第一篇：《檔案學概論》知識點

《檔案學概論》知識點

一、名詞解釋：

1、檔案學 P191 是以檔案現象為研究對象，以提示檔案現象的本質和規律為目標的一門綜合性學科。

2、檔案 P6 是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。

3、電子文件 P42 是以代碼形式記錄于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴計算機系統存取并可在通信網絡上傳輸的文件。

4、來源原則 P239 來源就是通常所說的檔案形成者，包括機關組織和個人。據此，來源原則指的就是檔案館按照檔案的來源進行整理和分類，要求保持同一來源的檔案不可分散、不同來源的檔案不得混淆的整理原則。

5、檔案價值 P47 是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是主體(檔案利用者及其利用需求)與客體(各不同時代產生的各種類型、載體、內容的檔案)之間的關系范疇。檔案價值作為一種關系，是主體需要和客體屬性的統一和結合。

6、檔案工作基本原則 P76 檔案工作實行統一領導、分級管理的原則，維護檔案完整與安全，便于社會各方面的利用。

7、職能鑒定論 P274 應按照文件形成機關在政府機構體系中的地位和職能的重要性，來確定檔案文件的價值和保管期限。

8、數字檔案館 P130 是利用網絡技術，將分布于不同檔案機構的數字化檔案信息資源，以網絡化方式加以互相聯結，提供及時利用，實現檔案信息資源共享，其實質是形成一個有序的信息空間和資源共享的信息環境。

二、簡答

1、簡述檔案的憑證價值。P48 檔案是歷史的真憑實據，它這種可資為憑的特性構成了檔案的基本價值之一——憑證價值。

檔案的憑證價值是檔案不同于其他各種資料的最基本的特點。檔案是確鑿的原始材料和歷史記錄，它可以成為查考、研究和處理問題的依憑，認定法律權利、義務與責任的證據，以及政治斗爭，外交斗爭和教育人民的工具。

檔案之所以有憑證價值，是由檔案形成過程及其結果的內容和形式特點決定的。首先，從檔案的內容看，它是從當時直接使用的文件轉化而來的，并非事后為使用而另行編制的，因此它客觀地記錄了以往的歷史情況，是令人信服的歷史證據。其次，從檔案的形式特征看，文件上保留著真切的歷史標記。

2、檔案室的任務。P89 檔案室的基本任務是：集中統一地管理本機關各部門形成的各種門類和載體的全部檔案，為本機關各項工作服務，并為黨和國家積累檔案史料。檔案室的具體任務：

(1)對本機關文書部門或業務部門文件材料的歸檔工作進行指導和監督；(2)負責管理本單位的全部檔案和相關資料，并積極組織提供利用；(3)定期把具有長遠保存價值的檔案向檔案館移交。

3、檔案職業道德的內容是什么？ P159 檔案職業道德，是指檔案工作者在從事檔案行政、檔案保管和利用服務等項職能活動中，應當遵守的基本行為準則。檔案職業道德的內容主要包括以下幾點：(1)忠于職守，愛崗敬業

① 檔案工作者應當保護檔案及相關資料的完整與安全，以確保其作為歷史證據的可靠性；

② 檔案工作者應當從歷史、法律、職能、行政管理等角度，對檔案文件、資料進行篩選、鑒定和保管，切實合理地運用來源原則，保持文件之間的歷史聯系。

③ 檔案工作者在進行文件的整理、保護和利用工作中，應當保護檔案的證據作用。

④ 檔案工作者應當確保檔案所含信息的連續性。

⑤ 檔案工作者應對他們從事的工作活動進行記錄，并能對其工作進行辯護。(2)遵紀守法，嚴守機密

① 檔案工作者應當注意保護國家的安全及集體和公民個人的隱私，不得銷毀相關的檔案文件信息，尤其是易于更新和消除的相關電子文件信息。② 檔案工作者應當珍視國家和社會給予的特殊信任，并在實際工作中，不利用其職務之便，為自己或他人謀求私利。

③ 檔案工作者應當自覺養成良好的職業保密習慣。(3)博學求進，公正服務

① 檔案工作者應當提高自身的知識水平、工作能力和專業水平等方面的基本素質，這不僅是從事檔案工作的必要條件，也是檔案工作者職業道德規范的重要內容之一。

② 檔案工作者應當盡可能地提供檔案信息，為檔案用戶服務，即為所有合法的利用者提供公正的服務。

③ 檔案工作者應當通過與其他專業工作人員的合作，促進世界文化遺產的保護和提供利用。

4、檔案行政管理機構的具體任務是什么？ P92(1)擬定檔案工作的規章、辦法，建立國家檔案工作制度，制定檔案工作的發展規劃。

(2)指導和監督各機關、部隊、團體、企業、事業單位的檔案工作；規劃和籌建檔案館，在業務上指導檔案館工作。

(3)研究和審查有關檔案保存價值、檔案保管期限的原則和標準，監督和審議有關檔案的銷毀問題。

(4)組織和指導檔案工作業務經驗的交流、檔案干部的專業教育和檔案科學研究。(5)組織和參與檔案工作的國際交流。

5、簡述檔案鑒定理論的發展軌跡。P273(作簡答自己作適當刪減)檔案鑒定理論是各國檔案工作者和檔案學者依據長期積累的鑒定實踐經驗，對檔案價值規律和檔案鑒定原則和標準進行的科學總結，對鑒定實踐具有普遍的指導意義。(1)年齡鑒定論

年齡鑒定論是德國檔案學者邁斯奈爾于1901年提出的。他的理論體系由6條一般原則和7條具體標準組成。原則包括：①事關檔案存毀的決定必須當機立斷；②必須避免極端行為，既不要過于謹慎地保存，也不要過于隨便地拋棄；③不要以抽象概念作為價值標準；④高齡案卷應當受到尊重，16世紀以前的案卷不得銷毀；⑤第五，為暫時目的使用的案卷在達到目的后應當銷毀；⑥一個永久性機構成立過程中經過的案卷應當保存。鑒定標準可以概括為兩個方面，一是檔案內容，二是檔案來源。

邁斯奈爾的鑒定理論具有開創性意義。首先，他第一次提出了“高齡案卷應當受到尊重”的著名診斷；其次，他第一次提出了較為系統的鑒定原則與標準；再次，他第一次提出了檔案來源是最重要的鑒定標準之一。(2)行政官員決定論

行政官員決定論代表人物是英國檔案學者希拉里·詹金遜。他在1922出版的代表作《檔案管理手冊》中系統地闡述了自己的鑒定思想，其核心觀點就是，檔案人員不宜參與文件的鑒定和銷毀，鑒定應由行政官員自行決定。

詹金遜的鑒定理論有其正確與合理的一面。因為檔案文件既不是檔案人員所形成的，也不為檔案人員所用，其價值判定及存毀自然不能由檔案人員單獨決定，而應主要由檔案文件的形成和利用者決定。但他將檔案人員排除在鑒定工作之外，也有明顯的局限性。(3)職能鑒定論

波蘭檔案學者卡林斯基在1934年發表的論文《文件的選擇》中提出，應按照文件形成機關在政府機構體系中的地位和職能的重要性，來確定檔案文件的價值及保管期限。說的具體一點，檔案文件價值的和保管期限的長短與其形成機關的地位高低和職能重要性在總體上成正比。

職能鑒定論進一步發展了邁斯奈爾的來源鑒定思想，找到了二者之間的對應關系，即形成機關地位越高、職能越重要，檔案文件的價值相應就越大。這一結論一定的科學性和普遍性，但其局限性與片面性也很明顯。檔案文件的價值特別是歷史文化價值，絕不能僅僅由其形成機關的級別地位來決定，而應對其進行全面深入的具體分析。(4)文件雙重價值論

美國檔案學者西奧多·謝倫伯格在1956出版的代表作《現代檔案——原則與技術》中系統地闡述了這一鑒定理論：公共文件具有兩種不同的價值：一是對原形成機關的第一價值；二是對其他機關和個人利用者的第二價值。形成機關的行政官員對鑒定第一價值負主要責任，而鑒定第二價值則應主要由檔案部門及其工作人員來完成。

謝倫伯格的文件雙重價值論具有明顯的進步與深刻之處。這種鑒定觀的理論貢獻是：一是它確認了檔案價值是檔案文件客體滿足利用者主體需求的關系，真正揭示了價值的實質；二是把檔案價值根據不同需求主體區分為兩種形態，使認識更加深入。

(5)利用決定論

代表人物主要有美國檔案學者菲斯本、布里奇弗德和芬奇等。這種鑒定觀一切從利用者的角度出發，突出強調學者的需求是判斷文件價值的決定性標準。利用決定論的倡導者們希望通過關注利用者的需求來增加社會公眾的檔案意識，具有一定的積極意義與合理性。但其局限性是不容否認的，且很可能帶來嚴重后果，無法反映人類社會生活的方方面面，并且消弱了文件來源的重要地位。(6)宏觀鑒定論

宏觀鑒定論主要包括“社會分析與職能鑒定論”、“文獻戰略”、“宏觀鑒定戰略”。

①社會分析與職能鑒定論由德國檔案學者漢斯·布姆斯于20世紀60年代末70年代初提出，到90年代基本成熟。理論核心就是以文件形成者職能來體現社會價值。

②文獻戰略由美國檔案學者海倫·塞穆爾斯于20世紀80年代中期提出，核心思想也是依據文件形成機關的職能來判斷檔案的價值。

③宏觀鑒定戰略由加拿大檔案學者特里·庫克于20世紀80年代末提出，核心思想同樣是依據形成文件機關的職能對檔案文件進行宏觀鑒定。

④上述三種鑒定理論將檔案價值與社會的運行方式、發展動態緊密相連，視檔案價值為社會自身價值的反映，屬于一種廣泛的社會鑒定觀；強調職能鑒定標準，認為文件形成者的職能就是社會宏觀職能的最佳體現，屬于一種宏觀的職能鑒定論。反映了現代社會生活聯系日益緊密且呈一體化的宏觀趨勢。不足之處在于在現實操作中難以具體化，容易造成浮泛、粗放的鑒定結果。

6、檔案法律、檔案法規、檔案規章及其關系是什么。P139 檔案工作法律，簡稱“檔案法律”，是指由國家最高權力機關制定的檔案事業規定性文件，包括全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會制定的各種關于檔案和檔案工作的法律行為規范。

檔案法規是指由國務院根據我國的憲法和法律制定的關于檔案行政的規范性文件。

檔案規章是指國務院各部委，省、自治區、直轄市以及省、自治區人民政府所在地的市和經國務院批準設立的較大的市的人民政府依法制定的與檔案事務有關的規范性文件。

檔案法律與檔案法規之間既有區別，又有聯系。它們的主要區別在于： 第一，制定主體不同。檔案法律的制定主體是全國人民代表大會及其常務委員會，而檔案法規的制定主體則是國務院。

第二，檔案法律具有廣泛的行為約束力，它是國務院制定檔案法規的重要依據，也是我們目前常見的檔案法規的淵源。就此而言，檔案法規的制定與實施，均要以法律為準繩。

第三，檔案法律所調節的對象具有一般性和普遍性的特征；而檔案法規所調節的對象則具有特定性和專指性的特征。檔案法律與檔案法規的聯系在于：

首先，兩者的制定與實施的根本目的是一致的。都是為了有效地規范和調整檔案事業建設與發展過程中的各種關系，以利于檔案事業的正常工作秩序的建立與維護。

其次，盡管檔案法律高于檔案行政法規，但是，從兩者的發展歷史來看，它們又是相互影響、相互促進的關系。

再次，檔案法律與檔案法規均應在憲法規定的框架內制定和實施，不能違背憲法規定的基本準則。

檔案法律與檔案規章也有一定的區別和聯系。檔案規章從屬于檔案法律和檔案法規，或者說是檔案法律和檔案法規具體化的產物，更具有特定性與操作性。與檔案法律相比，檔案規章優勢在于：

第一，檔案規章的制定程序比法律簡便。第二，檔案規章的內容具有專業性。

第三，檔案規章的規定比檔案法律的內容更加明確，具體。

三、論述

1、試述檔案工作的發展規律。(四個方面)[08年論述] P108(1)檔案工作的分化與整合規律。

從檔案工作的發展歷史來看，在相當長的時間內，檔案工作與文書工作是不分的，檔案工作與圖書資料工作也是不分的。這種情況一直延續到民國時期。中華人民共和國成立之后，我國檔案工作才真正從文書工作、圖書工作中分化出來，發展成為一個獨立的工作系統。

隨著檔案信息資源觀的形成和信息技術在檔案工作中的廣泛應用，檔案工作的發展又面臨著一些新的變化： ①文檔管理一體化

“文檔管理一體化”是指將目前機關中的“文書處理”和“檔案管理”工作，整合成一個既統一又分工、既有聯系又有區別的管理過程。②檔案、圖書、情報管理一體化

將檔案、圖書、情報綜合管理并進行聯合開發，可以發揮三者在功能上的互補，實現信息資源共享的目的。(2)檔案工作的智能化發展規律

檔案工作的智能化發展規律突出表現在檔案技術設備的變化上。具體表現在： ①運用電子計算機實現檔案管理的自動化。

②運用計算機及其相關技術和現代通訊技術、實現文件與檔案信息資源的數字化及檔案信息傳遞的網絡化。

③檔案縮微化與檔案保護水平的提高。(3)檔案工作發展與社會環境變化的互動性規律

①一方面，社會環境狀況影響和制約著檔案工作的生存與發展。

②另一方面，檔案工作在參與社會事務的過程中，也對社會環境變化，特別是社會精神文明與物質文明的建設做出貢獻。(4)檔案工作的社會化發展規律

隨著人類社會活動領域的擴大、社會分工的細化和社會文明程度的提高，檔案的來源與形式日益廣泛和多樣，檔案信息服務逐步社會化，檔案管理越來越具有廣泛的社會意義。

2、試述檔案工作的性質。(五個方面)P101(1)檔案工作的服務性

檔案工作通過提供檔案為社會實踐活動服務來推動生產力發展與社會進步。檔案工作實現自身價值的這種特殊途徑，決定了它是一項服務性工作。

服務性是檔案工作的基本屬性之一，是檔案工作賴以生存和發展的基本因素。

(2)檔案工作的文化性

①檔案是社會文化的重要組成部分，檔案館具有保存歷史文化遺產的作用。

檔案館作為社會文化的聚集地，匯集了具有重要文化內容的檔案，從一定意義上看，檔案館具有文化傳承作用。

②檔案館具有傳播社會文化知識與信息的作用。

檔案館是人類文化財富的寶庫，必然在社會歷史的各個階段為一定的政治、經濟、文化服務。

③檔案館具有社會文化教育的作用。

檔案館所保存的檔案是社會文化歷程的結晶，既是反映和維護民族歷史真實面貌的可靠見證，也是認識民族歷史的重要渠道，更是愛國主義教育的生動素材。

④檔案館具有發展科學文化的作用。

檔案館需要對檔案所記載的科學文化知識進行研究與開發，為推動社會文化的進步做出貢獻。(3)檔案工作的管理性

①檔案工作是一項管理檔案的專門業務。

檔案工作的管理對象是檔案，管理的目的是開發檔案信息資源，為社會服務。

②檔案工作是信息資源管理的重要內容。

檔案工作管理對象的獨特個性及其基本管理理論與管理方法上的自成體系，決定了它在信息資源管理工作中不可替代的功能與作用。

③檔案工作是社會管理活動的組成部分。

檔案工作這一相對獨立的管理系統牌不同規模和層次的更大管理系統之中。(4)檔案工作的政治性

①檔案工作的服務方向是檔案工作政治性的集中表現。

②檔案工作的開放度大小也是檔案工作政治性的表現之一。

③檔案工作的機要性也是檔案工作政治性的表現之一。(5)檔案工作的科學性

①檔案工作是一項為科學研究和科學管理工作提供必要條件的工作。

②檔案工作實踐中包含著特殊的規律與豐富的科學內容。

③檔案工作大量運用現代管理科學的內容和信息技術的成果。

3、試述檔案學科體系的基本內容。(五大部類)P198(1)檔案學基礎理論研究

檔案學基礎理論是由關于檔案現象的一般性認識問題的理性認識和關于檔案學各分支學科的共同性問題的理性認識等構成的。檔案學基礎理論研究應當注意建設好以下學科科目： ①檔案學原理：

主要研究和闡明檔案現象中具有普遍意義的基本問題的產生原因、社會背景及其內在的本質、規律、特點、相互關系等。②檔案術語：

主要研究關于檔案專門術語的規范化、標準化的理論和基本原則。③檔案法規：

主要研究檔案法規的制定和實施的有關理論的原則。④比較檔案學：

采用比較研究方法，通過縱向和橫向的比較研究，找出各國、各地區、各領域、各時期檔案學理論與檔案工作的異同，及其一般規律和特殊規律。

(2)檔案史學研究

檔案史學的研究范圍主要包括： ①中國檔案事業史：

是研究中國檔案歷史現象的產生、發展過程及其客觀規律與特點的檔案學科目。

②外國檔案事業史：

即研究世界各國檔案現象的歷史發展過程及其規律的學科。③檔案學史：

主要研究世界各國檔案學思想、理論的形成和發展的歷史過程及其規律和特點。

(3)檔案學應用理論研究

檔案學應用理論是以研究檔案管理中具有普遍性規律的具體問題、具體原則、具體方法為對象的檔案學學科門類。其研究主要同以下幾門具體的學科有關： ①檔案事業管理學：

主要研究國家檔案事業宏觀管理活動的理論、原則和方法。②檔案管理學：

是研究各種門類檔案的一般管理理論、原則和方法的檔案學分支學科。③科技檔案管理學：

是專門研究科學技術檔案管理、開發和利用的學科。④檔案編纂學：

主要研究檔案信息的編輯、加工及出版工作的理論、原則和方法。(4)檔案應用技術研究

研究檔案應用技術的任務主要應由以下幾門學科來承擔：

①檔案保護技術學：

是研究文件與檔案制成材料的自然性狀和保護技術的學科。

②檔案縮微復制技術：

是研究檔案的攝影、沖洗、加工、拷貝、還原、存儲、檢索等技術進程的學科。

③檔案計算機管理技術：

主要研究計算機技術在檔案管理中的應用問題。(5)檔案學與其他學科之間的交叉與邊緣性研究

在檔案學與其他學科之間的交叉地帶與邊緣區域中，值得開拓的學科領域主要有以下幾個：

①記錄信息管理學：

是研究人類社會各種記錄性信息管理活動的基本規律，普遍原理和通用方法的交叉學科科目。②文件管理學：

是從整體上研究文件現象的產生、運動規律和特點，以及文件信息科學管理與控制的一門綜合性學科門類。③檔案社會學：

運用社會學的研究方法和原理來研究檔案學中某些課題的交叉新興學科。④檔案心理學：

既運用檔案學研究方法又運用社會心理學的方法來研究檔案學有關課題的交叉新興學科。

4、國家檔案館的基本任務和具體任務是什么？ P85 我國國家檔案館一般可分為歷史檔案館和綜合檔案館兩類。歷史檔案館包括中國第一歷史檔案館（主要保存明、清中央機構的檔案）和中國第二歷史檔案館（主要保存民國時期各個政權中央機構的檔案）。綜合檔案館是我國國家檔案館和檔案事業的主體。

我國國家綜合檔案館是統一保管黨和政府機關檔案的管理部門。根據《中華人民共和國檔案法》和有關文件的規定，我國檔案館是黨和國家的科學文化事業機構，是永久保管檔案的基地，是科學研究和各方面利用檔案史料的中心。綜合檔案館的基本職責是：集中統一管理黨和國家需要長遠保管的檔案和有關資料，維護歷史的真實面貌，為現實的社會主義現代化建設和歷史的長遠需要服務。

概括起來，綜合檔案館的基本任務主要有三個方面：

第一，接收與征集本級各機關、團體及其所屬單位具有長期和永久保存價值的檔案以及有關資料，科學地管理；第二，通過多種方式，積極地開展檔案資料的利用工作；第三，參與編史修志。

5、何謂文件生命周期理論？文件生命周期理論通常分為哪幾個階段？ P258 文件生命周期理論是指導從文件到檔案全過程管理的基本理論，是現代檔案學理論的重要理論成果之一。它是研究文件從最初形成到最終銷毀或永久保存的整個運動過程、研究文件屬性與管理者主體行為之間的關系的一種理論，是對文件和檔案運動過程和規律的客觀描述和科學抽象。

文件生命周期理論的基本內容可概括為：第一，文件從其形成到銷毀或永久保存，是一個完整的運動過程。第二，由于文件價值形態的變化，這一完整過程可劃分為若干階段。第三，文件在第一階段因其特定的價值形態而與服務對象、保存場所和管理形式之間存在一種內在的對應關系。

從文件運動形態的角度分為現行、半現行和非現行三個階段；

從文件保存場所的角度分為在承辦單位存留、在中間檔案館存留和在總檔案館永久保存三個階段；

從文件運轉流程的角度分為文件的產生辦理、現行利用、過渡保存和歷史保管四個階段；

從文件管理程序的角度分為文件的形成、使用與維護、鑒定和選擇、檔案管理四個階段。

6、中國近代檔案學產生的原因，及其特點是什么？ P213 我國將有關檔案現象作為一個獨立性的專門問題進行科學系統研究，始于20世紀二三十年代。

第一，1933年，國民黨發起“行政效率運動”，這是促進我國近代檔案學思想產生的直接原因之一。行政效率研究會創辦了機關刊物《行政效率》雜志，刊載了60多篇相關文章，從不同角度研究和總結了文書檔案改革運動中的經驗和教訓，這對中國近代檔案學思想的產生起到了積極的促進作用。

第二，史學界整理明清歷史檔案和學術研究的需要，也是促進我國近代檔案學思想產生的重要原因。從某種意義上說，中國近代檔案學的某些思想，是通過總結整理明清檔案實踐活動的經驗獲得的。

第三，近代意義上的檔案教育的分立，對促進檔案學思想的產生也起到了積極的推動作用。主要代表為1938年國民政府教育部在私立武昌文華圖書館學校創辦的檔案管理?？?。

1935年騰固撰寫了《檔案整理處的任務及其初步工作》一文，檔案學的概念在我國正式出現，并初步形成體系。到20世紀80年代以來，我國檔案學建設取得了令巨人矚目的學術研究成就： ①檔案學已經成長為一門獨立的綜合性科學。

國務院學位委員會圖書情報檔案專業評議組的成立，檔案學學士、碩士、博士學位的確立，《中國大百科全書·圖書館學情報學檔案學卷》的出版等，都是客觀的證明。

②檔案學已建設成由若干分支學科構成的群體。

就總體而言，中國檔案學已成為具有較完整系統的、多層次的一系列分支學科組成的群體，檔案學研究無論在深度和廣度上都呈現出蓬勃發展的局面。③檔案學基礎理論研究不斷深化。《檔案學概論》、《檔案學原理》等多部專門以檔案學基礎理論研究為內容的檔案學著作的出版，以及大量的專門研究檔案學基礎理論的學術論文的問世，對檔案和檔案管理方面的基本理論問題進行了較為廣泛、深信和探討。④檔案學的史學研究和外國檔案管理理論研究不斷深入。

對中外檔案事業發展歷史的研究取得的較大的進展，特別是對中外檔案事業史中的一些問題的澄清，以及對斷代檔案史學的研究的深入開展，都表明中國檔案史學的研究正在向專深文獻發展。⑤檔案學應用理論研究成績顯著。

我國十分重視從宏觀上研究檔案工作的組織管理理論及其原則與方法，對檔案工作組織管理理論的研究在檔案學應用理論研究中占有重要地位，也是中國檔案學研究對世界檔案文化的重要貢獻之一。⑥檔案學應用技術研究成績斐然。

20世紀80年代以來，幾乎每年都有一批檔案科技研究成果通過鑒定，并獲得國家科技進步獎、國家檔案局科技進步獎或其他各種科技成果獎，其中有不少科研項目都取得了在世界上處于領先地位的研究成果。

第二篇：檔案學概論知識點總結

一、檔案工作的內容（簡答）

1、檔案管理工作

收集、整理、鑒定、保管、編目與檢索、編輯與研究、統計、利用

2、檔案行政工作

統籌規劃、組織協調、統一制度、監督指導

3、檔案教育工作

1934私立武昌文華圖書館?？茖W校設檔案專業 1946年重慶私立崇實檔案函授學校

4、檔案宣傳工作

內容：宣傳檔案、宣傳檔案工作、宣傳檔案人員

形式：口頭宣傳、大眾媒介傳播、檔案陳列與展覽、檔案專業報刊、檔案網站

5、檔案科學技術研究工作

6、檔案國際合作與交流工作

二、檔案工作的基本原則 內容：

1、全國檔案工作實行統一領導，分級管理的原則（核心）①國家檔案按規定分別由各級、各類檔案保管機構集中管理。（國家所有、集體所有、個人所有）②全國檔案工作在各級人民政府的領導下，由各級檔案行政機構統計、分級、分專業管理。③對黨政檔案和黨政檔案工作實行統一管理。

2、維護檔案的安全與完整（手段）①維護檔案的完整（數量、質量）

②維護檔案的安全（管理和技術上采取相關措施，使檔案不受損壞、延長檔案壽命，不丟失、不泄密、不超范圍擴散）

3、便于社會各方面的利用（目的）

三、檔案事業管理體制的基本類型

1、分散式（英國式、瑞士式、美國式）

2、集中式（中國式、法國式、瑞典式）設行政機構

四、綜合檔案館

1、是統一保管黨和政府機關檔案的管理部門，既是黨的機構、又是國家的機構。

2、科學文化事業性質（管理的對象、活動方式和工作成果、職能）

五、專業檔案館

1、解釋：國家專門管理某一方面或某一特殊專業和技術活動中形成的檔案而設置的檔案館

2、類型：特殊載體檔案館、城市建設檔案館、部門檔案館

六、企業檔案館

1、涵義：收藏和管理本企業檔案的檔案館（具有檔案館的一般屬性、收藏和管理本企業檔案、服務本企業）

2、特點：綜合性、專業性

3、設立：大型以上的企業和企業集團、必須考慮到企業檔案工作的基礎狀況、經費由企業自行解決

七、檔案室

1、解釋：各機關統計保存和管理本機關檔案的內部機構，是整個機關的組成部分，是屬于機關管理和研究咨詢性質的專業機構。

2、性質：機關的內部組織機構、保存檔案的過渡性機構、服務于本機關

3、任務：對本機關文書部門或業務部門文件材料的歸檔工作進行指導和監督、負責管理本單位的全部檔案的和相關資料，并積極組織提供利用、定期把具有長遠保存價值的檔案向檔案館移交

4、類型：普通、科技、音像、人事、綜合、聯合、檔案信息公司。

八、檔案機構之間的相互關系

上級對下級有業務指導和監督的關系，檔案交接關系，各級各類間有協作關系

九、文件中心1950美國

1、涵義：介于文件形成單位和地方綜合性檔案館之間的過渡性檔案管理機構

2、特征：實體性管理機構、社會化集約化專業化程度高、對休眠階段的檔案只有保管權沒有所有權、同時承擔文件管理咨詢與培訓的職能

十、檔案寄存中心

由國家綜合檔案館或其他獨立法人設立的，為各類企業、社會團體以及個人提供檔案寄存有償服務的機構。

十一、檔案事務所

服務對象：行政區域內各級國家綜合性檔案館，各機關、團體、企業、事業單位、鄉村、公民個人等。服務范圍：檔案業務的指導、咨詢、各種檔案勞務性服務工作

十二、檔案工作的特點

1、服務性

①檔案工作的基本屬性之一，是檔案工作賴以生存和發展的基本因素。是以提供檔案信息為社會實踐服務的特殊性服務工作。

②客觀屬性之一

2、文化性

①檔案是社會文化的組成部分，檔案館具有保存歷史文化遺產的作用。②檔案館具有傳播社會文化知識與信息的作用 ③檔案館具有社會文化教育的作用 ④檔案館具有發展科學文化的作用

3、管理性

①檔案工作是一項管理檔案的專門業務 ②檔案工作是信息資源管理的重要內容 ③檔案工作是社會管理活動的組成部分

4、政治性

服務方向、開放程度大小、機要性（保密和利用）

5、科學性

①檔案工作是一項為科學研究和科學管理工作提供必要條件的工作 ②檔案工作實踐中包含著特殊的規律和豐富的科學內容

③檔案工作要大量運用現代管理科學的內容和信息技術的成果

十三、檔案工作的效益

1、社會性：檔案工作投入以服務社會為目的

2、隱蔽性：屬于一種間接性受益，較模糊

3、滯后性：從收集到開放利用和到取得實際效果，都需要一個時間過程

十四、檔案工作的發展規律

1、文檔一體化（解放前合后分）

2、圖情檔一體化（信息管理一體化）現分未和

3、智能化：檔案管理自動化、文件和檔案信息資源的數字化及檔案信息傳遞的網絡化、檔案縮微化和檔案保護技術水平的提高

4、社會環境因素影響 ①社會物質生產：提出新的任務和要求、決定檔案工作的基本物質條件和技術條件 ②社會經濟政治制度：決定檔案工作的目的和性質、基本原則 ③科學文化事業：產生更多的檔案信息需求，互相影響

④社會檔案意識（自身發展水平）薄弱：重視史料、憑證價值，忽視決策參考、情報價值

5、社會化發展規律：來源、管理、服務

十五、檔案工作國際合作的基本形式

1、國際檔案理事會1950年8月 法國巴黎，我國1980年參加，為甲類會員

2、國家間建立雙邊的檔案工作合作關系

3、開展國際的檔案學術交流活動 十六、三個公約 1954年《海牙公約》，1970《巴黎公約》，1983年《維也納公約》

十七、檔案信息化建設的涵義

運用信息技術提高檔案工作現代化水平，實現檔案信息的社會化服務。計算機化+網絡化+通訊現代化

十八、檔案信息的數字化

1、涵義：利用科技手段將紙質文件等掃描和注入，組織成具有有序結構的檔案數字信息庫

2、原則：規范性、安全性、效益型

3、內容：檔案目信息的數字化、檔案全文信息的數字化

十九、檔案網站的建設

1、功能：服務、宣傳、交流

2、內容：檔案工作信息、檔案機構信息、檔案資源信息、檔案利用服務信息、地方特色文化信息

二十、數字檔案館建設

1、特點：存在方式（網絡、無形）運行方式（存取檔案信息的網絡化）功能定位（存取為中心）

2、與實體檔案館的關系：

①實體檔案館的館藏檔案是數字檔案館形成的基礎 ②數字檔案館對實體檔案館的館藏建設提出新的要求 ③數字檔案館為實體檔案館提供了新的管理和服務機制

二十一、檔案工作法律概述

1、檔案法律：由國家最高權力機關制定的檔案事業規定性文件，是國家與人民意志在檔案工作領域中的集中體現，是全國人民代表大會及其常委會根據國家的憲法及立法程序制定的行為規范

2、檔案行政法規：國務院根據憲法和法律制定的行政性的規范文件的總稱

3、檔案行政規章：由國務院各部委，各級人民政府制定

二十二、《檔案法》

1、制定：1987年9月5日，第六屆全國人大常委會通過，1988年1月1日開始實施

2、修改：1996年7月5日，第八屆全國人大常委會通過

3、施行原則：以事實為依據，法律規定為準繩、法律面前一律平等

4、施行方式：

①遵守：義務性、禁止性

②使用：國家機關及其組織成員、國家法定的司法機關、縣級以上人民政府

③具體：制定強化執法力度的檔案管理行政處罰辦法、加強與各有關方面合作，爭取社會的支持、加強宣傳教育，提升社會檔案意識

二十三、檔案職業道德

1、解釋：檔案人員共同認可的并在職業活動中應自覺遵守的行為準則與規范

2、內容

①忠于職守，愛崗敬業（保護檔案完整安全、運用來源原則保持文件間的歷史聯系、保護檔案的證據作用、確保檔案所含信息的連續性、對工作活動進行記錄并能辯護）

②遵紀守法，嚴守機密（保護國家的安全及集體和公民個人的隱私、珍視國家和社會的信任，客觀對待工作特權、養成良好的職業保密習慣）

③博學求進，公正服務（提高知識、工作、專業水平）

二十四、檔案工作標準

1、涵義：以檔案工作領域中重復性的事物和概念為對象而制定或修訂的各種標準的總稱

2、工作標準與工作法規的異同 ①同：由國家權威機構發布

②異：前者以檔案工作經驗的綜合成果為基礎，在各有關方面協調一致的前提下實行，多為推薦性；后者以確認、保護和發展社會關系等為目的，多為強制性。

3、種類：性質（管理標準、技術標準）實際法律效力（強制性、推薦性）相關程度（正式、參照）適用范圍（國際、區域性、國家、專業或行業、企業等）

二十五、檔案工作標準化

1、涵義

①一個工作活動過程，一項智力性系統工程

②通過實行簡化、統一、協調、選優等管理控制活動，節省經費、提高效率、獲得效益 ③追求檔案管理活動的最佳效果

④需要不斷補充、完善所指定標準的工作活動過程

2、過程：簡化、統一化、系列化、通用化、典型化、格式化

3、具體措施

①堅持全面、系統的指導思想

②靠有關部門運用有效的法律、政策、經濟、行政手段保證；做好實施標準的宣傳、教育、解釋工作

二十六、檔案學研究范圍（基本模式）

基礎理論研究、檔案史學研究、應用理論研究、應用技術研究、邊緣性交叉性檔案現象研究

二十七、檔案學學科特點

綜合性和社會性、實踐性和理論性、技術性和實用性、開放性和包容性

二十八、檔案學的學科體系特征

靜態性和動態性的統一、宏觀結構與微觀結構的統一

二十九、中國檔案學的主要成就

①檔案學已經成長為一門獨立的綜合性科學 ②檔案學已建設成由若干分支學科構成的群體 ③檔案學基礎理論研究不斷深化

④檔案學的史學研究和外國檔案管理理論研究不斷深入

三

十、檔案概念

1、直觀描述：用文件、文書、文書材料等作為屬概念

2、抽象揭示：信息、歷史記錄、原始記錄、記憶工具等

3、定義：檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息。

4、對定義的理解：社會性、歷史性、確定性、歷史記錄性

5、實存形態：檔案在現實中的具體存在形式；凡是對歷史事實具有某種清晰、明確的原始記錄作用的東西，尤其是文件的定稿和正本；內容信息的清晰度、明確性較強且形體具有唯一性的檔案形態，其原始記錄價值的程度較高。

6、形成過程：有意、無意地制作+有意地處理保存

7、真實可靠性：真實、直接反應了歷史事實、從另一方面反映了真實的客觀現象（檔案自身沒有假的）

三

十一、檔案與相關事物

1、信息：檔案為種、信息為屬，屬包含種

2、文獻：注重歷史文化價值，內容較系統完整，不具原始記錄性；檔案注重現實的查考利用價值，內容零星

3、圖書：具有知識和信息記錄性的特點，是系統性的知識，管理圖書采用邏輯管理

三

十二、檔案的種類

公務與私人，歷史與現行，文書、科技與專門，中華人民共和國成立后檔案，革命歷史檔案（建國前由中國共產黨領導產生的檔案），舊政權檔案（建國前）

三

十三、來源原則

1、定義：檔案館按照檔案的來源進行整理和分類，要求保持同一來源的檔案不可分散、不同來源的檔案不得混淆。

2、形成和發展

①法國“尊重全宗原則”1841年十四號法令：來源于一個特定機構的檔案組成一個全宗、全宗內的文件按主題類別整理、主題下按年代、地區或字母排序、不同來源的檔案不得混淆（起源）

②德國“登記室原則”1881：先按來源分類，再按原始順序和整理標記（正式形成）③繆勒、斐斯、福羅英1898《荷蘭手冊》：科學地闡釋全宗的定義，論證了全宗的有機整體性，指出一個全宗是一個活的有機體，按照已定規則形成、成長和變化（理論論證）

④布魯塞爾大會1910：圖書與檔案人員國際大會；促使各國檔案人員認識到國際合作的重要性；確立來源原則為檔案專業人員的基本原則（普遍認可）

⑤組合思想：英國詹金遜1922《檔案管理手冊》檔案組合，突出形成機關的獨立性；1941美國國家檔案館文件組合，以文件來源為基礎，結合考慮機關行政管理師、文件復制性和文件數量等因素而組建起來的具有組織和職能相關性的文件整體。（靈活運用）

⑥德國布倫內克1946《檔案學—歐洲檔案工作的理論與歷史》“自由來源原則”：自由來源原則是一個總論；檔案集合是一個有機集體；來源思想不是保持固定的來源，應該講來源和事由配合成一種相當的比例關系（部分修正）

⑦“體系化全宗理論”我國1980s提出了全宗的定義和基本涵義；提出了全宗的構成條件（獨立行使職權、設有會計單位或經濟核算單位、設有管理人事機構）；提出了劃分全宗類型的主要標準；提出了“全宗群”概念（維護全宗間的有機聯系）；明確了全宗內檔案分類的科學方法（機構、、問題）

3、內容：尊重來源、尊重全宗的完整性、尊重全宗內的原始整理體系

4、沖擊：機讀檔案的出現、信息權得到共識、西方國家檔案工作變化（檔案信息的開發和利用）、“利用決定論”

5、重新發現：特里庫克“新來源觀”，戴維比爾曼“元數據”

三

十四、文件生命周期理論

1、產生背景：文件數量的增加、文件管理的出現、文件中心的建立

2、形成與發展

①1950英國倫敦大學教授羅吉爾.艾利斯，文件運動分現行階段、暫時保存階段、永久保存階段 ②1960S曾三“檔案自然形成過程論”，立卷歸檔、檔案室、檔案館

3、內容

①文件從其形成到銷毀或永久保存，是一個完整的運動過程 ②由于文件價值形態的變化，這一完整過程可劃分為若干階段

③文件在每一階段因其特定的價值形態（決定）而與服務對象、保存場所、管理形式之間存在一種內在的對應關系

4、理論意義和實踐價值：視為檔案人員參與現行文件管理（文檔一體化管理）的理論依據 ①揭示了文件運動的整體性和內在聯系（各階段文件的內容、物質形態、基本屬性完全相同）②揭示了文件運動的階段變化，為文件的階段式管理提供了實踐原則 ③解釋了文件運動過程的前后銜接和各階段的相互影響

5、修正：文件運動的整體性保持不變，文件運動的階段性特點，價值形態和相關因素的關系發生了變化（文件價值與服務對象，保管場所與管理方式等）

三

十五、檔案鑒定理論

1、年齡鑒定論：1901德國邁斯奈爾（內容、來源）①事關檔案存毀的決定必須當機立斷

②必須避免極端行為，既不要過于謹慎地保存，也不要過于隨便地拋棄 ③不要以抽象概念為價值標準

④高齡案卷應當受到尊重，16世紀以前的案卷不得銷毀 ⑤作暫時作用的檔案達到目的后應當銷毀

⑥一個永久性機構成立過程中經過的案卷應當保存

2、行政官員決定論：1922英國詹金遜-文件的鑒定應由產生它的行政官員負責

3、職能鑒定論：1934波蘭卡林斯基-按照文件形成機關在政府機構體系中的地位和職能的重要性（最高行政機關的文件應永久保存，低級機關的文件保存一定時期后就可以銷毀）

4、文件雙重價值論：1956美國謝倫伯格（對原形成機關的第一價值、對其他機關和個人利用者的第二價值）“美國檔案鑒定理論之父”

5、利用決定論：將學者特別是歷史學家的實際利用和預期利用視為鑒定檔案的最重要標準，鼓吹第二價值決定檔案的根本性質

6、宏觀鑒定論（通過文件形成者職能）

①社會分析和職能鑒定論：主張檔案應體現文件產生時期的社會價值 ②文獻戰略：以文件的主題為標準，分析文件產生的背景

③宏觀堅定戰略：特里庫克-應全面考慮社會結構、文件形成過程、文件形成者及其職能等

7、基本內容：對檔案價值的認識、對鑒定原則的規定、對鑒定標準的制定（來源、內容、形式特征、相對價值、效益）

第三篇：檔案學概論

第一章

檔案概論與檔案現象

第一節

檔案的定義及其分析

一、對已有檔案的定義剖析

（一）直觀描述型檔案定義的優勢與劣勢 定義：檔案是某種文書、文件或文書材料

優勢：直觀，易理解，能讓人在現實生活中識別什么是檔案（檔案大部分是由文書、文件轉換而來。檔案的實存形態主要是過去的文書、文件。）

劣勢：沒有從檔案在社會生活中的根本作用、價值等角度去揭示檔案的本質所在

（二）抽象揭示型檔案定義的優勢與劣勢

定義：檔案是一種信息或歷史記錄、原始記錄、記憶工具 優勢：有利于人們對檔案本質的深入認識與揭示

劣勢：抽象度較高，理解難度大，確指性差，易產生學術分歧

二、檔案的本質及其定義表述

1、檔案的本質特性：檔案本質是社會生活的原始記錄，即原始記錄是檔案的本質特性 檔案的定義：

①國家機構，社會組織或個人在社會活動中直接形成有價值的各種形式的歷史記錄（中華人民共和國檔案行業標準《檔案工作基本術語》）

②檔案是社會組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固定化信息（檔案是清晰、確定的原始記錄性信息）

③“社會記憶”說。認為檔案的本質是“社會記憶”或“人類社會文化的歷史記憶”

④“歸檔保存”說。認為檔案的本質是有意識的“歸檔保存”或“保存備查”

⑤“積累物”說。認為檔案是“一種文化的積累”

⑥“副產品”說。認為檔案是社會活動過程中形成的一種“副產品”或“分泌物”

三、對檔案定義的理解

（一）社會性

檔案是人們在社會生活中直接形成的，其內容是對社會活動的內容、過程及結論的原始記錄，而非自然界的產物。

（二）歷史性

從時態上講，檔案時已經形成的，而不是正在形成或尚未形成的東西

“讓過去告訴現在”“讓歷史告訴未來”

（三）確定性 檔案內容信息具有清晰性、確定性，依附于一定的物質載體形式而存在的，二者缺一不可

沒有載體形式的原始記錄（如人的口語）不能為檔案

沒有清晰、確定的信息內容的原始記錄（如純粹的文物，器具）不能為檔案

（四）原始記錄性

檔案是人們在社會生活中直接形成的原始性信息記錄，對以往社會活動具有直接的原始記錄作用

例：文章、圖書不是檔案，但其手稿、書稿即是檔案；報刊不是檔案，但其文稿和發排稿是檔案；電影，電視節目不是檔案，但其腳本、場記、拍攝圖片、播發稿等記錄物是檔案

從信息論和人類之所以保存、使用檔案的心理根源及實踐需求講，檔案實際是人類追求信息的確定性、可靠性的產物，是社會實踐必須有確定、可靠地信息支持方能有效進行的現實需要產物。

檔案的本質特性——原始記錄——不僅是檔案區別與其他事物的根本所在，而且從根本上決定著其管理方法的基本取向

當今世界各國均以“來源原則”為核心的歷史主義方法作為管理檔案（尤其實體）的基本方法

四、檔案的實存形式及其形成過程

（一）檔案的實存形式

檔案的實存形式是指檔案在現實中具體存在形式，也就是在各種各樣的具體事物中，究竟什么東西是檔案的屬性，什么是檔案，什么不是。

凡是對歷史事實具有某種清晰，明確的原始記錄作用的東西都是檔案的實存形式，均可成為檔案。

檔案的實存形式：a、文書，文件類

B、非文書類：文稿、書稿、錄音、錄像制品、文件的底稿、照片的底片、圖紙的底圖、影片的母片等一般被認為是程度最高的檔案。

（二）檔案的形成過程

檔案的形成過程是指各種形態的文件，從被制出來到被作為檔案正式保存并發揮檔案作用的

過程

檔案形成的過程有兩種類型： A、在其被制作時就是檔案，制作者有明確的檔案意識，其制作的目的就是讓其在時間上傳遞，為日后的查證、使用，為自己或后人留下明確的歷史記錄。如：個人檔案、會計憑證、日記、照片、錄音、墓碑等。優勢：制作材料較好、耐久、格式嚴格、規范、便于長久保存且留存狀況較安全、完整。

劣勢：內容難以客觀、真實，有虛假不實甚至有作偽、抑惡揚善、報喜不報憂等內容偏差、錯誤。

B、被制作時并不是檔案，無檔案意識，其目的是為解決處理現實生活、工作中的具體問題。途徑：處理——鑒定——立卷歸檔 優勢：內容較客觀真實

劣勢：材料質地、耐久性差，書寫不規范、留存不好

五、檔案的真實可靠性

（一）檔案的內容若沒有失誤、歪曲、作偽之處，那么在同一歷史事實均有記載的各種信息中是最真實最可靠的

（二）檔案若有失實、歪曲、作偽之處，那么失實、歪曲、作偽之處乃至偽造，這之一客觀事實也恰恰是有檔案這一實存形態來已記錄，固化并示之于世人的，它依然有其另一意義上的真實性與可靠性。

因此，檔案只要其自身存在就沒有“假”的，而都是真的，“假”的也是“真”的第二節 檔案與相關事物的關系

一、檔案與信息

檔案信息是信息的一種存在形式，檔案是人類社會的一種重要信息資源

檔案是一種最真實最可靠最權威性與憑證性的原生信息資源 信息的確定性與可靠性是信息的根基所在，沒有確定性和可靠性就沒有價值

檔案是一種最重要的信息，檔案是人類所擁有的一種非常重要的信息資源

二、檔案與文獻

區別：

1、本質不同。檔案是社會的原始記錄，是第一手的原生信息；文獻則不論是否是原始記錄，都可成為文獻

2、文獻注重歷史文化價值，檔案則既注重歷史文化價值又注重現實性的查考，實用價值

3、文獻內容一般系統、完整，檔案則包括大量的片段、零星記錄在內。如測試記錄、發票、賬單、登記表單等

三、檔案與文書

文書因其定稿具有較強的原始記錄性，可直接轉化為檔案 區別：

1、檔案的實存形態不僅僅是過去的文書，還有大量非文書一類的原始性記錄物，同時過去的文書只有原始記錄性強、查考價值高且處理程序完畢的

2、文書雖然有原始記錄，但原始記錄并非文書的本質，其本質是人們處理、解決現實性具體事務、問題信息的傳遞工具；檔案本質是以往社會的原始記錄，主要是在時間上的傳遞

四、檔案與圖書

區別：

1、本質不同。圖書的本質是系統知識的結晶，是人類對自然及社會現象進行系統認識研究的結果

2、社會功能不同。檔案是解決現實中的實際問題，為了解、研究歷史事實，圖書是為了學習系統知識，陶冶情操

3、圖書記載不是直接原始記錄，經過加工的系統知識

五、檔案與資料

資料是一個相對性、動態性極強的概念，其外延極為廣泛；檔案可被視為資料，但資料不能

作為檔案看待并使用

六、檔案與文物 檔案因其既有原始記錄的作用，又有突出的歷史文化作用，可看作是文物，但文物不能稱為

檔案；大部分文物是實用性物品，其所記錄的歷史事實的內容、信息是不清晰，不確定的

第三節 檔案的種類 檔案分類涉及三個層面：

一、對檔案的認識性分類（概念分類）即檔案的種類認識

二、檔案實體的管理性分類（實體分類）

三、檔案內容信息的管理性分類（信息分類或檢索分類）

（一）公務檔案與私人檔案

公務檔案：主要是過去的公務文件，如法律、法規、行政公文等 私人檔案：主要是日記、文稿、賬單、票據、筆記、信函等 私人檔案中的公文檔案：私有組織（企業或事業單位）

（二）歷史檔案與現行檔案

歷史檔案：形成時間早，離現在較遠且主要起歷史文化作用 現行檔案：形成時間晚，離現在較近且主要起現實考查作用

（三）文書檔案、科技檔案與專門檔案 文書檔案：實際指行政管理檔案，在社會行政管理活動中形成的，實質突出行政性、政治性

科技檔案：在科技、生產活動中直接形成的具有一定保存價值的科技文件。如圖紙、設計任務書、科研報告

專門檔案：通過創造性勞動選擇并保存下來以備考察的各種專門文件組成的有機系的總稱

（四）中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案、舊政權檔案

中華人民共和國成立后的檔案：指1949年10月1日中華人民共和國成立之后形成的國家所有的檔案

革命歷史檔案：1949年10月1日中華人民共和國成立之前有中國共產黨及其領導的軍隊、政權、企事業單位、社團等社會組織及個人所形成的歸國所有的檔案

舊政權檔案：指1949年10月1日中華人民共和國成立之前除了革命歷史檔案之外的所有歸國家所有的檔案

（五）紙質檔案與非紙質檔案 紙質檔案：以紙張為載體的檔案

非紙張檔案：新型載體檔案（聲像或音像檔案：照片、影片、錄音、光盤、錄像）、電子檔案

第二章

檔案的源流

檔案的起源和演變發展與人類社會物質文明、精神文明的發祥和進步程度密切相關，反映了人類記憶發展脈絡和水平。

第一節

檔案的起源

一、檔案起源諸說

中外檔案起源觀點：

（一）文字是產生檔案的必要條件

（二）文字和國家的出現是檔案產生不可缺少的條件

（三）以原始記事方法形成的記錄就是

檔案（結繩、刻契、編貝、結珠、圖畫等）

歷史事實表明，檔案是人類社會發展到一定階段的文明產

物，檔案是人們社會實踐活的原始

記錄

二、中國檔案的起源

中國古代文字的產生和應用不僅標志著中國古代社會文明的發展水平，而且為產生文字記錄 的檔案提供了重要的條件。

（一）仰韶文化陶器上的符號

（二）龍山文化甲骨文

（三）大汶口文化陶尊上的符號

三、外國檔案起源

（一）古埃及石刻檔案、紙草檔案、泥板檔案

（二）幼發拉底河和底格里斯河楔形文字

從中外檔案起源過程來看，檔案是人類歷史發展到一定階段的產物，它的形成經歷了一個長

期發展的過程，他以社會的生產發展和人類交往的擴大及文

字的發明為基礎產生于原始公社

向奴隸制過渡的時期

第二節

檔案的演變

一、紙張前的中國檔案

1、甲骨檔案

2、金石檔案

3、簡牘檔案

4、縑帛檔案

二、紙張前的外國檔案

1、石刻檔案

如：梅騰自傳（迄今為止最早的傳記性檔案）

巴勒莫時刻（埃及最古老的紀年石刻檔案）

漢謨拉比法典（兩河流域階級社會第一部完備的成文法典）

2、泥板檔案

如：拉伽什泥板、西帕爾泥板、哈圖薩什泥板、埃勃拉泥板

3、紙草檔案

如：哈里斯大紙草（是以出土之草檔案中最大的一件）伊浦味陳辭

4、羊皮檔案

如：美國第一部憲法、獨立宣言、人權宣言

5、蠟板檔案

6金屬檔案

如：羅馬“十二銅表法”

7、棕櫚樹葉檔案 如：貝葉經

8、樺樹皮檔案

如：婆羅門手稿、白樺樹皮請愿書（美國1849年）

三、紙質檔案、音像檔案、電子檔案

（一）紙質檔案：

1、由于經濟實用，書寫和印刷方便，檔

案數量大為增長

2、隨著檔案數量的增長和傳遞頻繁，檔

案管理活動的復雜程度也加大，這使檔案的鑒定、分類、保管、編目等工作都

提出了性的要求，很

多國家檔案管理的科學化、規范化程度提高

（二）音像檔案（聲像檔案或視聽檔案）

1、音像檔案具有更強的直觀性

2、易受光、熱、潮濕、污染物等環境因素影響，記錄在其

上的音像信息會隨載體的損失而

失真、減弱甚至消失

3、易于復制，對母本的認證以及對文件件的原始性、真實

性的鑒別需要專門的程序和技

術

（三）電子文件/電子檔案

凡作為“檔案”接收和保存的電子文件均被稱為“電子文件”

而不是“電子檔案”

特征：信息的非人工識讀性、系統依賴性、信息與特定載體

之間的可分離性、信息的可變性、信息存儲的高密度性、多種信息媒體的集成性以及信息的可

操作性等

檔案發展方向：高密度、易傳遞、易查找、多媒體

第三章 檔案的價值與作用

第一節

檔案的價值與作用概述

（一）檔案的價值是指檔案對國家、社會組織或個人的有用性，它是主體（檔案利用者及其利用需求）與客體（各不同時代產生的各種類型載體內容檔案）之間的關系范疇

檔案價值作為一種關系，是主體需要和客體屬性的統一結合，主體的需求構成檔案價值的前提條件，而客體的屬性是構成檔案價值的基礎

檔案價值關系在社會活動中的具體體現就是檔案的作用，檔案的作用通常是指檔案對人們從事的社會實踐活動的影響 “價值”通常是從總體上，一般意義上表示檔案的有益性、有用性，而“作用”往往是從具體的、個別的意義上表述檔案的有益性、有用性。

檔案具有比較穩定的特征，而作用則可以根據社會的發展需求的變化呈現出多種形式，但二者實際上都包含了檔案及其屬性、主體及其需需要（或社會需要）兩個方面

第二節

檔案的價值形態

檔案的價值形態是指檔案價值的具體表現形式

（一）檔案的憑證價值和情報價值 憑證價值

1、檔案是歷史的真憑實據，他的這種可資為憑的特征構成檔案的基本價值之一——憑證價值

2、檔案的憑證價值是檔案不同于其他各種資料的最基本特征

3、檔案是確鑿的原始材料和歷史記錄，它可成為查考、研究和處理問題的依據，認定法律權利、義務與責任的證據以及政治斗爭、外交斗爭、和教育人民的工具

4、檔案之所以有憑證價值是由與檔案形成的過程中及其結果的內容和形式特點決定的 從內容上看：它是從當時直接使用的文件轉換而來，并非事后使用另行編制的，因此他客觀地記錄了以往的歷史情況，是令人信服的歷史證據

從檔案的形勢與特征來看：文件上保留著真切的歷史標記

情報價值

檔案是事實、知識和經驗的記錄，他的這種可靠的、廣泛的、可資參考的特征，構成了檔案的又一基本價值——情報價值 檔案記錄了歷史活動的事實和經過，也記錄了人們在各種活動中的思維過程，所以它能給人以互有聯系的、系統的、廣泛的情報信息

檔案的情報價值體現在不同層次的檔案集合中：

1、體現在一個檔案館（室）以致國家檔案館的檔案材料中

2、體現在一定數量文件的單位組合中

3、體現在同一文件的不同稿本或同一稿本的修改墨跡中

（二）檔案的現實價值和長遠價值

1、檔案的現實價值又稱為現行價值，是指檔案對現實的社會實踐活動鎖具的有用性

2、檔案的長遠價值是指檔案價值的時效性可以擴展到遙遠的未來，在相當長的時間中能夠滿足社會各方面需要的性質

（三）對于形成者的價值和對于社會的價值

1、檔案對于其形成者所具有的價值類似于文件的第一價值，其價值主體是檔案形成者

2、檔案對于社會的價值類似于文件的第二價值，其主體是非檔案形成者

文件的雙重價值指其文件的原始價值和從屬價值或檔案價值

第三節

檔案的作用

（一）行政作用

檔案是一個政府借以完成其工作的基本行政工具，是政府賴以建立的基礎

檔案中包含機關、企事業單位行使職能的法律依據、處理事務的結果、重要事實的記錄和大量的工作經驗，各級機構需要借助這些依據和經驗去制定政策，處理社會、組織、程序等方面的問題

（二）業務作用

1、檔案記錄了各行各業的運營發展的有關情況、成果、經驗和教訓，是以往業務活動的記錄和繼續開展業務活動的條件

2、在各項業務活動中形成的檔案，不僅可以維持業務活動的正常進行，有時還可以產生明顯的社會效益和經濟效益

（三）文化作用

檔案的文化作用主要是人類所創造的一種寶貴的精神文化財富，以及它對與人類社會文化的積累、傳播、發展與進步所發揮的各種功能

1、檔案是民族文化積累的集中的體現。檔案是一個民族、一個國家歷史真實的記錄，是民族文化的“根”和民族文化心理的情感寄托

2、檔案是歷史文化的積累。檔案中凝聚了歷史經驗，蘊涵著社會和事物的發展規律，檔案的保存和流傳實質是人類文化的延續

3、檔案是文化創新的基礎。這不僅表現在人們可從檔案中吸取歷史文化的精髓，作用于社會意識形態，形成新的文化價值判斷，也表現為人類可以在借鑒已有文化成果的基礎上創造新的文化

（四）法律作用

檔案的法律作用是指檔案在解決爭端、處理案件等活動中發揮的證據作用，法律作用是檔案憑證作用的重要體現

1、在政治、經濟、軍事、外交、領土爭端上檔案的法律作用明顯

2、檔案在維護國家。集體、個人合法利益方面的法律作用也明顯

（五）教育作用

檔案是一種教育資源，他以第一手原始資料見長，詳實的記錄了人們創造歷史的曲折歷程和奮斗足跡，形象生動的反映了社會生活方方面面，其真實性不容質疑，具有不可抗拒的說服力和感染力

第四章

檔案事業及其構成

第一節

檔案工作的內容

檔案工作包括：檔案管理工作、檔案行政管理工作、檔案教育工作、檔案科學研究工作、檔案宣傳工作、檔案國際合作與交流工作

一、檔案管理工作

檔案管理工作是指用科學的原則和方法管理檔案，為黨和國家各項事業的工作

基本內容包括：檔案的收集與征集、整理、鑒定、保管、編目與檢索、統計和利用服務

二、檔案的行政工作 檔案行政工作是以國家各項事業的需要為目標，對全國以及地方的檔案工作進行統籌規劃、組織協調、統一制度、監督指導的活動。檔案的行政工作的目的是不斷調節檔案事業系統的內部關系和外部關系，促進那檔案事業的發展，為國民經濟和社會發展服務。

檔案的行政工作的主要內容是：以檔案行政部門為組織協調中心，培訓和提高檔案工作人員的行政能力和水平，依法行政，通過調查研究和加強管理，完成規劃制定、統一制度、行政監督、組織協調、業務指導和咨詢服務的任務，提高檔案的行政效率，從而促進檔案事業整體水平的提高。

三、檔案教育工作

檔案教育是檔案事業的重要組成部分，檔案事業的建設需要發展檔案教育，培養檔案專業人才

（一）我國當年教育的歷史與現狀

1934年，私立武昌文華圖書館?？茖W校設立檔案管理特種教席，標志著我國檔案教育事業的問世，1939年該校兼辦一年制檔案講習班，1940年正是該為兩年制檔案?？疲?947年后又改為三年制，1946年3月殷仲麒等人在重慶創辦一所私立充實檔案函授（崇實檔案學校）。

1950年9月至1951年1月中南軍政委員會和湖北省人民政府曾聯合委托原武昌文華圖書館專科學校開設檔案訓練班，1951年北京大學圖書館?？妻k過檔案專科班，1952年遼西省委曾舉辦過檔案工作短期研究班，1952年11月15日中共中央和政務院聯合決定，批準中國人民大學設立檔案專修班，這標志著新中國檔案事業的正式創立，1953年7月改為專修科，1955年9月擴充為歷史檔案系，1974年被迫停辦，1978年重新恢復并更名為檔案系，1985年進國家教委批準成立了中國人民大學檔案學院，成為全國檔案教育與檔案學研究中心和培訓高等學校檔案師資基地，進入80年代后，我國檔案教育進入了一個大規模、實質性發展的階段，至今我國檔案基本形成一個多層次、多渠道的較為合理的全國檔案教育網絡體系。

(二)檔案教育結構

檔案教育的目的是造就不同水平、不同層次的各類檔案專門人才。檔案教育結構是一個多層次、多系列的復合結構 從宏觀上看，我國的檔案教育體系一般包括高等教育（我國檔案教育的核心部分）、中等教育、在職繼續教育和社會教育四個部分

1、檔案的高等教育包括研究生、本科生、?？粕齻€教育層次。

2、檔案中等教育是培養初級檔案管理人員、技術人員的主要途徑，他辦學的形式主要有中等專業學校、職業學校兩種

3、檔案在職教育是對以從事檔案工作人員進行檔案專業知識的提高性教育

4、檔案的社會教育是指向社會各方面宣傳檔案學知識，增強檔案的社會意識

四、檔案宣傳工作

（一）檔案宣傳的涵義

檔案宣傳是向人們傳播檔案、檔案工作有關信息、思想，從而影響人們行為的過程

檔案宣傳工作的目的是通過宣傳動員、教育和激勵檔案工作者，使他們積極投身于檔案事業的建設和發展。同時，通過宣傳擴大檔案工作的社會影響，增強檔案的社會意識，是社會各方面都能關心檔案，重視和支持檔案事業的發展，并有效的服務于社會主義現代化建設

（二）檔案宣傳的內容

1、宣傳檔案

2、宣傳檔案工作

3、宣傳檔案人員

（三）宣傳檔案的形式

1、口頭宣傳

如：舉辦各種座談會、講座、報告等

2、運用大眾媒體傳播

如：報紙、期刊、廣播、電視等

3、檔案陳列與展覽

如：檔案實物、照片、圖標等

4、檔案專業報刊

5、檔案網站

五、檔案科學技術的研究工作

檔案科學研究工作是通過調查、觀察、實驗、比較、分析等手段，把檔案工作實踐的感性材料加以研究、提煉，上升為理性成果的一項創造性工作

我國檔案研究工作的主要指導思想和根本任務：運用科學的世界觀與方法論，理論聯系實際，全面總結我國檔案事業發展的經驗，批判性的繼承中外檔案科學技術遺產，探索我國檔案事業改革、發展的規律以及實現檔案管理現代化的理論、技術與方法，為檔案事業的進一步發展服務

我國的檔案研究工作按其研究對象的性質劃分包括以下內容：

1、檔案科學的基礎理論研究

檔案科學理論基于實踐又高于實踐，因此理論研究具有前瞻性和引導性特點

2、檔案科學的應用理論研究

檔案工作是一項管理性、操作性較強的工作

3、檔案科學的應用技術研究 檔案管理工作是一項專業技術性工作

六、檔案國際合作與交流工作

參與檔案國際交流與合作工作，是我國社會主義檔案事業的一個重要組成部分，是發展我國檔案事業的外部條件

第二節

檔案工作的基本原則

基本原則：集中統一的管理國家檔案，維護檔案的完整與安全，便于國家各項工作的利用

一、檔案工作基本原則的內容

（一）全國檔案工作實行統一領導、分級管理原則 統一管理、分級領導，既是社會主義制度決定的也是檔案工作發展的客觀需要

第一，國家檔案按規定分別由各級、各類檔案保管機構集中管理

第二，全國檔案工作在各級人民政府的領導下，有各級檔案行政機構同意、分級、分專業管理 第三，對黨政檔案和黨政檔案工作實行統一管理

（二）維護檔案的完整與安全

維護檔案的完整與安全是檔案工作的基本要求

1、維護檔案的完整

檔案的完整包括檔案材料收集齊全和整理系統兩個方面

2、維護檔案安全

檔案安全包括檔案的實體安全和檔案的內容安全兩個方面

（三）便于社會各方面的利用

我國檔案工作基本原則的三個組成部分，是辯證統一的有機整體，統一領導，分級管理是核心，維護檔案的完整與安全是手段，便于社會各方面的利用是目的

第三節

檔案事業的管理體制

一、檔案事業管理體制

檔案事業管理體制是指檔案事業管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理部門的設置及隸屬關系，權限劃分等

（一）分散式檔案管理體制

分散制，指一些國家的地方檔案機構不接受中央檔案機構的領導、指導和監督。采用分散制的大多為聯邦制國家 主要形式有：

1、英國式

2、瑞士式

3、美國式

（二）集中式檔案事業管理體制

集中制，指一些國家的地方按檔案機構接受中央檔案機構的領導、指導和監督

主要形式有：

1、中國式

2、法國式

3、瑞典式

二、我國檔案事業管理體制的發展變化

變動的主要特點：檔案事業由分散管理逐步向集中統一管理體制發展過度，集中式管理體制也處在不斷完善之中

盡管我國檔案事業的領導體制經歷幾次變化，但始終堅持黨政檔案工作統一管理的基本原則，重視黨對檔案事業的領導，重視政府部門對檔案事業建設與發展的支持，這對我國社會主義檔案事業的順利發展具有重要意義

第五章

檔案機構

第一節

公共檔案館

我國檔案館主要可以分為各級國家檔案館、專業檔案館（專門檔案館、部門檔案館）、企事業檔案館

一、國家檔案館

我國國家檔案館一般可以分為歷史檔案館和綜合檔案館兩類，歷史檔案館包括中國第一歷史檔案館（主要保存明清中央機構的檔案）和中國第二歷史檔案館（主要保存民國時期各個政權中央機構檔案）。綜合檔案館一般隸屬于各級黨和政府，收集保存黨和國家在各方面活動中形成的檔案，根據其所處的層次不同，可以分為中央級和地方級兩種類型，其檔案館數量眾多，是我國國家檔案館和檔案事業的主體

（一）綜合檔案館的性質

我國國家綜合檔案館是統一保管黨和政府機關的管理部門，它既是黨的機構，又是國家的機構

綜合檔案館的科學文化事業性質，主要表現在：

1、從檔案管理對象來看，它管理的是歷史上政治、經濟、軍事、文化和科學技術等活動記錄，是一種重要的歷史文化遺產和精神文化財富

2、從檔案館的活動方式和工作成果來看，檔案工作一項研究性工作

3、從檔案管的職能來看，他不僅肩負科學管理檔案的重任，而且致力于社會文化服務工作，在繁榮國家文化事業、促進社會進步和建設社會主義精神文明中具有重要的作用

（二）綜合檔案館的基本職責與具體任務

基本職責：集中統一管理黨和國家需要長遠保管的檔案和有關資料，維護歷史的真實面貌，為現實的社會主義現代化建設和歷史的長遠需要服務

基本任務：1,、接收與征集各機關、團體及其所屬單位具有長期和永久保存價值的檔案以及有關資料，科學的管理

2、通過多種方式，積極的開展檔案資料的利用工作

3、參與編史修志

二、專業檔案館

(一)專業檔案館的基本含義及其發展歷史

專業檔案館是指國家專門管理某一方面或某一特殊專業和技術活動中形成的檔案而設置的檔案館

我國的專業檔案館從設置形式來可以分為：全國性專業檔案館、地方性專業檔案館和某一專業系統建立的專業檔案館

我國最早建立的專業檔案館是1952年成立的集中管理全國地質檔案資料的地質館，1958年9月中國電影資料館成立，同年測繪資料館成立，20世紀60年代后又建立機械工業部檔案、鐵道部檔案館、外交部檔案館、測繪檔案館、氣象檔案館、交通部檔案館、郵電部檔案館、中國人民解放軍檔案館、中國照片檔案館等一系列專業檔案館

專業檔案館具有專業技術性強、數量龐大等特點，這決定了對專業活動中形成的檔案有必要進行集中統一管理。

（二）專業檔案館的類型

1、特殊載體檔案館

如：照片檔案館、電影資料檔案館

2、城市建設檔案館

城市建設檔案館是指在城市規劃、建設及其管理工作中形成的應當歸檔保存的文字、圖表、聲像等各種載體的文件材料、3、部門檔案館

部門檔案館是指在某一專業系統內，為保管某類專門檔案而設置的檔案館類型

如：外交部檔案館、公安部檔案館、鐵道部檔案館、交通部檔案館等

第二節

內部檔案機構

內部檔案機構主要是在某一機關或組織內部設立的，保管本單位形成的檔案，并作為本單位提供服務的檔案機構，主要有企事業檔案管、檔案室兩種類型

（一）企業檔案館

企業檔案館是20世紀80年代中后期以后出現的一種檔案館類型

1、企業檔案館的含義

企業檔案館是收藏和管理本企業檔案的檔案館

A、企業檔案館具有檔案館的一般屬性，企業檔案館作為檔案館的一種類型，應是保存企業檔案的基地，是利用檔案史料的中心

B、企業檔案館收藏和管理本企業檔案 C、企業檔案館主要是服務本企業

2、企業檔案館的特點 A、綜合性

企業檔案館是保存本企業檔案的基地，企業管理中形成的檔案有：黨政工團文書檔案、科技檔案、會計檔案、經營管理檔案、生產管理技術檔案等 B、專業性

企業檔案構成中，科技檔案所占比重極大 C、企業檔案館的職能 a、向本企業和社會提供服務

b、負責本企業檔案的收集、整理、鑒定、保管和統計工作 c、編研檔案信息，開發檔案信息資源 d、宣傳教育職能

（二）企業檔案館的設立 企業檔案館設立應具備的條件：

1、企業必須是大型以上企業和企業集團

2、企業檔案館的設立必須考慮到企業檔案工作的基礎狀況

3、企業檔案館在設置機構上應是企業的內部結構，經費由企業自行解決

4、企業檔案館在設立時可以考慮實現檔案、圖書、情報資料的一體化管理，從而實現信息資源的綜合開發利用，有利于企業提高信息管理的效率

二、檔案室

檔案室是各機關統一保存和管理本機關檔案的內部結構，是整個機關的組成部分，是屬于機關管理和研究咨詢性質的專業機構

（一）檔案的性質

1、檔案室是機關內部組織機構

2、檔案室是保存檔案的過渡性機構

3、檔案室的主要任務是服務本機關

（二）檔案室的作用

1、檔案室是機關內部具有參謀和咨詢作用的部門，他是機關工作的助手，為機關管理和機關職能活動提供必要的檔案信息支持

2、檔案室是全國檔案工作的基礎

（三）檔案室的任務

檔案室的任務是：集中統一的管理本機關各部門形成的各門類和載體的全部檔案，為本機關各項工作服務，并為黨和國家積累檔案史料

1、對本機關文書部門或業務部門文件材料的歸檔工作進行指導和監督

2、負責管理本機關單位的全部檔案和相關材料，并積極組織提供利用

3、定期把具有長遠保存價值的檔案向檔案館移交

（四）檔案室的類型

1、普通檔案室

普通檔案室即機關檔案室、文書檔案室，主要負責管理機關的黨、政、工、團文書檔案

2、科技檔案室

科技檔案室是指保管科技檔案的專門檔案機構

3、音像檔案室

保存照片、影片、錄音帶等特殊載體的檔案室

4、人事檔案室（干部或職工檔案室）

5、綜合檔案室

這是機關建立的綜合性檔案管理機構，他統一管理本機關形成的各種普通檔案、專門檔案和特殊載體檔案

6、聯合檔案室

在同一市鎮內的一些機關聯合起來設置一個檔案機構，負責保存和管理這些機關形成的檔案

7、檔案信息中心

將檔案、圖書、情報一體化管理，在原有的圖書機構、檔案機構、情報機構的基礎上設立的統一的信息管理實體機構

第三節

檔案行政機構

一、檔案行政機構的責任與任務

1、檔案行政機構的職責

檔案行政機構是黨和國家指導和管理檔案工作的部門，由于我國黨、政檔案工作實行統一管理，因而各級檔案機構及適當的機構又是國家機構。

檔案行政機構的基本職責：在統一管理黨指導、政檔案工作的原則下，分層負責的掌管全國檔案事物，對全國檔案工作實行監督、檢查與指導。

2、檔案行政機構的具體任務

A、擬定檔案工作的規章、辦法，建立國家檔案工作制度，制定檔案工作的發展規劃

B、指導和監督各機關、部門、團體、企業、事業單位的檔案工作；規劃和籌建檔案館，在業務上指導檔案館工作 C、研究和審查有關檔案保存價值、檔案保管期限的原則和標準，監督和審議有關檔案的銷毀問題

D、組織和指導檔案工作業務經驗交流、檔案工作干部專業教育和檔案科學研究

E、組織和參與檔案工作的國際研究

二、檔案機構之間的關系 檔案室、檔案館和檔案局是我國檔案機構的三種基本類型。三種檔案機構之間的關系：上級檔案行政機構對下級檔案行政機構具有業務上的指導和監督關系；檔案行政機構對同級檔案行館和檔案室等檔案業務機構具有業務指導和監督關系；機關檔案室和檔案館之間具有檔案交接關系，各級各類檔案館（室）之間均無隸屬關系，但有一定的協作關系

第四節

新型檔案機構

一、文件中心

（一）文件中心的涵義及產生的背景

1、文件中心的涵義

文件中心是一種社會文化、集約化和專業化的檔案管理機夠

2、文件中心產生的背景

誕生于二戰期間，政府文件量急劇膨脹，大大加重了文件管理的負擔，為保護文件檔案，在檔案界的倡導和支持，美國軍事部門創建的一種新型文件管理機構——文件中心 1988年我國甘肅永靖縣成立第一個文件中心

（二）文件中心的特征和特征

1、文件中心的特征

a、文件中心主要是一種實體性管理機構

b、文件中心是一種社會化、集約化和專業化程度較高的檔案管理機構 c、文件中心對其保管的處于休眠階段的文件只有保管權，無所有權，文件的所有權仍屬于形成機構

d、文件中心是介于文件形成者與檔案館之間的一個中間性機構，他要對雙方負責

d、文件中心可以同時承擔文件管理咨詢與培訓職能

2、文件中心的類型 a、政府性文件 b、商業性文件

二、檔案寄存中心(一)檔案寄存中心的涵義

檔案寄存中心是指由國家綜合檔案館或其他獨立法人設立的，為各類企業、社團以及個人提供檔案寄存有償服務的機構。

（二）創辦檔案寄存中心的背景

1、國企改革中，國企檔案存在管理不善乃至無處可歸的情況

2、非國企檔案管理大多比較混亂

3、社會團體和個人不具備檔案保管的充分條件

三、檔案事務所

（一）檔案事務所的涵義及其產生的背景 檔案事務所是適應近年來我國檔案工作中出現的一些新情況而建立的一種新型檔案機構

背景：

1、檔案業務數量增加，檔案行政部門不堪重負

2、檔案行政部門人員編制少，檔案局不能完全履行職責

（二）檔案事務所的服務對象和服務范圍

對象：企事業單位、行政機關、社會團體、個人等等 范圍：指導、咨詢、檔案整理、裝訂，檔案搶救等等

（三）檔案事務所的性質及其管理

檔案事務所是獨立經營、獨立核算、自負盈虧的企業型單位

四、現行文件資料中心

（一）現行文件資料中心的涵義及其管理

涵義：現行文件資料中心也稱“現行文件閱覽中心”“現行文件開放中心”等，他是公共檔案館在收集、集中政府機構現行文件的基礎上，以政務信息公開為基礎任務，方便社會各界，特別是普通公共查詢、了解政府在社會事務管理各方面現行政策規定的內部機構。

（二）現行文件資料中心的運作機構與發展前景

1、從其運作來看，其基礎工作：a、收集、集中一批與用戶查詢要求有關的法規性和政策性的現行文件或現性文件信息；在收集、集中現性文件的基礎上，對現行文件保密與非保密的界限進行審查 從其發展來看，需進一步解決的問題：進一步確認現行文件資料中心的合法性地位；建立現性文件報送、收集和管理的常規性與強制性，保證現性文件開放活動的持久深入開展；制定合理的、科學高效的開放工作制度與管理規范，明確現行文件資料中心的權力與義務；嘗試現性文件開放服務方式與手段的創新等

第六章

檔案工作的特點、規律與發展

第一節

檔案工作的特點、地位與效益

一、檔案工作特點

檔案工作的特點是指檔案工作區別于其他事物的內在規定性。檔案工作就其本質來說，是管理檔案和開發檔案信息資源為各項社會活動服務的工作

檔案工作就其基本特點來說，是一項服務性、文化性、管理型、政治性與科學性的工作

（一）檔案工作的服務性

檔案工作對生產力的發展和社會全面進步有著不可低估的的作用；檔案工作實現自身價值的這種特殊途徑，決定了它是一項服務性工作；服務性是檔案工作的基本屬性之一，是檔案工作賴以生存和發展的基本因素；檔案工作區別于其他服務性工作在于它是以提供檔案信息為社會實踐服務的特殊服務工作

（二）檔案工作的文化性 檔案工作，特別是檔案館工作在人類社會文化中的作用決定了其具有很強的社會文化性 檔案館工作的文化性表現在：

1、檔案室社會文化的組成部分，檔案館具有保存歷史文化遺產的作用；檔案信息資源是重要的生產因素、無形的資產和社會財富，檔案館作為社會文化的聚集地，匯集了具有重要文化內容的檔案

2檔案館具有傳播社會文化知識與信息的作用；檔案館是人類文化財富的寶庫，必然在社會歷史的各個階段為一定的政治、經濟、文化服務

3、檔案館具有社會文化教育的作用；教育是人類所創造的文化得以延續和發展的主要途徑

4、檔案館具有發展科學文化的作用

（三）檔案工作的管理性

檔案工作始終都應以維護和確認檔案的原始性為基本任務 檔案的管理性表現在：

1、檔案工作是一項管理檔案的專門業務

2、檔案工作是信息資源管理的重要內容；信息資源管理是為確保信息資源的有效利用，以現代信息技術為手段，對信息資源實施計劃、預算、組織、指揮、協調、控制的一種人類管理活動

3、檔案工作是社會管理活動的組成部分

（四）檔案工作的政治性 檔案工作是一種社會現象，在階級社會中，檔案工作體現這一定的階級關系和階級利益；首先，檔案工作的服務方向是檔案工作 政治性的集中表現；其次，檔案工作的開放程度的大小也是檔案工作政治性的之一；檔案工作的機要性也是檔案工作政治性的表現之一

（五）檔案工作的科學性 檔案工作的科學性表現在:

1、檔案工作是一項為科學研究和科學管理工作提供必要條件的工作

2、檔案工作實踐中包括著特殊的規律和豐富的科學內容

3、檔案工作要大量運用現代管理科學的內容和信息技術的成果

二、檔案工作的地位

檔案工作在社會歷史發展進程中占有十分重要的地位：

1、檔案是反映人類社會實踐活動的原始積累，是人類文明史的見證

2、檔案是重要的信息資源，是實現科學管理的重要資源條件

3、檔案作為信息資源的重要組成部分，也是一種重要的生產要素、無形資產和社會財富，他是推動經濟發展必不可少的資源條件

三、檔案工作的效益

檔案工作的效益是指社會對檔案工作的投入與檔案部門社會檔案信息需求的有效滿足程度之間的比較關系 檔案工作的效益區別其他工作的特點表現在：

1、社會性

檔案工作是一項提供檔案、為社會服務的專門性工作（規定其效益具有社會性和公益性）

2、隱蔽性

3、滯后性

第二節 檔案工作的發展規律

一、檔案工作的分化與整合規律

（一）檔案管理一體化

“文檔管理一體化”是指將目前機關中的“文書處理”和“檔案管理”工作，整合成為一個即統一有分工、既有聯系又有區別的管理過程

運用新技術對文書與檔案管理流程進行重組有著極其重要的意義，具體表現在：

1、有利于將文件與檔案管理作為一個整體進行總設計和通盤考慮從而提高文件管理質量

2、可以為文檔管理一體化軟件設計提供新的設計思想

（二）檔案、圖書、情報管理一體化

二、檔案工作智能化發展規律

（一）運用電子計算機實現檔案管理的自動化

（二）運用計算機及其相關技術和現代通訊技術，實現文件與檔案信息資源的數字化及檔案信息傳遞的網絡化

（三）檔案微縮化與檔案保護水平的提高 檔案智能化帶來的問題：

1、對檔案的原始記錄性提出新標準

2、由于電子文件的證據性尚無保障，管理方法亦無規定，其內容的原始性通常要借助于形式的原始性來證實和確認，原件成為集兩種原始性于一身的代表

3、來源原則又成為檔案學者關注的理論熱點

4、檔案管理工作中前端控制思想的提出

5、文件管理體制和檔案部門的職能將可能發生變化

三、檔案工作發展與社會環境變化互動性規律 檔案工作發展與社會環境變化互動規律表現在：

1、社會環境狀況影響和制約著檔案工作的生存與發展

2、檔案工作也在參與社會事務的工程中，也對社會環境變化，特別是社會精神文明與物質文明的建設作出的貢獻

（一）影響檔案工作生存與發展的社會環境因素

1、社會物質生產與檔案工作

社會物質生產活動不斷對檔案工作提出新的任務與要求 物質生產的發展決定著檔案工作的基本物質條件和技術條件

2、社會經濟政治制度與檔案工作

社會經濟政治制度決定著檔案工作的目的和性質 社會經濟政治制度決定了檔案工作的基本原則

3、科學文化事業與檔案工作

科學文化的繁榮使人們在科學研究和各種創造性勞動中產生了更多的檔案信息要求，從而對檔案工作提出了新的要求 科學文化活動的發展能夠推動檔案學理論的研究與普及，檔案在良好的科學文化環境中，能夠與其他學科相互推動、相互影響，加快發展步伐

科學文化事業的發展能夠為檔案工作提供新的管理理念和科學技術

4、社會檔案意識與檔案工作

檔案意是人們對檔案和檔案工作的認識水平與敏感度

社會的檔案意識作為一種觀念存在，是現實社會發展水平的反映 我國社會檔案意識淡薄表現在：

1、重視檔案的史料價值，忽視檔案的決策參考價值

2、重視檔案的憑證價值，忽視檔案的情報價值

3、不少管理者將檔案工作看作一種單純消耗性、輔助性和事務性的工作，對檔案工作缺少必要的投入

（二）檔案工作的社會貢獻與檔案部門的公共關系

1、檔案行政機關的職能拓展需要良好的公共系

2、檔案館的科學文化性質決定了檔案部門必須建立良好的公共關系

3、機關檔案業務的擴大需要良好的社會公共關系

4、新時期檔案事業的發展需要樹立檔案部門的良好形象，開展公共關系建設

檔案部門公共關系活動開展途徑：

1、利用檔案工作系統內部的專業報刊和系統外的大眾傳媒工具進行檔案宣傳活動

2、通過策劃新聞事件制造公關時機，擴大檔案工作的影響

3、定期聯系社會公眾，協調各方面的關系

4、宣傳檔案工作的效益

四、檔案工作的社會變化發展規律

檔案工作的社會發展規律表現在：隨著人類社會活動領域的擴大、社會分工的細化和社會文明程度的提高，檔案的來源與形式日益廣泛和多樣，檔案信息服務逐步社會化，檔案管理越來越具有廣泛的社會意義

檔案服務信息的社會化是指檔案部門在保證國家和公民個人的根本利益不受損害的前提下，最大限度、最大范圍地向社會各方面提供檔案信息

第三節 檔案工作的國際合作與交流

一、檔案工作國際合作的基本形式

（一）參加國際理事會組織的活動

國際檔案理事會是國際性的檔案專業組織，1950年8月成立，總部法國巴黎

任務：定期召開國際檔案大會；建立和加強各國檔案工作者之間以及檔案管理有關的機構、團體之間的聯系等

（二）國家間建立雙邊的檔案工作合作關系

（三）開展國際檔案學術交流活動

二、收集散失檔案、解決國際檔案糾紛的檔案學理論基礎和國家法律依據

檔案是一個國家和民族的歷史文化遺產，又是維護國家主權和歷史面貌的重要工具

（一）收集散失檔案的檔案學理論基礎

1、“來源原則”或“全總完整原則”

2、職能所有原則

3、主權追溯原則

4、歷史連續性原則

（二）檔案歸還原主權國的國際進展

第一階段：1922——1954年提出戰時不得占有他國的檔案遺產和戰后必須歸還原主權國的法律依據

第二階段：1966——1978年提出檔案是屬于文化財產的重要組成部分，并解決了流失檔案歸還原主權國的方法問題和理論問題

（三）國家檔案保護、歸屬和繼承問題的國際公約

1954年《海牙公約》、1970年《巴黎公約》、1983年《維也納公約》

“三個公約”的特點:

1、各國對檔案的保護、歸屬和繼承問題有強烈的敏感性

2、檔案的國際立法經歷了從保護島歸屬再到繼承，每個階段從開始到結束又都相隔了十余年

3、國際法的主體，即權利和義務的承擔著是國家而不是個人，沒有統一的立法機構和集中統一的強制執行機關

4、國際上涉及檔案立法時，往往會論述或涉及檔案和檔案工作的新知識和新觀點，這具有檔案學理論和實踐的研究價值

第四節 檔案信息化建設

一、檔案信息化建設的涵義

檔案信息化建設是指運用信息技術提高檔案工作現代化水平，重新思考檔案管理的新情況、新原則與新理論，確立網絡環境中檔案管理與檔案服務的基本框架與基本方法，實現檔案信息的社會化服務

二、檔案信息的數字化

（一）檔案信息數字化涵義與原則

1、涵義

檔案信息數字化是指可利用數據庫技術、數據壓縮技術、高速掃描技術等技術手段，將紙質文件、聲像文件等傳統介質的文件和已歸檔保存的電子檔案，系統組織成具有有序結構的檔案數字信息庫

2、原則

規范性原則、效益性原則、安全性原則

（二）檔案信息數字化的內容和形式 檔案信息數字化的內容兩個不同層次：

1、檔案目錄信息數字化

2、檔案全文信息數字化

（三）檔案信息數字化的困難

1、檔案信息數字化的技術還不夠成熟且不經濟

2、數字化的對象問題

3、合作問題

三、檔案網站建設

檔案網站建設是檔案信息化建設的重要步驟，他是檔案部門聯系社會的重要窗口 檔案網站功能：

1、服務功能

2、宣傳功能

3、交流功能 檔案網站的內容：

1、檔案工作信息

2、檔案機構信息

3、檔案資源信息

4、檔案利用服務信息

5、地方特色文化信息 檔案網站建設的問題：

1、目標不夠明確

2、提供內容信息不夠豐富

3、訪問率較低 對策：

1、設立龍頭網站、門戶網站、樣板網站

2、逐步豐富上網檔案信息

3、注重檔案網站建設的策劃設計，配備專門人才

四、數字檔案館建設

（一）數字檔案館的含義

數字檔案館是利用網絡技術將分布不同檔案機構的數字化檔案信息資源，以網絡化方式加以互相連接，提供及時利用實現檔案信息資源共享，實質就是形成一個有序的信息空間和資源共享的信息環境

（二）數字檔案館的特點

1、存在方式上的特點

數字檔案館不是一種物理存在實體，是一種無形的信息組織與利用環境

2、運行方式上的特點

數字檔案館運行方式是存取檔案信息的網絡化

3、功能定位上的特點

（三）數字檔案館與實體檔案館的關系

1、實體檔案館的館藏檔案是數字檔案形成的基礎 數字檔案館形成的三要素：用戶、檔案信息資源、通訊網絡

2、數字檔案館的出現對實體檔案館的館藏建設提出新要求

3、數字檔案館為實體檔案館提供了新的管理和服務機制

五、檔案信息化建設的基本對策

檔案信息化建設以檔案網絡建設為基礎，以檔案信息資源建設為核心，以檔案信息資源社會共享為目標

（一）制度完善

1、檔案信息管理制度標準

數字檔案信息的采集和存儲標準：數字檔案信息化建設的重要資源基礎

數字檔案信息的來源：伴隨著管理進程而形成的電子文件與電子檔案；對紙質檔案的數字化轉換

檔案信息網絡標準：檔案信息網絡建設可以有三種類型，局域網、城域網、廣域網

2、檔案信息安全標準

檔案信息內容安全、檔案信息載體安全、檔案信息網絡安全

3、檔案業務技術標準

業務技術標準是對電子文件、檔案業務處理的規范，包括：檔案信息化建設相關術語標準、資源的標識、描述數字檔案文件格式、元數據格式、對象數據格式等標準

（二）資源建設 注意問題：

1、確定納入檔案信息化目標的信息類型

2、檔案信息數據庫的的共建

檔案信息數據庫包括目錄數據庫和內容數據庫

（三）強化管理

1、信息化咨詢監理機制的建立

2、項目管理

3、規劃制定

4、外包管理

（四）風險控制

1、組織風險

2、信息安全風險

3、知識產權風險

第四篇：《檔案學概論》筆記整理

檔案學概論

第一章 檔案學概論 第一節 檔案的起源與歷史沿革

一、我國檔案的起源 1、1947年西柏坡首次提出

2、曾三 新中國的第一任檔案局局長（曾慶紅的父親）

3、檔案是怎么產生的：社會生活起源論

階級社會產物論

語言不能遠傳、不能持久

4、結繩和刻契在一定程度上記錄和反映了人們的社會實踐程度，它已經具備了備忘、信守、和憑證的意義及作用，從這個意義上講，我們可以把結繩和刻契看成是我國檔案事業的起源，或者叫做檔案事業前身。

二、我國檔案的歷史沿革

1、甲骨檔案：殷商

2、金文檔案：周代

冶鑄在青銅鼎器上的具有記事和書史的文字稱為金文檔案

3、簡牘檔案：春秋——東晉

4、縑帛檔案：春秋（貴族）

5、石刻檔案：盛行于秦

6、紙質檔案：漢代

7、音像檔案（以膠片、磁帶等磁性材料為載體）

8、電子文件：P42

三、我國不同歷史時期對“檔案”的稱謂 商代：典、冊（策）

周代：中（冊的省形字）——先秦時期對文書和檔案的概括性稱謂

典、冊

漢以后：文書、文案、薄書 唐宋：文卷、案卷、文牘、案牘 明末清初：“檔案”一詞已被使用。

大約成書于康熙四十六年的楊賓《柳邊紀略》說：“邊外文字，多書于木，往來傳遞者曰牌子，以削木若牌故也。然今文字之書于紙，亦呼為牌子、檔子矣。”這是迄今所見最早對“檔案”這一名詞的說明 第二節檔案的定義

一、定義

根據我國古今各種檔案的情況，以現代檔案為主要對象。給檔案下這樣一個定義：是歷代國家機關、社會組織或個人在社會活動中直接形成的，并作為歷史記錄保存起來的、以備查考的文字、圖像、聲音及其他各種記錄方式和各種載體的文件材料。

二、定義的基本含義

1、檔案是過去或現在的機關，以及一定的個人在自身活動中形成的，檔案來源于一定的形成單位，產生于形成單位的自身活動之中。

【三種類型：官方 半官方/非官方

個人（家族

家庭）】

說明：①檔案直接形成于社會的活動之中，是在社會活動中自然形成的，絕非、事后編寫，是檔案區別于其他資料的主要特點、本質區別，注重原稿、原件、原本。

②豐富的社會實踐產生了豐富的檔案，決定了檔案來源的廣泛性，豐富的社會實踐產生了按照一定來源形成的檔案，這種普遍性決定了來源的廣泛性，一定來源的檔案必然有一定的聯系。

③檔案的內容是相當豐富的。檔案形成者往往是為了解決問題才會形成一系列文件，比如處理某方面工作、辦理案件、會議都必然會形成一系列文件，為了日后查找就有意識地把有價值的予以有條理的保存，就是檔案，記錄了各種各樣大量的活動及事物，一個機關的檔案如果保存完整，就可以反映該機關歷史活動的全貌，地區檔案反映本地區活動，整個國家的檔案反映該國從古至今社會的、經濟的、政治的、法律、軍事、外交、科學技術、文化教育、以至于民俗風情等方方面面內容的情況，檔案蘊藏的信息無所不包、天長日久、日積月累形成的檔案并成為歷史知識的寶庫，因此稱檔案為歷史文化的寶庫。

2、檔案是文件材料有條件的轉化來的（廣義的檔案）

文件是檔案的前身；檔案是文件的歸宿，檔案與文件之間有密切的關系，這也是對文件轉化為檔案的通俗，但并不是說所有文件都能轉化為檔案，轉化是有條件的。

①辦理完畢的文件：辦理完畢即完成了文書處理程序，不一定指內容全部落實。A、文件內容要求近期辦理完畢，已經辦理完的。

B、文件內容要求長期處理，只要經過簽收、傳閱、討論、學習、貫徹，就算處理完畢，可歸檔。C、不需要辦理的文件，只要收發、圈閱就算處理完畢。一般而言，檔案指完成了現行效用、留備查考的文件。

②對日后工作有一定參考利用價值的文件，檔案是經過人們挑選、鑒別而保存起來的文件材料，也可以說文件是檔案形成的基礎，檔案是文件的精華。因此“有文必檔”的做法不可取。③按一定規律集中保存起來的文件材料的組合，才能最后成為檔案 因為現代意義上的檔案是指經過歸檔而集中保存起來的文件。所以歸檔與保存，既是文件向檔案轉化的程序和條件，又是文件轉化為檔案的一般標志和界限。所以中外許多檔案定義都把保存因素定為構成檔案定義的條件之一，這并非形式上的要素，而是屬于實質性的要素，所以有人將其概括為文件是檔案的因素，檔案是文件的組合。檔案是文件的組合，檔案是經過系統組織整理的有內在聯系的集中保存起來的文件體系，其特點與優點之一就在于他不是孤立的文件，也不是雜亂文章的文件堆砌?？傊?，檔案是處理完畢的具有查考利用價值的、集中保存起來的文件，這是最基本的含義。

3、檔案信息的載體和記錄方式是多種多樣的 任何檔案都以一定的物質形式存在和運動（老師）。

由于檔案是由文件轉化來的，文件形式的多種性必然導致檔案形成的多樣性，從內容與形式范疇上講，文件是各機關在職活動中，將客觀事物以及人的思維和實踐活動的信息，用各種方式記錄在各種載體上的產物，所以檔案蘊含的信息和載體是構成檔案的兩個基本因素。也就是說，檔案形式與內容統一才能構成檔案這一客觀事物。而檔案的形式包括兩個方面：

一是檔案信息的載體材料，二是信息內容的記錄方式（分兩個層次：一是記錄信息的方法即文字、圖像、聲音三種常見其具體載入形式又是多種多樣的如手寫、刀刻、冶鑄、印刷、曬制等；二是傳達信息的文體表達方式也是多種多樣的，如決定、命令、指示、通知、報告、條約、合同、協議、法律宣言）。

總之，檔案的形式是豐富多彩的，其內容是相當廣泛的，同時一定的條件和需要形成一定形式的文件，因而檔案的形式是不斷隨文件形式的變化而變化，檔案的形式在檔案的形成和工作發展中起著重要作用，檔案信息的表達形式和載體核心標志檔案工作發展的不同階段，也反映社會文明的發展水平，檔案的產生與延續就其實質而言是一種社會現象，他以一定的物質形式存在和運動，與一定的社會的形態和條件相關連，了解此的目的為更好的管理檔案。

4、檔案是人們社會實踐活動的原始記錄

檔案是歷史的真跡。作為人類歷史活動的原始記錄，他不是事后編寫的。是隨社會活動的客觀需要而形成的原始記錄，所以原始記錄性是檔案本質屬性，是其區別于其他事物的根本區別。綜上所述，有以下結論：

①檔案是在社會實踐活動中自然形成的，其形成是有規律的，檔案界稱此規律為“檔案自然形成規律”。

②一定的歷史條件和社會實踐活動，產生相應來源、內容和形式的檔案，使其在一定程度上自然得分門別類，從而構成一定檔案材料之間，會形成一種固有的內在聯系。

③檔案的形成、積累又是人們有意識地挑選，留存的結果，從此意義上講，檔案又是人類自覺活動的產物。

三、我國有代表性的檔案定義（P6）

1、國標（GB）《檔案著錄規則》1985年

檔案：國家機構、社會組織和個人從事政治、經濟、科學、文化等社會實踐活動直接形成的，文字、圖表、聲像等形態的歷史紀錄。（沒有提到檔案的價值因素）

2、陳兆祦、和寶榮《檔案管理學基礎》

檔案：是機關、組織、個人在社會活動中形成的、作為歷史記錄保存起來的、以備查考的文字、圖像、聲音及其他各種方式和載體的文件，為簡便起見，檔案是人們在社會活動中形成的保存起來的以備查考的文件。

3、《檔案法》1987年9月5日（六屆人大 22次會議）

本法所稱檔案是指過去和現在的國家機構，社會組織以及個人，從事政治、、軍事、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動，直接形成的、對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

對國家和社會有保存價值------表述不完整，概括了基本要素和本質屬性，有檔案定義的性質，但他不完全等于概括檔案的一般定義，因為即使不屬于國家直接管理的、并非對國家和社會有保存價值的檔案也是檔案，否則便把實際存在的檔案排除在檔案之外。所以，經過比較我們認為，構成科學的檔案定義應該包括四個要素，指出檔案來源、指出檔案之所以保存的價值因素、說明形態范圍、指明屬性和特點。第二節 檔案的種類劃分

檔案在人們實踐活動中形成，而人們的實踐活動豐富多彩、多種多樣，因此，作為實踐活動歷史真實記錄的檔案，不僅內容豐富，而且形成種類豐富多彩。但是，人們在長期的檔案工作實踐中，由于對種類諸多的檔案采用了不同的劃分標準，因此，也就對檔案劃分出不同的形式種類。

一、按檔案的載體材料劃分 中國

1、甲骨檔案：（龜甲、獸骨）集中在殷商時期 甲骨卜辭 《殷商卜辭綜述》陳夢家

2、金文檔案：周代 冶鑄在青銅器上，書史、記事性質的銘文

3、石刻檔案：秦朝

（2 3也稱：金石檔案）

趙明誠《金石錄》

4、竹木簡牘檔案（春秋---東晉）

5、縑帛檔案：（春秋）畫地圖 外國

6、泥板檔案（兩河流域）：公元前3000年左右 用粘土制成泥板作為書寫材料 半干時寫 焙燒法保存

用于通信 發布命令 制定法律 征收捐稅 有的也記載歷史 編寫宗教文獻等 延續使用了約兩千年，目前發掘保存完好的50多萬塊。

7、紙草檔案：紙草 埃及尼羅河畔的沼澤地帶一種草，很高，內有漿狀物質，只有莖（50萬卷草紙）

8、樹葉（皮）檔案（印度）：棕櫚樹 貝勒書（絕種）書寫經文（貝葉經）西藏檔案館

9、羊皮檔案：歐洲

10、膠片、磁帶等現代化工材料的檔案、聲像 機讀

二、按檔案形成的歷史時期劃分

1、歷史檔案（建國前時期）①明清以前時期的古代歷史檔案

②明清檔案（中國第一歷史檔案館 故宮）

③中華民國時期檔案（二使館 南京）

南京臨時政府、北洋軍閥政府、國民黨政府、日偽政府、汪偽政府

④ 革命歷史檔案（中央檔案館 北京）：特指黨領導的組織在新民主主義時期的檔案。

2、現行機關檔案（中華人民共和國時期）①中央黨政機關形成的檔案

②地方黨政機關形成的檔案

③人民團體及企事業單位的檔案

上述檔案如果按政權性質劃分：舊政權檔案、革命歷史檔案、現代機關檔案。

三、按檔案形成者的活動領域劃分 政治管理檔案（黨務 政務）、經濟管理檔案、文化科技檔案等

四、按檔案內容的記錄方式劃分

手寫檔案、刀刻檔案、印刷檔案、錄制檔案

五、按檔案內容的表現形式劃分

文字檔案、圖表檔案、聲音檔案、形象檔案、代碼檔案

六、按檔案的所有權劃分 國家檔案、集體檔案、個人檔案

七、按檔案的保管期限劃分

2002年之前：永久的、長期的（16年——50年）、短期的（15年以下）現在：永久的、定期的。

八、按民族文字劃分

綜上所述，從檔案的種類和演變來看有以下特點： 檔案的形成和種類越來越多樣化載體向著輕便化轉變。檔案信息的密集能力越來越大 檔案有越來越不耐保管的趨勢

第三節 檔案的屬性

一、原始記錄性是檔案的本質屬性

檔案是歷史的原始記錄，不同于一般歷史遺物，是以具體內容反映形成者特定活動的歷史記錄物。因此，其具有很強的記錄性。檔案形成者在社會實踐活動中要闡明意圖、互相聯系、記述情況、處理事務，就必然形成和使用諸多文件材料，這些材料中有些日后需要查考、利用。于是就加以整理、保存下來，于是轉變為檔案，于是轉變為檔案。由于他是隨人們實踐活動的客觀需要形成的，所以人們怎樣活動、歷史怎樣發展，檔案就怎樣記錄，可以說他是特定形成者在當時當地直接使用的原始文件材料的轉化物，既不是事后編寫的，也不是隨意收集的，所以無論從形式還是內容上，均表現出原始性的特點

社會上材料信息種類繁多，具有原始性或記錄性的也不乏其他。但檔案兼具原始性和記錄性于一身，這是檔案區別與其他信息材料的特點。

正確認識檔案的本質屬性，對于做好檔案工作有實際的指導意義。

第一、檔案是歷史的真跡，后人不能根據自己的觀點，或按照自己的需要、或遵照某種意志、或隨著某種潮流去改變檔案。檔案既然是原始記錄，則不允許增改刪除，如果認為有錯或不合自己口味而任意涂改，其原始性必然遭到破壞，檔案就會失真，就會成為廢紙，甚至造成不可挽回的損失，檔案工作的天職是維護檔案的真實面目，敢于同破壞檔案的行為斗爭。

第二、便于我們認識檔案與文件的聯系與區別，許多檔案直接源于文件，今天的檔案就是昨天的某些文件，而今天的某些文件就是明天的檔案，可以說，文件與檔案在內容與形式上完全一致。但文件并不等于檔案，其性質與作用和社會職能是不同的，是屬性不同的兩種事務，檔案雖然源于文件。但其只是文件中的一部分。明確兩者的關系就是為了使檔案工作者做好檔案工作而加強對文件形式與內容的研究。目的是搞好文書工作和檔案工作的關系。

第三、便于我國劃清檔案與圖書報刊等其他文獻記錄信息的界限，他們都是知識的載體，都記錄了各種信息，也都是人們有意識作為信息儲存手段而形成的。在這一點上他們有相似之處，但檔案與圖書資料又有一定區別，表現在以下有幾個方面：首先是檔案形成方式不同，作為檔案而保存起來的文件，最初是作為辦事

工具為處理某種事物需要而產生的，這些東西由于事后有用才保存起來而成為檔案，因而說檔案是處理事務活動中存留的副產品。也是人們進行社會活動的自然產物，檔案最后形成是人們有目的的、有選擇的保存起來已備日后查考之用，從這一點講，檔案又是人們在處理事務過程中，有意思形成的副產品，是人們社會實踐活動中自然自覺的產物。

其次，獲得的方式不同。再有，本質屬性不同。

最后，各自具體的管理方式也不同，由于上述特點，檔案館和檔案室在收集、整理和保管檔案的過程中，要注意檔案與資料的區分，但要考慮到圖書等也屬于圖書文獻信息的范疇，特別是有些資料與檔案在內容上起到相互補充的作用，所以檔案館與檔案室適當保存與本館、本室保管范圍相一致的圖書資料是有必要的，同時在工作中，加強與圖書情報部門的聯系與配合，以致相互學習共同提高。

二、檔案的一般屬性

1、信息屬性：（信息就是指對消息接受者來說事先不知道的報道）檔案信息是指記錄在檔案中的數據、情況、知識、以及消息，其載體是多種多樣的，正因為檔案中蘊藏著豐富的信息，所以它是我國信息資源系統、特別是社會信息資源的重要組成部分，作為這一重要部分，有其他信息的共性，可以收集、貯存、檢索、交換、提供、利用。這種共性表現為：①可擴充行。隨時間、地點、條件的變化而不斷擴充②可壓縮性。對信息加工，使之精煉、濃縮③替代性。通過利用檔案信息，減少人力、物力、財力的消耗④可傳遞性?？赏ㄟ^各種形式加以傳播⑤可分享性。可供人們享受，本身不會磨損、消失，檔案也不會失去所有權 其特性表現為：①檔案信息的原始性（產生特征）：是人們社會活動的第一手材料，事物發展變化的原始記錄，沒有經過處理的原生信息，可作為其他信息在加工的原材料，而產生情報、圖書、資料等其他信息，所以其原生性決定了其同其他信息的不同地位，最主要地位②檔案信息的真實性（價值特征）檔案是歷史的真跡，無論是形式還是內容都能做到原始的、客觀的、真實的反應事物的真實面目，是令人信服的真憑實據，真實性決定了他的憑證價值③廣泛性（來源特征）史記錄的檔案必然形成廣泛、內容豐富、數量浩瀚、，可以說上至天文、下至地理、中及人文。人類社會實踐不斷，檔案也會與日俱增，成為取之不盡、用之不竭的信息源。

2、知識屬性。知識是人們社會實踐中積累的經驗，是人們的一種認識成果，是主觀世界對客觀世界的概括和反應，檔案作為人改造世界的紀錄，其本身蘊藏著豐富的知識。其特征主要表現在：①古往今來，人們積累知識往往要記載于文獻之中，文獻本身包括檔案，因此檔案必然具有這一屬性②檔案作為人們社會實踐活動的產物，之所以能世代流傳，是因為他自己有豐富的知識，是古往今來積累起來的知識寶庫③知識具有繼承性，前人的需要后人繼承，檔案是人類知識的結晶之一，是后人學習借鑒前人知識的重要工具，他對人類知識的繼承和發展有承上啟下的作用，檔案作為人類積累知識的手段，他對人類社會活動的記錄是日積月累的、是年復一年、始終不斷進行著，這一行成特點和存在特點決定了它具有積累、貯存傳播知識的職能，同時也是進行知識再生產的重要資源。

3、價值屬性。

第四節 檔案的作用與價值

檔案所以要保存和世代流傳，因其有特有地價值。檔案作為一種歷史記錄，它縱貫古今許多歷史階段，橫括自然和社會的各個領域，記述了人們改造主觀世界特定實踐活動的過程，其中蘊含大量原始的信息，因此其具有廣泛的社會作用。

一、檔案的一般作用。具體表現在以下五個方面：

（一）檔案可以作為機關查考的依據

檔案是過去機關工作活動的記錄，因此它可以作為各種機關繼續開展工作進行決策提供依據和咨詢材料，無論是機關領導還是業務人員，再熟悉情況，總結經驗，制定計劃，研究案例，處理問題等，常常需要從檔案中查考以往記錄，作為機關工作的依據和參考，通過查考檔案有助于計劃、決策的科學化，又可以幫助決絕中國歷史遺留問題，還可以提高機關工作效率。

（二）檔案可作為生產經營活動的依據和參考。

檔案中記載了各種生產經營活動，既有勞動成果也有經驗教訓，從自然資源，生產手段過程、管理、技術、以及到經營效益等方面的信息，均可作為生產經營活動的依據和參考，特別是現代的科技檔案，更是我們現在生產管理的重要甚至是必要條件?？傊?，無論是管理性檔案還是科技檔案，都在不同程度、不同反映經濟活動這些信息都可以為經濟建設、為中心的生產經營活動提供參考咨詢，這些信息對于經濟計劃制定檢查生產情況、推廣先進的經驗技術、防止自然災害都有可靠價值，實踐證明，充分利用有關檔案對加強經營管理，促進生產發展，提高經濟效益都有直接的作用。

（三）檔案室政治斗爭的必要手段

記載了社會、政治、法律、階級等多方面的情況，這些檔案涉及國內外敵人不同時期的各個方面情況，也記錄了人民大眾對敵斗爭的對敵事實，這些事實涉及到法律、政治等多個層面，這些原始材料既可作為階級統治的工具也可以作為政治斗爭的手段?？傊窈笾灰嬖陔A級和階級斗爭，檔案作為政治工具作用就不會失去。

（四）檔案是進行科學研究的可靠資料

無論是自然科學的各門學科還是社會科學的各個領域，所有研究工作都需要借助檔案才能更好更快地取得成果，因為檔案可以從兩個方面為科研提供資料。一是過去專門進行研究的原始記錄，可供現實的研究工作直接借鑒，另一方面從記錄的廣泛事實和經驗中可為各項研究工作提供大量經驗，觀察和理論概括的基礎材料，檔案是科學研究的必要條件。

（五）檔案是宣傳教育的素材。

檔案中詳實記錄了人們創造歷史的曲折歷程，既反應人們同大自然及社會邪惡勢力搏斗的勝利，也反映了國家、民族人民的危難和遭遇。其中既記有反動勢力的罪惡，也記錄有許多各種進步勢力可歌可泣的事跡，利用檔案舉辦展覽、著書立說、進行宣傳教育是絕好的材料，因為具有強力的感染力和說服力。之所以檔案成為生動的宣傳素材，是因為它以歷史性、真實性、原始性、直觀性而見長。

二、檔案的基本價值

就檔案諸多作用的質而言，主要有兩個方面一是憑證價值，一是情報價值，這是檔案作用的主要特點和檔案價值的基本結構，因此也成為基本價值，其中憑證作用是檔案優于、不同于其他各種材料的本質特點。

1、檔案的憑證價值

是由檔案的形成特點和其自然特點決定的。第一，從檔案的形成看，是由當時當事直接使用的文件轉化來的，并非事后為使用而編寫的，所以它能客觀記錄以往歷史情況，而成為令人信服的歷史證據。第二，從檔案形式上，即從檔案本身物質形態看，文件大都保持著真切的歷史標志，有些事文件全文，有些是當事人的親筆手稿，有些留有當事人的親筆簽署，有些其他記錄方式和載體的文件則是原來形象的照片，或當事人的錄音、錄像，這些都可作為查找、處理問題的依據?？傊?，檔案是歷史的真實憑證就構成了檔案的基本價值，憑證價值。

2、情報價值

檔案記錄了歷史活動的事實和經過，也記錄了人們在活動中的思想發展情況，能夠給人們以有聯系的，以及細節性的情報信息，而且能夠廣泛反映事物的活動領域和實踐活動廣度，這對人們考查情況，掌握歷史資料，研究有關事物發展規律，批判繼承歷史遺產以及開創各項活動新局面都有廣泛的情報價值，作為一種情報資料，其特點是：一具有原始性及較大的可靠性，二可供參考的內容相當廣泛，由其來源的廣泛型決定的，總之檔案對各方面都有參考作用，是第一手材料，這種廣泛可靠大的參考作用，構成了檔案的情報價值。

三、辯證的看待檔案的真實性與可靠性

從總體上講，真實可靠，但具體到某一份文件或單個材料，就不一定那么真實可靠，因此對檔案的真實性與可靠性：第一看檔案形成的真偽，即查明是真正的檔案還是贗品，是立檔單位形成的還是他人偽造的，或者是假冒檔案混在真品之中，在歷史上出現過類似現象。第二，看其內容的真偽，即看檔案記錄內容是否真實，是否符合歷史現象。很復雜，是因為有的政治斗爭復雜導致的，有的是認識水平的差異形成的，有的是官僚主義不了解情況或老是為了某種目的、或某種利益驅使而導致檔案的內容不真實，原因是多種多樣的。以上兩點可以看出，對檔案的真偽要做到具體問題具體分析，一方面，不能說其中內容全部真實，一方面又不能說全部真實，必要時做到具體問題具體分析客觀對待，即使部分不真實，它也具有一定的社會價值（能反映出當時的歷史情況，以及造假者的動機）人事檔案另行別論。

四、檔案發揮作用的規律性（特點）了解其規律性，對現實的指導意義，體現在：

第一、檔案價值的擴展律。從檔案的主要部分講，其價值是可以擴大和發展的，而擴展律的基本內容有兩個方面，一是檔案對本機關作用和社會作用的雙重性和過渡性。二是檔案價值的多元性與變異性。雙重性和過渡性：檔案在一定時期內，先對形成者作用，其對形成者作用淡化以后開始對社會生產作用，這就是檔案對本機關作用和社會作用的雙重性，機關作用是短期的，社會作用是長期的，前者淡化向后者過渡，第一價值向第二價值過渡。第二個層面即多元性和變異性，檔案由第一價值向第二價值過渡，不僅意味檔案的作用范圍大，利用單位數量增加和使用檔案用戶類型增多，以及研究問題的方面更加廣泛，因此具有和第一價值方面不同的特點，即特定檔案類型和不同角度利用檔案的交錯程度提高了，可以從多方面加以利用。即檔案的實際使用價值與其相應來源的類型發生了變化，從而得出檔案價值的多元性與變異性。

了解第一規律對現實工作有指導意義：一有利于加深對檔案室（館）地位和作用的認識，檔案第一價值的實現是在檔案室，我國各級各類檔案室的數量遠遠大于檔案館的數量，此階段，利用的頻率很高，這一階段既能發揮其現實作用又能促進國家檔案的積累，因此，檔案室是檔案工作的基礎，因加強管理。其第二價值的實現在檔案館，它的作用是全局的、長遠的、廣泛的，它是檔案事業的主體。

二、了解這一規律，有利于處理檔案管理中，當前與長遠、局部與整體的關系，了解這一規律對檔案的收集、館藏利用都有指導作用。

第二、檔案機密程度的遞減律。機密性是檔案與其他信息材料不同特點之一，機密性對檔案價值的實現程度有影響，并表現出一定的規律性，必須看到檔案的機密程度和條件的不同而變化的，也就是說，有的若干年后還有機密性，有的會降低，有的則會失去而可以公之于眾，也就是說，機密程度的遞減導致檔案價值的廣泛實現，檔案機密程度逐步弱化是總趨勢，而且機密性的強弱與保存時間的久暫是反比關系。

認識這一規律的意義在于，一堅持正確的保密觀念、合理調整密集。二樹立檔案開放思想，將檔案事業向開放性轉變。第三、檔案科學文化作用的遞減律。檔案價值的表現是多方面的，把其作用概括為行政作用和科技作用，或泛稱為政治和文化作用，我國長期將檔案作為政治斗爭工具，強化了政治作用。我們應看到，檔案是發展生產、繁榮科學文化的必要條件，特別是隨著

和我國社會主義建設的發展，檔案利用從更多服務政治斗爭逐漸轉移為更多服務于經濟活動、科學研究以及文化事業等，從新中國成立以后檔案利用的起伏發展中，有這樣的總趨勢，檔案工作的重心隨國家重點工作的轉移而轉移，總是圍繞黨和國家的。當前，隨社會主要矛盾的變化，檔案更廣泛更長遠的作用已經從主要服務于階級斗爭轉移向再為政治服務的同時，主要服務于社會主義物質文明建設和精神文明建設，即檔案的科學文化作用增強的傾向是一種發展趨勢，了解這一趨勢的意義在于檔案館不僅是永久保存檔案的基地，而且切實地為發展科學文化事業服務，充分實現其檔案的科學文化作用，真正體現出檔案館的社會職能，加速信息知識再生產，有效實現檔案的社會價值。

第四、實現檔案價值的條件性。

作用的發揮和價值的實現受一定條件限制，即其發揮作用大小和能否發揮作用取決于一定條件。具體講受條件的制約，一受社會發展水平的制約，社會發展水平對檔案作用發揮起制約作用；二受認識水平的限制和影響；三受管理水平的限制和制約，水平的高低直接影響檔案作用的發揮，加強檔案管理水平是至關重要的。第六節 國家檔案

一、國家檔案全宗 歸國家所有的，由國家統一管理全部檔案財富的總和，是國家檔案信息系統的最高層次，是社會主義國家檔案工作和檔案學中通用的術語，也是檔案管理的重要原則和制度

二、實質

不僅是數量概念，它的實質是檔案的所有權，以及檔案的管理原則和管理體制問題，即按一系列規定組成了國家檔案全宗，實際上是建立一種國家檔案制度和實行社會主義國家檔案工作的集中統一領導，分級負責管理的原則。這一點是由我國基本的政治制度決定的，其中也包括一小部分原來為集體或個人所有的檔案

三、構成（按歷史時期劃分）

（一）中華人民共和國時期檔案：新中國成立以來，黨和國家的中央及各級機關、部隊、團體、企事業單位檔案，以及國家征集和個人捐贈的某些著名人物檔案，反映了我國社會主義建設的歷史

（二）建國前時期檔案（按政權性質又分為兩部分）

1、革命政權檔案。特指我國新民主主義革命歷史時期檔案，簡稱，即從1919年五四運動到1949年新中國成立之前，中國共產黨及其領導的人民政權軍隊、企業、共青團及其他社會組織和革命活動家形成的。

2、舊政權檔案。指中國成立之前的歷代王朝、中華民國、北洋軍閥和舊偽政權及其所屬機關、軍隊、企事業單位，及反動的黨、團及道會門的檔案，也包括一般社會組織、私營企業、私立學校和被國家接受的外國侵略性機關、團體、企事業單位檔案。

思考題

1、簡述我國檔案的歷史原則

2、檔案定義及其基本含義

3、如何理解檔案的屬性

4、檔案作用及其基本價值，舉例說明

5、如何理解檔案是真實的歷史記錄，意義。

6、如何理解檔案發揮作用的特點

7、何為國家檔案全宗，其實質與構成第二章 檔案工作

第一節 檔案工作的歷史沿革及其含義

一、我國檔案工作的歷史沿革

各朝代建立檔案工作的歷史標志：一是檔案機構的設置，二是檔案人員的配備 漢代：石渠閣 天祿閣 籃臺 東觀

唐代：人事檔案出現 甲庫（官甲）甲赦 記錄了身言書判 人資料 明代：皇史宬 大本堂（朱元璋 收集檔案 講授）

二、我國檔案工作的含義

檔案工作就是管理檔案和提供檔案信息的，為社會實踐服務的一項業務系統，它是人們在長期社會實踐中，隨檔案工作的不斷發展，認識不斷發展加深的的過程中逐漸形成的概念，我們所說是現代檔案工作，它是指利用現代科學理論、方法、技術、管理各類檔案，并積極開發檔案中蘊含的信息資源，并廣泛輸出為國民經濟和社會發展服務的一項業務系統。傳統（狹義）的檔案工作，通常指檔案的收集、整理、鑒定、保管、統計、利用、檢索、編研等業務上的。廣義的檔案工作，除上述業務內容外，還應包括檔案室、館工作，檔案事業的管理工作，檔案專業教育、科研、宣傳出版及外事工作即現代的檔案事業，檔案工作與檔案事業是部分與整體的關系。要正確理解：第一，檔案工作的含義是隨檔案的變化而不斷發展的。第二，檔案工作與檔案密不可分。檔案是檔案工作的直接對象。但是，檔案的形成與發揮作用又離不開檔案工作，因此檔案的產生發展密切相關。檔案工作與社會的政治、經濟、科學、文化等外部環境密切相關。

第二節 檔案的內部結構與外部環境

一、檔案業務工作的形成

檔案業務的各項工作是根據社會利用的客觀要求和科學管理檔案的需要形成的，是因為社會利用檔案需要檔案為其服務，需要人來管理，繼而形成檔案工作，也就說，社會利用檔案的一系列矛盾運動，產生了一系列具體檔案工作內容，具體講，檔案有各個機關和各機關內部組織單位在工作或生產活動中分散形成的，社會對檔案的利用和日常對檔案的管理則需要集中，為解決檔案文件形成上的分散狀態與利用集中的矛盾，就需要把分散形成的集中起來統一管理，于是形成了檔案的收集工作，收集起來的檔案的大量的、成分是復雜的，內容是多樣的，如果對這些收集起來的檔案不加以條理化，他實際上仍處于凌亂狀態而日常管理和實際利用則需要系統，為解決凌亂與系統的矛盾，則需要對收集的檔案分門別類系統化，于是形成了檔案的整理工作。隨時間推移和各項工作不斷開展，新的檔案每天都在不斷產生，數量日益增長，另一方面，已經入庫的檔案隨歲月的流逝，其信息內容在老化，而失去保存價值，如果對其不理，必然使庫存檔案日益龐雜，為了解決龐雜與精煉的矛盾，于是形成了檔案的鑒定工作，即對已存檔案進行鑒別、挑選，以去粗存精。由于自然和社會的各種原因，檔案總是處于一種漸進性的自毀狀態中，為了解決長期利用和損毀的矛盾，于是形成檔案的保管工作。在檔案的保管、組織、利用過程當中，要對檔案基本情況有了解，以便心中有數，對保管檔案進行數量分析，以便探索規律，需要解決數量清與不清的矛盾，于是形成了檔案的統計工作。檔案數量龐大，內容復雜，利用者面對堆積如山的檔案，想要查找自己需要的信息很難，為了解決檔案數量的浩瀚與特定需求的矛盾，就需要編制一定的檢索工具或通過一定檢索方法來查找，于是形成了檔案工作的檢索工作。上述所有工作都是為提供利用奠定基礎的，即有了上述基礎工作，才能為利用提供可能，為了解決可能性與現實性的矛盾，就形成了檔案的提供利用工作為了給利用者能夠主動、系統、方便、快捷地提供利用，積極開發檔案中的信息資源，解決被動利用與主動利用的矛盾，就需要檔案工作者主動開展編研工作，即針對館藏資源的內容、編寫一定的檔案參考資料等，主動為利用者服務，從上述分析中，我們可以看出以下幾點認識：第一：檔案工作每一個業務環節都是重要的，每一個具體環節都有工作任務和業務內容，它們各司其職，各有其責，在實際工作中，要抓住每個環節的具體特點來開展工作，不能苛求。第二，檔案工作的各個業務環節之間是矛盾統一體，它們是相互制約，相互依存、相互促進的有機統一體。第三、正確處理利用工作與基礎工作的關系，利用以基礎工作為前提，只有基礎工作做好才能有效提供服務，而有效的服務又促進基礎工作的開展。

二、檔案工作與外部環境的關系

檔案工作作為一種社會現象，從屬于社會系統之中，所以同外部環境有密切的關系。體現為：

第一、檔案與社會實踐的關系表現為：

1、檔案工作寓于社會實踐之中，依賴社會實踐而存在和發展，因為保存檔案源于社會實踐。檔案有應用于社會實踐，可以說沒有社會實踐不斷產生的檔案和社會實踐對檔案信息的需求就沒有檔案工作。

2、社會實踐需要檔案工作，后者又為前者服務，因為社會實踐需要汲取有用的知識和信息，而檔案工作就實質而言，是對社會實踐產生的檔案予以管理，并對檔案承載的信息加工和輸入，所以提供檔案信息為社會實踐服務是檔案工作的宗旨。

3、檔案工作的效果受社會實踐的檢驗，滿足社會實踐對檔案需求的程度是評價檔案工作成績大小的最重要標準，也是檢驗檔案工作效果的標志。

4、檔案工作與社會發展、實踐相協調發展，需要社會各個部門的重視和支持，這是其發展的必要條件。

第二、檔案工作與科學技術的關系檔案工作與科學技術密切相關，現代技術的發展，一方面導致檔案信息急劇增長，這一方面推動了檔案特別是科技檔案的發展，另一方面他需要我們提供迅速準確的科技檔案信息為科技進步服務，兩者是相輔相成的。其次，科技的發展導致檔案載體形式的變化，因而出現了大量新型載體材料的檔案，這些新材料的出現，對檔案工作的管理方法、特點、以及利用都提出了嚴峻考研，因此，導致了檔案工作的復雜化、科技化。發展方向是信息化建設。最后，科技發展又導致了檔案工作手段、技術、設備的現代化?？傊?，新的技術革命正在向檔案工作提出挑戰，傳統的檔案管理方式必然向現代化轉變 第三、檔案工作與檔案意識的關系

檔案意識是指人們對檔案和檔案工作這一客觀事物的主觀印象，通俗講就是人們對檔案的性質、價值的認識，對檔案工作性質、地位和作用的認識，他也包括社會上人們對檔案及檔案工作的認識。檔案意識對檔案工作的發展起主觀能動作用，即正確的檔案意識對檔案價值實現和檔案工作的發展其促進作用，反之，則阻礙發展。人們的檔案意識正確與否、強與弱，決定著人們對檔案工作的重視程度，凡是正確的意識占主導的部門，其檔案工作相對較好。二者是正比關系，另外人們檔案意識的高低，關系到對檔案價值的認識程度，也關系到檔案的保管、保護、以及利用等一系列問題。檔案工作者的檔案意識對檔案工作施加的影響是直接的，所以增強檔案工作者的檔案意識，使社會重視檔案及檔案工作，就必須通過各種形式、手段，加強對檔案工作的宣傳，特別是通過檔案信息發揮作用的效益等實例等宣傳最有說服力。

第三節、檔案工作的性質與地位

一、我國對檔案性質的認識過程 1、1956年4月16日國務院頒布《關于加強國家檔案工作的決定》,提出檔案是一項專門的業務，同時是一項機要工作。同年12月18日，當時檔案局局長，在會議報告中指出，我們的檔案事業是文化事業的一部分，是一項專門工作，也是一項新的事業，1958年6月6日，國家檔案局頒布關于全國檔案工作會議報告，指出檔案是帶有群眾性的工作。1959年6月，曾三在全國檔案資料工作先進交流會上，指出檔案工作雖是帶有專門性、技術性的工作，同時又是帶有強烈的政治性的工作，是直接為政治服務的。1960年12月，在全國縣級以上檔案館工作會議上，提出了檔案工作的文化事業性。1962年12月，在全國檔案工作會議上，檔案室一項重要的、政治性很強的工作，是政治斗爭、經濟建設、科學研究不可缺少的重要條件，同時是一項機要性的工作，因為不但有許多檔案是十分機密的，而且就整體說來，檔案就是黨和國家的機密。1980年初，黨中央、國務院批準檔案局關于全國檔案工作會議報告，指出，檔案工作是一項很重要的專門事業，是實現社會主義現代化建設、開展歷史研究和進行工作的必要條件，做好檔案工作不僅是當前工作的需要而且是維護黨和國家歷史真實面貌的重大事業。

二、檔案工作的本質屬性

檔案工作就其本質而言就是管理檔案和提供檔案信息，為各項社會實踐服務，這是檔案工作的基本矛盾決定的，即檔案的管理水平與社會對檔案的需求的矛盾，檔案工作必須不斷提高其管理水平，為日益發展的社會實踐對檔案信息的需求服務，正是這一矛盾決定的檔案工作的本質屬性，規定了檔案工作的與其他工作的區別。

三、檔案工作的一般屬性

第一、檔案工作首先是一項服務行的工作，即提供檔案信息為各項社會實踐活動服務，檔案工作不直接創造物質財富，也沒生產實踐，其服務性表明了它的地位和作用。而且，檔案工作的服務性是檔案工作賴以存在和發展的基礎，是不以人的意志為轉移的。

第二、檔案工作的政治性，檔案工作是一項政治性工作，是維護黨和國家利益、維護黨和國家及其他各項工作真實面貌的重大事業，在國內的政治斗爭中，維護一定的階級利益，為一定的政治服務：

1、檔案工作總是要為一定的政治服務，特別是在階級社會，檔案工作為一定階級掌握，為一定政治路線服務，國內外無一例外。

2、檔案工作本身具有機要性。機要性是檔案工作政治性的表現形式之一，這是由檔案本身的特點以及國家利益所決定的，古今中外，任何國家檔案都沒有不機要不保密的，因為檔案從文件中轉化而來，其中必然涉及機要問題，及凡屬涉及國家利益、國家安全尚未公布或不準公布的政治、經濟、軍事、科技等重大事項，都屬于國家機密，因此檔案工作者應該關心并注意保守國家機密，養成保密習慣。

3、檔案工作是維護黨和國家歷史真實面貌的重大事業，歷史有的人出于各種目的有篡改歷史的現象，所以檔案工作者應養成良好的職業道德，敢于維護檔案的真實性及真實面貌。

第三、檔案工作不僅是一項管理性科學性的工作，即對檔案進行科學性的管理，體現為：103、105頁

四、檔案工作的地位106

五、檔案工作的發展規律108 第四節 我國檔案工作的基本原則

一、我國檔案工作基本原則的形成

在我國社會主義事業的長期檔案工作的實踐中逐步形成并予以完善和最終確定的，其形成和確立有一個發展過程，最早提出檔案工作原則是在1955年1月27日。中共中央批準的《中國共產黨和省市級機關文書處理工作和檔案工作暫行條例》中規定：其基本原則是集中統一的管理機關檔案，維護檔案的完整與安全，便利機關工作，反對分散保存。中央批準時還指出：該原則也適用于國家機關和軍事機關，這是我國第一次明確提出檔案工作的基本原則，局限性：

1、當時從文書角度出發，針對機關檔案，2、客觀上講當時沒有國家檔案館。

1956年4月16日，國務院頒布關于加強檔案工作的決定，確定了全國范圍檔案工作的基本原則：即集中統一管理國家檔案，維護檔案的完整與安全，便于國家各項工作的利用。1959年1月7日中共中央發表關于統一管理黨政機關檔案工作的通知，進一步豐富了檔案的基本原則，從此確定了我國黨政檔案工作的統一領導和黨政檔案的統一管理。1987年，中華人民共和國檔案法正式頒布，規定檔案工作實行統一領導，分級管理的原則，維護檔案的完整與安全，便于社會各方面的利用，最終以法律形式確定了我國檔案工作的原則，這是新時期我國檔案工作原則的科學概括和發展。

二、新時期我國檔案工作基本原則的內容及結構P77

（一）集中統一領導和分級負責管理，這是我國檔案工作的組織原則和管理體制，包括三項內容：

1、國家全部檔案按規定分別由各級各類檔案管理機構集中管理。

2、全國檔案工作在人民政府的領導下，由各級檔案行政機構統一、分級、分專業管理。

3、對黨政檔案和黨政檔案工作實行統一管理。（P77）

（二）維護檔案的完整與安全

這是管理檔案的最起碼、最基本要求，因此要全面理解這一思想含義：維護其完整包括

1、數量上保證齊全、不使應該集中的檔案殘缺不全。

2、質量上、保證歸檔和集中文件的完整，維護檔案的有機聯系和歷史原貌，不能人為的分散或割裂，或予以凌亂的堆砌，否則即便湊夠數量也難以達到滿足查找利用的要求；維護其安全包括：

1、物質上、力求檔案本身不受損壞，以延長其壽命。

2、政治上、要保證檔案的安全，政治上的失密與物質上的失去意義差不多，因此必須從上述兩個方面保定檔案的完整與安全，維護檔案的完整與安全兩者是辯證關系，只有維護其完整才能保護其安全，反之亦然。維護檔案的完整與安全既關系到黨和國家的意義，又關系到子孫后代的遺產問題，因而必須從戰略戰術上進行保護。

（三）便于社會各方面的利用

這體現著檔案工作的服務性，所以檔案工作必須不斷提高服務效率和質量，為利用者創造便利條件，便于利用是檔案工作的最終目標，是檢驗檔案工作的重要標準，全部的檔案管理工作最終都是為提供利用這個根本目標服務的，便于利用既是檔案工作的出發點，有支配檔案工作的全過程，而且檔案工作的好與壞，效果如何也是以能否方便的提供利用作為主要的檢驗標準，所以便于社會各方面利用是檔案工作的基本原則和重要方面，這是檔案工作的總目標和基本出發點，反映了檔案工作的歸宿。

三方面的工作是辯證統一的，統一領導、分級管理是核心原則，沒有它就不能有效地維護檔案的完整與安全和便于社會各方面利用，而離開了維護檔案的完整與安全和便于利用，統一領導和分級管理也就失去了意義和方向。簡言之，前兩者是手段，后者是目的，沒有前者不可能有后者，前兩者為后者提供了物質基礎和組織保證，然而失去后者，前兩者就是去了存在的方向和意義，所以要全面執行檔案工作的基本原則。思考題：

1、什么是檔案工作？其基本含義（廣義、狹義）

2、檔案工作的基本內容是如何形成的

3、檔案工作同哪些外部環境關系密切

4、如何理解我國檔案工作的性質

5、兩個一體化的基本含義

6、如何理解我國檔案工作的基本原則 第三章 我國的檔案事業

第一節 我國的檔案事業管理機構

一、基本概念

檔案事業是以管理和開發國家檔案信息資源服務于國家各項事業為宗旨的、由檔案事業管理機構、檔案室工作、檔案館工作、檔案專業教育、檔案科學技術研究、檔案宣傳出版和檔案的國際交往與合作等各部分組成的一項事業系統。在這一結構中，各部分關系是：檔案事業管理機關是掌握國家檔案事業的行政系統，是整個檔案事業的組織和指揮中心，檔案室和檔案館是管理國家檔案工作的業務系統，檔案室是基礎，檔案館是主題，其他是建設檔案事業的必要條件。

二、檔案事業管理機構

指黨和國家指導和管理國家檔案事務的行政職能機構，如各級檔案局。在我國黨政檔案工作統一管理，因此我國檔案事業管理機構是黨的機構也是國家機構行政上列入政府編制序列。

檔案事業管理從宏觀上整體上管理國家檔案事業，不斷調整檔案事業的內外部關系促進檔案事業的發展進而為國民經濟和社會發展服務的一項工作，國家授權各級檔案事業管理機關負責管理國家檔案事務，所以在檔案事業發展中期決策規劃組織協調、指導、組織、協調、監督作用。

三、檔案事業的管理體制（P79）

第二節 檔案室、檔案館管理檔案的階段性

檔案室、檔案館是集中管理檔案資源的業務機構，在我國檔案資源的管理是集中的、分層次的和分階段的。從檔案的整個流程上來看，檔案可分為形成、中轉和歸宿三個階段，從檔案管理的活動過程看可分為檔案室前期管理階段、檔案室管理階段、檔案館管理階段。

（一）檔案室前期管理階段

各立檔單位，在工作、生產、科研中形成的檔案，由于各業務部門查詢頻繁，一般需在文書處理部門或業務部門保存一年以上，才向檔案室移交，在移交之前要完成文件的收集、立卷和歸檔工作，歸檔既意味著文書處理工作的結束，又意味著檔案工作的開始，這是檔案室工作的前提和基礎，文件收集質量的高低、歸檔質量的好壞，直接影響檔案質量和今后的檔案工作，我國規定檔案室對文處理部門、業務部門、文件收集立卷歸檔工作負有指導、監督和檢查的職責。

（二）檔案室集中管理檔案階段

檔案進入檔案室開始了檔案管理的第二個階段，檔案在檔案室保管階段具有過渡性。它處在不斷交替、更新的過程中，其中具有長遠保存價值的檔案在檔案室保存一段時間后應向檔案館移交。

（三）檔案館集中管理檔案階段 具有長久保存價值的檔案，不僅是某個機關單位的財富，而且是國家的文化財富，不僅對某個機關單位有利用價值，而且對國家的政治、經濟、科學、文化等各個方面都有利用價值，因此，當檔案對他的形成單位現實效用降低之后，就需移交檔案館進行收藏和保管，在此階段，它的社會效用可以得到廣泛的充分發揮，而且通過檔案館可以把國家的檔案財富世世代代保存下去。第三節 檔案室工作概述

一、機關檔案室的性質

檔案室是機關、團體、企事業單位統一管理本單位檔案的內部組織結構，主要為本單位的工作、生產和科研服務，另外，機關檔案室又是機關工作的組成部分，是提高機關工作效率的必要條件，是生產管理技術管理科研管理不可缺少的工作環節，所以統一管理本單位的檔案和主要為本單位服務,是檔案室區別于檔案館的本質特征。檔案室又是國家檔案事業組織系統的基層組織，是檔案館工作的基礎，所以檔案室肩負著為國家檔案館積累和輸送檔案財富的職責，所以檔案室工作又是國家檔案館工作的基礎，其上述的雙重性，支配著檔案室的整個工作活動。

二、檔案室的職能（P88）

檔案室的職能主要有以下幾項：

第一、指導、監督本單位文件材料的歸檔工作，保證應歸檔文件完整系統，并按時向檔案室移交，所以各機關應建立健全的文件材料歸檔制度，凡是機關工作活動中形成的，具有保存價值的文件材料，包括黨、政、工、團以及人事、保衛、財會、機建等部門的文件材料，均由文書處理部門或業務部門進行整理，并定期向機關檔案部門歸檔，同時機關檔案室對本機關文件材料的歸檔工作負有指導、監督的職責。

第二、負責管理本單位的全部檔案和資料，積極提供利用，為本單位工作、生產、經營和科研提供服務，科學管理本單位的檔案，是檔案室的基礎工作，為本單位提供檔案信息服務，是檔案室工作的基本出發點。

第三，為國家積累檔案財富，按規定的時間和要求把具有長遠保存價值的檔案向檔案館移交，因為檔案室的檔案是檔案館藏檔案不斷得到補充的源泉，因為檔案室工作是檔案館工作的基礎與前提。

第四，有些中央或地方專業主管機關，大型企事業單位的檔案室除管理本單位檔案外，還對本系統所屬單位的檔案工作進行指導、監督、檢查。

三、我國的檔案室類型（P90）第四節 我國檔案館工作概述

一、我國檔案館的性質

《檔案館通則》中指出檔案館是黨和國家的科學文化事業機構，是永久保管檔案的基地，是提供檔案信息、為社會各方面服務的中心。第一、它是永久保存檔案的基地，從檔案的流程和歸宿來看，凡是就有長久保存價值的檔案，都保存在檔案館。檔案館是保存國家檔案財富持續積累和世代相傳的組織形式，國家檔案財富的永久保存決定了檔案館的永久性。第二、檔案館又是指提供檔案信息為社會各方面服務的中心，現代的檔案館是面向社會的開放系統，不是單純收發檔案的場所，組織檔案信息的交流、傳播、是檔案館工作的中心任務。第三、其是文化事業性機構，他的管理對象決定了檔案館的文化事業性，因為他的收藏是精神文化財富，同時又是管理精神文化財富的工作，同時它具有一定的科學研究性，因為其保存的檔案是發展科學研究的條件，其工作的一部分可以看做科研工作的前期勞動，利用檔案形成的科研成果，凝聚著檔案館工作的勞動成果。

二、我國檔案館的職能

（一）積累和管理國家檔案財富。檔案館首先要有計劃地進行檔案的接受和征集工作，不斷豐富館藏，建立館藏結構合理的信息資源庫，而且要對館藏檔案實行集中管理、有序管理、質量管理和安全管理。所以，不斷積累檔案、科學管理檔案、維護檔案的繁榮與安全，是檔案館的重要職責。

（二）傳播檔案信息，為社會服務的職能。通過各種方式、手段，積極開發檔案信息資源，有效地組織檔案信息交流并廣泛地傳播檔案信息，為社會各方面服務，是檔案的中心任務。

（三）提供原始憑證，維護歷史真實面貌的職能，提供檔案為歷史作證，是檔案館義不容辭的義務，檔案作為原始的史料，是編史修志的依據性材料，為編史修志服務，是檔案館的一項經常性的任務。

（四）承擔宣傳教育的職能。通過陳列展覽檔案，對公民進行愛國主義教育、革命傳統教育、歷史知識教育和科學文化教育，是檔案館不可忽視的職能。

三、我國檔案網的設置

建立了從中央到地方綜合性檔案館和專門性檔案館相結合的檔案館網絡，所謂綜合性檔案館是指，館藏檔案資源來源于諸多的機關、單位，館藏內容涉及到政治、經濟、科學、文化等社會生活各個方面，館藏檔案的載體也涉及諸多類型，而專門性檔案館是指部門性或專門性的檔案館。

（一）我國的綜合性檔案館

中央級：

1、中國第一歷史檔案館---是最大的歷史檔案館，前身是1925年故宮博物院文獻部，1955年歸國務院，主要管理以明清時期檔案為主的文化事業機構，也是研究明清史、近代史的資料中心，現在歸國家檔案局管理。

2、中國第二歷史檔案館---中華民國時期各個政權中央機關檔案為主，中華民國史的資料中心。

3、中央檔案館---目前最大的中央級檔案館，直屬中共中央、國務院，任務是集中保存黨和國家需永久保存的具有國家意義的檔案，同時也保存著從五四運動到新中國成立，新民主主義革命時期由我黨領導的組織、軍隊等形式的歷史檔案，同時還保存了著名人物檔案。各省市區檔案館

（二）專門性檔案館

指我國部門性、專門性的檔案館，包括中央級和地方級主要收藏某一方面的或某一專業或某一種載體形式的檔案或資料。

（三）數字檔案館建設（P130）第五節 新型檔案機構（P93）思考題：

1、機關檔案室的性質、職能

2、我國常見的檔案種類

3、我國檔案的性質、職能

4、我國新型的檔案機構

第四章 檔案法規與職業道德 檔案法

職業道德159頁 基本概念 含義 分類160-161 第五章 檔案工作標準與標準化

檔案工作標準涵義170 種類 標準化

第六章 檔案學的產生與發展 第一節 我國近代檔案學的產生

一、產生的基本條件

1911年辛亥革命建立中華民國，對國家制度、機構進行了改革，在公文制度方面力度更大，加上西方文明的傳入和社會自身的發展，當時我國的機關文書工作和檔案工作產生了大的影響，并促進了他們的發展，上世紀20、30年代，國民黨政府新政效率運動的帶動下，對文書和檔案工作進行了一系列改革，改革的中心是“文書檔案改革運動”在此的推動下，我國檔案學應運而生，這是我國檔案學產生的時代背景，我國檔案學在20世紀30年代產生，主要以近代機關檔案室工作為研究對象，其產生經歷了較長過程，并且具備了以下條件：

第一、20世紀20、30年代，以機關檔案為主體的檔案工作發展為中國檔案學的產生奠定了客觀基礎，1927年，國民黨政權以后，為加強統治，其中央各部門相繼建立了一大批檔案機構，而且各機關在檔案管理體制上大都采用了由檔案室保存本機關檔案的體制，并制定和實施了一套相應的檔案管理制度，特別是在檔案文件的登記、分類、立卷、檢索工具的編制等方面都比以往有了較大發展，然而在檔案工作的發展中，許多經驗、教訓需要總結，在檔案實際工作中有許多問題需要解答，為了適應和滿足這種需要的客觀形成，就促成了人們進行檔案學的研究。

第二，以文書檔案改革為主要內容的“行政效率”運動的發展及其客觀的需要是導致中國檔案學開展的直接原因，所謂“行政效率”運動是國民黨政府謀求更好更快運轉的改革措施，主要內容是通過對組織、人員、財務、資料、行政程序等各項行政業務的改革，以提升行政機關的辦事效率。由于文書檔案工作是國家機構實施改革、推行政令的重要工具，文書運轉效率、檔案管理的科學程度直接影響行政效率的提高，當時“文書檔案改革”成為“行政效率”運動的主要內容，其中推行的“文書檔案連鎖法”便是主要內容之一，所以在文書檔案改革運動中，一些報紙、刊物先后刊載了60多篇檔案工作研究的文章，其中不少文章是專門研究、探討檔案管理的有關經驗和業務問題，這標志著當時已經有人開始從事檔案學的實際研究工作，這對中國檔案學的產生起到了極為重要、直接的促進作用。

第三、檔案萌芽時期一些初步研究成果是促使我國檔案學產生和又一個不可忽視的重要條件，一個學科的產生非一朝一夕的，需要有一個創立的過程，那么萌芽時期檔案學的研究成果雖然理論上存在不足，但終究是為后來的研究提供借鑒，參考的思想養料，毫無疑問，這些研究對象對中國檔案學的產生起到了催化劑的作用。

二、中國檔案學產生的標準

（一）“檔案學”一詞在我國正式問世，1935年，滕固在《檔案整理處的任務及其基本工作》中指出，用科學的方法處理檔案，又叫檔案學的學問，在歐洲也是近百年來發達的事。這是中國明確提出檔案學概念的首次記載。不僅說明當時人們對檔案和檔案工作的研究具有理論色彩，而且標志著以檔案和檔案工作為研究對象的檔案學已逐步擺脫粗糙、幼稚的萌芽狀態，從這一意義上講，它標志著中國檔案學的產生。

（二）檔案事業初步形成體系，其研究范圍已相當廣泛，在中國檔案事業的發展中，20世紀30年代的中國檔案學，其研究范圍已相當廣泛，內容比較豐富，其中既涉及檔案的一般概念，也探討檔案管理的理論和方法，還涉及檔案人員的選拔方面，應該說中國檔案學在其自身孕育過程中所出現的一些思想、觀點、原則和方法，不僅基本上比較客觀地反映了當時中國檔案工作的實際發展水平，而且初步形成了一個研究體系，這標志著中國檔案學已經產生。

（三）一批檔案學著作相繼問世。1935年周連寬出版了《縣政府檔案處理法》，程長源出版了《縣政府檔案處理法》，1938年何魯成出版了《檔案管理與整理》，這些檔案著作的相繼問世，是中國檔案學從萌芽狀態到產生的明顯標志。

三、中國檔案學產生時期的主要特點

我國近代檔案學產生時期的明顯研究的特點

第一、是在研究機關檔案室的工作中產生的，并且以機關檔案室的工作為主要研究對象和內容，是對當時機關檔案工作實踐經驗的總結和概括，如果就其研究實質而言，可以說，他是以機關檔案室為研究范圍的檔案學，這是顯著特點。第二、中國近代檔案學萌芽于對文書及其工作的研究，因為檔案學開始產生，致使人們還能將文書和檔案及其工作正確加以區分，認識較模糊，而當時也的確將研究文書及其工作看作檔案學研究的內容。而此時產生的檔案學著作中，絕大多數也是研究文書和文書工作的內容，可以說，中國近代檔案學不僅產生和形成是萌芽于文書工作，而且其研究成果也極大的包涵和滲透著研究文書及其工作的內容。

第三，中國近代檔案學的發展受到歐美檔案學影響較大，特別是作為當時檔案學研究中心內容之一的檔案分類受歐美各國圖書館分類的影響更為深刻，一些檔案學者開始注意學習和引進歐美檔案學的理論原則和方法，目的是推動我國檔案工作和檔案學的發展，在當時的歷史條件下，檔案學者開始模仿學習歐美的檔案分類法，特別是歐美的圖書分類法，可見當時對檔案分類法的研究，明顯源于歐美的圖書分類法。

第四、史學界、行政界、檔案界一起，積極參與檔案學研究，成為三股互為促進、互為補充的研究檔案學的力量，這是體現出中國近代檔案學得以比較充分發展的又一顯著特點。第二節 我國近代檔案學的產生和發展 第二節我國現代檔案學的產生和發展

一、形成階段（50-60年代）

新中國成立后，我國的檔案事業得到了迅速建立和發展。在合理的繼承我國檔案學遺產的同時，又引進吸收了國外檔案學的知識體系，到50年代中期以后，初步形成了自己的檔案學體系。主要標志是：第一，1956年4月國務院頒布了關于加強國家檔案工作的決定，這是我國現代意義上檔案學產生的標志之一，決定中明確提出，要加強對檔案學及其輔助科目的科學研究。在我國歷史上是第一次在中央政府的正式文件中出現“檔案學”一詞，也是第一次把檔案學提高到應有的地位。

第二，1956年，檔案學被列入了1956-1967年的哲學、社會科學規劃綱要之中，這表明，檔案學在科學的百花園中已有一席之地。說明檔案學已經完成了一次具有歷史意義的突破，它首次以一門獨立學科的名義屹立于科學之林。

第三，其學科體系已初步形成，已經建立了有多門分支學科組成的學科體系，包括檔案事業史等。而且其研究的內容已經相當廣泛。

第四，出版或內部印發了一批檔案學專著及教科書，檔案學的科學性得到了加強。

第五，建立了檔案學高等教育（1952人大）相繼成立檔案研究所。

二、遭受破壞階段（1966-1978）

三、恢復發展階段（1978至今[P216]）

四、主要成就

第三節外國檔案學的產生和發展P219 1.簡述我國檔案學的形成、條件、標志和特點。2.我國現代檔案學產生的主要標志 3.歐洲檔案

第七章檔案學的學科內容與特點 第一節檔案學的學科體系

隨著社會進步，檔案學成為一門由多種分支學科組成的專門知識體系，而所謂檔案學的知識體系實際指構成檔案學的知識分類，級檔案學各個分支學科的合理構成及各分支學科之間的合理分工。它們是如何有機的構成了檔案學這門獨立的學科。這個體系是多層次的體系結構，而目前有關檔案學的體系構成有不同的劃分方法，孟認為有兩大部分：

一、理論檔案學

（一）檔案學基礎理論研究（P202）

理論檔案學主要是站在理論高度上，對檔案的基礎學科、應用學科以高度的概括，并對應用學科起指導作用。

屬于這方面的學科有1.檔案學基礎。針對檔案、檔案工作等基本問題，從理論上給予高度概括，并對各種檔案現象及其運動規律從整體上宏觀上予以揭示和闡述，而這門學科是學習檔案學其他分支學科的理論先導課，這門課的學習具有理論先行和方法論的意義。2.檔案術語3.檔案法規4.比較檔案學5.檔案事業管理

（二）檔案專業史研究（P203）

1.中國檔案事業史2.世界檔案事業史3.檔案學史

二、應用檔案學（P205)包含兩個層面

（一）應用理論研究

1.檔案事業管理學2.檔案管理學3.科技檔案管理學4.檔案編纂學

（二）應用技術研究（P206）第二節 檔案學的學科性質及特點

一、研究對象P192 檔案學是揭示檔案工作、性質、功能及發展規律，研究檔案信息資源的管理，開發和利用的原則，理論及其方法的一門學科，從本質上講，檔案及檔案工作是檔案學的主要研究對象，它的基本任務193

二、學科屬性

雖然存在爭論，但檔案學的研究對象即檔案學是以研究和揭示檔案及檔案工作的產生、形成、發展及其運動規律為主要研究對象的，并且由理論檔案學和應用檔案學兩大布類的多門分支學科組成的一個獨立學科，從本質上看，其屬于社會科學的范疇，而在社會科學中，它屬于含某些自然科學知識的，具有一定管理性和應用性的科學，理由如下：第一，從研究對象來看，檔案是人們從事社會實踐活動的歷史記錄，是人類社會實踐活動的產物，檔案工作就是管理的這一特定的社會現象，而管理活動結果又服務于社會，所以從這方面講，它屬于社會科學范疇。

二、從其知識結構和學科體系構成看，其基本成分和主要分支學科大都屬于社會科學的范疇。當然，其知識體系中也有一定的自然科學和技術科學的知識，但是這些知識是被檔案吸收、利用提高自身的一種學科營養，并不能從本質上改變檔案學的社會科學性質。

三、從管理和服務角度講，檔案工作從一定意義上講是一種管理工具和業務手段，即用科學的原則、方法、管理檔案信息，服務社會實踐的一門專門業務，可以說，從大管理上講，它屬于管理工作的一個組成部分，因此說，檔案學在社會科學中又屬于管理科學這一門類。

三、學科特點195--198 從其涉及的知識內容和研究對象看有兩個顯著特點

（一）鮮明的政治性。直接為自己的階級服務，為一定的政治服務，所以必須接受馬克思主義哲學的指導，為我們自己的政治制度、經濟制度服務。

（二）強烈的實踐性

科學本身就是理論與實踐的統一體，檔案更為突出，即是一門實踐性很強的應用科學，它的研究內容、對象都源于實踐，理論成果又指導檔案工作的實踐，同時接受檔案實踐工作的檢驗，所以實踐性是檔案學的又一特點 思考題

1、檔案學由那些分支學科組成，你如何理解

2、檔案學的學科內容和性質，分別是什么

3、如何理解檔案學的學科特點 第八章 檔案學的基本理論

一、檔案學的基礎理論構成：

1、對檔案及檔案管理活動基本理論性認識

2、檔案管理的基本理論，即關于檔案管理的總體性、宏觀性理論問題和檔案管理基本方法、原則的理論探討。

二、檔案管理基本理論的主要內容：

1、對檔案管理工作的總體理論認識與剖析（八項內容、兩大方面）

2、對檔案管理方法的理論探討（檔案分類：歷史主義、邏輯主義）

三、來源原則：是當前世界各國公認的檔案整理理論。國際檔案理事會最新修訂的《檔案術語詞典》將來源規定為“向文件中心或檔案館移交之前，在事務活動過程中形成、保管和利用文件的組織或個人”，起源于法國（尊重全宗原則）、形成于德國（登記室原則）、論證于荷蘭（《荷蘭手冊》）。

第五篇：檔案學事業概論筆記-第五章檔案學

第五章 檔案學

第一節、檔案學的產生與發展

1571年，德國檔案學家亞克伯·馮·拉明根《綜合報告—怎樣才算一個完美的登記室》和《登記室及其機構和管理》（最早的檔案學專著）

1804年，德國檔案學家約瑟夫·奧格所著《一種檔案學理論理想》—檔案學名稱的出現 1885年，法國歷史學家郎格魯《關于檔案館的科學》—首次提出檔案學應是一門獨立科學

一、外國檔案學的產生與發展

1、歐洲檔案學

萌芽：社會制度的變革、檔案工作的發展

產生：法國檔案工作改革（組建國家檔案館（1790年法國國家檔案館成立）、檔案事業實行集中統一管理原則（月七日檔案法令）、檔案館實行向社會公眾開放的原則）

發展：A、一批檔案學著作問世（荷蘭繆勒、斐斯、福羅英《檔案的整理與編目手山》1898、英國希拉里·詹金遜《檔案管理手冊》1922、意大利?！たㄋ_諾瓦《檔案學》1928）B、深入闡述了檔案學的概念及其內容構成C、禁毀年份和邁斯奈爾檔案鑒定思想的提出和傳播

2、前蘇聯檔案學

奠定檔案事業管理體制：1918年6月1日六一法令《關于改革和集中統一管理俄羅斯聯邦共和國檔案工作的法令》

形成檔案學基本術語：檔案全宗就是在機關或個人活動過程中有機地形成檔案材料的總和，“莫斯科公式”

蘇聯檔案學理論的發展：1935年雅捷夫《檔案工作的理論與技術》

3、北美檔案學

1934年，美國國家檔案館成立，正式把來源原則作為公共檔案管理的基礎，決定檔案館的檔案以文件組合的形式管理。

美國在文件管理中又分公共文件管理和私人文件管理（一般稱私人文件管理為手稿管理）

二、中國檔案學的產生與發展

1、中國檔案學的產生與初步發展階段（20世紀20-40年代）

1933年“行動效率運動”

史學界整理明清歷史檔案和學術研究的需要，促進我們近代檔案思想產生。從某種意義上說，中國近代檔案學的某些思想，是通過總結整理明清檔案實踐活動的經驗獲得的。近代意義上的檔案教育的創立：

1934年私立武昌文華圖書館?？茖W校設特種教席，開始講授檔案管理課程； 1940年10月，私立武昌文華圖書館專科創辦兩年制檔案管理?？疲?/p>

1946年3月殷鐘麒在重慶創辦私立崇實檔案函授學校（崇實檔案學校）。出現一批有代表性的檔案學研究成果：

1935年滕固《檔案整理處的任務及其初步工作》

1935年周連寬《縣政府檔案處理法》；

1936年程長源《縣政府檔案管理法》；

1938年何魯成《檔案管理與整理》；

1940年龍光佛《檔案管理法》

1942年秦翰才《檔案科學管理法》

1946年傅振倫《公文檔案管理法》

1947年黃彝仲《檔案管理之理論與實際》，周連寬《檔案管理法》

1949年殷鐘麒《中國檔案管理新論》

1935年故宮博物院文獻館出版了館刊《文獻特刊》

這個階段檔案學思想研究的特點：匯集了行政界、史學界、檔案教育界三大領域的檔案學研究成果，檔案學研究的范圍只限于機關檔案室，檔案學理論受到圖書館學的影響，檔案學的研究領域局限于文書檔案管理、歷史檔案整理等方面。

2、檔案學的重構與漸進發展階段（20世紀50-60年代）

1958年12月，國家檔案局成立第一個專業檔案科學研究機構-檔案學研究室

1951年5月創刊《材料工作通訊》，1953年改名為《檔案工作》

1953年出版陸晉蘧《檔案管理學》

這個階段的特點：有了明確的指導思想（馬列主義），注重對檔案工作實踐經驗的提煉和概括，檔案學開始以國家規模的檔案事業建設為研究對象，借鑒了當時蘇聯檔案工作的理論。

3、檔案學的完善與繁榮發展階段（20世紀70年代未以來）

檔案學已經成長為一門獨立的綜合性科學

檔案學已建設成由若干個分支學科構成的群體，其中高等教育本科階段，確定國8門核心課程：文書學、檔案學概論、檔案管理學、科技檔案管理學、檔案文獻編纂學、檔案保護技術、電子文件管理、中外檔案事業史

檔案學理論研究與技術應用研究不斷深化

三、檔案學的發展趨勢

1、與相關學科進一步交融（歷史學、管理學、信息學）

2、檔案學研究角度將更多樣化（從歷史學角度、從文件本身運動角度、信息資源管理角度、電子政務環境下政務信息管理角度）

3、檔案學研究的國際化程度更高

4、理論研究將更加傾向技術性

第二節 檔案學的學科內容與學科體系

一、檔案學研究對象與任務：

1、檔案學的研究對象：檔案現象及其本質和規律

2、檔案學的研究任務：在研究和揭示檔案現象和規律的基礎上，提出檔案管理的科學理論、原則、技術和方法，指導檔案管理實踐，提高檔案管理的科學立平，更好地為社會實踐服務。

3、檔案學研究范圍與學科體系：檔案學基礎理論、檔案史學、檔案學應用理論、應用技術以及邊緣性交叉性現象研究

4、檔案學基礎理論研究：檔案學原理、檔案術語學、檔案法學、比較檔案學

5、檔案史學研究：中國檔案事業史、世界檔案事業史、檔案學史、檔案思想史

6、檔案學應用理論研究：檔案事業管理學、檔案管理學、科技檔案管理學、檔案文獻編纂

學、電子文件管理

7、檔案應用技術研究：檔案保護技術、檔案縮微復制技術、檔案計算機管理技術、檔案信

息化和數字檔案館技術

8、邊緣性交叉性現象研究：信息資源管理學、政務信息管理

二、檔案學與相關學科的關系

1、檔案學與馬克思主義哲學：唯物史觀、自然辯證法、認識論等理論方面的指導

第三節 檔案學基本理論（基礎理論層、具體操作層）

一、檔案學基礎理論的構成1、對檔案管理的總體認識：1）從具體業務操作環節進行認識分析（八大環節：收集、整

理、保管、鑒定、統計、編目與檢索、提供利用、編研）

2）從信息流角度：（五大功能：輸入、存儲、處理、輸出、反

饋）

2、對檔案管理基本方法的理論探討：歷史主義的方法

二、文件生命周期理論與文件連續體理論

1、文件生命周期理論產生的實踐背景：文件數量的急劇膨脹

2、文件生命周期理論的形成與發展:

1940年，美國檔案學者菲利普·布魯克斯最早提出文件生命周期的概念

1950年，英國倫敦大學教授羅吉爾·艾利斯在第1屆國際檔案大會上提出文件運動的“三階段論”，現行階段、暫時保存階段、永久保存階段

1974年，英國公共檔案館館長馬勃斯出版《文件中心的組織》吸取了艾利斯的觀點 20世紀80年代，阿根廷檔案學者曼努埃爾·巴斯克斯出版《文件的選擇》《文件生命周期研究》

1999年9月中國檔案出版社出版的何嘉蓀、傅榮?！段募\動規律研究-從新角度審視檔案學基礎理論》一書，標志著中國化的文件生命同期理論的形成3、文件生命周期理論的基本內容：

文件從其形成到銷毀或永久保存，是一個完整的運動過程

由于文件價值形態的變化，這一完整過程可劃分為若干階段（產生具有第一價值、然后才有第二價值）

文件在第一階段因其特定的價值形態面與服務對象、保存場所和管理形式之間存在一種內在的對應關系

4、文件生命周期理論的理論意義和實踐價值

揭示了文件運動的整體性和內在聯系，為文件的全過程管理奠定了理論基礎

揭示了文件運動的階段變化，為文件的階段式管理提供了實踐原則

揭示了文件運動過程的前后銜接和各階段的相互影響，為實現從現行文件到檔案的一體化管理

5、電子文件對文件生命周期理論的挑戰與文件連續理論的興起

文件生命周期理論面臨的挑戰：電子文件

文件連續體理論的興起：澳大利亞檔案學者弗蘭克·阿普沃德為代表的檔案學者提出主要內容是構建一個多維坐標體系來描述文件的運動過程

三、來源原則（指檔案館按照檔案的來源進行整理和分類，要求保持同一來源的檔案不可分

散、不同來源的檔案不得混淆的整理原則）

1、來源原則產生的專業背景：起源于近代法國

2、來源原則的形成與發展：

起源—法國的“尊重全宗原則”

形成—普魯士的“登記室原則”

理論論證：荷蘭薩穆·繆勒、約翰·斐斯、羅伯特·福羅英《檔案的整理與編目手冊》 普遍認可：1910年在比利時的首都布魯賽爾圖書館與檔案人員大會

靈活運用：英國和美國的“組合”思想

部分修訂：德國 布倫內克提出“自由來源原則”

豐富和發展：前蘇聯和中國的“體系化的全宗理論”

20世紀80年代中國的全宗理論體系（1、明確提出全宗的定義和基本含

義，2、明確提出了全宗的構成條件，3、提出了劃分全宗類型的主要標準，一是按照全宗形成者區分為組織全宗和人物全宗，二是按照全宗的范圍和構成方式分為獨立全宗、聯合全宗、全宗匯集、檔案匯集，4、提出“全宗群”概念）

3、來源原則的基本內容：尊重來源、尊重全宗的完整性、尊重全宗內的原始整理體系

四、檔案鑒定理論

1、傳統鑒定理論階段（20世紀50年代以前）

鑒定的粗線條規章時期

傳統檔案鑒定理論的奠定：普魯士的邁斯奈爾（1、高齡案卷應當受到尊重

2、以固有的行政關系為具體背景進行鑒定）和波蘭的卡林斯基（職能鑒定論）

2、雙重價值鑒定理論階段（20世紀50-80）

美國檔案鑒定理論之父謝倫伯格提出檔案雙重價值鑒定理論

對原始機關的第一價值（行政管理價值、法律價值、財務價值、執行價值）

對其他機關及非政府方面使用者的第二價值（檔案價值或證據價值和情報價值）

3、新職能鑒定理論階段（20世紀80年代以來）

德國檔案學家漢斯·布姆斯 “社會分析和職能鑒定論”

4、電子文件內容鑒定與技術鑒定雙重支點（20世紀90年代以來）

法國檔案學者哈羅爾德·瑙格勒在其研究報告《機讀文件的鑒定》中首次提出電子文件雙重鑒定的思想

5、檔案鑒定理論的發展趨勢

檔案學的兩大特色理論—來源原則與鑒定理論的緊密結合（1996年北京第13屆檔案大會上，特里·庫克提出“新來源觀”和“新宏觀鑒定”）

史學影響的色彩在消退

職能鑒定論以一種新的面目回歸

鑒定標準日趨實用化

效益標準日顯作用（保管費用：庫房費用、處理費用、保護費用、參考費用）