第一篇：2016年煤礦職工崗前培訓(xùn)考試試卷

墨紅煤炭分局2016年煤礦職工崗前培訓(xùn)考試試卷 單位:

姓名:

得分:

一、單項選擇題（每題1.5分，共20題，合計30分）

1、黨和國家對安全生產(chǎn)工作空前重視，當前提出了安全生產(chǎn)要貫徹（）方針。

A.安全第一

B.安全第一，預(yù)防為主

C.安全第一，預(yù)防為主，綜合治理

D.預(yù)防為主

2、生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或行業(yè)標準的（）

A.防暑用品

B.防寒用品

C.勞動保護用品

D.保健用品

3、從事特種作業(yè)的勞動者必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得（）

A.認可

B.特種作業(yè)資格證

C.批準

D.通知

4、礦山企業(yè)必須對（）進行安全培訓(xùn)。

A.所有從業(yè)人員

B.部分作業(yè)人員

C.部分管理

5、煤放農(nóng)民工首次崗前安全生產(chǎn)培訓(xùn)時間不得少于（）學(xué)時，每年接受再培訓(xùn)時間不得少于20學(xué)時。

A.20

B.36

C.72

D.80

6、煤礦三大規(guī)程是指（）

A.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《技術(shù)規(guī)范》

B.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《通風瓦斯管理實施細則》

C.《煤礦安全規(guī)程》、《通風瓦斯管理實施細則》、《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》

D.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》

7、煤礦“三違”行為是指：（）A.違章指揮、違章送電、違章作業(yè)

B.違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律 C.違章送電、違章作業(yè)、違章指揮

D.違章指揮、違章送電、違反勞動紀律

8、生產(chǎn)礦井機電硐室的空氣溫度，《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不得超過（）。

A.20℃

B.26℃

C.30℃

D.34℃

9、生產(chǎn)礦井采掘工作面的空氣溫度，《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不得超過（）。

A.20℃

B.26℃

C.3℃

D.34℃

10、《煤礦安全規(guī)程》中規(guī)定，采掘工作面進風流中瓦斯的濃度不得超過（）。

A.0.5%

B.0.75% C.1.0%

D.2.5%

11、《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采掘工作面回風流中瓦斯?jié)舛炔坏贸^（）。

A.0.5%

B.0.75%

C.1.0%

D.2.5%

12、《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定礦井總回風流中瓦斯?jié)舛炔坏贸^（）。

A.0.5%

B.0.75%

C.1.0%

D.2.5%

7、69.瓦斯在煤層中的賦存狀態(tài)有（）。

A游離狀態(tài)

B．吸附狀態(tài)

C．瓦斯解吸

8、“三違”指的是（）

A.違章指揮

B.違章作業(yè)

C.違反勞動紀律

D違反作業(yè)規(guī)程

9、“一通三防”指（）

A.通風

B.防瓦斯

C.防煤塵

D防火災(zāi)

E.防頂板 10.井下供電三大保護是指（）。

A.斷電保護

B.漏電保護

C.過流保護

D.保護接地

三、判斷題（每題2分，共10題，合計20分）

1、煤礦企業(yè)為了保障煤礦從業(yè)人員在生產(chǎn)過程中的生命安全和健康，必須為從業(yè)人員提供必要的安全生產(chǎn)、勞動保護措施和勞動防護用品，同時，國家對煤礦井下作業(yè)的人員還應(yīng)采取特殊的保護措施。（）

2、煤層頂板按照其與煤層距離自遠至近可分為偽頂、直接頂、基本頂三種。（）

3、礦井必須采用機械通風，必須安裝2套同等能力的主要通風機裝置，其中1套備用，備用通風機必須能在20分鐘內(nèi)開動。（）4、26、冒頂處理的一般原則是先里后外，先支后拆，先遠后近，先幫后頂。（）

5、生產(chǎn)礦井采掘工作面的空氣溫度不得超過30度；機電設(shè)備硐室的空氣溫度不得超過26度。（）

6、在平巷或斜巷中，必須乘坐專門運送人員的人車或由礦車組成的單獨乘人列車，其他車輛一概不準乘坐。（）

7、斜巷必須設(shè)有防跑車裝置，做到“一坡一擋”。（）

8、工作面未檢查瓦斯?jié)舛然?0米范圍內(nèi)瓦斯?jié)舛冗_到1%時，不準爆破。（）

9、“三違”指的是違章作業(yè)、違章指揮和違反規(guī)章制度。（）

10、每個生產(chǎn)礦井至少有兩個能行人的通達地面的安全出口，各個出口間距離不得小于30米。（）

四、問答題（第1、2、3、4題均為5分，第5題10分，合計30分）

（一）、煤礦三大規(guī)程是哪些?

（二）、什么是“四不放過”原則？

參考答案：

一、單項選擇題：1.C 2.C 3.B 4.A 5.C 6.D 7.B

8.C 9.B 10.A 11.C 12.B 13.B 14.B 15.B 16.B 17.C 18.C 19.B 20.B

二、多項選擇題： 1.AC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AB 8.ABC 9.ABCD 10.BCD

三、判斷題：1.√

2.×

3.×

4.×

5.×

6.√

7.×

8.√

9.×

10.√

四、問答題：

（一）、《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》。

（二）、事故原因未查清楚不放過、事故責任人未受處罰不放過、事故整改措施未落實不放過、職工未受教育不放過。

（三）、“一炮三檢”是必須在工作面裝藥前、爆破前和爆破后都檢查爆破地點附近20米范圍內(nèi)的瓦斯?jié)舛取?/p>

（四）、礦井透水預(yù)兆有煤壁“掛紅”、煤壁“掛汗”、空氣變冷、出現(xiàn)霧氣、“嘶嘶”水叫、底板鼓起、水色發(fā)渾、出現(xiàn)臭味、頂水加大、片幫冒頂。

（五）、（1）采掘工作面的控頂距離不符合作業(yè)規(guī)程的規(guī)定，或者支架有損壞，或者傘檐超過規(guī)定。（2）爆破地點附近20m以內(nèi)風流中瓦斯?jié)舛冗_到1.0％。（3）在爆破地點20m以內(nèi)，礦車，未清除的煤、矸或其他物體堵塞巷道斷面1/3以上。（4）炮眼內(nèi)發(fā)現(xiàn)異狀、溫度驟高驟低、有顯著瓦斯涌出、煤巖松散、透老空等情況。（5）采掘工作面風量不足。

第二篇：2017年煤礦職工崗前培訓(xùn)考試試卷

2017年煤礦職工崗前培訓(xùn)考試試卷

單位:

姓名:

得分:

一、單項選擇題（每題1.5分，共20題，合計30分）

1、黨和國家對安全生產(chǎn)工作空前重視，當前提出了安全生產(chǎn)要貫徹（）方針。

A.安全第一

B.安全第一，預(yù)防為主

C.安全第一，預(yù)防為主，綜合治理

D.預(yù)防為主

2、生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或行業(yè)標準的（）

A.防暑用品

B.防寒用品

C.勞動保護用品

D.保健用品

3、從事特種作業(yè)的勞動者必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得（）

A.認可

B.特種作業(yè)資格證

C.批準

D.通知

4、礦山企業(yè)必須對（）進行安全培訓(xùn)。

A.所有從業(yè)人員

B.部分作業(yè)人員

C.部分管理

5、煤放農(nóng)民工首次崗前安全生產(chǎn)培訓(xùn)時間不得少于（）學(xué)時，每年接受再培訓(xùn)時間不得少于20學(xué)時。

A.20

B.36

C.72

D.80

6、煤礦三大規(guī)程是指（）

A.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《技術(shù)規(guī)范》

B.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《通風瓦斯管理實施細則》

C.《煤礦安全規(guī)程》、《通風瓦斯管理實施細則》、《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》

D.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》

7、煤礦“三違”行為是指：（）A.違章指揮、違章送電、違章作業(yè)

B.違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律 C.違章送電、違章作業(yè)、違章指揮

D.違章指揮、違章送電、違反勞動紀律

8、生產(chǎn)礦井機電硐室的空氣溫度，《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不得超過（）。

A.20℃

B.26℃

C.30℃

D.34℃

9、生產(chǎn)礦井采掘工作面的空氣溫度，《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不得超過（）。

A.20℃

B.26℃

C.3℃

D.34℃

10、《煤礦安全規(guī)程》中規(guī)定，采掘工作面進風流中瓦斯的濃度不得超過（）。

A.0.5%

B.0.75% C.1.0%

D.2.5%

11、《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采掘工作面回風流中瓦斯?jié)舛炔坏贸^（）。

A.0.5%

B.0.75%

C.1.0%

D.2.5%

12、《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定礦井總回風流中瓦斯?jié)舛炔坏贸^（）。

A.0.5%

B.0.75%

C.1.0%

D.2.5%

7、69.瓦斯在煤層中的賦存狀態(tài)有（）。

A游離狀態(tài)

B．吸附狀態(tài)

C．瓦斯解吸

8、“三違”指的是（）

A.違章指揮

B.違章作業(yè)

C.違反勞動紀律

D違反作業(yè)規(guī)程

9、“一通三防”指（）

A.通風

B.防瓦斯

C.防煤塵

D防火災(zāi)

E.防頂板 10.井下供電三大保護是指（）。

A.斷電保護

B.漏電保護

C.過流保護

D.保護接地

三、判斷題（每題2.5分，共20題，合計50分）

1、煤礦企業(yè)為了保障煤礦從業(yè)人員在生產(chǎn)過程中的生命安全和健康，必須為從業(yè)人員提供必要的安全生產(chǎn)、勞動保護措施和勞動防護用品，同時，國家對煤礦井下作業(yè)的人員還應(yīng)采取特殊的保護措施。（）

2、煤層頂板按照其與煤層距離自遠至近可分為偽頂、直接頂、基本頂三種。（）

3、礦井必須采用機械通風，必須安裝2套同等能力的主要通風機裝置，其中1套備用，備用通風機必須能在20分鐘內(nèi)開動。（）4、26、冒頂處理的一般原則是先里后外，先支后拆，先遠后近，先幫后頂。（）

5、生產(chǎn)礦井采掘工作面的空氣溫度不得超過30度；機電設(shè)備硐室的空氣溫度不得超過26度。（）

6、在平巷或斜巷中，必須乘坐專門運送人員的人車或由礦車組成的單獨乘人列車，其他車輛一概不準乘坐。（）

7、斜巷必須設(shè)有防跑車裝置，做到“一坡一擋”。（）

8、工作面未檢查瓦斯?jié)舛然?0米范圍內(nèi)瓦斯?jié)舛冗_到1%時，不準爆破。（）

9、“三違”指的是違章作業(yè)、違章指揮和違反規(guī)章制度。（）

10、每個生產(chǎn)礦井至少有兩個能行人的通達地面的安全出口，各個出口間距離不得小于30米。（）

11、間距小于20 m的兩條平行巷道，其中一條巷道內(nèi)進行爆破作業(yè)時，該巷道內(nèi)的工作人員必須撤到安全地點；另一條巷道內(nèi)的人員可照常工作。（）

12、“一通三防”是指礦井通風、防瓦斯、防火、防水。（）

13、局部通風機停止運轉(zhuǎn)后，必須撤出掘進工作面的所有人員，并切斷電源。（）

14、礦井必須有完整的獨立通風系統(tǒng)。（）

15、掘進工作面采用串聯(lián)通風時，必須在被串掘進工作面的局部通風機后設(shè)置甲烷傳感器。（）

16、井下嚴禁用燈泡取暖和使用電爐。（）

17、火災(zāi)發(fā)生后,應(yīng)該采取一切的方法積極滅火。（）

18、井下在進、回風巷內(nèi)從事電氣焊作業(yè)時,每次都必須制訂安全措施。（）

19、處理冒頂事故時，首先應(yīng)該加強后路支架的安全可靠性。（）

20、井下用的潤滑油、棉紗、布頭和紙等必須存放在蓋嚴的鐵桶內(nèi)，用過后可亂放亂扔。（）

參考答案：

一、單項選擇題：1.C 2.C 3.B 4.A 5.C 6.D 7.B

8.C 9.B 10.A 11.C 12.B 13.B 14.B 15.B 16.B 17.C 18.C 19.B 20.B

二、多項選擇題： 1.AC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AB 8.ABC 9.ABCD 10.BCD

三、判斷題：1.√

2.×

3.×

4.×

5.×

6.√

7.×

8.√

9.×

10.√

××√√×

√√×√×

第三篇：2018年煤礦職工崗前培訓(xùn)考試試卷 2

2018年職工崗前培訓(xùn)考試試卷

單位:

姓名:

得分:

一、單項選擇題（每題2分，共20題，合計40分）

1、黨和國家對安全生產(chǎn)工作空前重視，當前提出了安全生產(chǎn)要貫徹（）方針。

A.20℃

B.26℃

C.3℃

D.34℃

10、《煤礦安全規(guī)程》中規(guī)定，采掘工作面進風流中瓦斯的濃度不得超過（）。

A.0.5%

B.0.75% C.1.0%

D.2.5%

11、《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定采掘工作面回風流中瓦斯?jié)舛炔坏贸^（）。

A.0.5%

B.0.75%

C.1.0%

D.2.5%

A.安全第一

B.安全第一，預(yù)防為主

C.安全第一，預(yù)防為主，綜合治理

D.預(yù)防為主

2、生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或行業(yè)標準的（）

A.防暑用品

B.防寒用品

C.勞動保護用品

D.保健用品

3、從事特種作業(yè)的勞動者必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得（）

A.認可

B.特種作業(yè)資格證

C.批準

D.通知

4、礦山企業(yè)必須對（）進行安全培訓(xùn)。

A.所有從業(yè)人員

B.部分作業(yè)人員

C.部分管理

5、煤礦農(nóng)民工首次崗前安全生產(chǎn)培訓(xùn)時間不得少于（）學(xué)時，每年接受再培訓(xùn)時間不得少于20學(xué)時。

A.20

B.36

C.72

D.80

6、煤礦三大規(guī)程是指（）

A.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《技術(shù)規(guī)范》

B.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《通風瓦斯管理實施細則》

C.《煤礦安全規(guī)程》、《通風瓦斯管理實施細則》、《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》

D.《煤礦安全規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》、《煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程》

7、煤礦“三違”行為是指：（）A.違章指揮、違章送電、違章作業(yè)

B.違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律 C.違章送電、違章作業(yè)、違章指揮 D.違章指揮、違章送電、違反勞動紀律

8、生產(chǎn)礦井機電硐室的空氣溫度，《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不得超過（）。

A.20℃

B.26℃

C.30℃ D.34℃

9、生產(chǎn)礦井采掘工作面的空氣溫度，《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不得超過（）。

12、《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定礦井總回風流中瓦斯?jié)舛炔坏贸^（）。

A.0.5%

B.0.75%

C.1.0%

D.2.5%

13、礦井必須裝備2套同等能力的主通風機，其中備用的1套必須能在（）內(nèi)啟動。

A.5分鐘

B.10分鐘 C.15分鐘 D.20分鐘

14、井口房和通風機房附近（）范圍內(nèi)，不得有煙火或用火爐取暖。

A.10m

B.20m

C.30m

D.40m

15、只有在局部通風機及開關(guān)附近（）以內(nèi)風流中的瓦斯?jié)舛炔怀^0.5%，方可人工開啟局部通風機。

A.5m

B.10m

C.15m

D.20m

16、采掘工作面回風巷風流中的瓦斯?jié)舛瘸^（）時，必須停止工作，撤出人員，采取措施，進行處理。

A.0.75% B.1.0%

C.1.5%

D.2.5%

17、高瓦斯礦井的采掘工作面，瓦斯?jié)舛让堪嘀辽贆z查（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

18、煤礦“一通三防”是指要加強礦井通風，防瓦斯、防煤塵、（）事故的發(fā)生。

A.防頂板

B.防電擊

C.防火災(zāi)

D.防水害

19、井下供電三大保護是指（）。

A.斷電保護、漏電保護、過流保護

B.漏電保護、保護接地、過流保護

C.斷電保護、保護接地、過載保護

D.漏電保護、斷電保護、過載保護

20、“一炮三檢”是指在工作面（）檢查爆破地點附近20米范圍內(nèi)的瓦斯?jié)舛龋斖咚節(jié)舛瘸^1%時，不準使用煤電鉆打眼，不準裝藥。

A.打眼前、裝藥前、裝藥后 B.裝藥前、爆破前、爆破后

C.打眼前、爆破前、爆破后 D.裝藥前、裝藥后、爆破前

二、多項選擇題（每題3分，共10題，合計30分，多選、少選均不得分）

第四篇：XXX煤礦職工安全培訓(xùn)考試試卷

XXX煤礦職工安全培訓(xùn)考試試卷

姓名成績

一、填空題（30分）

1、煤礦企業(yè)必須對職工進行（安全技術(shù)培訓(xùn)），未經(jīng)（培訓(xùn)）的，不得上崗作業(yè)。

2、特種作業(yè)人員必須按國家有關(guān)規(guī)定（進行專業(yè)培訓(xùn)，并考試合格），取得（操作證書方可上崗作業(yè)）。

3、入井人員必須戴（安全帽）、隨身攜帶（礦燈）和（自救器），嚴禁攜帶（煙）和（火），嚴禁穿（化纖衣服），入井前嚴禁（喝酒），非井下工作人員，未經(jīng)（礦長批準）嚴禁入井。

4、煤礦企業(yè)必須建立入井（檢身）制度，和出入井（人員清點）制度。

5、嚴禁任何人員在井下（乘坐）礦車和（爬登）礦車。

6、出入井必須走（人行道）道，提升巷道禁止（行人）。井下工作人員和檢查人員如需在提升巷行走或工作時，必須經(jīng)（生產(chǎn)礦長）批準。必須嚴格執(zhí)行（行人不行車、行車不行人）的制度。

7、煤礦企業(yè)必須與每位職工簽訂符合國家有關(guān)法律法規(guī)的（勞動合同）。并按規(guī)定對其進行（安全教育和技術(shù)）培訓(xùn)。

8、煤礦五大自然災(zāi)害是指（水災(zāi)、火災(zāi)、煤塵、瓦斯和頂板）

9、煤礦企業(yè)必須給每一位職工購買（工傷保險），并定期發(fā)放（勞動保護用品）

10、煤礦上常說的“三違”是指（違章指揮、違反勞動紀律、違章操作）

二、選擇題（15分）

1、從事煤礦井下工作的人員，必須是（B）

A無病無殘B身體健康C婦女、兒童D成年人

2、任何人在井下發(fā)現(xiàn)危險預(yù)兆時，都要立即匯報（D）

A礦長B技術(shù)員C隊長D當班班長

3、臨時下井和外來人員下井，必須學(xué)習(xí)（B）

A煤炭法B安全管理制度C勞動法D作業(yè)規(guī)程

4、每一生產(chǎn)礦井必須至少有（B）個能行人的通達地面的安全出口。

A1B2C3D55、職工有權(quán)制止（B）作業(yè)，拒絕（）指揮。

A正確B違章C違紀D違反

6、每一礦井必須采用（B）通風。

A自然B機械C壓入式D抽出式

7、采掘工作面的進風流中，氧氣濃度不低于（D），二氧化碳濃度不超過（D）。

A10%5%B20%1%C10%0.5%D20%0.5%

8、工資應(yīng)當以（A）支付給勞動者本人。

A貨幣的形式按月B貨幣的形式按年C實物的形式按月D實物的形式按年

9、農(nóng)民工外出務(wù)工需要辦理的證件是（C）

A 身份證 暫住證 B就業(yè)證婚育證C身份證 暫住證 就業(yè)證

婚育證D介紹信

10、當工作地點出現(xiàn)危險情況時，職工有權(quán)（A），當險情沒有得到有效處理不能保證人身安全時，有權(quán)（A）。

A立即停止作業(yè)、拒絕作業(yè)B下班升井C繼續(xù)工作、正常生產(chǎn)

三、判斷題（15分）

1、只要是井工開采的煤礦，井下一定有瓦斯。y2、瓦斯廣義是指所有井下有毒有害氣體氣體。y3、瓦斯檢測檢查是預(yù)防有毒有害氣體的主要方法。y4、人力推車時必須時刻注意后方，當后方有情況時可以放飛車。n5、井下放炮的時候是產(chǎn)生有毒有害氣體的主要時間。y6、采掘工作面或其他工作地點發(fā)現(xiàn)有掛紅、掛汗、空氣變冷、出現(xiàn)霧氣、水叫、頂板淋水增大、頂板來壓等現(xiàn)象時是井下突水的預(yù)兆。y7、井下發(fā)生火災(zāi)時可以產(chǎn)生大量的有毒有害氣體和高溫，有毒有害氣體的主要成分是一氧化碳。y8、井下不能隨意拆卸礦燈的原因是：拆卸礦燈時產(chǎn)生的電火花能夠引起瓦斯和煤塵爆炸。y9、采掘工作面回風流瓦斯?jié)舛瘸^1%或者二氧化碳濃度超過1.5%時，必須立即停止工作。y10、煤礦企業(yè)可以不與職工簽訂勞動合同，也不必為井下職工購買意外傷害保險和支付保險費。n

四、簡答題（40分）

1、簡述本礦有關(guān)斜井行人的管理制度和安全措施

（1）、行車不行人，行人不行車。

（2）、必須上下班，無特殊情況

2、簡述本礦井下職工在安全生產(chǎn)方面有哪些權(quán)利和義務(wù)

3、從事煤礦井下工作時，為什么必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程和各種安全管理制度？

4、簡述本礦井下存在的主要自然災(zāi)害

第五篇：客戶經(jīng)理崗前培訓(xùn)考試試卷

客戶經(jīng)理崗前培訓(xùn)考試試卷(一)________________________________________

單選題

1.客戶不配合會員適當性管理或提供虛假信息的，會員可以警告但沒有權(quán)利拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

2.證券公司應(yīng)當在業(yè)務(wù)流程中落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的各項規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風險揭示工作。

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑以證券賬戶為單位進行統(tǒng)計指的是：

2分

已自動評判

A.即一個證券賬戶對應(yīng)一個首次股票交易日期

B.即一個帳戶編碼對應(yīng)一個資金結(jié)算主席位

C.即一個帳戶編碼對應(yīng)一個股票交易日期

D.即一個證券帳戶對應(yīng)一個股票交易日期

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

4.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

5.證券公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

6.中國證券業(yè)協(xié)會無權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

7.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過內(nèi)部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

8.實時開戶數(shù)據(jù)接口中，返回數(shù)據(jù)（SJSKB.dbf，業(yè)務(wù)代號為‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填寫的是什么？

2分

已自動評判

A.資金結(jié)算主席位

B.首次交易日期

C.證券帳戶

D.證券帳戶編號

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

9.證券公司接受客戶申請時，可以搜集的客戶信息有哪些：1 證券投資經(jīng)驗 2 風險偏好 3 投資目標 4 婚姻狀況 5 身體狀況 6 客戶身份 7 財產(chǎn)與收入狀況

2分

已自動評判

A.1234567

B.12367

C.12345

D.123567

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

10.________________應(yīng)當為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。

2分

已自動評判

A.登記結(jié)算公司和深圳證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

11.深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向深圳證券交易所報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

12.ZQZH 字段的意思是___? 2分

已自動評判

A.證券帳戶編號

B.首次交易日期

C.A,B股證券賬號

D.資金結(jié)算主席位

學(xué)員答案：A

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

13.證券公司應(yīng)以電子或書面的方式，妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗核查結(jié)果及已簽署的風險揭示書等資料，保存期限不少于____年。

2分

已自動評判

A.4

B.3

C.2

D.1

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

14.新增客戶數(shù)據(jù)的查詢，服務(wù)時間段為：

2分

已自動評判

A.任意天候的8:30－17:00

B.工作日的9:00-16:00

C.工作日的8：30-17：00

D.任意天候的9:00-16:00

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

15.證券公司應(yīng)該針對哪些人員進行培訓(xùn)？(1)相關(guān)營銷、管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員(2)營業(yè)部證券從業(yè)人員(3)證券投資者(4)股票用戶

2分

已自動評判

A.(1)(2)

B.(3)(4)

C.(1)(3)

D.(1)(4)

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

16.根據(jù)客戶的風險測評結(jié)果認為不適合參與創(chuàng)版市場交易，證券公司應(yīng)該如何處置？

2分

已自動評判

A.通知客戶，加強市場風險提示

B.加強風險提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)版市場交易

C.作為內(nèi)部資料，不公開

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

17.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票待有期限不少于（）。

2分

已自動評判

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

18.尚未具交易經(jīng)驗的自然人投資者，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應(yīng)當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。上述文件簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

2分

已自動評判

A.兩個

B.三個

C.五個

D.十五個

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

19.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。

2分

已自動評判

A.20世紀初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

B.1929－1933年

C.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代

D.從20世紀70年代開始至今

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

20.基金投資人放棄接受調(diào)查的，基金銷售機構(gòu)不可以通過其他合理的規(guī)則或方法評價該基金投資人的風險承受能力。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

21.證券包銷是指（）。

2分

已自動評判

A.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B.證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全剖自行購入的承銷方式

C.證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

D.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

22._____ 應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)的矛盾糾紛。

2分

已自動評判

A.證券公司

B.登記結(jié)算公司

C.中國證監(jiān)會

D.深圳證券交易所

E.上海證券交易所

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

23.證券公司應(yīng)該如何為客戶簽署風險揭示書及特別聲明？

2分

已自動評判

A.通過網(wǎng)絡(luò)形式為客戶簽署風險揭示書及特別聲明

B.可以在營業(yè)部以外的地方簽署風險揭示書及特別聲明

C.必須在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書及特別聲明

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

24.證券公司以電子或書面的方式，保存客戶的信息及測評結(jié)果、交易經(jīng)驗核查結(jié)果及已簽署的風險揭示書等資料，保存期不少于____年

2分

已自動評判

A.4

B.3

C.2

D.1

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

25.證券公司如何幫助客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易？

2分

已自動評判

A.提供測試題，客戶進行測試評估判斷

B.公司對客戶風險認知與承受能力進行測評，并告知客戶測評結(jié)果

C.提供相關(guān)市場風險資料，客戶參考評估

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

26.風險不匹配是指在基金產(chǎn)品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系的基礎(chǔ)上將基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

27.首次交易日期庫中ZQZH的長度和類型是？

2分

已自動評判

A.6 D

B.10 D

C.10 C

D.6 C

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

28.同一客戶的不同證券帳戶的交易信息是否可以合并統(tǒng)計？

2分

已自動評判

A.是

B.否

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

29.客戶可以通過一下哪些方式申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易：

2分

已自動評判

A.電話形式

B.營業(yè)場現(xiàn)場或網(wǎng)上

C.書信形式

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

30.基金產(chǎn)品風險評價以基金產(chǎn)品的風險等級來具體反映，基金產(chǎn)品風險應(yīng)當至少包括____等級：

2分

已自動評判

A.低風險等級、中風險等級、高風險等級

B.低風險等級、中低風險等級、高風險等級

C.小風險等級、中風險等級、大風險等級

D.小風險等級、中風險等級、大風險等級、特大風險等級

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

31.會員無需在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

32.按照（）證券投資基金可以區(qū)分為主動型和被動型基金

2分

已自動評判

A.基金的運作方式不同

B.投資目標劃分

C.投資理念的不同

D.投資標的劃分

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

33.客戶是否可以通過網(wǎng)上申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易申請？

2分

已自動評判

A.可以

B.不可以

C.視情況而定

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

34.我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。

2分

已自動評判

A.賬面價格

B.票面金額

C.清算階值

D.內(nèi)在價值

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

35.深圳證券交易所應(yīng)當制訂創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的具體實施辦法。

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

36.如果投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務(wù)。

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

37.會員應(yīng)當妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，但不必指定專門部門受理客戶投訴。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

38.股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問而采取的舉措。

2分

已自動評判

A.B股

B.H股

C.A股

D.N股

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

39.證券公司內(nèi)部控制的目標不包括（）。

2分

已自動評判

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風險和道德風險

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

40.基金銷售機構(gòu)可以違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產(chǎn)品。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

41.基金管理人對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查時，以下哪一種基金代銷機構(gòu)的情況是不需要了解的？

2分

已自動評判

A.內(nèi)部控制情況

B.基金管理能力

C.信息管理平臺建設(shè)

D.賬戶管理制度

學(xué)員答案：A

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

42.在投資者教育中，可以通過以下哪些方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)版知識服務(wù)？

2分

已自動評判

A.交易系統(tǒng)

B.電話傳真

C.電子郵件

D.信函

E.以上都正確

學(xué)員答案：E

標準答案：E

學(xué)員得分：

分

43.（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

2分

已自動評判

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

44.《實施辦法》第五條所稱“股票”是指：

2分

已自動評判

A.A股和B股，主板、中小企業(yè)板上市公司股票

B.基金、債券、權(quán)證

C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

45.投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場不用做到以下哪一點（）

2分

已自動評判

A.熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則

B.豐厚的證券投資經(jīng)驗

C.了解創(chuàng)業(yè)板市場風險特性，具備相應(yīng)風險承受能力

D.按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)手續(xù)

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

46.證券公司是否可以直接為機構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？

2分

已自動評判

A.是

B.否

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

47.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

2分

已自動評判

A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品 聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

48.會員應(yīng)當采取切實有效措施，對本所要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

49.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

2分

已自動評判

A.兩個

B.三個

C.五個

D.十五個

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

50.跨證券公司轉(zhuǎn)托管后，原先的開通申請是否還有效？

2分

已自動評判

A.無效

B.有效

學(xué)員答案：B

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

51.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔任。

2分

已自動評判

A.信托投資公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

52.中國結(jié)算深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù)，本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶范圍包括哪些帳戶?(1)證券公司已經(jīng)申報使用信息的A股帳戶；(2)證券公司有托管余額的A股帳戶；(3)證券公司已經(jīng)申報使用信息的B股帳戶；(4)證券公司有托管余額的B股帳戶。

2分

已自動評判

A.(1)(2)

B.(3)(4)

C.(1)(3)

D.(1)(4)

學(xué)員答案：A

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

53.企業(yè)債交易以全價交易的方式進行。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

54.《實施辦法》第五條中的“股票”是指____?(1)基金、債券、權(quán)證；(2)除基金、債券、權(quán)證之外的所有的A、B股；(3)主板、中小企業(yè)板上市公司股票；(4)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票

2分

已自動評判

A.(1)(2)(3)(4)

B.(2)(3)

C.(2)(3)(4)

D.(3)(4)

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

55.在客戶開（銷）戶環(huán)節(jié)中，如何向客戶宣講賬戶規(guī)范的要求與意義，提高其對賬戶規(guī)范工作的認識？

2分

已自動評判

A.通過報紙、通訊張貼公告

B.通過網(wǎng)站、營業(yè)部大廳張貼公告

C.通過電話預(yù)約、信件郵寄

D.通過電話語音提示、柜臺營業(yè)員主動提醒

E.以上均正確

學(xué)員答案：E

標準答案：E

學(xué)員得分：

分

56.根據(jù)深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時采取自律措施，向深圳證券交易所報告并通報證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

57.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。此種說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

58.會員向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金。保證金必須是標的證券。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

59.下列與基金銷售人員的日常管理工作相關(guān)的制度不包括（）

2分

已自動評判

A.基金銷售適用性管理制度

B.銷售人員招聘制度

C.銷售人員培訓(xùn)和管理制度

D.基金銷售業(yè)務(wù)制度

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

60.證券業(yè)協(xié)會章程由（）制定。

2分

已自動評判

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.協(xié)會中處于核心地位的證券公司

C.協(xié)會的會員大會

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

61.尚未具備___交易經(jīng)驗的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應(yīng)當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。

2分

已自動評判

A.一年

B.兩年

C.三年

D.五年

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

62.證券經(jīng)紀人可同時接受多家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀人不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托。此種說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

63.投資者融資買入證券后，只能通過賣券還款的方式向會員償還融入資金。該說法：

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

64.判斷題：境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行證券，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。此種說法：

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

65.國債交易以全價交易的方式進行。該說法：

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

66.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（）

2分

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A.1年以內(nèi)

B.1年以上2年以內(nèi)

C.1年以上5年以內(nèi)

D.5年以上

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

67.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段

2分

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A.萌芽期

B.發(fā)展期

C.整頓期

D.再度發(fā)展期

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

68.從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。此種說法：

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

69.為進一步規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員單位的投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，_____，促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，制定本指引。

2分

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A.深入理解證券投資法則

B.促進投資者財產(chǎn)收入

C.增強財產(chǎn)安全意識

D.增強風險防范意識

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

70.對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢的是（）。

2分

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A.基金銷售機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

71.證券投資基金反映的是（）關(guān)系，是一種受益憑證。

2分

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A.債權(quán)債務(wù)

B.所有權(quán)

C.信托

D.產(chǎn)權(quán)

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

72.債券現(xiàn)貨交易中，當日買入的債券當日不可以賣出。

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

73.深圳證券交易所可以對違反本辦法的會員采取書面警示、約見談話、要求整改或通報批評等監(jiān)管措施或紀律處分措施。該說法：

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

74.債券回購交易實行質(zhì)押庫制度，融資方應(yīng)在回購申報前，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報提交相應(yīng)的債券作質(zhì)押。該說法：

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

75.基金投資人評價應(yīng)以基金投資人的風險承受能力類型來具體反映，應(yīng)當至少包括以下______類型。哪個類型不屬于其中

2分

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A.保守型

B.穩(wěn)健型

C.積極型

D.進取型

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

76.深圳證券交易所沒有義務(wù)為證券公司實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

77.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當通過_______，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

2分

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A.證券從業(yè)人員資格考試

B.國家公務(wù)員考試

C.國家統(tǒng)一的《證券法》考試

D.操盤手資格考試

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

78.下面哪種行為不屬于基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

2分

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A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行分析

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

79.證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的___________進行審查。

2分

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A.畢業(yè)學(xué)校

B.姓名或者名稱、身份的真實性

C.信用備案

D.國籍信息

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

80.協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。此種說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

81.反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為，依法給予一定行政處分。下列哪個行為不會受到行政處分：

2分

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A.違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的

B.泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的C.違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的D.執(zhí)法過程中發(fā)生沖突

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

82.公司發(fā)行公司債券應(yīng)當符合__________規(guī)定的發(fā)行條件。

2分

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A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國企業(yè)管理條例》

D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

學(xué)員答案：D

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

83.證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。此種說法：

2分

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A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

84.融券賣出的申報價格可以略低于該證券的最近成交價。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

85.證券公司有下列哪種情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管。

2分

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A.治理混亂，管理有序

B.挪用客戶資產(chǎn)并自行彌補

C.風險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機

D.在證券交易結(jié)算中沒有交收違約

學(xué)員答案：B

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

86.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額_____的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

2分

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A.30%

B.50%

C.75%

D.90%

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

87.投資者教育工作的目的是為了幫組社會公眾了解證券行業(yè)，自覺維護市場次序，___? 2分

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A.增強財產(chǎn)安全意識

B.促進資本市場規(guī)范發(fā)展

C.促進投資者財產(chǎn)收入

D.深入理解證券投資法則

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

88.__________依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。

2分

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A.地方政權(quán)監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.國務(wù)院企業(yè)管理機構(gòu)

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

89.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息，以下信息不正確的是：

2分

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A.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

B.證券公司的股東、實際控制人

C.為證券公司提供服務(wù)的銀行服務(wù)機構(gòu)

D.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)

學(xué)員答案：D

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

90.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應(yīng)當作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

91.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起___個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

2分

已自動評判

A.5

B.7

C.10

D.15

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

92.對機構(gòu)進行檢查和調(diào)查時，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

93.期貨公司可以酌情為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

94.客戶證券交易和資金存取環(huán)節(jié)：發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為的，應(yīng)當立即告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的行為，___。

2分

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A.禁止其本次的交易行為

B.加其“入黑名單”，日后不予辦理交易

C.根據(jù)情況，應(yīng)當及時向證券交易所報告，并按規(guī)定采取限制措施

D.對其加強教育

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

95.以下基金銷售人員中，不需取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書就能從業(yè)的是（）

2分

已自動評判

A.基金管理公司的全部基金銷售人員

B.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

C.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

D.商業(yè)銀行總行從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分

96.證券公司有_______第二條規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接向人民法院申請對該證券公司進行重整。

2分

已自動評判

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業(yè)破產(chǎn)法》

D.《刑法》

學(xué)員答案：C

標準答案：C

學(xué)員得分：

分

97.期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，應(yīng)該根據(jù)《期貨交易管理條例》第幾條法規(guī)進行處罰？

2分

已自動評判

A.六十條

B.七十條

C.七條

D.八十條

學(xué)員答案：B

標準答案：B

學(xué)員得分：

分

98.國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)審批新設(shè)金融機構(gòu)或者金融機構(gòu)增設(shè)分支機構(gòu)時，應(yīng)當審查新機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的方案；對于不符合本法規(guī)定的設(shè)立申請，不予批準。此種說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

99.投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。該說法：

2分

已自動評判

A.正確

B.錯誤

學(xué)員答案：A

標準答案：A

學(xué)員得分：

分

100.基金銷售人員從事基金銷售活動，應(yīng)當遵循的原則不包括（）

2分

已自動評判

A.勤勉盡職原則

B.誠實守信原則

C.投資者利益優(yōu)先原則

D.機構(gòu)利益優(yōu)先原則

學(xué)員答案：D

標準答案：D

學(xué)員得分：

分