第一篇：債務轉(zhuǎn)讓風險的規(guī)避

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債務轉(zhuǎn)讓風險的規(guī)避

摘要：隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，現(xiàn)代社會中發(fā)生一些債權(quán)債務關(guān)系是很正常的，但是大家都知道債務的轉(zhuǎn)讓是有很多法律風險的，如何規(guī)避債務轉(zhuǎn)讓的風險呢?這是困擾大家的疑惑，為了解答您心中的疑惑，贏了網(wǎng)小編為您總結(jié)了相關(guān)資料，希望可以對您有所幫助。

一、債權(quán)債務轉(zhuǎn)讓注意事項

(一)債權(quán)轉(zhuǎn)讓需要注意哪些事項

1、債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應當通知債務人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務人不發(fā)生效力。

債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的通知不得撤銷，但經(jīng)受讓人同意的除外。

2、債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，受讓人取得與債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利，但該從權(quán)利專屬于債權(quán)人自身的除外。

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3、債務人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，債務人對讓與人的抗辯，可以向受讓人主張。

4、債務人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知時，債務人對讓與人享有債權(quán)，并且債務人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)讓的債權(quán)到期或者同時到期的，債務人可以向受讓人主張抵銷。

(二)債務轉(zhuǎn)讓需要注意哪些事項

1、債務人將合同的義務全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應當經(jīng)債權(quán)人同意。

2、債務人轉(zhuǎn)移義務的，新債務人可以主張原債務人對債權(quán)人的抗辯。

3、債務人轉(zhuǎn)移義務的，新債務人應當承擔與主債務有關(guān)的從債務，但該從債務專屬于原債務人自身的除外。

二、債權(quán)債務轉(zhuǎn)讓法律風險的防范

(一)針對表見讓與的風險

債權(quán)讓與人在未如實收到債權(quán)受讓人對價的情況下，不向債務人送達債權(quán)讓與的通知，這樣也可以防范受讓人與債務人惡意串通，損害債

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權(quán)讓與人合法權(quán)益的風險。

(二)債權(quán)受讓人的法律風險

1、避免簽訂已過訴訟時效或債務人下落不明的債權(quán)讓與的風險，受讓人在與債權(quán)人進行談判時，應盡量聘請律師參與談判和調(diào)查。簽訂合同前受讓人應聘請律師調(diào)查債務人的相關(guān)情況，如住所、財產(chǎn)狀況等，避免利益受損。

2、對于債權(quán)人通知債務人的期限和形式，在轉(zhuǎn)讓合同中應做出明確約定，要求債權(quán)人須于合同簽訂后×日內(nèi)通知債務人，并約定通知的形式。不輕信債權(quán)讓與合同中載明的“債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知由債權(quán)人負責通知債務人，否則一切風險和責任由債權(quán)人承擔”或“如無法通知債務人的，將退回已收對方的價款”等謊言。

3、為防止受讓瑕疵債權(quán)，債權(quán)受讓人要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓人對轉(zhuǎn)讓的債權(quán)承擔瑕疵擔保責任。

4、為避免債權(quán)二重讓與的情況發(fā)生，債權(quán)受讓人必須注意落實以下防范措施：

(1)設立債權(quán)人保證條款，如：債權(quán)人明確聲明合同項下的債權(quán)無任

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何第三人主張權(quán)利，且權(quán)利不受限制，即不存在被法院保全、查封或強制執(zhí)行的情況或已設擔保;在簽訂本合同之前，債權(quán)人沒有與第三方簽訂過本合同項下債權(quán)讓與合同;并約定相應的違約責任。

(2)雙方共同將債權(quán)讓與通知送達債務人簽收，或公證郵寄轉(zhuǎn)讓通知給債務人。

(3)共同擬定債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知回執(zhí)的內(nèi)容格式，載明：“債務人于×年×月×日收到債權(quán)人×××將××(內(nèi)容及金額)的債權(quán)讓與受讓人×××的債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知，債務人聲明，在簽收本通知回執(zhí)日之前，沒有收到債權(quán)人將相同債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人的通知。”據(jù)此證明本受讓人受讓的債權(quán)通知時間在先，同時也可避免債權(quán)人與債務人串通。

(三)新債權(quán)人的風險

原債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)讓給新的債權(quán)人，一般是有對價的，并且雙方都會簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或者直接交付債權(quán)憑證。那么，為了減少新債權(quán)人的風險和麻煩，新債權(quán)人最好要求原債權(quán)人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂時，履行通知義務，或者把履行通知義務作為債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的條件。這樣就可以避免轉(zhuǎn)讓不生效的風險，也可以清楚債務人對原債權(quán)人享有的各種抗辯。如果在轉(zhuǎn)讓合同簽訂時原債權(quán)人沒有履行通知義務，債務人拒絕向新的債權(quán)人還債，而導致進入訴訟程序，原債權(quán)人

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在起訴前通知債務人還為時未晚，因為法律只規(guī)定了通知的義務，并沒有規(guī)定通知的時間，但是不得晚于債務履行的時間。

以上就是贏了網(wǎng)小編為您總結(jié)的關(guān)于“債務轉(zhuǎn)讓的風險規(guī)避”的相關(guān)資料，在文中有詳細的介紹，希望可以幫助到您解決疑惑。本網(wǎng)站致力于打造優(yōu)質(zhì)的律師咨詢服務，如果您還有任何疑問，歡迎進行律師咨詢。

來源：（債務轉(zhuǎn)讓風險的規(guī)避http://s.yingle.com/zw/198441.html）債權(quán)債務.相關(guān)法律知識

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第二篇：公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險的合同規(guī)避

公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險的合同規(guī)避---(附股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議/方案---股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中應重點

注意的幾個...2011-03-18 | 閱： 轉(zhuǎn)： | 分享

公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險的合同規(guī)避---(附股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議/方案---股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中應重點注意的幾個問題)

2008-07-25 08:33 有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)通常都要與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。股東要成功地轉(zhuǎn)讓其擁有的全部或部分股權(quán)，受讓方要成功地取得該全部或部分股權(quán)而成為新股東，都必須遵守《民法通則》、《合同法》、《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，任何規(guī)避法律的合同安排都是法律禁止和否定的。股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險存在于交易的整個過程，有法律風險，有市場風險，也有道德風險，這里我們只討論法律風險，下面按交易中不同的階段分述如下：

一 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂風險的防范

有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，合同的訂立應遵守《公司法》程序上的要求有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)未經(jīng)上述程序而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同會因

程序的瑕疵被認定為無效或撤銷。

轉(zhuǎn)讓方在交易過程中可能提供虛假的資料和信息，為防范轉(zhuǎn)讓方向受讓方提供虛假的資料和信息的風險，受讓方可要求轉(zhuǎn)讓方對其欺詐行為可能引起的未來債務做出保證或提供擔

保，例如向公證機關(guān)提存保證金。

二 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力風險的防范

除法律、法規(guī)規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應當辦理批準、登記手續(xù)生效的以外，依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時生效，法律規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要辦理批準手續(xù)后才能生效的，主要限于中外合資、中外合作、外商投資的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司中的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。現(xiàn)有法律并無股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須在辦理登記手續(xù)后才能生效的規(guī)定。因此，登記不是合同生效的要件。轉(zhuǎn)讓方和受讓方可以附合同生效的條件，例如，約定本合同經(jīng)轉(zhuǎn)讓方公司董事會或股東會決議通過后生效，或約定本合同自公司其他股東承諾放棄優(yōu)先購買權(quán)時起生效，但所附條件應當合理，不能將合同履行后的結(jié)果作為所附的生效條件，這種附條件在邏輯上是荒謬的，所附條件也就失去了合同法上的意義。股東名冊變更登記或工商變更登記是對已經(jīng)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實的確認，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并履行后才可進行。如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效，就不可能發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后果，股東名冊變更登記或工商變更登記就不可能進行，因此，不得以股東名冊變

更登記或工商變更登記為附條件。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指轉(zhuǎn)讓方與受讓方的合同約定對雙方產(chǎn)生法律約束力的問題，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時發(fā)生實際轉(zhuǎn)移的問題，也就是受讓方何時取得股東身份的問題。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，還要合同雙方的適當履行，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力才能實現(xiàn)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或不生效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓肯定不生效。

三 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行風險的防范

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效只是確定了轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的權(quán)利和義務，股權(quán)的實際轉(zhuǎn)讓還有賴于對合同的實際履行。股權(quán)的實際轉(zhuǎn)讓就是股權(quán)的交付，合同生效后，轉(zhuǎn)讓方可能依約履行，將股權(quán)交付受讓方，也可能一方或雙方違反合同而拒不交付股權(quán)、拒絕接受或拒絕付款，這就是股權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同生效而未實際履行的狀態(tài)。受讓方享有股權(quán)交付和違約賠償?shù)恼埱髾?quán)，轉(zhuǎn)讓方享有協(xié)助履行和違約賠償?shù)恼埱髾?quán)。股權(quán)是權(quán)利、義務的綜合體，對于財產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營效果都不錯的公司，股權(quán)受讓意味著可以獲得更多的利益，反之，則意味著要承擔更多的風險和責任，特別是股東瑕疵出資或公司資不抵債時。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行，轉(zhuǎn)讓方的主要義務是向受讓方移交股權(quán)，具體體現(xiàn)為將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實及請求公司辦理變更登記手續(xù)的意思，正式以書面方式通知公司的行為。轉(zhuǎn)讓方與受讓方權(quán)利的交接點是從該通知行為完成之時起，公司股東名冊變更登記前，受讓股份的新股東對其股權(quán)的處分權(quán)受到一定的限制，新股東對外宣稱其為公司股東，則應以公司向其換發(fā)的股票或出資證明或者股東名冊的登記為其證據(jù)，而受讓方的主要義務則是按照約定向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓款。根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果記載于股東名冊、公司章程修改、變更工商登記等事項是公司的義務，公司負有及時辦理的義務，公司的其他股東負有配合、協(xié)助的義務。公司未及時履行義務的，受讓人可以起訴公司，公司應承擔相應的責任。但公司沒有義務去監(jiān)督或判定轉(zhuǎn)讓合同約定的其他義務的履行情況，轉(zhuǎn)讓方在履行通知義務后，除有特別約定外，轉(zhuǎn)讓方的主要義務履行完畢，至于公司及其他股東采取什么樣的態(tài)度和行動，往往不在轉(zhuǎn)讓方的控制之中，受讓方不能正常取得股東身份或行使股東的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓方對此沒有過錯的，就不用承擔因此而產(chǎn)生的后果，法院也不應支持受讓方以上述原因要求解除合同的請求。公司怠于或拒絕履行義務使受讓方不能正常取得股東身份或行使股東權(quán)利的，受讓方的權(quán)利可以通過起訴公司得到法律救濟，法院可判令公司履行法律規(guī)定的義務，排除對股東行使

權(quán)利的妨礙。

在出現(xiàn)公司控股股東不配合股權(quán)受讓人辦理將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果記載于股東名冊、修改公司章程、變更工商登記等事項時，受讓人雖說可通過起訴公司獲得救濟，但實際上與控股股東已產(chǎn)生矛盾，不利于今后的合作。因此，為了防止這種情況出現(xiàn)，受讓人可在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中約定一部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款作為轉(zhuǎn)讓人協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)的擔保金，待所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)完成之后

予以支付。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

轉(zhuǎn)讓方：（公司）（以下簡稱甲

方）地址: 法定代表人： 職務： 委托代理人； 職務：

受讓方:（公司）（以下簡稱乙方）

地址：

法定代表人： 職務： 委托代理人： 職務：

公司于年 月 日在 設立，由甲方與 合資經(jīng)營，注冊資金為 幣 萬元。其中，甲方占 %股權(quán)。甲方愿意將其占 公司 %的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方愿意受讓該部分股權(quán)，參加該公司的經(jīng)營管理。甲乙雙方董事會已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進行審議，作出同意的決議。甲方的董事會和股東會已就股權(quán)優(yōu)先認購權(quán)進行審議，一致同意放棄優(yōu)先權(quán)。現(xiàn)甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，就轉(zhuǎn)讓股權(quán)事宜，達成如下協(xié)議：

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格及轉(zhuǎn)讓款的支付期限和方式： １、甲方占有合營公司 %的股權(quán)，根據(jù) 公司合同書和章程規(guī)定，甲方應出資 幣 萬元，實際出資 幣 萬元。現(xiàn)甲方將其占合營公司 %的股權(quán)以 幣 萬元轉(zhuǎn)讓給乙

方。

２、乙方應于本協(xié)議書生效之日起 天內(nèi)按前款規(guī)定的幣種和金額將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以銀行轉(zhuǎn)帳方式分 次(或一次)支付給甲方。乙方付清轉(zhuǎn)讓款后即具有 公司 的股權(quán)。

二、甲方保證對其擬轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)擁有完全處分權(quán)，保證該股權(quán)沒有設定質(zhì)押或涉及訴訟、仲裁等案件，保證股權(quán)未被查封，并免遭第三人追索，否則甲方應當承擔由此引起一切

經(jīng)濟和法律責任。

三、有關(guān)合營公司盈虧（含債權(quán)債務）的分擔：

1、本協(xié)議書生效后，乙方按受讓股權(quán)的比例分享合營公司的利潤，分擔相應的風險及虧損。

2、如因甲方在簽訂本協(xié)議書時，未如實告知乙方有關(guān)合營公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前所負債務，致使乙方在成為合營公司的股東后遭受損失的，乙方有權(quán)向甲方追償。

3、本合同簽訂之前 公司債務承擔的方式和比例：

四、違約責任：

1、本協(xié)議書一經(jīng)生效，雙方必須自覺履行，任何一方未按協(xié)議書的規(guī)定全面履行義務，應當依照法律和本協(xié)議書的規(guī)定

承擔責任。

2、如乙方不能按期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，每逾期一天，應向甲方支付逾期部分轉(zhuǎn)讓款的萬分之的違約金。如因乙方違約給甲方造成損失，乙方支付的違約金金額低于實際損失的，乙

方必須另行予以賠償損失。

3、如由于甲方的原因，致使乙方不能如期辦理變更登記，或者不依約及時辦理移交工作，或者嚴重影響乙方實現(xiàn)訂立本協(xié)議書的目的，甲方應按照乙方已經(jīng)支付的轉(zhuǎn)讓款的萬分之 向乙方支付違約金。如因甲方違約給乙方造成損失，甲方支付的違約金金額低于實際損失的，甲方必須另予以補償。

4、甲方承諾對自己作為公司股東或職員期間接觸、知悉的有關(guān) 公司任何客戶資源、商業(yè)信息、業(yè)務渠道、商業(yè)秘密等事項承擔嚴格的保密義務，不得以任何方式泄露或提供給第三人，更不得用于自營業(yè)務。

五、協(xié)議書的變更或解除: 甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議書。經(jīng)協(xié)商變更或解除本協(xié)議書的，雙方應另簽訂變更或解除協(xié)議書，經(jīng) 公證處公證（合營企業(yè)為外商投資企業(yè)的，須報請審批

機關(guān)批準）。

六、有關(guān)費用的負擔：

在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生的有關(guān)費用（如公證、評估或?qū)徲嫛⒐ど套兏怯浀认嚓P(guān)費用）全部由

方承擔。

七、變更登記手續(xù)的辦理

股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)由 方負責辦理，并承擔相關(guān)費用，方負有協(xié)助義務。在 天之內(nèi)辦理完畢。甲方應當自本合同簽訂之日 日內(nèi)，將其所擁有的 公司的技術(shù)、業(yè)務、財務、物資等物品和資料交付乙方。

八、爭議解決方式：

因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方應友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，按照下列方式解決（任選一項，且只能選擇一項，在選定的一項前的方框內(nèi)打“√”）：申請 仲裁；□ 向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

九、生效條件：

本協(xié)議書經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章并經(jīng) 公證處公證后（合營企業(yè)為外商投資企業(yè)的，報請審批機關(guān)批準后）生效。雙方應于協(xié)議書生效后 日依法向工商行政管理機關(guān)辦理變更

登記手續(xù)。

十、本協(xié)議書一式 份，甲乙雙方各執(zhí)一份，公司、公證處各執(zhí)一份，其余報有關(guān)部門存檔或者審批。以上合同內(nèi)容經(jīng)各方當事人審閱無誤后，特簽字、蓋章確認其生

效。

轉(zhuǎn)讓方： 受讓方：

年 月 日于。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中應重點注意的幾個問題

一、法律依據(jù)

我國《公司法》第三十五條對股東出資的轉(zhuǎn)讓作了規(guī)定：“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。”

二、法律限制

上述《公司法》第三十五條第二款的規(guī)定對股東向股東以外的人（以下稱非股東）作出了限制。即股東向非股東轉(zhuǎn)讓出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。它有兩層含義：一是須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意，而非半數(shù)以上有表決權(quán)股東的同意。二是股東向非股東轉(zhuǎn)讓出資，無論是全部轉(zhuǎn)讓還是部分轉(zhuǎn)讓，都須經(jīng)合同股東過半數(shù)同意。由此可見，非經(jīng)全體股東過半數(shù)同

意，股東不得向非股東轉(zhuǎn)讓出資。

另外，關(guān)于股東轉(zhuǎn)讓出資，我國其他法律法規(guī)也有限制的規(guī)定。如《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施細則》第23條規(guī)定：“合營一方如向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資額，須經(jīng)合營他方同

意，并經(jīng)審批機構(gòu)批準。”

三、明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)

在充分注意到前述法律問題后，應就被收購公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)作詳盡了解。如審閱被收購公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、合同、章程，董事會、股東會決議等等必要的文件。審慎調(diào)查，明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)是為了在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，合同各方均符合主體資格。避免當合同簽訂后卻發(fā)現(xiàn)簽約的對象其實不擁有股

權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生。

四、資產(chǎn)評估

明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)，確認轉(zhuǎn)讓的份額后，應請國家認可的資產(chǎn)評估所對被收購公司的資產(chǎn)及權(quán)益進行評估，出具評估報告，并將評估結(jié)果報國家有關(guān)資產(chǎn)評審機構(gòu)批準確認。

五、確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓總價款

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同各方共同約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓總價款。

六、相互保證和承諾

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的出讓方應向受讓方保證：

1、其主體資格合法；有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力；

2、保證所與本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)有關(guān)的活動中所提及的文件均合法有效；

3、保證其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設定任何擔保、抵押及其他第三方權(quán)益；

4、如股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中涉及土地使用權(quán)問題，出讓方應當保證所擁有的土地使用權(quán)及房屋所有權(quán)均系經(jīng)合法方式取得，并合法擁有，可以被依法自由轉(zhuǎn)讓；

5、出讓方應向受讓方保證除已列舉的債務外，無任何其他負債；

6、保證因涉及股權(quán)交割日前的事實而產(chǎn)生的訴訟或仲裁由出讓方承擔。

同樣，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同受讓方也應向出讓方保證：

1、其主體資格合法，能獨立承擔受讓股權(quán)所產(chǎn)生的合同義務或法律責任；

2、保證支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資金來源合法，有充分的履約資

金及資產(chǎn)承擔轉(zhuǎn)讓價款。

七、確定轉(zhuǎn)讓條件

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同各方協(xié)商一致，確定轉(zhuǎn)讓的條件。轉(zhuǎn)讓的條件中可包含：出讓方同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的同意函；被收購公司的股東會一致同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議；受讓方同意受讓股權(quán)的同意函；評估結(jié)果已獲資產(chǎn)評審中心批準確認；出讓方向受讓方提供關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部文件資料、法律文件、帳目及其他必要文件材料；有關(guān)合同報相關(guān)的審批機構(gòu)批準。

八、確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量（股比）及交割日

九、確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價值

十、設定付款方式與時間

十一、確定因涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的稅費及其他費用的承擔。

十二、確定違約責任

十三、設定不可抗力條款

十四、設定有關(guān)合同終止、保密、法律適用、爭議解決等

等其他條款。

股權(quán)收購方案

致：XX股份有限公司

我所接受貴公司委托，為貴公司收購xxx有限公司（簡稱xxx公司）51%股權(quán)提出收購方案。我所律師經(jīng)過認真閱讀、研究貴公司提供的《xxx有限公司章程》，仔細了解相關(guān)情況后，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（簡稱《公司法》）及相

關(guān)法律、法規(guī)提出如下方案。

一、收購背景

1、xxx公司屬有限責任公司，注冊資本2000萬元人民幣，股東名錄及股權(quán)比例如下：

股東名稱 出資額（萬元）出資方式 出資比例

xxx醫(yī)院 400 貨幣實物 20%

劉xx 600 貨幣實物 30%

許xx 600 貨幣實物 30%

陳xx 60 貨幣實物 3%

余xx 200 貨幣 10%

駱xx 140 貨幣 7%

2、另有1093.90萬元資產(chǎn)由所有者委托新公司代為經(jīng)營。

3、xxx公司現(xiàn)經(jīng)營狀況良好，劉xx作為股東之一也有意收購xxx公司股權(quán)，以達到控股的目的。

二、法律規(guī)定和公司章程規(guī)定

1、《公司法》第三十五條規(guī)定“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購

買權(quán)。”

2、《xxx公司章程》第十二條關(guān)于轉(zhuǎn)讓出資條件的規(guī)定與

上述《公司法》規(guī)定一致。

3、《xxx公司章程》第十條第四款規(guī)定：“股東按出資比例分取紅利。公司新增資本時，股東可優(yōu)先認繳出資。”

三、收購難點分析

劉xx為xxx公司股東，依據(jù)《公司法》及《xxx公司章程》對股權(quán)享有優(yōu)先購買權(quán)、對公司新增資本享有優(yōu)先認繳權(quán)，如果與貴公司競爭，參與股權(quán)收購，將對貴公司的收購行為造成巨大的障礙，所以如何與其他股東合作，從法律上繞開劉xx造成的障礙或劉xx合作達到貴公司收購的目的成為完成本次

收購的關(guān)鍵。

四、收購方案

（一）xxx公司的資產(chǎn)審計

無論采取下述何種收購方案，均需派遣審計組對xxx公司全部資產(chǎn)進行全面、客觀的審計，為收購方案的實施，特別是

收購價格的確定提供依據(jù)。

（二）方案一

1、有以下兩種操作方法：

（1）、從全體股東中（劉xx、xxx醫(yī)院除外）選定一個合作伙伴，與其達成一個合作協(xié)議，由其與除劉xx以外的其他股東簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將分散的70%的股權(quán)集中收購于其名下。由于股東內(nèi)部的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無需通過股東會，只需達成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，再憑股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議變更工商登記即可，故無法律

上的障礙。

（2）、從全體股東（劉xx除外）中選定一個合作伙伴，與其達成一個合作協(xié)議，由其與劉xx以外的其他股東簽定股權(quán)代管協(xié)議，由合作伙伴集中行使70%股權(quán)的股東權(quán)利。

2、合作伙伴收購70%的股權(quán)或簽定股權(quán)代管協(xié)議后，再與貴公司達成一個貴公司接受并很快履行，但劉xx無法履行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，從收購條件上（如收購價格、付款條件、一次性全部轉(zhuǎn)讓等比較苛刻的條件）迫使劉xx放棄優(yōu)先認購權(quán)。

（三）方案二

1、貴公司與劉xx以外的其他股東達成合作協(xié)議，由這些股東提議召開臨時股東會，形成增資擴股的決議。增資數(shù)額的確定根據(jù)xxx公司凈資產(chǎn)，貴公司愿意的出資額、達到控股目的等因素綜合考慮。

2、通過增資擴股決議來稀釋劉xx的股權(quán)比例，劉xx為保住股權(quán)比例，只有斥資認購新增資本，這樣對其造成資金壓力，如果其還想收購股權(quán)，則資金壓力更大。

3、由于增資擴股決議只需經(jīng)股東會議代表2/3以上表決權(quán)的股東通過即可。以現(xiàn)在的股權(quán)比例，貴公司與劉xx以外的股東（持70%股權(quán)）達成合作協(xié)議，除劉xx以外的這些股東愿意，即可形成增資擴股決議，不存在法律障礙。

4、通過增資擴股后，貴公司有可能直接認購部分新增資本，并再來收購其他股東的股權(quán)，由于貴公司有資金優(yōu)勢，劉xx迫于資金壓力可能會放棄新增資本優(yōu)先認繳權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)

先認購權(quán)。

5、收購控股xxx公司后，貴公司可按法定程序減少注冊資本，收回前期收購投入的多余資金。

此方案所需資金量最大，但力度最強。

（四）方案三

貴公司在絕對控股收購的前提下與劉xx合作，讓劉xx也參與收購部分股權(quán)，與貴公司共享此次收購可能帶來的收益。

此方案也有競爭，但所需收購資金最少，收購價格最低。

以上方案，供參考！

第三篇：公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險的合同規(guī)避

公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險的合同規(guī)避

除了股份公司無記名股票轉(zhuǎn)讓和上市公司流通股通過證券交易所交易的情況以外，有限責任公司和股份有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)通常都要與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。股東要成功地轉(zhuǎn)讓其擁有的全部或部分股權(quán)，受讓方要成功地取得該全部或部分股權(quán)而成為新股東，都必須遵守《民法通則》、《合同法》、《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得違反強行性規(guī)范。任何規(guī)避法律的合同安排都是法律禁止和否定的。無論股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂還是履行都必須遵守法律、尊重公序良俗、遵從交易慣例。只有這樣交易才是安全的和有效率的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風險最低，交易呈現(xiàn)良性的發(fā)展，雙贏和多贏的局面因此形成。股權(quán)轉(zhuǎn)讓風險存在于交易的整個過程，有法律風險，有市場風險，也有道德風險，這里我們只討論法律風險，下面按交易中不同的“點”分述如下：

一．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂風險的防范

股東轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資后，公司的股東數(shù)額要符合《公司法》的要求。《公司法》規(guī)定有限公司股東人數(shù)為二個以上五十個以下，股份公司股東人數(shù)應為五人以上，也就是說，有限公司股東人數(shù)不得突破二個的下限或五十個的上限，股份公司股東人數(shù)不得少于五個。這是公司設立的條件，也應為公司存續(xù)的條件，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得導致股東人數(shù)出現(xiàn)違反法律規(guī)定的結(jié)果，否則合同會因違反法律規(guī)定而無效。

有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，合同的訂立應遵守《公司法》程序上的要求。有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。未經(jīng)上述程序而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同會因程序的瑕疵被認定為無效或撤銷。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂不得違反法律、法規(guī)、政策或公司章程關(guān)于轉(zhuǎn)讓時間、轉(zhuǎn)讓主體、受讓主體的限制性規(guī)定。《公司法》規(guī)定，股份公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。法律、法規(guī)、政策規(guī)定不得從事營利性活動的主體，不得受讓公司股權(quán)成為公司股東，例如各級國家機關(guān)的領(lǐng)導。法律、法規(guī)對交易主體權(quán)利能力有禁止性規(guī)定的，這類主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，例如,股東不得向公司自身轉(zhuǎn)讓股權(quán)，但《公司法》規(guī)定股份公司為減少資本而注銷公司股份和與持有本公司股份的公司兼并這兩種情形例外。《商業(yè)銀行法》禁止商業(yè)銀行在中國境內(nèi)以受讓非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)的股權(quán)的形式向外投資。約定必須遵守，公司章程對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特別限制和要求的，股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，不得違反這些規(guī)定。這是誠實信用原則和法律在民商事領(lǐng)域充分尊重當事人意愿的意思自治原則的一

個實證。

轉(zhuǎn)讓方再交易過程中可能提供虛假的資料和信息，為防范轉(zhuǎn)讓方向受讓方提供虛假的資料和信息的風險，受讓方可要求轉(zhuǎn)讓方對其欺詐行為可能引起的未來債務做出保證或提供擔保，例如向公證機關(guān)提存保證金。

二．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力風險的防范

除法律、法規(guī)規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應當辦理批準、登記手續(xù)生效的以外，依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時生效。法律規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要辦理批準手續(xù)后才能生效的，主要限于中外合資、中外合作、外商投資的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司中的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。現(xiàn)有法律并無股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須在辦理登記手續(xù)后才能生效的規(guī)定，因此，登記不是合同生效的要件。轉(zhuǎn)讓方和受讓方可以附合同生效的條件，例如，約定本合同經(jīng)轉(zhuǎn)讓方公司董事會或股東大會決議通過后生效，或約定本合同自公司其他股東承諾放棄優(yōu)先購買權(quán)時起生效，但所附條件應當合理，不能將合同履行后的結(jié)果作為所附的生效條件，這種附條件在邏輯上是荒謬的，所附條件也就失去了合同法上的意義。股東名冊變更登記或工商變更登記是對已經(jīng)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實的確認，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并履行后才可進行。如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效，就不可能發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后果，股東名冊變更登記或工商變更登記就不可能進行，因此，不得以股東名冊變更登記或工商變更登記為附條件。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指轉(zhuǎn)讓方與受讓方的合同約定對雙方產(chǎn)生法律約束力的問題。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時發(fā)生實際轉(zhuǎn)移的問題，也就是受讓方何時取得股東身份的問題。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，還要合同雙方的適當履行，股權(quán)轉(zhuǎn)讓才能實現(xiàn)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或不生效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓肯定不生效。

三．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行風險的防范

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效只是確定了轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的權(quán)利和義務，股權(quán)的實際轉(zhuǎn)讓還有賴于對合同的實際履行。股權(quán)的實際轉(zhuǎn)讓就是股權(quán)的交付，合同生效后，轉(zhuǎn)讓方可能依約履行，將股權(quán)交付受讓方，也可能一方或雙方違反合同而拒不交付股權(quán)、拒絕接受或拒絕付款，這就是股權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同生效而未實際履行的狀態(tài)。受讓方享有股權(quán)交付和違約賠償?shù)恼埱髾?quán)，轉(zhuǎn)讓方享有協(xié)助履行和違約賠償?shù)恼埱髾?quán)。股權(quán)是權(quán)利、義務的綜合體，對于財產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營效果都不錯的公司，股權(quán)受讓意味著可以獲得更多的利益，反之，則意味著要承擔更多的風險和責任，特別是股東出資不到位和/或公司資不抵債時。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行，轉(zhuǎn)讓方的主要義務是向受讓方移交股權(quán)，具體體現(xiàn)為將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實及請求公司辦理變更登記手續(xù)的意思正式以書面方式通知公司的行為。轉(zhuǎn)讓方與受讓方權(quán)利的交接點是從該通知行為完成之時起。公司股東名冊變更登記前，受讓股份的新股東對其股權(quán)的處分權(quán)受到一定的限制，新股東對外宣稱其為公司股東，則應以公司向其換發(fā)的股票或出資證明或者股東名冊的登記

為其證據(jù)。而受讓方的主要義務則是按照約定向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓款。根據(jù)《公司法》第三十六條和第一百四十五條的規(guī)定，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果記載于股東名冊、公司章程修改、變更工商登記等事項是公司的義務。公司董事負有及時辦理的義務，公司的其他股東負有配合、協(xié)助的義務。公司未及時履行義務的，受讓人可以起訴公司，公司應承擔相應的責任。但公司沒有義務去監(jiān)督或判定轉(zhuǎn)讓合同約定的其他義務的履行情況。轉(zhuǎn)讓方在履行通知義務后，除有特別約定外，轉(zhuǎn)讓方的主要義務履行完畢，至于公司及其他股東采取什么樣的態(tài)度和行動，往往不在轉(zhuǎn)讓方的控制之中。受讓方不能正常取得股東身份或行使股東的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓方對此沒有過錯的，就不用承擔因此而產(chǎn)生的后果，法院也不應支持受讓方以上述原因要求解除合同的請求。公司怠于或拒絕履行義務使受讓方不能正常取得股東身份或行使股東權(quán)利的，受讓方的權(quán)利可以通過起訴公司和/或董事得到法律救濟。法院可判令公司和/或董事履行法律規(guī)定的義務，排除對股東行使權(quán)利的妨礙。

股權(quán)交付包括股權(quán)權(quán)屬變更和股權(quán)權(quán)能移轉(zhuǎn)。有限公司的出資證明書以及股份有限公司的股票都是股東權(quán)屬證明形式，這是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并得到履行的一個記載。權(quán)能的移轉(zhuǎn)是指股東對參與公司管理的共益權(quán)和分配公司盈利的自益權(quán)等各種權(quán)利的實際行使。權(quán)屬變更的價值在于法律對股權(quán)的認定和法律風險的防范。權(quán)能移轉(zhuǎn)的價值則在于股東投資的財產(chǎn)利益和其它權(quán)益的實際行使。權(quán)屬變更比權(quán)能移轉(zhuǎn)更重要，因為權(quán)能的行使若無權(quán)屬的支持，則沒有正當性。實踐中，權(quán)屬變更而未移轉(zhuǎn)權(quán)能或移轉(zhuǎn)了權(quán)能而未辦理權(quán)屬變更的情況常常發(fā)生，這就給股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的產(chǎn)生埋下了禍種。因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應對權(quán)屬變更和權(quán)能移轉(zhuǎn)做出明確約定。

受讓方在交易的過程中可能不履行或不完全履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價的義務，為了防范受讓方不履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對價的風險，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應明確約定定金罰則或違約賠償?shù)姆秶⑦`約賠償?shù)挠嬎惴椒ǎD(zhuǎn)讓方可要求受讓方做出保證或提供擔保。

第四篇：債權(quán)與債務轉(zhuǎn)讓具有哪些風險

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債權(quán)與債務轉(zhuǎn)讓具有哪些風險

一、債權(quán)債務轉(zhuǎn)讓注意事項

1、債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應當通知債務人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務人不發(fā)生效力。債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的通知不得撤銷，但經(jīng)受讓人同意的除外。

2、債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，受讓人取得與債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利，但該從權(quán)利專屬于債權(quán)人自身的除外。

3、債務人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，債務人對讓與人的抗辯，可以向受讓人主張。

4、債務人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知時，債務人對讓與人享有債權(quán)，并且債務人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)讓的債權(quán)到期或者同時到期的，債務人可以向受讓人主張抵銷。

二、債務轉(zhuǎn)讓需要注意哪些事項

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1、債務人將合同的義務全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應當經(jīng)債權(quán)人同意。

2、債務人轉(zhuǎn)移義務的，新債務人可以主張原債務人對債權(quán)人的抗辯。

3、債務人轉(zhuǎn)移義務的，新債務人應當承擔與主債務有關(guān)的從債務，但該從債務專屬于原債務人自身的除外。

三、債權(quán)債務轉(zhuǎn)讓法律風險的防范

1、針對表見讓與的風險

債權(quán)讓與人在未如實收到債權(quán)受讓人對價的情況下，不向債務人送達債權(quán)讓與的通知，這樣也可以防范受讓人與債務人惡意串通，損害債權(quán)讓與人合法權(quán)益的風險。

2、債權(quán)受讓人的法律風險

（1）避免簽訂已過訴訟時效或債務人下落不明的債權(quán)讓與的風險，受讓人在與債權(quán)人進行談判時，應盡量聘請律師參與談判和調(diào)查。簽訂合同前受讓人應聘請律師調(diào)查債務人的相關(guān)情況，如住所、財產(chǎn)

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贏了網(wǎng)s.yingle.com 狀況等，避免利益受損。

（2）對于債權(quán)人通知債務人的期限和形式，在轉(zhuǎn)讓合同中應做出明確約定，要求債權(quán)人須于合同簽訂后×日內(nèi)通知債務人，并約定通知的形式。不輕信債權(quán)讓與合同中載明的“債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知由債權(quán)人負責通知債務人，否則一切風險和責任由債權(quán)人承擔”或“如無法通知債務人的，將退回已收對方的價款”等謊言。

（3）為防止受讓瑕疵債權(quán)，債權(quán)受讓人要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓人對轉(zhuǎn)讓的債權(quán)承擔瑕疵擔保責任。

（4）為避免債權(quán)二重讓與的情況發(fā)生，債權(quán)受讓人必須注意落實以下防范措施：

設立債權(quán)人保證條款，如：債權(quán)人明確聲明合同項下的債權(quán)無任何第三人主張權(quán)利，且權(quán)利不受限制，即不存在被法院保全、查封或強制執(zhí)行的情況或已設擔保；在簽訂本合同之前，債權(quán)人沒有與第三方簽訂過本合同項下債權(quán)讓與合同；并約定相應的違約責任。雙方共同將債權(quán)讓與通知送達債務人簽收，或公證郵寄轉(zhuǎn)讓通知給債務人。

3、新債權(quán)人的風險

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原債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)讓給新的債權(quán)人，一般是有對價的，并且雙方都會簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或者直接交付債權(quán)憑證。那么，為了減少新債權(quán)人的風險和麻煩，新債權(quán)人最好要求原債權(quán)人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂時，履行通知義務，或者把履行通知義務作為債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的條件。這樣就可以避免轉(zhuǎn)讓不生效的風險，也可以清楚債務人對原債權(quán)人享有的各種抗辯。如果在轉(zhuǎn)讓合同簽訂時原債權(quán)人沒有履行通知義務，債務人拒絕向新的債權(quán)人還債，而導致進入訴訟程序，原債權(quán)人在起訴前通知債務人還為時未晚，因為法律只規(guī)定了通知的義務，并沒有規(guī)定通知的時間，但是不得晚于債務履行的時間。

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第五篇：試用期風險規(guī)避

。《勞動合同法》第21條規(guī)定，在試用期中，除勞動者有本法第三十九條和第四十條第一項、第二項規(guī)定的情形外，用人單位不得解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同的，應當向勞動者說明理由。從這一規(guī)定可以看出，《勞動合同法》的精神是用人單位原則上不得解除試用期的員工的勞動合同，言外之意，用人單位與試用期員工解除勞動合同的，不能依據(jù)第40條第3項(即客觀條件發(fā)生重大變化，雙方無法就變更勞動合同達成一致意見);也不能依據(jù)第41條的規(guī)定(即經(jīng)濟性裁員

試用期辭退員工風險防范

案例：,案例解析：,(一)敗訴原因分析,(二)預防措施,1、招聘時：變“事后考核”為“事前考察”,2、錄用前：將“錄用條件”具體化、書面化,3、錄用后：嚴格試用期考核，定期考核+不定期考核,4、屆滿前：杜絕延長試用期，案例：

某公司因需要上馬一個新項目，決定從社會上招收一批工作人員，從事公司新項目的開發(fā)工作。周先生經(jīng)過層層面試，最終被公司聘用。經(jīng)雙方協(xié)商，公司與周先生等人簽訂了為期3年的勞動合同，其中約定試用期為3個月。然而，合同履行后不到2個月，公司因經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整，決定撤銷該新項目，包括周先生在內(nèi)的許多人員都被列入了裁員范圍。當身為公司人力資源部經(jīng)理的劉先生將這一決定通知周先生時，周先生卻要求單位補償2個月的工資，理由是：公司先提出解除合同沒有提前30日通知，應支付一個月工資的代通知金，此外，公司在試用期沒有理由辭退他，屬于違法解除，應支付雙倍的經(jīng)濟補償金作為賠償。對這一“無理要求”，劉先生當場予以拒絕，并說：“試用期雙方關(guān)系不確定，雙方可以隨便解除勞動關(guān)系，是不需要提前通知并支付經(jīng)濟補償金的!”周先生在辦理完離職手續(xù)后不到兩周就將公司告到了當?shù)貏趧訝幾h仲裁委員會。仲裁委員會支持了周先生的請求。

案例解析：

(一)敗訴原因分析

在試用期內(nèi)辭退員工，是許多公司在解聘員工中經(jīng)常使用的殺手锏，在公司管理層的概念中，公司并沒有承諾員工什么，想讓你離開就可以讓你離開，如案例中那位人力資源經(jīng)理的理由，“試用期雙方關(guān)系不確定，可以隨便解除勞動關(guān)系”。其實，這些認識都是錯誤的。《勞動合同法》第21條規(guī)定，在試用期中，除勞動者有本法第三十九條和第四十條第一項、第二項規(guī)定的情形外，用人單位不得解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同的，應當向勞動者說明理由。從這一規(guī)定可以看出，《勞動合同法》的精神是用人單位原則上不得解除試用期的員工的勞動合同，言外之意，用人單位與試用期員工解除勞動合同的，不能依據(jù)第40條第3項(即客觀條件發(fā)生重大變化，雙方無法就變更勞動合同達成一致意見);也不能依據(jù)第41條的規(guī)定(即經(jīng)濟性裁員)。

用人單位要想解除試用期員工的勞動合同，必須符合《勞動合同法》第39條規(guī)定的6種和第40條規(guī)定的2種情形的8種情形之一，否則就是違法的。案例中公司敗訴的原因就在于把辭退試用期的員工想象得過于簡單。

(二)預防措施

在上述用人單位可以用來解除試用期員工合同的，比較常用的就是用人單位證明勞動者不符合錄用條件可以解除勞動合同，這也是法律賦予用人單位在試用期辭退勞動者的一項特權(quán)。但是，這也是最容易被用人單位忽視的關(guān)鍵點。用人單位要避免試用期辭退員工的敗訴風險，必須在這一關(guān)鍵點上下功夫。具體而言，要做好以下幾方面工作：

1、招聘時：變“事后考核”為“事前考察”

在實踐中，很多企業(yè)招聘員工不太注重錄用前的應聘員工評估和考察工作，習慣于把工作放在事后考核，即先把員工招進來再說，如果不合適就在試用期辭退。其實，這種做法是危險的，尤其是在《勞動合同法》背景下，用人單位解除勞動合同尤其是試用期的勞動合同是受到嚴格限制的。在這種背景下，用人單位在招聘員工時，必須轉(zhuǎn)變觀念，變“事(續(xù)致信網(wǎng)上一頁內(nèi)容)后考核”為“事前考察”，尤其是對一些重點員工，招聘時要慎重，要做好員工的背景調(diào)查工作，把好面試關(guān)，重要崗位由部門經(jīng)理、人力資源部聯(lián)合面試，確保能招到合適的人員。

2、錄用前：將“錄用條件”具體化、書面化

前面我們已經(jīng)提到，試用期解除勞動合同的條件比較常用的是，員工在試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件。因此，企業(yè)要想利用這一法律規(guī)定來保護自己的權(quán)益，就必須在招聘時對錄用條件作出具體明確的規(guī)定。對錄用條件一定要明確化、具體化。切忌一刀切以及將錄用條件空泛化，抽象化，比如說符合崗位要求，就不能僅僅說符合崗位要求，而應該把崗位要求是什么，怎么衡量是否符合崗位要求固定下來。“錄用條件”應該是共性和個性的結(jié)合。所謂“共性”即所有崗位的員工都應該具備的基本條件。比如誠實守信，在應聘的時候如實告知自己的與工作相關(guān)的信息，包括自己的教育背景、身體狀況、工作經(jīng)歷等等。所謂“個性”即每個企業(yè)、每個崗位或者職位都有自己的特殊要求。有的有學歷的要求，要求獲得相應證書，有的有技術(shù)的要求，比如能符合企業(yè)招聘時對崗位職責的描述等等。“錄用條件”的共性可以通過規(guī)章制度進行明確，“錄用條件”的個性可以通過勞動合同、單獨的協(xié)議等進行明確。

此外，需要指出的是，用人單位還必須事先對錄用條件進行公示。公示，簡單說來，就是要讓員工知道用人單位的錄用條件;從法律的角度來說，就是用人單位有證據(jù)證明員工知道了本單位的錄用條件。那如何進行公示呢?方法有以下幾種：(1)通過招聘公告來公示，并采取一定方式予以固定，以便為訴訟保留證據(jù);(2)招聘員工時向其明示錄用條件，并要求員工簽字確認;(3)勞動關(guān)系建立以前，通過發(fā)送聘用函的方式向員工明示錄用條件，并要求其簽字確認;(4)在勞動合同中明確約定錄用條件或不符合錄用條件的情形等。

3、錄用后：嚴格試用期考核，定期考核+不定期考核

錄用條件明確并向勞動者公示后，接下來就要進行試用期的考核。因為用人單位要解除試用期員工的勞動合同，舉證責任在用人單位，而要證明勞動者不符合錄用條件，需要以考核結(jié)果為依據(jù)。當然，考核需要圍繞事先設定的錄用條件進行考核。考核的方式，可以采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式進行。

4、屆滿前：杜絕延長試用期

經(jīng)過試用考核，如果暫時還難以確定其是否符合錄用條件的，不能通過延長試用期來繼續(xù)考核，因為“不符合錄用條件”解除勞動合同，僅僅限于在試用期內(nèi)可用，一旦超過試用期，用人單位就不能以此為由解除勞動合同。故試用期屆滿前，必須對試用期的員工去留做一個選擇，如果不太符合錄用條件的，需要按照“從嚴控制”原則在試用期內(nèi)以不符合錄用條件解除勞動合同。當然，用人單位以此為由解除勞動合同，必須找出勞動者不符合錄用條件的地方