第一篇：中國(guó)XX公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員管理規(guī)定

中國(guó)XX總公司

關(guān)于向股份制公司派出董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的管理規(guī)定

（討論稿）

為適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范對(duì)選派股份制公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的管理事項(xiàng)，保護(hù)總公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定，特制訂本規(guī)定：

一、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的選派：

1、總公司控股的股份公司，在成立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或選舉、更換董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員之前，應(yīng)由籌備組或董事會(huì)向總公司報(bào)告選舉或更換董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員意見(jiàn)。根據(jù)各控股公司的不同情況，由人力資源部會(huì)商企業(yè)發(fā)展規(guī)劃部確定總公司派到控股公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的職能部門（派員單位）及名額。

2、總公司參股但不控股的股份制公司，在成立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或選舉、更換董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員時(shí)，應(yīng)由籌備單位或董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)向總公司投資經(jīng)營(yíng)部通報(bào)有關(guān)事項(xiàng)，協(xié)商總公司派出董事、監(jiān)事的名額。

3、向控股公司派出的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，由人力資源部在派員單位現(xiàn)職經(jīng)營(yíng)管理人員中考察選拔；向參股公司派出的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，由投資經(jīng)營(yíng)部提出人選意見(jiàn)，人力資源部負(fù)責(zé)考察遴選。會(huì)商其所在部門同意后向總裁辦公會(huì)報(bào)告子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員構(gòu)成的意見(jiàn)。

4、總公司派出的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員均需經(jīng)總裁辦公會(huì)審議確認(rèn)后向股份制公司推薦。

5、股份制公司根據(jù)總公司的推薦，會(huì)同其他各股東方推薦的董事、監(jiān)事，在股東會(huì)議上（新成立股份制公司由大股東代表負(fù)責(zé)招集，已成立的股份制公司由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)招集）進(jìn)行選舉或更換。

6、派出的董事、監(jiān)事在任期內(nèi)如總公司另有任用，或經(jīng)考核評(píng)定不稱職需要進(jìn)行撤換時(shí)，由總公司向所在股份制公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出更換建議，在股東會(huì)議選舉通過(guò)。

7、選舉或更換董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員后，股份制公司應(yīng)以通告形式予以公布，并報(bào)送總公司轉(zhuǎn)發(fā)至總公司集團(tuán)各單位。

二、總公司派出董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的任職資格：

（一）董事任職資格：

1、遵紀(jì)守法，對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)；

2、具有較高的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和管理經(jīng)歷，董事長(zhǎng)人選應(yīng)有擔(dān)任子公司總經(jīng)理的工作經(jīng)歷；

3、熟悉公司業(yè)務(wù)和國(guó)家政策法規(guī)，掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和現(xiàn)代企業(yè)特點(diǎn)、運(yùn)作規(guī)律。

（二）監(jiān)事任職資格：

1、遵紀(jì)守法，對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)；

2、具備一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)；

3、具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)管理水平（五年以上工作經(jīng)歷，工會(huì)代表不限）；

4、派出的股份制公司董事會(huì)成員及經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事職務(wù)。

三、總公司派出的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、總公司規(guī)章及所在股份制公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)總公司利益，在出席董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議行使表決權(quán)時(shí)，不應(yīng)做出有損于總公司、所在股份制公司及其他股東合法權(quán)益的決定。

四、總公司派出的董事、監(jiān)事兼職工作的，不在股份制公司領(lǐng)取報(bào)酬；專職董事、監(jiān)事一般在任職公司領(lǐng)取報(bào)酬。其報(bào)酬及支付方式，控股公司由總公司確定（人力資源部、財(cái)務(wù)管理中心建議，總裁辦公會(huì)審定），提請(qǐng)股東會(huì)議確認(rèn)；非控股公司由所在股份制公司股東會(huì)議確定。

五、總公司派出董事、監(jiān)事的任期一般三年，所在股份制公司公司章程另有專門規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。

六、人力資源部應(yīng)結(jié)合子公司的經(jīng)營(yíng)狀況，根據(jù)投資經(jīng)營(yíng)部或參股公司股東會(huì)的建議，對(duì)派出董事、監(jiān)事的工作進(jìn)行不定期考核（一~二次/年，考核辦法另定），對(duì)考核不合格者須及時(shí)提出調(diào)整建議報(bào)總裁辦公會(huì)審定。

七、本規(guī)定未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及總公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二O一一年十月

第二篇：公司董事會(huì)成員責(zé)任書

一、董事應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和公司章程，依法行使董事權(quán)利。董事濫用權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

二、參加董事會(huì)相關(guān)會(huì)議的董事不得遲到、不得早退。若累計(jì)出現(xiàn)兩次以上（含兩次）遲到者或者兩次以上（含兩次）早退者，視為自動(dòng)放棄董事權(quán)利并取消董事資格。

三、參加董事會(huì)相關(guān)會(huì)議必須由董事本人親自按時(shí)出席，若董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

四、董事不得擅自采用非正常方式，干擾、詆毀、影響公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理決策措施的正常執(zhí)行與落實(shí)。

五、公司董事會(huì)董事任期三年，任期屆滿，可連選連任。

六、董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職，導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職責(zé)。

七、董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事會(huì)每年至少召開兩次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前10日，通知全體董事和監(jiān)事。

八、三分之一的董事可提議召開臨時(shí)會(huì)議，董事長(zhǎng)應(yīng)在接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)議。董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)間由發(fā)起人或者董事自行決定。

九、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票。

十、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議事項(xiàng)的決定做會(huì)議記錄，出席會(huì)議董事應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。

十一、董事應(yīng)對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

公司董事會(huì)成員簽字：

第三篇：公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則

[戰(zhàn)略]公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則

來(lái)源： 中國(guó)核工業(yè)二三建設(shè)有限公司(2010-06-21)點(diǎn)擊:1771次〖 大 中 小 〗

總部各部門，各事業(yè)部：

為進(jìn)一步規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，保證公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的良好運(yùn)行，公司制定了《中國(guó)核工業(yè)二三建設(shè)有限公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》，現(xiàn)正式發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

二О一О年六月八日

中國(guó)核工業(yè)二三建設(shè)有限公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則

前言

第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，保證中國(guó)核工業(yè)二三建設(shè)有限公司（以下稱二三有限公司）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的良好運(yùn)行，依據(jù)二三有限公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，制定本工作細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開所需的文件準(zhǔn)備、會(huì)務(wù)安排、決議文件的發(fā)布和股東、董事與公司之間日常信息的正常溝通等工作。旨在規(guī)范各級(jí)職責(zé)和工作流程。

第三條股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、視頻、電話、傳簽文件等方式召開。

第一章工作職責(zé)

第四條董事長(zhǎng)工作職責(zé)：

（一）批準(zhǔn)股東會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議議題，確定會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和參會(huì)人員，簽發(fā)會(huì)議通知；

（二）批準(zhǔn)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議召開前的各種會(huì)議文件；

（三）召集并主持股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議；

（四）檢查、監(jiān)督股東會(huì)、董事會(huì)決議的實(shí)施。

第五條監(jiān)事會(huì)主席工作職責(zé)：

（一）確定監(jiān)事會(huì)的會(huì)議議題，確定會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和參會(huì)人員，簽發(fā)會(huì)議通知；

（二）批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開前的各種會(huì)議文件；

（三）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（四）檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況。

第六條董事會(huì)秘書職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)收集股東會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議議題，提出會(huì)議策劃方案；

（二）負(fù)責(zé)會(huì)議議題的分解，下發(fā)到相關(guān)部門和單位，進(jìn)行文件的準(zhǔn)備；

（三）負(fù)責(zé)會(huì)議召開期間的總體協(xié)調(diào)；

（四）負(fù)責(zé)會(huì)議紀(jì)要、決議的起草和發(fā)布；

（五）負(fù)責(zé)股東、董事、監(jiān)事之間的協(xié)調(diào)與溝通；

（六）協(xié)助董事長(zhǎng)監(jiān)督落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)決議的執(zhí)行情況；

（七）負(fù)責(zé)辦理董事會(huì)和董事長(zhǎng)交辦的其他事務(wù)。

第七條董事會(huì)辦公室（戰(zhàn)略規(guī)劃部）職責(zé)：

（一）協(xié)助董事會(huì)秘書做好股東會(huì)、董事會(huì)的各項(xiàng)工作；

（二）負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)各類文件的準(zhǔn)備和審核；

（三）負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)文件在股東、董事之間的傳遞；

（四）負(fù)責(zé)向股東、董事提供股東、董事在日常工作中需要獲得的資料，并負(fù)責(zé)與相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)。

第八條監(jiān)事會(huì)辦公室（紀(jì)監(jiān)審計(jì)部）職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)收集監(jiān)事會(huì)的會(huì)議議題，提出會(huì)議策劃方案；

（二）負(fù)責(zé)會(huì)議議題的分解，下發(fā)到相關(guān)部門和單位，進(jìn)行文件的準(zhǔn)備；

（三）負(fù)責(zé)會(huì)議召開期間的總體協(xié)調(diào)；

（四）負(fù)責(zé)會(huì)議紀(jì)要、決議的起草和發(fā)布；

（五）負(fù)責(zé)監(jiān)事與股東、董事、公司之間的協(xié)調(diào)與溝通；

（六）協(xié)助監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)督落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；

（七）負(fù)責(zé)辦理監(jiān)事會(huì)主席交辦的其他事務(wù)。

第九條辦公室職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議文件的校對(duì)、排版、印制；

（二）按照《公司公文處理辦法》，發(fā)布股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議文件；

（三）負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開期間的會(huì)務(wù)、接待工作。

第十條信息中心職責(zé)：

負(fù)責(zé)會(huì)議形成的各種檔案的管理。

第十一條總部各部門、各事業(yè)部、設(shè)計(jì)公司的通用職責(zé)：

（一）按照管理權(quán)限，提出需要股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的議題；

（二）按照董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席確定的議題準(zhǔn)備會(huì)議文件材料；

（三）具體承擔(dān)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議各項(xiàng)決議的實(shí)施；

（四）按照公司章程，對(duì)于股東、董事提出需要獲得資料，應(yīng)按照要求提供。對(duì)于其提出的疑問(wèn)，給予回答和澄清。

第二章會(huì)議文件的準(zhǔn)備

第十二條按照公司章程，對(duì)于需要召開股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議議題的，由董事會(huì)秘書或監(jiān)事會(huì)辦公室提出會(huì)議策劃方案（包括：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員和議題等），報(bào)經(jīng)董事長(zhǎng)或監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)后召開。

第十三條在議題確定并分發(fā)后，相關(guān)責(zé)任單位和部門要認(rèn)真編制文件和背景資料。經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、部門的主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，上報(bào)董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室，形成資料匯編后，報(bào)送董事長(zhǎng)或監(jiān)事會(huì)主席審批。

各部門要保證編寫文件的嚴(yán)謹(jǐn)，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確。會(huì)議文件要在發(fā)布會(huì)議通知之前完成編制、審核、批準(zhǔn)工作。

如果股東、董事、監(jiān)事對(duì)會(huì)議審議議題提出疑問(wèn)或有任何疑惑，董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行答疑，并修改會(huì)議文件。

第十四條對(duì)于股東會(huì)，由董事會(huì)辦公室提前十五日發(fā)出會(huì)議通知；對(duì)于董事會(huì)，由董事會(huì)辦公室提前十日發(fā)出會(huì)議通知；對(duì)于監(jiān)事會(huì)，由監(jiān)事會(huì)辦公室提前十日發(fā)出會(huì)議通知。在發(fā)出會(huì)議通知時(shí)，應(yīng)將議題文件以及相關(guān)背景資料同時(shí)發(fā)出。

第十五條董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)提前兩日將會(huì)議文件提供辦公室，辦公室應(yīng)認(rèn)真審核、校對(duì)、印制會(huì)議文件，保證會(huì)議文件質(zhì)量。

第三章會(huì)議的會(huì)務(wù)組織

第十六條董事會(huì)秘書或監(jiān)事會(huì)辦公室要及時(shí)將經(jīng)過(guò)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席批準(zhǔn)的會(huì)議策劃建議和會(huì)議要求下發(fā)到辦公室和相關(guān)部門，辦公室做好會(huì)議的各項(xiàng)會(huì)務(wù)接待工作。第十七條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)參會(huì)津貼、禮品的制備和發(fā)放。

第四章會(huì)議決議的起草、發(fā)布與實(shí)施

第十八條在會(huì)議結(jié)束后，由董事會(huì)秘書或監(jiān)事會(huì)辦公室起草會(huì)議決議和會(huì)議紀(jì)要，完成會(huì)議的簽名。

第十九條會(huì)議決議的發(fā)布納入公文處理流程，由董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室起草發(fā)布會(huì)議決議的文件，按照公司發(fā)文流程進(jìn)行發(fā)布。

第二十條各單位、各部門要根據(jù)本部門職責(zé)，按照會(huì)議決議的內(nèi)容執(zhí)行，對(duì)于重大事項(xiàng)，需要制定相應(yīng)的計(jì)劃，落實(shí)相關(guān)責(zé)任，確保決議事項(xiàng)逐項(xiàng)落實(shí)。

第五章日常工作的信息溝通

第二十一條按照公司章程有關(guān)規(guī)定，對(duì)于需要報(bào)送股東、董事、監(jiān)事的資料（如財(cái)務(wù)報(bào)表等），各部門應(yīng)及時(shí)報(bào)送。

第二十二條對(duì)于股東、董事、監(jiān)事提出需要獲得的資料，應(yīng)以正式函件聯(lián)系，由董事會(huì)辦公室或監(jiān)事會(huì)辦公室協(xié)調(diào)、組織相關(guān)部門報(bào)送。相關(guān)部門要保證報(bào)送資料的完整、準(zhǔn)確。第二十三條董事會(huì)秘書、董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室要保持與各股東、董事、監(jiān)事的良

好溝通，確保公司的各項(xiàng)決策及實(shí)施工作的順利推進(jìn)。

第六章其他事項(xiàng)

第二十四條對(duì)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議文件等，作為公司檔案保存。由董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室整理后提交信息中心保存。

第二十五條

第二十六條

本細(xì)則由董事會(huì)辦公室（戰(zhàn)略規(guī)劃部）負(fù)責(zé)解釋。本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：董事會(huì)監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)

尊敬的各位股東：

各位董事、監(jiān)事、公司領(lǐng)導(dǎo)：

上午好！

受監(jiān)事會(huì)委托，我謹(jǐn)向股東大會(huì)作監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。提請(qǐng)審議。

2005年是公司經(jīng)營(yíng)取得重要進(jìn)展的一年，銷售和工程合同總額達(dá)到空前的X萬(wàn)元；是公司發(fā)展承上啟下,科技創(chuàng)新與承包工程并肩發(fā)展，邁向成長(zhǎng)新階段的一年；也是團(tuán)結(jié)一致迎接挑戰(zhàn)，艱苦奮斗戰(zhàn)勝困難，努力攀登新平臺(tái)的一年。

監(jiān)事會(huì)在公司董事會(huì)和公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持配合下,履行章程賦予的各項(xiàng)工作職能,在監(jiān)督力度、監(jiān)督范圍、監(jiān)督方式等方面都有了改進(jìn)和加強(qiáng)，發(fā)揮了監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的職能作用。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告如下，請(qǐng)各位股東予以審議。

2005年是公司發(fā)展歷程中比較特殊的一年，一方面銷售與施工業(yè)績(jī)呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)局面，另一方面存在資金壓力空前沉重的困難；一方面國(guó)家加緊實(shí)施水資源戰(zhàn)略，促進(jìn)了節(jié)水市場(chǎng)快速發(fā)育，另一方面公司發(fā)展面臨專業(yè)人才管理骨干數(shù)量質(zhì)量有待提高的問(wèn)題。公司在挑戰(zhàn)與機(jī)遇同在、困境與進(jìn)步并存的情況下，努力開拓各項(xiàng)業(yè)務(wù)，取得了一定工作成績(jī)和經(jīng)營(yíng)效益，公司監(jiān)事會(huì)了解并注意到了這些客觀情況；同時(shí)，監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在2005年中，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，恪盡職守，為企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展壯大發(fā)揮了應(yīng)有的推動(dòng)作用。

一、按章辦事，依法運(yùn)作，履行監(jiān)督職能

2005年，監(jiān)事會(huì)召開或列席董事會(huì)共三次會(huì)議，同時(shí)，兩名全職監(jiān)事列席了每一次總經(jīng)理辦公會(huì)議。聽取了公司各項(xiàng)重要提案和決議，了解了公司各項(xiàng)重要決策的形成過(guò)程，掌握了公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)成果，同時(shí)履行了監(jiān)事會(huì)的知情監(jiān)督檢查職能。

2005年2月26日召開05第一次監(jiān)事會(huì)并列席董事會(huì)，主題是審議通過(guò)總經(jīng)理提出的經(jīng)營(yíng)工作綱要。

2005年4月1日召開05第二次監(jiān)事會(huì)并列席董事會(huì)議，主題是為鼓勵(lì)鞭策公司高級(jí)管理人員奮發(fā)有為，決定對(duì)公司副總經(jīng)理、總工程師、工程總指揮等六個(gè)高級(jí)職位實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，實(shí)行內(nèi)外并舉、述職核查、選賢任能、招聘上崗的原則，審議通過(guò)了總經(jīng)理提出的上述六個(gè)高層管理職位競(jìng)聘上崗的提案，以及相關(guān)《職位說(shuō)明書》《崗位描述》《競(jìng)聘程序》三個(gè)文件。

2005年6月28日召開05第三次監(jiān)事會(huì)并列席同時(shí)召開的股東大會(huì)、董事會(huì)。審議表決通過(guò)了2004監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。

監(jiān)事會(huì)通過(guò)列席股東大會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)議，了解并參與審議公司重大決策，起到了必要的核審職能以及法定監(jiān)督作用。

二、加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)行的檢查，防止違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生

遵照有關(guān)法規(guī)和章程的規(guī)定，貫徹“公平、公正、公開”的原則，監(jiān)事會(huì)主要針對(duì)公司的日常運(yùn)作情況進(jìn)行跟蹤檢查，董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作給與了應(yīng)有的重視、支持和工作便利。通過(guò)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)工作、財(cái)務(wù)運(yùn)行、管理情況的督查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，2005公司在法人治理方面、總部及下屬單位業(yè)務(wù)發(fā)展方面、公司財(cái)務(wù)核算及成果方面都能夠根據(jù)公司章程規(guī)范行為，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)損害公司利益和股東利益的現(xiàn)象。公司能夠貫徹授權(quán)控制原則，按照股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層的職權(quán)范圍行事，沒(méi)有違反章程規(guī)定，非經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)審議決定而越權(quán)處理公司重大權(quán)力以及決策事務(wù)。基本上做到了股東會(huì)行使權(quán)利機(jī)構(gòu)的職能，董事會(huì)行使決策機(jī)構(gòu)的職能，監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職能，經(jīng)理層行使執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能。另

外，監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)公司各位董事、經(jīng)理在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反紀(jì)律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。

但公司在經(jīng)營(yíng)方面的工作尚需要進(jìn)一步整改和加強(qiáng)，如資金不足，調(diào)度困難，如何千方百計(jì)突破融資瓶頸問(wèn)題；高級(jí)營(yíng)銷人才不足，市場(chǎng)規(guī)劃與實(shí)施水平需要不斷提高的問(wèn)題；科技人才培養(yǎng)和技術(shù)梯隊(duì)建設(shè)持續(xù)加強(qiáng)的問(wèn)題等。監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)班子繼續(xù)采取切實(shí)有力的措施，逐步解決存在問(wèn)題。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2005工作的總體評(píng)價(jià)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司在2005的經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作，整體上合乎法律規(guī)范的要求，公司的各位董事、經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)班子成員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)能恪盡職守，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違章、違法的行為。公司在2005的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，交易公開，價(jià)格合理，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易、損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。

公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理班子成員一年來(lái)認(rèn)真負(fù)責(zé)，為公司的發(fā)展努力工作，取得了一定成績(jī)。對(duì)2005工作特別值得肯定的亮點(diǎn)是：

1、公司業(yè)務(wù)開始面向國(guó)際市場(chǎng)開拓。三月份參加了國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)陜西分會(huì)組織的“中國(guó)—哥倫比亞經(jīng)貿(mào)交流洽談會(huì)”；五月份通過(guò)深圳南亞集團(tuán)南迪貿(mào)易公司就赴印度承攬農(nóng)業(yè)灌溉工程開展了商務(wù)談判。八月份公司產(chǎn)品被中國(guó)貿(mào)促會(huì)、國(guó)際商會(huì)主辦的“中國(guó)出口商品大全”輯錄入選。

2、公司的社會(huì)信譽(yù)度增長(zhǎng)。在陜西省開展的“百家信用共建單位、千家信用建設(shè)示范企業(yè)”活動(dòng)中，被陜西省企業(yè)信用協(xié)會(huì)命名為“陜西省信用建設(shè)示范企業(yè)”。公司積極投身具有公益性質(zhì)的節(jié)水事業(yè)，藍(lán)新民董事長(zhǎng)多年來(lái)為中國(guó)農(nóng)業(yè)灌溉現(xiàn)代化奮力工作，成績(jī)顯著，被陜西省民營(yíng)科技實(shí)業(yè)家協(xié)會(huì)增選為副理事長(zhǎng)。

3、公司科技創(chuàng)新獲得新的進(jìn)展。

公司于2002年10月承擔(dān)的國(guó)家十五科技攻關(guān)計(jì)劃—新型節(jié)水設(shè)備及產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目，歷經(jīng)兩年多研究試驗(yàn)，全面完成任務(wù)。項(xiàng)目總投資X萬(wàn)元，其中得到科技部、西安市經(jīng)貿(mào)委資助經(jīng)費(fèi)共X萬(wàn)元，資助占到支出的X％。七月份通過(guò)西安市科技局組織的驗(yàn)收，十一月份通過(guò)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。鑒定委員會(huì)結(jié)論認(rèn)為：新型設(shè)備及其產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，性能優(yōu)良，總體上達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。生產(chǎn)線已經(jīng)投入批量生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)優(yōu)價(jià)廉，在市場(chǎng)上具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2003年12月開題的國(guó)家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目—紊流迷宮內(nèi)鑲式滴灌管及生產(chǎn)線技術(shù)熟化項(xiàng)目，于2005年11月建成新的生產(chǎn)線，項(xiàng)目通過(guò)陜西省科技廳的驗(yàn)收。項(xiàng)目總投資X萬(wàn)元，其中得到科技部和西安市經(jīng)貿(mào)委資助X萬(wàn)元，資助占到支出的X％，項(xiàng)目通過(guò)了陜西省科技廳的驗(yàn)收。

公司分別于2003年3月、2004年三月承擔(dān)的國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展863計(jì)劃兩項(xiàng)課題，開發(fā)成功壓力補(bǔ)償式滴灌管、水力精量閥、大射程微噴頭、低壓超薄壁滴灌帶等四種新產(chǎn)品，十月份在北京通過(guò)國(guó)家科技部組織的驗(yàn)收，產(chǎn)品技術(shù)水平評(píng)價(jià)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。項(xiàng)目總投資X萬(wàn)元，其中得到國(guó)家資助經(jīng)費(fèi)X萬(wàn)元，資助占到支出的X％。新產(chǎn)品有待進(jìn)一步開展工業(yè)化生產(chǎn)中試工作。

公司按計(jì)劃完成國(guó)家863計(jì)劃重大專項(xiàng)課題、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和十五科技攻關(guān)計(jì)劃任務(wù)，具有多方面的積極意義：

（1）完成五種農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉關(guān)鍵設(shè)備的研制和改進(jìn)，增添了四種新產(chǎn)品，取得了研究開發(fā)的新經(jīng)驗(yàn)、新業(yè)績(jī)，提高了公司科技創(chuàng)新能力，擴(kuò)大了公司的知名度。

（2）成功開發(fā)的新型生產(chǎn)線，生產(chǎn)效率高，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，增強(qiáng)了公司的生產(chǎn)能力，新產(chǎn)品具有更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。有利于公司節(jié)水灌溉產(chǎn)品系列化，更好的適應(yīng)客戶多樣化需求。

（3）與兄弟廠商開發(fā)成果相結(jié)合，形成國(guó)產(chǎn)化的、可靠的大田微灌系統(tǒng)，有利于增強(qiáng)國(guó)產(chǎn)節(jié)水設(shè)備的配套能力。使得公司躋身于國(guó)內(nèi)大田節(jié)水微灌設(shè)備知名生產(chǎn)基地。

（4）公司申請(qǐng)發(fā)明專利X項(xiàng)，提高了公司在行業(yè)內(nèi)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新地位和企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)含金量。

2006年，監(jiān)事會(huì)將按照公司章程的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督、促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進(jìn)程。更加關(guān)注公司權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作；關(guān)心大小諸位股東、公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)之間的和諧關(guān)系；關(guān)切各級(jí)管理人員的道德行為、盡職敬業(yè)、成果業(yè)績(jī)等方面的進(jìn)步和存在問(wèn)題。在新的一年里，監(jiān)事會(huì)將認(rèn)真依照法律法規(guī)和公司章程，忠實(shí)地履行職責(zé)，認(rèn)真維護(hù)公司及諸位股東的合法權(quán)益。

第五篇：公司議事規(guī)則(股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理)

股東大會(huì)議事規(guī)則

第一章 總 則

第一條 為維護(hù)*****有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）和股東的合法權(quán)益，明確股東大會(huì)的職責(zé)和權(quán)限，保證股東大會(huì)規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)作及依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)及《*****有限公司章程》（簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于公司股東大會(huì)，對(duì)公司、全體股東、股東授權(quán)代理人、公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員以及列席股東大會(huì)的其他有關(guān)人員均具有約束力。

第三條 股東大會(huì)分為股東大會(huì)（簡(jiǎn)稱“股東年會(huì)”）和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年召開一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)完結(jié)之后的6個(gè)月之內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開,出現(xiàn)《公司法》和公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí),臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開。

公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所,說(shuō)明原因并公告。

第四條 公司董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》及其他法律法規(guī)以及公司章程中有關(guān)股東大會(huì)召開的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真、按時(shí)組織好股東大會(huì)。公司全體董事對(duì)于股東大會(huì)的正常召開負(fù)有誠(chéng)信責(zé)任，不得阻礙股東大會(huì)依法行使職權(quán)。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不得使用容易引起歧義的表述。

第五條 合法有效持有公司股份的股東均有權(quán)出席或授權(quán)代理人出席股東大會(huì)，并依法及依本規(guī)則享有知情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。

出席股東大會(huì)的股東或股東授權(quán)代理人，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定，自覺(jué)維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益。

第六條 公司董事會(huì)秘書局負(fù)責(zé)落實(shí)召開股東大會(huì)的各項(xiàng)籌備和組織工作。

第七條 股東大會(huì)的召開應(yīng)該堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予出席會(huì)議的股東（或股東授權(quán)代理人）額外的經(jīng)濟(jì)利益。

第八條 公司召開股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告:(一)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定；

(二)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；(三)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；(四)應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。

第二章

股東大會(huì)的職權(quán)

第九條 股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（六）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（十一）對(duì)公司聘用、解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（十二）修改本章程；

（十三）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（十四）審議批準(zhǔn)本規(guī)則第十條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；

（十五）審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；

（十六）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十七）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十八）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議的其他事項(xiàng)。

第十條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為,須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。

(一)公司及公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

(二)公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；(四)單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；(五)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

第三章

股東大會(huì)的授權(quán)

第十一條 法律、法規(guī)、《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的事項(xiàng)，必須由股東大會(huì)對(duì)該等事項(xiàng)進(jìn)行審議，以保障公司股東對(duì)該等事項(xiàng)的決策權(quán)。

第十二條 為確保和提高公司日常運(yùn)作的穩(wěn)健和效率，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)對(duì)以下事項(xiàng)行使決策權(quán)：

（一）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司對(duì)外長(zhǎng)期投資（包括對(duì)所投資企業(yè)的增資）；

（二）任一時(shí)點(diǎn)占用資金存量超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司短期投資；

（三）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司長(zhǎng)期融資；

（四）單項(xiàng)金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司短期融資；

（五）**萬(wàn)元人民幣以下的股票、期貨、外匯交易等風(fēng)險(xiǎn)投資及委托理財(cái)事項(xiàng)；

（六）總投資額**萬(wàn)元人民幣以下的基建項(xiàng)目；

（七）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；

（八）本規(guī)則第十條規(guī)定須經(jīng)股東大會(huì)審議范圍以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)； 上述

（一）至

（八）項(xiàng)若涉及關(guān)聯(lián)交易，金額在3000萬(wàn)元人民幣且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上的，應(yīng)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)；

（九）與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在300萬(wàn)元人民幣至3000萬(wàn)元人民幣之間，且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%至5%之間的項(xiàng)目。

超出上述限額的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第四章 股東大會(huì)的召開程序 第一節(jié) 股東大會(huì)的召集

第十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第三條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第十四條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并公告。

第十五條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提議的變更,應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。

董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書面反饋的,視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé),監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。

第十六條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的,單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。

監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì),連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

第十七條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì),同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所備案。

在股東大會(huì)決議公告前,召集股東持股比例不得低于10%。

召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí),向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所提交有關(guān)證明材料。（上市公司適用）第十八條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的,召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。

第十九條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第二節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知 第二十條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng),并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

第二十一條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知,公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。

除前款規(guī)定外,召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后,不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。

股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第二十條規(guī)定的提案,股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。

第二十二條 公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開45日前向股東發(fā)出書面會(huì)議通知。

對(duì)外資股股東，股東大會(huì)通知應(yīng)以專人送出或者以郵資已付的郵件送出，受件人地址以股東名冊(cè)登記的地址為準(zhǔn)。擬出席股東大會(huì)的外資股股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前，將出席會(huì)議的書面回復(fù)送達(dá)公司。

對(duì)內(nèi)資股股東，股東大會(huì)通知可以用公告方式進(jìn)行。公告應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前45日，在國(guó)務(wù)院證券主管機(jī)構(gòu)指定的一家或者多家報(bào)刊上刊登，一經(jīng)公告，視為所有內(nèi)資股股東已收到有關(guān)股東會(huì)議的通知。

第二十三條 公司根據(jù)股東大會(huì)召開前20日時(shí)收到的書面回復(fù)，計(jì)算擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)達(dá)到公司有表決權(quán)的股份總數(shù)二分之一以上的，公司可以召開股東大會(huì)；達(dá)不到的，公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開會(huì)日期和地點(diǎn)以公告形式再次通知股東，經(jīng)公告通知，公司可以召開股東大會(huì)。

臨時(shí)股東大會(huì)不得決定通告未載明的事項(xiàng)。第二十四條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；

（三）如任何董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員與將討論的事項(xiàng)有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果將討論的事項(xiàng)對(duì)該董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員作為股東的影響有別于對(duì)其他同類別股東的影響，則應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其區(qū)別；

（四）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

（五）載明會(huì)議投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（六）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；

（七）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。

股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容，向股東提供為使股東對(duì)將討論的事項(xiàng)作出明智決定所需要的資料及解釋。此原則包括（但不限于）在公司提出合并、購(gòu)回股份、股本重組或者其他改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擬議中的交易的具體條件和合同（如果有的話），并對(duì)其起因和后果作出認(rèn)真的解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。

股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。

股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。

第二十五條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,至少包括以下內(nèi)容:(一)教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；

(二)與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；(三)披露持有公司股份數(shù)量；

(四)是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外,每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。

第二十六條 因意外遺漏未向某有權(quán)得到通知的人送出會(huì)議通知或者該等人沒(méi)有收到會(huì)議通知，會(huì)議及會(huì)議作出的決議并不因此無(wú)效。第二十七條 發(fā)出股東大會(huì)通知后,無(wú)正當(dāng)理由,股東大會(huì)不得延期或取消,股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。

第三節(jié) 股東大會(huì)的召開

第二十八條 董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施,保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為,應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。

第二十九條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人,均有權(quán)出席股東大會(huì),公司和召集人不得以任何理由拒絕。

股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。第三十條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。

法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。

第三十一條 任何有權(quán)出席股東會(huì)議并有權(quán)表決的股東，有權(quán)委任一人或者數(shù)人（該人可以不是股東）作為其股東代理人，代為出席和表決。該股東代理依照該股東的委托，可以行使下列權(quán)利：

（一）該股東在股東大會(huì)上的發(fā)言權(quán)；

（二）自行或者與他人共同要求以投票方式表決；

（三）以舉手或者投票方式行使表決權(quán)，但是委任的股東代理人超過(guò)一人時(shí)，該等股東代理人只能以投票方式行使表決權(quán)。

第三十二條 股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人簽署。

股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）代理人的姓名；

（二）是否具有表決權(quán)；

（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；

（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；

（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章；

（六）列明股東代理人所代表的委托人的股份數(shù)額；

（七）如委托數(shù)人為股東代理人，委托書應(yīng)注明每名股東代理人所代表的股份數(shù)額。第三十三條 表決代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在該委托書委托表決的有關(guān)會(huì)議召開前24小時(shí)，或者在指定表決時(shí)間前24小時(shí)，備臵于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備臵于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。

委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。

如該股東為認(rèn)可結(jié)算所（或其代理人），該股東可以授權(quán)其認(rèn)為合適的一個(gè)或以上人士在任何股東大會(huì)或任何類別股東會(huì)議上擔(dān)任其代表；但是，如果一名以上的人士獲得授權(quán)，則授權(quán)書應(yīng)載明每名該等人士經(jīng)此授權(quán)所涉及的股份數(shù)目和種類。經(jīng)此授權(quán)的人士可以代表認(rèn)可結(jié)算所（或其代理人）行使權(quán)利，如同該人士是公司的個(gè)人股東。

第三十四條 任何由公司董事會(huì)發(fā)給股東用于任命股東代理人的委托書的格式，應(yīng)當(dāng)讓股東自由選擇指示股東代理人投贊成票或者反對(duì)票，并就會(huì)議每項(xiàng)議題所要作出表決的事項(xiàng)分別作出指示。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作指示，股東代理人可以按自己的意思表決。

第三十五條 表決前委托人已經(jīng)去世、喪失行為能力、撤回委任、撤回簽署委任的授權(quán)或者有關(guān)股份已被轉(zhuǎn)讓的，只要公司在有關(guān)會(huì)議開始前沒(méi)有收到該等事項(xiàng)的書面通知，由股東代理人依委托書所作出的表決仍然有效。第三十六條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。

第三十七條 召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主席宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。

第三十八條 股東大會(huì)召開時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。

第三十九條 股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)（公司有兩位或兩位以上副董事長(zhǎng)的，由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長(zhǎng)主持）主持，副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。

監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì),由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),由監(jiān)事會(huì)副主席主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí),由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。

股東自行召集的股東大會(huì),由召集人推舉代表主持。

召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主席違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主席，繼續(xù)開會(huì)。如果因任何理由，股東無(wú)法選舉會(huì)議主席，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份的股東（包括股東代理人）擔(dān)任會(huì)議主席。第四十條 在股東大會(huì)上,董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告,每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。

第四十一條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說(shuō)明。

第四十二條 會(huì)議主席應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。

第四十三條 股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)回避表決,其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。

公司持有自己的股份沒(méi)有表決權(quán),且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。

第四十四條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí),根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行累積投票制。

前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

第四十五條 除累積投票制外,股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的,應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外,股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱臵或不予表決。第四十六條 股東大會(huì)審議提案時(shí),不得對(duì)提案進(jìn)行修改,否則,有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案,不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。

第四十七條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第四十八條 出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一:同意、反對(duì)或棄權(quán)。

未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。

第四十九條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。

股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí),應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人,有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。

第五十條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果,并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。

在正式公布表決結(jié)果前,股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第五十一條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。公告中應(yīng)對(duì)內(nèi)資股股東和外資股股東出席會(huì)議及表決情況分別統(tǒng)計(jì)并公告。

第五十二條 提案未獲通過(guò),或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。

第五十三條 股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé),會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容:(一)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；

(二)會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；

(三)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；

(四)對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；(五)股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；(六)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；

(七)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。

出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名,并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存,保存期限不少于10年。

第五十四條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行,直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì),并及時(shí)公告。同時(shí),召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及上海證券交易所報(bào)告。

第五十五條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的,新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間為股東大會(huì)通過(guò)相關(guān)選舉提案之時(shí)。

第五十六條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。

第五十七條 公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議作出之日起60日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。

第四節(jié) 會(huì)后事項(xiàng)及公告

第五十八條 公司董事會(huì)必須嚴(yán)格執(zhí)行證券監(jiān)管部門和上市地交易所有關(guān)信息披露的規(guī)定，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地在指定媒體上的公告須予披露的股東大會(huì)所議事項(xiàng)或決議；涉及重大事項(xiàng)的信息必須在第一時(shí)間內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并向有關(guān)監(jiān)管部門備案。第五十九條 股東大會(huì)決議公告應(yīng)注明出席會(huì)議的股東（或股東授權(quán)代理人）人數(shù)、所持（代理）股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)的股份總數(shù)的比例、表決方式以及每項(xiàng)提案的表決結(jié)果。對(duì)股東提案作出的決議，應(yīng)列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內(nèi)容。未將股東提案列入股東年會(huì)會(huì)議議程的，應(yīng)將提案內(nèi)容和董事會(huì)或大會(huì)主席在股東年會(huì)上的說(shuō)明與股東年會(huì)決議一并公告。

會(huì)議議案未獲通過(guò)，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，董事會(huì)應(yīng)在股東大會(huì)決議公告中作出說(shuō)明。

股東大會(huì)決議公告應(yīng)在規(guī)定的報(bào)刊上刊登。

第六十條 參加會(huì)議人員名冊(cè)、授權(quán)委托書、表決統(tǒng)計(jì)資料、會(huì)議記錄、律師見(jiàn)證法律意見(jiàn)、決議公告等文字資料由董事會(huì)秘書局負(fù)責(zé)保管。

第五章

附

則

第六十一條 本規(guī)則未盡事宜或與不時(shí)頒布的法律、法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件有沖突的，以法律、法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第六十二條 本規(guī)則所稱公告或通知,是指在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定報(bào)刊上刊登有關(guān)信息披露內(nèi)容。公告或通知篇幅較長(zhǎng)的,上市公司可以選擇在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定報(bào)刊上對(duì)有關(guān)內(nèi)容作摘要性披露,但全文應(yīng)當(dāng)同時(shí)在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)站上公布。

本規(guī)則所稱的股東大會(huì)補(bǔ)充通知應(yīng)當(dāng)在刊登會(huì)議通知的同一指定報(bào)刊上公告。第六十三條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”,含本數(shù)；“過(guò)”、“低于”、“多于”,不含本數(shù)。

第六十四條 本規(guī)則由股東大會(huì)決議通過(guò)，并作為公司章程的附件。其生效時(shí)間同于公司章程。

第六十五條 本規(guī)則修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

第六十六條 本規(guī)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

董事會(huì)議事規(guī)則

第一章 總則

第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范*****有限公司（簡(jiǎn)稱“本公司”）董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定和《*****有限公司章程》（簡(jiǎn)稱《公司章程》），制訂本規(guī)則。

第二條 董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)受股東大會(huì)和《公司章程》的授權(quán)，依法對(duì)公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第三條 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書局，處理董事會(huì)日常事務(wù)。

第四條 本規(guī)則適用于公司董事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)、董事及本規(guī)則中涉及的有關(guān)部門及人員。

第二章 董事會(huì)專門委員會(huì)

第五條 董事會(huì)根據(jù)《公司章程》規(guī)定，設(shè)立戰(zhàn)略與決策委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和薪酬與考核等專門委員會(huì)。董事會(huì)也可以根據(jù)需要另設(shè)其他委員會(huì)和調(diào)整現(xiàn)有委員會(huì)。

第六條 各專門委員會(huì)應(yīng)制定工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第七條 專門委員會(huì)由公司董事組成，成員由董事長(zhǎng)提名，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。

（一）戰(zhàn)略與決策委員會(huì) 戰(zhàn)略與決策委員會(huì)由**名以上董事組成，由董事長(zhǎng)擔(dān)任主任，其主要職責(zé)是： 1 對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略和中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃方案進(jìn)行研究、提出建議，并對(duì)其實(shí)施進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)控； 對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券、合并、分立、解散事項(xiàng)的方案進(jìn)行研究并提出建議； 對(duì)須經(jīng)董事會(huì)審議的公司投融資、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議； 4 對(duì)公司重大機(jī)構(gòu)重組和調(diào)整方案進(jìn)行研究并提出建議； 5 指導(dǎo)、監(jiān)督董事會(huì)有關(guān)決議的執(zhí)行； 6 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

（二）審計(jì)委員會(huì)

審計(jì)委員會(huì)由3 名董事組成，主任由董事長(zhǎng)提名，并經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。其主要職責(zé)是： 提議聘請(qǐng)、續(xù)聘或更換外部審計(jì)師，以及相關(guān)審計(jì)費(fèi)用，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；評(píng)估外部審計(jì)師工作，監(jiān)督外部審計(jì)師的獨(dú)立性、工作程序、質(zhì)量和結(jié)果； 監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施； 指導(dǎo)、評(píng)估內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作，對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任免提出建議；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通； 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露； 審查并監(jiān)督公司的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行； 6 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

（三）薪酬與考核委員會(huì) 研究董事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議； 2 研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案； 3 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第八條專門委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，為董事會(huì)的重大決策提供咨詢、意見(jiàn)和建議。

（一）專門委員會(huì)應(yīng)建立定期會(huì)議制度，就董事會(huì)議案提出專項(xiàng)意見(jiàn)，增強(qiáng)董事會(huì)議決程序的科學(xué)性和民主性；

（二）專門委員會(huì)履行職權(quán)時(shí)，各董事應(yīng)充分表達(dá)意見(jiàn)。意見(jiàn)不一致時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)提交各項(xiàng)不同意見(jiàn)并作出說(shuō)明；

（三）專門委員會(huì)不能以董事會(huì)名以作出任何決議；

（四）專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)；

（五）公司業(yè)務(wù)部門有義務(wù)為董事會(huì)及其下設(shè)的專門委員會(huì)提供工作服務(wù)。經(jīng)董事會(huì)同意，公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可參加專門委員會(huì)的有關(guān)工作；

（六）各專門委員會(huì)在必要時(shí)可以下設(shè)工作小組。工作小組人員由公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)為各專門委員會(huì)提供服務(wù)和與相關(guān)部門（包括各專門委員會(huì)在議事過(guò)程中聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)）的聯(lián)絡(luò)，組織公司下屬機(jī)構(gòu)及其職能部門為各專門委員會(huì)提供所需的材料。

第三章 董事會(huì)會(huì)議

第九條董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

第十條董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個(gè)半各召開一次定期會(huì)議。第十一條在發(fā)出召開董事會(huì)定期會(huì)議的通知前，董事會(huì)秘書局應(yīng)當(dāng)逐一征求各董事的意見(jiàn)，初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。董事長(zhǎng)在擬定提案前，應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn)。第十二條有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議：

（一）代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；

（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；

（三）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；

（四）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；

（五）二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)；

（六）公司總經(jīng)理提議時(shí)；

（七）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；

（八）本公司《公司章程》規(guī)定的其他情形。

第十三條按照前條規(guī)定提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事會(huì)秘書局或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）提議人的姓名或者名稱；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。

第十四條提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。

第十五條董事會(huì)秘書局在收到上述書面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求 提議人修改或者補(bǔ)充。第十六條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后十日內(nèi)，召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。

第十七條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；未設(shè)副董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第十八條召開董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)秘書局應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會(huì)秘書局印章的書面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。

第十九條書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）會(huì)議期限；

（三）會(huì)議的召開方式；

（四）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

（五）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；

（六）董事表決所必需的會(huì)議材料；

（七）董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；

（八）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（九）發(fā)出通知的日期。

口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（三）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。

第二十條董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說(shuō)明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的書面認(rèn)可后按原定日期召開。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。

第二十一條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求時(shí)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議；總經(jīng)理和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。

第二十二條董事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見(jiàn)，書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明：

（一）委托人和受托人的姓名、身份證號(hào)碼；

（二）委托人不能出席會(huì)議的原因；

（三）代理事項(xiàng)和有效期限；

（四）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(jiàn)；

（五）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示；

（六）委托人和受托人的簽字、日期等。

受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書，在會(huì)議簽到簿上說(shuō)明受托出席的情況。

第二十三條代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第二十四條委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；

（二）獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席，非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托；

（三）董事不得在未說(shuō)明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見(jiàn)和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托。

（四）一名董事不得接受超過(guò)兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席。

第二十五條董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則。必要時(shí)，在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過(guò)視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。董事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見(jiàn)的董事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。

第四章 董事會(huì)審議程序及決議

第二十六條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前，指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可意見(jiàn)。董事就同一提案重復(fù)發(fā)言，發(fā)言超出提案范圍，以致影響其他董事發(fā)言或者阻礙會(huì)議正常進(jìn)行的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。除征得全體與會(huì)董事的一致同意外，董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。

第二十七條董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見(jiàn)。董事可以在會(huì)前向董事會(huì)秘書局、會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。

第二十八條提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事對(duì)提案逐一分別進(jìn)行表決。會(huì)議表決實(shí)行一人一票，以計(jì)名和書面方式進(jìn)行。

第二十九條董事會(huì)決議表決方式為: 舉手表決或記名投票表決。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下,可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議,并由參會(huì)董事簽字。

第三十條董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

第三十一條四分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體，或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無(wú)法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí)，可聯(lián)名提出緩開董事會(huì)或緩議董事會(huì)所議的部分事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予采納。提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。

第三十二條與會(huì)董事表決完成后，證券事務(wù)代表和董事會(huì)秘書局有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票，交董事會(huì)秘書在一名獨(dú)立董事或者其他董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

第三十三條現(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果；其他情況下，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前，通知董事表決結(jié)果。

第三十四條董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。

第三十五條除本規(guī)則第三十七條規(guī)定的情形外，董事會(huì)審議通過(guò)會(huì)議提案并形成相關(guān)決議，必須有超過(guò)公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票，每名董事有一票表決權(quán)。當(dāng)反對(duì)票和贊成票相等時(shí)，董事長(zhǎng)有權(quán)多投一票。法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的，從其規(guī)定。董事會(huì)根據(jù)本公司《公司章程》的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議，除公司全體董事過(guò)半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以時(shí)間上后形成的決議為準(zhǔn)。

第三十六條出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決：

（一）股票上市地交易規(guī)則規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形（上市公司適用）；

（二）董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形；

（三）本公司《公司章程》規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形。

在董事回避表決的情況下，董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，形成決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決，而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和本公司《公司章程》的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。

第三十八條經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)對(duì)以下事項(xiàng)行使決策權(quán)：

（一）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司對(duì)外長(zhǎng)期投 資（包括對(duì)所投資企業(yè)的增資）；

（二）任一時(shí)點(diǎn)占用資金存量超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司短期投資；

（三）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司長(zhǎng)期融資；

（四）單項(xiàng)金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司短期融資；

（五）**萬(wàn)元人民幣以下的股票、期貨、外匯交易等風(fēng)險(xiǎn)投資及委托 理財(cái)事項(xiàng)；

（六）總投資額**萬(wàn)元人民幣以下的基建項(xiàng)目；

（七）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；

（八）《公司章程》第六十四條規(guī)定須經(jīng)股東大會(huì)審議范圍以外的對(duì)外擔(dān)保 事項(xiàng)；

上述

（一）至

（八）項(xiàng)若涉及關(guān)聯(lián)交易，金額在3000 萬(wàn)元人民幣且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上的，應(yīng)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)；

（九）與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在300 萬(wàn)元人民幣至3000 萬(wàn)元人民幣之間，且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%至5%之間的項(xiàng)目。超出上述限額的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第三十九條董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)做出決議，但注冊(cè)會(huì)計(jì)師尚未出具正式審計(jì)報(bào)告的，會(huì)議首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的審計(jì)報(bào)告草案（除涉及利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本之外的其它財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）做出決議，待注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式審計(jì)報(bào)告后，再就相關(guān)事項(xiàng)做出決議。

第四十條提案未獲通過(guò)的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下，董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。

第四十一條現(xiàn)場(chǎng)召開和以視頻、電話等方式召開的董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全程錄音。

第四十二條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)安排董事會(huì)秘書局工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；

（三）會(huì)議召集人和主持人；

（四）董事親自出席和受托出席的情況；

（五）關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說(shuō)明；

（六）會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；

（七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；

（八）與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

第四十三條除會(huì)議記錄外，董事會(huì)秘書還可以安排董事會(huì)秘書局工作人員對(duì)會(huì)議召開情況作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的決議記錄。

第四十四條與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄、紀(jì)要或者決議有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出有書面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。

董事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見(jiàn)做出書面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。

第四十五條董事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)股票上市地交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。

第四十六條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的實(shí)施情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。

第四十七條董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保存。董事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為10 年以上。

第五章 附則

第四十八條在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。

第四十九條本規(guī)則由股東大會(huì)決議通過(guò)，并作為公司章程的附件。其生 效時(shí)間同于公司章程。

第五十條本規(guī)則由董事會(huì)解釋。

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

第一章

總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范*****有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及《*****有限公司章程》（簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。

第二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。

第三條 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。全體監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議，必要時(shí)，監(jiān)事可列席公司總經(jīng)理辦公會(huì)議。

第二章

監(jiān)事會(huì)的組成和辦事機(jī)構(gòu)

第四條 公司監(jiān)事會(huì)由（三至五）名監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

監(jiān)事會(huì)中外部監(jiān)事（指不在公司內(nèi)部任職的監(jiān)事）應(yīng)占監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2以上，并應(yīng)有2名以上的獨(dú)立監(jiān)事（指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職的監(jiān)事）。

第五條 監(jiān)事每屆任期三年，監(jiān)事任期屆滿，連選可連任。股東代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換，職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉或罷免。

第六條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。

第三章

監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

第七條 監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見(jiàn)；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì),在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí),可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第四章

監(jiān)事會(huì)辦公室

第八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。

第九條 監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)主席可以指定公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。

第五章

監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度

第一節(jié) 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議

第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

第十一條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：

（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；

（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；

（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；

（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；

（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被上海證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；

（六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；

（七）本《公司章程》規(guī)定的其他情形。第二節(jié) 定期會(huì)議的提案

在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩日的時(shí)間向公司全體員工征求意見(jiàn)。在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。第三節(jié) 臨時(shí)會(huì)議的提議程序 第十二條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）提議監(jiān)事的姓名；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。

第十三條 在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。

監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。第四節(jié) 會(huì)議的召集和主持

第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；未設(shè)副主席、副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。第五節(jié) 會(huì)議通知

第十五條 召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。第六節(jié) 會(huì)議通知的內(nèi)容

第十六條 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

(一)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

(二)擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

(三)會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；

(四)監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；

(五)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；

(六)聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

(七)發(fā)出通知的日期。

口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。第七節(jié) 會(huì)議召開方式

第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見(jiàn)而不表達(dá)其書面意見(jiàn)或者投票理由。第八節(jié) 會(huì)議的召開

第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的三分之二以上出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第九節(jié) 會(huì)議審議程序

第十九條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。

第二十條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第十節(jié) 監(jiān)事會(huì)決議

第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面方式進(jìn)行。

第二十二條 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第二十三條 監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。第十一節(jié) 會(huì)議錄音

第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議進(jìn)行全程錄音。第十二節(jié) 會(huì)議記錄

第二十五條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

(二)會(huì)議通知的發(fā)出情況；

(三)會(huì)議召集人和主持人；

(四)會(huì)議出席情況；

(五)關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說(shuō)明；

(六)會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；

(七)每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；

(八)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第十三節(jié) 監(jiān)事簽字

第二十六條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。

第二十七條 監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出有書面說(shuō)明，也有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出其它說(shuō)明性記載。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。

第二十八條 監(jiān)事不按前述規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見(jiàn)做出書面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。第十四節(jié) 決議公告

第二十九條 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)公司上市地交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。第十五節(jié) 決議的執(zhí)行

第三十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第十六節(jié) 會(huì)議檔案的保存

第三十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管。董事會(huì)秘書可以委托監(jiān)事會(huì)辦公室代為保管。

第三十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為10年以上。

第六章

附則

第三十三條 本規(guī)則未盡事宜，參照本公司《董事會(huì)議事規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。

第三十五條 本規(guī)則由股東大會(huì)決議通過(guò)，并作為公司章程的附件。其生效時(shí)間同于公司章程。

第三十六條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)解釋。

總經(jīng)理工作細(xì)則

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司總經(jīng)理工作和行為，確保公司高管層有效履行管理職能并高效運(yùn)作，制定本工作細(xì)則。

第二條 本工作細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)和《*****有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱《公司章程》)以及國(guó)家的有關(guān)法規(guī)制定。

第二章 一般規(guī)定

第三條 公司設(shè)總經(jīng)理一名，由董事會(huì)聘任或解聘，總經(jīng)理可由董事兼任，總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，是公司經(jīng)營(yíng)的最高組織者。

第四條 《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的情形以及被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的總經(jīng)理。

第五條 總經(jīng)理每屆任期三年，連聘可以連任。

第六條 總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議，非董事總經(jīng)理在董事會(huì)上沒(méi)有表決權(quán)。第七條 總經(jīng)理應(yīng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，及時(shí)報(bào)告公司重大合同的簽署及履行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況。公司遇有重大訴訟、仲裁或行政處罰等類似事件時(shí)，總經(jīng)理應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)保證其相關(guān)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)準(zhǔn)確性。第八條 總經(jīng)理擬定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先聽取工會(huì)和職代會(huì)的意見(jiàn)。

第九條 公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。

第十條 總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。

第三章 總經(jīng)理的職權(quán)

第十一條 根據(jù)公司章的規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（二）組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（三）擬訂公司財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案，并向董事會(huì)提出建議；

（四）擬訂公司全資子公司改制、分立、重組、解散方案；

（五）擬訂公司員工的工資水平和分配方案；

（六）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案；

（七）擬訂公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案

（八）擬訂公司的基本管理制度；

（九）制定公司的具體規(guī)章；

（十）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；

（十一）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

（十二）公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第十二條 經(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)，總經(jīng)理可行使以下決策權(quán)：

（一）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司對(duì)外長(zhǎng)期投資（包括對(duì)所投資企業(yè)的增資）；

（二）任一時(shí)點(diǎn)占用資金存量不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司短期投資；

（三）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司長(zhǎng)期融資；

（四）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司短期融資；

（五）**萬(wàn)元人民幣以下的股票、期貨、外匯交易等風(fēng)險(xiǎn)投資及委托理財(cái)事項(xiàng)；

（六）總投資額**萬(wàn)元人民幣以下的基建項(xiàng)目；

（七）單項(xiàng)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)**%的公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；

（八）除根據(jù)《公司章程》的規(guī)定須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)以外，單筆金額**萬(wàn)元人民幣以下的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)； 本款所述授權(quán)事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)議討論后決定。超出上述限額的項(xiàng)目，應(yīng)由董事會(huì)批準(zhǔn)。第十三條 總經(jīng)理應(yīng)定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作，至少每半年報(bào)告一次。第十四條 副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)為總經(jīng)理的輔助機(jī)構(gòu)，分別對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理作好公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理工作。

第四章 總經(jīng)理辦公會(huì)議制度

第十五條 總經(jīng)理辦公會(huì)議是公司高級(jí)管理人員交流情況、研究工作、議定事項(xiàng)的工作會(huì)議。

第十六條 總經(jīng)理辦公會(huì)議由總經(jīng)理主持，特殊情況下總經(jīng)理可委托副總經(jīng)理主持。總經(jīng)理辦公會(huì)議出席人員為總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和其他高級(jí)管理人員；根據(jù)需要，經(jīng)總經(jīng)理同意，其他人員可以出席會(huì)議。

第十七條 總經(jīng)理辦公會(huì)議原則上每月召開一次，通常于當(dāng)月第一個(gè)工作周召開。出席會(huì)議人員因故不能參加總經(jīng)理辦公會(huì)議的，應(yīng)向總經(jīng)理或主持會(huì)議的副總經(jīng)理請(qǐng)假。

第十八條 有下列情形之一的可以召開臨時(shí)總經(jīng)理辦公會(huì)議：

（一）總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)；

（二）副總經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員提議時(shí)。

第十九條 總經(jīng)理辦公會(huì)議會(huì)務(wù)工作由辦公室負(fù)責(zé)。總經(jīng)理辦公會(huì)議議程及出席范圍經(jīng)總經(jīng)理審定后，一般應(yīng)于會(huì)議前1日通知出席會(huì)議人員。

第二十條 需提交總經(jīng)理辦公會(huì)議討論的議題，應(yīng)于會(huì)議前1日向辦公室申報(bào)，由辦公室請(qǐng)示總經(jīng)理后予以安排。第二十一條 重要議題討論材料須提前3日送達(dá)出席會(huì)議人員閱知。第二十二條 總經(jīng)理辦公會(huì)議議題包括：

（一）傳達(dá)學(xué)習(xí)黨中央、國(guó)務(wù)院及有關(guān)主管部門領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的文件、指示、決定；

（二）傳達(dá)股東大會(huì)、董事會(huì)決議；

（三）公司經(jīng)營(yíng)管理和重大投資計(jì)劃方案；

（四）公司財(cái)務(wù)預(yù)決算方案；

（五）公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案；

（六）公司員工工資方案、獎(jiǎng)懲方案、招聘和用工計(jì)劃；

（七）擬定公司基本管理制度，制定公司具體規(guī)章；

（八）《公司章程》規(guī)定的人員任免事項(xiàng)；

（九）涉及多個(gè)副總經(jīng)理分管范圍的重要事項(xiàng)；

（十）聽取重要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的述職報(bào)告；

（十一）總經(jīng)理認(rèn)為需要研究解決的其他事項(xiàng)。

第二十三條 會(huì)議記錄由辦公室派專人負(fù)責(zé)，并妥善保管。會(huì)議記錄的內(nèi)容主要包括：

（一）會(huì)別、會(huì)次、時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）主持人，參加會(huì)議人員姓名；

（三）會(huì)議的主要內(nèi)容和決定事項(xiàng)。

第二十四條 重要會(huì)議要形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要由會(huì)議主持人審定并決定是否印發(fā)及發(fā)放范圍。會(huì)議紀(jì)要要妥善保管存檔。

第二十五條 凡是需要保密的會(huì)議材料，提供材料的部門要注明密級(jí)，會(huì)議結(jié)束后由辦公室負(fù)責(zé)收回。

第二十六條 出席會(huì)議人員要嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。

第五章 報(bào)告制度

第二十七條 總經(jīng)理應(yīng)定期以書面形式向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作，并自覺(jué)接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督、檢查。

第二十八條 在董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間，總經(jīng)理應(yīng)經(jīng)常就公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)運(yùn)作日常工作向董事長(zhǎng)報(bào)告工作。

第二十九條 定期向董事、監(jiān)事報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表。

第六章 績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制

第三十條 總經(jīng)理的績(jī)效評(píng)價(jià)由董事會(huì)負(fù)責(zé)組織考核。

第三十一條 總經(jīng)理的薪酬應(yīng)同公司績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系，并參照績(jī)效考核指標(biāo)完成情況進(jìn)行發(fā)放。

第三十二條 總經(jīng)理發(fā)生調(diào)離、解聘或到期離任等情形時(shí)，必須進(jìn)行離任審計(jì)。第三十三條 總經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)，或因工作失職，致使公司遭受損失，應(yīng)根據(jù)情節(jié)給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分，直至追究法律責(zé)任。

第七章 附則

第三十四條 本細(xì)則由董事會(huì)解釋。若本細(xì)則與國(guó)家頒布的政策法規(guī)文件有沖突，則以后者為準(zhǔn)。

第三十五條 本細(xì)則修改時(shí)，由總經(jīng)理辦公會(huì)提出修改意見(jiàn)，提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)。第三十六條 本細(xì)則經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。