第一篇：遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易編碼申請考試題

遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易

編碼申請考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進行調(diào)整。A．財政部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項有__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒

D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

3、下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有（）。A．期權(quán)有效期越長，其時間價值越大

B．標(biāo)的物價格波動率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越大 C．期權(quán)有效期越長，其時間價值越小

D．標(biāo)的物價格波動率越大，期權(quán)向?qū)嵵缔D(zhuǎn)化的可能性越小

4、下列選項中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權(quán)利和義務(wù) C．對會員的獎勵辦法 D．對會員的紀(jì)律處分

5、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》施行前依法設(shè)立的期貨公司，不完全符合該辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在（）之前達到該辦法的要求。A．2007年5月1日 B．2007年8月1日 C．2007年10月1日 D．2008年4月18日

6、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。A．屬地 B．屬人

C．證監(jiān)會的規(guī)定 D．習(xí)慣

7、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用__。A．以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金支付

B．期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過錯的客戶追償 C．由期貨交易所承擔(dān)

D．由被平倉的期貨公司承擔(dān)

8、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報__備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

9、下列對期貨投資基金投資限制的敘述中錯誤的是__。A．基金不得購買不動產(chǎn)并且不得為他人的借貸行為做擔(dān)保 B．基金所持有的流動性差的資產(chǎn)不得超過基金總資產(chǎn)的10% C．基金不得投資于高風(fēng)險的金融衍生品

D．基金不得同和基金有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員進行交易

10、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入平倉價

C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險=執(zhí)行價格+標(biāo)的物平倉買入價格-權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金

11、下面蝶式套利的基本做法正確的是。

A：買入近期月份合約，同時賣出居中月份合約，并買入遠期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠期月份數(shù)量之和

B：先買入遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠期月份數(shù)量之和

C：賣出近期月份合約，同時買入居中月份合約，并賣出遠期月份合約，其中遠期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份數(shù)量之和

D：先賣出遠期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠期月份數(shù)量之和

12、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

13、題干: 以相同的執(zhí)行價格同時賣出看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，屬于__。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入寬跨式套利 D．賣出寬跨式套利

14、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．集團公司 D．合伙制公司

15、以下對投機描述正確的是。

A：期貨投機交易者是以現(xiàn)貨和期貨兩個市場為對象 B：期貨投機交易是利用期貨市場為現(xiàn)貨市場規(guī)避風(fēng)險 C：期貨投機交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場價格風(fēng)險

D：投機交易主要是利用期貨市場中的價格波動進行買空賣空，從而獲得價差收益

16、一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。

A．具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

C．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

17、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同。A：無效 B：效力待定 C：可撤銷 D：可變更

18、在我國，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員

D．國有企業(yè)

19、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人__。A．相應(yīng)的責(zé)任追究程序 B．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 C．責(zé)任限制制度 D．賠償額度

20、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D．期貨交易所

21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關(guān)信息。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．股東大會

22、下列不屬于期貨保障金的管理和運用應(yīng)遵循的原則的是__。A．公開 B．合理 C．有效 D．公平

23、在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準(zhǔn)的機構(gòu)是（）。

A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

24、在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟組織。A．法人 B．自然人

C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人

25、期貨糾紛案件由____管轄。A：高級人民法院 B：中級人民法院 C：基層人民法院 D：仲裁委員會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列說法關(guān)于期貨結(jié)算正確的是。

A：結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場風(fēng)險的職責(zé) B：結(jié)算機構(gòu)會向保證金不足最低限額要求的會員發(fā)出追加保證金的通知

C：結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則結(jié)算機構(gòu)有權(quán)對其持倉進行強行平倉

D：結(jié)算機構(gòu)通過對會員的保證金的管理、控制來保證期貨市場的平穩(wěn)運行

2、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲

3、跨市套利存在的風(fēng)險包括 A：比價穩(wěn)定性 B：市場風(fēng)險 C：信用風(fēng)險

D：時間敞口風(fēng)險

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起__個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30

5、關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的表述，錯誤的是__。

A．客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容 B．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方生效 6、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是____ A：9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約的價格漲至2050元/噸 B：9月份大豆合約的價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C：9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約的價格漲至1990元/噸

D：9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約的價格漲至2150元/噸

7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施（）A．個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為

8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。

A．期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

9、下列關(guān)于牛市套利的說法，正確的有__。

A．牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物年度對可儲存的商品最有效 C．在正向市場進行牛市套利實質(zhì)上是買進套利

D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大

10、跨市套利者應(yīng)注意的因素有以下幾方面。A：運輸成本

B：交割品級的差異 C：交易單位和報價

D：保證金和傭金成本、匯率波動

11、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)． A：檢查期貨交易所財務(wù)

B：監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C：向股東大會會議提出提案

D：期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

12、下列對買進看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入價 B．履約收益=標(biāo)的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

13、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A．人員 B．業(yè)務(wù) C．財務(wù) D．資產(chǎn)

14、境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．期貨交易所

B．國務(wù)院商務(wù)主管部門 C．外匯管理部門 D．中國人民銀行

15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時公布。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

16、《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有． A：欺詐 B：內(nèi)幕交易

C：操縱期貨交易價格 D：變相期貨交易

17、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

18、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險 B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風(fēng)險主要包括交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險 19、10月1日，次年3月份玉米合約價格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價格為2.24美元/蒲式耳。交易者預(yù)測玉米價格將上漲，3月與5月的期貨合約的價差將有可能縮小。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉，則交易盈虧狀況為__美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

20、期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理

21、鄭州商品交易所玉米期貨合約的保證金比率為5%，假如劉先生以3200元/噸的價格買入8張玉米期貨合約(每張為10噸)，那么劉先生必須向交易所支付__元的初始保證金。A．10800 B．11800 C．12800 D．13800

22、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

23、客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，（）。

A．按交易規(guī)則的規(guī)定處理 B．按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理

C．約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉 D．約定不明確的，按《客戶管理條例》的相關(guān)規(guī)定處理

24、我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括__。A．?dāng)M定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財務(wù)決算方案

25、下列關(guān)于成交量的說法正確的有______。

A．成交量指開盤后到目前為止某一期貨合約的買賣雙方達成交易的合約數(shù)量 B．我國商品期貨的成交量采取“雙邊計算” C．我國商品期貨的成交量采取“單邊計算” D．我國金融期貨的成交量采取“單邊計算”

第二篇：2017年新疆期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易編碼申請試題

2017年新疆期貨從業(yè)法律法規(guī)：客戶開戶及交易編碼申請

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A．期貨交易所負責(zé)人任免 B．安排期貨合約上市 C．保證期貨合約的履行 D．監(jiān)督期貨交割

2、期貨市場生存與發(fā)展的基礎(chǔ)是__。A．價格頻繁波動 B．設(shè)計期貨合約 C．組織監(jiān)督交易 D．穩(wěn)定的期貨價格

3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

4、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

5、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。

A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

B．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

C．期貨公司負責(zé)及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

6、期貨公司在客戶未辦理委托的情況下，就為客戶交易或在客戶開戶資金未到位便開始作交易，屬于期貨公司。A：業(yè)務(wù)操作風(fēng)險 B：管理風(fēng)險 C：技術(shù)風(fēng)險

D：客戶信用風(fēng)險

7、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時，相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸，則該投資人的投資結(jié)果為______美元/噸(每張合約1噸標(biāo)的物，其他費用不計)。A．-10 B．-20 C．-30 D．30

8、期權(quán)的執(zhí)行價格是指__。

A．期權(quán)成交時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格 B．買方行權(quán)時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格 C．期權(quán)合約的價格

D．買方行權(quán)時買入或賣出期貨合約價格

9、下列關(guān)于期貨結(jié)算的說法，不正確的是__。A．期貨交易所應(yīng)將結(jié)算結(jié)果在第二日通知會員 B．實行當(dāng)日無負債結(jié)算

C．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)果結(jié)算 D．客戶應(yīng)及時查詢結(jié)果并妥善處理

10、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A．期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B．全面結(jié)算會員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等

C．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度 D．全面結(jié)算會員應(yīng)確保結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

11、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

12、當(dāng)一種期權(quán)處于極度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性，使它減少內(nèi)涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

13、依期貨交易法，杠桿交易商系準(zhǔn)用何者之規(guī)定? A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算機構(gòu) C：期貨商

D：期貨信托事業(yè)。

14、交易手續(xù)費是期貨交易所按__收取的費用。A．成交合約金額的一定比例 B．成交合約手?jǐn)?shù) C．合約價值 D．成交價格

15、燃料油屬于原油的____ A：輕餾分油 B：餾出物 C：殘余物 D：副產(chǎn)品

16、下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的關(guān)系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

B．沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風(fēng)險無法規(guī)避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統(tǒng)一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實物商品

17、中央政府采取____措施運用財政盈余資金時抑制通貨膨脹的效果最好。A：將財政盈余用于還債

B：將財政盈余暫時封存不使用 C：將財政盈余用于增加轉(zhuǎn)移支付 D：將財政盈余用于投資

18、期貨交易的“杠桿機制”指的是（）。A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉

B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責(zé)任 C．期貨交易在每個交易日結(jié)束后對當(dāng)天盈虧狀況進行結(jié)算 D．期貨交易能以少量資金進行較大價值額的投資

19、在芝加哥交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，__是系列期權(quán)合約。A．4月大豆期貨期權(quán)合約 B．5月大豆期貨期權(quán)合約 C．3月大豆期貨期權(quán)合約 D．11月大豆期貨期權(quán)合約

20、基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨撝担蛘呋顬樨撝登医^對數(shù)值越來越大，這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：平穩(wěn) D：趨近

21、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負責(zé)。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

22、對某種商品，下列說法正確的是__。

A．當(dāng)價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給富有彈性，其彈性系數(shù)小于1 B．當(dāng)價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給缺乏彈性，其彈性系數(shù)小于1 C．當(dāng)價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給富有彈性，其彈性系數(shù)大于1 D．當(dāng)價格稍上漲，供給量就大幅度增加，稱為供給缺乏彈性，其彈性系數(shù)大于1

23、金融期貨交易產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的期貨市場。A：歐洲 B：美國 C：亞洲

D：拉丁美洲

24、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

25、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A．協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 C．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認真評估客戶的，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A：風(fēng)險偏好 B：風(fēng)險承受能力 C：投資經(jīng)驗 D：服務(wù)需求

2、未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術(shù)性__。A．弱市 B．強市 C．不弱不強 D．牛市 3、6 月5 日，某投資者在大連商品交易所開倉買進7 月份玉米期貨合約20 手，成交價格2220元/噸，當(dāng)天平倉10 手合約，成交價格2230 元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格2215 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元

4、下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標(biāo)的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標(biāo)的物的期貨合約

5、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率____ A：高 B：低 C：一樣 D：都不是

6、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負責(zé)。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

7、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

8、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處____罰款。A：1萬元以上l0萬元以下 B：10萬元以上

C：10萬元以上l00萬元以下 D：20萬元以上l00萬元以下

9、期權(quán)的特點是。

A：期權(quán)買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費用 B：期權(quán)買方在未來的買賣標(biāo)的物是特定的

C：期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價格是市場價格

D：期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不負有必須買進或賣出的義務(wù)。買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利，完全可以靈活選擇

10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的有__。

A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

11、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯誤的有__。

A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)

B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)

C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇

12、以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．交易所通過配對方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方 B．交易雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價格

C．買賣雙方簽訂有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請期轉(zhuǎn)現(xiàn) D．交易所核準(zhǔn)

13、期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取____ A：拘留

B：相應(yīng)的監(jiān)管措施 C：行政訴訟 D：民事訴訟

14、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

15、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

16、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給。A：交易結(jié)算會員期貨公司 B：全面結(jié)算會員期貨公司 C：非結(jié)算會員 D：投資者

17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施 B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

18、下列對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是（）。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D．堅持客戶利益高于一切的原則

19、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

20、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于（）。A．該合約標(biāo)的商品的種類 B．該合約標(biāo)的商品的交割等級 C．該合約標(biāo)的商品的性質(zhì)

D．該合約標(biāo)的商品的市場價格波動情況

21、期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。A．內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責(zé) B．內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責(zé) C．內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D．稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

22、營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內(nèi)部控制制度包括以下（）項目。

A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度

B．營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度

C．營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

23、甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司__。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請 B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C．仍然可聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲

24、我國大豆種植類型主要有春大豆和夏大豆兩種，根據(jù)自然條件和農(nóng)作物輪作生產(chǎn)栽培制度，有三大產(chǎn)區(qū)，除東北松遼平原外，第二大產(chǎn)區(qū)是____，產(chǎn)量占全國的30%。

A：華北黃淮平原 B：陜西北部 C：西北各省

D：江漢平原及西南各省

25、以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A．期貨交易、結(jié)算和交割制度 B．保證金的管理和使用制度 C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法 D．會員資格及其管理辦法

第三篇：河南省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：客戶交易編碼試題

河南省2015年下半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：客

戶交易編碼試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、實際上隱含著買賣雙方應(yīng)該如何報價的規(guī)定。A：合約單位 B：交割等級

C：最小變動價位 D：合約月份

2、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向__報告。A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部

D．地方財政局

3、在國際市場上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括__等。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品

4、某公司剛剛借入一筆資金，但是擔(dān)心未來市場利率會下降，可利用利率期貨進行。

A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭投機 D：多頭投機

5、期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A：中國期貨業(yè)協(xié)會

B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

6、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構(gòu)，并通過商品交易顧問進行期貨期權(quán)投資交易，投資者承擔(dān)風(fēng)險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

7、國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有（）。A．必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù) B．申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進出口權(quán) C．在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作 D．沒有明確說法

8、現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是____ A：:高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B：:期貨交易活動必要的參與方 C：:影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織 D：:期貨合約商品的管理者

9、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格下跌

B．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格不變

10、有權(quán)依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)有__。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

11、__是在美國首度采用現(xiàn)金交割的期貨合約。A．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證期貨合約 B．歐洲美元定期存款期貨合約

C．美國國內(nèi)可轉(zhuǎn)讓定期存單期貨合約 D．美國長期國債期貨合約

12、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質(zhì)檢條件

13、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

14、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。A．外交部 B．公證機構(gòu)

C．國務(wù)院教育行政部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

15、期貨交易所的主要風(fēng)險源是__。

A．監(jiān)控執(zhí)行力度問題和異常價格波動風(fēng)險 B．保證金制度和每日無負債制度

C．交易所的監(jiān)管條例和監(jiān)管機構(gòu)的行政法規(guī) D．資本充足性和交易持倉限額

16、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時進行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價差

17、若某賬戶的總資本金額是20萬元，那么投資者一般動用的最大資金額應(yīng)是__萬元。A．10 B．20 C．16 D．2

18、以下關(guān)于蛛網(wǎng)理論的說法錯誤的是

A：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性小于需求彈性

B：發(fā)散型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給價格彈性大于需求價格彈性 C：封閉性蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性等于需求彈性 D：收斂型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給彈性大于需求彈性

19、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成

D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

21、被稱為“另類投資工具”的組合是____ A：共同基金和對沖基金 B：商品投資基金和共同基金 C：商品投資基金和對沖基金 D：商品投資基金和社保基金

22、某投資者在4月1日買人大豆期貨合約40手建倉，每手10噸，成交價為4200元／噸，當(dāng)日結(jié)算價為4230元／噸，則該投資者當(dāng)日的持倉盈虧為。A：1200元 B：12000元 C：6000元 D：600元

23、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立。A：當(dāng)日無負債 B：風(fēng)險防范 C：當(dāng)日負債

D：結(jié)算擔(dān)保金制度

25、某公司在6月20日預(yù)計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實際收益率為5.74%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

2、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢 B：未通過資格年檢

C：連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

3、關(guān)于道氏理論的主要內(nèi)容，以下描述正確的是__。A．市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動可分為兩種趨勢

C．交易量在確定趨勢中有一定的作用 D．開盤價是最重要的價格

4、早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

5、某套利者在1月25日買入5手3月份玉米期貨合約、10手7月份玉米期貨合約，賣出15手5月份玉米期貨合約，價格分別為2500元/噸、2600元/噸、2550元/噸。2月15日以2350元/噸、2500元/噸、2380元/噸的價格進行平倉，玉米期貨1手為10噸。則該套利者的盈虧情況是（）。A．凈盈利2000元? B．凈盈利8000元? C．凈虧損2000元? D．凈虧損8000元

6、若一年前某普通家庭每個月購買一組商品的費用為800元，而一年后購買這一組商品的費用為850元，那么以前一年為基期，當(dāng)年的消費者價格指數(shù)(CPI)上漲了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%

7、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

8、董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)． A：是否熟悉期貨法律法規(guī) B：是否誠信守法

C：是否具備勝任能力

D：是否符合規(guī)定的任職條件

9、期權(quán)交易指令一般包括以下哪些內(nèi)容? A：市價或限價(權(quán)利金)；買人或賣出 B：開倉或平倉；數(shù)量；合約到期月份

C：執(zhí)行價格；標(biāo)的物(如小麥期貨、大豆期貨、股票、股票指數(shù))D：期權(quán)種類(看漲期權(quán)或看跌期權(quán))

10、出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常

11、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn) D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

12、期貨市場的市場風(fēng)險包括__。A．利率風(fēng)險 B．匯率風(fēng)險 C．權(quán)益風(fēng)險 D．商品風(fēng)險

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結(jié)算擔(dān)保金制度 C．當(dāng)日無負債結(jié)算制度

D．持倉限額和大戶持倉報告制度

14、在正向市場中，期貨商品價格等于____ A：持倉費

B：現(xiàn)貨商品價格+持倉費 C：現(xiàn)貨商品價格

D：現(xiàn)貨商品價格—持倉費

15、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．代理客戶從事期貨交易

C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

16、艾略特波浪理論考慮的因素主要是__。A．形態(tài) B．比例 C．時間 D．價值

17、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，下列表述錯誤的是__。A．應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收量之前提出

B．應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出 C．應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出 D．應(yīng)在3個交易日以內(nèi)向期貨公司提出

18、目前，全球棉花消費主要集中在__等少數(shù)國家和地區(qū)。A．中國和印度 B．歐盟與土耳其 C．美國 D．日本 19、3 月15 日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。價格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

20、若某投資者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸

21、在江恩回調(diào)法則中，最為重要 A：38% B：50% C：63% D：100%

22、下列構(gòu)成不同月份金融期貨價格差異的原因有__。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預(yù)期心理 D．倉儲成本

23、小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

24、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

25、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值

第四篇：2015年下半年遼寧省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：基本業(yè)務(wù)規(guī)則考試題（范文模版）

2015年下半年遼寧省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：基本業(yè)務(wù)

規(guī)則考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下述對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的

2、在我國，期貨交易所一般應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的__的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A．30% B．25% C．20% D．15%

3、利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現(xiàn)異常變化時進行對沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易

4、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是（）。A．限價指令? B．市價指令? C．取消指令? D．止損指令

5、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

6、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A．過錯責(zé)任 B．無過錯責(zé)任 C．過錯推定 D．嚴(yán)格責(zé)任

7、會員制期貨交易所理事會的權(quán)利有__。A．召集會員大會 B．交易權(quán)利

C．管理期貨交易所日常事務(wù) D．決定交易所員工的工資

8、按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

9、以下哪一個不是期貨投機和股票投機的區(qū)別。A：交易方向不同 B：保證金規(guī)定不同 C：結(jié)算制度不同 D：交易目的不同

10、期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。

A：證券交易有促進資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內(nèi)在價值不同

C：金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中層次不同 D：交易目的不同

11、理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由產(chǎn)生。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監(jiān)會

12、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

13、__風(fēng)險管理的目標(biāo)是維持自身投資的權(quán)益，保障自身財務(wù)的安全。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶

D．期貨行業(yè)協(xié)會

14、在決定買入或賣出期貨合約之前，應(yīng)對合約的__做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。A．種類 B．時間 C．價格 D．質(zhì)量

15、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易說法錯誤的是。A：期權(quán)合約最早在芝加哥期貨交易所上市

B：期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險、提供套期保值的功能

C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險的作用，而且對期貨商的期貨交易也具有一定程度的規(guī)避風(fēng)險的作用

D：目前，國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權(quán)交易方式

16、某年六月的S&P500 指數(shù)為800 點，市場上的利率為6%，每年的股利率為4%，則理論上六個月后到期的S&P500指數(shù)為____ A：760 B：792 C：808 D：840 17、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手=10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約，價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

18、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A．該客戶 B．期貨交易所

C．期貨交易所和該客戶按比例 D．期貨交易所和該客戶共同連帶

19、首席風(fēng)險官向____負責(zé)。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：期貨交易所

D：期貨公司董事會

20、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》規(guī)定，將《刑法》第164條第1款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處（）有期徒刑，并處罰金。

A．10年以下 B．10年以上

C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下

21、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

22、全員結(jié)算制度的期貨交易所對______結(jié)算。A．客戶 B．期貨公司 C．非會員 D．會員

23、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月

24、是期貨市場的交易主體，對期貨市場的正常運行發(fā)揮著重要作用。A：套利者 B：投機交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

25、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是____ A：期貨公司的打字員

B：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C：為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D：期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。A：責(zé)令限期整改

B：撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格 C：監(jiān)管談話 D：出具警告函

2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

3、嚴(yán)格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循（）的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負其責(zé) D．加強協(xié)作

4、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

5、某投資者2月份以100點的權(quán)利金買進一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權(quán)，同時他又以150點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

6、會員制期貨交易所中層管理人員的任免要向__報告。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所理事會 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

7、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標(biāo)的物的種類 B．該合約標(biāo)的物的交割等級 C．該合約標(biāo)的物的性質(zhì)

D．該合約標(biāo)的物的市場價格波動情況

8、下列各項屬于首席風(fēng)險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。

A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

D．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

9、關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A．最小變動價位為10元/噸

B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手

10、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

11、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

12、有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

C．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告

D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合

13、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A：不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé) B：徇私舞弊 C：玩忽職守

D：故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

14、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)__。

A．先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告 B．予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C．予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告 D．先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

15、（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險公司

16、以（）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關(guān)的國家政權(quán)監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A：英國 B：新加坡 C：美國 D：日本

17、期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時間內(nèi)足額追加。對此，下列說法正確的有（）。

A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

18、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．15萬

20、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于____ A：風(fēng)險較低 B：成本較低 C：收益較高

D：保證金要求較低

21、期貨公司的，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

22、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

B．維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團結(jié)協(xié)作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

C．維護會員的合法權(quán)益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)

23、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

24、在經(jīng)濟周期中，商品價格猛烈下降的階段是__。A．危機階段 B．蕭條階段 C．復(fù)蘇階段 D．高漲階段

25、下列關(guān)于期貨投資基金表述，正確的是

A：1949年美國海登斯通證券公司的經(jīng)濟人理查得·道前建立了第一個公開發(fā)信的期貨基金，開創(chuàng)了期貨投資基金的先河

B：在20世紀(jì)70年代，交易的品種擴展到債券、貨幣、指數(shù)等各個領(lǐng)域 C：廣義上的期貨投資基金就是商品交易顧問(CTA)D：期貨投資基金大多數(shù)采用公司型基金的組織形式，主要面向中小投資者

第五篇：西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

西藏期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：糾紛考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對套期保值者而言，下列風(fēng)險屬于不可控風(fēng)險的是__。A．頭寸 B．資金 C．基差風(fēng)險 D．交割

2、負責(zé)落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的證監(jiān)會派出機構(gòu)不包括（）。A．中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局 B．中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局 C．中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局 D．中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

3、會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會員資格

C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個月不做交易 D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保優(yōu)先。A：公司利益 B：社會利益 C：客戶利益 D：國家利益

5、若某年11月，CBOT小麥?zhǔn)袌龅幕顬橐?美分／蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分／蒲式耳，這表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌觯@種基差變化是“”的。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

6、期貨交易所負責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

7、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)

8、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔(dān)心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進現(xiàn)貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時價格下跌

9、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

10、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是． A：必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) B：必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn) D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案

11、某套利者在芝加哥期貨交易所買入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時賣出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機交易 D：套期保值

12、在正向市場中，發(fā)生以下__情況時，應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

13、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

14、（）反映當(dāng)前價格對Ⅳ天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

15、全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險準(zhǔn)備金

C：非結(jié)算會員的保證金

D：非結(jié)算會員的銀行賬戶資金

16、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．期貨協(xié)會

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨公司

17、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

18、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A：1個交易日 B：2個交易日 C：3個交易日 D：5個交易日

20、宏大期貨公司于2008年2月向中國證監(jiān)會提出了結(jié)算業(yè)務(wù)資格的申請，根據(jù)《期貨價易管理條例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月

21、下列選項中不屬于套利分析方法的是____ A：季節(jié)性分析方法 B：圖標(biāo)分析方法

C：c．經(jīng)濟周期分析方法 D：相同期間供求分析方法

22、下列符合《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》（2007年6月27日頒布）對熔斷機制的具體規(guī)定的是（）。

A．每日開市后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)10分鐘的，該合約啟動熔斷機制? B．熔斷機制啟動后的連續(xù)5分鐘內(nèi)，股指期貨合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。5分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板制度生效? C．熔斷機制啟動后不足5分鐘，第一節(jié)交易結(jié)束的，熔斷機制終止；第二節(jié)交易開始后，熔斷機制繼續(xù)效? D．收市前15分鐘內(nèi)，不設(shè)熔斷機制，熔斷機制已經(jīng)啟動的，終止執(zhí)行

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營 B．風(fēng)險適中 C．風(fēng)險最小化 D．利潤最大化

24、期貨市場具有一種把價格風(fēng)險從__的機制。A．現(xiàn)貨市場轉(zhuǎn)移到期貨市場 B．期貨市場轉(zhuǎn)移到現(xiàn)貨市場 C．套期保值者轉(zhuǎn)移給投機者 D．投機者轉(zhuǎn)移給套期保值者

25、對“缺口”描述正確的是.A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盤整區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)

C：缺口是指在某一價格水平因沒有達成交易而形成的價格空當(dāng) D：逃逸缺口常在交易量劇增，價格大幅上漲或下跌時出現(xiàn)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負責(zé)人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員包括__。A．首席風(fēng)險官 B．監(jiān)事 C．副總經(jīng)理

D．營業(yè)部負責(zé)人

3、下列關(guān)于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價格下降，則進一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可以在較低價格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可以在較高價格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)贏利的情況下，才能增倉

4、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在__進行。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所 B．中國人民銀行批準(zhǔn)的交易場所 C．商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場所 D．依法設(shè)立的期貨交易所

6、依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理． A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨業(yè)協(xié)會． C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D：期貨交易所

7、某投機者預(yù)測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2565元/噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2530元/噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續(xù)下跌至2500元/噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2545元/噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為__。A．虧損150元 B．盈利150元 C．虧損50元 D．盈利50元

8、菲利普斯曲線說明____ A：通貨膨脹由過度需求引起 B：通貨膨脹導(dǎo)致失業(yè)

C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關(guān) D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負相關(guān)

9、期貨客戶的主要風(fēng)險有。A：價格風(fēng)險 B：代理風(fēng)險

C：交易風(fēng)險和交割風(fēng)險

D：投資者自身因素而導(dǎo)致的風(fēng)險

10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

11、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

12、下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)的說法，正確的有__。A．內(nèi)涵價值小于零時，期權(quán)是虛值期權(quán) B．內(nèi)涵價值等于時間價值的期權(quán)是平值期權(quán)

C．當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，期權(quán)是虛值期權(quán) D．當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，期權(quán)是實值期權(quán)

13、下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構(gòu)的美元存款

14、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行__制度，以明確相關(guān)期貨從業(yè)者的責(zé)任。A．風(fēng)險規(guī)避

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 C．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 D．客戶開發(fā)責(zé)任追究

15、下列關(guān)于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以窄基股票指數(shù)作為期貨合約的標(biāo)的物 B．美國歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨

D．美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

16、非隨機性時間序列可以分為 A：平穩(wěn)性時間序列 B：趨勢性時間序列 C：季節(jié)性時間序列 D：隨機性時間序列

17、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改．

A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B：股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C：報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

18、CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部 19、2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A．加強對期貨交易所的監(jiān)督管理 B．明確期貨交易所職責(zé) C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，20、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料是。

A：變更注冊資本申請書 B：股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C：股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 D：變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 D．為客戶提供融資的利率約定 22、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

23、期貨市場不可控風(fēng)險來自于期貨市場之外。其中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險來自__等方面。

A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個國家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟危機

24、交易所有權(quán)對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內(nèi)已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的

D．因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的

25、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟 B．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù) C．有助于增強國際價格形成中的話語權(quán) D．有助于現(xiàn)貨市場的完善與發(fā)展