第一篇：關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理的通知

關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)管理的通知

各有關(guān)中介機(jī)構(gòu)、轄區(qū)各上市公司、擬上市公司：

證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱中介機(jī)構(gòu)）是資本市場(chǎng)的重要組成部分，中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信程度和執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接影響資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。近年來(lái)，在江西轄區(qū)（以下簡(jiǎn)稱轄區(qū)）執(zhí)業(yè)的中介機(jī)構(gòu)還存在缺乏獨(dú)立性，勤勉盡責(zé)程度不高、服務(wù)質(zhì)量低等問(wèn)題。這些問(wèn)題的存在嚴(yán)重影響轄區(qū)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)在轄區(qū)執(zhí)業(yè)的保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)、評(píng)估、法律等相關(guān)證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息知情人管理，提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平，防止不誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)和促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、其他相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、在轄區(qū)從事企業(yè)股份制改造、首次發(fā)行上市、上市公司再融資、上市公司重大并購(gòu)重組、上市公司定期報(bào)告等服務(wù)業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)事務(wù)所及其分所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所及其分所、律師事務(wù)所及其分所等中介機(jī)構(gòu)在轄區(qū)執(zhí)業(yè)，應(yīng)就每一項(xiàng)目向江西證監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱我局）進(jìn)行事前書面?zhèn)浒福ㄉ婕皟?nèi)幕信息除外）。備案內(nèi)容包括但不限于執(zhí)業(yè)項(xiàng)目名稱、中介機(jī)構(gòu)名稱、項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式、中介機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人誠(chéng)信情況、前三年是否受有關(guān)部門處罰等說(shuō)明、證券執(zhí)業(yè)資格證復(fù)印件、委托方聯(lián)系人名稱及聯(lián)系方式等。我局將在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)備案信息進(jìn)行核查，無(wú)異議后，相關(guān)機(jī)構(gòu)方可在轄區(qū)執(zhí)業(yè)該項(xiàng)目。

二、中介機(jī)構(gòu)轄區(qū)執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)，謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，嚴(yán)格把握風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制，提高服務(wù)質(zhì)量；加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)和獨(dú)立性管理，建立業(yè)務(wù)人員相關(guān)登記備案制度，杜絕內(nèi)幕交易行為；杜絕無(wú)證執(zhí)業(yè)，認(rèn)真做好項(xiàng)目計(jì)劃，充分考慮委派人員的獨(dú)立性和專業(yè)勝任能力；在整個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)形成完整的工作底稿。

三、中介機(jī)構(gòu)在我局執(zhí)業(yè)事前備案無(wú)異議，與委托單位簽訂協(xié)議后，現(xiàn)場(chǎng)工作開(kāi)展前應(yīng)向我局上報(bào)項(xiàng)目工作計(jì)劃及項(xiàng)目人員配置、項(xiàng)目簽字人姓名及相關(guān)資格證、經(jīng)簽字的《項(xiàng)目簽字人聲明》、《執(zhí)業(yè)單位聲明》等資料（格式見(jiàn)附件）。

四、中介機(jī)構(gòu)在實(shí)施項(xiàng)目的過(guò)程中，對(duì)于遇到的重大難點(diǎn)疑點(diǎn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向我局報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門上報(bào)征詢函，征得有關(guān)部門意見(jiàn)后確定正確的處理方案。

五、中介機(jī)構(gòu)實(shí)施項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)工作結(jié)束后，出具正式報(bào)告前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向我局匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施的基本情況、項(xiàng)目關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)及實(shí)施的主要工作程序等。我局可就關(guān)注事項(xiàng)提出問(wèn)詢，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)作出答復(fù)，并就未落實(shí)的事項(xiàng)補(bǔ)充工作程序。

六、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)自完成項(xiàng)目并向委托方出具相關(guān)工作報(bào)告（需公告的公告）后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)備項(xiàng)目工作總結(jié)、向委托方出具的相關(guān)工作報(bào)告、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要提交的其他資料及我局認(rèn)為需要的其他資料。報(bào)備書面材料要求項(xiàng)目簽字人簽字，加蓋中介機(jī)構(gòu)公章，并同時(shí)以電子文檔報(bào)備。

七、中介機(jī)構(gòu)違反本通知規(guī)定的，將采取以下監(jiān)管措施：

（一）中介機(jī)構(gòu)違反上述第一條規(guī)定，在轄區(qū)執(zhí)業(yè)未進(jìn)行事前備案的，我局將約見(jiàn)其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，并酌情作出不良誠(chéng)信記錄。

（二）中介機(jī)構(gòu)違反第二條規(guī)定，未能嚴(yán)格遵循執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德準(zhǔn)則，不按規(guī)定履行職責(zé)，工作程序不完整，執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制不到位，情節(jié)較輕不構(gòu)成重大影響的，我局將作出不良誠(chéng)信記錄；情節(jié)較重構(gòu)成重大影響的，我局將出具監(jiān)管意見(jiàn)函，作出不良誠(chéng)信記錄，并通報(bào)全轄區(qū)及上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，涉嫌違法違規(guī)的按程序立案稽查。

（三）中介機(jī)構(gòu)違反第三至第六條之一的，我局將視情節(jié)輕重采取約見(jiàn)監(jiān)管談話、出具監(jiān)管意見(jiàn)函等監(jiān)管措施，并作出誠(chéng)信不良記錄。

八、中介機(jī)構(gòu)12個(gè)月內(nèi)或一個(gè)項(xiàng)目期內(nèi)被我局作出2次不良誠(chéng)信記錄的，我局將通報(bào)全轄區(qū)，并向委托人建議更換中介機(jī)構(gòu)，并對(duì)其今后在本轄區(qū)的執(zhí)業(yè)重點(diǎn)關(guān)注。中介機(jī)構(gòu)24個(gè)月內(nèi)或兩個(gè)項(xiàng)目期內(nèi)被我局作出3次不良誠(chéng)信記錄的，我局除實(shí)施前款處理外，將其列入不誠(chéng)信名單，2年內(nèi)不受理在轄區(qū)的執(zhí)業(yè)備案。

中介機(jī)構(gòu)36個(gè)月內(nèi)或三個(gè)項(xiàng)目期內(nèi)被我局作出4次不良誠(chéng)信記錄的，我局將其列入嚴(yán)重失信單位，實(shí)施前款處理外，致函中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議取消其相關(guān)執(zhí)業(yè)資格。

中介機(jī)構(gòu)違反有關(guān)規(guī)定，應(yīng)進(jìn)行行政處罰的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

九、轄區(qū)項(xiàng)目委托人承擔(dān)告知中介機(jī)構(gòu)按本通知規(guī)定履行義務(wù)的責(zé)任。項(xiàng)目委托人未按要求告知中介機(jī)構(gòu)，或不按本通知規(guī)定配合監(jiān)管，委托不良誠(chéng)信單位執(zhí)業(yè)項(xiàng)目的，我局將對(duì)其主要負(fù)責(zé)人約見(jiàn)談話，重點(diǎn)關(guān)注其誠(chéng)信情況和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并作為是否受理其申請(qǐng)事項(xiàng)及我局向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管意見(jiàn)的依據(jù)。

十、本通知下發(fā)時(shí)正在實(shí)施有關(guān)項(xiàng)目的單位，應(yīng)按本通知要求補(bǔ)充報(bào)備有關(guān)材料。未補(bǔ)充報(bào)備有關(guān)文件的，我局將按上述監(jiān)管措施實(shí)施監(jiān)管。

特此通知

附件：1.項(xiàng)目簽字人聲明

2.執(zhí)業(yè)單位聲明

二○一一年四月二十日 附件一: 項(xiàng) 目 簽 字 人 聲 明

執(zhí)業(yè)對(duì)象單位名稱：

股票代碼（如適用）： 證券服務(wù)業(yè)務(wù)項(xiàng)目名稱：

一、基本情況

1.本人所在單位名稱：

2.本人姓名：

職務(wù)：

3.別名：

4.曾用名：

5.專業(yè)資格：

專業(yè)資格證書編號(hào)：

6.身份證號(hào)碼：

7.配偶及近親屬的姓名、身份證號(hào)碼：

配偶：

父母：

年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶：

兄弟姐妹：

8．最近五年的工作經(jīng)歷：

二、是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本次執(zhí)業(yè)對(duì)象的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

三、是否在其他公司任職？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?zhí)顖?bào)各公司的名稱、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍，以及您在該公司任職的情況。

四、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人？

是□ 否□

如是，請(qǐng)說(shuō)明具體情況和是否負(fù)有個(gè)人責(zé)任。

五、除第五條情形外，是否曾因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章而受到刑事或行政處罰，或因涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章處于訴訟或調(diào)查程序中？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

六、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本次執(zhí)業(yè)對(duì)象公司的股票及其衍生品種，是否曾經(jīng)或正在本次執(zhí)業(yè)對(duì)象或其控股子公司擁有其他利益？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

七、除上述條款外，是否存在可能影響本次執(zhí)業(yè)獨(dú)立性的其他事項(xiàng)？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

本人

（正楷體）鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。

聲明人(簽名)：

日 期：

此項(xiàng)聲明于

****年**月**日在（地點(diǎn)）作出。附件二: 執(zhí) 業(yè) 單 位 聲 明

執(zhí)業(yè)對(duì)象單位名稱：

股票代碼（如適用）： 證券服務(wù)業(yè)務(wù)項(xiàng)目名稱：

一、基本情況 1.本單位名稱： 2.本單位曾用名： 3.本單位法定代表人： 4.本單位注冊(cè)地址： 本單位辦公地址：

5.本單位法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： 6.證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證號(hào)：

二、本單位管理層成員是否有配偶、父母、年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本次執(zhí)業(yè)對(duì)象的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

三、本單位、本單位管理層成員及本次項(xiàng)目簽字人員是否曾因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章而受到刑事或行政處罰，或因涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章處于訴訟或調(diào)查程序中？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

四、本單位、本單位管理層成員、本次項(xiàng)目簽字人員及其配偶、父母、子女及其配偶是否持有本次執(zhí)業(yè)對(duì)象公司股票及其衍生品種，是否曾經(jīng)或正在本次執(zhí)業(yè)對(duì)象或其控股子公司擁有其他利益？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

五、除上述條款外，是否存在可能影響本次執(zhí)業(yè)獨(dú)立性的其他事項(xiàng)？

是□ 否□

如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

本單位鄭重聲明：上述回答是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。

聲明人(法定代表人簽字及加蓋單位公章)：

日 期：

此項(xiàng)聲明于 年 月 日在（地點(diǎn)）作出。

第二篇：第七章 證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)題

第七章 證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題

1．我國(guó)第一家專業(yè)證券公司是（）。

A．國(guó)信證券公司B 深圳特區(qū)證券公司

C．南方證券公司

2．我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（A．私營(yíng)合伙企業(yè)

B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

C．有限責(zé)任公司或股份有限公司

D．非法人組織形式

3．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（A．5000

4．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A．3個(gè)月

5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、本不低于（A．10

6．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

D．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的建立只是確立了投資者和證券公司直接和代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

7．不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（A．健全性

8．關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是（A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣

B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、D華夏證券B．1億元自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（B．6個(gè)月B．12B．合法性證券自營(yíng)、）。）。C．2億元D．5億元）內(nèi)，依照法定條件和法C．9個(gè)月D．1年C．15D．20）。C．制衡性D．獨(dú)立性）。2000萬(wàn)元 證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，萬(wàn)元治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資）億元。）。

其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

9．為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利目的的法人是（）。A．證券登記結(jié)算公司B．證券交易所 C．證券公司D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10．下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（A．持有或控制該上市證券公司B．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作以上C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 11．（）成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B．深圳證券登記結(jié)算公司C．上海證券登記結(jié)算公司D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

12．通常由（）直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 C．證券交易所13．證券登記結(jié)算甕為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，A．即時(shí)交付C．貨銀對(duì)付

14．目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（A．總額結(jié)算C．差額結(jié)算

15．申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A．10B． 16．證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)關(guān)整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)日。

A．10B．

17．證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（1%以上股權(quán)的自然人）。

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司 結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是B．集中交付 D．貨銀交付）。B．凈額結(jié)算 D．統(tǒng)一結(jié)算 其高級(jí)管理人員中，C．20C．20

（）。）至少有1名取得D．25（）個(gè)工作D．30）

15中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令1

5計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A．80%B．90%C．100%D．120%

18．證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

19．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B．凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整C．凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)D．計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全 20．向客戶出借資金供買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，屬于（）。

A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C．融資融券業(yè)務(wù)

二、不定項(xiàng)選擇

1．2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（A．完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B．對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

2．設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近人民幣2億元

B．在固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

3．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整BD）。

2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整）。-）

或

并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)）。

4．對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B．實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

5．證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于

6．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的7．證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（A．自營(yíng)權(quán)益類證券及衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的B．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

8．證券公司設(shè)立子公司的，對(duì)其的監(jiān)管要求包括（A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C．禁止相互持股的情形D．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

9．公司治理是一種聯(lián)系并規(guī)范（問(wèn)題的制度框架。A．股東

10．證券公司的凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，采取下列措施（A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高資資本水平5%B．董事會(huì)）。

40% 10% 20%）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等C）。100%）。5% 20%）。100% 300% 30%

5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中）。

D．高級(jí)管理人員 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其

10%

計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)金

．監(jiān)事會(huì)

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

11．證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶和設(shè)立和管理 B．證券的存管和過(guò)戶

C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記 D．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

12．控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益 13．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須做到（A．注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱B．對(duì)投資收益作出充分估計(jì)C．個(gè)人真實(shí)姓名

D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明

14．合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（A．從事證券工作5年以上B．取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能

D．通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有任職8年以上

15．融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則（A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全B．開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

C．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D．業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

16．申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（A．具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣B．具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、）。）。

10年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位）。

20人，其中包括具有）。）。5000萬(wàn)元

3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的33人；具

人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于人

C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

D．最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

17．證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（）。

A．獨(dú)立性B．知情權(quán)C．調(diào)查權(quán)D．必要的工作條件

18．關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B．鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)

19．關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

20．會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往B．60周歲以內(nèi)的注冊(cè)會(huì)計(jì)題不少于C．上業(yè)務(wù)收入不低于D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元

參考答案：

一、單項(xiàng)選擇題B、C、A、B、B、二、不定項(xiàng)選擇題ABCD、CD、ABC、ABCD、BC、ABD、2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為800萬(wàn)元、B、D、A、、ABD、AC、C、BC）。）

40人 2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于、D、D、C、B、A、C、C、C、D、C ACD、ABCD、ABD、ABC、ABCD、BCD、ACD、ABC、CBABC、ACD

第三篇：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾書

中介機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾書

中介機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾書1

許昌市開(kāi)源稅務(wù)師事務(wù)所有限公司 中介機(jī)構(gòu)鄭重承諾：

一、經(jīng)自查，我單位符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》(以下簡(jiǎn)稱《工作指引》)中規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)條件。

二、認(rèn)真執(zhí)行《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》、《工作指引》、《河南省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》)中各項(xiàng)規(guī)定。

三、對(duì)所出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、研發(fā)費(fèi)用專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告負(fù)責(zé)。

四、若違反相關(guān)紀(jì)律，按照《實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定接受處理。若由于我單位原因給申報(bào)企業(yè)帶來(lái)的.損失，由我單位全部承擔(dān)。

中介機(jī)構(gòu)法人簽字：

中介機(jī)構(gòu)蓋章

時(shí)間：XXXX年XX月XX日

中介機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾書2

我單位武威市國(guó)盛招標(biāo)有限責(zé)任公司鄭重承諾：

1、向武威市公共資源交易中心提供的登記備案有關(guān)證件及資料詳實(shí)，不弄虛作假;

2、在招標(biāo)代理過(guò)程中，秉承誠(chéng)實(shí)、信用、公平、公正的原則開(kāi)展工作，向招投標(biāo)監(jiān)管部門出具的'各類書面文件均真實(shí)、有效;

3、我單位發(fā)出的招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書及招標(biāo)文件等內(nèi)容均遵循現(xiàn)行國(guó)家、省、市有關(guān)法律、法規(guī)和各類規(guī)范性文件的要求，對(duì)符合條件的潛在投標(biāo)人(供應(yīng)商)都是公平、公正的，不存在有傾向性的條件或歧視性條款;

4、將嚴(yán)格按照現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和各類規(guī)范性文件的要求進(jìn)行操作，遵守武威市公共資源交易中心的有關(guān)規(guī)定，并接受管理和考核;

5、如我單位違反以上承諾條款，經(jīng)查實(shí)后，愿意接受相關(guān)處罰,并承擔(dān)因自身不良行為所產(chǎn)生的一切后果。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)公章：

法人代表簽名:xxx

時(shí)間：20xx年XX月XX日

中介機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾書3

一、經(jīng)自查，我單位符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》(以下簡(jiǎn)稱《工作指引》)中規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)條件。

成立時(shí)間：

XXX年月平均職工人數(shù)(人)：

XXX年注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)(人)：

近三年內(nèi)是否有不良記錄：

是否熟悉高企認(rèn)定工作相關(guān)政策：

二、在工作中，我單位將認(rèn)真執(zhí)行《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》、《工作指引》中各項(xiàng)規(guī)定。

三、對(duì)所出具的.研發(fā)費(fèi)用專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告負(fù)責(zé)。若有違規(guī)違法行為，按照相關(guān)規(guī)定接受處理。若由于我單位原因給申報(bào)企業(yè)帶來(lái)的損失，由我單位全部承擔(dān)。

中介機(jī)構(gòu)法人代表(簽字)： 中介機(jī)構(gòu)(蓋章)

承諾人：XXX

時(shí)間：XXXX年XX月XX日

中介機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾書4

我單位 武威市國(guó)盛招標(biāo)有限責(zé)任公司 鄭重承諾：

1、向武威市公共資源交易中心提供的登記備案有關(guān)證件及資料詳實(shí)，不弄虛作假;

2、在招標(biāo)代理過(guò)程中，秉承誠(chéng)實(shí)、信用、公平、公正的原則開(kāi)展工作，向招投標(biāo)監(jiān)管部門出具的.各類書面文件均真實(shí)、有效;

3、我單位發(fā)出的招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書及招標(biāo)文件等內(nèi)容均遵循現(xiàn)行國(guó)家、省、市有關(guān)法律、法規(guī)和各類規(guī)范性文件的要求，對(duì)符合條件的潛在投標(biāo)人(供應(yīng)商)都是公平、公正的，不存在有傾向性的條件或歧視性條款;

4、將嚴(yán)格按照現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和各類規(guī)范性文件的要求進(jìn)行操作，遵守武威市公共資源交易中心的有關(guān)規(guī)定，并接受管理和考核;

5、如我單位違反以上承諾條款，經(jīng)查實(shí)后，愿意接受相關(guān)處罰,并承擔(dān)因自身不良行為所產(chǎn)生的一切后果。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)公章：

法人代表簽名:

時(shí)間：XXXX年XX月XX日

第四篇：證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理答案

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每（）檢查一次。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過(guò)（）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.互聯(lián)網(wǎng)直接

B.其所服務(wù)的證券公司

C.各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的（）等事宜，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.注冊(cè)登記

B.證書印制

C.資格考試

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

您的答案：D,B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人存在以下（）情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.與證券公司終止委托合同

B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反職業(yè)道德

C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則

D.受到證券公司處分

您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同終止。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員和證券經(jīng)紀(jì)人都是代表證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的人員，二者無(wú)實(shí)質(zhì)性區(qū)別。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人是委托代理關(guān)系，簽訂的是委托合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.一般法律意義上的“經(jīng)紀(jì)人”只包括自然人，而證券經(jīng)紀(jì)人包括自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的形式。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.未通過(guò)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書收回。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.盡管證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，而其從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)又與證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作、與投資者合法權(quán)益的保護(hù)息息相關(guān)，因此，證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范管理也必然是證券市場(chǎng)監(jiān)管的不可缺少的組成部分。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第五篇：【考點(diǎn)】2018年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：中介機(jī)構(gòu)

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【考點(diǎn)匯編】2018年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：中介機(jī)構(gòu)

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

考點(diǎn)三注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件有：①依法成立3年以上；②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；③注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人；④有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元；⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元；⑥上一審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬(wàn)元；⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年；因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年；申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。

注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)?jiān)S可證的條件有：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證

券許可證或者符合《規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)；②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上；④不超過(guò)60周歲；⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。

考點(diǎn)四證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理

申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職

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人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；④有公司章程；⑤有健全的內(nèi)部管理制度；⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

考點(diǎn)五資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元；②具有符合本辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人；③具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；④具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等；⑤最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；⑥最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。

考點(diǎn)六資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年；②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；③具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；④凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元；⑤按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金；⑥半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；⑦最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。

考點(diǎn)七轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的是拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來(lái)源。從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。

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考點(diǎn)八證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入

1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏.給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

2.市場(chǎng)準(zhǔn)人及退出機(jī)制

為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理。我國(guó)《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。同時(shí)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以暫停或者撤銷其證券業(yè)務(wù)的許可。