第一篇：房地產(chǎn),環(huán)保企業(yè)融資資料清單

合 作 指 南

公司的主要經(jīng)營范圍：項目投資、基金管理、資產(chǎn)管理、項目評估、財務(wù)顧問、投資移民咨詢等。公司主要為基金、投資公司提供房地產(chǎn)業(yè)、環(huán)保新能源、節(jié)能減排、三農(nóng)項目、高新技術(shù)項目、中小企業(yè)融資等符合國家產(chǎn)業(yè)化政策項目服務(wù)。

一、旨在中國境內(nèi)尋找有良好項目，有誠信商譽的企業(yè)合作

二、融資需備材料

? 項目主管部門的立項批文、規(guī)劃批件等相關(guān)材料。

? 項目可行性研究報告及市場預(yù)測資料

? 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼證、法人證書、企業(yè)簡介、法人代表簡介及上年度財務(wù)報表。

? 申請企業(yè)同意以該項目質(zhì)押及抵押。

三、合作金額：5000萬至10億（優(yōu)質(zhì)項目3000萬起）合作方式：質(zhì)押融資，抵押借貸，股權(quán)融資，合資合作。投資期限：最短不低于1年、最長不超過5年。

融資成本：年息在12%-16% 左右。

還款方式：利息一年一付，本金到期一次還清。

公司采用合作、BOT、BT、短期拆借、企業(yè)兼并和收購等合作合資形式。

融資所需資料如下：

1、項目詳細情況（商業(yè)計劃書或可行性報告）

2、公司財務(wù)報表（最近一年）

3、企業(yè)簡介

4、法人代表簡介

5、法人代表身份證復(fù)印件

6、股東會決議

7、用款計劃

8、還款計劃

9、驗資報告

10、項目的一切批文及政府文件

11、公司六證一卡

12、公司一切與項目相關(guān)的其他證件，文件等注：資料用電子版掃描件

聯(lián)系人：李會計

手機：***

QQ:1141995306

郵箱： 1141995306@QQ.com

第二篇：房地產(chǎn)企業(yè)融資項目資料清單

房地產(chǎn)金融部

【 】項目盡職調(diào)查文件清單

說明：

以下是我們擬審閱的與【】項目有關(guān)的文件及資料的清單。

清單中的有些文件若貴司此前已經(jīng)提供，則不用重復(fù)提供。隨著調(diào)查深入展開，我們有可能需要貴司進一步提供文件。

請按清單內(nèi)容提供完整書面文件及說明。如在該項下沒有可以提供的資料，請書面說明不存在該項要求的資料。

如無特殊說明，貴司提供之書面文件之內(nèi)容均應(yīng)包括與文件有關(guān)的框架或意向性質(zhì)的文件、該文件正文、附件/附圖/附錄/附表/附注性質(zhì)的文件、補充性質(zhì)的文件、變更/修改性質(zhì)的文件、終止/解除性質(zhì)的文件、替代性質(zhì)的文件、各期間各階段（如涉及）性質(zhì)的文件、各組成部分性質(zhì)的文件。

如無特殊說明，貴司提供的書面文件，為加蓋貴司公章的文件正本復(fù)印件；如該文件超過一頁，以騎縫形式加蓋貴司公章即可。另外，在調(diào)查過程中，我們可能需要核驗相應(yīng)文件原件，請貴司屆時積極配合。

一、關(guān)于項目公司房地產(chǎn)項目的相關(guān)文件

1． 主管部門對項目立項的批復(fù)（核準）文件（含變更的申請和批復(fù)）2． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的規(guī)劃意見書 3． 釘樁坐標成果通知書

4． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的審定設(shè)計方案

5． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附圖、附件 6． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖、附件 7． 集體土地征用之批準文件

8． 國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓批準文件，或招標、拍賣、掛牌文件及中標通知書、成交確認書

9． 國有土地使用權(quán)出讓合同及相關(guān)文件 10． 土地出讓金繳納情況及繳付憑證 11． 國有土地使用證及其附圖、附件 12． 征地、拆遷安置方案

房地產(chǎn)金融部

13． 征地補償協(xié)議 14． 拆遷補償協(xié)議 15． 拆遷許可證 16． 市政配套審批文件

17． 水利、綠化、人防、消防、交通、環(huán)境保護、涉外安全、文物、防震等主管部門對于項目的有關(guān)批準文件 18． 施工/開工許可證

19． 竣工驗收報告、備案等文件 20． 銷售許可文件 21． 房屋所有權(quán)證 22． 物業(yè)管理協(xié)議等文件 23． 抵押登記等文件

24． 項目目前應(yīng)向當?shù)卣患{的相關(guān)費用清單 25． 已取得的其他政府審批、許可、備案文件 26． 股東之間關(guān)于合作開發(fā)項目、土地的協(xié)議和文件

27． 項目公司或股東與原建設(shè)單位關(guān)于合作開發(fā)、項目、土地的協(xié)議和文件

28． 關(guān)于該項目開發(fā)進度的其他文件和說明

二、關(guān)于項目公司設(shè)立及存續(xù)之合法性及有效性的相關(guān)文件

1.主管部門關(guān)于項目公司立項的批復(fù)（核準）

2.外經(jīng)貿(mào)主管部門關(guān)于項目公司合同、章程及董事會組成的批復(fù) 3.外商投資企業(yè)批準證書，如有（含歷次換發(fā)）4.股東出資協(xié)議書 5.項目公司最新章程

6.工商行政管理局的名稱預(yù)核準文件

7.以非貨幣出資的股東辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明

8.驗資報告（項目公司開業(yè)及歷次注冊資本變更的驗資報告）9.工商行政管理局頒發(fā)的企業(yè)法人最新營業(yè)執(zhí)照副本（及歷次換發(fā)）10.股東出資證明書及歷次變更詳情

房地產(chǎn)金融部

11.項目公司通過年檢情況

12.項目公司歷次股權(quán)變更、注冊資本變更、住所變更、經(jīng)營范圍變更等的情況及相關(guān)協(xié)議、決議文件等 10.章程歷次修改或補充協(xié)議

11.歷次變更事項之董事會決議及主管部門批復(fù) 12.股東會、董事會、監(jiān)事會所有會議記錄和決議書 12.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書及其他專項資質(zhì)等級證書 13.組織機構(gòu)代碼證

14.與項目公司設(shè)立及存續(xù)相關(guān)的其他文件、證件

三、關(guān)于項目公司資產(chǎn)的法律狀況

1.項目公司名下的土地使用權(quán)證及附圖 2.項目公司名下的房屋所有權(quán)證及附圖

3.項目公司名下之固定資產(chǎn)清單及其法律狀況說明

4.項目公司名下無形資產(chǎn)之證明文件和說明（包括商標、商號、專利、專有技術(shù)、域名等）

5.項目公司名下所有車輛之購買發(fā)票、牌照、行駛證、交強險保單及相關(guān)情況之說明

6.項目公司名下其他重大資產(chǎn)現(xiàn)狀及其說明

四、主體資格及股權(quán)結(jié)構(gòu)

1.項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和項目公司實際控制人直接和間接控制的全部公司

2.項目公司法人股東（1）批準成立的文件

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，應(yīng)有通過年檢的標識（3）法定代表人證明（4）公司章程（5）驗資報告

（6）股東和主管部門詳細資料 3．項目公司自然人股東（如有）

房地產(chǎn)金融部

身份證明復(fù)印件

4．各股東的股權(quán)質(zhì)押狀況及其說明

5．項目公司股東名冊、出資證明書、股權(quán)比例結(jié)構(gòu)及注冊資本繳付情況

五、關(guān)于項目公司的經(jīng)營狀況以及重大合同等債權(quán)、債務(wù)情況

1.項目公司和股東/合作開發(fā)方之間的合同或其他文件

2.項目公司與土地方就取得該項目開發(fā)權(quán)的相關(guān)文件（如涉及）（1）從原土地方取得項目開發(fā)權(quán)的協(xié)議（2）相關(guān)部門的批準文件 3.委托監(jiān)理合同 4.勘察設(shè)計合同

5.土方/護坡/地基/降水等施工合同 6.施工總承包合同 7.分包合同

8.市政配套設(shè)施相關(guān)合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤氣/天然氣、熱力、電力、通信、道路等合同）9.重要設(shè)備、材料采購/安裝/加工/訂貨合同 10.房屋租賃合同 11.貸款/借款協(xié)議 12.固定資產(chǎn)抵押協(xié)議

13.其他資產(chǎn)、權(quán)利抵押、質(zhì)押協(xié)議及文件 14.保險合同 15.物業(yè)管理合同

16.法律、財務(wù)、管理等顧問合同

17.已經(jīng)簽訂的其他項目開發(fā)建設(shè)類、咨詢服務(wù)類、融資借款類等合同 18.股東或項目公司與其他方就項目公司/項目/股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜所簽訂過的協(xié)議、合同或相關(guān)文件

19.其他與項目公司經(jīng)營管理、債權(quán)債務(wù)相關(guān)的金額在500萬元以上的合同、協(xié)議或相關(guān)文件，或者雖然金額不足500萬但對項目公司的經(jīng)營情況和/或

房地產(chǎn)金融部

財務(wù)狀況有重大影響的合同、協(xié)議或相關(guān)文件

六、關(guān)于項目公司的財務(wù)情況(一)會計報表及經(jīng)營性財務(wù)資料

1.公司所有項目的工程概算，工程完工進度表，工程款支付計劃，工程合同臺賬及主要工程合同

2.已付土地款和大額工程款的銀行水單和發(fā)票

3.公司所有項目的土地招投標保證金的銀行付款水單，出讓金付款的銀行付款水單

4.公司所有項目的銷售臺賬

5.截至目前已確認為收入的交易的所有已簽訂銷售合同清單及銷售合同樣本；

6.截止到2013年5月31日的最明細科目余額表

7.過去三年及最近一期項目公司和融資企業(yè)主體的經(jīng)審計的財務(wù)報表（包括: 資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表）8.銀行資信情況證明（信用報告）9.適用的各項稅率及預(yù)繳稅率表

10.銀行賬戶明細，基本帳戶及結(jié)算帳戶開戶通知書，開戶許可證 11.有關(guān)銀行貸款相關(guān)之還款通知、罰息通知、催款通知等 12.所有交易已完稅憑證（營業(yè)稅、契稅、印花稅發(fā)票等）13.稅務(wù)登記證（國稅和地稅）(二)或有事項

1.目前公司對外（包括關(guān)聯(lián)公司和第三方公司）提供的擔保情況； 2.擬為公司融資項目提供擔保的公司過去三年及最近一期的經(jīng)審計的財務(wù)報表；（如果適用）；

3.目前公司的未決訴訟事項說明（同第九部分）； 4.目前公司其他或有事項說明。

(三)其他財務(wù)資料

1.該項融資計劃涉及的抵押物評估報告和產(chǎn)權(quán)證書及其變現(xiàn)能力說明；

房地產(chǎn)金融部

2.目前公司已承諾的租賃契約或資本構(gòu)建契約合同；

3.目前公司打算在融資期內(nèi)構(gòu)建或租賃的固定資產(chǎn)或物業(yè)的計劃。

七、關(guān)于項目公司勞動人事情況（債權(quán)投資性質(zhì)的項目不適用）

1.項目公司各項規(guī)章、管理制度 2.公司組織結(jié)構(gòu)圖 3.社會保險登記證

4.與項目公司存在勞動關(guān)系/勞務(wù)關(guān)系的人員清單，包括姓名、職位、職稱、入職時間、是否訂立勞動合同/勞務(wù)合同、勞動合同/勞務(wù)合同期限等情況介紹，未訂立勞動合同的需說明原因

5.員工福利、退休金、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育及其他國家規(guī)定的社會保險統(tǒng)籌等社會保險、住房公積金繳納詳情之說明，包括繳納情況、繳納標準，是否存在欠繳、是否受過政府部門處罰等情況，未繳納社會保險的需說明原因

6.高級管理人員、員工的勞動合同、勞務(wù)合同文本復(fù)印件

7.與管理人員或員工之間協(xié)議支付的補償費、違約金、賠償金之相關(guān)協(xié)議、合同或者相關(guān)文件及詳情

8.工會組織情況

八、關(guān)于項目公司對外投資情況

1．項目公司對外投資情況說明

2．如果項目公司對外投資設(shè)立子公司、分公司，則請按照本清單內(nèi)容準備子公司、分公司之全部文件

九、關(guān)于項目公司涉及爭議情況

1.項目公司及股東過去和現(xiàn)在被涉及或已知道可能被涉及的訴訟、仲裁、調(diào)停或調(diào)解的法律文書及情況說明

2.任何影響項目公司及其股東的正在進行的訴訟、仲裁、調(diào)解或尚未完全執(zhí)行的生效法律文書

房地產(chǎn)金融部

3.與任何政府部門在稅務(wù)、罰款、行政行為或其他方面產(chǎn)生的爭議的詳情

房地產(chǎn)金融部

附件

承諾函

致;

本人向貴司承諾如下，并同意就此承諾承擔法律責任。

1、保證本人在融資法律文件中的任何陳述和保證是真實的，保證本人遵守和切實履行融資法律文件中規(guī)定的義務(wù)。

2、保證本人及公司向貴司提供的所有資料均真實、完整、有效。

簽名;

年 月 日

第三篇：房地產(chǎn)融資資料清單

房地產(chǎn)融資資料清單

（1）項目可行性分析報告、項目目前情況簡單介紹（目前投入情況及施工情況）

（2）經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本、副本；

（3）組織機構(gòu)代碼證正本、副本、稅務(wù)登記證正本、副本；

（4）貸款證（卡）及公司基本戶開戶許可證；

（5）房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書及四證取得情況；

（6）公司簡介、公司章程（合資、合作企業(yè)還需提供合資、合作合同）

（7）法定代表人身份證明、身份證、簽字樣本，如授權(quán)他人簽署，請?zhí)峁┦跈?quán)書、被授權(quán)人身份證；

（8）政府相關(guān)立項批復(fù)、土地成交確認書、出讓合同、土地繳款憑證及相關(guān)稅費憑證

（9）還款計劃及相關(guān)還款來源簡述；以及相關(guān)抵押物證明物件（已估值的相關(guān)資產(chǎn)需提供評估報告）

（10）最近一期財務(wù)報表和最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告；

（11）董事會或股東大會的相關(guān)決議；

（12）驗資報告；

（13）融資企業(yè)銀行評級與授信情況；個人及企業(yè)征信情況

第四篇：企業(yè)融資資料清單

企業(yè)融資資料清單

一、基本資料

1、企業(yè)簡介和歷史沿革情況。

2、營業(yè)執(zhí)照及最新年檢證明復(fù)印件。

3、技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機構(gòu)代碼證書復(fù)印件。

4、《稅務(wù)登記證》及最新年檢證明復(fù)印件。

5、最近一期驗資報告復(fù)印件。

6、業(yè)務(wù)資質(zhì)證書、高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件和其他相關(guān)資質(zhì)證明。

7、未抵押的固定資產(chǎn)明細，包括房屋產(chǎn)權(quán)證、土地使用權(quán)證復(fù)印件等（可提供的其他擔保方式也可，如企業(yè)擔保等）。

8、公司章程復(fù)印件。

9、主要股東（最少有控股股東和第二大股東）基本情況簡介。

二、管理情況

11、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、職能部門設(shè)置及公司管理模式介紹。

12、企業(yè)下屬主要子公司、分公司的資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營情況等相關(guān)介紹資料。(如有，提供)

13、企業(yè)管理制度目錄及內(nèi)控情況簡要說明（包括決策機制、約束機制、激勵機制等）。

14、企業(yè)最近三年的工作總結(jié)報告。

15、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

三、經(jīng)營情況

16、企業(yè)產(chǎn)品介紹和市場分析報告（包括生產(chǎn)銷售、主要競爭對手、市場地位等狀況的說明）。

17、企業(yè)近一年簽訂的重大訂貨合同或訂貨意向復(fù)印件。

18、企業(yè)技術(shù)狀況、主要生產(chǎn)設(shè)備及工藝技術(shù)水平簡要介紹。

19、企業(yè)所享受的還貸、稅費等方面的優(yōu)惠政策（有關(guān)文件規(guī)定、近三年的實際數(shù)額和未來一年的預(yù)計數(shù)額）。

四、財務(wù)及未來投資狀況

20、企業(yè)最近三年及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告復(fù)印件（附財務(wù)報表附注）。

21、企業(yè)未來1~2年融資計劃和投資計劃，相關(guān)投資項目的介紹資料。

22、上一完稅證明或主要稅種稅單復(fù)印件。

23、融資金額、期限、融資用途。

注：

1、本清單所涵蓋資料、清單之外的新增資料，均需公司蓋章確認。

第五篇：企業(yè)融資資料清單

企業(yè)資料清單

一、基本資料

1、企業(yè)簡介和歷史沿革情況。

2、營業(yè)執(zhí)照及最新年檢證明復(fù)印件。

3、技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機構(gòu)代碼證書復(fù)印件。

4、《稅務(wù)登記證》及最新年檢證明復(fù)印件。

5、最近一期驗資報告復(fù)印件。

6、業(yè)務(wù)資質(zhì)證書、高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件和其他相關(guān)資質(zhì)證明。

7、未抵押的固定資產(chǎn)明細，包括房屋產(chǎn)權(quán)證、土地使用權(quán)證復(fù)印件等（可提供的其他擔保方式也可，如企業(yè)擔保等）。

8、公司章程復(fù)印件。

9、主要股東（最少有控股股東和第二大股東）基本情況簡介。

二、管理情況

11、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、職能部門設(shè)置及公司管理模式介紹。

12、企業(yè)下屬主要子公司、分公司的資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營情況等相關(guān)介紹資料。(如有，提供)

13、企業(yè)管理制度目錄及內(nèi)控情況簡要說明（包括決策機制、約束機制、激勵機制等）。

14、企業(yè)最近三年的工作總結(jié)報告。

15、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

三、經(jīng)營情況

16、企業(yè)產(chǎn)品介紹和市場分析報告（包括生產(chǎn)銷售、主要競爭對手、市場地位等狀況的說明）。

17、企業(yè)近一年簽訂的重大訂貨合同或訂貨意向復(fù)印件。

18、企業(yè)技術(shù)狀況、主要生產(chǎn)設(shè)備及工藝技術(shù)水平簡要介紹。

19、企業(yè)所享受的還貸、稅費等方面的優(yōu)惠政策（有關(guān)文件規(guī)定、近三年的實際數(shù)額和未來一年的預(yù)計數(shù)額）。

四、財務(wù)及未來投資狀況

20、企業(yè)最近三年及最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告復(fù)印件（附財務(wù)報表附注）。

21、企業(yè)未來1~2年融資計劃和投資計劃，相關(guān)投資項目的介紹資料。

22、上一完稅證明或主要稅種稅單復(fù)印件。

23、融資金額、期限、融資用途。

注：

1、本清單所涵蓋資料、清單之外的新增資料，均需公司蓋章確認。