第一篇：深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定

深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定

日期：2004-5-21

2004年5月21日 深證會〔2004〕93號

第一條 為規范中小企業板塊上市公司信息披露，強化對中小企業板塊上市公司信息披露的監管，制定本特別規定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規定。

本特別規定未作規定的，適用《深圳證券交易所股票上市規則》及本所其他有關規定。

第三條 中小企業板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內容外，還應當包含以下內容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規定。

第四條 中小企業板塊上市公司應當在股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第五條 中小企業板塊上市公司股票根據《中小企業板塊交易特別規定》被認定為異常波動的，該 公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。

第六條 中小企業板塊上市公司應當在定期報告中新增披露以下內容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關系管理的具體情況。

第七條 中小企業板塊上市公司應當在每年年度報告披露后舉行年度報告說明會，向投資者介紹公司的發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發、財務狀況和經營業績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說明會可以采取網上直播和網上互動的方式進行。

第八條 中小企業板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應當在進行年度審計的同時，聘請會計師事務所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在年度報告中披露專項審核的情況。

第九條 中小企業板塊上市公司違反本特別規定的，本所按《上市規則》相關條款予以處分。第十條 本特別規定由本所負責解釋。第十一條 本特別規定自發布之日起施行。

第二篇：深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定

深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定

第一條 為規范中小企業板塊交易行為，強化對中小企業板塊股票交易的監管，制定本特別規定。

第二條 深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業板塊股票（以下簡稱“中小企業股票”）的交易，適用本特別規定。

本特別規定未作規定的，適用《深圳、上海證券交易所交易規則》、《深圳證券交易所大宗交易實施細則》以及其他有關規定。

第三條 每個交易日9∶15至9∶25為中小企業板塊開盤集合競價時間，9∶30至11∶30、13∶00至14∶57為連續競價時間，14∶57至15∶00為收盤集合競價時間，15∶00至15∶30為大 宗交易時間。

第四條 開盤集合競價期間，本所主機即時揭示中小企業股票的開盤參考價格、匹配量和未匹配量。

開盤參考價格是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規則形成的虛擬開盤價格；匹配量是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規則形成的虛擬成交數量；未匹配量是指截至揭示時在開盤參考價位上的不能按照開盤參考價虛擬成交的買方或賣方委托剩余量。

第五條 每個交易日9∶20至9∶25，本所主機不接受中小企業股票的撤銷申報。

第六條 中小企業股票的收盤價通過收盤前最后三分鐘集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以最后一筆成交價為當日收盤價。

第七條 本所編制中小企業板塊指數，以反映中小企業板塊總體價格變動和走勢。中小企業板塊指數編制方法本所另行規定。

第八條 中小企業股票交易出現下列情況之一的，本所公布成交金額最大五家會員營業部或席位的名稱及其買入、賣出金額：

（一）日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前三只股票；

收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅

（二）日價格振幅達到15%的前三只股票；

價格振幅的計算公式為：

價格振幅=（當日最高價-當日最低價）/當日最低價×100%

（三）日換手率達到20%的前三只股票；

換手率的計算公式為：

換手率=當日成交股數/流通股數×100% 收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

第九條 中小企業股票交易屬于異常波動的，應當停牌，直至有披露義務的當事人作出公告的當日十點三十分復牌。本所公布該股票交易異常波動期間累計成交金額最大五家會員營業部或席位的名稱及其買入、賣出金額。

第十條 中小企業股票交易出現下列情況之一的，屬于異常波動：

（一）連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；

（二）ST和*ST股票連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的；

（三）連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且

該股連續三個交易日內的累計換手率達到20%的。

（四）本所或中國證監會認為屬于異常波動的其他情況。

異常波動指標的計算，自復牌之日起重新計算。

上市首日股票（包括新股、增發、配股、恢復上市股票）不納入異常波動指標的計算。

第十一條 本所按第八條、第九條規定公布的中小企業股票交易公開信息包含機構專用席位的，只公布該席位所屬會員名稱及其買入、賣出金額。

第十二條 會員應當在營業場所及時公布第八條、第九條規定的公開信息。

第十三條 違反本特別規定的，本所按《交易規則》相關條款予以處分。

第十四條 中小企業板塊指數公布前，本特別規定第八條、第十條的收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-深證A股指數漲跌幅

第十五條 本特別規定由本所負責解釋。

第十六條 本特別規定自發布之日起施行。

附件2

深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定

第一條 為規范中小企業板塊上市公司信息披露，強化對中小企業板塊上市公司信息披露的監管，制定本特別規定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規定。

本特別規定未作規定的，適用《深圳證券交易所股票上市規則》及本所其他有關規定。

第三條 中小企業板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內容外，還應當包含以下內容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規定。

第四條 中小企業板塊上市公司應當在股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第五條 中小企業板塊上市公司股票根據《中小企業板塊交易特別規定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。

第六條 中小企業板塊上市公司應當在定期報告中新增披露以下內容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關系管理的具體情況。

第七條 中小企業板塊上市公司應當在每年報告披露后舉行報告說明會，向投資者介紹公司的發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發、財務狀況和經營業績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網站供投資者查看。在條件許可的情況下，說明會可以采取網上直播和網上互動的方式進行。第八條 中小企業板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應當在進行審計的同時，聘請會計師事務所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在報告中披露專項審核的情況。

第九條 中小企業板塊上市公司違反本特別規定的，本所按《上市規則》相關條款予以處分。

第十條 本特別規定由本所負責解釋。

第十一條 本特別規定自發布之日起施行。

深圳證券交易所中小企業板塊證券上市協議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯系電話：

第一條 為規范中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協議。

第二條 甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條 乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條 乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）乙方不對載入公司章程的前項規定作任何修改。

第五條 乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決

定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉讓代辦服務，相關費用由乙方承擔。

第六條 乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第七條 乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

第八條 甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

第九條 乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5,000萬的，每月交納500元；超過5,000萬的，每增加1,000萬，月費增加100元，最高不超過2,500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30,000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。

經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條 上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條 乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

第十二條 乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條 與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。

仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和

補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具 有同等法律效力。

第十六條 本協議一式四份，雙方各執二份。

第三篇：深圳證券交易所關于發布深圳證券交易所關于發布《中小企業板塊交易特別規定》、《中小企業板塊上市公司特別

深圳證券交易所關于發布《中小企業板塊交易

特別規定》、《中小企業板塊上市公司特別規定》、《中小企業板塊證券上市協議》的通知

（相關資料: 其他規范性文件5篇）

各會員單位，各有關上市公司：

《深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》、《深圳證券交易所中小企業板塊證券上市協議》已經中國證監會批準，現予發布，自發布之日起施行。特此通知

深圳證券交易所

二00四年五月二十日

附件1：深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定

第一條 為規范中小企業板塊交易行為，強化對中小企業板塊股票交易的監管，制定本特別規定。

第二條 深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業板塊股票（以下簡稱“中小企業股票”）的交

易，適用本特別規定。

本特別規定未作規定的，適用《深圳、上海證券交易所交易規則》、《深圳證券交易所大宗交易實施細則》以及其他有關規定。

第三條 每個交易日9∶15至9∶25為中小企業板塊開盤集合競價時間，9∶30至11∶30、13∶00至14∶57為連續競價時間，14∶57至15∶00為收盤集合競價時間，15∶00至15∶30為大宗交易時間。第四條 開盤集合競價期間，本所主機即時揭示中小企業股票的開盤參考價格、匹配量和未匹配量。開盤參考價格是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規則形成的虛擬開盤價格；匹配量是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規則形成的虛擬成交數量；未匹配量是指截至揭示時在開盤參考價位上的不能按照開盤參考價虛擬成交的買方或賣方委托剩余量。

第五條 每個交易日9∶20至9∶25，本所主機不接受中小企業股票的撤銷申報。

第六條 中小企業股票的收盤價通過收盤前最后三分鐘集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以最后一筆成交價為當日收盤價。

第七條 本所編制中小企業板塊指數，以反映中小企業板塊總體價格變動和走勢。中小企業板塊指數編制方法本所另行規定。

第八條 中小企業股票交易出現下列情況之一的，本所公布成交金額最大五家會員營業部或席位的名稱及其買入、賣出金額：

（一）日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前三只股票；

收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅－中小企業板塊指數漲跌幅

（二）日價格振幅達到15%的前三只股票；

價格振幅的計算公式為：

價格振幅=（當日最高價-當日最低價）/當日最低價×100%

（三）日換手率達到20%的前三只股票；

換手率的計算公式為：

換手率=當日成交股數/流通股數×100%

收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

第九條 中小企業股票交易屬于異常波動的，應當停牌，直至有披露義務的當事人作出公告的當日十點三十分復牌。本所公布該股票交易異常波動期間累計成交金額最大五家會員營業部或席位的名稱及其買入、賣出金額。

第十條 中小企業股票交易出現下列情況之一的，屬于異常波動：

（一）連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；

（二）ST和*ST股票連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的；

（三）連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股連續三個交易日內的累計換手率達到20%的。

（四）本所或中國證監會認為屬于異常波動的其他情況。

異常波動指標的計算，自復牌之日起重新計算。

上市首日股票（包括新股、增發、配股、恢復上市股票）不納入異常波動指標的計算。

第十一條 本所按第八條、第九條規定公布的中小企業股票交易公開信息包含機構專用席位的，只公布該席位所屬會員名稱及其買入、賣出金額。

第十二條 會員應當在營業場所及時公布第八條、第九條規定的公開信息。

第十三條 違反本特別規定的，本所按《交易規則》相關條款予以處分。

第十四條 中小企業板塊指數公布前，本特別規定第八條、第十條的收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式

為：

收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票漲跌幅-深證A股指數漲跌幅

第十五條 本特別規定由本所負責解釋。

第十六條 本特別規定自發布之日起施行。

附件2：深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定

第一條 為規范中小企業板塊上市公司信息披露，強化對中小企業板塊上市公司信息披露的監管，制定本特別規定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規定。

本特別規定未作規定的，適用《深圳證券交易所股票上市規則》及本所其他有關規定。

第三條 中小企業板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內容外，還應當包含以下內容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規定。

第四條 中小企業板塊上市公司應當在股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第五條 中小企業板塊上市公司股票根據《中小企業板塊交易特別規定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。......

第四篇：1.《中小企業板塊上市公司特別規定》

深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定

（深圳證券交易所 2004年5月20日）

第一條 為規范中小企業板塊上市公司信息披露，強化對中小企業板塊上市公司信息披露的監管，制定本特別規定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業板塊上市的公司（以下簡稱“中小企業板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規定。

本特別規定未作規定的，適用《深圳證券交易所股票上市規則》及本所其他有關規定。

第三條 中小企業板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內容外，還應當包含以下內容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項規定。

第四條 中小企業板塊上市公司應當在股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第五條 中小企業板塊上市公司股票根據《中小企業板塊交易特別規定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。

第六條 中小企業板塊上市公司應當在定期報告中新增披露以下內容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關系管理的具體情況。

第七條 中小企業板塊上市公司應當在每年報告披露后舉行報告說明會，向投資者介紹公司的發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發、財務狀況和經營業績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說明會可以采取網上直播和網上互動的方式進行。

第八條 中小企業板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應當在進行審計的同時，聘請會計師事務所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在報告中披露專項審核的情況。

第九條 中小企業板塊上市公司違反本特別規定的，本所按《上市規則》相關條款予以處分。

第十條 本特別規定由本所負責解釋。第十一條 本特別規定自發布之日起施行。

第五篇：深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案

深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案

為了貫徹黨的十六屆三中全會和《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中關于分步推進創業板市場建設的要求，深圳證券交易所制定了設立中小企業板塊實施方案并已經中國證監會批復實施，現予頒布：

一、基本原則

1、審慎推進原則。設立中小企業板塊是落實分步推進創業板市場建設要求的具體安排，是基于現有市場條件的改革措施，重在摸索和積累經驗。要把推進發展進程和市場可承受能力結合起來，及時化解風險隱患，保持市場穩定運行。

2、統分結合原則。中小企業板塊在主板市場的制度框架下運行，同時又是主板市場中相對獨立的板塊，要根據相關條件的成熟情況和中小企業板塊的運行要求，積極推進制度和技術創新。

3、從嚴監管原則。中小企業板塊將針對中小企業的風險特點，在發行核準機制、信息披露機制、市場監察機制和交易機制等方面作出適當調整，采取有針對性的監管措施，維護正常的市場秩序。

4、統籌兼顧原則。中小企業板塊的建立要與主板市場的改革開放和穩定發展統籌考慮，積極落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，促進主板市場和中小企業板塊的協調、穩定發展。

二、實施框架

中小企業板塊的總體設計，可以概括為兩個不變和四個獨立。即在現行法律法規不變、發行上市標準不變的前提下，在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。

1、兩個不變。中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章，與主板市場相同；中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件和信息披露要求。

2、四個獨立。中小企業板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。運行獨立是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。監察獨立是指深圳交易所將建立獨立的監察系統實施對中小企業板塊的實時監控，該系統將針對中小企業板塊的交易特點和風險特征設置獨立的監控指標和報警閥值。代碼獨立是指將中小企業板塊股票作為一個整體，使用與主板市場不同的股票編碼。指數獨立是指中小企業板塊將在上市股票達到一定數量后，發布該板塊獨立的指數。

三、制度安排

針對中小企業板塊的特點，設立初期先在以下方面作出相應制度安排：

1、發行制度

中小企業板塊主要安排主板市場擬發行上市企業中流通股本規模相對較小的公司在該板塊上市，并根據市場需求，確定適當的發行規模和發行方式。

2、交易及監察制度

針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上作出有別于主板市場的特別安排：一是改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為；二是完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性；三是完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響。同時，根據市場發展需要，持續推進交易和監察制度的改革創新。

3、公司監管制度

針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度：一是建立募集資金使用定期審計制度；二是建立涉及公司發展戰略、生產經營、新產品開發、經營業績和財務狀況等內容的報告說明會制度；三是建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度；四是建立上市公司及中介機構誠信管理系統；五是建立退市公司股票有序快捷地轉移至股份代辦轉讓系統交易的機制。