第一篇：科技型中小企業研究綜述與思考大全

科技型中小企業研究綜述與思考

摘要：科技型中小企業作為國民經濟發展的一支重要的組成力量，是創新的源泉之一，是建設創新型國家的一支重要組成力量。文章在回顧國內外學者研究的基礎上，對科技型中小企業的發展以及研究思路進行了拓展。

關鍵詞：科技型；知識密集；創新

科技型中小企業是由創新型人才創辦，專門從事高新技術產品的研發、生產、銷售和產業化等工作的企業，自改革開放以來發展極為迅速，成為眾多高科技成果轉化的重要載體，也成為提高區域自主創新能力，建設創新型國家的一支重要推動力量。在美國大約有90%的科技成果與科技型中小企業相關，有70%以上能夠形成產業化的科技成果與科技型中小企業相關，美國IBM、蘋果公司都是由科技型中小企業的形式發展壯大，通過不斷發展逐漸成長為全球電腦、手機行業的佼佼者。據統計，我國中小企業創造的最終產品和服務價值相當于國內生產總值（GDP）總量的 60%，納稅占國家稅收總額的50%，完成了 65%的發明專利和 80%以上的新產品開發。中小企業在促進就業方面有著突出的貢獻，是新增就業崗位的主要吸納器。支持中小企業發展就意味著創造社會就業崗位，意味著使中小企業在解決民生問題、推進經濟增長方面發揮更大的作用。

21世紀是知識經濟的時代，任何一個快速掌握先進知識、創新知識的企業都會獲得迅速的發展，科技型中小企業作為知識密集型企業，掌握了先進知識就等于掌握了快速發展的動力源；詹紹（2014）提出知識經濟時代，知識導向的技術創新是企業提升自身競爭力的有效路徑。1996年，經濟合作與發展組織（OECD）發表《以知識為基礎的經濟》研究報告，指出OECD主要國家的發展越來越依靠知識的共享和創新。國外學者Sandra Miranda在2014年研究中以巴西的科技型中小企業為例，提出在知識密集、風險度高的科技型中小企業中，知識管理技術的引入能夠解決或減少因經理或開發人員對目標誤解而產生的風險。近年來，國內學者也對知識共享和創新方面進行了深入研究，趙云輝（2014）從社會資本的視角對對知識創新的影響因素進行了研究，指出通過知識的多樣性和知識創新有效結合來促進科技型中小企業的創新能力提升。

因此，科技型中小企業成為了國內外學者研究的熱點問題。

一、科技型中小企業研究綜述

（一）國外研究現狀

科技型中小企業所創造的財富在國民經濟中占據相當高的比重，而且隨著知識經濟的不斷發展和深化，因此以知識和科技為支撐的科技型中小企業成為國內外學者研究的熱點。

外國學者van Auken，Howard通過在44家中小型企業中進行融資實驗，研究表明，大部分的公司所有者并不把資金引導作為自己的一個重要來源，而且發現顧問或者咨詢機構的財務規劃有利于公司所有者制定更好的公司金融戰略，提出企業要高度重視財務信息的搜集和整理。Howard E.Van Auken也對科技型中小企業的融資進行了研究，通過研究發現企業主往往對傳統的融資形式十分熟悉，比較熟悉一般的資金增長形式，最不了解的是政府的資金政策，企業主往往更擅長通過談判獲得融資的增加，進而促進企業的發展。Berger A.N.& Udell認為科技型中小企業融資困難主要是因為商業銀行的組織構架。

DE WAAL，GERRIT A對創新工具在科技型中小企業的適用性進行了研究，通過提取59個工具在5個公司的應用實例，發現如果加強任何一個工具的可變性，得到的結果往往和期望的結果差距較大，而且在小公司的研究中發現，reinter-pretation適應是最普遍的形式工具。Nasierowski和Arcelus從1999～2003年發表的多篇文章中，用DEA方法測度了45個國家的創新效率，分別發現技術創新規模、資源配置對生產率都存在巨大的影響。

Sally Davenport從將探討知識獲取的過程和創新型中小企業的關鍵接口和概括促成觀察到的缺乏地利為基礎的知識搜索活動的因素?；趧撔买寗拥目焖賴H化以及后續定制戰略的成長之路，促進企業的知識獲取，他認為當地的實際背景將決定組織還是地理上接近是知識獲取的關鍵。Thorsten Beck等學者對44個國家企業的調查數據進行研究，用實證說明外部環境中的金融中介組織、法規執行效率和私有財產權的保護程度與企業成長規模存在正相關性。Sami Saarenketo研究認為外部資源的使用使得小型信息技術公司天生具有全球化特征，同時，他還通過對芬蘭科技型中小企業的實證研究得出這樣的結論，即這類企業的國際化進程很大程度上由與知識相關的因素決定。

國外學者研究表明科技型中小企業作為知識密集型企業，其發展要依靠對知識的管理和工具的創新性應用，而且大多數的科技型中小企業資金并不充裕，因此必須做好引資和融資工作。

（二）國內研究現狀

在融資和融資模式方面。李桂君，王瑤琪等將初創期的科技型中小企業作為研究對象，通過案例研究的方法，選取四個科技型中小企業的融資特征等方面進行了比較分析，發現股權融資的方式比債權融資的方式更具有優勢。王洪生，張玉明（2014）在回顧相關科技型中小企業融資模式的基礎上，從云融資的視角提出云融資的概念，指出它由金融機構、個人、風險投資機構、企業等多個參與主體組成，基于互聯網的融資平臺建立起合理的運行機制，為中小科技企業發展、產業結構的升級起到一定的助推作用。

在創新方面。王文昌和秦作棟從內部和外部分析了科技型中小企業進行自主創新的動因，特別指出科技型中小企業自主創新的領導者必須有意識的營造良好的創新環境，組織系統內部進行自主創新活動。劉佳通過運用主成分分析法和DEA評價模型對西安市40家科技型中小企業和20家大型企業的創新效率對比研究，發現西安市的中小型企業的創新效率均超過大型國有企業，在科技型中小企業中，電子制造業、生物化工業、設備制造業、環境能源業創新效率正向增長，信息技術類和技術服務類效率負向增長。

在知識產權方面，夏陽和顧新對科技型中小企業的知識產權方面的投融資風險進行了分析，將風險分為風險識別、風險分析、風險評估和風險控制四個階段，并運用模糊評價和層次分析的方法圈定風險之間的關系，最后針對財務風險、技術風險、管理風險等提出了不同的管控措施。

二、結語

科技型中小企業的研究是當今學術界的熱點，研究方向已經逐漸融入到各個領域各個層面，例如對科技型中小企業的創新績效進行了研究，也對科技型中小企業的知識產權融資方面進行了研究，研究成果也相對豐富，然而該類研究需要進一步加強，不僅對科技型中小企業中的知識創新影響因素研究尚需完善，對知識創新的障礙、機制等方面都需要深入研究的熱點性問題。

參考文獻：

[1]李毅中.國務院關于促進中小企業發展情況的報告[EB/OL].中國人大網，2009-12-25.[2]詹紹，劉建準.科技型中小企業知識管理、人力資源管理與技術創新耦合模式研究[J].企業經濟，2014（09）.[3]van Auken，Howard.The Use of Bootstrap Financing Among Small Technology-Based Firms[J].Journal of Developmental Entrepreneurship，2004（02）.[4]Howard E.Van Auken.Financing Small Technology-Based Companies： The Relationship between Familiarity with Capital and Ability to Price and Negotiate Investment[J].Small Business Management，2001（03）.[5]李桂君，王瑤琪，江俊龍，劉靜琳.初創期科技型中小企業融資特征的案例研究[J].管理案例研究與評論，2011（02）.[6]王洪生，張玉明.科技型中小企業云融資模式研究――基于云創新視角[J].科技管理研究，2014（13）.（作者單位：代同亮、徐修德，青島大學工商管理學院；邢淑云，青島大學醫學院）

第二篇：科技型中小企業技術創新研究論文

摘要：科技型中小企業，是我國中小企業的重要組成部分，在經濟發展中發揮著重要作用，是提高企業整體水平、調整和優化產業結構、促進國家系統創新的關鍵組成。進入21世紀，科技型中小企業發展迅速。與此同時，科技型中小企業發展過程中還存在許多問題，這嚴重阻礙科技型中小企業的技術創新活動。因此，研究科技型中小企業技術創新模式和掃清技術創新障礙具有重大的理論和現實意義。

關鍵詞：科技型中小企業；技術創新；創新模式

一、科技型中小企業的概念

科技型中小企業是指以科技人員為主體，由科技人員創辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業是以創新為使命的企業。

二、科技型中小企業的特征

科技型中小企業實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業的特點外，還有明顯區別于其他類型企業的特征：

1.規模小與大型企業相比，科技型中小企業規模小、經營決策權高度集中，實行所有權與經營治理權合一，既可以節約所有者的監督成本，又有利于企業快速做出決策。

2.專業化科技型中小企業由于自身規模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。

3.高風險科技型中小企業研發生產的大多是高科技產品，其技術創新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發，在成長過程中，技術、市場、財務、環境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術創新模式與選擇

技術創新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合?；诳萍夹椭行∑髽I的自身特點和優勢，是最有能力、最有條件成為技術創新主體的群體。同時，技術創新是中小企業發展的立身之命，是企業活力的增長點，因此技術創新模式是科技型中小企業經營模式的重要組成。技術創新模式主要有：自主創新、模仿創新和協同創新，其中自主創新要求企業必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業內在優勢發揮，因此不適合中小企業選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業來說是比較理想的選擇，尤其是協同創新比較適用于新興技術和高新技術中小企業的技術創新。

三種創新模式在研發能力、創新效益等評價指標方面各有優劣。見表1和外部環境，可以選擇其中某一種技術創新模式，也可以采取兩種或者多種創新模式的組合。

四、促進科技型中小企業技術創新的對策

技術創新是企業發展的核心，是企業獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業技術創新的內外部環境兩方面進行探討。

1.政府應為技術創新提供良好的外部環境

（1）完善科技型中小企業政策，鼓勵技術創新活動。健全科技型中小企業技術創新活動的法律法規體系，創造公平競爭的外部環境。通過立法，維護企業技術創新的合法權益，促進科技型中小企業健康發展。同時政府應該制定和實施技術創新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業技術創新的重要源泉。

（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業銀行向科技型中小企業提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業科技成果轉化及技術創新基金等相關政策。

（3）健全科技型中小企業孵化體系。國家要大力發展創新集群，包括高新技術產業開發區、新興產業基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。

2.企業自身營造良好的技術創新內部環境

（1）建立促進創新的激勵制度。企業應建立科學合理的技術創新評價系統，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業創造最大的價值。

（2）建設良好的企業文化并切實遵循。企業應根據自己所處的發展階段、生存環境等，培養全員創新的企業文化，建立學習型組織，營造激發科技人員創造力的工作環境，努力打造協作創新的工作氛圍。

（3）完善企業技術創新的知識管理系統?？萍夹椭行∑髽I是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業應選擇合理的知識管理系統，提高企業運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現有知識進行深度挖掘，實現知識共享?？萍夹椭行∑髽I是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在創新發展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業，就是重視科技和經濟發展的未來。科技型中小企業是推動科技創新的重要主體。在目前的激烈競爭環境中，科技型中小企業只有不斷進行技術創新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。

參考文獻：

[1]粟進,宋正剛.科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素研究[J].科學學與科學技術管理,2014(05):156-163.[2]彭文玉,孫英雋.科技型中小企業融資的“哥德巴赫猜想”[J].科技與管理,2013(02)

[3]李萌.基于因子分析法構建大中型工業企業技術創新能力評價模型[J].寧連舉,科研管理,2011(03)

第三篇：科技型中小企業(自查報告)

普洱天澤茶業有限責任公司 云南省民營科技型中小企業認定

自查報告

我公司于2016年3月5日對公司2015年云南省民營科技型中小企業認定的賬務核算情況進行自查，現將自查情況報告如下。

我公司于2014年7月28日申報《云南省民營科技型中小企業認定》，2015年1月8日取得科技型中小企業認定證書，認定編號：ZXR2015010260,并于2015年11月2日獲得項目獎勵資金50000元（大寫：伍萬元整）。公司項目資金單獨核算，項目資金按照項目規定，用于公司科技金費費用投入。

綜上所述，經普洱天澤茶業有限責任公司自查結果，賬務符合項目規定。

我們將完善內部管理運行機制，加強財務核算，實行科學管理，認真學習，規范各個環節的操作，努力建立健全各項規章制度，并落到實處。

普洱天澤茶業有限責任公司

2016年3月6日

云南省初創期優秀科技型中小企業研發補助項目《景東縣老倉天澤茶莊園茶葉新工藝研發項目》

自查報告

我公司于2016年3月7日對公司2015年景東縣老倉天澤茶莊園茶葉新工藝研發項目的賬務核算情況進行自查，現將自查情況報告如下。

我公司于2015年3月7日申報《景東縣老倉天澤茶莊園茶葉新工藝研發項目》,并于2016年01月27日獲得項目資金100000元（大寫：壹拾萬元整）。公司項目資金單獨核算，項目資金按照項目規定，用于公司科研人員勞務費用投入40000元，建設標準檢驗室60000元。項目總投資990.16萬元，本次獲得補助資金100000元。

綜上所述，經普洱天澤茶業有限責任公司自查結果，賬務符合項目規定。

我們將完善內部管理運行機制，加強財務核算，實行科學管理，認真學習，規范各個環節的操作，努力建立健全各項規章制度，并落到實處。

普洱天澤茶業有限責任公司

2016年3月7日

景東鴻發核桃種植農民專業合作社 云南省科技型農村經濟合作組織項目

自查報告

我合作社于2016年3月8日對合作社2014年云南省科技型農村經濟合作組織項目的賬務核算情況進行自查，現將自查情況報告如下。

我合作社于2014年申報《云南省科技型農村經濟合作組織項目》，2014年取得云南省科技型農村經濟合作組織牌匾,并于2014年年底獲得項目獎勵資金50000元（大寫：伍萬元整）。合作社項目資金單獨核算，項目資金按照項目規定，用于公司科技方面投入，其中土壤培肥投入32000元，科技示范大棚配件投入24744.5元，多出部分由合作社自籌資金結算。

綜上所述，經景東鴻發核桃種植農民專業合作社自查結果，賬務符合項目規定。

我們將完善內部管理運行機制，加強財務核算，實行科學管理，認真學習，規范各個環節的操作，努力建立健全各項規章制度，并落到實處。

景東鴻發核桃種植農民專業合作社

2016年3月8日

第四篇：科技型中小企業技術創新基金要求與格式

科技型中小企業技術創新基金

項目驗收規范與要求

長沙高新區管委會經濟發展局

2011年7月12日

一、驗收對象

經長沙高新區推薦申報，08、09、10年獲國家創新基金立項且合同執行期滿的 一般項目（包括初創期和成長期企業）

二、驗收依據

《科技型中小企業技術創新基金項目監督管理和驗收工作規范 》（下載地址：http://www.tmdps.cn/2010xmsbwj/word/p74-89.doc）《科技型中小企業技術創新基金項目合同》

《科技型中小企業技術創新基金項目項目驗收申請材料》 《科技型中小企業技術創新基金項目驗收評價表》 《科技型中小企業技術創新基金項目驗收意見表》

三、驗收時間

項目驗收（含初創期和成長期一般項目）以合同到期時間為基準，原則上在合 同到期前2個月內向高新區管委會提出申請。因此批次項目均超過合同期，在以下規 定日期內必須向高新區管委會遞交驗收申請材料，逾期不予受理。驗收申請材料遞 交截止日期：

08立項的創新基金項目，截止日期為7月29日；

09公布立項的第1批創新基金初創期小企業創新項目，截止日期為7月29日； 09公布立項的第2批創新基金初創期小企業創新項目，截止日期為8月29日； 09及10第一批公布立項的創新基金成長期項目，根據合同到期日期抓緊上報驗 收材料；

（立項公布名單可在創新基金網站查詢http://www.tmdps.cn）

需要提前驗收的項目，應由項目承擔單位提出申請，經科技部創新基金管理中 心同意后方可進行驗收工作。申請提前驗收的項目應符合下列條件：

1、項目至少已填報過兩次監理信息，并且監理信息質量較好；

2、項目已全面完成合同所規定的各項指標。

四、驗收程序

1、針對創新基金項目進行專項審計（由會計師事務所出具，按創新基金管理中心提供的專項審計報告樣本內容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章，確保審計的真實性，確保審計報告中項目執行期內各階段經濟指標與所附近銷售清單、銷售發票及在創新基金網站“創新基金網絡工作系統”中填寫的相應數據一致，如不一致的，要單獨予以說明并蓋單位公章。湖南湘楚會計師事務所李委林***，里程會計師事務所王志堅***）。

2、項目承擔單位按照驗收規范要求編制項目驗收材料，包括在“創新基金網絡工作系統”上填寫的“項目驗收申請表”、項目工作總結報告及相關附件材料等，在 上述規定的日期內將項目紙質驗收材料和網絡工作系統中的電子版材料報送監 理單位（長沙高新區管委會經濟發展局502室）。

3、監理單位反復審核項目驗收材料，項目承擔單位按要求進行完善。

4、監理單位組織現場考察。

5、項目承擔單位做好驗收答辯準備，監理單位確定具體驗收時間與地點，組織專家

對項目進行驗收評審，提出驗收意見和驗收結論。

6、監理單位將項目驗收材料和驗收意見報送省科技廳。

7、省科技廳對驗收結論進行審批后報送科技部創新基金管理中心備案。

8、科技部創新基金管理中心在收到省科技廳報送的項目驗收材料后，對項目的驗收

材料進行20%的抽查，并在創新基金網站上公告驗收結論為合格的項目清單，發

驗收合格證書，撥付經費余額。

五、驗收申請材料的編制

（一）驗收申請表

項目承擔單位根據原有用戶名和密碼進入創新基金網絡工作系統的“項目驗 收”欄目，在線填寫“項目驗收申請表”和打?。由w企業公章）。注意幾個問題：

1、驗收紙質材料與網絡中電子版材料提交必須同步。

2、驗收申請表封面涉及的項目執行期到期日可適當超過合同期，但要與專項審計報 告審計時段一致。

3、驗收申請表封面涉及的電話號碼要在創新基金網絡系統中進行注冊信息變更（從 7位變更為8位）。

4、驗收申請表封面蓋單位公章。

5、申請表中“合同約定的總體目標”與項目合同書要一致，包括：企業資產規模、達到的生產階段、企業就業人數（其中因項目實施新增就業人數）、基金項目（產品）合同約定實施的累計經濟指標（銷售收入、凈利潤、繳稅總額、創匯）、基金項目合同計劃實現的質量標準、項目合同約定的總投資額（其中新增投資）等指標（認真對照合同填寫）。

6、表一“項目完成時實現的總體目標”中企業資產規模數應與提供的驗收時最近一個月資產負債表數據一致。

7、表一中“企業就業人數”和“其中因項目實施新增就業人數”計算錯誤。項目完成時的“企業人數”=項目完成時的“其中因項目實施新增就業人數”+（項目合同約定的“企業就業人數”-項目合同約定的“其中因項目實施新增就業人數”）。

8、表一中項目執行過程中采用的關鍵技術、項目完成時達到的主要技術性能指標要描述精煉，體現創新性，且相關數據要與所附的檢測報告等證明材料保持一致。

9、不要擅自修改表二中“基金項目立項時的企業經濟指標B1”的數據。該欄數據為系統自動生成，不得擅自修改。

10、表二中“基金項目驗收時的企業經濟指標B2”的數據填報錯誤。一類錯誤是誤將該欄中的“企業年總收入”、“凈利潤”、“繳稅總額”填寫成項目產品的完成指標；另一類是錯誤理解“經濟指標”概念。有兩種計算“經濟指標”的方法：驗收時間截止到上半年的，直接用上末的企業財務報表中相應數據作為“經濟指標”；驗收時間截止到下半年的，用數據截止之月（即提供的最近一個月財務報表的那個月）反推十二個月所計算而得到的企業經濟指標作為“經濟指標”。

11、表二中“基金項目驗收時的企業經濟指標B2”涉及的“總資產”指標，直

接填報“最近一個月財務報表”中的企業總資產數據，與表一中“項目完成時實現的企業資產規模”的數據相同。因為企業總資產是一個時點數，沒有累加概念。

12、表二中“項目（產品）驗收時達到的累計經濟指標”填報錯誤，應與專項審計報告相關數據保持一致。一類錯誤是誤將企業的經濟指標當作項目的經濟指標填報，另一類錯誤是“銷售收入”一欄填報的數據為含稅收入，銷售收入必須是不含稅收入。

13、表二中“基金項目合同計劃實現的質量標準”相應指標與合同內容一致（原則上為合同執行期內新獲得）。

14、表二中“項目完成時達到的質量標準”-“項目獲得的專利”一欄填報錯誤。一類錯誤是將非本項目產品取得的專利填寫進來，另一類錯誤是非執行期內取得的專利填寫進來。

15、表三中“項目實際完成的投資額合計”、“項目新增投資來源”、“項目新增投資支出情況”等要與專項審計報告一致。

16、表三中“項目新增投資來源”-“國家創新基金支持”指已到位的國家創新基金額。

17、表三中“項目新增投資來源”-“其中地方支持”和“地方配套”兩欄填報錯誤?！暗胤脚涮住币粰趯Ｖ疙椖亢贤瑫斜匠兄Z的地方配套支持金額和實際支持額，而“其中地方支持”一欄既包含丙方實際支持額，還包括其他地方政府支持該項目的款項。

18、表三中“項目新增投資支出情況”填報錯誤。一類錯誤是該欄所填報的數據不是新增投資支出情況，而是總投資支出情況。另一類錯誤是各分項支出之和不等于“合計”數。同時要注意各項目支出及比例的合理性。

19、表四中“基金項目執行期內取得的成果”填報錯誤。一類是填報的成果是非項目取得的成果，另一類錯誤是非執行期內取得的成果；此外，“成果名稱”一欄不要簡單地填寫項目的名稱，而應注明是專利、成果鑒定、獲獎等成果類型名稱，同時成果應按獲得的時間先后順序填報，并在簡述中要有相應的文字描述。20、表五中“項目在重大工程和突發事件中的應用”一欄可不填寫。

21、表五中“基金項目實施情況及合同指標完成情況”一欄填報錯誤。一類錯誤是填報不完整，未按要求將“實施情況”和“各項指標完成情況”用文字描述完整，另一類錯誤是該欄所填報的指標數據與表

一、表

二、表三中填報的數據及工作總結報告、相關證明材料等不一致。

22、表五中“項目驗收時的企業成長情況”要體現項目完成時企業總資產及的總收入、凈利潤、繳稅等方面情況，要與表

一、表二中相關數據一致，同時要體現各指標與立項時相比的增長比例情況。

23、表五中“創新基金對項目實施和企業發展帶來的影響” 要突出重點，描述精煉，并與項目工作總結報告相關內容保持一致。

（二）項目工作總結報告

按規定格式編寫“項目工作總結報告”，并在創新基金網絡工作系統中將“項 目工作總結報告”的電子文本“上傳”到“項目驗收申請表”中。

1、標題：科技型中小企業技術創新基金

“××××××（項目名稱）”工作總結報告

（用小二號黑體字）

2、企業基本情況（文中大標題一律用四號黑體字，所有標題都要退進兩個字）：簡要介紹企業的發展歷史，目前的狀況包括資產規模、人員情況、企業的產品開發情況、企業所獲得的資質和榮譽等，主要是對企業進行概括性的介紹。（文章正文一律用四號仿宋體字）

3、項目概況

（1）立項背景（文中小標題一律用四號仿宋體字并加粗）：簡要介紹本項目的研究開發時間及背景情況，項目的知識產權來源情況，項目研發及市場開拓的進展情況，目前已經取得的成果（包括檢測、鑒定、獲得專利、獲得獎勵、發表論文、取得資質或特殊許可等）情況。

（2）本項目的主要創新點：精煉描述

4、項目合同完成情況

（1）資金到位與支出情況

A、資金到位情況（與專項審計報告一致）

本項目計劃總投資×××萬元，立項時已完成投資×××萬元，計劃新增投資×××萬元。截止到×××年××月××日，本項目實際完成新增投資×××萬元，其中：

? 企業自籌

×××萬元

? 國家創新基金資助

×××萬元（指已到位）

? 高新區創新基金立項支持

×××萬元（附銀行到位憑證）? 銀行貸款

×××萬元 ? 其他資金

×××萬元 ? 合計

×××萬元

B、資金使用情況

截止到×××年××月××日，本項目新增投資實際支出資金×××萬元，其中： 項目產品開發及試制

×××萬元 其中：購買儀器、設備 ×××萬元

購臵生產設備

×××萬元 貸款利息

×××萬元 流動資金

×××萬元 銷售費用

×××萬元 基建

×××萬元 其他

×××萬元 合計

×××萬元（2）總體目標完成情況

A、合同規定情況

（將合同中“總體目標”的內容原文照搬）

B、實際完成情況

截止到×××年××月××日，本項目實際完成新增投資×××萬元；企業資產規模達到×××萬元，與立項時相比資產規模增長率達到××%；企業就業人數達××人，其中因項目實施新增就業人數達××人。（3）經濟指標完成情況

A、合同規定情況

在本項目執行期內，應實現：

累計銷售收入

×××萬元

累計凈利潤

×××萬元

累計交稅

×××萬元

累計創匯

×××萬元（如合同中無此項指標，可不寫）

B、實際完成情況

截止到×××年××月××日，本項目實際完成：

累計銷售收入

×××萬元

累計凈利潤

×××萬元

累計交稅

×××萬元

累計創匯

×××萬元（如合同中無此項指標，可不寫）

與立項時相比，企業年銷售收入增長率達到××%，年利潤總額增長率達到××%，年交稅總額增長率達到××%。

（在此處用一到兩段文字描述本項目產品的市場開拓與銷售情況，包括銷售網絡建設、國際市場開拓、典型用戶等情況，以及在開拓市場過程中所取得的成功經驗和典型案例）

（4）技術指標完成情況

A、合同規定情況

（將合同中規定的“技術指標”內容一一列出，具體指標見項目申請材料的“項目技術與產品實現”一節。利用各自的用戶名和密碼登錄“創新基金網絡工作系統”，在“申報項目管理”欄目中查找項目申請材料。）

B、實際完成情況

×××年××月××日經×××單位檢測，本項目產品達到的主要技術性能指標為：

（將實際檢測結果一一列出。如檢測數據比合同中要求的多許多，只列出主要結果，但必須將合同規定的內容包含在內）

（5）項目實施目標完成情況

A、合同規定情況

（將合同中“項目實施目標”的內容原文照搬）

B、實際完成情況

（將實際完成的內容一一對應列出。描述本項目產品的開發進度以及在項目實施期間所取得的成果情況，如本項目產品在執行期內獲得了發明專利證書要重點突出。）

5、本項目在國家重大工程中的應用或重大突發事件中的作用

（如有這兩種情況之一，要具體說明本項目產品何時在何工程中得到應用，或在何事件中起到何種作用，并提供相關書面證明材料。如無這兩種情況，則此章節不要。）

6、基金的作用和效果

主要從通過創新基金項目的實施，對提高企業的持續創新能力、加速新產品的開發與研制、促進企業產品的市場開拓、增強企業的籌融資能力、提高企業的管理水平、提高企業的知識產權保護意識等方面描述創新基金的支持作用和效果。

7、企業未來發展構想

主要從產品開發、市場開拓、企業管理、企業發展規模（包括基本建設）等方面描述本企業近3～5年內的發展設想。

8、有關問題的說明

主要對本項目在執行過程中所存在的問題或延期完成項目合同的原因加以說明。如有其他需要說明的情況，也在此段一并加以說明。

版面設臵：行間距：單倍行距；

字間距：標準；

頁邊距：左3.0厘米、右2.5厘米、上下邊距為默認。

（三）相關附件材料

1、項目專項審計報告；

2、項目執行期內企業財務報表和最近一個月的財務報表，包括資產負債表、損益表、現金流量表；

3、資金到位憑證，包括：企業自有資金中的擴股增資或股東追加投資的證明材料、銀行貸款憑證、地方政府撥款憑證等；

4、項目執行期內本項目產品全部收入發票清單（含發票代碼、發票號碼、發貨單位、產品名稱、收入、稅額等）、30%發票（發票清單按時間順序列出，在每要有小計，并要有合計數，另外在清單備注欄上標注提供了哪些發票，在最后一行標注項目總收入、提供發票的收入總額及占項目總收入的比例）和銷售合同等證明材料。

5、權威機構出具的本項目產品的檢測報告；

6、本項目產品執行的技術標準；

7、項目執行期內本項目取得的各類成果證明材料，包括：專利證書、產品鑒定證書、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、獲獎證書、其他政府部門的立項支持證明材料、特殊行業許可證等；

8、產品、樣品或樣機的照片。

六、驗收申請材料的裝訂

驗收申請材料要求統一使用A4紙裝訂，各部分前用扉頁（彩頁，帶標題）標明；

驗收評審會前先準備1套（裝訂成1本，打孔裝訂）交長沙高新區管委會經濟發展局初審；

驗收評審會時準備9套（裝訂成1本，打孔裝訂）；

驗收評審會后上報1套（裝訂成1本，經高新區報省科技廳）；

最后上報3套（一套原件<重點是專項審計報告，蓋騎縫章>、兩套復件，每套裝訂成2本，膠裝或打孔裝訂）。

裝訂成1本的順序：

（1）目錄；

（2）項目驗收申請表（由創新基金網絡工作系統導出）；

（3）項目合同書復印件；

（4）項目驗收意見表（預留扉頁，評審會后再裝入）：包括表一（監理單位驗收意見表，我局提供）、表二（專家驗收評審意見表；驗收評審會前企業按模板要求（附后）寫好初稿，交我局審查，控制在一頁以內）、表三（評審會專家簽到表，我局提供）、表四（省級科技主管部門驗收意見表）；

（5）項目驗收評價表，即專家打分表（預留扉頁，評審會后再裝入）；

（6）項目工作總結報告；

裝訂成1本的順序：

（7）相關附件材料

①項目專項審計報告；

②項目執行期內企業各財務報表和最近一個月的財務報表；

③資金到位憑證（復印件）；

④項目產品銷售清單及發票復印件（30％以上發票復印件）；

⑤權威機構檢測報告；

⑥項目產品技術標準；

⑦項目執行期內取得的各類成果證明材料；

⑧項目產品照片。

專家驗收評審意見文字部分應包括以下內容：

（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關問題的質詢；驗收材料是否齊備、規范，是否符合要求；

（2）評價項目/產品主要、關鍵技術完成情況，有何依據（證書、鑒定、測試數據等）；

（3）評價項目產品市場開發及銷售狀況，考核經濟指標完成情況；

（4）項目承擔單位資產指標完成情況；

（5）項目資金落實與支出情況，資金使用是否規范合理；

（6）項目實施前后，項目承擔單位資產及收入整體變化情況；

（7）項目前景與項目承擔單位發展潛力。

裝訂成2本的順序：

1、第一本材料包括：

（1）項目工作總結報告；

（2）資金到位證明；

（3）項目執行期內項目承擔單位每財務報表和驗收時最近一個月的財務報表原件，主要有資產負債表、損益表、現金流量表（原件）；

（4）基金項目合同執行期內，本項目取得的各類成果證明材料復印件（如：專利證書、產品鑒定證書、權威機構測試報告、新藥證書、軟件產品登記與著作權登記證書、特殊行業許可證等）；項目已有產品、樣品或樣機的應附照片；

裝訂成2本的順序：

1、第一本材料包括：

（5）基金項目立項合同復印件；

（6）項目執行期內全部收入發票清單、30%發票和銷售合同等證明材料。

裝訂成2本的順序：

2、第二本材料包括：

（1）《科技型中小企業技術創新基金項目驗收申請表》（加蓋企業公章的原件）；

（2）基金項目專項審計報告（加蓋騎縫章的原件，注意裝訂時不要切割掉騎縫章）；

（3）項目驗收評價表（即專家打分表）。

（4）項目驗收意見表：包括表一（高新區給出的監理單位驗收意見表）、表二（專家驗收評審意見表）、表三（評審會專家簽到表）、表四（省科技廳給出的省級科技主管部門驗收意見表）。

七、驗收的幾個問題

1、數據前后不一致

“項目驗收申請表”、“項目工作總結報告”、“專項審計報告”、創新基金合同、監理報表及相關證明材料等方面的數據必須一致。

2、附件材料不完整

應按附件材料目錄內容提供完整的附件材料，尤其是各類成果證明材料，驗收申請中填報的成果都要提供證明材料。

3、裝訂不規范

一是送審材料未裝訂或用文件夾裝訂，不便于審閱；二是材料未編制封面、目錄；三是各項附件材料前未加扉頁，不便于查找；四是銷售收入未列銷售清單，或清單羅列內容不全，或不按時間先后順序統計，或發票復印件排列順序與統計表不一致；五是材料未按目錄順序裝訂，橫向復印材料倒裝，且要注意復印的發票要清晰，票面要整潔。

4、銷售發票復印件問題

（1）杜絕造假，提供發票原件供我局和稅務局聯合審查；

（2）提供發票必須是在項目執行期內即專項審計報告的審計期限內；

（3）提供發票的產品名稱原則上就是基金項目產品名稱，不能提供無關聯性產品發票。若提供發票的產品名稱與基金項目產品名稱不一致，但具有較強的關聯性，則需在銷售清單前另頁予以詳細說明并蓋章（說明到底產品之間有何關聯性，是否合理）；

（4）提供發票的單位名稱原則上就是基金項目承擔單位。若提供提供發票的單位名稱與基金項目承擔單位名稱不一致，則需在銷售清單前另頁予以詳細說明并蓋章（說明兩單位之間有何關聯性，是否合理，并提供相應證明材料）。

5、驗收評審會時間（按在規定截止日期前遞交驗收申請材料的先后順序組織驗收評審）、場地、專家邀請、資料準備（包括申請材料、PPT制作、筆記本電腦、打印機、筆、草稿紙、計算器等）、費用及企業參與人員等問題；

6、監理報表方面的問題

（1）待驗收項目必須于7月20日前在“創新基金網絡工作系統“中填報2011年監 理半年報，未填報不能驗收；

（2）必須注意監理報表中相關數據的連貫性（如去年數、今年數、累計數等）與真實性，同時填報的數據要與專項審計報告保持一致。

八、驗收標準與結論

? 驗收標準：80分以上的，驗收合格；65分以下的，驗收結題或不合格；如遇重大自然災害，而造成項目不能實施的，原則上可作為驗收結題處理。? 有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格處理：

（1）銷售收入完成不足合同規定指標的50%（初創期小企業創新項目除外）；

（2）技術和質量指標完成情況不足60%；

（3）項目在合同到期后1年以上時間驗收；

（4）驗收材料中有造假行為，或項目承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性。? 驗收結論：

（1）驗收合格：項目較好完成合同目標，發驗收合格證書，全額撥付合同經費余款；

（2）驗收結題：項目由于特殊原因沒有完成合同目標，不發驗收證書；停撥合同經費余額；項目承擔單位在驗收當年不得申請基金項目；

（3）驗收不合格：項目沒有完成合同目標且差距較大，不發驗收證書，停撥合同經費余額，項目承擔單位3年內不得申請基金項目。

第五篇：科技型中小企業認定標準

科技型中小企業認定標準

一、產業領域在科技型中小企業服務網上注冊的企業，必須屬于下述規定的產業領域。大的類別包括農業、工業、科技服務業3大類，其細類與科技型中小企業認定產業領域范圍相對應。

二、技術領域在科技型中小企業服務網上注冊的企業，其主營業務必須屬于下述規定的技術領域。

1、電子與信息

2、生物與醫藥

3、新材料

4、光機電一體化

5、資源與環境

6、新能源與高效節能

7、高技術服務業

8、農業與農村

9、航空與航天

10、地球、空間、海洋工程

11、核應用技術

三、基本指標按照《天津市科技型中小企業管理辦法》，科技型中小企業是指擁有一定科技人員，掌握自主知識產權、專有技術或先進知識，通過科技投入開展創新活動，提供產品或服務的中小企業。對于相關概念和指標解釋如下：

（一）知識產權知識產權指權利人對其所創作的智力勞動成果所享有的專有權利。主要包括專利、商標、植物新品種、集成電路布圖設計、計算機軟件著作權。

1、專利專利是受法律規范保護的發明創造，它是指一項發明創造向國家審批機關提出專利申請，經依法審查合格后向專利申請人授予的在規定的時間內對該項發明創造享有的專有權。

2、商標商標是用以區別商品和服務不同來源的商業性標志，由文字、圖形、字母、數字、三維標志、顏色組合或者上述要素的組合構成。（在科技型中小企業認定工作中，對于僅擁有商標的企業，必須對其技術情況進行嚴格審查。）

3、植物新品種植物新品種是指經過人工培育的或者對發現的野生植物加以開發，具備新穎性、特異性、一致性、穩定性，并有適當的命名。

4、集成電路布圖設計集成電路布圖設計是指集成電路中至少有一個是有源元件的2個以上元件和部分或者全部互連線路的三維配置，或者為制造集成電路而準備的上述三維配置。

5、計算機軟件著作權計算機軟件著作權是指軟件的開發者或者其他權利人依據有關著作權法律的規定，對于軟件產品所享有的各項專有權利。計算機軟件是指計算機系統中的程序及其文檔，程序是計算任務的處理對象和處理規則的描述；文檔是為了便于了解程序所需的闡明性資料。

（二）專有技術專有技術譯自于英文中的“Know—How”，專有技術包括設計、程序、產品配方、制作工藝、制作方法等技術信息，其構成要件一般具有新穎性、價值性、實用性和保密性等特征。在科技型中小企業認定工作中，我們認為，對于企業是否專有技術，主要判斷依據如下：

1、該項專有技術是經鑒定的科技成果（市級以上）；

2、以文字圖形形式表現的專有技術，諸如圖紙、資料、照片、縮微膠卷、磁帶、軟盤等；

3、以實物形式表現的專有技術，諸如尚未公開的關鍵設備、產品的樣品、模型等。

（三）先進知識

1、在企業生產和服務過程中，對智力要素的依賴大大超過對其他生產要素的依賴；

2、知識是企業生產和服務的重要投入，其產出表

現形式常為建議、措施、方法、技術方案以及對工作、生活，決策和行動有用的知識、判斷、程序軟件等。

3、生產和服務高度依賴于專業能力和知識，具有較高專業水平的人員團隊。

（四）基本指標科技型中小企業按照“成長路線圖”分為初創期、成長期、壯大期三個階段，在科技型中小企業認定工作中，對于處于不同發展階段（工商新注冊的企業除外）的企業，必須滿足如下幾個基本指標要求：

1、企業中具有大專以上學歷的人員占職工總數的比例不低于20%；

2、企業科技經費支出額占企業主營業務收入的比例不低于2%；

3、企業經由其知識產權、專有技術或先進知識產生的收入占企業主營業務收入不低于20%。企業經由其知識產權、專有技術或先進知識產生的收入包括：企業高新技術產品銷售收入，新產品銷售收入以及技術性收入（由企業進行的技術開發、技術咨詢、技術轉讓、技術入股、技術服務、技術培訓、技術工程設計和承包、技術出口、引進技術消化吸收以及中試產品銷售等技術貿易收入。）對于工商新注冊（注冊時間不超過18個月）的企業，可適當放寬對于“財務狀況”和“人員情況”相關指標的要求，重點審查其創業人員和團隊掌握的技術、科研成果和知識狀況。