第一篇：文物拍賣企業資質年審管理辦法

文物拍賣企業資質年審管理辦法

第一條 為規范文物拍賣企業資質年審工作，根據《中華人民共和國文物保護法》、《中華人民共和國拍賣法》和國家文物局《文物拍賣管理暫行規定》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱文物拍賣企業資質年審，系指國務院文物行政部門和省級文物行政部門對取得文物拍賣資質的拍賣企業文物拍賣活動和專業人員從業等情況進行定期檢查審核的監督管理制度。

年審結果作為是否許可文物拍賣企業繼續從事文物拍賣活動的依據。

第三條 年審工作每兩年開展一次，凡取得文物拍賣資質的拍賣企業均須參加。

第四條 國務院文物行政部門負責管理全國文物拍賣企業資質年審工作。

省級文物行政部門負責本轄區內文物拍賣企業資質年審的初審工作。

第五條 文物拍賣企業須于審核年度的6月30日前向所在地省級文物行政部門報送年審材料，內容包括：

（一）《文物拍賣企業資質年審申報表》（見附件）；

（二）上兩年度文物拍賣經營情況報告；

（三）《文物拍賣許可證》（副本原件，如許可證有效期屆滿須交回正本原件）；

（四）上一年度工商行政管理部門年檢合格的《企業法人營業執照》及商務行政管理部門年檢合格的《拍賣經營許可證》（均為副本復印件，并加蓋企業公章）；

（五）上兩年度文物拍賣圖錄及拍賣記錄（紙質和電子文本各一份）；

（六）上兩年度省級文物行政部門審核歷次文物拍賣活動的核準文件（復印件）；

（七）企業聘用的文物拍賣專業人員的資格證書及雙方簽訂的勞動合同，或聘用的文博高級職稱人員的身份證、職稱證、退休證及雙方簽訂的聘用協議（均為復印件）。

企業聘用文博高級職稱人員的年齡不得超過70周歲。如企業新聘用符合條件的文博高級職稱人員，還須提供人員所在地省級文物行政部門出具的該人員非國家、省、市級文物鑒定委員會委員，以及非文物拍賣標的審核、文物商店銷售和文物進出境審核人員的證明文件。

第六條 省級文物行政部門應于7月31日前完成文物拍賣企業資質年審的初審工作，根據文物拍賣企業證照、經營和人員從業等情況提出初審意見，連同企業報送材料一并報國務院文物行政部門。

第七條 國務院文物行政部門應于9月30日前完成文物拍賣企業資質年審的復核工作，并向社會公布年審結果。

第八條 國務院和省級文物行政部門在年審工作中發現需要進一步核實情況的，可要求文物拍賣企業補報材料或進行相關調查。

第九條 年審結果合格的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門在其《文

物拍賣許可證》副本上加蓋年審合格章后發還。

第十條 文物拍賣企業無故未按期提交年審材料，由國務院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質。

第十一條 有下列情形之一的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門責令其限期整改或暫停其文物拍賣資質：

（一）一個自然年度內未獨立舉辦一場文物拍賣會的；

（二）因故未按要求報送年審材料的；

（三）擅自拍賣國家禁止經營文物的；

（四）從事文物購銷經營活動的；

（五）文物拍賣活動未經省級文物行政部門事前核準的；

（六）未對文物拍賣活動進行規范記錄并向國務院文物行政部門辦理備案手續的；

（七）文物拍賣專業人員或文博高級職稱人員聘用不符合相關要求的；

（八）超出《文物拍賣許可證》核定的經營范圍征集文物拍賣標的的；

（九）超出《文物拍賣許可證》核定的經營范圍從事文物拍賣活動的；

（十）涂改、出租、出借或轉讓《文物拍賣許可證》的；

（十一）其他違規行為，尚未達到撤銷文物拍賣資質處罰程度的。

第十二條 有下列情形之一的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質：

（一）擅自拍賣國家禁止經營的文物，產生嚴重不良社會影響或構成犯罪的；

（二）有違法違規行為，拒不接受調查處理，或不按期整改，情節嚴重的；

（三）企業股權變更后，成為外資企業、中外合資企業、中外合作企業的；

（四）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得《文物拍賣許可證》的；

（五）《企業法人營業執照》被工商行政管理部門吊銷或《拍賣經營許可證》被商務行政管理機關吊銷的；

第十三條 被暫停文物拍賣資質的拍賣企業，可在暫停期終止后，申請恢復文物拍賣資質。

第十四條 被撤銷文物拍賣資質的拍賣企業，由國務院文物行政部門收回《文物拍賣許可證》，企業須依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記，且三年內不得申請文物拍賣資質。

第十五條 本辦法由國務院文物行政部門負責解釋。

第十六條 本辦法自發布之日起施行。

第二篇：文物局關于印發《文物拍賣企業資質年審管理辦法》的通知-文物博函〔2011〕2號

文物局關于印發《文物拍賣企業資質年審管理辦

法》的通知

文物博函〔2011〕2號 各省、自治區、直轄市文物局（文化廳）：

《文物拍賣企業資質年審管理辦法》已經2010年12月16日國家文物局第16次局務會議審議通過，現予發布，請遵照執行。

特此通知。

文 物 局

二〇一一年一月五日

文物拍賣企業資質年審管理辦法

第一條 為規范文物拍賣企業資質年審工作，根據《中華人民共和國文物保護法》、《中華人民共和國拍賣法》和國家文物局《文物拍賣管理暫行規定》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱文物拍賣企業資質年審，系指國務院文物行政部門和省級文物行政部門對取得文物拍賣資質的拍賣企業文物拍賣活動和專業人員從業等情況進行定期檢查審核的監督管理制度。

年審結果作為是否許可文物拍賣企業繼續從事文物拍賣活動的依據。

第三條 年審工作每兩年開展一次，凡取得文物拍賣資質的拍賣企業均須參加。

第四條 國務院文物行政部門負責管理全國文物拍賣企業資質年審工作。

省級文物行政部門負責本轄區內文物拍賣企業資質年審的初審工作。

第五條 文物拍賣企業須于審核的6月30日前向所在地省級文物行政部門報送年審材料，內容包括：

（一）《文物拍賣企業資質年審申報表》（見附件）；

（二）上兩文物拍賣經營情況報告；

（三）《文物拍賣許可證》（副本原件，如許可證有效期屆滿須交回正本原件）；

（四）上一工商行政管理部門年檢合格的《企業法人營業執照》及商務行政管理部門年檢合格的《拍賣經營許可證》（均為副本復印件，并加蓋企業公章）；

（五）上兩文物拍賣圖錄及拍賣記錄（紙質和電子文本各一份）；

（六）上兩省級文物行政部門審核歷次文物拍賣活動的核準文件（復印件）；

（七）企業聘用的文物拍賣專業人員的資格證書及雙方簽訂的勞動合同，或聘用的文博高級職稱人員的身份證、職稱證、退休證及雙方簽訂的聘用協議（均為復印件）。

企業聘用文博高級職稱人員的年齡不得超過70周歲。如企業新聘用符合條件的文博高級職稱人員，還須提供人員所在地省級文物行政部門出具的該人員非國家、省、市級文物鑒定委員會委員，以及非文物拍賣標的審核、文物商店銷售和文物進出境審核人員的證明文件。

第六條 省級文物行政部門應于7月31日前完成文物拍賣企業資質年審的初審工作，根據文物拍賣企業證照、經營和人員從業等情況提出初審意見，連同企業報送材料一并報國務院文物行政部門。

第七條 國務院文物行政部門應于9月30日前完成文物拍賣企業資質年審的復核工作，并向社會公布年審結果。

第八條 國務院和省級文物行政部門在年審工作中發現需要進一步核實情況的，可要求文物拍賣企業補報材料或進行相關調查。

第九條 年審結果合格的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門在其《文物拍賣許可證》副本上加蓋年審合格章后發還。

第十條 文物拍賣企業無故未按期提交年審材料，由國務院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質。

第十一條 有下列情形之一的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門責令其限期整改或暫停其文物拍賣資質：

（一）一個自然內未獨立舉辦一場文物拍賣會的；

（二）因故未按要求報送年審材料的；

（三）擅自拍賣國家禁止經營文物的；

（四）從事文物購銷經營活動的；

（五）文物拍賣活動未經省級文物行政部門事前核準的；

（六）未對文物拍賣活動進行規范記錄并向國務院文物行政部門辦理備案手續的；

（七）文物拍賣專業人員或文博高級職稱人員聘用不符合相關要求的；

（八）超出《文物拍賣許可證》核定的經營范圍征集文物拍賣標的的；

（九）超出《文物拍賣許可證》核定的經營范圍從事文物拍賣活動的；

（十）涂改、出租、出借或轉讓《文物拍賣許可證》的；

（十一）其他違規行為，尚未達到撤銷文物拍賣資質處罰程度的。

第十二條 有下列情形之一的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質：

（一）擅自拍賣國家禁止經營的文物，產生嚴重不良社會影響或構成犯罪的；

（二）有違法違規行為，拒不接受調查處理，或不按期整改，情節嚴重的；

（三）企業股權變更后，成為外資企業、中外合資企業、中外合作企業的；

（四）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得《文物拍賣許可證》的；

（五）《企業法人營業執照》被工商行政管理部門吊銷或《拍賣經營許可證》被商務行政管理機關吊銷的。

第十三條 被暫停文物拍賣資質的拍賣企業，可在暫停期終止后，申請恢復文物拍賣資質。

第十四條 被撤銷文物拍賣資質的拍賣企業，由國務院文物行政部門收回《文物拍賣許可證》，企業須依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記，且三年內不得申請文物拍賣資質。

第十五條 本辦法由國務院文物行政部門負責解釋。

第十六條 本辦法自發布之日起施行。

附件：文物拍賣企業資質年審申報表（略）

第三篇：文物拍賣管理暫行規定（推薦）

中華人民共和國國務院令

第 377 號

《中華人民共和國文物保護法實施條例》已經2003年5月13日國務院第8次常務會議通過，現予公布，自2003年7月1日起施行。

總 理

溫家寶

二○○三年五月十八日

中華人民共和國文物保護法實施條例

第一章 總

則

第一條 根據《中華人民共和國文物保護法》(以下簡稱文物保護法)，制定本實施條例。

第二條 國家重點文物保護專項補助經費和地方文物保護專項經費，由縣級以上人民政府文物行政主管部門、投資主管部門、財政部門按照國家有關規定共同實施管理。任何單位或者個人不得侵占、挪用。

第三條 國有的博物館、紀念館、文物保護單位等的事業性收入，應當用于下列用途：

(一)文物的保管、陳列、修復、征集；

(二)國有的博物館、紀念館、文物保護單位的修繕和建設；

(三)文物的安全防范；

(四)考古調查、勘探、發掘；

(五)文物保護的科學研究、宣傳教育。

第四條 文物行政主管部門和教育、科技、新聞出版、廣播電視行政主管部門，應當做好文物保護的宣傳教育工作。

第五條 國務院文物行政主管部門和省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門，應當制定文物保護的科學技術研究規劃，采取有效措施，促進文物保護科技成果的推廣和應用，提高文物保護的科學技術水平。

第六條 有文物保護法第十二條所列事跡之一的單位或者個人，由人民政府及其文物行政主管部門、有關部門給予精神鼓勵或者物質獎勵。

第二章 不可移動文物

第七條 歷史文化名城，由國務院建設行政主管部門會同國務院文物行政主管部門報國務院核定公布。

歷史文化街區、村鎮，由省、自治區、直轄市人民政府城鄉規劃行政主管部門會同文物行政主管部門報本級人民政府核定公布。

縣級以上地方人民政府組織編制的歷史文化名城和歷史文化街區、村鎮的保護規劃，應當符合文物保護的要求。

第八條 全國重點文物保護單位和省級文物保護單位自核定公布之日起1年內，由省、自治區、直轄市人民政府劃定必要的保護范圍，作出標志說明，建立記錄檔案，設置專門機構或者指定專人負責管理。

設區的市、自治州級和縣級文物保護單位自核定公布之日起1年內，由核定公布該文物保護單位的人民政府劃定保護范圍，作出標志說明，建立記錄檔案，設置專門機構或者指定專人負責管理。

第九條 文物保護單位的保護范圍，是指對文物保護單位本體及周圍一定范圍實施重點保護的區域。

文物保護單位的保護范圍，應當根據文物保護單位的類別、規模、內容以及

周圍環境的歷史和現實情況合理劃定，并在文物保護單位本體之外保持一定的安全距離，確保文物保護單位的真實性和完整性。

第十條 文物保護單位的標志說明，應當包括文物保護單位的級別、名稱、公布機關、公布日期、立標機關、立標日期等內容。民族自治地區的文物保護單位的標志說明，應當同時用規范漢字和當地通用的少數民族文字書寫。

第十一條 文物保護單位的記錄檔案，應當包括文物保護單位本體記錄等科學技術資料和有關文獻記載、行政管理等內容。

文物保護單位的記錄檔案，應當充分利用文字、音像制品、圖畫、拓片、摹本、電子文本等形式，有效表現其所載內容。

第十二條 古文化遺址、古墓葬、石窟寺和屬于國家所有的紀念建筑物、古建筑，被核定公布為文物保護單位的，由縣級以上地方人民政府設置專門機構或者指定機構負責管理。其他文物保護單位，由縣級以上地方人民政府設置專門機構或者指定機構、專人負責管理；指定專人負責管理的，可以采取聘請文物保護員的形式。

文物保護單位有使用單位的，使用單位應當設立群眾性文物保護組織；沒有使用單位的，文物保護單位所在地的村民委員會或者居民委員會可以設立群眾性文物保護組織。文物行政主管部門應當對群眾性文物保護組織的活動給予指導和支持。

負責管理文物保護單位的機構，應當建立健全規章制度，采取安全防范措施；其安全保衛人員，可以依法配備防衛器械。

第十三條 文物保護單位的建設控制地帶，是指在文物保護單位的保護范圍外，為保護文物保護單位的安全、環境、歷史風貌對建設項目加以限制的區域。

文物保護單位的建設控制地帶，應當根據文物保護單位的類別、規模、內容以及周圍環境的歷史和現實情況合理劃定。

第十四條 全國重點文物保護單位的建設控制地帶，經省、自治區、直轄市

人民政府批準，由省、自治區、直轄市人民政府的文物行政主管部門會同城鄉規劃行政主管部門劃定并公布。

省級、設區的市、自治州級和縣級文物保護單位的建設控制地帶，經省、自治區、直轄市人民政府批準，由核定公布該文物保護單位的人民政府的文物行政主管部門會同城鄉規劃行政主管部門劃定并公布。

第十五條 承擔文物保護單位的修繕、遷移、重建工程的單位，應當同時取得文物行政主管部門發給的相應等級的文物保護工程資質證書和建設行政主管部門發給的相應等級的資質證書。其中，不涉及建筑活動的文物保護單位的修繕、遷移、重建，應當由取得文物行政主管部門發給的相應等級的文物保護工程資質證書的單位承擔。

第十六條 申領文物保護工程資質證書，應當具備下列條件：

(一)有取得文物博物專業技術職務的人員；

(二)有從事文物保護工程所需的技術設備；

(三)法律、行政法規規定的其他條件。

第十七條 申領文物保護工程資質證書，應當向省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門或者國務院文物行政主管部門提出申請。省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門或者國務院文物行政主管部門應當自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給相應等級的文物保護工程資質證書；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。文物保護工程資質等級的分級標準和審批辦法，由國務院文物行政主管部門制定。

第十八條 文物行政主管部門在審批文物保護單位的修繕計劃和工程設計方案前，應當征求上一級人民政府文物行政主管部門的意見。

第十九條 危害全國重點文物保護單位安全或者破壞其歷史風貌的建筑物、構筑物，由省、自治區、直轄市人民政府負責調查處理。

危害省級、設區的市、自治州級、縣級文物保護單位安全或者破壞其歷史風

貌的建筑物、構筑物，由核定公布該文物保護單位的人民政府負責調查處理。

危害尚未核定公布為文物保護單位的不可移動文物安全的建筑物、構筑物，由縣級人民政府負責調查處理。

第三章 考古發掘

第二十條 申請從事考古發掘的單位，取得考古發掘資質證書，應當具備下列條件：

(一)有4名以上取得考古發掘領隊資格的人員；

(二)有取得文物博物專業技術職務的人員；

(三)有從事文物安全保衛的專業人員；

(四)有從事考古發掘所需的技術設備；

(五)有保障文物安全的設施和場所；

(六)法律、行政法規規定的其他條件。

第二十一條 申領考古發掘資質證書，應當向國務院文物行政主管部門提出申請。國務院文物行政主管部門應當自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給考古發掘資質證書；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。

第二十二條 考古發掘項目實行領隊負責制度。擔任領隊的人員，應當取得國務院文物行政主管部門按照國家有關規定發給的考古發掘領隊資格證書。

第二十三條 配合建設工程進行的考古調查、勘探、發掘，由省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門組織實施。跨省、自治區、直轄市的建設工程范圍內的考古調查、勘探、發掘，由建設工程所在地的有關省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門聯合組織實施；其中，特別重要的建設工程范圍內的考古調查、勘探、發掘，由國務院文物行政主管部門組織實施。

建設單位對配合建設工程進行的考古調查、勘探、發掘，應當予以協助，不

得妨礙考古調查、勘探、發掘。

第二十四條 國務院文物行政主管部門應當自收到文物保護法第三十條第一款規定的發掘計劃之日起30個工作日內作出批準或者不批準決定。決定批準的，發給批準文件；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。

文物保護法第三十條第二款規定的搶救性發掘，省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門應當自開工之日起10個工作日內向國務院文物行政主管部門補辦審批手續。

第二十五條 考古調查、勘探、發掘所需經費的范圍和標準，按照國家有關規定執行。

第二十六條 從事考古發掘的單位應當在考古發掘完成之日起30個工作日內向省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門和國務院文物行政主管部門提交結項報告，并于提交結項報告之日起3年內向省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門和國務院文物行政主管部門提交考古發掘報告。

第二十七條 從事考古發掘的單位提交考古發掘報告后，經省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門或者國務院文物行政主管部門依據各自職權批準，可以保留少量出土文物作為科研標本，并應當于提交發掘報告之日起6個月內將其他出土文物移交給由省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門或者國務院文物行政主管部門指定的國有的博物館、圖書館或者其他國有文物收藏單位收藏。

第四章 館藏文物

第二十八條 文物收藏單位應當建立館藏文物的接收、鑒定、登記、編目和檔案制度，庫房管理制度，出入庫、注銷和統計制度，保養、修復和復制制度。

第二十九條 縣級人民政府文物行政主管部門應當將本行政區域內的館藏文物檔案，按照行政隸屬關系報設區的市、自治州級人民政府文物行政主管部門

或者省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門備案；設區的市、自治州級人民政府文物行政主管部門應當將本行政區域內的館藏文物檔案，報省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門備案；省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門應當將本行政區域內的一級文物藏品檔案，報國務院文物行政主管部門備案。

第三十條 文物收藏單位之間借用館藏文物，借用人應當對借用的館藏文物采取必要的保護措施，確保文物的安全。

借用的館藏文物的滅失、損壞風險，除當事人另有約定外，由借用該館藏文物的文物收藏單位承擔。

第三十一條 國有文物收藏單位未依照文物保護法第三十六條的規定建立館藏文物檔案并將館藏文物檔案報主管的文物行政主管部門備案的，不得交換、借用館藏文物。

第三十二條 修復、復制、拓印館藏二級文物和館藏三級文物的，應當報省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門批準；修復、復制、拓印館藏一級文物的，應當經省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門審核后報國務院文物行政主管部門批準。

第三十三條 從事館藏文物修復、復制、拓印的單位，應當具備下列條件：

(一)有取得中級以上文物博物專業技術職務的人員；

(二)有從事館藏文物修復、復制、拓印所需的場所和技術設備；

(三)法律、行政法規規定的其他條件。

第三十四條 從事館藏文物修復、復制、拓印，應當向省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門提出申請。省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門應當自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給相應等級的資質證書；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。

第三十五條 為制作出版物、音像制品等拍攝館藏二級文物和館藏三級文物的，應當報省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門批準；拍攝館藏一級文物的，應當經省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門審核后報國務院文物行政主管部門批準。

第三十六條 館藏文物被盜、被搶或者丟失的，文物收藏單位應當立即向公安機關報案，并同時向主管的文物行政主管部門報告；主管的文物行政主管部門應當在接到文物收藏單位的報告后24小時內，將有關情況報告國務院文物行政主管部門。

第三十七條 國家機關和國有的企業、事業組織等收藏、保管國有文物的，應當履行下列義務：

(一)建立文物藏品檔案制度，并將文物藏品檔案報所在地省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門備案；

(二)建立、健全文物藏品的保養、修復等管理制度，確保文物安全；

(三)文物藏品被盜、被搶或者丟失的，應當立即向公安機關報案，并同時向所在地省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門報告。

第五章 民間收藏文物

第三十八條 文物收藏單位以外的公民、法人和其他組織，可以依法收藏文物，其依法收藏的文物的所有權受法律保護。

公民、法人和其他組織依法收藏文物的，可以要求文物行政主管部門對其收藏的文物提供鑒定、修復、保管等方面的咨詢。

第三十九條 設立文物商店，應當具備下列條件：

(一)有200萬元人民幣以上的注冊資本；

(二)有5名以上取得中級以上文物博物專業技術職務的人員；

(三)有保管文物的場所、設施和技術條件；

(四)法律、行政法規規定的其他條件。

第四十條 設立文物商店，應當依照國務院文物行政主管部門的規定向省、自治區、直轄市以上人民政府文物行政主管部門提出申請。省、自治區、直轄市以上人民政府文物行政主管部門應當自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給批準文件；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。

第四十一條 依法設立的拍賣企業，從事文物拍賣經營活動的，應當有5名以上取得高級文物博物專業技術職務的文物拍賣專業人員，并取得國務院文物行政主管部門發給的文物拍賣許可證。

第四十二條 依法設立的拍賣企業申領文物拍賣許可證，應當向國務院文物行政主管部門提出申請。國務院文物行政主管部門應當自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給文物拍賣許可證；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。

第四十三條 文物商店購買、銷售文物，經營文物拍賣的拍賣企業拍賣文物，應當記錄文物的名稱、圖錄、來源、文物的出賣人、委托人和買受人的姓名或者名稱、住所、有效身份證件號碼或者有效證照號碼以及成交價格，并報核準其銷售、拍賣文物的文物行政主管部門備案。接受備案的文物行政主管部門應當依法為其保密，并將該記錄保存75年。

文物行政主管部門應當加強對文物商店和經營文物拍賣的拍賣企業的監督檢查。

第六章 文物出境進境

第四十四條 國務院文物行政主管部門指定的文物進出境審核機構，應當有5名以上專職文物進出境責任鑒定員。專職文物進出境責任鑒定員應當取得中級以上文物博物專業技術職務并經國務院文物行政主管部門考核合格。

第四十五條 運送、郵寄、攜帶文物出境，應當在文物出境前依法報文物進出境審核機構審核。文物進出境審核機構應當自收到申請之日起15個工作日內作出是否允許出境的決定。

文物進出境審核機構審核文物，應當有3名以上文物博物專業技術人員參加；其中，應當有2名以上文物進出境責任鑒定員。

文物出境審核意見，由文物進出境責任鑒定員共同簽署；對經審核，文物進出境責任鑒定員一致同意允許出境的文物，文物進出境審核機構方可作出允許出境的決定。

文物出境審核標準，由國務院文物行政主管部門制定。

第四十六條 文物進出境審核機構應當對所審核進出境文物的名稱、質地、尺寸、級別，當事人的姓名或者名稱、住所、有效身份證件號碼或者有效證照號碼，以及進出境口岸、文物去向和審核日期等內容進行登記。

第四十七條 經審核允許出境的文物，由國務院文物行政主管部門發給文物出境許可證，并由文物進出境審核機構標明文物出境標識。經審核允許出境的文物，應當從國務院文物行政主管部門指定的口岸出境。海關查驗文物出境標識后，憑文物出境許可證放行。

經審核不允許出境的文物，由文物進出境審核機構發還當事人。

第四十八條 文物出境展覽的承辦單位，應當在舉辦展覽前6個月向國務院文物行政主管部門提出申請。國務院文物行政主管部門應當自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給批準文件；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。

一級文物展品超過120件(套)的，或者一級文物展品超過展品總數的20%的，應當報國務院批準。

第四十九條 一級文物中的孤品和易損品，禁止出境展覽。禁止出境展覽文物的目錄，由國務院文物行政主管部門定期公布。

未曾在國內正式展出的文物，不得出境展覽。

第五十條 文物出境展覽的期限不得超過1年。因特殊需要，經原審批機關批準可以延期；但是，延期最長不得超過1年。

第五十一條 文物出境展覽期間，出現可能危及展覽文物安全情形的，原審批機關可以決定中止或者撤銷展覽。

第五十二條 臨時進境的文物，經海關將文物加封后，交由當事人報文物進出境審核機構審核、登記。文物進出境審核機構查驗海關封志完好無損后，對每件臨時進境文物標明文物臨時進境標識，并登記拍照。

臨時進境文物復出境時，應當由原審核、登記的文物進出境審核機構核對入境登記拍照記錄，查驗文物臨時進境標識無誤后標明文物出境標識，并由國務院文物行政主管部門發給文物出境許可證。

未履行本條第一款規定的手續臨時進境的文物復出境的，依照本章關于文物出境的規定辦理。

第五十三條 任何單位或者個人不得擅自剝除、更換、挪用或者損毀文物出境標識、文物臨時進境標識。

第七章 法律責任

第五十四條 公安機關、工商行政管理、文物、海關、城鄉規劃、建設等有關部門及其工作人員，違反本條例規定，濫用審批權限、不履行職責或者發現違法行為不予查處的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十五條 違反本條例規定，未取得相應等級的文物保護工程資質證書，擅自承擔文物保護單位的修繕、遷移、重建工程的，由文物行政主管部門責令限期改正；逾期不改正，或者造成嚴重后果的，處5萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

違反本條例規定，未取得建設行政主管部門發給的相應等級的資質證書，擅自承擔含有建筑活動的文物保護單位的修繕、遷移、重建工程的，由建設行政主管部門依照有關法律、行政法規的規定予以處罰。

第五十六條 違反本條例規定，未取得資質證書，擅自從事館藏文物的修復、復制、拓印活動的，由文物行政主管部門責令停止違法活動；沒收違法所得和從事違法活動的專用工具、設備；造成嚴重后果的，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條 文物保護法第六十六條第二款規定的罰款，數額為200元以下。

第五十八條 違反本條例規定，未經批準擅自修復、復制、拓印、拍攝館藏珍貴文物的，由文物行政主管部門給予警告；造成嚴重后果的，處2000元以上2萬元以下的罰款；對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第五十九條 考古發掘單位違反本條例規定，未在規定期限內提交結項報告或者考古發掘報告的，由省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門或者國務院文物行政主管部門責令限期改正；逾期不改正的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第六十條 考古發掘單位違反本條例規定，未在規定期限內移交文物的，由省、自治區、直轄市人民政府文物行政主管部門或者國務院文物行政主管部門責令限期改正；逾期不改正，或者造成嚴重后果的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第六十一條 違反本條例規定，文物出境展覽超過展覽期限的，由國務院文物行政主管部門責令限期改正；對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第六十二條 依照文物保護法第六十六條、第七十三條的規定，單位被處以

吊銷許可證行政處罰的，應當依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，由工商行政管理部門吊銷營業執照。

第六十三條 違反本條例規定，改變國有的博物館、紀念館、文物保護單位等的事業性收入的用途的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八章 附

則

第六十四條 本條例自2003年7月1日起施行。

文物拍賣管理暫行規定

2003年7月14日

第一條 為加強對文物拍賣的規范管理，保護祖國歷史文化遺產，根據《中華人民共和國文物保護法》、《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國文物保護法實施條例》等有關法律法規，制訂本規定。

第二條 以下列物品為拍賣標的的拍賣活動，適用本規定：

1、1949年以前的各種藝術品、工藝美術品； 2、1949年以前的文獻資料以及具有歷史、藝術、科學價值的手稿和圖書資料； 3、1949年以前，反映各民族社會制度、社會生產、社會生活的代表性實物； 4、1949年以后，與重大歷史事件、革命運動或者著名人物有關的，具有重要紀念意義、教育意義或者史料價值的實物； 5、1949年以后，國家文物局公布的列入限制出境范圍的中國已故著名書畫家作品。

第三條 依法設立的拍賣企業從事本規定第二條所列文物拍賣活動的（以下稱文物拍賣企業），須經所在地的省、自治區、直轄市文物行政部門審核同意后，向國家文物局申請文物拍賣許可證。

第四條 申請文物拍賣許可證時，應當提供下列材料：

1、拍賣企業設立時，所在地的省、自治區、直轄市拍賣行業管理部門的審核許可文件和工商行政管理部門頒發的營業執照復印件；

2、注冊資本的驗資證明； 3、5名以上取得高級文物博物專業技術職務的文物拍賣專業人員的資格證明材料；

4、所在地的省、自治區、直轄市文物行政部門的審核意見。

第五條 國家文物局應當自收到申請之日起30個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給文物拍賣許可證；決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。文物拍賣許可證不得出租、出借或轉讓。

第六條 從事文物拍賣的專業人員應當符合下列條件并取得文物拍賣專業人員資格：

1、熟知國家文物保護的法律、法規和規章；

2、具備一定的文物保護知識和鑒定能力；

3、具備一定的文物拍賣運作知識和能力。

第七條 文物拍賣專業人員資格由國家文物局認定。經認定合格的，發給文物拍賣專業人員資格證書。

第八條 國家文物局對取得文物拍賣許可證的拍賣企業和取得文物拍賣專業人員資格證書的人員進行年審。

第九條 文物拍賣企業應當在每年三月底之前向所在地的省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門報送年審表。

省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門根據企業經營情況和文物拍賣專業人員從業情況提出初審意見后報國家文物局；國家文物局作出合格或者不合格的年審結論，并發布公告。

第十條 文物拍賣企業拍賣的文物，在拍賣前必須經所在地的省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門審核。

省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門審核拍賣標的時應當征求有關文物專業機構或專家意見。不能形成一致意見的，應當報國家文物局審核。

文物行政部門不負責對文物拍賣標的出具真偽鑒別證明或價格評估證明。

參加文物拍賣標的審核的專家，不得在文物拍賣企業任職。

第十一條 省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門應當在拍賣公告發布日１５日前將拍賣標的資料及審核意見報國家文物局備案。

第十二條 下列文物不得作為文物拍賣標的：

1、依照法律應當上交國家的中國境內出土的文物；

2、依照法律應當移交文物行政部門的文物，包括國家各級執法部門在查處違法犯罪活動中依法沒收、追繳的文物；

3、銀行、冶煉廠、造紙廠以及廢舊物資回收單位揀選的文物；

4、國有文物收藏單位以及其他國家機關、部隊和國有企業、事業組織等收藏、保管的文物；

5、國有文物購銷經營單位收存的珍貴文物；

6、非國有館藏珍貴文物；

7、物主處分權有爭議的文物；

8、其它依法律法規規定不得流通的文物。

第十三條 文物拍賣企業為使競買人了解文物拍賣標的是否準許攜運出境，可事先征求文物進出境審核機構意見。買受人如將文物攜運出境，須依法另行辦理文物出境審核手續。

第十四條 文物拍賣企業在境外征集的文物拍賣標的，攜運入境時，應向海關申報，經海關將文物加封后，交由當事人報文物進出境審核機構辦理臨時進境手續。

臨時進境文物在境內的滯留期一般不超過十二個月，如有特殊需要，應當辦理延期手續，延期不得超過六個月。

第十五條 來自境外的文物拍賣標的拍賣成交后需要出境時，符合下列情形之一的，按國家有關私人攜帶文物出境的規定辦理手續：

1、買受人為境內公民或法人的；

2、在境內滯留時間超過本辦法第十四條規定的期限的。

第十六條 國家對文物拍賣企業拍賣的珍貴文物擁有優先購買權。

國家文物局和省、自治區、直轄市文物行政部門可以要求拍賣企業對拍賣標的中具有特別重要歷史、科學、藝術價值的文物定向拍賣，競買人范圍限于國有文物收藏單位。

第十七條 文物拍賣企業應當在文物拍賣活動結束后30天內，按照《中華人民共和國文物保護法實施條例》第四十三條第一款規定的內容，將該次文物拍賣記錄報所在地的省、自治區、直轄市文物行政部門備案。

國家優先購買的文物的拍賣紀錄，由省、自治區、直轄市文物行政部門報國家文物局備案。

第十八條 文物拍賣企業未經省、自治區、直轄市文物行政部門批準，不得利用互聯網舉行文物拍賣活動。經批準可以利用互聯網舉行文物拍賣活動的文物拍賣企業，在開展文物拍賣活動時，應當遵守本規定的規定。

第十九條 文物拍賣企業違反本規定的，由文物行政部門責令改正。情節嚴重的，由原發證機關吊銷許可證書。

第二十條 本規定自發布之日起實施。

第四篇：文物拍賣管理規定

文物拍賣管理規定

第一條

為加強對文物拍賣的規范管理，保護祖國歷史文化遺產，根據《中華人民共和國文物保護法》、《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國文物保護法實施條例》等有關法律法規，制訂本規定。

第二條

以下列物品為拍賣標的的拍賣活動，適用本規定：

1、___年以前的各種藝術品、工藝美術品;

2、___年以前的文獻資料以及具有歷史、藝術、科學價值的手稿和圖書資料;

3、___年以前，反映各民族社會制度、社會生產、社會生活的代表性實物;

4、___年以后，與重大歷史事件、革命運動或者著名人物有關的，具有重要紀念意義、教育意義或者史料價值的實物;

5、___年以后，國家文物局公布的列入限制出境范圍的中國已故著名書畫家作品。

第三條

依法設立的拍賣企業從事本規定第二條所列文物拍賣活動的(以下稱文物拍賣企業)，須經所在地的省、自治區、直轄市文物行政部門審核同意后，向國家文物局申請文物拍賣許可證。

第四條

申請文物拍賣許可證時，應當提供下列材料：

1、拍賣企業設立時，所在地的省、自治區、直轄市拍賣行業管理部門的審核許可文件和工商行政管理部門頒發的營業執照復印件;

2、注冊資本的驗資證明;

3、___名以上取得高級文物博物專業技術職務的文物拍賣專業人員的資格證明材料;

4、所在地的省、自治區、直轄市文物行政部門的審核意見。

第五條

國家文物局應當自收到申請之日起___個工作日內作出批準或者不批準的決定。決定批準的，發給文物拍賣許可證;決定不批準的，應當書面通知當事人并說明理由。文物拍賣許可證不得出租、出借或轉讓。

第六條

從事文物拍賣的專業人員應當符合下列條件并取得文物拍賣專業人員資格：

1、熟知國家文物保護的法律、法規和規章;

2、具備一定的文物保護知識和鑒定能力;

3、具備一定的文物拍賣運作知識和能力。

第七條

文物拍賣專業人員資格由國家文物局認定。經認定合格的，發給文物拍賣專業人員資格證書。

第八條

國家文物局對取得文物拍賣許可證的拍賣企業和取得文物拍賣專業人員資格證書的人員進行年審。

第九條

文物拍賣企業應當在每年____月底之前向所在地的省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門報送年審表。

省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門根據企業經營情況和文物拍賣專業人員從業情況提出初審意見后報國家文物局;國家文物局作出合格或者不合格的年審結論，并發布公告。

第十條

文物拍賣企業拍賣的文物，在拍賣前必須經所在地的省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門審核。

省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門審核拍賣標的時應當征求有關文物專業機構或專家意見。不能形成一致意見的，應當報國家文物局審核。

文物行政部門不負責對文物拍賣標的出具真偽鑒別證明或價格評估證明。

參加文物拍賣標的審核的專家，不得在文物拍賣企業任職。

第十一條

省、自治區、直轄市人民政府文物行政部門應當在拍賣公告發布日___日前將拍賣標的資料及審核意見報國家文物局備案。

第十二條

下列文物不得作為文物拍賣標的：

1、依照法律應當上交國家的中國境內出土的文物;

2、依照法律應當移交文物行政部門的文物，包括國家各級執法部門在查處違法犯罪活動中依法沒收、追繳的文物;

3、銀行、冶煉廠、造紙廠以及廢舊物資回收單位揀選的文物;

4、國有文物收藏單位以及其他國家機關、部隊和國有企業、事業組織等收藏、保管的文物;

5、國有文物購銷經營單位收存的珍貴文物;

6、非國有館藏珍貴文物;

7、物主處分權有爭議的文物;

8、其它依法律法規規定不得流通的文物。

第十三條

文物拍賣企業為使競買人了解文物拍賣標的是否準許攜運出境，可事先征求文物進出境審核機構意見。買受人如將文物攜運出境，須依法另行辦理文物出境審核手續。

第十四條

文物拍賣企業在境外征集的文物拍賣標的，攜運入境時，應向海關申報，經海關將文物加封后，交由當事人報文物進出境審核機構辦理臨時進境手續。

臨時進境文物在境內的滯留期一般不超過十二個月，如有特殊需要，應當辦理延期手續，延期不得超過六個月。

第十五條

來自境外的文物拍賣標的拍賣成交后需要出境時，符合下列情形之一的，按國家有關私人攜帶文物出境的規定辦理手續：

1、買受人為境內公民或法人的;

2、在境內滯留時間超過本辦法第十四條規定的期限的。

第十六條

國家對文物拍賣企業拍賣的珍貴文物擁有優先購買權。

國家文物局和省、自治區、直轄市文物行政部門可以要求拍賣企業對拍賣標的中具有特別重要歷史、科學、藝術價值的文物定向拍賣，競買人范圍限于國有文物收藏單位。

第十七條

文物拍賣企業應當在文物拍賣活動結束后___天內，按照《中華人民共和國文物保護法實施條例》第四十三條第一款規定的內容，將該次文物拍賣記錄報所在地的省、自治區、直轄市文物行政部門備案。

國家優先購買的文物的拍賣紀錄，由省、自治區、直轄市文物行政部門報國家文物局備案。

第十八條

文物拍賣企業未經省、自治區、直轄市文物行政部門批準，不得利用互聯網舉行文物拍賣活動。經批準可以利用互聯網舉行文物拍賣活動的文物拍賣企業，在開展文物拍賣活動時，應當遵守本規定的規定。

第十九條

文物拍賣企業違反本規定的，由文物行政部門責令改正。情節嚴重的，由原發證機關吊銷許可證書。

第二十條

本規定自發布之日起實施。

第五篇：拍賣管理辦法

拍賣管理辦法

商務部令2004年第24號

頒布日期：20041202 實施日期：20050101 頒布單位：商務部

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 總則

拍賣企業的設立、變更和終止

外商投資拍賣企業的設立、變更和終止 拍賣從業人員及拍賣活動 監督管理 法律責任 附則

第一章 總則

第一條 為規范拍賣行為，維護拍賣秩序，推動拍賣業的對外開放，促進拍賣業健康發展，根據《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關外商投資的法律、行政法規和規章，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內拍賣企業進行的拍賣活動。

各種經營性拍賣活動，應當由依法設立的拍賣企業進行。

第三條 本辦法所稱拍賣企業，是指依法在中國境內設立的從事經營性拍賣活動的有限責任公司或者股份有限公司。

第四條 商務部是拍賣行業主管部門，對全國拍賣業實施監督管理。

省、自治區、直轄市人民政府（以下簡稱省級）和設區的市人民政府(以下簡稱市級)商務主管部門對本行政區域內的拍賣業實施監督管理。

第五條 拍賣企業從事拍賣活動，應當遵守《拍賣法》及其他有關法律、行政法規、規章的規定，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

第二章 拍賣企業的設立、變更和終止

第六條 申請設立拍賣企業的投資者應有良好的信譽，無違反中國法律、行政法規、規章的行為。

第七條 設立拍賣企業，應當具備下列條件：

（一）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；

（二）有自己的名稱、組織機構和章程；

（三）有固定的辦公場所；

（四）有三名以上取得拍賣業從業資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

（五）有符合有關法律、行政法規及本辦法規定的拍賣業務規則；

（六）符合商務主管部門有關拍賣行業發展規劃。

第八條 申請設立拍賣企業，應當提交下列材料：

（一）申請書；

（二）公司章程、拍賣業務規則；

（三）工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；

（四）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明；

（六）固定辦公場所產權證明或租用合同；

第九條 拍賣企業從事文物拍賣的，應當遵循有關文物拍賣的法律、行政法規的規定。

國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產等標的的拍賣應由具有相應拍賣資格的拍賣企業承擔，具體資格條件由省級商務主管部門會同有關部門依據規范管理、擇優選用的原則制定，并報商務部備案。

第十條 拍賣企業的名稱應當符合企業名稱登記管理的有關規定。拍賣企業名稱中的行業表述應當標明“拍賣”字樣。

第十一條 拍賣企業申請設立分公司，應當符合下列條件：

（一）符合拍賣業發展規劃；

（二）年檢合格；

（三）企業的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業對每個分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或實物；

（四）分公司應有兩名以上取得拍賣業從業資格的人員，并有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

（五）有固定的辦公場所；

（六）經營拍賣業務三年以上，最近兩年連續盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。

第十二條 拍賣企業設立分公司，申請人需要提交下列材料:

（一）擬設立分公司的申請報告；

（二）企業法人營業執照副本（復印件）；

（三）最近兩年經會計師事務所審計的財務會計報表；

（四）擬任分公司負責人簡歷及有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明；

（六）固定辦公場所的產權證明或租用合同。

第十三條 設立拍賣企業及分公司，按照下列程序辦理：

申請設立拍賣企業及分公司，應當先經企業或分公司所在地市級商務主管部門審查后，報省級商務主管部門核準并頒發拍賣經營批準證書。申請人持拍賣經營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理登記手續。

省級商務主管部門對拍賣企業及分公司的設立許可可以采取聽證方式。

拍賣經營批準證書由商務部統一印制。

第十四條 拍賣企業向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當先報省級商務主管部門核準，并由其換發拍賣經營批準證書。

第十五條 拍賣企業及分公司自領取拍賣經營批準證書之日起，六個月內未領取營業執照，其拍賣經營批準證書自動失效。

拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業執照，商務主管部門收回拍賣經營批準證書。

第十六條 拍賣企業根據章程規定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

第三章 外商投資拍賣企業的設立、變更和終止

第十七條 外商投資拍賣企業可以從事經營性拍賣活動，法律、行政法規另有規定的除外。

第十八條 鼓勵具有較強的經濟實力、先進的拍賣技術和經營管理經驗、廣泛的國際拍賣營銷網絡的外國投資者設立外商投資拍賣企業。

第十九條 設立外商投資拍賣企業除應符合本辦法第七條的規定外還應當符合下列條件：

（一）符合外商投資企業注冊資本和投資總額的有關規定；

（二）外商投資拍賣企業的經營期限一般不超過三十年，在中西部設立外商投資拍賣企業的經營期限一般不超過四十年。

第二十條 已批準設立的外商投資拍賣企業申請設立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應按時參加外商投資企業聯合年檢并年檢合格。

第二十一條 設立外商投資拍賣企業，申請人除提交本辦法第八條規定的材料外,還應提交下列材料：

（一）合同、章程（外資拍賣企業只報送章程）及其附件等；

（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復印件）；

（三）投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告；

（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業的國有資產的評估報告；

（五）擬設立外商投資拍賣企業董事會成員名單及投資各方董事委派書。

外商投資拍賣企業設立分公司，申請人除提交本辦法第十二條規定的材料外，還應提交企業驗資報告。

第二十二條 設立外商投資拍賣企業及分公司，按照下列程序辦理：

申請人應向商務部報送第二十條規定的申請材料。商務部應自收到全部申請材料之日起在規定時間內作出是否批準的決定，對于批準設立的，頒發外商投資企業批準證書和拍賣經營批準證書，對于不批準的，應說明原因。

申請人應當自收到外商投資企業批準證書和拍賣經營批準證書之日起一個月內，向所在地工商行政管理機關辦理登記手續。

商務部對外商投資拍賣企業及分公司的設立許可可以采取聽證方式。

第二十三條 外商投資拍賣企業向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當報商務部核準，并換發拍賣經營批準證書和外商投資企業批準證書。

第二十四條 外商投資拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業執照，商務部收回拍賣經營批準證書。

第二十五條 外商投資拍賣企業根據章程規定事由、股東會或董事會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

第四章 拍賣從業人員及拍賣活動

第二十六條 國家對拍賣專業技術人員實行執業資格制度，獲得拍賣師執業資格證書的人員，經注冊后，方可主持拍賣活動。

本辦法所稱拍賣師是指經全國統一考試合格，取得人事部、商務部聯合用印的，由中國拍賣行業協會頒發的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》，并經注冊登記的人員。

第二十七條 拍賣師只能在一個拍賣企業注冊執業且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業兼職；

拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》借予他人或其他單位使用。

第二十八條 拍賣師可以變更執業注冊單位。拍賣師變更執業注冊單位的，應當向中國拍賣行業協會辦理注冊變更手續。

中國拍賣行業協會應將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報商務部備案。

第二十九條 下列物品或者財產權利禁止拍賣：

（一）法律、法規禁止買賣的；

（二）所有權或者處分權有爭議，未經司法、行政機關確權的；

（三）尚未辦結海關手續的海關監管貨物。

第三十條 拍賣企業應當依法開展拍賣活動，不得有下列行為：

（一）出租、擅自轉讓拍賣經營權；

（二）對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失；

（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的；

（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭的；

（五）其他違反法律法規的行為。

第三十一條 拍賣企業發現拍賣標的中有公安機關通報協查物品或贓物，應當立即向所在地公安機關報告。

第三十二條 競買人委托他人代理競買的，應當出具授權委托書和競買人、代理人的身份證明復印件。

授權委托書應載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、代理權限和期間。

第三十三條 拍賣實施前，拍賣企業與委托人應當就拍賣未成交的有關事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責任等事項達成書面協議。

第三十四條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業應當由專人負責，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

第三十五條 拍賣企業舉辦拍賣活動，應當根據拍賣標的物的屬性及拍賣的性質，按照《拍賣法》及相關法律、行政法規規定的日期進行公告。公告應當發布在拍賣標的所在地以及拍賣會舉行地商務主管部門指定的發行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。

第三十六條 拍賣企業應當在拍賣會前展示拍賣標的，為競買人提供查看拍賣標的的條件并向競買人提供有關資料。

展示時間應不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

第三十七條 拍賣企業有權查明或者要求委托人書面說明拍賣標的的來源和瑕疵。

拍賣企業應當向競買人說明其知道或者應當知道的拍賣標的的瑕疵。

第三十八條 法律、行政法規和規章對拍賣標的受讓人有特別規定的，拍賣企業應當將標的拍賣給符合法律、行政法規和規章要求的競買人。

拍賣標的是依照法律、行政法規和規章規定需要行政許可的經營資格且依法可以轉讓的，委托人應在拍賣前應當征得行政許可機關的同意。

第三十九條 拍賣企業可以在拍賣會現場設立委托競買席，并在拍賣會開始時對全體競買人作出說明。

第四十條 有下列情形之一的，應當中止拍賣：

（一）沒有競買人參加拍賣的；

（二）第三人對拍賣標的所有權或處分權有爭議并當場提供有效證明的；

（三）委托人在拍賣會前以正當理由書面通知拍賣企業中止拍賣的；

（四）發生意外事件致使拍賣活動暫時不能進行的；

（五）出現其他依法應當中止的情形的。

中止拍賣由拍賣企業宣布。中止拍賣的事由消失后，應恢復拍賣。

第四十一條 有下列情形之一的，應當終止拍賣：

（一）人民法院、仲裁機構或者有關行政機關認定委托人對拍賣標的無處分權并書面通知拍賣企業的；

（二）拍賣標的被認定為贓物的；

（三）發生不可抗力或意外事件致使拍賣活動無法進行的；

（四）拍賣標的在拍賣前毀損、滅失的；

（五）委托人在拍賣會前書面通知拍賣企業終止拍賣的；

（六）出現其他依法應當終止的情形的。

終止拍賣由拍賣企業宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續進行拍賣的，應當重新辦理拍賣手續。

第四十二條 外商投資拍賣企業與內資拍賣企業聯合在中華人民共和國境內舉辦拍賣會的，其拍賣標的應符合法律、行政法規及本辦法的有關規定。

第五章 監督管理

第四十三條 商務部組織制定有關拍賣行業規章、政策，指導各地制定拍賣行業發展規劃，依法建立拍賣業監督核查、行業統計和信用管理制度；負責拍賣行業利用外資的促進與管理；對拍賣行業自律組織進行業務指導。

第四十四條 省級商務主管部門負責制定和實施本地區拍賣行業發展規劃，并將規劃報商務部備案。

省級商務主管部門應建立本地區拍賣企業和從業人員的監督核查和行業統計及信用管理制度；負責設立拍賣企業和分公司的審核許可；管理與指導本地區的拍賣行業自律組織。

省級商務主管部門應當創造條件，建立與拍賣企業、其他有關行政機關計算機檔案系統互聯網絡，對拍賣經營活動監督檢查的情況和處理結果應當予以記錄。每應當出具對拍賣企業的監督核查意見。對核查不合格的拍賣企業，應當責令限期整改，并將核查情況通報有關部門。

第四十五條 拍賣行業協會依法并根據章程，對拍賣企業和拍賣師進行監督。拍賣行業協會應當制定拍賣行業規范，加強行業自律管理，協調會員企業與政府有關部門及會員企業之間的關系，為會員企業提供服務，維護會員企業的合法權益。

中國拍賣行業協會在商務部的指導下，具體實施全國拍賣企業信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認定工作。

第六章 法律責任

第四十六條 未經許可從事經營性拍賣活動的企業，應依照國家有關規定予以取締。

第四十七條 拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規定或有向監管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規行為的，省級商務主管部門可將其違規事實及處理建議通告中國拍賣行業協會，中國拍賣行業協會應依照有關規定對違規拍賣師進行處理，并將處理結果在十個工作日內書面抄送拍賣師執業地省級商務主管部門和行業協會。

第四十八條 拍賣企業違反本辦法第二十九條規定，對買受人造成損失的，拍賣企業應當給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。

第四十九條 拍賣企業違反第三十條第（一）項，由省級商務主管部門責令其改正，并處三萬元以下罰款。

第五十條 拍賣企業違反本辦法第三十條第（三）項的規定，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業應當依法給予賠償。

第五十一條 拍賣企業違反本辦法第三十條第（二）項、第（四）項規定的，由有關行政機關依法進行處罰。

第五十二條 拍賣企業違反本辦法第三十五條、第三十六條規定，拍賣前違規進行公告或展示的，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，責令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。

第五十三條 拍賣企業、委托人違反本辦法第三十七條規定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權要求拍賣企業給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。

拍賣企業、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的真偽或者品質的，不承擔瑕疵擔保責任（以下簡稱免責聲明）。但是拍賣企業、委托人明確知道或應當知道拍賣標的有瑕疵時，免責聲明無效。

第五十四條 拍賣成交后，委托人沒有協助買受人依法辦理證照變更、產權過戶手續，造成買受人或拍賣企業損失的，委托人應當依法給予賠償。

委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業或者競買人造成損失的，應當依法給予賠償。

第五十五條 有下列情形之一的，省級商務主管部門或商務部可以撤消有關拍賣企業及分公司設立的許可決定：

（一）工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予設立決定的；

（二）違反《拍賣法》和本辦法規定的設立條件作出準予設立決定的；

（三）超越法定職權作出準予設立決定的。

第五十六條 商務主管部門以及行業協會的工作人員在工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條 商務主管部門工作人員對在執行公務中獲知的有關拍賣企業、委托人、競買人、買受人要求保密的內容，應當按保密規定為其保密，造成泄密的，按有關規定處理。拍賣企業認為向管理機關報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。

第七章 附則

第五十八條 農產品批發市場、機動車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯網經營拍賣業務的管理，原則上參照本辦法執行，具體辦法另行制定。

第五十九條 國有獨資拍賣企業應按照國家有關規定進行改制。

第六十條 本辦法由商務部負責解釋。

第六十一條 本辦法自2005年1月1日起施行。