第一篇：體系管理評審報告

QHSE體系管理評審報告

一、評審的主要依據

（一）、分公司、機關部室QHSE管理體系運行情況。

（二）、公司QHSE管理體系整體運行情況，主要包含下列9個方面：

1.HSE目標、指標實現情況的報告； 2.質量目標指標完成情況； 3.監視和測量結果； 4.重大危險/環境因素（包括隱患）辨識、評價和控制情況； 5.審核及不符合項整改情況（包括內審和外審）； 6.法律、法規及其他要求符合性評價報告； 7.管理體系運行資源適宜情況的報告； 8.產品質量狀況； 9.體系運行存在的主要問題。(三)、公司QHSE管理體系整體運行績效情況。

二、質量健康安全環境管理體系運行情況

2011年公司按照海油發展內控管理體系要求，對體系進行了系統性地修訂。公司體系在2009年4月1日正式運行，經過兩次修訂，體系文件趨于完善，適宜公司各項管理。今年公司體系總體運行良好，但存在了著較多問題，發生了10起生產安全事故事件，也發生了一起質量事故，沒有完成公司年初制定的管理目標，其中死亡事故和環境污染事件突破了管理指標。其它基礎管理和內部流程運行良好，各項指標控制較好。2011年公司組織了一次QHSE體系內審，從5月30日至6月21日，公司內審小組對公司機關和各分公司、項目部（作業部）體系運行情況進行了全面內審。總體上來看，體系基本上得到了貫徹執行,生產施工現場有了較大改觀，特別是個別港口碼頭施工轉變以往建筑施工現場臟亂差現象。但也發現了一些體系運行過程中存在的共性問題，也有一些個別要素的執行存在不符合情況，其中質量體系共發現62個問題，開具不符合項6項，觀察項56項，健康安全環境體系共發現69個問題，開具不符合項8項，觀察項61項。各分公司及機關部門均已進行原因分析，指定責任人進行了整改，并于7月中旬完成問題整改。2011年7月25日－29日，DNV對我公司進行QHSE體系年度監督審核，DNV外審機構共開出一般不符合項8項，觀察項3項，合計共11項。根據DNV提出的不符合和觀察項，公司上下都非常重視，認真分析原因，找出我們工作的不足，積極整改。并于9月底完成整改。11月15日，DNV完成對公司體系審核報告，認為公司體系運行有了明顯進步，各類風險在可控范圍內。總體上來看，體系基本上得到了有效貫徹執行，沒有發現嚴重的不符合情況和系統不符合情況，體系運行良好，但從今年發生的數起事故事件來看，體系運行過程中的體系文件執行、風險識別控制存在缺陷。

三、質量健康安全環境管理體系的適用性、充分性和有效性(一)、質量健康安全環境管理體系的適用性

從體系內審和DNV體系外審發現的問題和審核結論來看，公司修訂后的體系是緊密聯系公司生產經營實際，按公司運的各個活動、業務過程來編寫和修訂，對*******等業務過程控制，風險控制及所涉及的生產、施工和管理過程重新梳理，并且滿足體系規范的要求。在體系執行方面，在管理上，由于體系是各管理部門一線管理骨干編寫，基本上的執行體系上比較順暢。對于生產操作層，各分公司操作規程和作業指導書等由各基層單位重新梳理，但沒有太大調整。結合公司進行的班組建設活動，將作業指導書細化到班組管理手冊中，便于員工操作。這充分說明質量健康安全環境管理體系是適用的。2(二)、質量健康安全環境管理體系的充分性 為確保公司健康安全/環境管理體系的正常運行，公司領導層高度重視，在《QHSE管理體系》運行資源（人、財、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個方面： 為確保公司《質量健康安全環境管理體系》的正常運行，公司領導高度重視，公司在管理體系運行資源（人、財、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個方面： 1.領導重視，從管理上和組織上提供支持。

（1）總經理與各級行政領導簽訂安全責任書，明確了各級行政負責人是其職責范圍內的HSE管理的第一責任人；

（2）各分公司和項目部均設有安全生產管理部門，為作業現場配齊了安全管理人員，首先在涂敷分公司將安全管理部門與生產管理部門分開設置，確定下一步航建分公司也要將安全管理部門與生產管理部門分開設置，使安全部門能更好地行使監督檢查作。

（3）目前公司已首先在航建分公司項目部設立安全環保部和安全總監等部門和職位，能保證安全員不斷提高和晉升。穩定安全隊伍，調動了安全人員和積極

性。

（4）公司總經理帶頭執行領導干部下現場檢查制度，各級領導也積極到現場進行安全檢查。

2.各項QHSE管理資金到位，能夠保證《管理體系》正常運行

公司在年初制定2011年全年預算時，就為安全生產做足了預算。

截止到11月底，各費用超過到410萬元，包括為對消防器材的添置、更換，作業環境的監測，計量器具檢測、質量隱患整改、勞保用品的配發，特種設備的定期檢驗，特殊工種的定期復審培訓，設施設備的改造；各類質量安全技能培訓，防暑降溫費用的發放等。公司在全年都充分保證各種資源供應，保證了質量健康安全環境管理體系正常運行。(三)、質量健康安全環境管理體系的有效性 通過一年來的質量健康安全環境管理體系的運行，各機關部室、分公司基本上能夠按體系要求，將體系的各項管理程序和作業文件貫徹落實到整個公司管理和運營中去，使體系標準的各要素均能體現到日常工作中。從今年全年體系運行結果來看，公司制定的各項質量、健康安全環保管理目標均得到了實現，健康安全環境管理水平有了顯著提高，生產作業等方面的風險得到了有效的控制，產品質量方面均滿足顧客要求。客戶對我公司的總體服務是很滿意的，通過客戶滿意度調查，總滿意率為90.91%，沒有收到顧客的投訴。這都說明公司QHSE管理體系的運行是有效的。

四、存在的主要問題

（一）、部分領導和員工HSE意識有所淡化，沒有持續保持對作業風險的高度警覺 我們兩大產業多年以前的高事故率逐步降低后，在一部分干部頭腦中開始產生松懈意識。甚至在“7.5”事故剛給我們敲了警鐘，但部分單位并沒有引起高度“警覺”，局限于會議傳達、提提要求，沒有認真的吸取別人的事故教訓、舉一反三的查找和整改本單位存在的問題或不足。

（二）、在設施設備本質安全的認識和管理方面還存在許多不足 1.對設施設備本質安全管理的重要性缺乏深刻的認識，不清楚由于設施設備的本質安全問題，會帶來人的不安全行為或不能有效隔離人的不安全行為；

2.對隔離防護的完整有效性缺乏足夠的認識；

3.對設施設備的本質安全管理熟視無睹，既不主動去做，也不對已經發現或別人提出的問題進行積極整改。

（三）、承包商的HSE管理依然是最薄弱環節

雖然不斷制定和完善了承包商招投標、使用過程的HSE管理要求，但至今沒有杜絕“不具備分包施工能力、設備現找、人員現抓（不簽合同、不上保險等）”、“多層再分包”、“掛靠其他單位”的承包商進場作業等老大難問題。

（四）、現場作業安全標準低，檢查監督不嚴，問題整改跟蹤不徹底 現場存在作業安全標準低，安全生產的組織管理標準不高，得過且過，差不多就行的現象。3 在檢查監督時要求不嚴，問題整改跟蹤不徹底，重視問題的提出和整改通知，缺乏整改督促和跟蹤驗證。

（五）、HSE管理信息傳遞、HSE管理體系文件執行存在偏差 安全生產例會形式多于效果。泛泛、口號性的要求多，缺對實際HSE形勢的分析、評估和具體問題的探討、解決。安全會議、上級HSE管理要求等信息沒有完整傳遞，存在逐層衰減現象。

HSE管理體系文件的執行不扎實。如隨意改變“安全會議、安全檢查管理辦法”等文件要求的頻次、做法。

（六）、安全培訓工作廣度、深度和效果都有待提高 部分作業人員的操作技能和安全技能不足，風險識別能力弱，不滿足崗位工作要求。生產、設備管理人員的安全知識欠缺，沒有體現相應的HSE管理作用。部分專職安全管理人員的現場監督檢查的能力欠缺。在職人數較多（53人），真正能起一定作用的較少（20人以內）。

（七）、對環境保護、職業健康管理的認識和具體管理工作有待加強 長期存在重安全管理，輕環保、輕職業健康管理的意識和現象。沒有認識到，雖然我們沒有直接帶來環境污染的污染物排放問題，但可能由于施工作業的安全事故帶來有較大影響的環保問題。近三年的職業病體檢結果可見，連續三年都有職業性聽力下降的現象發生，職業健康工作不容忽視。

（八）、變更管理存在缺陷 變更管理在項目和實際生產未能得到有效地執行，未按規定進行變更風險分析，確定風險等級和變更后的驗收。變更管理中未將人員變更納入到文件中。

（九）、領導下現場安全檢查審核管理辦法執行不好，部分領導沒有完成規定的安全檢查頻次，有的沒有留下檢查記錄，未按照辦法規定的內容進行檢查審核。

（十）、應急管理還存在不足，主要各級人員的應急意識和責任意識

不強，沒有認識到隨時都有突發事件的可能性。

五、《質量健康安全環境管理體系》持續改進的重點

(一)、領導重視、全員參與，各級領導真抓實管，班組活動重在落實。明確各類班組及成員的應知應會，各基層單位應繼續加強全員QHSE意識的培訓，積極推進管生產也必須管質量、管安全。推薦基層單位好的做法，并廣為宣傳。

（二）、認真做好幾項專項工作，不斷夯實HSE管理基礎 1.修訂完善公司各級、各崗位HSE責任制及年度HSE責任書，修訂完善HSE責任制，杜絕空話、套話，明確具體的HSE管理內容和責任，修訂各級、各崗位年度HSE責任書，增加若干便于檢查、考核的細目內容。

2.大力推動設施設備的本質安全管理 首先要體現技術先行，該圍的圍起來，該擋的擋起來。制定一套本質安全標準，明確設施設備性能完好狀態，隔離防護、危險區域警示的內容和標準。完成車間式作業隔離防護制作安裝和警示，并推廣到工程項目的動態隔離防護。將設施設備（包括租賃、承包商自帶等）的性能完好狀態納入日常的HSE檢查監督、績效考核范圍。

3.建立健全各基層單位HSE管理文件匯編，完善公司HSE管理體系的支持文件 要求在與公司體系文件要求保持一致、不沖突的基礎上，以基層單位HSE管理文件匯編形式，建立和完善自己應該具備和使用的各種支持文件。制定和完善各類現場作業HSE標準，建立健全各類作業《HSE檢查表》。4.合理安排計劃，結合海油發展安排的培訓，開展梯次性HSE基礎培訓。制訂年度HSE培訓計劃，明確應培訓的內容和應參加的人員，以年度HSE責任制考核指標形式，明確公司以下各層級的HSE培訓量化要求。培訓內容，主要以HSE管理基本技能、應知應會等實用性知識為主。培訓形式，參加海油發展組織的培訓與內部培訓相結合，以內培為主；集中

第二篇：QHSE體系管理評審報告

2011年QHSE體系管理評審報告

一、評審的主要依據

（一）、分公司、機關部室QHSE管理體系運行情況。

（二）、公司QHSE管理體系整體運行情況，主要包含下列9個方面：

1.HSE目標、指標實現情況的報告； 2.質量目標指標完成情況； 3.監視和測量結果；

4.重大危險/環境因素（包括隱患）辨識、評價和控制情況； 5.審核及不符合項整改情況（包括內審和外審）； 6.法律、法規及其他要求符合性評價報告； 7.管理體系運行資源適宜情況的報告； 8.產品質量狀況；

9.體系運行存在的主要問題。

(三)、公司QHSE管理體系整體運行績效情況。

二、質量健康安全環境管理體系運行情況

2011年公司按照海油發展內控管理體系要求，對體系進行了系統性地修訂。公司體系在2009年4月1日正式運行，經過兩次修訂，體系文件趨于完善，適宜公司各項管理。今年公司體系總體運行良好，但存在了著較多問題，發生了10起生產安全事故事件，也發生了一起質量事故，沒有完成公司年初制定的管理目標，其中死亡事故和環境污染事件突破了管理指標。其它基礎管理和內部流程運行良好，各項指標控制較好。

2011年公司組織了一次QHSE體系內審，從5月30日至6月21日，公司內審小組對公司機關和各分公司、項目部（作業部）體系運行情況進行了全面內審。總體上來看，體系基本上得到了貫徹執行,生產施工現場有了較大改觀，特別是個別港口碼頭施工轉變以往建筑施工現場臟亂差現象。但也發現了一些體系運行過程中存在的共性問題，也有一些個別要素的執行存在不符合情況，其中質量體系共發現62個問題，開具不符合項6項，觀察項56項，健康安全環境體系共發現69個問題，開具不符合項8項，觀察項61項。各分公司及機關部門均已進行原因分析，指定責任人進行了整改，并于7月中旬完成問題整改。

2011年7月25日－29日，DNV對我公司進行QHSE體系監督審核，DNV外審機構共開出一般不符合項8項，觀察項3項，合計共11項。根據DNV提出的不符合和觀察項，公司上下都非常重視，認真分析原因，找出我們工作的不足，積極整改。并于9月底完成整改。11月15日，DNV完成對公司體系審核報告，認為公司體系運行有了明顯進步，各類風險在可控范圍內。

總體上來看，體系基本上得到了有效貫徹執行，沒有發現嚴重的不符合情況和系統不符合情況，體系運行良好，但從今年發生的數起事故事件來看，體系運行過程中的體系文件執行、風險識別控制存在缺陷。

三、質量健康安全環境管理體系的適用性、充分性和有效性(一)、質量健康安全環境管理體系的適用性

從體系內審和DNV體系外審發現的問題和審核結論來看，公司修訂后的體系是緊密聯系公司生產經營實際，按公司運的各個活動、業務過程來編寫和修訂，對*******等業務過程控制，風險控制及所涉及的生產、施工和管理過程重新梳理，并且滿足體系規范的要求。在體系執行方面，在管理上，由于體系是各管理部門一線管理骨干編寫，基本上的執行體系上比較順暢。對于生產操作層，各分公司操作規程和作業指導書等由各基層單位重新梳理，但沒有太大調整。結合公司進行的班組建設活動，將作業指導書細化到班組管理手冊中，便于員工操作。這充分說明質量健康安全環境管理體系是適用的。(二)、質量健康安全環境管理體系的充分性

為確保公司健康安全/環境管理體系的正常運行，公司領導層高度重視，在《QHSE管理體系》運行資源（人、財、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個方面：

為確保公司《質量健康安全環境管理體系》的正常運行，公司領導高度重視，公司在管理體系運行資源（人、財、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個方面： 1.領導重視，從管理上和組織上提供支持。

（1）總經理與各級行政領導簽訂安全責任書，明確了各級行政負責人是其職責范圍內的HSE管理的第一責任人；

（2）各分公司和項目部均設有安全生產管理部門，為作業現場配齊了安全管理人員，首先在涂敷分公司將安全管理部門與生產管理部門分開設置，確定下一步航建分公司也要將安全管理部門與生產管理部門分開設置，使安全部門能更好地行使監督檢查作。

（3）目前公司已首先在航建分公司項目部設立安全環保部和安全總監等部門和職位，能保證安全員不斷提高和晉升。穩定安全隊伍，調動了安全人員和積極性。

（4）公司總經理帶頭執行領導干部下現場檢查制度，各級領導也積極到現場進行安全檢查。2.各項QHSE管理資金到位，能夠保證《管理體系》正常運行

公司在年初制定2011年全年預算時，就為安全生產做足了預算。

截止到11月底，各費用超過到410萬元，包括為對消防器材的添置、更換，作業環境的監測，計量器具檢測、質量隱患整改、勞保用品的配發，特種設備的定期檢驗，特殊工種的定期復審培訓，設施設備的改造；各類質量安全技能培訓，防暑降溫費用的發放等。

公司在全年都充分保證各種資源供應，保證了質量健康安全環境管理體系正常運行。(三)、質量健康安全環境管理體系的有效性

通過一年來的質量健康安全環境管理體系的運行，各機關部室、分公司基本上能夠按體系要求，將體系的各項管理程序和作業文件貫徹落實到整個公司管理和運營中去，使體系標準的各要素均能體現到日常工作中。

從今年全年體系運行結果來看，公司制定的各項質量、健康安全環保管理目標均得到了實現，健康安全環境管理水平有了顯著提高，生產作業等方面的風險得到了有效的控制，產品質量方面均滿足顧客要求。客戶對我公司的總體服務是很滿意的，通過客戶滿意度調查，總滿意率為90.91%，沒有收到顧客的投訴。這都說明公司QHSE管理體系的運行是有效的。

四、存在的主要問題

（一）、部分領導和員工HSE意識有所淡化，沒有持續保持對作業風險的高度警覺

我們兩大產業多年以前的高事故率逐步降低后，在一部分干部頭腦中開始產生松懈意識。甚至在“7.5”事故剛給我們敲了警鐘，但部分單位并沒有引起高度“警覺”，局限于會議傳達、提提要求，沒有認真的吸取別人的事故教訓、舉一反三的查找和整改本單位存在的問題或不足。

（二）、在設施設備本質安全的認識和管理方面還存在許多不足 1.對設施設備本質安全管理的重要性缺乏深刻的認識，不清楚由于設施設備的本質安全問題，會帶來人的不安全行為或不能有效隔離人的不安全行為；

2.對隔離防護的完整有效性缺乏足夠的認識；

3.對設施設備的本質安全管理熟視無睹，既不主動去做，也不對已經發現或別人提出的問題進行積極整改。

（三）、承包商的HSE管理依然是最薄弱環節

雖然不斷制定和完善了承包商招投標、使用過程的HSE管理要求，但至今沒有杜絕“不具備分包施工能力、設備現找、人員現抓（不簽合同、不上保險等）”、“多層再分包”、“掛靠其他單位”的承包商進場作業等老大難問題。

（四）、現場作業安全標準低，檢查監督不嚴，問題整改跟蹤不徹底

現場存在作業安全標準低，安全生產的組織管理標準不高，得過且過，差不多就行的現象。在檢查監督時要求不嚴，問題整改跟蹤不徹底，重視問題的提出和整改通知，缺乏整改督促和跟蹤驗證。

（五）、HSE管理信息傳遞、HSE管理體系文件執行存在偏差

安全生產例會形式多于效果。泛泛、口號性的要求多，缺對實際HSE形勢的分析、評估和具體問題的探討、解決。安全會議、上級HSE管理要求等信息沒有完整傳遞，存在逐層衰減現象。

HSE管理體系文件的執行不扎實。如隨意改變“安全會議、安全檢查管理辦法”等文件要求的頻次、做法。

（六）、安全培訓工作廣度、深度和效果都有待提高

部分作業人員的操作技能和安全技能不足，風險識別能力弱，不滿足崗位工作要求。生產、設備管理人員的安全知識欠缺，沒有體現相應的HSE管理作用。部分專職安全管理人員的現場監督檢查的能力欠缺。在職人數較多（53人），真正能起一定作用的較少（20人以內）。

（七）、對環境保護、職業健康管理的認識和具體管理工作有待加強

長期存在重安全管理，輕環保、輕職業健康管理的意識和現象。沒有認識到，雖然我們沒有直接帶來環境污染的污染物排放問題，但可能由于施工作業的安全事故帶來有較大影響的環保問題。近三年的職業病體檢結果可見，連續三年都有職業性聽力下降的現象發生，職業健康工作不容忽視。

（八）、變更管理存在缺陷

變更管理在項目和實際生產未能得到有效地執行，未按規定進行變更風險分析，確定風險等級和變更后的驗收。變更管理中未將人員變更納入到文件中。

（九）、領導下現場安全檢查審核管理辦法執行不好，部分領導沒有完成規定的安全檢查頻次，有的沒有留下檢查記錄，未按照辦法規定的內容進行檢查審核。

（十）、應急管理還存在不足，主要各級人員的應急意識和責任意識不強，沒有認識到隨時都有突發事件的可能性。

五、《質量健康安全環境管理體系》持續改進的重點

(一)、領導重視、全員參與，各級領導真抓實管，班組活動重在落實。明確各類班組及成員的應知應會，各基層單位應繼續加強全員QHSE意識的培訓，積極推進管生產也必須管質量、管安全。推薦基層單位好的做法，并廣為宣傳。

（二）、認真做好幾項專項工作，不斷夯實HSE管理基礎 1.修訂完善公司各級、各崗位HSE責任制及HSE責任書，修訂完善HSE責任制，杜絕空話、套話，明確具體的HSE管理內容和責任，修訂各級、各崗位HSE責任書，增加若干便于檢查、考核的細目內容。

2.大力推動設施設備的本質安全管理

首先要體現技術先行，該圍的圍起來，該擋的擋起來。制定一套本質安全標準，明確設施設備性能完好狀態，隔離防護、危險區域警示的內容和標準。完成車間式作業隔離防護制作安裝和警示，并推廣到工程項目的動態隔離防護。將設施設備（包括租賃、承包商自帶等）的性能完好狀態納入日常的HSE檢查監督、績效考核范圍。

3.建立健全各基層單位HSE管理文件匯編，完善公司HSE管理體系的支持文件

要求在與公司體系文件要求保持一致、不沖突的基礎上，以基層單位HSE管理文件匯編形式，建立和完善自己應該具備和使用的各種支持文件。制定和完善各類現場作業HSE標準，建立健全各類作業《HSE檢查表》。

4.合理安排計劃，結合海油發展安排的培訓，開展梯次性HSE基礎培訓。

制訂HSE培訓計劃，明確應培訓的內容和應參加的人員，以HSE責任制考核指標形式，明確公司以下各層級的HSE培訓量化要求。培訓內容，主要以HSE管理基本技能、應知應會等實用性知識為主。培訓形式，參加海油發展組織的培訓與內部培訓相結合，以內培為主；集中 辦班和分散培訓相結合，以分散培訓為主。

（三）、在培訓答疑的基礎上，推動HSE管理體系在作業現場的貫徹落實。將所有HSE體系管理辦法中的要求，制作相應《檢查表》，定期或不定期的抽取一部分文件，與基層單位落實情況進行對照檢查。建立工程項目風險識別、評價，HSE管理方案審查備案制度，并以此檢查對照風險控制措施、方案在現場的實施情況。結合現場檢查，參加基層單位各級HSE例會，檢查了解HSE信息的如實傳遞情況。

（四）、持續改進和加強承包商HSE管理

明確使用單位為承包商HSE管理的責任主體，實行“誰使用、誰選擇、誰負責”的承包商HSE管理形式。加大作業現場承包商的使用管理檢查、考核力度，尤其是對使用“三無（無能力、無設備、無隊伍）”承包商的單位，從嚴考核。優勝劣汰，建立動態的管道公司合格承包商庫。

1.嚴格考察承包商真實能力和水平，生產、安全部門配合采辦部門制定考察標準，重點是資質、能力、裝備、隊伍等。確保考察的真實性。

2.承包商領導來公司現場承諾要有聲勢，營造一個安全的氛圍和場面，引起承包商高層領導的重視，從而促進承包商管理；

3.生產部門、分公司、項目部要嚴格承包商的進場把關，按照承包商管理辦法抓好承包商入場的檢查把關，嚴格開工許可程序。

4.從合同等各方面約束和限制承包商變更，包括更換項目經理、關鍵管理人員、更換施工裝備、再分包等。

5.在項目實施階段，對分包隊伍的考核要與合同條款掛鉤，加大對承包商合同的執行情況的考核評價；

（五）、加密作業現場監督檢查頻次，做好作業現場治理工作，獎勵管理亮點，曝光存在的問題，加大HSE績效考核力度。

由生產管理部牽頭制定車間、項目現場作業標準，促進現場文明施工和清潔生產。嚴格按標準監督檢查和考核。對存在的“低老壞”問題，要“小題大做”，不再姑息遷就或差不多就行。加強發現問題的整改跟蹤和驗證，任何提出的問題，必須畫上句號。安全環保部修訂完善公司《HSE績效考核標準》，增加可實際考核的內容。尤其是提出問題的限期整改、布置工作的保質、按時完成等日常管理內容。

將HSE管理績效與考核掛鉤，修訂考核管理辦法，HSE管理績效不光與季度考核掛鉤，還要與年終獎、各單位一把手、主管領導獎金掛鉤，加大考核力度。

（六）、結合海油發展即將建立的HSE監督序列，通過培訓、考核、選用，優勝劣汰，逐步改變目前專職 HSE管理隊伍 “總體人數較多，能用人數較少”的現狀。

（七）、結合班組建設，繼續推動隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察活動的開展，加大獎勵與考核力度。如評上海油發展隱患管理的先進班組、個人、處于公司隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察季度獎勵前列單位給予考核加分，兩項活動開展不力的給予考核減分等。

（八）、逐步加強環境保護、職業健康管理。

安全環保部更名為健康安全環保部（HSE部），安全管理人員更名為HSE管理人員。將健康、安全、環保管理工作全部納入部門管理。

結合會議、培訓，加大環境保護、職業健康宣傳力度。提高監督檢查過程中的環境保護、職業健康管理要求，增加HSE績效考核中的環境保護、職業健康分值比重。監督檢查和督促解決現有設施、設備、作業場地本質方面存在的可能造成環境污染、職業健康危害等問題的整改。

（九）、關注HSE管理的薄弱環節，各單位要根據各自業務，確定重點關注的風險，制定出全年控制和檢查計劃，關注新產業、新開展項目的風險控制，在作業前做好風險預控。

（十）、加強變更管理，在發生人員、作業內容、生產工藝、技術、材料變更、作業環境變化時，按規定進行變更風險分析，確定風險等級和控制措施。

（十一）、加強應急管理

嚴格值班制度，各級領導手機必須24小時開機，保證應急通訊暢通，在發生應急事件時，應急辦公室能馬上運轉起來。

（十二）、加強與相關部門、單位溝通配合，推動建立“安全生產，齊抓共管”體系

HSE管理應該是全員管理，每個單位、部門、崗位都有相應的責任和義務，需要大家的一起努力才能取得成效。

（十三）、繼續做好項目前期的質量策劃和評審，抓住管理的關鍵環節，制定相應的對策，同時要做好相關的評審記錄。

（十四）、加強生產、施工過程控制，注重對策劃文件落實的檢查，提高一次合格率，減少質量缺陷（問題），減少返工、返修次數，杜絕質量事故的發生。

（十五）、要及時做好現場原材料或過程產品的標識工作，加強對過程產品的防護，要事先制定有效的防護措施，避免交叉作業返工而造成不必要質量成本。

第三篇：管理評審質量負責人體系運行報告

實施管理體系運行工作報告

報告部門：西藏林芝土木水利電力工程技術研究中心 報 告 人： 達娃

報告日期：2011年8月03日 2010——2011實施管理體系運行工作報告

回首11年檢測中心整個體系運行情況，在檢測中心全體員工的配合及領導的支持下，有效實施運行了整個體系管理程序，其中有進步，也有很多不足之處，根據11年管理評審計劃（通知）要求，現將管理體系在實際工作中的運行情況匯報如下，供大家審議。

一、檢測中心管理體系運行情況

（一）質量管理體系的執行情況

11年檢測中心整體工作量較去年相比，明顯增多。在工作量大的情況下，檢測中心在整個管理體系運行中，全體人員積極響應，領導重視，并能夠以客戶所需為焦點，對相關法律/法規、技術標準、體系文件、方針目標進行深入的學習，使我檢測中心質量方針、目標為員工所理解和執行，各責任部門、人員均能夠按體系運行要求各負其責，保證了檢測中心質量管理體系活動的正常運轉，質量管理體系活動運行狀況良好。

根據10年檢測中心整個運行情況，為更好的保證檢測中心整個體系運行的充分性與有效性，保證檢測方法的規范、準確，11年檢測中心共制定了8個質量、技術控制計劃，分別為：日常監督計劃、內審計劃、管理評審計劃、培訓計劃、儀器設備維護保養計劃、儀器設備檢定計劃、儀器設備期間核查計劃、質量監控計劃。各計劃的完成，驗證了檢測中心體系運行的有效性，保證了檢測方法的準確。下面我就全年整個體系運行情況做簡要的概括。

1、服務客戶、抱怨處理工作 為保證檢測活動運作和判斷的誠信性，檢測中心全體員工以信守承諾及嚴格遵守行為規范，維護委托人機密信息，讓客戶放心滿意，確保方針、目標的實現為己任，認真的貫徹落實在實際工作當中。檢測中心全體檢測人員均持證上崗，保證了檢測數據的準確。

檢測中心始終以熱情、誠信的態度，面對我們的客戶，盡可能的滿足客戶要求，經統計向客戶發放客戶滿意度調查表，13份，收回13份，客戶滿意度達100%。

到目前為止，客戶抱怨糾紛的事尚未發生，但我們仍時刻關注客戶的要求不斷改進我們的工作。

2、服務和供應品的采購

按《服務和供應品控制程序》要求，11年對合格供應商進行了重新的調查、評價、選擇活動，共選擇了2家合格供應商（詳見供應商評價登記表）。對影響檢測和校準質量如：標準物，及消耗品和服務的采購均在合格供方范圍內選擇。在對服務和供應品的供應商評價以及對供應品和服務的驗收等環節實施了有效的控制管理，為檢測活動提供了有效的質量保證。

3、文件控制情況

根據相關內（外）部法律/法規、技術標準、工作量和工作類型需求的變化，本按照《文件控制程序》的規定，文件的更新、補充、作廢、編制、審批、發放、收回及標識等環節的控制管理工作如下：

（1）外部技術文件：對所有技術文件，包括新購置的更新補充的、已作廢的標準規范等外來技術文件均進行了確認、批準、登記、編號、標識

控制管理，防止過期失效、作廢文件的誤用。使文件（規范標準）均處于受控狀態，確保文件的有效版本。

內部技術文件：對作業指導書進行了換版，指導書內容作了部分修訂。（2）內（外）部質量文件：內部體系文件進行了換版，外部質量管理文件因新版發放，更換了 6份，文件均按要求進行了批準發放，且均處于受控狀態。

4、學習培訓情況

11年檢測中心質量監控重點加強人員培訓的力度，著重加強培訓后的有效性驗證，在技術負責人的組織下，按照《人員培訓控制程序》編制了具有針對性的人員培訓計劃，保證和滿足了檢測中心檢測活動的需求。人員培訓形式多樣化，遇到問題隨機培訓，現場考核驗證培訓效果，使各檢測員更深刻的理解和掌握新的檢測方法。

按體系運行需要已組織7次全員培訓，網絡學院自學每人平均超過20學時，經考核全部有效；

檢測中心人員的技術能力，是決定檢測中心整體素質的必要保證。檢測中心人員培訓，在技術方面，保證了檢測方法的準確，取得了良好的效果；同時在質量方面，使全體員工對檢測中心管理體系及各項制度等有了進一步的認識，更好的配合了體系運行工作。

5、記錄控制

全年檢測中心在運行管理體系和檢測試驗工作中所形成的質量記錄和技術記錄，均按《記錄控制程序》要求，實施了確認、批準、登記、標識控制管理。并按要求對具體責任人員明確了對記錄的標識、收集、編目、存檔、借閱、維護和整理等環節的管理責任，嚴格執行管理體系運行規定，使我檢測中心記錄控制管理工作更加規范，控制防止記錄損壞、變質、丟失。

6、質量活動不符合的糾正/預防/改進運行情況

本依據《不符合工作的控制程序》、《實施糾正措施程序》，《實施預防措施程序》對于本在日常監督、內部和外部審核時發現存在的不符合項的糾正/預防/改進運行情況做如下分析總結。

（1）在實施日常監督計劃中完成了31個項目的監督，收到日常監督記錄表317份，其中不符合監督項14份，所出現的不符合均為一般不符合。針對不符合項，綜合管理部及時組織了相關人員進行了現場整改，經驗證能夠滿足要求，并避免了一些不必要的問題出現。在實施日常監督中，質量監督員能夠按照程序，按照計劃，對所監督項目進行實際的監督檢查，對未構成不符合項的問題由責任人現場糾正，避免發生潛在的不符合。

完成《現場檢測工作監督記錄》27份，按照質量監控計劃定期組織質量監督員對檢測活動進行監督，工程檢測室全部檢測工作均嚴格按照“檢測工作控制程序”進行。

（2）7月份檢測中心內部審核發現不符合項3個，（詳見本報告內部審核部分）不符合項中歸屬本質量管理方面的有 2 個，針對不符合項，綜合管理部及時組織了人員培訓，加強了檢測人員對新規范的理解，加強了對管理軟件的日常維護；其他不符合項的糾正/預防/改進運行情況（詳見技術負責人及其他工作報告）。

（3）中國合格評定國家認可委員會計劃于10月份對我們進行復評審。

7、設備維修保養及測量溯源管理情況

檢測中心對測量用的檢測設備、參考標準及標準物質的檢定、校準均進行了有效的控制。能夠保證其量值的準確，并能溯源到國際單位制及國家計量基準。依據年初的質量技術控制計劃，共組織實施日常設備維修保養記錄43次。通過對試驗儀器的日常維修保養，避免了因各種小問題而導致試驗機癱瘓的現象出現，有效的保證了儀器設備正常運轉。

8、內部審核、管理評審

為確保檢測中心質量體系運行的符合性、充分性和適宜性，檢測中心按《內部審核程序》與《管理評審程序》兩個程序，依據《實驗室資質認定評審準則》和ISO/IEC17025：2005《檢測和校準實驗室能力的通用要求》、CNAS-CL01：2006《檢測和校準實驗室能力認可準則》的要求持續改進。

（1）根據內審計劃的安排，檢測中心于2011年8月01日至2011年8月2日開展了管理體系內部審核活動，由本質量負責人負責組織了本次內審活動的開展；按照已批準的內審計劃，召開了內審預備會，明確了內審組長、成員，明確了日程進度及小組成員分工，按《內部審核程序》開展現場內審活動；通過本次內審共查出3項不符合，即：①部分檢驗記錄不完整。②新上崗人員對標準掌握不夠熟悉。③留樣室過道較凌亂。針對出現的不符合項，檢測中心及時的召開了會議，分析原因，明確了整改措施，由綜合管理部組織相關部門按照整改方案認真負責的進行了整改。全部不符合項經整改、驗證效果有效。上述程序運行體現了我檢測中心不

斷追求改進的需求，同時充分驗證了管理體系、方針、目標的適應性、持續性及充分性,管理體系運行是有效性的。

（2）通過本次內部審核，相比去年內審不符合項數量有所減少，但仍有許多不足之處，本質量負責人建議： 9.樣品管理控制情況

11年整個樣品管理基本能夠按照《樣品管理程序》進行有效的運行，保證了樣品管理的規范性。

10、結果質量控制

按能力驗證計劃組織完成了外部比對2次，其中包括煤炭科學研究總院煤炭分析實驗室能力驗證一次，編號為CNAS T0522工業分析檢驗能力驗證，結果未通知;編號為CNCA-10-A16工業分析能力驗證，結果未通知；參加山東省煤炭質量監督檢驗站能力驗證一次，編號為577012和804012的工業分析，全硫、發熱量，結果全部合格。

13、結果報告

共抽查報告59份，對檢測中心結果報告的規范性、編制涵蓋的信息、簽發、合格率、存檔等各環節進行了抽查。未發現不符合要求的報告出現，通過報告抽查，驗證了我檢測中心出具的檢測報告滿足了檢測中心質量方針目標，保證了量值的統一和數據的準確，報告無結論性差錯，合格率100%。

（二）管理體系文件的完善與持續改進

本檢測中心管理體系完善與持續改進方面,主要根據檢測中心內部和外部實際工作情況需求和要求，對體系文件進行了換版。換版后的文件通過內部審核滿足準則要求。

（三）管理體系的持續適宜性和充分性與有效性

通過上述對檢測中心全年整個體系運行分析，檢測中心方針、目標、管理體系和技術運行能力等檢測工作的完成狀況，驗證了管理體系是持續適宜、充分有效的。1、11年檢測中心針對外部相關法律/法規、技術標準、客戶的反饋（包括抱怨），以及內部（如：設備、設施、人員、機構、技術能力（實驗室間比對或能力驗證結果）、工作量和工作類型）情況需求的變化，對管理體系及時進行修訂改進，使管理體系在整個運行實施過程中充分有效，驗證了檢測中心管理體系是能夠適應內部需求，是持續有效的。

2、檢測中心11年進行了3年一次中國合格評定國家認可委員會的復評審。在這次評審過程中，檢測中心管理體系能夠滿足評審要求，針對評審組提出的問題，做到了及時糾正、預防、改進工作，充分驗證了管理體系、方針、目標的適應性、持續性、充分性與有效性。檢測中心全面積極按管理體系展開控制活動收到了實效。

（四）目標分解完成情況

（1）在目標分解計劃中質量負責人負責保證檢測中心管理體系的貫徹和執行，確保質量管理體系適宜有效;方針目標貫徹到主要崗位100%；內部審核覆蓋率100%；對于體系運行出現的不符合及時處理，不符合處理率100%;及時糾正，不斷尋求改進機會。

（2）目標分解計劃完成情況：檢測中心管理體系的貫徹和執行，通過全年檢測工作的完成狀況、內審考核，驗證了本檢測中心的方針、目標、管理體系是持續適宜、充分、有效的；是能夠適應內部需求，是持續有效的。

二、存在問題

根據檢測中心全年的體系運行情況、內審情況中的不符合項分析，仍然存在很多不足之處，加大檢測中心檢測人員（尤其是新員工）的技術水平仍然是比較突出重要的工作。日常監督工作仍然需要提高監督力度，提高質量監督員的監督意識及發現問題的能力，保證檢驗結果的及時性和準確性。

三、建議

11年檢測中心整體的工作量較去年相比，明顯增多，在檢測中心全體員共同努力的下，全年工作基本滿足要求，并保持了良好的發展態勢。但因工作量大，人員變動，人員補充不及時，給整個檢測工作帶來很大的影響。仍然存在一些不足之處，根據11年檢測中心全年體系運行情況及存在的不符合項，提出如下幾條建議及實施辦法：

1、加強人員培訓，重點加強技術文件的學習。

11年整個檢測中心人員技術水平偏低，尤其對標準掌握不夠熟悉，12年加強人員培訓，改變往年流于形式的培訓方式，培訓教師提前掌握培訓的內容，所有參加培訓的人員每人帶著問題聽講，培訓完畢由培訓教師一一解答，只有帶著問題聽課，提前預習標準，才會有所收獲，實現培訓的真正意義。另外建議部分技術管理人員參加外部培訓，提高管理人員的技術水平，提高管理人員對本室技術文件的審核，各負其責，保證本室的技術管理資料滿足技術要求。

2、加大日常監督的管理力度。

細化12年的日常監督計劃，明確質量監督員的具體職責及工作內容，要求具體的質量監督員，認真負責的監督好自己所負責的項目，由質量負

責人和檢測中心主任對質量監督員的工作進行監督，技術負責人進行全面的監督，對不認真監督而造成比較嚴重后果的，質量監督員承擔有相應的責任。

第四篇：2014年三合一體系管理評審輸入 - 銷售部報告

2014年管理評審輸入 – 銷售部報告

2014年三體系運行情況

銷售部工作總結

銷售部：

發言人：，就銷售部三體系的運行情況向大家匯報：

1.與客戶有關的要求的控制：在與客戶有關要求的評審中，業務人員從要求：明示的、隱

含的、法律法規的以及公司對客戶的承諾4個方面入手進行識別，對所有訂單/合同依照確定的評審權限進行評審。體系運行以來，沒有發生因客戶要求識別不清而導致的客戶投訴的情況。

2.顧客滿意：為評價質量環境管理體系的業績，于2014年月對全部客戶進行了一次客

戶滿意的調查工作，覆蓋率達到100%；調查從產品性能、產品外觀、包裝等方面進行，收回調查表共計份。經統計：本次客戶滿意程度為%，達到公司質量目標規定的大于等于85%的策劃值。客戶意見主要集中在交貨期和價格方面。銷售部將加強與客戶日常溝通，及時了解客戶意見和建議，并及時反饋公司相關部門，以改進產品質量、改進服務。附：《客戶滿意調查分析報告》

3.對本部門的環境因素控制的情況，以及就環境問題與顧客溝通的情況:在實施環境管理體

系之后，在環境方面我們做到了以下幾點：

-工作垃圾及時清理；工作桌面及時整理；盡量做到無紙化辦公，同時節約用水。廢棄電池放入電池回收箱，避免化學污染。實行紙張雙面打印，下班后及時關燈、空調、飲水機，節約資源和能源。適時進行節能宣傳，了解安全、環保標識，增強部門員工的安全、環保意識。

在就環境問題與相關方的溝通方面，本部以郵件和傳真的方式向客戶通報了公司的質量環境方針。

4.對本部門危險源辨識的情況，以及就職業健康安全問題與顧客溝通的情況。在實施職業

健康安全管理體系之后，我們做到了以下幾點：

5.建議：

與會者對銷售部的發言進行了討論，認為：從獲得的客戶滿意調查表統計情況來看，未發現有客戶提出不滿意的情況，客戶對我公司產品質量總體是滿意的。

第五篇：雙體系建設評審報告

雙體系建設評審報告

一、評審目的

結合雙體系實際運行情況，對雙體系運行效果等進行評審、評價，為雙體系持續改進提供依據。

二、評審內容

風險分級管控分級是否合理、措施是否得當，隱患排查治理是否有效，危險源辨識是否完全、準確，公司制訂的設備設施清單、作業活動清單、風險分析表、隱患排查表、應急處置、崗位勞動防護用品、公司及崗位風險公告卡等相關內容。

三、評審依據（規范性文件）

《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》省政府令第303號

《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字[2016]36號）

《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知》（魯安發[2016]16號）

關于印發《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》的通知

（魯安辦發〔2016〕10號）

GB6441《企業職工傷亡事故分類標準》 GB/T28001《職業健康安全管理體系規范》 GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

四、評審組織

公司風險分級管控領導小組成員： 組

長:孫春義（主要負責人）

副組長:張元笛（分管負責人）

成員:孫傳科（下料部負責人,分管噴漆房）

范為瑞（設備部負責人，分管配電室）

張宗兵（焊接三部負責人，分管罐區）

劉勇（機加工部負責人）

高繼峰（焊接一部負責人）

戚鑫（焊接二部負責人）

張宗兵（焊接三部負責人）

謝明軍（安全科負責人）

李敬飛（采購部負責人）韓樹偉（財務部負責人）

朱作友（綜合辦負責人）重要崗位

電工及維修：王家偉

王以林

田柱

噴漆工：范為富

李通江

范為遠

五、評審方式方法

1、各生產部門依據公司《風險分級管控制度》要求，由部門主要負責人帶隊，組織崗位相關技術人員全面辨識部門設備設施及作業活動存在的危害因素，形成部門設備設施清單和作業活動清單，采用安全檢查表分析法（SCL）和工作危害分析法（JHA）進行風險辨識，使用風險矩陣法（LSR）對風險度進行定量辨識。

2、根據風險分析出的風險點危險程度劃定風險等級，形成部門風險分級管控清單，體現出風險點主要管控責任人和監督人。

3、依據部門風險分級管控措施逐項制定相關設備設施和作業活動隱患排查表，體現風險防控措施落實人和監督人；公司和部門安全管理人員每月檢查安全防控措施落實情況。

六、2017年公司雙體系建設情況

1、公司安全科匯總各部門風險分級管控分析記錄，形成公司級風險分級管控指導手冊，結合部門隱患排查相關內容，形成公司級隱患排查指導手冊，用于檢查指導各部門安全生產分級管控工作。

2、依據風險分級管控措施制定設備設施和作業活動隱患排查表，隱患排查表內容與風險管控措施格式統一，制定安全措施落實責任人，并專人進行監督落實情況；各項作業活動前進行風險管控措施的排查落實，特殊作業活動前附帶風險分析記錄和防控措施落實表。

3、根據崗位風險分析記錄制定了公司及崗位級風險公告牌，標明風險點所在的部位、風險管控等級、風險管控措施、管控措施主要責任人和監督人，下一步，公司將對各崗位風險管控措施落實情況進行檢查，對于落實不利的相關部門和責任進行考核。

七、評審結論

1、公司的風險分級管控和隱患排查治理雙體系建設符合當前公司安全生產需求，風險防控措施制定針對性強，具有可操作性，相關人員職責分明，可以作為公司風險管理和隱患排查依據。

2、各生產部門需及時組織崗位人員進行學習培訓活動，加強風險防控措施的落實執行，保證公司生產安全進行。

東岳機械股份有限公司

2017年12月