第一篇：IPO注冊制和核準制概念與區別

IPO注冊制和核準制概念與區別

一、概念

注冊制是指證券發行申請人依法將與證券發行有關的一切信息和資料公開, 制成法律文件,送交主管機構審查, 主管機構只負責審查發行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度。其最重要的特征是：在注冊制下證券發行審核機構只對注冊文件進行形式審查, 不進行實質判斷。如果公開方式適當, 證券管理機構不得以發行證券價格或其他條件非公平, 或發行者提出的公司前景不盡合理等理由而拒絕注冊。注冊制主張事后控制。注冊制的核心是只要證券發行人提供的材料不存在虛假、誤導或者遺漏 , 即使該證券沒有任何投資價值，證券主管機關也無權干涉，因為自愿上當被認為是投資者不可剝奪的權利。

核準制即所謂的實質管理原則，以歐洲各國的公司法為代表。依照證券發行核準制的要求，證券的發行不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券管理機構制定的若干適于發行的實質條件。符合條件的發行公司，經證券管理機關批準后方可取得發行資格，在證券市場上發行證券。這一制度的目的在于禁止質量差的證券公開發行。

二、評價

1、注冊制更利于市場三大功能發揮

新股發行體制改革的初衷和最后目標，均在于更好地發揮資本市場價格發現、融資、資源配置等三大基礎功能，對定價、交易干預過多，不利于價格發現功能的實現；發行節奏由行政手段控制，不利于融資功能的實現；上市門檻過高，審核過嚴，則不利于資源配置功能的實現.注冊制與核準制相比，發行人成本更低、上市效率更高、對社會資源耗費更少，資本市場可以快速實現資源配置功能。

注冊制最大的好處在于把發行風險交給了主承銷商，把合規要求的實現交給了中介機構，把信披真實性的實現交給了發行人

2、發行注冊制也并非來者不拒。

美國證監會接到發行人申請后，會就其提交的材料提出反饋意見，中介機構和發行人則需進行有針對性的答復，一般意見反饋和答復少則三四次，多則七八次，直至證監會不再有其他問題才會準予注冊。從時間上看，美國證監會的審核最快2個月，一般3到6個月時間方能完成，交易所審核僅需1到1個半月，時間包含在證監會審查期內。

倫敦UKLA審核發行人材料時，也需經過一讀、二讀、三讀的意見反饋和回復，之后需有一定等級、兩個以上審核委員簽字后才能獲得發行批文。發行審核環節通常也需時3到6個月。“如果三讀之后還有問題，將繼續進行多輪意見反饋，如果發行人一直無法完成反饋回復，發審環節就會被無限期拖延下去。”

3、核準制不等于非市場化

注冊制與核準制并非僅由市場成熟程度決定，而是具有一定的歷史背景和現實原因，是監管理念、市場分布、控制層次等多方面因素共同作用的結果，把核準制和非市場化直接畫等號并不科學。無論是注冊制還是核準制，是否市場化的標準在于市場買賣雙方是否能夠實現真實意愿的表達。

三、核準制和注冊制的比較

1、發行指標和額度

無

無

2、發行上市標準

有

有

3、主要推薦人

中介機構

中介機構

4、對發行做出實質判斷的主體

中介機構、證監會

中介機構

5、發行監管性制度

中介機構和證監會分擔實質性審核職責

證監會形式審核，中介機構實質性審核

6、市場化程度

逐步市場化

完全市場化

7、發行效率：后者更高

8、制度背景

后者實現的國家一般市場化程度高，金融市場更加成熟、制度更加完善，監管主體嚴格有效、發行人和中介機構更自律，投資者素質更高。

四、我國股票發行制度改革實踐

1988年以來，我國在證券發行審核方面，是地方法規分別規定證券發行審核辦法。

1992年，中國證監會成立，開始實行全國范圍的證券發行規模控制與實質審查制度。

1996年以前，由國家下達發行規模，并將發行指標分配給地方政府，以及中央企業的主管部門，地方政府或者中央主管部門在自己的管轄區內，或者行業內，對申請上市的企業進行篩選，經過實質審查合格后，報中國證監會批準。在執行中，地方政府或者中央主管部門盡量將有限的股票發行規模，分配給更多的企業，造成了發行公司規模小，公司質量差的情況。于是，1996年以后，開始實行”總量控制，集中掌握，限報數家”的辦法。就是地方政府或者中央主管部門根據中國證監會事先下達的發行指標，審定申請上市的企業，向中國證監會推薦。中國證監會對上報的企業的預選資料審核，合格以后，由地方政府或者中央主管部門根據分配的發行指標，下達發行額度。審查不合格的，不能下達發行額度。企業得到發行額度以后，將正式材料上報中國證監會，由中國證監會最后審定是否批準企業發行證券。這是計劃經濟。

1998年12月29日，第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過《中華人民共和國證券法》，自1999年7月1日起施行。

我國《證券法》第10條規定：”公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門核準或審批，未經依法核準或審批，任何單位和個人不得向社會公開發行證券。”

《證券法》第11條第1款規定”公開發行股票，必須依照公司法規定的條件，報經國務院證券監督管理機構核準，發行人必須向國務院證券監督管理機構提交公司法規定的申請文件和國務院證券監督管理機構規定的有關文件。”

《證券法》第11條第2款還規定”發行公司債券，必須依照公司法規定的條件，報經國務院授權的部門審批。發行人必須向國務院授權的部門提交公司法規定的申請文件和國務院授權的部門規定的有關文件。”

總之，我國證券發行審核制度視證券的種類不同而不同：

1、對股票發行采取核準制。

2、對債券發行采取審批制。

目前，我國的證券發行工作，從額度制和嚴格審批制向國際上普遍實行的核準制過度。

1999年9月16日，《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會條例》與2000年3月17日，《中國證券監督管理委員會股票發行核準程序》先后實施，我國股票發行審核制度市場化程度加快。在此基礎之上，股票發行價格也采取了市場定價方法，中國證監會不再對股票發行市盈率進行限制。

第二篇：工程項目的審批制、核準制、備案制區別和路條概念

工程項目的審批制、核準制、備案制建設程序有什么區別

[來源：本站 | 作者：原創 | 日期：2010年9月1日 | 瀏覽775 次] 字體:[大 中 小]

首先，《行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》（以下簡稱《決定》）的發布實施，經歷了極其艱苦和復雜的過程，有人稱之為“十年磨一劍”。《行政許可法》 從1996年開始著手研究起草到2003年8月27日由全國人大常委會通過，歷時7年。而投資體制的改革的工作，實際上從黨的十一屆三中全會以后，伴隨著經濟體制的改革從1979年就已經逐步開始。1992年黨的十四大，提出了社會主義的市場經濟，投資體制的改革進入了新的時期。朱镕基就任總理之初，就把它列入其任期內的五項改革中的第二位。之后，經過多方努力和反復論證，直到溫家寶任總理之后的2003年12月，國務院才通過了《決定》。但盡管如此，直到八個月之后才得以公布。可見這項改革影響之大、困難之大、意義之大！

《行政許可法》對行政許可的設定和實施進行了規范。在通常情況下，行使設定的機關不得行使實施權，行使實施權的機關不應具有設定權。在這一方面的作用，關鍵是將行政許可的設定權與實施權給予了嚴格分離。同時對政府實施行政許可的范圍和方式提出了明確的要求。也就是說，哪些事情要經過批準的，哪些不要經過批準，都有了重大的改革。

投資體制的改革，主要在于突破傳統體制的束縛，進而形成投資主體多元化、投資來源多渠道、投資決策多層次、投資方式多樣化的格局，有力地推動我國社會生產力的發展。《決定》的頒布為建立適應社會主義市場經濟要求的新型投資體制奠定了基礎。

《決定》明確指出，深化投資體制改革的總體目標，是最終建立市場引導投資、企業自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規范、宏觀調控有效的新型投資體制。就是要改革政府對企業投資的管理制度, 按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則, 合理界定政府投資職能。進一步確立企業在投資活動中的主體地位，落實企業投資自主權；營造各類投資主體公平競爭的市場環境；促進各類資本要素的合理流動。第一次明確規定，變審批制為核準制和登記備案制。

第二，實行核準制是投資體制改革的重大制度創新。

核準制與審批制比較，相同之處是，依然要通過相當的政府投資主管部門審核批準。但主要在審核的范圍、審核的角度、審核的內容、審核的程序四個方面存在著重大的區別：

1、審核的范圍不同

需要核準的項目是指企業不使用政府性資金投資建設的重大項目和限制類的固定資產投資項目，對于企業不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制。需要核準的項目，由國務院發布項目目錄予以界定。核準的主體是政府投資主管部門。

2、審核的角度不同。

在審批制之下，政府既從社會管理者的角度又從投資所有者的角度，來對企業的投資項目進行審核；在核準制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業的投資項目，主要是

1、外部性、公共性，2、宏觀性、戰略性，3、經濟、社會、資源、環境等綜合性三個方面進行審核。

3、審核的內容不同。在核準制下審核的主要是，“維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷”等方面的內容，而對項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等方面的內容，由企業自主進行。

4、審核的程序不同。在過去實行審批制的情況下，企業投資項目一般要經過批準《項目建議書》或者叫《預科研》即立項審批，然后是《可行性研究報告》的審批和《開工報告》等政府的審批環節。而在核準制的情況下，政府只審核企業投資《項目核準申請報告》一個環節。

根據《目錄》規定，燃煤火電廠，包括燃煤的熱電廠，是屬于由國務院投資主管部門，即國家發改委核準的項目。臨汾熱電項目即屬此列。第三，《項目核準申請報告書》和《可行性研究報告》

《可行性研究報告》是審批制時期上報的必備材料和審查的對象。《可行性研究報告》的編制內容，不僅包括項目的廠址選擇、工程技術方案、產品方案、市場前景、盈利能力等內容，還包括了國家的宏觀經濟政策、產業政策和相關的準入條件等內容。投資體制改革之后，可行性研究報告的主要功能是滿足企業自主投資決策的需要，其內容和深度可由企業根據決策需要和項目情況相應確定。這些內容都應該是企業自主投資決策的內部事項。并且在核準制情況下不需要投資主管部門審批。

在核準制情況下，上報和審批的對象是《項目核準申請報告書》。對《項目核準申請報告書》的編制要求，一是對編制單位的資質要求。二是對內容的要求。編制的內容中肯定會涉及企業以及項目的相關內容，但與《可行性研究報告》相比，有著根本的不同。

其中最主要的不同，是從以“技術經濟論證”為主 轉變為以“經濟、社會、資源、環境等綜合論證”為主。按照核準制的要求，國家核準機關對企業投資項目申請報告的審核，重點是屬于國家應該關注的事項，即從項目建設所引發的外部性、公共性問題等方面進行審核。所以編寫項目申請報告時，應針對政府公共管理的要求，對擬建項目從規劃布局、產業政策及行業準入、資源開發和綜合利用、節能、征地移民、生態環境、經濟和社會影響等方面進行綜合論證，為投資主管部門對企業投資項目進行核準提供依據。至于項目的市場前景、經濟效益、資金來源、產品技術方案等內容，就不再是項目申請報告中進行詳細分析和論證的內容。

2007年5月，國家發改委以發改投資[2007]1169號文，發布了《項目申請報告通用文本》；2008年6月，國家發改委發布2008年第37號公告，公布了《企業投資項目咨詢評估報告編寫大綱》。以上兩個文件就是項目核準申請報告編寫的依據，和核準評估的依據。

第四，必須提供的的支持性文件。

《核準申請報告書》是遞交到國家發改委的最終材料，包括對項目的論證說明和相關的支持性文件。核準的程序決定了前期工作的階段性安排，核準的內容決定了編制《核準申請報告書》的主要內容。通俗地說，做前期就是跑項目、跑批文。根據《決定》以及《企業投資項目核準暫行辦法》等配套文件對核準內容的要求，對論證的問題需要有相應的支持性文件予以說明。這就是我們常說的各種批文、協議、承諾以及有關附件、附圖及附表等。對這些支持性文件的要求，從審批制還是核準制方面看，差別不大。只是隨著社會經濟發展情況，對某項內容的細節方面有不同。比如，以前對煤源的提供只需要承諾文件，現在還要求提供煤礦的各種證照和手續。

必須取得的支持性文件中，最主要的有環評、土地、水土保持、城市規劃、上網協議，以及水、煤的來源、灰渣的處理利用等。其中環評是一票否決，并且歷時最長，內容最廣，涵蓋了以上提到的各項主要內容。用工程術語來說，應成為整個前期工作網絡進度的關鍵路徑。第五，關于“路條”

前已述及，項目核準的程序在國家發改委的層面上，只有對《核準申請報告書》審核的一個環節。但在實際的項目操作過程中，根據規定做各種評價報告、獲取相關支持性文件的時間和費用不是一筆小數字。如果最終不能獲得核準，那整個前期工作的投入就會造成浪費。因此，人們想到了審批制時期的“立項”。如果先立項，立項之后再全面深入地開展前期工作，把核準一步通過，變成了兩步走。在國家發改委正式核準之前，對項目來一個“同意開展前期工作”的批復或通知。這樣一來，所謂“路條”就誕生了。與此同時，諸如環評單位等從事各種評價的單位，他們的工作也都要等項目單位拿到路條以后才會開始。無論在《決定》還是在之后的正式的文件上，沒有對路條的定義，也沒有對拿到路條的條件和程序有明確的要求。在正式的材料里不用路條這個詞，但在項目的核準過程中，是一種約定俗成的稱呼，也是一個必須經過的程序。筆者無意對此做評價，只是想說明在項目核準的過程中，一定要注意把獲取路條的這個工作，做在其他工作的前面。否則會影響整個項目的前期工作的進展。第六，關于項目核準與循環經濟的關系

項目核準與循環經濟的關系本不是一個范疇的概念。但是綜上所述，國家投資主管部門，對項目的審核不僅是對項目本身，更多的是它的外部性、公共性、宏觀性、戰略性以及經濟、社會、資源、環境等綜合性等方面進行審核。發展循環經濟已成為經濟發展的國策，所以一個項目能否被核準，就不會只考慮項目本身，而決定于該項目的存在能否可持續發展。從另一個方面來看，對于火力發電廠來說，從燃料來源到電能輸送，再到終端用戶，本來就存在著事實上的上下游的產業鏈。在循環經濟的大環境下，發電廠企業要保證自身的生存和可持續發展，就不能再游離于其它產業而獨自生存。必須根據區域的、產業的優勢和特點加入到循環經濟的產業鏈中。按照減量化、再利用、再循環的原則，達到資源高效利用的目的，做到物質和能量的循環和梯次使用，使企業增強核心競爭力，使項目增強可批性。

第三篇：審批制、核準制、備案制的區別

審批制、核準制、備案制的區別

審批、核準、備案，其實是政府行政許可的三種制度（出自《國務院關于投資體制改革的決定》，文中對行政許可制度的表述就只有這三種，其他字眼的行政許可制度出處沒有進一步查詢，例如注冊、登記等），即稱為審批制、核準制、備案制，也就是說政府允不允許你投資這個項目，以及通過什么形式對你進行核查允許的一種制度。三種行政許可制度存在一定的區別：

一、適用對象上的區別

（1）審批制：企業使用政府投資建設的項目；

（2）核準制：重大項目、限制類項目（從維護社會公共利益角度進行核準）；（ps：國家出臺《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》（鏈接http://），相信大家也都能感受到貿易特區的便捷政策，這也是中國政府所提到的政府職能轉變，建設服務型政府、簡政放權、“法無禁止即可為”精神的體現。

（二）針對境外投資項目

針對境外投資項目，之前也是實行核準制，采用《境外投資項目核準暫行管理辦法》，但是目前已經廢止，取而代之代之的是《境外投資項目核準和備案管理辦法》（鏈接http://www.tmdps.cn/zcfb/zcfbl/201404/W***013507.pdf），這是為了加快中國企業走出去的步伐，也是簡政放權的體現，增強了企業的投資主體地位。

追加帖：關于先立項還是先環評的問題

所謂“立項”是一個過程，即項目經過政府有關部門的批準（即行政許可，包括了審批、核準和備案），并列入政府計劃的過程叫項目立項。這個過程中要求項目業主向政府部門（發改委、經貿局之類）提供相關立項材料。環評過程中經常提到的項目有沒有立項，一般是指項目立項的政府部門相關批復下來了沒有、立項完成沒有。環評手續時立項過程中的一個不可或缺的部分，只是在立項過程中，環評根據項目行政許可制度的不同，所處的階段有所不同，在了解了環評所處階段后，我們環評人在寫報告的時候就可以根據項目判斷我們在寫環評報告書的時候可以向業主要到一些什么材料（有些不按正規程序、或者有同步進行的靈活處理情況除外），能夠附上一些什么附件：（1）審批制：先報送項目建議書，建議書批復下來后進行環評（同時進行規劃選址、土地預審等手續），然后編制可研，環評批復作為可研附件上報，政府部門給出可研批復，最后辦理規劃許可、用地等正式手續。

（2）核準制：先進行環評（同時進行選址、土地預審等手續），然后編制核準申請報告，環評作為申請報告附件，政府部門給出核準批復，最后辦理規劃許可、用地等正式手續。（3）備案制：先上報備案申請表，備案成功后，進行環評（同時辦理規劃許可、用地等正式手續）

第四篇：審批制和核準制、備案制的區別

備案制、核準制和審批制的區別

一、審批制和核準制的區別：

審批制是計劃經濟下的產物，它的核心應該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達到什么條件就可以批這些公開、透明的內容。核準制是以《行政許可法》為依據，體現公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對如何備案、核準列出了詳細的標準和程序。新政策明確了，國家和地方都要按照一系列的條件來核準或備案，如，專用汽車生產企業注冊資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業項目投資總額不得低于20億元人民幣等。

核準制與審批制的區別是什么？

答：第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業投資項目；核準制，則適用于企業不使用政府性資金投資建設的重大項目、限制類項目。

第二，審核的內容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業的投資項目；核準制，政府只是從社會和經濟公共管理的角度審核企業的投資項目，審核內容主要是“維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等進行審核。

益、防止出現壟斷等方面進行審查。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行審查。

二、核準制和備案制的區別

（一）改革項目審批制度，落實企業投資自主權。徹底改革現行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質，一律按投資規模大小分別由各級政府及有關部門審批的企業投資管理辦法。對于企業不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目無論規模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業自主決策、自擔風險，并依法辦理環境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。對于企業使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目，政府只審批資金申請報告。各地區、各部門要相應改進管理辦法，規范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業的投資決策權利。

（二）規范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據變化的情況適時調整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批準后實施。未經國務院批準，各地區、各部門不得擅自增減《目錄》規定的范圍。

《政府核準的投資項目目錄》

作為我國投資體制改革的破題之舉，2004年7月25日，國家正式公布了《國務院關于投資體制改革的決定》(以下簡稱《決定》)。與此同時，《政府核準的投資項目目錄(2004年本)》(以下簡稱《目錄》)也于同日公布。

根據《決定》和《目錄》顯示，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，即包括農林水利、能源、交通、電信產業、社會事業、外商投資等在內的十三個領域，按不同規模，分別由國務院投資主管部門和地方投資主管部門“核準”。

而其他項目無論規模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業自主決策、自擔風險，并依法辦理環境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。政府核準的投資項目目錄(2004年本)

簡要說明：

(一)本目錄所列項目，是指企業不使用政府性資金投資建設的重大和限制類固定資產投資項目。(二)企業不使用政府性資金投資建設本目錄以外的項目，除國家法律法規和國務院專門規定禁止投資的項目以外，實行備案管理。

(三)國家法律法規和國務院有專門規定的項目的審批或核準，按有關規定執行。(四)本目錄對政府核準權限作出了規定。其中：

1．目錄規定“由國務院投資主管部門核準”的項目，由國務院投資主管部門會同行業主管部門核準，其中重要項目報國務院核準。

2．目錄規定“由地方政府投資主管部門核準”的項目，由地方政府投資主管部門會同同級行業主管部門核準。省級政府可根據當地情況和項目性質，具體劃分各級地方政府投資主管部門的核準權限，但目錄明確規定“由省級政府投資主管部門核準”的，其核準權限不得下放。

3．根據促進經濟發展的需要和不同行業的實際情況，可對特大型企業的投資決策權限特別授權。(五)本目錄為2004年本。根據情況變化，將適時調整。

一、農林水利

農業：涉及開荒的項目由省級政府投資主管部門核準。

水庫：國際河流和跨省(區、市)河流上的水庫項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。

其他水事工程：需中央政府協調的國際河流、涉及跨省(區、市)水資源配置調整的項目由國務院投資主

系分別由國務院行業主管部門或省級政府投資主管部門核準。(二)公路。

公路：國道主干線、西部開發公路干線、國家高速公路網、跨省(區、市)的項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。

獨立公路橋梁、隧道；跨境、跨海灣、跨大江大河(通航段)的項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。(三)水運。

煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區和年吞吐能力200萬噸及以上項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由省級政府投資主管部門核準。

集裝箱專用碼頭；由國務院投資主管部門核準。

內河航運：千噸級以上通航建筑物項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。(四)民航。

新建機場：由國務院核準。

擴建機場：總投資10億元及以上項目由國務院投資主管部門核準，其余項目按隸屬關系由國務院行業主管部門或地方政府投資主管部門核準。

擴建軍民合用機場：由國務院投資主管部門會同軍隊有關部門核準。

四、信息產業

電信：國內干線傳輸網(含廣播電視網)、國際電信傳輸電路、國際關口站、專用電信網的國際通信設施及其他涉及信息安全的電信基礎設施項目由國務院投資主管部門核準。

郵政：國際關口站及其他涉及信息安全的郵政基礎設施項目由國務院投資主管部門核準。

電子信息產品制造：衛星電視接收機及關鍵件、國家特殊規定的移動通信系統及終端等生產項目由國務院投資主管部門核準。

五、原材料

鋼鐵：已探明工業儲量5000萬噸及以上規模的鐵礦開發項目和新增生產能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項目由國務院投資主管部門核準，其他鐵礦開發項目由省級政府投資主管部門核準。

有色：新增生產能力的電解鋁項目、新建氧化鋁項目和總投資5億元及以上的礦山開發項目由國務院投資主管部門核準，其他礦山開發項目由省級政府投資主管部門核準。

石化：新建煉油及擴建一次煉油項目、新建乙烯及改擴建新增能力超過年產20萬噸乙烯項目，由國務院投資主管部門核準。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項目，以及PTA、PX改造能力超過年產10萬噸的項目，由國務

教育、衛生、文化、廣播電影電視：大學城、醫學城及其他園區性建設項目由國務院投資主管部門核準。

旅游：國家重點風景名勝區、國家自然保護區、國家重點文物保護單位區域內總投資5000萬元及以上旅游開發和資源保護設施，世界自然、文化遺產保護區內總投資

3000萬元及以上項目由國務院投資主管部門核準。

體育：Fl賽車場由國務院投資主管部門核準。

娛樂：大型主題公園由國務院核準。

其他社會事業項目：按隸屬關系由國務院行業主管部門或地方政府投資主管部門核準。

十一、金融

印鈔、造幣、鈔票紙項目由國務院投資主管部門核準。

十二、外商投資

《外商投資產業指導目錄》中總投資(包括增資)1億美元及以上鼓勵類、允許類項目由國家發展和改革委員會核準。

《外商投資產業指導目錄》中總投資(包括增資)5000萬美元及以上限制類項目由國家發展和改革委員會核準。

國家規定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業的設立及其變更事項；大型外商投資項目的合同、章程及法律特別規定的重大變更(增資減資、轉股、合并)事項，由商務部核準。

上述項目之外的外商投資項目由地方政府按照有關法規辦理核準。

十三、境外投資

中方投資3000萬美元及以上資源開發類境外投資項目由國家發展和改革委員會核準。

中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項目由國家發展和改革委員會核準。

上述項目之外的境外投資項目，中央管理企業投資的項目報國家發展和改革委員會、商務部備案；其他企業投資的項目由地方政府按照有關法規辦理核準。

國內企業對外投資開辦企業(金融企業除外)由商務部核準。

第五篇：審批制、核準制、備案制區別

備案制、核準制和審批制的區別

一、審批制和核準制的區別：

審批制是計劃經濟下的產物，它的核心應該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達到什么條件就可以批這些公開、透明的內容。核準制是以《行政許可法》為依據，體現公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對如何備案、核準列出了詳細的標準和程序。新政策明確了，國家和地方都要按照一系列的條件來核準或備案，如，專用汽車生產企業注冊資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業項目投資總額不得低于20億元人民幣等。

核準制與審批制的區別是什么？

第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業投資

項目；核準制，則適用于企業不使用政府性資金投資建設的重大項目、限制類項目。

第二，審核的內容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業的投資項目；核準制，政府只是從社會和經濟公共管理的角度審核企業的投資項目，審核內容主要是“維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等進行審核。

第三，審核的程序不同。審批制，一般要經過批準“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”三個環節，而核準制只有“項目申請報告”一個環節。從一定意義上講，實行核準制是我國固定資產投資管理的一項重大制度創新。為保證這一制度的順利實施，作為《決定》的附件，公布了《政府核準的投資項目目錄（2004年本）》。

實行企業投資項目核準制是投資體制改革的重大舉措，其內容是：凡企業不使用政府性資金投資建設的項目，政府一律不再審批，而是針對少數重大項目和限制類項目，從維護社會公共利益的角度，實行核準制。政府有關部門制定嚴格規范的核準制度，明確核準的范圍、內容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。

核準制與審批制的主要區別是：(1)政府直接管理的企業投資項目數量大幅度減少。核準項目的范圍，由《政府核準的投資項目目錄》嚴格限定，并根據變化的情況適時調整。《目錄》由國務院投資主管部門會同有關行業主管部門研究提出，報國務院批準后實施。未經國務院批準，各地區、各部門不得擅自增減核準范圍。(2)程序簡化。企業投資建設實行核準制的項目，僅須向政府提交“項目申請報告”，而無需報批項目建議書、可行性研究報告和開工報告。(3)政府管理的角度改變。政府主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行審查。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行審查。

二、核準制和備案制的區別

（一）改革項目審批制度，落實企業投資自主權。

徹底改革現行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質，一律按投資規

模大小分別由各級政府及有關部門審批的企業投資管理辦法。對于企業不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目無論規模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業自主決策、自擔風險，并依法辦理環境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。對于企業使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目，政府只審批資金申請報告。各地區、各部門要相應改進管理辦法，規范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業的投資決策權利。

（二）規范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據變化的情況適時調整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批準后實施。未經國務院批準，各地區、各部門不得擅自增減《目錄》規定的范圍。

企業投資建設實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關部門要制定嚴格規范的核準制度，明確核準的范圍、內容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。

（三）健全備案制。對于《目錄》以外的企業投資項目，實行備案制，除國家另有規定外，由企業按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監督，防止以備案的名義變相審批。

參考資料：《國務院關于投資體制改革的決定》國發［2004］20號