第一篇：2015年下半年江蘇省期貨從業基礎知識：外匯期權的定義及分類考試試題

2015年下半年江蘇省期貨從業基礎知識：外匯期權的定義

及分類考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．7

2、導致期貨從業資格被注銷的情形有__。A．期貨從業人員因工傷住院

B．期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷

3、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金安全存管制度的措施

4、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作

D．向監管部門報告公司交易部門的違規行為

5、__可以對期貨投資者保障基金的規模、繳納比例和繳納方式進行調整。A．財政部 B．中國證監會 C．中國人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機構

6、下列屬于大連商品交易所上市的期貨品種有__。A．聚乙烯、聚氯乙烯 B．棕櫚油、豆油 C．大豆、玉米 D．PTA、菜籽油

7、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．生產貿易商

B．證券公司、商業銀行和投資銀行 C．養老基金 D．養老保險

8、其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續費會__。A．抑制過度投機 B．降低市場的交易量 C．縮小無風險套利區間

D．增加期貨市場的交易成本

9、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發展離岸金融衍生品和走聯合之路 B：發展本地區金融衍生品和走聯合之路 C：發展本地區和離岸金融衍生品

D：發展本地區和離岸金融衍生品以及走聯合之路

10、實現限制損失、滾動利潤原則的有力工具是__。A．止損指令

B．買低賣高或賣高買低 C．金字塔式買入賣出 D．平均買低或平均賣高

11、一階段二叉樹模型，看漲期權的價格表達式中，π＝ A：(1+r+D)/(u-D)B：(1+r-D)/(u-D)C：(1+r+D/(u+D)D：(1+r-D)/(u+D)

12、下面關于交易量的說法錯誤的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較小 D．三角形整理形態中交易量較大

13、期貨市場規避風險的功能是指借助，通過在期貨和現貨兩個市場進行交易，建立一種盈虧沖抵機制，實現鎖定成本、穩定收益的目的。A：套期保值交易方式 B：套利交易方式 C：期權交易方式

D：期現套利交易方式

14、不以盈利為目的的期貨交易所是__。A．會員制期貨交易所 B．公司制期貨交易所 C．合伙制期貨交易所 D．合作制期貨交易所

15、目前，我國（）已經推出了期轉現交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

16、期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效． A：3個月 B：6個月 C：1年 D：2年

17、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向（）報送相關信息。A．中國證監會

B．期貨保證金安全存管監控機構 C．會員

D．期貨公司

18、期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行（）測試。A．流動性 B．可行性 C．實用性 D．敏感性

19、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司申請介紹業務資格符合的條件有__。

A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B．凈資本不低于凈資產的70% C．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% D．凈資本不低于10億元

20、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

21、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A．3 B．4 C．5 D．6

22、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

23、__是指某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與同種的某一特定期貨合約價格間的價差。A．正負差 B．異同平均數 C．基差

D．慢速平滑移動平均線

24、買進一個低執行價格的看漲期權，賣出兩個中執行價格的看漲期權，再買進一個高執行價格看漲期權屬于__。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入蝶式套利 D．賣出蝶式套利

25、市場年利率為8%，指數年股息率為2%，當指數為1000點時，3個月后的指數期貨理論值應為（）點。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于強行平倉，下列說法正確的是．

A：甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B：乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 C：南期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D：丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額．對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

2、下列關于對沖基金的說法，正確的有。A：又稱避險基金

B：是指“風險對沖過的基金”

C：一般都是高風險的，沒有低風險的

D：通常運用對沖的辦法抵消市場風險，鎖定套利機會

3、會員制期貨交易所設立的專業委員會有。A：會員資格審查委員會

B：交易行為管理委員會、交易規則委員會 C：新品種委員會、合約規范委員會 D：業務委員會、仲裁委員會

4、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經歷。A．1 B．2 C．3 D．5

5、某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明．該期貨公司的做法違反了規定． A：在經紀業務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險 B：不得向客戶做獲利保證

C：不按規定向客戶出示風險說明書

D：有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為

6、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（）。A．合并 B．統一管 C．相互獨立 D．分別管理

7、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

8、期貨市場的作用有__。

A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號安排生產經營活動

C．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟 D．為政府制定宏觀政策提供參考依據

9、下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經中國證監會批準 C．從事境外期貨交易需報國務院批準 D．期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

10、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾__年。A．2 B．3 C．5 D．7

11、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下__因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

12、以下是申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料的是。A：公司章程草案 B：經營計劃

C：發起人名單及其審計報告 D：設立期貨公司申請書

13、利率期貨合約按其標的產品的期限與特點不同，可以分為__。A．短期利率期貨合約 B．中長期利率期貨合約 C．利率指數期貨合約 D．股票指數期貨合約

14、在期貨交易過程中出現（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。

A．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

B．會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

C．出現《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險

D．期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形

15、艾略特波浪理論考慮的因素主要是__。A．形態 B．比例 C．時間 D．價值

16、關于道氏理論的主要內容，以下描述正確的是__。A．市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動可分為兩種趨勢

C．交易量在確定趨勢中有一定的作用 D．開盤價是最重要的價格

17、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其負責人以及相關工作人員采取下列__措施。A．監管談話 B．責令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

18、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或終止結算協議的，應在簽訂、變更或終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的（）報告。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．中國證監會的派出機構 D．期貨保證金安全監控機構

19、下列（）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。A．以期貨公司名義

B．有期貨公司的表面授權

C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性 D．交易方在主觀上是善意的且無過錯

20、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當__。A．在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B．在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 C．在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 D．在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議

21、在規定交割期限內，構成實物交割違約的行為有__。A．買方將已收到的倉單轉讓 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標準倉單 D．買方解付貨款不足

22、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

23、有下列（）情形發生時，應召開臨時會員大會。A．會員理事不足期貨交易所章程規定人數的1/2 B．1/3以上會員聯名提議 C．理事會認為必要 D．股東認為必要

24、衍生品市場有__市場。A．遠期 B．期貨 C．期權 D．互換

25、國務院期貨監督管理機構負責（）。A．制定期貨交易所的管理辦法 B．審批設立期貨交易所 C．任免期貨交易所負責人 D．設計期貨合約

第二篇：2016年山東省期貨從業資格：外匯期權試題

2016年山東省期貨從業資格：外匯期權試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

2、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

3、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

4、滬深300股指數的基期指數定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點 5、4月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

6、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保證期貨市場穩健運行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業協會 C．中國證監會

D．所在期貨經營機構

7、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

8、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

10、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業部 C．小王

D．期貨公司和小王

12、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

13、結算準備金余額的計算公式應為__。

A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)

14、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

15、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

16、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

17、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D．中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度 20、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

21、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A．訓誡 B．公開譴責

C．撤銷其從業資格 D．行政處罰

22、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業協會的工作人員 23、2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

24、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

25、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

2、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

3、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規定為客戶申請交易編碼

4、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位

5、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

6、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

7、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

8、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

9、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

10、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益

C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

11、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現于20世紀80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

14、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理

C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理 D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理

15、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內部控制制度

16、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

17、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

18、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

19、期貨從業人員在執業過程中應當（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責 C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責

20、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

21、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

22、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業部員工，由于丁所在的營業部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

23、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

24、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

25、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

第三篇：貴州期貨從業基礎知識：外匯遠期交易考試試題

貴州期貨從業基礎知識：外匯遠期交易考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括． A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作 B：組織協調專門委員會的工作

C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

2、我國對期貨業實行分類監管堅持__為核心。A．以風險管理能力 B．以監管措施 C．集體決策

D．評價工作公開透明

3、中央銀行在干預外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預而造成的貨幣供應量的變化，這是沖銷式干預。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

4、不僅對現貨商具有規避風險的作用，而且對期貨商的期貨交易也具有一定程度的規避風險的作用，相當于為高風險的期貨交易買上一份保險。A：現貨交易 B：遠期交易 C：期貨交易 D：期權交易

5、相關關系按變量多少分為____ A：單相關、復相關

B：完全相關、不完全相關和不相關 C：線性相關和非線性相關 D：正相關和負相關

6、我國豆油進口的主要來源國是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美國 D．歐盟

7、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能 D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

8、關于跨市套利風險分析的說法中，錯誤的是

A：比價關系只在一定時間和空間內具備相對的穩定性，這種穩定性是建立在一定現實條件下的

B：政策性風險或稱系統性風險，指國家對有關商品進出口政策的調整、關稅及其他稅收政策的大幅變動等，這些都可能導致跨市套利的條件發生變化，進而影響套利的最終效果

C：由于國內禁止未經允許的境外期貨交易，目前大多數企業只能采用各種變通形式通過注冊地在香港或新加坡的小規模代理機構進行外盤操作，這種途徑存在一定的市場風險

D：市場風險主要是指在特定的市場環境下或時間范圍內，套利合約價格的異常波動從而導致整個套利交易失敗的風險

9、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積

B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規律

10、（）應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。A．中國期貨業協會 B．中國金融期貨交易所 C．財政部門

D．中國期貨保證金監控中心公司

11、期貨公司的（）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A．交易軟件、財務軟件 B．殺毒軟件、財務軟件 C．結算軟件、殺毒軟件 D．交易軟件、結算軟件

12、芝加哥商業交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。

A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

13、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月

14、期貨交易所為交易雙方提供結算交割服務和履約擔保，實行嚴格的結算交割制度，違約的風險很小，但也相應增加了成本，期貨交易成本有__。A．倉儲費 B．傭金

C．交易手續費 D．保證金利息

15、下列關于期貨交割的說法，正確的是__。A．期貨交易所不得限制實物交割總量

B．期貨交易的交割，由期貨交易所會員獨立進行 C．交割倉庫由買賣雙方協商確定

D．期貨公司與交割倉庫簽訂交割協議

16、具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

B．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿 D．最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

17、在一個有家庭、企業、政府和國外的部門構成的四部門經濟中，GDP是____的總和。

A：消費、總投資、政府購買和凈出口 B：消費、凈投資、政府購買和凈出口 C：消費、總投資、政府購買和總出口 D：工資、地租、利息、利潤和折舊

18、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

19、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

20、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（）。A．促進本國經濟國際化? B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產? C．促進本國經濟的國際化發展? D．為政府宏觀調控提供參考依據

21、______是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。

A．期貨公司 B．期貨業協會 C．期貨結算機構 D．財務部門

22、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A．1年內 B．6個月內

C．3年內或永久性 D．永久性

23、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

24、下列構成不同月份金融期貨價格差異的原因有__。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預期心理 D．倉儲成本

25、從變量之間相關的表現形式看，可以分為____ A：正相關和負相關

B：線性相關和非線性相關 C：單相關和復相關 D：完全相關和無相關

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、影響需求的因素有______。A．價格 B．收入水平C．偏好

D．消費者預期

2、某套利者在黃金市場上以950美元／盎司賣出一份5月份黃金期貨合約，同時他在該市場上以961美元／盎司買人一份9月份的黃金期貨合約。若經過一段時間后，5月份價格變為955美元／盎司，同時9月份價格變為972美元／盎司，該套利者同時將兩合約對沖平倉，9月份的黃金期貨合約贏利為。A：-11美元／盎司 B：11美元／盎司 C：5美元／盎司 D：-5美元／盎司

3、__是交易所每周信息公布的內容。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量

D．標準倉單量

4、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

5、在美國，發行量最大的債券品種是__。A．國債

B．州政府債券 C．企業債券 D．銀行債券

6、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料不包括____ A：公司章程草案 B：經營計劃

C：場地、設備、資金證明文件 D：發起人的住址及其信用狀況

7、下列行業的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規避天氣變化所引發風險。A．農業 B．保險業 C．軟件業 D．旅游業

8、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩定市場，擴大市場投資價值。A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

9、某投機者以2、85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2、68美元/蒲式耳。他繼續執行買入1手該合約則當價格變為____美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：

2、70 B：

2、73 C：

2、76 D：

2、77

10、持倉費是指為擁有或保留商品、資產等支付的__等費用總和。A．交易手續費 B．保險費 C．利息 D．倉儲費

11、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當__。

A．先予執行，然后按照所在內部程序向高級管理人員或者董事會報告 B．予以抵制，并立即向中國證監會或者中國期貨業協會報告

C．予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告 D．先予執行，然后向中國期貨業協會報告

12、整理形態主要包括______。A．波浪線 B．旗形 C．三角形 D．矩形

13、根據規定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．非期貨公司結算會員 D．中國期貨業協會

14、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

15、中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有（）。

A．審核材料 B．考察談話

C．調查從業經歷 D．公開選舉

16、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現值為1億元、β系數為1.1的股票進行套期保值，當時的現貨指數為3 600點，而期貨合約指數為3645點，假定一段時間后現貨指數跌到3430點，期貨合約指數跌到3 485點，乘數為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

17、期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款（）A．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業務的

C．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 D．進行混碼交易的

18、期貨市場風險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應 B．非理性投機

C．市場機制不健全 D．價格波動

19、在正向市場上，如果供給不足，需求相對旺盛，則會導致近期月份合約價格的__遠期月份合約，交易者可以通過買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約而進行牛市套利。A．上升幅度大于 B．下降幅度小于 C．上升幅度小于 D．下降幅度大于

20、在我國期貨交易所交易的鋁期貨合約的最后交易日為交割月份的__日(遇法定節假日順延)。A．5 B．10 C．15 D．20

21、下列關于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．跨商品套利可以利用沒有關聯的商品的期貨合約進行套利 B．跨商品套利同時買入和賣出不同交割月份的商品期貨

C．跨商品套利可以分為相關商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D．大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關商品間套利

22、證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下（）行為。A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B．提供期貨行情信息、交易設施 C．協助辦理開戶手續

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

23、我國期貨持倉限額及大戶報告制度的特點包括______。

A．交易所根據具體情況，分別確定每一品種每一月份的限倉數額及大戶報告標準

B．投機頭寸達持倉限量60%以上時，會員或客戶應向交易所報告資金情況、頭寸情況等

C．市場總持倉量不同，適用的持倉限額及持倉報告標準相同 D．按照合約在交易過程中的不同時期確定不同持倉限額

24、下列關于投機交易的說法，正確的有__。

A．違背市場規律進行操作的投機不能減緩價格波動

B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡

C．當期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動

25、的實施，標志著現代期貨市場的確立。A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制 D：統一結算

第四篇：2016年福建省期貨從業資格：外匯期權試題

2016年福建省期貨從業資格：外匯期權試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經營場所和業務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

2、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

3、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

4、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業

5、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A．訓誡 B．公開譴責

C．撤銷其從業資格 D．行政處罰

6、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協會組織的專項后續職業培訓 C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

7、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

8、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

9、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

10、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業協會的工作人員

11、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

12、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

13、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

14、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

15、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

16、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

17、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

18、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

19、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

20、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎

21、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

22、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

23、統一、嚴格的監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

24、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況 B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

25、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監會 B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構 D．期貨交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

2、期貨公司風險監管指標包括（）。A．凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例

D．規定的最低限額的結算準備金要求

3、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

4、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規定為客戶申請交易編碼

5、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

6、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發布風險提示函

7、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

8、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現于20世紀80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易

9、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

10、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

11、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

12、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

13、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

14、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

15、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額

16、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

17、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨公司

18、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

19、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

20、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

21、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

24、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協會申訴

B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁

25、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

第五篇：2015年上半年福建省期貨從業資格：外匯期權試題

2015年上半年福建省期貨從業資格：外匯期權試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現貨價格 D．期貨價格

2、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金

3、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員 B．期貨業協會 C．期貨交易所 D．證監會

4、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

5、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理

6、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

7、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

8、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間

9、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元

10、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

11、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

12、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

13、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄 D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

14、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業部 C．小王

D．期貨公司和小王

15、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

16、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

17、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D．中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生

18、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

19、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A．丁某 B．小王 C．期貨公司

D．期貨公司和丁某 20、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶 D．開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

21、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A．交易所規定標準

B．經營成本或行業自律標準 C．證監會規定的標準 D．期貨公司規定的標準

22、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

23、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

24、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

25、下面關于投機說法錯誤的是__。A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

2、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

3、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

4、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

5、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

6、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

7、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

8、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

9、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事

10、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

11、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

12、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 D．從事期貨自營業務的

13、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

14、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

15、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

16、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

17、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

18、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

19、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

20、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格

21、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

22、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規定分兩種情況

B．標準期權合約的最后交易日規定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權合約的最后交易日規定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權合約的最后交易日規定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

23、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

24、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額

25、按執行時間劃分，期權可以分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權