第一篇：鹽城中支出臺(tái)鹽城外匯指定銀行重大事項(xiàng)報(bào)告制度

鹽城中支出臺(tái)《鹽城市外匯指定銀行重大事項(xiàng)報(bào)告制度》

為及時(shí)了解、掌握鹽城市外匯指定銀行發(fā)生的各類重大事項(xiàng)，全面掌握鹽城市外匯指定銀行總體運(yùn)行狀況，近日，鹽城中支結(jié)合實(shí)際，制定出臺(tái)了《鹽城市外匯指定銀行重大事項(xiàng)報(bào)告制度》，以進(jìn)一步加強(qiáng)外匯管理與服務(wù)，防范外匯風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)轄區(qū)金融穩(wěn)定。

一是報(bào)告內(nèi)容“全”。為使制度具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性，中支分管行領(lǐng)導(dǎo)多次召集相關(guān)科室進(jìn)行集中、深入討論，著重對(duì)近年來(lái)外匯業(yè)務(wù)領(lǐng)域所發(fā)生的因風(fēng)險(xiǎn)管理不到位導(dǎo)致違規(guī)等典型案例進(jìn)行了梳理、分析、總結(jié)，在此基礎(chǔ)上提煉出可能導(dǎo)致銀行外匯業(yè)務(wù)政策風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)事項(xiàng)，從而制訂了本制度。《制度》明確外匯指定銀行需要報(bào)告的重大事項(xiàng)既包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、客戶破產(chǎn)等突發(fā)事件，也包括重要業(yè)務(wù)創(chuàng)新、重要崗位人員調(diào)整等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)結(jié)合事件性質(zhì)在報(bào)送時(shí)限上分別予以規(guī)定，如要求外匯指定銀行發(fā)生網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障等突發(fā)事件時(shí)，需在事件發(fā)生前或發(fā)生后立即報(bào)告，而對(duì)于外匯業(yè)務(wù)創(chuàng)新或開(kāi)展新的高風(fēng)險(xiǎn)外匯業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，則只需在事后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告即可。

二是報(bào)告主體“明”。按照早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早防范的風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)要求，《制度》詳細(xì)闡明了外匯指定銀行在執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度過(guò)程中的各項(xiàng)義務(wù)及要求，突出強(qiáng)調(diào)其在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的主體作用，旨在提升外匯指定銀行對(duì)各類政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)的重視程度，避免重業(yè)務(wù)拓展、輕合規(guī)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象的發(fā)生，并有效改變以往外匯風(fēng)險(xiǎn)防范工作中外匯管理部門(mén)單打獨(dú)斗的局面，使外匯指定銀行與外匯管理部門(mén)共同履行好防范風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)穩(wěn)定的職責(zé)，切實(shí)守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，為促進(jìn)貿(mào)易投資便利化提供穩(wěn)定、健康的金融環(huán)境。

三是監(jiān)督管理“嚴(yán)”。為確保外匯指定銀行切實(shí)將重大事項(xiàng)報(bào)告制度落到實(shí)處，充分發(fā)揮好重大事項(xiàng)報(bào)告制度對(duì)防范外匯風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定的積極作用，《制度》要求外匯指定銀行在發(fā)生需要報(bào)告的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范的報(bào)告程序及時(shí)報(bào)送，以便外匯管理部門(mén)及時(shí)、全面掌握有關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行跟蹤管理。對(duì)違反規(guī)定發(fā)生不報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、瞞報(bào)和錯(cuò)報(bào)等現(xiàn)象的銀行，中支將視情節(jié)采取責(zé)令改正、約見(jiàn)談話、通報(bào)批評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施。同時(shí)，將外匯指定銀行重大事項(xiàng)報(bào)告制度執(zhí)行情況納入外匯局對(duì)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的考核內(nèi)容。通過(guò)建立起完善的責(zé)任追究機(jī)制，進(jìn)一步提高外匯指定銀行執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度的主動(dòng)性、自覺(jué)性。

第二篇：銀行重大事項(xiàng)報(bào)告制度

銀行重大事項(xiàng)報(bào)告制度

第一章 總則

第一條 為及時(shí)充分掌握＃＃金融業(yè)有關(guān)重大事項(xiàng)情況，切實(shí)履行人民銀行維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定職責(zé)，不斷提升人民銀行金融服務(wù)與管理工作水平，推動(dòng)＃＃金融業(yè)持續(xù)平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)《江西省金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度(試行)》制定本制度。

第二條 本制度所稱金融業(yè)重大事項(xiàng)，是指金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的機(jī)構(gòu)變更重大事件、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)重大事件、金融突發(fā)事件、各類金融案件以及本制度規(guī)定的其他事件。

第三條 本制度適用于在＃＃設(shè)立的銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等金融機(jī)構(gòu)。

第四條 ＃＃金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告遵循及時(shí)性、真實(shí)性和屬地管理的原則。

及時(shí)性原則。金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按本制度規(guī)定的時(shí)限和途徑及時(shí)報(bào)告。

真實(shí)性原則。金融機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按本制度規(guī)定的內(nèi)容和要求報(bào)告，并確保報(bào)告事項(xiàng)的真實(shí)準(zhǔn)確。

屬地管理原則。＃＃內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行＃＃中心支行報(bào)告。縣（市）金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行縣（市）支行報(bào)告，并

同時(shí)向中國(guó)人民銀行＃＃中心支行報(bào)告。

第五條 中國(guó)人民銀行＃＃中心支行設(shè)立金融服務(wù)與管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）及其辦公室，負(fù)責(zé)金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室構(gòu)成以及職責(zé)另行規(guī)定。

各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將重大事項(xiàng)報(bào)告工作具體落實(shí)到相關(guān)職能部門(mén)，并指定專門(mén)人員負(fù)責(zé)，具體人員名單報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

第二章 報(bào)告內(nèi)容

第六條 機(jī)構(gòu)變更重大事項(xiàng)：(一)機(jī)構(gòu)名稱或者地址變更；(二)機(jī)構(gòu)性質(zhì)變更；

(三)正、副董事長(zhǎng)或者正、副行長(zhǎng)(總經(jīng)理)變更；(四)總股本5％(含)以上的重大股權(quán)變更；(五)總股本5％(含)以上的重大對(duì)外投資；(六)重大重組改制活動(dòng)；(七)新設(shè)立或者撤并分支機(jī)構(gòu)；

(八)可能對(duì)金融穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定造成較大影響的其他機(jī)構(gòu)變更重大事項(xiàng)。

第七條 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)：

(一)金融機(jī)構(gòu)重大規(guī)章及政策措施變動(dòng)情況；

(二)金融創(chuàng)新和開(kāi)展新的高風(fēng)險(xiǎn)金融業(yè)務(wù)情況，主要指：

新開(kāi)辦資金信貸產(chǎn)品、保函、交叉性金融工具和金融衍生工具等創(chuàng)新業(yè)務(wù)；

(三)＃＃內(nèi)企業(yè)上市輔導(dǎo)情況以及企業(yè)上市情況；(四)發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)損失，包括經(jīng)營(yíng)損失人民幣100萬(wàn)元（含）或者等值人民幣以上的、責(zé)任事故損失人民幣50萬(wàn)元（含）或者等值人民幣以上的；

(五)因管理層重大工作失誤、失(瀆)職行為或者內(nèi)控管理不嚴(yán)，新發(fā)生或者新發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)拆借情況；

(六)經(jīng)營(yíng)安全狀況，包括資本充足性指標(biāo)、資產(chǎn)質(zhì)量指標(biāo)、流動(dòng)性指標(biāo)、盈利能力指標(biāo)等異常變動(dòng)情況；

(七)本系統(tǒng)內(nèi)機(jī)構(gòu)（含境外母公司）出現(xiàn)危機(jī)，可能嚴(yán)重影響自身在＃＃正常營(yíng)業(yè)的情況；

(八)開(kāi)展針對(duì)防范信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和其它系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的壓力測(cè)試結(jié)果；

(九)違反個(gè)人金融信息保護(hù)工作規(guī)定的事件；

(十)可能對(duì)金融穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定造成較大影響的其他業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第八條 金融突發(fā)事件：(一)發(fā)生擠提事件，包括：

1.銀行業(yè)存款非正常大幅下降，頭寸不能滿足客戶正常要求；

2.證券業(yè)客戶保證金非正常大規(guī)模提取，頭寸不能滿足客戶兌付要求；

3.保險(xiǎn)業(yè)被保險(xiǎn)人非正常大規(guī)模退保理賠，或者出現(xiàn)非正常保單引發(fā)重大糾紛；

4.可能對(duì)金融穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定造成較大影響的其他金融擠提事件。

(二)高級(jí)管理人員突然集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故，或者高級(jí)管理人員任職期間發(fā)生叛逃、出走、非正常死亡等事件；

(三)由于違規(guī)經(jīng)營(yíng)、高管辭職等原因被新聞媒體進(jìn)行負(fù)面報(bào)道，可能對(duì)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)帶來(lái)威脅的事件；

(四)客戶（群眾）到金融機(jī)構(gòu)集體上訪、示威、請(qǐng)?jiān)浮㈧o坐或者采取其他過(guò)激行為甚至沖擊圍攻事件；

(五)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，在4小時(shí)內(nèi)難以恢復(fù)而影響對(duì)外營(yíng)業(yè)的情況；

(六)因風(fēng)災(zāi)、水災(zāi)、火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、賬冊(cè)、重要空白憑證、財(cái)產(chǎn)、人員等造成損害或者傷害的，以及保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)因此而造成承保財(cái)產(chǎn)賠付人民幣500萬(wàn)元（含）或者等值人民幣以上、或者人身傷亡賠付人民幣250萬(wàn)元（含）或者等值人民幣以上的。

第九條 各類金融案件：

(一)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件（貪污、賄賂、挪用、侵

占等）及資金風(fēng)險(xiǎn)案件；

(二)高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的案件；

(三)發(fā)生詐騙、盜竊、搶劫、涉槍、竊(泄)密、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪等案件；

(四)可能對(duì)金融穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定造成較大影響的其他金融案件。

第十條 其他報(bào)告事項(xiàng)，包括：

(一)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行(部、公司)主要負(fù)責(zé)人及總行（部、公司）領(lǐng)導(dǎo)到＃＃視察工作；

(二)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人因?qū)W習(xí)、培訓(xùn)等離開(kāi)崗位10日以上的；

(三)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)升級(jí)改造需暫停營(yíng)業(yè)或者調(diào)整營(yíng)業(yè)時(shí)間的情況；

(四)金融機(jī)構(gòu)向地方政府、司法部門(mén)和監(jiān)管部門(mén)行文報(bào)告的有關(guān)重大事項(xiàng)。

第三章 報(bào)告途徑和要求

第十一條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)生應(yīng)當(dāng)報(bào)告的重大事項(xiàng)，按照《＃＃金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告一覽表》（附件1）的規(guī)定，向中國(guó)人民銀行＃＃中心支行報(bào)告。

第十二條 報(bào)告途徑。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)區(qū)分報(bào)告事項(xiàng)內(nèi)容，按照《＃＃金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告一覽表》的規(guī)定分別向中國(guó)

人民銀行＃＃中心支行辦公室和貨幣信貸管理科進(jìn)行報(bào)告。

第十三條 報(bào)告時(shí)限。實(shí)行事前報(bào)告、實(shí)時(shí)報(bào)告與定期報(bào)告相結(jié)合的辦法。總體要求：

(一)機(jī)構(gòu)變更重大事項(xiàng)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)中的重大規(guī)章及政策措施變動(dòng)、金融創(chuàng)新和開(kāi)展新的高風(fēng)險(xiǎn)金融業(yè)務(wù)情況等，應(yīng)當(dāng)在事前報(bào)告總體規(guī)劃（方案），季度后10日內(nèi)報(bào)告規(guī)劃（方案）落實(shí)情況；

(二)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)中的重大經(jīng)營(yíng)虧損、違規(guī)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)上市及輔導(dǎo)、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)異常變動(dòng)、系統(tǒng)內(nèi)機(jī)構(gòu)（含境外母公司）出現(xiàn)危機(jī)情況以及開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試結(jié)果等，應(yīng)當(dāng)在季度后10日內(nèi)報(bào)告；

(三)金融突發(fā)事件、各類金融案件，應(yīng)當(dāng)立即（最遲不超過(guò)2個(gè)小時(shí)）報(bào)告，事后還應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事件進(jìn)展動(dòng)態(tài)；其他臨時(shí)有關(guān)事項(xiàng)，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

第十四條 報(bào)告方式。金融機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)以《重大事項(xiàng)報(bào)告書(shū)》（附件2）形式進(jìn)行報(bào)送。緊急情況應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間內(nèi)電話報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)在知曉事件發(fā)生后10小時(shí)內(nèi)通過(guò)傳真、郵件、專人送達(dá)等形式補(bǔ)報(bào)書(shū)面材料。

第十五條

報(bào)告要素。

(一)機(jī)構(gòu)變更重大事項(xiàng)：變更目的及意義、變更內(nèi)容、變更依據(jù)、變更過(guò)程中發(fā)生的重大問(wèn)題、擬（已）采取的方案或者措施等。

(二)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)重大事項(xiàng)：重大政策與決策調(diào)整的目的、依據(jù)、內(nèi)容、出臺(tái)的時(shí)間、實(shí)施效應(yīng)及其對(duì)金融和社會(huì)穩(wěn)定的影響；金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的名稱、內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)發(fā)展及社會(huì)影響等情況；開(kāi)展上市企業(yè)輔導(dǎo)情況以及上市企業(yè)基本情況、經(jīng)營(yíng)情況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)推廣運(yùn)行及升級(jí)改造的時(shí)間、內(nèi)容、范圍、風(fēng)險(xiǎn)防范和維護(hù)金融穩(wěn)定的措施；金融機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)、管理漏洞以及管理層重大工作失誤、失(瀆)職行為的主要表現(xiàn)、可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)以及擬(已)采取的措施；經(jīng)營(yíng)期間資本充足率、備付金率、流動(dòng)性比率、資產(chǎn)利潤(rùn)率、利息回收率、存貸比例、中長(zhǎng)期貸款比例、不良貸款率、最大十戶貸款比例等指標(biāo)異常變動(dòng)的情況，可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，擬(已)采取的措施等。

(三)金融突發(fā)事件：發(fā)生突發(fā)事件的金融機(jī)構(gòu)名稱、地點(diǎn)、時(shí)間；突發(fā)事件的原因、性質(zhì)、危害程度、影響范圍；突發(fā)事件的發(fā)展趨勢(shì)、可能或者已經(jīng)造成的損失；對(duì)突發(fā)事件擬(已)采取的應(yīng)對(duì)措施及其效果等情況。

(四)各類金融案件：案件的“五何要素”（何時(shí)、何地、何人、何事、何因）、案發(fā)經(jīng)過(guò)、可能或者已經(jīng)造成的損失、有關(guān)方面擬（已）采取的措施；涉案人員的基本情況，涉案資金追收情況及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，案件發(fā)生機(jī)構(gòu)已（擬）采取的措施和效果等詳細(xì)情況。

第十六條 金融機(jī)構(gòu)在向地方政府、司法部門(mén)和監(jiān)管部

門(mén)行文報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。

第十七條 金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行(部、公司)主要負(fù)責(zé)人及總行（部、公司）領(lǐng)導(dǎo)到＃＃視察工作，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事前報(bào)告中國(guó)人民銀行＃＃中心支行。

第十八條 金融機(jī)構(gòu)對(duì)屬于涉密事項(xiàng)的報(bào)告，應(yīng)當(dāng)注明保密級(jí)別，并嚴(yán)格遵守有關(guān)保密管理規(guī)定。

第十九條 ＃＃轄內(nèi)人民銀行各縣（市）支行應(yīng)當(dāng)按照本制度的相關(guān)要求并依照《＃＃金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告一覽表》相關(guān)內(nèi)容，及時(shí)向中國(guó)人民銀行＃＃中心支行報(bào)告其轄內(nèi)金融業(yè)重大事項(xiàng)。

第二十條 中國(guó)人民銀行＃＃中心支行接到金融業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)視情況及時(shí)向市政府和上級(jí)部門(mén)匯報(bào)。必要時(shí)報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門(mén)啟動(dòng)《＃＃金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》或者《＃＃金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》。

第四章 責(zé)任追究

第二十一條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)未按本制度有關(guān)要求及時(shí)報(bào)告或者報(bào)告內(nèi)容不真實(shí)，致使風(fēng)險(xiǎn)處理延誤或者處理不當(dāng)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者社會(huì)影響的，人民銀行依照有關(guān)法規(guī)予以處理。

第二十二條 ＃＃轄內(nèi)各級(jí)人民銀行有關(guān)職能部門(mén)和工作人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行重大事項(xiàng)管理職責(zé)，做到依法行政、依規(guī)管理、及時(shí)處理、保守秘密。因工作人員玩忽職守、濫

用職權(quán)等不作為或者亂作為造成不良影響和后果的，按相關(guān)管理規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第二十三條 金融機(jī)構(gòu)向國(guó)家外匯管理局＃＃中心支局報(bào)告的重大事項(xiàng)按外匯管理現(xiàn)行制度規(guī)定執(zhí)行，其中涉及本制度第二章規(guī)定的報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)同時(shí)向中國(guó)人民銀行＃＃中心支行報(bào)備。

第二十四條 本制度由中國(guó)人民銀行＃＃中心支行負(fù)責(zé)解釋和修改。

第二十五條 本制度自＃＃年3月1日起試行。

第三篇：鹽城中支多措并舉確保外匯場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行

鹽城中支多措并舉 確保外匯市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行

為支持守法合規(guī)企業(yè)開(kāi)展貿(mào)易投資活動(dòng)，防范跨境資本流動(dòng)帶來(lái)的金融風(fēng)險(xiǎn)，有效引導(dǎo)轄內(nèi)涉匯主體對(duì)人民幣匯率的合理預(yù)期，近期，鹽城中支積極采取多項(xiàng)措施，確保外匯市場(chǎng)保持平穩(wěn)運(yùn)行。

一是建立聯(lián)絡(luò)員值班制度。指定專門(mén)崗位人員擔(dān)任突發(fā)事件聯(lián)絡(luò)員，每日關(guān)注轄內(nèi)外匯形勢(shì)，并對(duì)大額、高頻、異地等異常購(gòu)匯業(yè)務(wù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)并及時(shí)向省局匯報(bào)。同時(shí)，針對(duì)即將到來(lái)的多個(gè)節(jié)假日，建立值班制度，落實(shí)崗位責(zé)任制，按日反饋銀行業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和上級(jí)局最新通知要求，特別對(duì)資金大額流出現(xiàn)象進(jìn)行逐級(jí)反饋，確保政令暢通，市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)正常。

二是合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期。通過(guò)召開(kāi)外匯指定銀行座談會(huì)、外匯業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)絡(luò)平臺(tái)以及外匯管理工作簡(jiǎn)報(bào)等宣傳途徑，向涉外主體宣傳匯率雙向波動(dòng)機(jī)制以及央行完善人民幣兌美元匯率中間價(jià)報(bào)價(jià)機(jī)制的正確用意，提升市場(chǎng)上人民幣持幣信心，同時(shí)要求銀行做好銀行代客售匯業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)，并做好匯率波動(dòng)輿情宣傳，引導(dǎo)市場(chǎng)主體合理購(gòu)匯，防止大額外匯資金流出從而擾亂市場(chǎng)秩序。

三是全面加強(qiáng)銀行業(yè)務(wù)管理。重點(diǎn)突出銀行外匯業(yè)務(wù)真實(shí)性與合規(guī)性審核管理，根據(jù)總局關(guān)于開(kāi)展貨物貿(mào)易外匯流出和資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)專項(xiàng)核查的要求，要求銀行切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管控，進(jìn)一步規(guī)范和細(xì)化展業(yè)三原則要求，嚴(yán)格規(guī)范單證審核和留存，及

時(shí)識(shí)別和上報(bào)可疑交易。要求銀行按照業(yè)務(wù)類型和結(jié)算方式等規(guī)定相應(yīng)的審核單據(jù)和審核標(biāo)準(zhǔn)，在客戶準(zhǔn)入資格、業(yè)務(wù)背景、單據(jù)真實(shí)性等方面切實(shí)加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)的真實(shí)性審核。堅(jiān)決杜絕單純?yōu)橛峡蛻舴欠ɑ蚩梢尚枨螅潘蓪徍藰?biāo)準(zhǔn)的情況，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，切實(shí)提高銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。

四是加大專項(xiàng)檢查和處置力度。根據(jù)總分局要求并結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際，將轄內(nèi)進(jìn)口付匯存在異常的企業(yè)列為重點(diǎn)企業(yè)對(duì)其專項(xiàng)核查，并將其中存在的異常線索及時(shí)移交檢查部門(mén)，同時(shí)選擇預(yù)付貨款存在異常且金額較大的企業(yè)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，目前已對(duì)一家企業(yè)近2千萬(wàn)美元異常預(yù)付貨款現(xiàn)象進(jìn)行線索移交并將開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)密切關(guān)注地下錢(qián)莊、離岸公司賬戶等違法跨境投機(jī)套利行為，維護(hù)正常有序的外匯市場(chǎng)秩序，有效遏制外匯資金異常大規(guī)模流出的現(xiàn)象。

第四篇：銀行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)報(bào)告制度

第一條為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)建設(shè)，制定本制度。

第二條本制度所稱領(lǐng)導(dǎo)干部包括：副行級(jí)以上干部。

第三條報(bào)告人應(yīng)報(bào)告下列重大事項(xiàng)：

（一）本人、配偶、共同生活。

任企業(yè)主管人員或受聘于外國(guó)企業(yè)駐華、港澳臺(tái)企業(yè)駐境內(nèi)代辦機(jī)構(gòu)擔(dān)任主管人員的情況。

本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向組織報(bào)告的其他重大事項(xiàng)，可以報(bào)告。

第四條本制度第三條所列事項(xiàng)，應(yīng)由報(bào)告人在事后一個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)告。因特殊原因不能按期報(bào)告的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)，并說(shuō)明原因。按照有關(guān)規(guī)定需要事前請(qǐng)示批準(zhǔn)的，應(yīng)按規(guī)定辦理。本人認(rèn)為需要事前請(qǐng)示的事項(xiàng)，出可事前請(qǐng)示。

第五條紀(jì)檢負(fù)責(zé)受理本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的報(bào)告。

第六條對(duì)于需要答復(fù)的請(qǐng)示，受理報(bào)告的黨組或組織人事部門(mén)應(yīng)認(rèn)真研究，及時(shí)答復(fù)報(bào)告人。報(bào)告人應(yīng)按組織答復(fù)意見(jiàn)辦理。

第七條對(duì)報(bào)告的內(nèi)容，一般應(yīng)予保密。組織認(rèn)為應(yīng)予公開(kāi)或本人要求予以公開(kāi)的，可采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。

第五篇：銀行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)報(bào)告制度

文章標(biāo)題：銀行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)報(bào)告制度

第一條為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)建設(shè)，制定本制度。

第二條本制度所稱領(lǐng)導(dǎo)干部包括：副行級(jí)以上干部。

第三條報(bào)告人應(yīng)報(bào)告下列重大事項(xiàng)：

（一）本人、配偶、共同生活的子女營(yíng)建、買賣、出租私房和參加集資建房的情況；

（二）本人參與

操辦的本人及近親屬婚喪喜慶事宜的辦理情況（不含僅在近親屬范圍內(nèi)辦理的上述事宜）；

（三）本人、子女與外國(guó)人通婚以及配偶、子女出國(guó)（境）定居的情況；

（四）本人因私出國(guó)（境）和在國(guó)（境）外活動(dòng)的情況；

（五）配偶、子女經(jīng)營(yíng)個(gè)體、私營(yíng)工商業(yè)，或承包、租憑國(guó)有、集體工商企業(yè)的情況，受聘于三資企業(yè)擔(dān)任企業(yè)主管人員或受聘于外國(guó)企業(yè)駐華、港澳臺(tái)企業(yè)駐境內(nèi)代辦機(jī)構(gòu)擔(dān)任主管人員的情況。

本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向組織報(bào)告的其他重大事項(xiàng)，可以報(bào)告。

第四條本制度第三條所列事項(xiàng)，應(yīng)由報(bào)告人在事后一個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)告。因特殊原因不能按期報(bào)告的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)，并說(shuō)明原因。按照有關(guān)規(guī)定需要事前請(qǐng)示批準(zhǔn)的，應(yīng)按規(guī)定辦理。本人認(rèn)為需要事前請(qǐng)示的事項(xiàng)，出可事前請(qǐng)示。

第五條紀(jì)檢負(fù)責(zé)受理本級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的報(bào)告。

第六條對(duì)于需要答復(fù)的請(qǐng)示，受理報(bào)告的黨組或組織人事部門(mén)應(yīng)認(rèn)真研究，及時(shí)答復(fù)報(bào)告人。報(bào)告人應(yīng)按組織答復(fù)意見(jiàn)辦理。

第七條對(duì)報(bào)告的內(nèi)容，一般應(yīng)予保密。組織認(rèn)為應(yīng)予公開(kāi)或本人要求予以公開(kāi)的，可采取適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。

第八條領(lǐng)導(dǎo)干部不按本制度報(bào)告或不如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)的，其所在組織應(yīng)視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、限期改正、責(zé)令作出檢查、在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)等處理。

第九條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、組織人事部門(mén)人加強(qiáng)對(duì)本制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。組織人事部門(mén)和楊檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，要把領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行本規(guī)定的情況作為考核干部的一項(xiàng)內(nèi)容。負(fù)責(zé)受理領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告的黨組及相應(yīng)機(jī)構(gòu)每年要將執(zhí)行本制度的情況向上級(jí)黨委、紀(jì)委綜合報(bào)告一次。

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