第一篇：中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作指南

中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作指南

發(fā)布時間 : 2005年06月02日

文章來源 :

國務院國有資產監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)規(guī)劃[2005]92號

關于印發(fā)《中央企業(yè)固定資產投資 項目后評價工作指南》的通知

各中央企業(yè)：

為貫徹落實《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）精神，更好地履行出資人職責，指導中央企業(yè)提高投資決策水平、管理水平和投資效益，規(guī)范投資項目后評價工作，推動投資項目后評價制度和責任追究制度的建立，我委組織編制了《中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作指南》（以下簡稱《工作指南》），現(xiàn)印發(fā)給你們，請參照執(zhí)行，并就有關事項通知如下：

一、《工作指南》是中央企業(yè)開展投資項目后評價工作的指導性文件，各中央企業(yè)可根據(jù)《工作指南》的要求，編制本企業(yè)的固定資產投資項目后評價實施細則，對項目后評價工作的內容和范圍可有所側重和取舍。

二、《工作指南》適用范圍為固定資產投資類項目后評價，對于股權投資、資產并購、證券、期貨等其他類型的投資項目，僅供參考。

三、企業(yè)是投資主體，也是后評價工作的主體。各中央企業(yè)要制訂本企業(yè)的投資項目后評價年度工作計劃，有目的地選取一定數(shù)量的投資項目開展后評價工作。要加強投資項目后評價信息和成果的反饋，及時總結經(jīng)驗教訓，以實現(xiàn)后評價工作的目的。

四、中央企業(yè)的后評價工作由國資委規(guī)劃發(fā)展局具體負責指導、管理。我委每年將選擇少數(shù)具有典型意義的項目組織實施后評價，督促檢查中央企業(yè)后評價制度的建立和后評價工作的開展，及時反饋后評價工作信息和成果，組織開展后評價工作的培訓和交流活動。

附件：中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作指南

國務院國有資產監(jiān)督管理委員會

二ＯＯ五年五月二十五日

中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作指南

一、總則

（一）為加強中央企業(yè)固定資產投資項目管理，提高企業(yè)投資決策水平和投資效益，完善投資決策機制，建立投資項目后評價制度，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）以及《國務院辦公廳關于印發(fā)國務院國有資產監(jiān)督管理委員會主要職責內設機構和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[2003]28號）賦予國資委的職責，國務院國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）編制《中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作指南》（以下簡稱《工作指南》）。

（二）《工作指南》所稱中央企業(yè)是指經(jīng)國務院授權由國資委履行出資人職責的企業(yè)。本指南適用于指導中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作（以下簡稱項目后評價）。

（三）《工作指南》所稱固定資產投資項目，是指為特定目的而進行投資建設，并含有一定建筑或建筑安裝工程，且形成固定資產的建設項目。

二、項目后評價概念及一般要求

（一）項目后評價是投資項目周期的一個重要階段，是項目管理的重要內容。項目后評價主要服務于投資決策，是出資人對投資活動進行監(jiān)管的重要手段。項目后評價也可以為改善企業(yè)經(jīng)營管理提供幫助。

（二）項目后評價一般是指項目投資完成之后所進行的評價。它通過對項目實施過程、結果及其影響進行調查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時確定的目標以及技術、經(jīng)濟、環(huán)境、社會指標進行對比，找出差別和變化，分析原因，總結經(jīng)驗，汲取教訓，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達到提高投資效益的目的。

（三）按時點劃分，項目后評價又可分為項目事后評價和項目中間評價。項目事后評價是指對已完工項目進行全面系統(tǒng)的評價；項目中間評價是指從項目開工到竣工驗收前的階段性評價。

（四）項目后評價應堅持獨立、科學、公正的原則。

（五）項目后評價要有暢通、快捷的信息流系統(tǒng)和反饋機制。項目后評價的結果和信息應用于指導規(guī)劃編制和擬建項目策劃，調整投資計劃和在建項目，完善已建成項目。項目后評價還可用于對工程咨詢、施工建設、項目管理等工作的質量與績效進行檢驗、監(jiān)督和評價。

（六）中央企業(yè)的項目后評價應注重分析、評價項目投資對行業(yè)布局、產業(yè)結構調整、企業(yè)發(fā)展、技術進步、投資效益和國有資產保值增值的作用和影響。

三、項目后評價內容

（一）項目全過程的回顧。

1.項目立項決策階段的回顧，主要內容包括：項目可行性研究、項目評估或評審、項目決策審批、核準或批準等。

2.項目準備階段的回顧，主要內容包括：工程勘察設計、資金來源和融資方案、采購招投標（含工程設計、咨詢服務、工程建設、設備采購）、合同條款和協(xié)議簽訂、開工準備等。

3.項目實施階段的回顧，主要內容包括：項目合同執(zhí)行、重大設計變更、工程“三大控制”（進度、投資、質量）、資金支付和管理、項目管理等。

4.項目竣工和運營階段的回顧，主要內容包括：工程竣工和驗收、技術水平和設計能力達標、試生產運行、經(jīng)營和財務狀況、運營管理等。

（二）項目績效和影響評價。

1.項目技術評價，主要內容包括：工藝、技術和裝備的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性，建筑工程質量及安全，特別要關注資源、能源合理利用。

2.項目財務和經(jīng)濟評價，主要內容包括：項目總投資和負債狀況；重新測算項目的財務評價指標、經(jīng)濟評價指標、償債能力等。財務和經(jīng)濟評價應通過投資增量效益的分析，突出項目對企業(yè)效益的作用和影響。

3.項目環(huán)境和社會影響評價，主要內容包括：項目污染控制、地區(qū)環(huán)境生態(tài)影響、環(huán)境治理與保護；增加就業(yè)機會、征地拆遷補償和移民安置、帶動區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展、推動產業(yè)技術進步等。必要時，應進行項目的利益群體分析。

4.項目管理評價，主要內容包括：項目實施相關者管理、項目管理體制與機制、項目管理者水平；企業(yè)項目管理、投資監(jiān)管狀況、體制機制創(chuàng)新等。

（三）項目目標實現(xiàn)程度和持續(xù)能力評價。

1.項目目標實現(xiàn)程度從以下四個方面進行判斷：

項目工程（實物）建成，項目的建筑工程完工、設備安裝調試完成、裝置和設施經(jīng)過試運行，具備竣工驗收條件。

項目技術和能力，裝置、設施和設備的運行達到設計能力和技術指標，產品質量達到國家或企業(yè)標準。

項目經(jīng)濟效益產生，項目財務和經(jīng)濟的預期目標，包括運營（銷售）收入、成本、利稅、收益率、利息備付率、償債備付率等基本實現(xiàn)。

項目影響產生，項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益目標基本實現(xiàn)，項目對產業(yè)布局、技術進步、國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展的影響已經(jīng)產生。

2.項目持續(xù)能力的評價，主要分析以下因素及條件：

持續(xù)能力的內部因素，包括財務狀況、技術水平、污染控制、企業(yè)管理體制與激勵機制等，核心是產品競爭能力。

持續(xù)能力的外部條件，包括資源、環(huán)境、生態(tài)、物流條件、政策環(huán)境、市場變化及其趨勢等。

（四）經(jīng)驗教訓和對策建議。

項目后評價應根據(jù)調查的真實情況認真總結經(jīng)驗教訓，并在此基礎上進行分析，得出啟示和對策建議，對策建議應具有借鑒和指導意義，并具有可操作性。項目后評價的經(jīng)驗教訓和對策建議應從項目、企業(yè)、行業(yè)、宏觀4個層面分別說明。

上述內容是項目后評價的總體框架。大型和復雜項目的后評價應該包括以上主要內容，進行完整、系統(tǒng)的評價。一般項目應根據(jù)后評價委托的要求和評價時點，突出項目特點等，選做一部分內容。項目中間評價應根據(jù)需要有所區(qū)別、側重和簡化。

四、項目后評價方法

（一）項目后評價方法的基礎理論是現(xiàn)代系統(tǒng)工程與反饋控制的管理理論。項目后評價亦應遵循工程咨詢的方法與原則。

（二）項目后評價的綜合評價方法是邏輯框架法。邏輯框架法是通過投入、產出、直接目的、宏觀影響四個層面對項目進行分析和總結的綜合評價方法。《項目后評價邏輯框架表》見附件1。

（三）項目后評價的主要分析評價方法是對比法，即根據(jù)后評價調查得到的項目實際情況，對照項目立項時所確定的直接目標和宏觀目標，以及其它指標，找出偏差和變化，分析原因，得出結論和經(jīng)驗教訓。項目后評價的對比法包括前后對比、有無對比和橫向對比。

1.前后對比法是項目實施前后相關指標的對比，用以直接估量項目實施的相對成效。

2.有無對比法是指在項目周期內“有項目”（實施項目）相關指標的實際值與“無項目”（不實施項目）相關指標的預測值對比，用以度量項目真實的效益、作用及影響。

3.橫向對比是同一行業(yè)內類似項目相關指標的對比，用以評價企業(yè)（項目）的績效或競爭力。

（四）項目后評價調查是采集對比信息資料的主要方法，包括現(xiàn)場調查和問卷調查。后評價調查重在事前策劃。

（五）項目后評價指標框架。

1.構建項目后評價的指標體系，應按照項目邏輯框架構架，從項目的投入、產出、直接目的3個層面出發(fā)，將各層次的目標進行分解，落實到各項具體指標中。

2.評價指標包括工程咨詢評價常用的各類指標，主要有：工程技術指標、財務和經(jīng)濟指標、環(huán)境和社會影響指標、管理效能指標等。不同類型項目后評價應選用不同的重點評價指標。項目后評價通用的參考指標可參閱附件2。

3.項目后評價應根據(jù)不同情況，對項目立項、項目評估、初步設計、合同簽訂、開工報告、概算調整、完工投產、竣工驗收等項目周期中幾個時點的指標值進行比較，特別應分析比較項目立項與完工投產（或竣工驗收）兩個時點指標值的變化，并分析變化原因。

五、項目后評價的實施

（一）項目后評價實行分級管理。中央企業(yè)作為投資主體，負責本企業(yè)項目后評價的組織和管理；項目業(yè)主作為項目法人，負責項目竣工驗收后進行項目自我總結評價并配合企業(yè)具體實施項目后評價。

1.項目業(yè)主后評價的主要工作有：完成項目自我總結評價報告；在項目內及時反饋評價信息；向后評價承擔機構提供必要的信息資料；配合后評價現(xiàn)場調查以及其他相關事宜。

2.中央企業(yè)后評價的主要工作有：制訂本企業(yè)項目后評價實施細則；對企業(yè)投資的重要項目的自我總結評價報告進行分析評價；篩選后評價項目；制訂后評價計劃；安排相對獨立的項目后評價；總結投資效果和經(jīng)驗教訓，配合完成國資委安排的項目后評價工作等。

（二）中央企業(yè)投資項目后評價的實施程序。

1.企業(yè)重要項目的業(yè)主在項目完工投產后6－18個月內必須向主管中央企業(yè)上報《項目自我總結評價報告》（簡稱自評報告）。

2.中央企業(yè)對項目的自評報告進行評價，得出評價結論。在此基礎上，選擇典型項目，組織開展企業(yè)內項目后評價。

（三）中央企業(yè)選擇后評價項目應考慮以下條件：

1.項目投資額巨大，建設工期長、建設條件較復雜，或跨地區(qū)、跨行業(yè)；

2.項目采用新技術、新工藝、新設備，對提升企業(yè)核心競爭力有較大影響；

3.項目在建設實施中，產品市場、原料供應及融資條件發(fā)生重大變化；

4.項目組織管理體系復雜（包括境外投資項目）；

5.項目對行業(yè)或企業(yè)發(fā)展有重大影響；

6.項目引發(fā)的環(huán)境、社會影響較大。

（四）中央企業(yè)內部的項目后評價應避免出現(xiàn)“自己評價自己”，凡是承擔項目可行性研究報告編制、評估、設計、監(jiān)理、項目管理、工程建設等業(yè)務的機構不宜從事該項目的后評價工作。

（五）項目后評價承擔機構要按照工程咨詢行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，遵循項目后評價的基本原則，按照后評價委托合同要求，獨立自主認真負責地開展后評價工作，并承擔國家機密、商業(yè)機密相應的保密責任。受評項目業(yè)主應如實提供后評價所需要的數(shù)據(jù)和資料（詳見附件3），并配合組織現(xiàn)場調查。

（六）《項目自我總結評價報告》和《項目后評價報告》要根據(jù)規(guī)定的內容和格式編寫（詳見附件3和附件5），報告應觀點明確、層次清楚、文字簡練，文本規(guī)范。與項目后評價相關的重要專題研究報告和資料可以附在報告之后。

（七）項目后評價所需經(jīng)費原則上由委托單位支付。

六、項目后評價成果應用

（一）中央企業(yè)投資項目后評價成果（經(jīng)驗、教訓和政策建議）應成為編制規(guī)劃和投資決策的參考和依據(jù)。《項目后評價報告》應作為企業(yè)重大決策失誤責任追究的重要依據(jù)。

（二）中央企業(yè)在新投資項目策劃時，應參考過去同類項目的后評價結論和主要經(jīng)驗教訓（相關文字材料應附在立項報告之后，一并報送決策部門）。在新項目立項后，應盡可能參考項目后評價指標體系，建立項目管理信息系統(tǒng)，隨項目進程開展監(jiān)測分析，改善項目日常管理，并為項目后評價積累資料。

七、附則

各中央企業(yè)可參照本《工作指南》，制訂本企業(yè)的項目后評價實施細則。《工作指南》也可供其他不同類型、不同形式的投資項目后評價參考。

附件：（下載）

1．項目后評價邏輯框架表

2．項目后評價參考指標集 3．項目后評價需要提供的資料目錄 4．《項目自我總結評價報告》編寫提綱 5．《投資項目后評價報告》標準格式

第二篇：固定資產投資項目后評價管理辦法

固定資產投資項目后評價管理辦法

一、總則

第一條 為規(guī)范公司固定資產投資項目后評價工作（以下簡稱“項目后評價”），加強項目

全過程管理，提高投資決策水平和投資效益，依據(jù)《中央企業(yè)固定資產投資項目后評價工作指南》，結合公司實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱項目后評價，是指對已竣工投產、并經(jīng)過一段時間生產運營的固定資產

投資項目，就其前期論證決策、設計施工、竣工投產以及生產運營等全過程和項目目標、效益、影響及持續(xù)性進行的綜合分析和評價。

根據(jù)需要，也可對項目實施的某一方面或某一階段進行專題評價。

第三條 項目后評價應當遵循“獨立、科學、公正”的原則。

第四條 公司單項投資金額在5000萬元以上的項目，應納入項目后評價管理。單項投資金

額不滿5000萬元，但有利于公司主業(yè)結構調整、戰(zhàn)略轉型、企業(yè)發(fā)展、技術進步、市場競爭力提升的具有較大影響力的項目，經(jīng)公司主管領導批準，均需納入項目后評價管理。

第五條 納入項目后評價管理的項目，項目實施單位應完成《項目自我總結評價報告》（以

下簡稱“自評報告”）。

二、職責劃分和組織實施

第六條 ****部門是公司項目后評價工作的主管部門，主要職責為：

一、擬定公司后評價管理辦法；

二、研究確定納入公司項目后評價管理的項目范圍，報送公司主管領導批準；

三、組織項目實施單位開展項目后評價自評工作，完成項目后評價。

第七條 項目實施單位依照本辦法，完成項目自評報告。對于實際績效與預期績效目標存在較大偏差的項目，自評報告應作出詳細的分析說明。項目實施單位對自評報告中資料信息的準確性、客觀性和真實性負責。

第八條 納入后評價管理的項目，在項目竣工投產6-18個月內，主管部門組織項目實施單

位開展項目后評價的自評工作，完成項目后評價，并上報公司主管領導。

三、項目后評價內容及方法

第九條 項目后評價的內容包括項目全過程的回顧、項目績效和影響評價、項目目標實現(xiàn)程

度和持續(xù)能力評價、總結經(jīng)驗教訓和提出對策建議四個方面。

第十條 項目全過程的回顧

一、項目立項決策階段的回顧，主要內容包括：項目可行性研究、項目決策審批、核準或批準等。

二、項目準備階段的回顧，主要內容包括：資金來源和融資方案、前期準備工作等。

三、項目實施階段的回顧，主要內容包括：工程進度控制、投資控制、質量控制等。

四、項目竣工和運營階段的回顧，主要內容包括：工程竣工和驗收、試生產運行、經(jīng)營和財務狀況等。

第十一條 項目績效和影響評價

一、項目技術評價，主要內容包括：工藝、技術和裝備的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性，建筑工程質量及安全，資源、能源合理利用等。

二、項目財務和經(jīng)濟評價，主要內容包括：項目總投資和負債狀況；重新測算項目的財務評價指標、經(jīng)濟評價指標、償債能力等。

三、項目環(huán)境和社會影響評價，主要內容包括：項目污染控制、環(huán)境治理與保護；增加就業(yè)機會等。

四、項目管理評價，主要內容包括：項目管理情況；主管部門對項目實施單位的項目管理和投資的監(jiān)管情況等。

第十二條項目目標實現(xiàn)程度和持續(xù)能力評價

一、項目目標實現(xiàn)程度，主要內容包括：

1．項目工程（實物）建成。項目的建筑工程完工、設備安裝調試完成、裝置和設施經(jīng)過試運行，具備竣工驗收條件。

2．項目技術和能力，裝置、設施和設備的運行達到設計能力和技術指標，產品質量達到國家或企業(yè)標準。

3．項目經(jīng)濟效益產生。項目財務和經(jīng)濟的預期目標（包括運營（銷售）收入、成本、利稅、收益率、利息備付率、償債備付率等）基本實現(xiàn)。

4．項目影響產生。項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益目標基本實現(xiàn)，影響已經(jīng)產生。

二、項目持續(xù)能力的評價，主要分析以下因素及條件：

1．持續(xù)能力的內部因素，包括財務狀況、技術水平、污染控制、產品競爭能力等。

2．持續(xù)能力的外部條件，包括資源、環(huán)境、物流條件、政策環(huán)境、市場變化及其趨勢等。

第十三條經(jīng)驗教訓和對策建議

項目后評價應根據(jù)調查的真實情況，從項目、企業(yè)、行業(yè)、宏觀四個層面，認真總結經(jīng)

驗教訓，并在此基礎上進行分析，得出啟示和對策建議。

五、項目后評價成果應用

第十四條項目后評價成果應成為編制規(guī)劃和投資決策的參考依據(jù)。

第十五條項目實施單位應根據(jù)項目后評價結果，認真分析研究項目管理中存在的問題，提

出改進措施，不斷提高項目管理水平。

第十六條在新投資項目策劃時，應參考過去同類項目的后評價結論和主要經(jīng)驗教訓。在新

項目立項時，應盡可能參考項目后評價指標體系，隨項目進程開展監(jiān)測分析，改善項目日常管理，并為項目后評價積累資料。

第十七條主管部門對項目后評價成果進行匯總，總結后評價工作經(jīng)驗和成果，在開展新

項目前期研究時供公司主管領導參考。

六、附則

第十八條項目后評價的自評工作所使用的資料、數(shù)據(jù)，及成果，屬于公司的商業(yè)機密，凡

涉及人員應嚴格保密。

第十九條本辦法自發(fā)布之日起生效。

第三篇：關于××××固定資產投資項目（定稿）

附件

1關于××××固定資產投資項目

合理用能審查的申請

靜海縣工業(yè)經(jīng)濟委員會：

根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《天津市節(jié)約能源條例》和《天津市固定資產投資項目合理用能評估和審查管理暫行辦法》等有關規(guī)定，我單位擬建的××××固定資產投資項目耗能（電）總量達到了法律、法規(guī)規(guī)定的合理用能審查標準，現(xiàn)已備齊合理用能審查需提交的全部材料，特提出審查申請。

請予以受理。

附件：需要提交的全部材料（一式三份）

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件（加蓋印章）；

2、《固定資產投資項目合理用能登記表》(經(jīng)法人代表簽字和項目單位

上級主管部門同意并加蓋公章）；

3、含節(jié)能專篇內容的項目可行性研究報告或項目申請報告；也可委托相

應資質的工程設計部門編制獨立的節(jié)能專篇。

4、有關節(jié)能設計標準和規(guī)范以及國家法律、法規(guī)和相關部門規(guī)定的其他材料。

5、…………

6、…………

聯(lián)系人：××××

聯(lián)系電話：××××

手機：××××

單位（蓋章）

××年××月××日

第四篇：海南省企業(yè)固定資產投資項目申報表

海南省企業(yè)固定資產投資項目申報表

項目法人名稱（公章）：

說明

一、本表根據(jù)《海南省企業(yè)固定資產投資項目備案管理辦法》（海南省人民政府令196號）制定。

二、申報單位需對填報內容真實性與有效性負責，有下列情況之一的，投資主管部門責令改正，處1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）未申報企業(yè)固定資產投資項目備案的；

（二）未按企業(yè)固定資產投資項目備案情況進行建設的；

（三）企業(yè)以拆分固定資產投資項目、提供虛假材料等不正當手段報送備案的；

（四）未及時辦理企業(yè)固定資產投資項目注銷備案、變更的。

三、填報本表一式四份，分別由專業(yè)處室、辦公室、業(yè)主單位保存。

第五篇：固定資產投資項目節(jié)能評估工作指南(2014年本)

固定資產投資項目節(jié)能評估工作指南（2014年本）

目

錄 概述

2術語和定義

3評估原則

4評估方法

5評估文件分類

6工作程序

7評估要點

7．1收集相關資料

7．2現(xiàn)場調研

7．3建設方案節(jié)能評估

7．4節(jié)能措施評估

7．5能源利用狀況測算及能效水平評估

7．6能源消費影響評估

7．7形成評估結論 格式、體例要求

8．1格式要求

8．2體例要求 附件1 項目年能源消費統(tǒng)計表（樣表）

附件2 通用（用能）設備能效評價計算表

附件3 能源計量器具一覽表

附件4 主要用能設備一覽表

1 概述

根據(jù)《固定資產投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（以下簡稱《能評辦法》），本指南對固定資產投資項目節(jié)能評估工作（以下簡稱“節(jié)能評估工作”）的一般性原則、內容、工作程序，以及評估文件的編制方法和要求等進行了說明，為節(jié)能評估工作提供參考。2 術語和定義

下列術語和定義適用與本指南 2．1 節(jié)能評估

節(jié)能評估由項目建設單位負責組織，由節(jié)能評估機構根據(jù)節(jié)能法規(guī)、標準等，對固定資產投資項目的能源利用是否科學合理進行分析評估，并編制節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表。項目建設單位可自行填寫節(jié)能登記表。2．2 節(jié)能審查

節(jié)能審查由負責節(jié)能審查的政府部門進行，該部門根據(jù)節(jié)能法規(guī)、標準等，對項目節(jié)能評估文件進行審查并形成審查意見，或對節(jié)能登記表進行登記備案。2．3 節(jié)能評審

節(jié)能評審屬節(jié)能審查環(huán)節(jié)，為節(jié)能審查服務，評審意見作為節(jié)能審查的重要依據(jù)。評審機構在進行評審時，可以要求項目建設單位就有關問題進行說明或補充材料。2．4 節(jié)能評估文件

指節(jié)能評估報告書或節(jié)能評估報告表。2．5 項目年綜合能源消費量

指達產或投入正常運行后，下列建設范圍內年所消費的各種能源的總量。

2．6 單位增加值能耗

指生產（創(chuàng)造）一個計量單位的增加值所消耗的能源，計算方法為綜合能源消費量（等價值）與增加值的比值。建筑、交通類項目可不計算單位增加值能耗。2．7 基礎數(shù)據(jù)

指與項目綜合能源消費量、能效指標等計算直接相關的數(shù)據(jù)。2．8 基本參數(shù)

指能決定基礎數(shù)據(jù)，或對基礎數(shù)據(jù)有重大影響的數(shù)據(jù)。3 評估原則

節(jié)能評估工作應遵循專業(yè)性、真實性、完整性和實操性原則：

3.1 專業(yè)性

節(jié)能評估機構應組建專業(yè)齊備、能力合格、工程經(jīng)驗豐富的評估團隊。評估團隊應覆蓋項目所屬行業(yè)的各工藝專業(yè)，以及熱能、電氣和技術經(jīng)濟等節(jié)能評估工作所需專業(yè)。評估人員原則上應具有相應的專業(yè)技術資格，熟悉節(jié)能評估工作的內容深度要求、技術規(guī)范、評價標準和程序方法等，具備分析和評估項目能源利用狀況，提出有針對性的節(jié)能措施，合理選擇、核算基本參數(shù)和基礎數(shù)據(jù)，計算項目綜合能源消費量、能效指標和經(jīng)濟指標，判斷項目能效水平等專業(yè)能力。

節(jié)能評估機構應盡早介入項目前期工作，從節(jié)能角度對計算方案等提出建議，發(fā)揮專業(yè)作用。3.2 真實性

節(jié)能評估機構應當從項目實際出發(fā)，對項目相關資料、文件和數(shù)據(jù)的真實性做出分析和判斷，本著認真負責的態(tài)度對項目用能情況等進行研究、計算和分析，明確節(jié)能評估所需基本參數(shù)、基礎數(shù)據(jù)等，確保評估結果的客觀和真實。

當項目申請報告等技術文件中記載的資料、數(shù)據(jù)等能夠滿足節(jié)能評估的需要和精度要求時，應通過復核校隊后引用；不能滿足要求時，應通過現(xiàn)場調研、核算等其他方式獲得數(shù)據(jù)，并重新計算相關指標。類比數(shù)據(jù)、資料應分析其相同性或者相似性。

對于綜合能源消費量、能效指標、節(jié)能效果等，應通過分析、計算給出定量結果。計算過程應清晰完整，符合現(xiàn)行統(tǒng)計方法制度及相關標準規(guī)定。3.3 完整性

節(jié)能評估內容應包括計算項目年綜合能源消費量，評價項目能效水平，全面分析項目生產工藝、工序和用能裝置（設備）等的能源利用狀況，匹配性等，提出建設方案、用能工藝和設備，以及節(jié)能措施等方面的調整意見，分析節(jié)能效果等。改、擴建工程應對改擴建前、后的能效水平進行對比分析和評估，并研究利用舊有設施和設備等的可行性等。

項目建設單位應根據(jù)節(jié)能審查和評審意見，及時組織節(jié)能評估機構修改、完善節(jié)能評估文件。3.4 實操性

節(jié)能評估機構應根據(jù)項目特點，提出科學、合理、可操作性的節(jié)能措施，建設方案、用能工藝調整意見和能源計量器具配備方案，為下階段設計、招標及施工、驗收等提供具體操作依據(jù)，不能僅作原則性、方向性的描述。

節(jié)能評估文件應論點鮮明，對于評估文件提出的能效指標、節(jié)能措施等，應明確要求項目建設單位在項目建設過程中落實，并作為相關部門竣工驗收及考核的依據(jù)。4 評估方法

4．1 評價方法

通用的主要評估方法包括標準對照法、類比分析法、專家判斷法等。在實際節(jié)能評估工作開展過程中，要根據(jù)項目特點和評估需要，選擇適用的評估方法。

標準對照法：是指通過對照相關節(jié)能法律法規(guī)、政策、行業(yè)及產業(yè)技術標準和規(guī)范，對項目的能源利用是否科學合理進行對比分析。要點包括：項目建設方案與相關行業(yè)規(guī)劃、準入條件以及節(jié)能設計標準等對比；設備能效與能效標準一級能效水平（節(jié)能評價值）對比；項目能耗指標與相關能耗限額標準對比等。

類比分析法：是指在缺乏相關標準規(guī)范的情況下，通過與處于同 行業(yè)領先或先進能效水平的既有工程進行對比，分析判斷所評估項目的能源利用是否科學合理。類比分析法應判斷所參考的類比工程能效水平是否達到國內領先或先進水平，并具有時效性。要點可參照標準對照法。

專家判斷法：是指在沒有相關標準規(guī)范和類比工程的情況下，利用專家經(jīng)驗、知識和技能，對項目能源利用是否科學合理進行分析判斷的方法。采用專家判斷法，應從生產工藝、用能情況、用能設備等方面，對項目的能源使用做出全面分析和計算。4．2計算方法

節(jié)能評估中常用的計算方法主要包括：綜合分析法、能量平衡法等。

綜合分析法：是指參照有關標準、規(guī)范，根據(jù)項目所在地氣候區(qū)屬情況、建設規(guī)模、工藝路線及設備工藝水平等，適當選取、計算基礎數(shù)據(jù)和基本參數(shù)，確定主要能效指標，用能工藝、設備能效要求等。

能量平衡法：是指使用能量平衡表或所屬行業(yè)通用的平衡分析方法，分析項目各種能源介質輸入與產出間的平衡，能源消耗、有效利用能源和各項損失之間的數(shù)量平衡情況等，計算項目能源利用率、能量利用率，分析各工藝環(huán)節(jié)的用能情況，查找節(jié)能潛力。5 評估分類

由國家發(fā)改委負責節(jié)能審查的項目，建設單位應根據(jù)擬建項目建成達產后的年能源消費情況，按照《能評辦法》規(guī)定的節(jié)能評估分類管理要求，選擇編寫相應的節(jié)能評估文件。具體分類要求見表1。

表1 節(jié)能評估文件分類表

項目年綜合能源消費量或實物能源消費量中任何一項達到額度，即應編制相應的評估文件。

如需編制節(jié)能評估報告書或節(jié)能評估報告表，建設單位應委托有能力的機構進行編制；如需進行節(jié)能登記，建設單位可自行填寫節(jié)能登記表報送備案。

由地方政府有關部門負責節(jié)能審查的項目，依照地方有關規(guī)定進行分類。6 工作程序

節(jié)能評估工作一般分為四個階段，即組建評估團隊、資料收集、文件編制、完善文件。

組建評估團隊。接受項目建設單位委托后，評估機構應根據(jù)項目特點，組建符合專業(yè)性要求的評估團隊。項目節(jié)能評估期間，評估團隊應保持人員穩(wěn)定。

資料收集。主要工作包括收集項目有關資料、確定評估文件類型，赴項目現(xiàn)場進行調研，制定工作方案等。本階段應重點了解項目所在地有關情況、項目建設方案及工作進展，收集和掌握項目節(jié)能評估必要的基礎數(shù)據(jù)和基本參數(shù)。

文件編制。主要工作包括評估項目情況、計算有關指標、形成評估結論、編制評估文件等。年綜合能源消費量在5000噸標準煤（等價值）以上的項目，應分專業(yè)評估并相互會簽。評估期間，節(jié)能評估結構應于項目建設單位、可研編制單位等充分溝通。編制完成后的節(jié)能評估文件應分別加蓋節(jié)能評估機構和項目建設單位公章。

完善文件。節(jié)能評估文件報送節(jié)能審查后，節(jié)能評估機構應跟蹤項目進展情況，并及時對文件進行調整，確保能夠反映項目實際。節(jié)能評估機構應組織各專業(yè)人員參加節(jié)能評審會，并根據(jù)節(jié)能評審和審查階段所 評估要點

7.1 收集相關資料

7．1．1基本情況

收集項目的基本情況及用能方面的相關資料，主要包括：建設單位基本情況，項目基本情況，項目用能情況，所在地的氣候、地域區(qū)屬等主要特征，以及經(jīng)濟、社會和能源、水資源概況，環(huán)保要求等。

7．1．2評估依據(jù)和支持性材料 7.2 確定評估依據(jù)

根據(jù)項目實際情況收集相關資料并確定項目節(jié)能評估依據(jù)，主要包括：相關法律、法規(guī)、產業(yè)政策、標準及規(guī)范，國家明令淘汰的用能產品、設備、生產工藝目錄，節(jié)能有關推薦目錄，以及項目有關立項資料、技術文件等。

節(jié)能評估有關法規(guī)、政策、標準、規(guī)范等資料可參見《工作資料匯編（目錄）》（附后）。7．2 現(xiàn)場調研

7．2．1現(xiàn)狀調查

主要了解建設進展情況，如項目申請報告論證情況，項目工藝及設備的選擇或采購情況，設計、施工所處階段，建設場地現(xiàn)狀等。

7．2．2 能源資源情況現(xiàn)場調查 項目計劃使能源的成分構成、特性及熱值分析等。調查項目周邊是否有可利用的余熱、余能等，判斷能否結合外部條件提供能源利用效率、減少能源浪費。

7．2．3 類比工程現(xiàn)場調查

利用類比分析法選擇基礎數(shù)據(jù)、基本參數(shù)和對比指標時，應赴類比工程現(xiàn)場進行調研，收集有關數(shù)據(jù)和信息，并取得相關佐證材料。

7．2．4 改、擴建項目現(xiàn)場調查

改、擴建項目應在改擴建前進行現(xiàn)場調查，了解改擴建前能源利用狀況及存在的問題，研究利用舊有設施和設備等的可行性。7．3 建設方案節(jié)能評估

7.3.1 工藝方案節(jié)能評估

工藝方案指項目主要工藝流程、技術方案，包括選擇的生產規(guī)模、工藝路線、主要工藝參數(shù)等。工藝流程、技術方案等較為簡單的項目和用能工藝、設備等部分節(jié)能評估內容合并編制。

分析項目推薦選擇的工藝方案是否符合行業(yè)規(guī)則、準入條件、節(jié)能設計規(guī)范、環(huán)保等相關要求，從節(jié)能角度分析該工藝方案與可行性研究報告推薦的其它建設方案的優(yōu)劣，并與當前行業(yè)內先進的工藝方案進行對比分析，提出完善工藝方案的建議。

7．3．2總平面布置節(jié)能評估

結合節(jié)能設計標準判等有關標準、規(guī)范，從節(jié)能角度對項目總平面布置方案進行分析評估，并提出節(jié)能措施建議。7．3．3 主要用能工藝、設備節(jié)能評估

具體分析項目各主要用能工藝（生產工序）的流程及主要用能設備的選型對等是否科學合理，提出主要節(jié)能措施建議。分析項目使用熱、電等能源是否做到整體統(tǒng)籌、充分利用。

計算分析項目工序能耗指標，以及主要用能設備、通用設備等的能效水平。

對于擴、建項目，研究分析是否能充分利用舊有設施和設備等，避免重復建設。

7.3.4 輔助生產和附屬生產設施節(jié)能評估

分析對為項目配套的控制系統(tǒng)、建筑、給排水、照明及其他輔助生產和附屬生產設施進行分析和評估。并提出節(jié)能措施。評估流程與方法參考7.3.3。

7.3.5 用能計量器具配備方案評估

按照《用能單位能源計量器具配備與管理通則》（GB17167）等，結合行業(yè)特點和要求，編制能源計量器具配備方案，列出能源計量器具一覽表（見附件3）等。7.4 節(jié)能措施評估

7.4.1 能評前節(jié)能技術措施

對能評前已采用的節(jié)能措施進行全面梳理，評價能評前節(jié)能計算措施的合理性、可行性、及節(jié)能效果。7.4.2 能評階段節(jié)能措施

依據(jù)項目節(jié)能評估、評審、審查等環(huán)節(jié)提出的意見和建議，針對項目在節(jié)能方面存在的問題、可以繼續(xù)完善的環(huán)節(jié)等，匯總能評階段所提出的節(jié)能措施、建議方案調整意見、設備選型建議等。7.4.3節(jié)能措施效果評估

分析計算能評階段節(jié)能措施的節(jié)能效果等。

7.4.4 節(jié)能管理方案評估

按照《能源管理體系要求》(GB/T23331)、《工業(yè)企業(yè)能源管理導則》（GB/T15587）等有關要求，提出項目能源管理體系建設方案，能源管理中心建設以及能源統(tǒng)計。監(jiān)測等節(jié)能管理方面的措施和要求。

7.5 能源利用狀況測算及能效水平評估 7.5.1 能評前能源利用狀況

復核能評前項目年綜合能源消費量和主要能效指標等的測算過程及數(shù)據(jù)結果。

7.5.2 能評后能源利用狀況

核算項目基礎數(shù)據(jù)、基本參數(shù)等。計算項目年綜合能源消費量、主要能效指標、增加值能耗、能量利用率等，說明能源消費結構，并使用能量平衡分析法分析項目各環(huán)節(jié)能量使用情況。計算過程復雜的，應另附計算書。

當項目存在加工轉換，或能源利用作原材料情況時應參考《項目年源消費統(tǒng)計表》（見附件1）等，測算年綜合能源消費量；其他項目可根據(jù)行業(yè)特點，依照所屬行業(yè)計算方法測算年綜合能源消費量。

7.5.3 能效水平分析評估

對項目主要能效指標的能效水平進行分析評估，并進行評價（如國內領先水平、國內先進水平、國內一般、國內落后、國際領先、國際先進）。未達到先進水平的，應客觀、細致地分析原因。7.6 能源消費影響評估

7.6.1對所在地能源消費增量的影響預測

12（1）將能評階段計算得出的項目能源消費增量與項目所在地能源消費量增量控制數(shù)進行對比，分析判斷項目新增能源消費對所在地能源消費的影響。

（2）了解項目所在地煤炭或能耗等的等量或減量置換有關要求。對置換方案進行論證說明，并調研實際落實情況。7.6.2 所在地完成節(jié)能目標的影響預測

分析項目年綜合能源消費量、增加值和單位增加值能耗等指標對所在地完成節(jié)能目標的影響。7.7 形成評估結論

評估結論應在概括全部評估工作的基礎上，簡要、準確、客觀地總結項目能源利用情況及對所在地的影響，從節(jié)能角度作出項目是否可行的結論。評估結論一般應包括項目建設概況、采取的節(jié)能措施及效果、能效指標和能效水平、能源消費總量及結構。對所在地能源消費節(jié)能目標影響，是否符合相關法規(guī)、政策和標準、規(guī)范等內容。8 格式、體例要求 8.1 格式要求

節(jié)能評估報告表和節(jié)能登記表應按照《能評辦法》附件

2、附件3格式要求編制或填寫。

節(jié)能評估報告書具體格式要求如下：

a)頁面設置

基本頁面為A4紙，縱向，頁邊距為默認值，即上下均為2.54cm，左右為3.17cm；如遇特殊圖表可設頁面為A4橫向。

b)正文

正文內容采用四號宋體1.5倍行距；文中單位應采用國家法定單

位表示；文中數(shù)字能使用阿拉伯數(shù)字的地方均應使用阿拉伯數(shù)字，阿 拉伯數(shù)字均采用Times New Roman字體。

c)圖表

文中圖表及插圖置于文中段落處，圖表隨文走，標明表序、表題，圖序、圖題。

表格標題使用四號宋體，居中，表格部分為小四或五號楷體，表

頭使用1.5倍行距，表格內容使用單倍行距；表格標題與表格、表格 與段落之間均采用0.5倍行距；表格注釋采用五號或小五宋體；表格 引用數(shù)據(jù)需注明引用年份；表中參數(shù)應標明量和單位的符號。

d)打印

文件應采取雙面打印方式。

項目可行性研究報告已由的附件內容，節(jié)能評估文件的附件中只列出目錄清單即可。8.2 體例樣式

圖1 封面樣式

圖2 著錄項首頁樣張 圖3 著錄項次頁樣張

19 20 21 附件略