第一篇：湖北省期貨法律法規(guī)之任職資格申請考試試卷

湖北省期貨法律法規(guī)之任職資格申請考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達止損指令時設定的價格應為__元/噸。(不計手續(xù)費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

2、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。A．3 B．5 C．7 D．10

3、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％

4、下列選項中，期貨合約交割方式是實物交割的是______。A．倫敦國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 B．歐洲期貨交易所德國中期國債期貨合約

C．芝加哥國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 D．歐洲美元期貨合約

5、若0小于r，且r小于1,表明x和t之間存在相關關系 A：正線性 B：負線性

C：完全正線性 D：完全負線性

6、堅持原則，應當把期貨規(guī)則講透，把市場風險講夠，使投資者樹立買者自負的理念

A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公

7、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況 B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現貨，擔心日后購進現貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

8、有權批準交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協會

D：國務院監(jiān)督管理機構

9、保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行（）補償。A．比例 B．平均 C．部分 D．個別

10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，（）。

A．應當以投資者的利益為主 B．應當以期貨公司的利益為主 C．應當以交易所的利益為主

D．應當確保投資者的利益得到公平的對待

11、為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善。

A：以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：客戶開發(fā)責任追究制度 C：客戶糾紛處理機制

D：客戶財產安全責任追究制度

12、__是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產生的風險。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

13、如果違反了期貨市場套期保值的原則，則不僅達不到規(guī)避價格風險的目的，反而增加了價格風險。A：商品種類相同 B：商品數量相等 C：月份相同或相近D：交易方向相反

14、套利可以為避免價格劇烈波動而引起的損失提供某種保護，其承擔的風險比單方向的普通投機交易__。A．大 B．小 C．一樣 D．不一定

15、標準的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價格波動幅度為一個基點(即0．01%)，則利率每波動一點所帶來的一份合約價格的變動為____美元。A：25 B：32．5 C：50 D：100

16、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是____ A：中國證監(jiān)會及其派出機構 B：中國期貨業(yè)協會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監(jiān)會

D：中國期貨業(yè)協會和中國證監(jiān)會

17、期貨公司在期貨市場中的作用主要有__。

A．根據客戶的需要設計期貨合約，保持期貨市場的活力

B．期貨公司擔保客戶的交易履約，從而降低了客戶的交易風險

C．嚴密的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發(fā)揮

18、在小麥期貨市場，甲為買方，建倉價格為1600元/噸，乙為賣方，建倉價格為1800元/噸。小麥搬運、儲存、利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的平倉價為1740元/噸，商定的交收小麥價格比平倉價低40元/噸，即1700元/噸。期貨轉現貨后節(jié)約費用總和是______元/噸，甲方節(jié)約了______元/噸，乙方節(jié)約了______元/噸。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40

19、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費為3元/手

20、下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的有__。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量

C．馬某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了證券價格

D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

21、有權管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．中國證監(jiān)會派出機構

B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 C．中國期貨業(yè)協會 D．中國證監(jiān)會

22、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

23、某時刻上海期貨交易所某銅合約的報價中，最優(yōu)賣出價為68670元/噸，最優(yōu)買入價為68700元/噸，前一成交價為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．68680 B．68690 C．66700 D．68670

24、當存在期價高估時，交易者可通過賣出股指期貨同時買入對應的現貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

25、下列屬于操作風險的有__。

A．負責風險管理的計算機系統出現差錯造成損失 B．儲存交易數據的計算機因災害而引起損失 C．工作程序不恰當而發(fā)生的作弊行為 D．交易人員指令處理錯誤

26、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報價單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

27、根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備的條件不包括____ A：通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

B：具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 C：有履行職責所必需的時間和精力

D：擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年

28、以下指標中屬于空頭市場的是__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負值 C．短期RSI小于長期RSI D．短期RSI大于長期PSI

29、對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

30、期貨交易所總經理每屆任期__年。A．5 B．4 C．3 D．2

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

1、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是。A：理事會設理事長1人

B：理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C：理事長不得兼任總經理

D：理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

2、下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。A．買進看漲期權 B．賣出看漲期權 C．買進看跌期權 D．賣出看跌期權

3、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

4、有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假 B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務

C．期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構未在作出處分決定之日起10個工作日內向協會報告

D．在協會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構未予以配合

5、期貨交易所的管理辦法由____制定。A：全國人大常委會 B：國務院法制辦 C：最高人民法院

D：國務院期貨監(jiān)督管理機構

6、下列關于投機交易的說法，正確的有__。

A．違背市場規(guī)律進行操作的投機不能減緩價格波動

B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡

C．當期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動

7、根據《期貨交易管理條例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為__ A．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

D．為影響期貨市場行情囤積現貨的

8、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于____ A：5年 B：10年 C：15年 D：20年

9、下列人員中，應當對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．法定代表人

10、下列關于期貨市場發(fā)展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀70年代初發(fā)生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現

11、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

12、下列關于期貨市場價格發(fā)現的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現了現階段的商品價格

13、套期保值是通過建立__機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．期貨市場與現貨市場之間盈虧沖抵 B．以小博大的杠桿

C．期貨市場代替現貨市場 D．買空賣空的雙向交易

14、美國的期貨交易所集中在__。A．紐約 B．芝加哥 C．華盛頓 D．舊金山

15、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。A．提起法律訴訟 B．責令停業(yè)整頓 C．責令破產、清算

D．指定其他機構托管或者接管

16、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

17、我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務。A．投資基金 B．經紀業(yè)務 C．咨詢、培訓 D．自營

18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當__。A．誠實守信 B．勤勉盡責

C．堅持公開、公平、公正原則

D．對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

19、題干: 基差交易是指按一定的基差來確定__，以進行現貨商品買賣的交易形式。

A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格

20、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發(fā)現該交易結算結果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

20、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發(fā)現該交易結算結果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

21、依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權益為最低實收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權益為最低實收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

22、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。

A．以投資利益最大化為原則，不受授權范圍的限制 B．根據投資者實力的大小，安排辦理期貨業(yè)務的時間

C．按照其職責范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復 D．保護投資者合法利益

23、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為______。A．反轉三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．中國期貨業(yè)協會

C．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所

25、在即期外匯市場上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價下跌，一般應采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值

C：外匯期貨投機保值 D：外匯期貨套利保值

26、大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動值是__元/手。A．5 B．8 C．10 D．20

27、持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A．國務院 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協會 D．國家外匯管理局

28、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

29、一般來說，中央銀行提高再貼現率時，會使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率

C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響

30、金融期貨三大類別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨

第二篇：四川省2015年上半年期貨法律法規(guī)之任職資格申請考試試卷

四川省2015年上半年期貨法律法規(guī)之任職資格申請考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業(yè)務

2、是期貨分析師的主要的工作成果，是期貨公司等機構提供給投資者的咨詢產品

A：期貨投資分析師工作報告 B：期貨投資分析量意見書 C：期貨投資分析報告

D：期貨投資分析師備忘錄

3、首席風險官發(fā)現期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會

4、期貨公司擬免除首席風險官的職務，（）。A．不必將免除決定報告監(jiān)管部門 B．可隨時免除其職務

C．無正當理由不得免其職務

D．應提前30日將免除決定通知本人

5、期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是__。A．手續(xù)費 B．營銷費用 C．管理費 D．承銷費用 6、5月10日，大連商品交易所的7月份豆油收盤價為11220元／噸，結算價格為11200元／噸，漲跌停板幅度為4％，則下一個交易日漲停價格為。A：11648元／噸 B：11668元／噸 C：11780元／噸 D：11760元／噸

7、在期權交易中，買入看漲期權最大的損失是__。A．期權費 B．無窮大 C．零

D．標的資產的市場價格

8、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應視為（）。A．下達交易指令當日有效

B．與期貨公司簽訂合同當日有效 C．收到貨款當日有效 D．無法確定有效日

9、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

10、證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2 B．3 C．5 D．10

11、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

12、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A．期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人 B．總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免 C．總經理任期為三年，可以連選連任

D．未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事

13、我國期貨交易所撮合成交的原則是（）。A．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，平倉優(yōu)先 C．平倉優(yōu)先，時間優(yōu)先 D．時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

14、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以__。A．變更期貨公司業(yè)務范圍 B．吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照 C．強制轉讓期貨公司股權

D．注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

15、通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．公開性 B．權威性 C．預期性 D．周期性

16、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A．客戶保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財務管理制度 D．績效管理制度

17、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

18、公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．無限責任公司 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

19、題干: 假定某期貨投資基金的預期收益率為10%，市場預期收益率為20%，無風險收益率4%，這個期貨投資基金的貝塔系數為__。A．2.5% B．5% C．20.5% D．37.5%

20、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

21、期貨公司為客戶開設賬戶的基本程序包括__。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

22、下面說法正確的是____ A：交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B：交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的，虧損部分由期貨公司承 擔 C：交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的，盈利部分由客戶享有 D：交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由下單人承擔

23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起個工作日內向公司報告，并遵循回避原則． A：2 B：3 C：5 D：7

24、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

25、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某日，大豆的9月份期貨合約價格為3500元/噸，當天現貨市場上的同種大豆價格為3000元/噸。則下列說法不正確的是____ A：基差為500元/噸 B：該市場為反向市場

C：現貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用 D：此時黃大豆市場的現貨供應可能較為充足

2、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

3、按照要求，首席風險官應當向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．報告 B．半報告 C．季度報告 D．月度報告 4、2006年9月8日，由__共同發(fā)起設立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨投資者保障基金是在導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金． A：期貨公司嚴重違法 B：期貨公司嚴重違規(guī) C：期貨公司風險控制不力 D：期貨交易所嚴重違法違規(guī)

6、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數是__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數

C．道瓊斯平均價格指數 D．標準普爾500指數

7、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明的下列事項中符合規(guī)定的是（）。A．介紹業(yè)務的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶提供融資的利率約定

8、期貨行情分時圖右方為成交信息，動態(tài)地顯示每筆成交的等.A：價格 B：手數

C：其他交易所價格 D：相關品種價格

9、下列債務憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據 D．銀行存單

10、某投資者以65 000元/噸賣出一手8月銅期貨合約，同時以63 000元/噸買入一手10月銅合約，當8月和10月合約價差為元/噸時，該投資者獲利。A：1 000 B：1 500 C：-300 D：2 000

11、下列關于持倉量變化的說法，正確的有__。A．多頭開倉，空頭開倉時，持倉量增加 B．多頭開倉，空頭平倉時，持倉量增加 C．多頭平倉，空頭平倉時，持倉量不變 D．空頭換手時，持倉量不變

12、期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件．

A：變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最高限額

B：模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準 C：變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額 D：模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監(jiān)管指標標準

13、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事 B．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權

14、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．中國證監(jiān)會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會派出機構 D．中國期貨業(yè)協會

15、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經濟 B．為政府制定宏觀經濟政策提供參考依據 C．有助于增強國際價格形成中的話語權 D．有助于現貨市場的完善與發(fā)展

16、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準的有（）。A．凈資本不得低于人民幣1 500萬元

B．凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數)不得低于人民幣300萬元

C．凈資本與凈資產的比例不得低于40% D．流動資產與流動負債的比例不得低于100%

17、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。A．協助辦理開戶手續(xù)

B．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務 C．提供期貨行情信息、交易設施

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

18、期貨交易的基本特征是__。A．合約標準化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

19、境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C．管理規(guī)范

D．上市品種齊全

20、下列關于預計負債的說法，正確的有。

A：期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B：期貨公司應當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預計負債

C：中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

D：有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

21、對于期貨期權交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內完成交易 D．采用標準化合約方式

22、期權價格是指____ A：期權成交時標的資產的市場價格 B：買方行權時標的資產的市場價格 C：買進期權合約時所支付的權利金 D：期權成交時約定的標的資產的價格

23、跨期套利包括。A：熊市套利 B：牛市套利

C：跨作物套利 D：蝶式套利

24、下列關于技術分析法和基本分析法區(qū)別的說法，正確的是。

A：技術分析法和基本分析法是從不同角度來分析期貨市場價格的走勢

B：基本分析法側重于對宏觀因素的分析，判斷的是期貨價格的中長期走勢，但是，期貨價格受多種因素的影響，有時很難分辨出哪些對價格變化起決定作用 C：技術分析法側重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是期貨價格的短期或中期走勢，但是這些技術圖形或圖表對買賣信號的判斷常有提前或滯后的情況發(fā)生，并且時有“走勢陷阱”情況出現，使投資者研判走勢有一定的困難 D：這兩種分析方法各有所長，各有千秋，所以我們在預測期貨市場價格走勢時，應將它們結合起來運用，取長補短，使我們的預測更為準確

25、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送__的相關信息。A．非結算會員 B．非結算會員客戶 C．全面結算會員

D．全面結算會員客戶

第三篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷

云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司應當按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．月度 B．季度 C．半 D．

2、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

3、下列關于持倉限額的說法，不正確的是。

A：交易所可以根據不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D：會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

4、期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會

5、題干：下面關于交易量和持倉量一般關系描述正確的是__。

A．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加

C．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變

6、申請設立期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％

7、按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

8、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

9、在期貨交易中，投資者可采取的風險防范措施包括__。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力

10、可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：中國期貨業(yè)協會

D：國務院期貨監(jiān)督管理機構

11、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪

12、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官（）不參加培訓，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次

13、以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國債 D．CBOT 10年期國債

14、關于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機構，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

15、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經濟組織資格的合法證件

16、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元

17、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。A．2 B．3 C．4 D．5

18、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

19、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元

20、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者

22、期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應． A：由客戶自行承擔

B：由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任 C：由客戶承擔主要責任 D：由超倉者承擔

23、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權由負責。

A：中國期貨業(yè)協會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協會

24、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

25、上海期貨交易所的交割結算價是__。

A．期貨合約交割月第一個交易日起至最后交易日所有結算價格的加權平均價 B．期貨合約交割月第一個交易日起連續(xù)10個交易日所有結算價格的加權平均價

C．期貨合約最后交易日的結算價 D．配對日結算價

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

2、期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．政策性風險

B．計算機故障等技術風險 C．交易所的管理風險 D．宏觀環(huán)境變化的風險

3、套期保值的基本做法是__。A．持有現貨空頭，買入期貨合約 B．持有現貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現貨多頭，買入期貨合約

4、期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產證明

5、當交易所經紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經紀會員大戶報告表” B．資金來源說明 C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結算單據

D．交易所要求提供的其他材料

6、一個完整的期貨交易流程應包括__。A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

7、會員大會是會員制期貨交易所的____ A：權力機構 B：監(jiān)管機構 C：常設機構 D：管理機構

8、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

9、修改單位客戶的以下信息，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所

C：組織機構代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號碼

10、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，對其職權表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

11、會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般說來均設有。A：會員大會 B：理事會

C：專業(yè)委員會 D：業(yè)務管理部門

12、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評 13、5月份，一個投資者以0.6904美元/法郎的價格買入100手6月瑞士法郎期貨合約。一周后，美元貶值，6月瑞士法郎期貨合約的價格變?yōu)?.6960美元/法郎，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．70000

14、期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

15、__是交易所每周信息公布的內容。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量

D．標準倉單量

16、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

17、期貨投機入市時機主要看。

A：可以通過基本分析法，仔細研究市場是處于牛市還是熊市 B：權衡風險和獲利前景 C：確定入市的具體時間 D：確定期貨合約價格

18、早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產成本 C．穩(wěn)定產銷

D．鎖住經營成本

19、某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以166500元/噸買入1手10月銅合約，當8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉讓 D．分期付款

21、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女

22、期貨市場規(guī)避風險的功能是通過__實現的。A．賣空 B．套期保值 C．建倉 D．買空

23、期貨合約的標準化主要體現在__的標準化。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

24、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．獲利潛力巨大，風險有限 B．只要價差擴大，就可獲利 C．現貨價格高于期貨價格

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

25、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業(yè)務范圍

B．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

第四篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。A．請求權 B．追償權 C．代位權 D．質押權 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價指令 C．限時指令 D．市價指令

4、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的和協調配合機制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯席會議 D：溝通交流

5、我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（）日內，每一結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個交易日 C．第一個交易

D．倒數第二個交易日

7、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

8、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過辦理。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協會

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：國務院期貨監(jiān)督管理機構

10、期貨公司作出可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行。A：敏感性測試 B：風險評估 C：獨立審計 D：情景測試 11、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關于江恩理論的說法，正確的是__。A．構造圓形圖預測價格的具體點位 B．用方形圖預測價格的短期周期 C．用角度線預測價格的長期周期

D．用輪中輪將時間和價位結合進行預測

14、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的15、有權批準期貨交易所設立的機構是． A：國家發(fā)展和改革委員會 B：中國銀監(jiān)會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監(jiān)會

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術面分析 B：基本面分析 C：未來預測分析 D：市場有效性分析

18、滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用 B．財政補助 C．證監(jiān)會撥款 D．保證金

23、某投機者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價格下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價格下跌，保住利潤該投資者可以在下達一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

25、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協會在____年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則

2、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

4、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

5、期貨市場具有發(fā)現價格的功能，這主要是因為__。A．期貨市場有規(guī)避風險的功能

B．期貨價格反映大多數人的預測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成

D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A．期貨交易 B．現貨交易 C．遠期交易 D．商品交易

7、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

8、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負責的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控

10、__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用。

A．依據客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

13、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向__報告。A．協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

14、未經國家有關主管部門批準，擅自設立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經紀公司 D．期貨業(yè)協會

15、期貨公司應當建立營業(yè)部負責人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

16、在期權的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權的到期日相同 B．期權的買賣方向相同 C．期權的執(zhí)行價格相同 D．期權的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現逼倉現象，是由于__。A．股指期貨采用現金交割 B．股指期貨實行保證金制度 C．股指期貨實行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結算價依據現貨指數確定

18、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續(xù)競價產生

19、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

20、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費

C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用

21、期貨交易所的風險主要包括__。A．技術風險 B．管理風險 C．交割風險 D．代理風險

22、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

23、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是__。A．風險準備金管理制度 B．風險管理制度

C．期貨交易、結算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國期貨交易所的職能有。A：組織并監(jiān)督結算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉庫

25、股票指數期貨合約的種類較多，都以合約的標的指數的點數報價，合約的價格是由這個點數與一個固定的金額相乘而得。標準普爾500種股票指數期貨合約的價格是當時指數的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第五篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題

2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資

格申請試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現了期貨市場的______特征。A．合約標準化

B．場內集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早產生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨

4、在中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系，且可能近期月份合約的價格上升更多。A：正向市場 B：反向市場 C：上升市場 D：下降市場

5、關于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產生時間進行排序，股指期貨應在最后

6、某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

8、期貨公司發(fā)生下列__事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損

9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價格走勢所形成的形態(tài)

B：完成某個形態(tài)所經歷的時間長短

C：價格走勢圖中各個高點低點所處的絕對位置 D：價格走勢圖中各個高點低點所處的相對位置

10、關于股指期貨投資者適當性制度要求，下列說法正確的是。

A：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎知識，開戶測試不低于70分

C：自然人具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

12、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金

13、倉儲商、生產制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進原材料價格下跌的風險，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進看跌期權或__。A．購買期貨 B．買進看漲期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

14、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

15、__是產生期貨投機的動力。A．低收益與高風險并存 B．高收益與高風險并存 C．低收益與低風險并存 D．高收益與低風險并存

16、__定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。A．中國期貨業(yè)協會 B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．中國證監(jiān)會

17、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

18、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放

19、某投機者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當價格變?yōu)闀r，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

21、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經辦人 D．客戶

22、在我國，期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國證券登記結算公司 D．中國期貨業(yè)協會

23、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費用 B：財務費用 C：投資收益 D：營業(yè)成本

24、下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量

25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內向協會報告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、董事會秘書行使下列職責．

A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協調專門委員會的工作

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

3、美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關于其8月小麥期貨期權合約描述正確的是__。A．8月期權合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權合約被稱為系列期權合約

C．8月期權合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權合約被稱為標準期權合約

4、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列關于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協議

6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關會議的決議

C．相關人員的任職資格核準文件 D．高級管理人員職責范圍的說明

7、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

8、Gamma指標是反映____的指標。A：與期貨頭寸有關的風險指標 B：與期權頭寸有關的風險指標 C：因時間經過的風險度量指標 D：利率變動的風險

9、關于金融產品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質的 B．金融產品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產品不存在運輸成本，同一金融產品不同地區(qū)價格差異 D．金融產品價格具有穩(wěn)定性

10、期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎上。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風險性

11、某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權，最新的3月大豆成交價格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權屬于__。A．實值期權 B．深度實值期權 C．虛值期權

D．深度虛值期權

12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關會議的決議

C：相關人員的任職資格核準文件 D：高級管理人員職責范圍的說明

13、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易

14、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時9月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、當發(fā)生（）情形時，經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關 D．經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

17、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

18、國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內交易承擔擔保責任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進行分配

19、下列屬于期貨套利與期貨投機交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進行多頭和空頭交易，后者在一段時間內只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

20、甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經歷．現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，甲找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是．

A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經理，任職10個月 C：丁是甲原單位的總經理

D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

21、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者買入6月份銅期貨合約，同時他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸

24、題干：期貨合約與現貨合同、現貨遠期合約的最本質區(qū)別是__。A．期貨價格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同

D．期貨合約條款的標準化

25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風險準備金 C．交易保證金 D．結算相保金