第一篇：企業(yè)自我評估風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

企業(yè)自我評估風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

堆龍德慶縣信訪局：

拉薩紅帆商貿(mào)有限公司成立于2009年，主要從事水泥建材銷售。自公司成立至今，我公司重信用、守合同，對外從無經(jīng)濟(jì)糾紛。此次待建項(xiàng)目水泥散發(fā)中轉(zhuǎn)站項(xiàng)目地址，項(xiàng)目資金等均已落實(shí)到位，對我公司自我風(fēng)險(xiǎn)評估如下：

一、經(jīng)營場所安全存在風(fēng)險(xiǎn)：

1、企業(yè)還未能按照人員管理等級、工作區(qū)域、授權(quán)等級等對身份標(biāo)識系統(tǒng)進(jìn)行分別設(shè)臵。

2、企業(yè)還未對出入倉庫水泥限制區(qū)域，如進(jìn)出倉庫水泥等相關(guān)區(qū)域有限制標(biāo)識，對進(jìn)出的人員核查身份證件。

3、對有經(jīng)安全識別或被授權(quán)的人員，車輛及貨物才能夠被允許進(jìn)入設(shè)施；設(shè)臵必要的外圍及周邊隔離設(shè)施；水泥的存儲區(qū)域應(yīng)設(shè)限進(jìn)入，應(yīng)當(dāng)能夠有足夠措施或識別的人員的進(jìn)入；制定必要的安全制度，如失竊警報(bào)或準(zhǔn)入控制系統(tǒng)；應(yīng)當(dāng)對限制進(jìn)入?yún)^(qū)域進(jìn)行明示，以便輕易辨認(rèn)。

4、夜間及節(jié)假日安排公司管理人員值班巡查，監(jiān)控水泥動向，確保所有水泥未經(jīng)允許不得外流。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理存在風(fēng)險(xiǎn)：

1、尚未建立災(zāi)難和恐怖襲擊的影響，風(fēng)險(xiǎn)管理程序應(yīng)該包括針對特殊情況的預(yù)先計(jì)劃和應(yīng)急工作機(jī)制。

2、與相關(guān)部門共同研究制定應(yīng)對恐怖襲擊的緊急安全情況的計(jì)劃。

3、人員的定期培訓(xùn)和對應(yīng)急計(jì)劃的測試。

4、指定專業(yè)安全人員為應(yīng)急擔(dān)當(dāng)。

5、定期開展對其經(jīng)營情況的安全風(fēng)險(xiǎn)開展評估并采取適當(dāng)措施降低這些風(fēng)險(xiǎn)。

6、建立和開展安全管理制度的自我評估。

三、貿(mào)易伙伴安全 存在風(fēng)險(xiǎn)：

1、在與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合同談判時，應(yīng)鼓勵貿(mào)易伙伴評估和提高供應(yīng)鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，保留在加強(qiáng)貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努力的證明文件。

2、開始簽訂合同前，對貿(mào)易伙伴相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。基于以上對公司全面的風(fēng)險(xiǎn)評估,我司對存在的現(xiàn)在的存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行加強(qiáng)控制及改善。

致此

敬禮！

拉薩紅帆商貿(mào)有限公司

2014年6月30日

第二篇：自我評估風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

企業(yè)自我評估風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

尊敬的黃埔海關(guān)：

我司漢成（廣州）電子有限公司，是成立于2007年8月15日的外商投資企業(yè)，主要生產(chǎn)液晶模組零配件，主要產(chǎn)品模組面板框、背光板組件底蓋，金屬燈罩等，現(xiàn)在主要為世界第二大液晶模組生產(chǎn)商LGD提供產(chǎn)品，以及新譜電子、喜星電子、瑞儀光電等客戶，我司的現(xiàn)注冊資本為936.00萬美元，投資總額為2194萬美金.[自我評估]

根據(jù)認(rèn)證經(jīng)營者（AEO）制度以及海關(guān)對保稅加工企業(yè)規(guī)范管理指引，以及海關(guān)關(guān)于《進(jìn)出口企業(yè)守法狀況自我評測標(biāo)準(zhǔn)》（試行）對我司自我風(fēng)險(xiǎn)評估。< 經(jīng)營場所安全 >

存在風(fēng)險(xiǎn)：

1.企業(yè)還未能按照人員管理等級、工作區(qū)域、授權(quán)等級等對身份標(biāo)識系統(tǒng)進(jìn)行分別設(shè)置。

2.企業(yè)還未對出入倉庫或限制區(qū)域，如進(jìn)出口貨物的倉庫等相關(guān)區(qū)域有限制標(biāo)識，對進(jìn)出的人員核查身份證件

改善：1.對有經(jīng)安全識別或被授權(quán)的人員，車輛及貨物才能夠被允許進(jìn)入設(shè)施；設(shè)置必要的外圍及周邊隔離設(shè)施；單據(jù)或貨物的存儲區(qū)域應(yīng)設(shè)限進(jìn)入，應(yīng)當(dāng)能夠有足夠措施阻止非被授權(quán)或識別的人員的進(jìn)入；制定必要的安全制度，如失竊警報(bào)或準(zhǔn)入控制系統(tǒng)；應(yīng)當(dāng)對限制進(jìn)入?yún)^(qū)域進(jìn)行明示，以便輕易辨認(rèn) ；

2.夜間及節(jié)假日安排公司管理人員值班巡查，監(jiān)控物流動向、確保保稅品不非法外流。

< 風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)后重建 >

存在風(fēng)險(xiǎn)：尚未建立災(zāi)難和恐怖襲擊的影響，風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)后重建程序應(yīng)該包括針對特殊情況的預(yù)先計(jì)劃和應(yīng)急工作機(jī)制

改善：

1.與相關(guān)部門共同研究制定應(yīng)對恐怖襲擊和災(zāi)后重建的緊急安全情況的計(jì)劃；

2.人員的定期培訓(xùn)和對應(yīng)急計(jì)劃的測試；

3.指定專業(yè)安全人員為應(yīng)急擔(dān)當(dāng)。

<測評、分析和提高 >

存在風(fēng)險(xiǎn)：尚未已達(dá)到評估指南的連貫性；確保安全管理制度的完整性和充分性；發(fā)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)有待提高的方面，從而提高供應(yīng)鏈的安全.改善:

1.定期開展對其經(jīng)營情況的安全風(fēng)險(xiǎn)開展評估并采取適當(dāng)措施降低這些風(fēng)險(xiǎn)；

2.建立和開展安全管理制度的自我評估；

3.明文規(guī)定自我評估程序和責(zé)任方；、4.將評估結(jié)果，反饋意見及可能提高的工作建議整合在一個計(jì)劃里，為未來的安全制度的充分性提供參考。

< 貿(mào)易伙伴安全 >

存在風(fēng)險(xiǎn)：

1.供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)；

2.合作伙伴信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

改善: 1.在與貿(mào)易伙伴進(jìn)行合同談判時，應(yīng)鼓勵貿(mào)易伙伴評估和提高供應(yīng)鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，保留在加強(qiáng)貿(mào)易伙伴的安全方面所做的努

力的證明文件，并應(yīng)海關(guān)請求提供相關(guān)文件。

2.開始簽訂合同前，對貿(mào)易伙伴相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

< 總結(jié) >

基于以上對公司全面的風(fēng)險(xiǎn)評估,我司對存在的現(xiàn)在的存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行加強(qiáng)控制及改善,以達(dá)到AEO要求,望貴關(guān)根據(jù)我司情況,接受我司A類企業(yè)的申請,給予我司海關(guān)分類管理A類企業(yè)待遇,為盼!

致此

敬禮！

漢成(廣州)電子有限公司

2011年08月18日

第三篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

**企業(yè)(個人)授信風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

一、授信申請內(nèi)容:

申請貸款萬元，期限月，利率%，擔(dān)保方式為，貸款用途。

二、申請人基本情況：

（一）基本情況

申請人成立于，注冊資金，實(shí)際到位資金。

股東情況：

（二）經(jīng)營情況

申請人主營業(yè)務(wù)情況：有什么訂單

申請人上下游客戶情況：

（三）財(cái)務(wù)情況

截至-年-月，資產(chǎn)總額，流動資產(chǎn)，其中貨幣資金，應(yīng)收帳款，存貨，固定資產(chǎn)凈值，負(fù)債總額，流動負(fù)債，其中

第四篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，增加公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》要求，董事會辦公室與審計(jì)部共同組建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估小組，對2012企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：XXXX有限公司

2、公司地址：XXXXX

3、企業(yè)經(jīng)營范圍：XXXXX。

4、公司股權(quán)架構(gòu)：

5、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：

2012，公司由各部門負(fù)責(zé)人共同組建了解風(fēng)險(xiǎn)管理小組，由董事會辦公室與審計(jì)部共同負(fù)責(zé)日常工作，組長XXX經(jīng)理，副組長XXX經(jīng)理，在審計(jì)委員會的領(lǐng)導(dǎo)下展開工作，具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)識別、分析并制訂應(yīng)對措施，不斷推動公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)如下圖：

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況

1、組織架構(gòu)

公司建立了公司治理架構(gòu)與組織架構(gòu)，明確了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和企業(yè)內(nèi)部各層級機(jī)構(gòu)設(shè)置，人力資源部對各機(jī)構(gòu)人員編制、職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定，并對工作程序和相關(guān)要求通過業(yè)務(wù)流程與規(guī)章制度進(jìn)行了規(guī)范。

公司決策流程運(yùn)行良好，組織架構(gòu)職能分工明確。重大事項(xiàng)、重大決策、重要人事任免通過股東大會與經(jīng)理辦公會集體決策，特別是對子公司的發(fā)展規(guī)劃與人事任免全部通過經(jīng)理辦公會進(jìn)行討論決定，組織架構(gòu)不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

公司通過

5、企業(yè)文化

公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設(shè)，擁有獨(dú)具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012編訂了企業(yè)文化評估辦法，在企業(yè)文化建設(shè)方面的成績與不足進(jìn)行評價，加快企業(yè)文化建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)文化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)。

6、資金活動

公司通過行之有效的財(cái)務(wù)管理制度，對資金管理嚴(yán)格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時，加大稽查力度，保證了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進(jìn)行統(tǒng)一控制。公司對籌資途徑與方式進(jìn)行了嚴(yán)格控制，按照籌資額度進(jìn)行逐級決策制度，嚴(yán)格了經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權(quán)限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。

公司通過集體決策，科學(xué)確定投資項(xiàng)目，建立健全投資管理臺賬，時刻關(guān)注被投資方經(jīng)營情況，定期對投資進(jìn)行了評估。

公司定期制訂資金運(yùn)營計(jì)劃，規(guī)范資金收支管理，嚴(yán)格控制運(yùn)營資金支付權(quán)限審批，確保了運(yùn)營資金安全與資金效益。

通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，7、采購業(yè)務(wù)

公司通過《物資采購管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《招標(biāo)管理制度》、《付款方式及流程管理辦法》等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物資采購計(jì)劃審批流程、采購價格審批流程、采購結(jié)算審批流程與付款審批流程，對采購業(yè)務(wù)進(jìn)行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計(jì)劃、供應(yīng)商選擇、采購驗(yàn)收等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

8、資產(chǎn)管理

在資產(chǎn)管理方面，公司通過《存貨管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各項(xiàng)管理制度，不斷加強(qiáng)資產(chǎn)管理水平，有效地控制了各類資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。存貨管理方面，公司充分利用ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，規(guī)范了出入庫手續(xù)及存貨檢驗(yàn)流程控制，由理財(cái)部定期對集團(tuán)公司存貨進(jìn)行檢查盤點(diǎn)，每年年終都 進(jìn)行全面的清查盤點(diǎn)工作，未發(fā)現(xiàn)存貨方面存在較大的流失、盤虧與毀損的風(fēng)險(xiǎn)。

固定資產(chǎn)管理方面，通過制度規(guī)范了申購、采購、驗(yàn)收、調(diào)撥、修理、報(bào)廢等業(yè)務(wù)流程，定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，有效地避免了固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)公司固定資產(chǎn)的保值、增值的管理目標(biāo)。

公司將價值單位價格在2000元以下30元以上，并且不屬于主要生產(chǎn)設(shè)備能在較長時間內(nèi)保持原有實(shí)物形態(tài)的物品介定為低值易耗品進(jìn)行管理，有效提高了資產(chǎn)利用率。并通過加強(qiáng)物品放行的管理控制，確保了公司財(cái)產(chǎn)安全，有效避免了資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

公司及時對科技成果申請了專利，并定期對商標(biāo)、品牌通過注冊及延長使用期限等方式，提高了企業(yè)無形資產(chǎn)的有效利用。企業(yè)重視和加強(qiáng)品牌建設(shè)，企業(yè)品牌不斷獲得國內(nèi)和國外客戶的認(rèn)可，取得了良好的社會效益。

9、銷售業(yè)務(wù)

集團(tuán)公司通過《銷售合同生產(chǎn)組織管理辦法》與《客戶授信管理制度》，加強(qiáng)對銷售訂單生產(chǎn)流程的管理，確保銷售合同按期交貨，提高生產(chǎn)管理水平的同時，對各個客戶進(jìn)行信用評價，針對評價結(jié)果進(jìn)一步采取不同的銷售策略，確保企業(yè)應(yīng)收賬款的回收率。理財(cái)部通過加強(qiáng)對發(fā)出商品與應(yīng)收賬款的管理，對達(dá)到預(yù)警期限的商品或應(yīng)收賬款，及時發(fā)出督促結(jié)算或收款提醒，避免呆壞賬的發(fā)生。通過銷售價格集體審核的方式，確保銷售價格的合理性，規(guī)避了銷售與收款環(huán)節(jié)的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保了公司國內(nèi)外銷售業(yè)務(wù)的順利有效實(shí)施。通過按單生產(chǎn)的方式，有效降低了企業(yè)商品積壓的風(fēng)險(xiǎn)。

10、研究與開發(fā)

集團(tuán)公司對科研項(xiàng)目通過立項(xiàng)審批進(jìn)行控制，納入技術(shù)中心工作計(jì)劃與考核體系，對研發(fā)經(jīng)費(fèi)按照審批進(jìn)行嚴(yán)格控制，科研成果及時進(jìn)行了評價并申請了專利，保證了企業(yè)科技成果的效益性，維護(hù)了企業(yè)利益。

11、工程項(xiàng)目 公司制訂了《工程項(xiàng)目管理規(guī)定》，對集團(tuán)公司范圍內(nèi)所有的工程項(xiàng)目的預(yù)算、立項(xiàng)、招標(biāo)、施工與驗(yàn)收各環(huán)節(jié)都進(jìn)行了規(guī)范，公司重大工程項(xiàng)目都有會議評議通過的立項(xiàng)報(bào)告、基建工程與設(shè)備的招標(biāo)記錄、施工記錄與驗(yàn)收報(bào)告。

通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)，在制度執(zhí)行上由于缺少專業(yè)預(yù)算員，集團(tuán)公司重大基 建項(xiàng)目只有粗略的預(yù)算報(bào)告，缺少詳細(xì)的預(yù)算及審核記錄，公司在工程項(xiàng)目招標(biāo)定價過程中及時采取了控制措施，在參考各承包商提交的預(yù)算報(bào)告的同時，通過多方對比分析，采取行之有效的招標(biāo)議標(biāo)策略，合理防范了工程項(xiàng)目預(yù)算不詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)。

隨著公司發(fā)展，公司將及時配備專業(yè)預(yù)算員，按照制度要求及時執(zhí)行預(yù)算及審核流程，及時規(guī)避工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

12、擔(dān)保業(yè)務(wù)

通過股東大會決議，公司除對控股子公司壽光寶隆石油器材有限公司與威海市寶隆石油專材有限公司承擔(dān)一定限額的資金擔(dān)保外，對外無任何擔(dān)保業(yè)務(wù)，不存在擔(dān)保業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

13、業(yè)務(wù)外包

公司由物流中心設(shè)立外協(xié)科，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包的管理工作，對較大的業(yè)務(wù)外包都通過了招投標(biāo)方式選擇承包單位，通過《外購、外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量控制規(guī)定》與《公司產(chǎn)品過程檢驗(yàn)、監(jiān)督管理制度》對業(yè)務(wù)外包質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制，委外加工產(chǎn)品單獨(dú)設(shè)立材料與產(chǎn)品臺賬進(jìn)行專門管理，并對出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、物料發(fā)放與回收不規(guī)范的現(xiàn)象及時進(jìn)行了追索賠償，未發(fā)現(xiàn)存在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

14、財(cái)務(wù)報(bào)告

企業(yè)在財(cái)政部《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》及《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南》的要求范圍內(nèi)制訂了集團(tuán)公司統(tǒng)一的會計(jì)制度，嚴(yán)格會計(jì)報(bào)表編制與審核流程，定期出具會計(jì)報(bào)表與財(cái)務(wù)分析報(bào)告，提交董事會及經(jīng)理層，為后期經(jīng)營決策提供參考。各季度財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)公司審計(jì)部審計(jì)后提交董事會。財(cái)務(wù)報(bào)告及外聘會計(jì)師事務(wù)所注冊會計(jì)師審計(jì)出具的審計(jì)報(bào)告一同提交董事會，向投資者報(bào)供。

經(jīng)檢查不存在違反會計(jì)法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計(jì)準(zhǔn)則制度現(xiàn)象，對外提供的財(cái)務(wù)報(bào)告審核與審計(jì)嚴(yán)謹(jǐn)，不存在報(bào)告虛假與重大遺漏風(fēng)險(xiǎn)。

15、全面預(yù)算

理財(cái)部對集團(tuán)公司全面預(yù)算的編制與分析全面負(fù)責(zé)，根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，通過《全面預(yù)算管理制度》的規(guī)范要求，定期編制全面預(yù)算，終了對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行全面分析，按時提交董事會及管理層進(jìn)行評議。人力資源部根據(jù)預(yù)算執(zhí)行情況及時對各部門經(jīng)理進(jìn)行考核，充分貫徹預(yù)算的考核工作。企業(yè)預(yù)算分析報(bào)告存在不按時提交的現(xiàn)象，建議總經(jīng)理辦公會應(yīng)不斷加強(qiáng)全面預(yù)算工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)預(yù)算管理的執(zhí)行與考核工作，促使企業(yè)全面預(yù)算管理工作進(jìn)一步規(guī)范，充分發(fā)揮全面預(yù)算的管理作用。

16、合同管理

集團(tuán)公司通過制訂《合同管理制度》，借助企業(yè)內(nèi)部輔助管理系統(tǒng)，對合同的訂立與履行，合同的變更與糾紛等流程進(jìn)行了規(guī)范，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)合同的管理工作，制訂了主要類別的合同模板，對不能使用公司合同模板簽訂的合同進(jìn)行了詳細(xì)審核，詳細(xì)登記合同的履行情況。

審計(jì)部定期對集團(tuán)公司合同履行情況進(jìn)行了評估，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)不按時簽訂合同及合同履行中的問題及時進(jìn)行了責(zé)任追究，切實(shí)規(guī)避了合同的管理風(fēng)險(xiǎn)。

17、內(nèi)部信息傳遞

公司制訂了《收發(fā)文管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記與報(bào)備制度》以及《備忘錄管理制度》，借助公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對內(nèi)部信息按照制度要求，依據(jù)信息的保密程度，按層級進(jìn)行了良好的信息傳遞，確保了內(nèi)部信息傳遞的通暢及時與商業(yè)信息保密工作。

18、信息系統(tǒng)

集團(tuán)公司根據(jù)信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃，制訂開發(fā)企業(yè)信息系統(tǒng)計(jì)劃，通過《計(jì)算機(jī)管理規(guī)定》、《機(jī)房管理制度》與《網(wǎng)絡(luò)管理制度》，不斷加強(qiáng)信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)的管理，通過用戶申請與權(quán)限審批控制，定期進(jìn)行信息備份與權(quán)限檢查，定期進(jìn)行軟件更新與病毒防范，未發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司信息系統(tǒng)存在內(nèi)部管理控制風(fēng)險(xiǎn)。

19、內(nèi)部監(jiān)督

在集團(tuán)公司審核委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)部審計(jì)制度》，根據(jù)審計(jì)工作計(jì)劃，審計(jì)部在定期完成內(nèi)部控制審計(jì)的同時，按時完成管理層離任審計(jì)。針對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及漏洞，及時提出整改意見并監(jiān)督整改，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大責(zé)任問題，及時進(jìn)行責(zé)任追究。反舞弊機(jī)制方面，公司制訂《反舞弊管理規(guī)定》，號召員工參與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的同時，審計(jì)部按時參加集團(tuán)公司項(xiàng)目的招標(biāo)工作，監(jiān)督 招標(biāo)流程，責(zé)令供應(yīng)商簽訂《不行賄承諾書》，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)評估意見

企業(yè)建立了科學(xué)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系，雖然企業(yè)在工程項(xiàng)目的預(yù)算方面存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)，但公司及時針對風(fēng)險(xiǎn)采取了行之有效防范措施，較好地控制了管理風(fēng)險(xiǎn)。評估認(rèn)為企業(yè)不存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與管理風(fēng)險(xiǎn)。

因企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的局限性，無法將國家政策變化，國際國內(nèi)市場變動、自然災(zāi)害等不確定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)全部進(jìn)行識別與分析。本評價意見僅限于2012集團(tuán)公司企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的評估。

風(fēng)險(xiǎn)管理小組 2013年2月26日

第五篇：企業(yè)復(fù)工風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

企業(yè)復(fù)工疫情風(fēng)險(xiǎn)

評估報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)新型冠狀病毒風(fēng)險(xiǎn)管理，增加公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，保護(hù)廣大員工、客戶的安全，公司特建立風(fēng)險(xiǎn)安全小組，針對新型冠狀病毒疫情對我廠生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，從而做好復(fù)工防疫工作。我企將會積極配合當(dāng)?shù)卣块T實(shí)行安全復(fù)工。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：長春一加十工藝品有限公司

2、公司地址：長春市文化印刷產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)院內(nèi)

3、企業(yè)經(jīng)營范圍：水泥工藝品、木制品、金屬工藝品、其他非金屬的礦物制品、其他肥料生產(chǎn)、銷售；花土加工、銷售（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）.4、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

公司組建了風(fēng)險(xiǎn)管理小組，由廠長負(fù)責(zé)日常工作，在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，具體負(fù)責(zé)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)識別，分析并制訂應(yīng)對措施。

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估細(xì)節(jié)

1、公司通過每日早會（網(wǎng)絡(luò)）確定當(dāng)日生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境。

2、本企業(yè)無從其他疫情地區(qū)返回的員工，均為本地員工。

3、認(rèn)真落實(shí)好員工的健康監(jiān)測，對出現(xiàn)發(fā)熱、咳嗽等癥狀的員工督促其盡快就醫(yī)，同時員工本人也應(yīng)該注意自身的健康狀況，做到及時上報(bào)，及時就醫(yī)，不隱報(bào)、不漏報(bào)。

4、減少職工之間近距離接觸頻率，通過采取減少共用物品，縮短交流時間，保持相互間距等措施最大限度降低感染風(fēng)險(xiǎn)。

5、強(qiáng)化廠區(qū)工作場所防控，指導(dǎo)員工個人防護(hù)，落實(shí)勤通風(fēng)、消毒、分餐、減少聚集等措施。

三、復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全生產(chǎn)評估內(nèi)容：

針對當(dāng)前疫情影響，工廠針對復(fù)工可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素識別如下：

序號

風(fēng)險(xiǎn)因素

內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)程度（高中低）

防疫物資籌備

口罩，消毒液，酒精，體溫計(jì)

低

企業(yè)復(fù)工防疫崗前培訓(xùn)

做好防疫宣傳，提高員工防護(hù)意識

線上

員工情況排查

全面了解、排查員工近期省外出入情況，做到一人一檔

無外省人員接處及出入

上下班交通工具風(fēng)險(xiǎn)

上下班員工盡量步行、騎行或私家車

低

在崗期間風(fēng)險(xiǎn)

必須保證全天正確佩戴口罩，勤通風(fēng)，每天兩次量體溫，并做好記錄。

低

區(qū)域清潔消毒

工廠辦公室、會議室、廁所、食堂等每天按時間排表進(jìn)行消毒

低

消毒、殺菌產(chǎn)品使用

75%非醫(yī)用酒精只能用于公共場合消菌。地面、樓道等處進(jìn)行消菌時,必須佩戴口罩，妥善存放；

84消毒對皮膚有刺激性，使用時佩戴手套，避免接觸皮膚；

低

招開會議風(fēng)險(xiǎn)

為避免人多聚集，各種會議采用（網(wǎng)絡(luò)）線上溝通

低

員工就餐風(fēng)險(xiǎn)

食常專人負(fù)責(zé)，分時、分餐、分桌用餐，避免近距離接觸

低

外來人員接待風(fēng)險(xiǎn)

外來人員采取盡量線上溝通的方式，否則要全面了解其身體狀況和外地出入史

低

防疫用品廢棄處理

口罩等防疫物品使用后，要經(jīng)過嚴(yán)格消毒后，用密封袋封存處理。

低

生產(chǎn)資料、文件傳遞

專人負(fù)責(zé)，前后必須洗手消毒

低

上述10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素為我廠涉及到的內(nèi)容，據(jù)此，我廠復(fù)工的風(fēng)險(xiǎn)評估值較低。通過復(fù)工前的充分準(zhǔn)備工作，工廠復(fù)工將會在安全狀態(tài)下有序進(jìn)行。

長春一加十工藝品有限公司

2020-02-24