第一篇：建立廉潔風險防控管理體系的研究

建立廉潔風險防控管理體系的研究

文/李蓮香 王成章

摘要：在電力生產(chǎn)中存在一個危險點的概念。危險點是事故發(fā)生的前提，在生產(chǎn)上有效地控制危險點，對于確保職工在生產(chǎn)過程中的安全和健康，保證生產(chǎn)順利進行具有十分重要的意義。我們把不按有關(guān)制度、規(guī)定、程序辦事，可能導(dǎo)致違紀違法問題發(fā)生的行為作為廉潔風險點，提出了黨風廉潔風險預(yù)警管理的理念，并逐步構(gòu)建起了廉潔風險防范控制體系，使反腐倡廉工作更具有前瞻性和針對性。經(jīng)過數(shù)年實踐，證明這種思路是積極的、有效的。關(guān)鍵詞：廉潔；風險管理；防控體系

一、建立廉潔風險防范控制體系的流程和環(huán)節(jié)

廉潔風險防范控制體系按照PDCA循環(huán)，對廉潔風險管理的整個實施過程進行系統(tǒng)管理。（如圖1所示）

1.計劃階段（Plan）

發(fā)動干部員工查找風險點，制定預(yù)防措施，制定廉潔風險防范管理相關(guān)工作方案，建立廉潔風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作機構(gòu)，形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動、全員參與、動態(tài)管理的工作格局。

2.執(zhí)行階段（Do）

把廉潔風險防范管理與企業(yè)中心工作緊密結(jié)合，融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中去，落實風

險防范工作的各項管理措施，豐富活動內(nèi)容，創(chuàng)新工作方式，拓寬載體渠道，夯實基礎(chǔ)工作，避免苗頭性、傾向性問題演化為違規(guī)違紀行為，確保穩(wěn)步推進取得成效。

3.考核階段（Check）

全面分析和評估活動成效，對廉潔風險防范工作進行質(zhì)量考核，通過自查自糾、專項檢查等方法，開展動態(tài)考核與綜合評估，全面系統(tǒng)的考核評估廉潔風險防范管理工作開展情況，運用考核結(jié)果，嚴格責任追究。

4.修正階段（Action）

改進和完善風險防范工作，根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在的問題，完善工作措施，加強現(xiàn)行規(guī)章制度執(zhí)行情況的梳理分析，針對薄弱點和關(guān)鍵點，進一步深化管理，再造流程，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題。加強交流學(xué)習(xí)，推廣先進經(jīng)驗，持續(xù)改進，啟動廉潔風險管理的下一個PDCA循環(huán)，形成廉潔風險管理的長效機制。

建立廉潔風險防范控制體系，突出抓好以下三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(1)找準風險點。找準每個風險點，是實施廉潔風險防范管理的第一步，廉潔風險點找得準不準，關(guān)系整體工作開展。全體員工明確風險概念，樹立風險意識，對應(yīng)崗位職責履行，查找權(quán)力運行過程中可能發(fā)生不廉潔行為的風險點。

(2)防控風險點。根據(jù)查找的風險點，在每一個崗位中相應(yīng)建立積極的防范措施，控制在前，查漏補缺，建章立制，堵塞滋生腐敗的漏洞，及早預(yù)防風險或適時化解，把腐敗苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。對各崗位廉潔風險點進行分析總結(jié)的基礎(chǔ)上，本著“實用、管用”的原則，一一對應(yīng)地進行防范策劃，確保權(quán)力運行到哪里，風險防范措施就跟進到哪里。

(3)化解風險點。運用風險管理理念，將黨風廉潔建設(shè)的要求和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作實際緊密結(jié)合，增強員工的廉潔自律意識，形成全員參與的防控風險氛圍，為風險的化解奠定堅實思想基礎(chǔ)；加強全方位的監(jiān)督，充分調(diào)動紀檢、監(jiān)察、審計等監(jiān)督管理力量，將監(jiān)督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程，優(yōu)化紀檢監(jiān)察工作抓手，形成風險化解的堅強合力；針對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，采取相應(yīng)的處置手段，避免問題演化發(fā)展成違法違紀行為；將增強風險意識和制度建設(shè)相結(jié)合，在制度設(shè)計時，盡可能增加制度的前瞻性、嚴密性、可操作性和科學(xué)性。

二、建立廉潔風險防控體系的方法

1.崗位廉潔風險預(yù)警機制

一是對近年來生產(chǎn)經(jīng)營管理和反腐倡廉工作進行認真總結(jié)分析，對各類重要業(yè)務(wù)和管理環(huán)節(jié)的廉潔風險源進行全面評估，緊密聯(lián)系實際，對部門、崗位和人員變化情況進行分析研

究，及時進行風險辨識和防范策劃，二是是把廉潔風險防范納入企業(yè)管理風險之中，加強風險預(yù)警預(yù)測，研究制定廉潔風險信息收集、分析、處理程序和工作制度，及時發(fā)現(xiàn)和解決企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理中出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，增強有效預(yù)防腐敗的主動性和預(yù)見性。三是分析可能發(fā)生的崗位廉潔風險后及時向有關(guān)單位發(fā)出預(yù)警信號，發(fā)現(xiàn)有不廉潔行為時，增加該單位的風險等級，提供風險分析資料來源及發(fā)現(xiàn)風險的步驟，由有關(guān)單位進一步調(diào)查確認，確認后及時采取措施，化解廉潔風險。

2.崗位廉潔風險辨識機制

辨識企業(yè)各崗位存在的廉潔風險，建立廉潔風險信息平臺和廉潔風險檔案庫，在利用現(xiàn)有業(yè)務(wù)信息化管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，補充反腐倡廉工作動態(tài)、違法企業(yè)信息、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案、內(nèi)部行政管理等方面的信息，增加廉潔風險分析、廉潔風險測量等功能，從以下幾個方面辨識崗位廉潔風險的來源。

(1)環(huán)境風險。認識法律、政策、社會環(huán)境及各崗位人員對用戶、供應(yīng)商、施工隊等的影響。

(2)權(quán)力風險。認識行使崗位職責過程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場表決權(quán)及參與度的高低，如用電管理過程中對違章用電的處罰、工程管理中的工程量增加、參與招投標過程中的評標、合同簽訂等內(nèi)部管理權(quán)力時有可能產(chǎn)生廉潔風險情況。

(3)管理風險。主要查找管理不到位、制度不落實的工作環(huán)節(jié)的廉潔風險。

(4)人員素質(zhì)風險。對屢被投訴的人員或者是有舉報材料或有線索但無法查實或無證據(jù)的，要作為廉潔高風險個人重點加以關(guān)注。

3.崗位廉潔風險分析機制

在風險辨識的基礎(chǔ)上進行風險分析，分析崗位廉潔風險可能在什么業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、什么管理環(huán)節(jié)、什么崗位、什么人身上發(fā)生（見圖2）。具體方法如下。

(1)環(huán)境風險分析法。通過對業(yè)擴用戶的調(diào)查、工程施工單位的分析、物資供貨商等的分析，收集企業(yè)各崗位的風險信息，確定廉潔高風險崗位和監(jiān)督重點。

(2)由事及人分析法。通過廉潔風險信息平臺篩選出崗位廉潔風險的異常數(shù)據(jù)并進行邏輯分析，分析業(yè)務(wù)過程的異常情況背后是否存在人為因素，及時發(fā)現(xiàn)廉潔隱患。

(3)流程圖分析法。對各個業(yè)務(wù)的監(jiān)管過程或管理流程逐步、逐環(huán)節(jié)的進行分析，分析其中的漏洞、缺陷。

(4)風險矩陣法。以廉潔風險發(fā)生概率為縱向坐標，廉潔風險后果為橫向坐標，確定風險大小，劃分低度風險區(qū)域、中度風險區(qū)域、高度風險區(qū)域，對高度和中度風險區(qū)域進行重點監(jiān)控。（如圖3所示）

(5)列表評星分析法。利用某崗位對某項業(yè)務(wù)的參與和自由裁量權(quán)為自變量，建立數(shù)學(xué)模型，以列表的形式進行量化，以確定不同的星級，星級越高，崗位風險等級越高。（見表1）

4.崗位廉潔風險防控機制

(1)堅持廉政談話和警示通知制度。對發(fā)現(xiàn)存在危險行為的人員，由監(jiān)察部門組織談話，該崗位的直接上級配合，談話后對所存在的缺點、錯誤仍未引起重視，糾正效果不大的，采

取組織措施。

(2)建立健全黨風廉政風險點信息反饋制度。對發(fā)現(xiàn)的風險點，根據(jù)其性質(zhì)的嚴重程度，分級實行信息反饋和整改，監(jiān)察部門下發(fā)整改通知書，并做好記錄，督促有關(guān)部門落實，反饋和整改的責任落實到人，重大問題向公司黨政主要負責人匯報。

(3)加強制度約束。對因制度不健全、管理混亂等問題引發(fā)風險的，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)提出監(jiān)察建議，并要求規(guī)定期限內(nèi)書面反饋整改情況。加強對考核結(jié)果進行運用，實施責任追究，通過查漏補缺、建章立制，完善監(jiān)督措施。

三、建立廉潔風險防控體系取得的成效

建立廉潔風險防范控制體系，加強風險預(yù)警管理，取得了顯著成效。通過加強現(xiàn)行規(guī)章制度執(zhí)行情況的梳理分析，針對薄弱點和關(guān)鍵點，深化管理，再造流程，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題，對黨風廉政建設(shè)起到了積極的推動作用。

一是營造了積極向上的廉潔文化氛圍。通過廣泛教育和宣傳，增強了員工的廉潔自律意識，逐步形成了積極向上的企業(yè)文化氛圍。時刻增強風險意識，嚴格按照規(guī)章制度辦事，已經(jīng)成為廣大員工一種自覺的工作習(xí)慣。

二是有效遏制了違規(guī)違紀行為的發(fā)生。加大對重點領(lǐng)域和重點崗位的監(jiān)督，全面辨識和控制廉潔風險，有效的遏制了違規(guī)違紀行為的發(fā)生。提醒談話和通知書制度，對干部員工起到了較好的提醒和保護作用，始終保持了預(yù)防腐敗工作的主動性和有效性。公司連續(xù)多年未發(fā)生違法犯罪案件，未發(fā)生集體上訪和越級上訪事件，未發(fā)生新聞媒體曝光和損害公司形象的問題，全面完成了黨風廉政建設(shè)責任制目標，保證了企業(yè)安全穩(wěn)定，為公司的又好又快發(fā)展提供了堅強保證。

三是促進了企業(yè)形象的提升。廉潔風險防控管理體系的建立，營造了廉潔向上的企業(yè)風氣，提升了職工隊伍素質(zhì)，提高了企業(yè)管理水平。加大了對行風建設(shè)的監(jiān)督力度，促進了公司優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平的提升，在社會上樹立了誠信負責的企業(yè)形象，公司連續(xù)多年行風測評在全市名列前茅。

但必須清醒的認識到，加強風險預(yù)警管理是一項創(chuàng)新性課題，目前在全國尚無成熟經(jīng)驗可借鑒，取得的效果還不能急于下結(jié)論，許多做法還有待于進一步完善和改進。但我們有理由相信，這種防患于未然的積極預(yù)防腐敗的做法，對企業(yè)加強黨風廉政建設(shè)是一種有益嘗試，對于黨員干部而言，更是一種保護。

第二篇：廉潔風險防控措施

一、創(chuàng)新崗位廉潔教育形式，筑牢思想道德防線。

擴大教育的影響力。寓教育于活動之中，組織專家講座、觀看反腐倡廉教育片等。

近兩年，我司黨委、紀委按集團黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院有關(guān)負責人警示教育課，觀看《永遠在路上》、參觀鴉片戰(zhàn)爭博物館等一系列活動，強化教育效果。

二、建立健全制度系統(tǒng)建設(shè)，防止利益沖突。

①規(guī)范權(quán)力運行。從源頭做好權(quán)力配置，建立權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系，實現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相對分離，加強對權(quán)力的程序制約，形成權(quán)力結(jié)構(gòu)配置標準。

在執(zhí)行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司貫徹落實三重一大決策制度實施辦法》，在重大決策、重要干部任免及獎懲、重大項目安排和大額度資金使用等方面均按上述制度嚴格執(zhí)行，凡符合制度界定的“三重一大”事項，均堅持依法、依規(guī)、科學(xué)決策，堅持集體決策、民主決策的原則，履行總經(jīng)理辦公會、黨委會決策程序，并形成會議紀要下發(fā)及存檔。

在加強監(jiān)督責任方面，我司黨委于2010年完善紀檢機構(gòu)建設(shè)，按上級要求設(shè)立了公司紀委，紀委委員共10人，其中紀委書記由監(jiān)察部長擔任，公司黨委所屬10個支部均設(shè)有紀檢委員，行使監(jiān)督職責，從組織上保障了紀檢監(jiān)督工作的有效開展。

②建立健全各項法律法規(guī)制度。

我司于2016年根據(jù)集團相關(guān)制度制定了《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理規(guī)定》及《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理規(guī)定》，又于2017年根據(jù)集團對相關(guān)制度的調(diào)整修訂了上述兩項規(guī)定并加以執(zhí)行；此外，我司還于近兩年完善了《出差及差旅費管理規(guī)定》，加強了差旅費用支出的事前審批和事后審核；我司另于2017年4月按照集團的統(tǒng)一部署，實施了公務(wù)用車制度改革，并形成《公務(wù)用車制度改革管理辦法》，經(jīng)報集團行政部批準后執(zhí)行。上述規(guī)定在公務(wù)用車、辦公用房、培訓(xùn)管理、業(yè)務(wù)招待、差旅管理、因公出國、通信管理等方面清晰界定了各項開支標準，為中央八項規(guī)定、集團 九項措施的落實及公司的規(guī)范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集團有關(guān)通知要求執(zhí)行《招投標管理規(guī)定（試行）》，自2012年7月1日起，我司按集團《XX的通知》實施招標采購。

內(nèi)控方面，2012年1月在會計師事務(wù)所的協(xié)助下，公司內(nèi)控體系初步建立。經(jīng)過多年的規(guī)范化建設(shè)，公司內(nèi)控體系已經(jīng)日趨完善。公司設(shè)立風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負責公司風險管理與內(nèi)部控制相關(guān)工作，風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風險管理工作小組。上述機構(gòu)共同構(gòu)成公司風險管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。建立了以財務(wù)管理、內(nèi)部審計、合同管理、信息管理、安全生產(chǎn)等為主要內(nèi)容的較為完善的內(nèi)部管理系統(tǒng)。公司按照集團風險管理與內(nèi)部控制的要求，結(jié)合公司實際，在2017年針對包括合同及檔案管理流程、機場管理流程等流程在內(nèi)的18個流程、300項控制活動進行了梳理，識別并評估了風險、認定了缺陷、開展了缺陷整改等工作。

三、運用科學(xué)合理管理新模式，提高風險防范實效

①借鑒風險管理理論和質(zhì)量管理方法建立廉潔風險防范管理模式。

主要思路就是：針對廉潔風險，建立風險防范的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，即以為一個工作周期，將全年工作分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段“四個環(huán)節(jié)”實施系統(tǒng)管理。在修正階段，針對前三個階段出現(xiàn)的問題，結(jié)合綜合考核評估結(jié)果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，改進風險防范措施，優(yōu)化工作目標，完善風險防范體系，啟動下一個循環(huán)。

②加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè) 筑牢廉潔風險防控“堤壩”。

充分發(fā)揮科技在廉潔風險防控工作中的作用，加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，搭建信息化平臺。通過逐步建立和完善企業(yè)招投標系統(tǒng)、安全管理信息監(jiān)控平臺等，實現(xiàn)重要項目的全程監(jiān)管。運用科技手段加強監(jiān)督，讓權(quán)力留痕。如對大宗采購招投標，充分運用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等現(xiàn)代化科技手段，根據(jù)計算機系統(tǒng)設(shè)置的流程，按照投標供應(yīng)商的資質(zhì)及投標情況，實行供應(yīng)商準入機制，由電子系統(tǒng)按供應(yīng)商資質(zhì)、信譽、質(zhì)量、服務(wù)和招標報價進行評審，自動選定入圍供應(yīng)商，自動分配中標額度，現(xiàn)場公布中標結(jié)果，減少人為因素干擾，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生，實現(xiàn)陽光采購。廉潔風險防控是企業(yè)全面風險管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進、動態(tài)管理，不斷改進，使其融入企業(yè)經(jīng)營管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護航。

第三篇：廉潔風險防控自查報告

廉潔風險防控自查報告

按照區(qū)紀委工作要求，***鎮(zhèn)黨委、政府認真探索廉政風險防控管理機制，著力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內(nèi)控機制，積極構(gòu)建與自身實際相符合的懲治和預(yù)防腐敗體系，夯實預(yù)防腐敗工作基礎(chǔ)，全面保障和推動了***鎮(zhèn)黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經(jīng)濟社會事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境。現(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風險防控管理主要工作情況匯報如下：

一、主要工作開展情況

一是領(lǐng)導(dǎo)重視，組織有力。

鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風險防范管理工作，把開展廉政風險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，并由鎮(zhèn)紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定出臺具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎(chǔ)。二是多方動員，認真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動員大會、專題學(xué)習(xí)會、組織生活會、研討培訓(xùn)會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進一步增強了廉政風險防范意識，并積極教育引導(dǎo)廣大黨員干部積極參與廉政風險防范管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組嚴格把關(guān)，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現(xiàn)形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的目標效果，實行責任追究制，有效地推進部門內(nèi)控機制建設(shè)。四是落實責任，加強防范。鎮(zhèn)紀委建立廉政風險防范責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風險防范管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防范措施等情況，及時進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容對外公開，ⅰ級風險崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，并及時公開辦理結(jié)果。

廉政風險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對這項工作的認識進一步加強。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風險防范管理工作是黨風廉政建設(shè)在新階段的新實踐，是預(yù)防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領(lǐng)導(dǎo)作風和機關(guān)工作效率進一步改善和提高。

二、存在問題

結(jié)合***鎮(zhèn)工作的實際，雖然廉政風險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：

1、廉政風險防范管理工作的各項制度有待進一步完善。

2.部分黨員干部在思想上對廉政風險防范管理工作的認識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。

3、個別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認識。

三、下一步主要工作計劃

一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合文章。

充分調(diào)動部門內(nèi)部、部門之間、紀檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程，切實形成合力化解風險。

二是做好廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作相結(jié)合文章。

通過廉政風險防范管理工作，將監(jiān)督管理關(guān)口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強“風險防范人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防范風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。

三是做好增強風險意識和制度建設(shè)相結(jié)合文章。

進一步增強黨員干部隊伍的風險意識、責任意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉(zhuǎn)變機關(guān)作風，加大政務(wù)公開透明度，提高工作效率，促進工作規(guī)范性。

我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風險防范管理工作，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會事業(yè)健康發(fā)展提供強有力的保障。

第四篇：關(guān)于廉潔風險防控工作匯報材料

關(guān)于廉潔風險防控工作匯報材料

第**支部認真貫徹落實公司黨委**集股發(fā)[2011]11號文件精神，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針。按照中心黨委及質(zhì)監(jiān)（2011）23號文件要求的具體要求，結(jié)合本支部實際，迅速行動起來，積極組織、深入扎實開展我支部廉潔風險防控工作，目前開展的具體工作匯報如下：

1.我支部迅速成立廉潔風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。按要求推進工作的全面開展。

2.按照推進節(jié)點要求，我支部與8月2日，召開了黨員大會，書記做了動員報告。

3.加強宣傳引導(dǎo)，營造良好氛圍，支部加強多種形式，積極宣傳此項活動。目前已向中心網(wǎng)站投稿一篇，并被中心網(wǎng)站采用。在站辦公室出了一期黑板報。并要求各作業(yè)區(qū)，利用班組學(xué)習(xí)、出展板等形式加強風險防控內(nèi)容的學(xué)習(xí)。

4.通過站FTP及時有效的傳達到各黨小組、班組，便于職工、黨員學(xué)習(xí)。

5.制定了《廉潔風險防控工作推進表》。使推進工作一目了然，便于推進工作進度的了解和掌握。

6.制定關(guān)于廉潔風險防控工作的《實施方案》，明確開展廉潔風險防控工作的重要意義和方法、步驟。要求大家掌握工作推進步驟，了解推進工作內(nèi)容，做到工作有目標。使大家能按照中心的要求節(jié)點完成推進工作。

7.目前工作：目前我們正在開展按照作業(yè)區(qū)進行部門自查，梳理業(yè)務(wù)流程、崗位職責、執(zhí)行制度情況，將查找到的風險點，制定風險防范措施，編制《部門廉潔風險點防范措施表》。

第五篇：2015關(guān)于廉潔風險防控自查報告

學(xué)校廉政風險防控工作開展情況自查報告

根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀?20xx?17號)要求，我校已對廉政風險防控工作進行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告于下：

一、廉政風險防控工作整體情況

我校認真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，嚴格按照要求，結(jié)合自身情況認真開展了廉政風險防控工作。通過學(xué)習(xí)傳達上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎(chǔ)，以重點崗位監(jiān)控為重點，以制度機制建設(shè)為保障，著力構(gòu)建我校懲治和預(yù)防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進一步深化了校務(wù)公開制度，為深入推進廉政風險防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎(chǔ)，推動我校各項工作又好又快發(fā)展。

二、學(xué)校廉政風險防控工作主要做法

(一)廉政風險防控工作五項規(guī)定動作即梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險等級、制定防控措施的開展和完成情況

1.嚴格按照廉政風險防控工作五項規(guī)定動作開展工作 注重預(yù)防原則，重視預(yù)防為先，重視廉政教育和制度建設(shè)，加強監(jiān)督，弘揚正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。

2.認真編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖

進一步建立和完善各項廉潔從政的規(guī)章制度，在領(lǐng)導(dǎo)決策、中層干部任免、財務(wù)管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監(jiān)管。

3.切實排查廉政風險點

主動探索學(xué)校黨風廉政建設(shè)工作的特點和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進方法，規(guī)范工作流程，強化權(quán)力在陽光下操作。

4.劃分風險等級

突出抓好重點崗位、重點人員和重點環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設(shè)，樹立嚴于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構(gòu)建全面覆蓋、層層管理、重點防控、責任到人的廉政風險預(yù)警防控體系。

5.制定防控措施

在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學(xué)校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。

(二)廉政風險三個方面(思想道德、權(quán)利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務(wù)管理、研究經(jīng)費、學(xué)術(shù)道德等

1.加強政策學(xué)習(xí)

校黨支部和行政班子召開會議，認真學(xué)習(xí)《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責的暫行規(guī)定》等黨內(nèi)法規(guī)，讓全體黨員干部掌握廉政風險預(yù)警防控的基本要求、主要內(nèi)容、方法步驟，達到統(tǒng)一認識，形成氛圍，增強做好廉政風險點查找的自覺性，為廉政風險管理奠定優(yōu)良的思想基礎(chǔ)和工作基礎(chǔ)。

2.制定防控方案

按照上級文件要求，召開推進廉政風險預(yù)警防控機制建設(shè)動員會，從廉政風險三個方面(思想道德、權(quán)利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務(wù)管理、研究經(jīng)費、學(xué)術(shù)道德等方面研究并制定《北海五中深入強化廉政風險防控工作實施方案》。

3.查找風險點

根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀?20xx?17號)要求，對照每個工作崗位、工作職責和工作流程上履行職責、執(zhí)行制度情況，全員參與，從領(lǐng)導(dǎo)干部開始，認真查找和梳理個人職責范圍內(nèi)可能存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。

(三)干部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風險的情況和單位采取的防控措施

1.查找崗位風險點

每個領(lǐng)導(dǎo)干部和相關(guān)工作人員結(jié)合自身崗位職責，本著對組織、對工作、對自己負責的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審四個程序，認真查找和分析個人在履行崗位職責等方面存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。

2.查找科室風險點 結(jié)合年級、科室工作重點，對照職責定位和履行情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點，并認真分析和細化風險的內(nèi)容與表現(xiàn)形式，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報校黨總支和行政審核。

3.查找單位風險點

學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員結(jié)合自身崗位工作特點，重點查找在落實“三重一大”規(guī)定等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，查找學(xué)校風險，并把實踐中的有效做法從制度上固定下來。

(四)廉政風險防控中采取的創(chuàng)新思路及做法。舉例說明 1.加強組織領(lǐng)導(dǎo)

學(xué)校成立了“廉政風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，學(xué)校黨支部書記為組長，學(xué)校副校級領(lǐng)導(dǎo)為副組長，黨總支書記、各部門主要負責人為領(lǐng)導(dǎo)組成員。為加強對廉政風險防控工作的工作指導(dǎo)和督促檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運行。

2.強化制度建設(shè)

結(jié)合學(xué)校實際情況，經(jīng)校黨總支討論研究制定了《廉政風險防控工作實施方案》，明確了廉政風險防控工作的指導(dǎo)思想、目標要求、主要內(nèi)容、工作重點和實施步驟，作為全校開展廉政風險防控工作的指導(dǎo)性文件，進一步落實和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度，規(guī)范權(quán)力運行，提高制度執(zhí)行力，切實加強制度建設(shè)，真正形成用制度管權(quán)、管人、管事的長效機制。

3.廣泛發(fā)動動員 組織召開了校廉政風險防控工作動員會，校長結(jié)合學(xué)校《廉政風險防控工作實施方案》，介紹了防控工作的指導(dǎo)思想和目標，對我校開展廉政風險防控工作進行動員和部署，教育和引導(dǎo)廣大教職員工全面掌握開展廉政風險防控工作的重要意義、基本要求、主要內(nèi)容和政策辦法，增強風險認識，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯誤認識，扎實開展好廉政風險防控各項工作。

4.加強宣傳報道

學(xué)校依托校園網(wǎng)、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強對廉政風險防控工作的宣傳和引導(dǎo)，介紹上級有關(guān)政策精神和其他兄弟學(xué)校加強防控工作的好做法、好經(jīng)驗，及時反映學(xué)校和校內(nèi)各單位廉政風險防控工作的開展情況，廣泛接受群眾意見、建議和監(jiān)督。

三、開展廉政風險防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見

(一)面臨的主要問題與困難

1.準確定位難。如梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險，形成機制完善、推進制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設(shè)等。

2.圍繞中心難。學(xué)校的中心工作是教育教學(xué)。廉政風險預(yù)警防控工作要在這方面創(chuàng)造性設(shè)計、務(wù)實性推進，做到廉政風險預(yù)警防控目標與提高教育教學(xué)相結(jié)合、與干部群眾對反腐倡廉建設(shè)的期望相適應(yīng)，為經(jīng)濟社會發(fā)展營造風清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展比較難。

3.突破重點難。廉政風險防控機制建設(shè)是一項創(chuàng)新性很強的工作，涉及的工作領(lǐng)域廣，對象層面多，必須明確重點。但在實際操作過程中突破重點比較難。如工程項目建設(shè)和民生保障等重點領(lǐng)域，如何抓住人、財、物管理和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在具體操作層面上如何突破風險識別真實性和客觀性，突破工作常規(guī)性和長效性，突破工作創(chuàng)新性，突破工作復(fù)雜性等都比較難。

(二)建議

1.建立長效預(yù)警制度

學(xué)校應(yīng)該建立廉政風險預(yù)警防控長效機制，定期聽匯報、查資料、走訪、信息監(jiān)控、民主評議、不定期抽查等方法，對廉政風險點、工作制度、預(yù)防措施、監(jiān)督管理等項工作開展情況進行檢查。對查出的問題，按照分級管理的原則，及時糾正和處置權(quán)力運行中的失誤和偏差，化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題轉(zhuǎn)變?yōu)檫`紀違法行為。

2.開展承諾公示

廉政風險點涉及的校級、中層領(lǐng)導(dǎo)干部，要簽訂《領(lǐng)導(dǎo)干部個人廉政風險預(yù)警防控承諾書》，就建立的防控措施和制度公開作出執(zhí)行承諾，自覺接受監(jiān)督。

3.健全完善制度

針對不斷出現(xiàn)的新情況新問題，主動探索監(jiān)督新舉措，防止腐敗行為發(fā)生，保障廉政風險預(yù)警防控機制有效運行，形成持續(xù)和不斷完善的循環(huán)機制。

4.建立廉政風險防控平臺

以崗位職責、風險類別、風險點表現(xiàn)形式、風險等級、防控措施等為主要內(nèi)容，對廉政風險實行常態(tài)化、動態(tài)化管理。每個步驟完成后，由領(lǐng)導(dǎo)小組進行全面總結(jié)，提升認識，對廉政風險查缺補漏，對防控措施豐富完善，提高工作水平。