第一篇：客戶證券交易資金第三方存管制度圖解

“第三方存管”是指券商將投資者的證券交易保證金委托商業(yè)銀行單獨立戶進(jìn)行存管，存管銀行按照法律法規(guī)要求，負(fù)責(zé)完成投資者的資金存取、保證金賬戶與銀行存款賬戶之間的封閉式資金劃轉(zhuǎn)。

《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”實務(wù)中的操作方式稱為“客戶證券交易資金第三方存管制度?！?/p>

與投資者有關(guān)的賬戶包括：資金臺帳（資金賬戶）、銀行結(jié)算賬戶（銀行卡或存折）及管理賬戶。

管理賬戶是指存管銀行為每個投資者開立的，管理投資者用于證券買賣用途的交易結(jié)算資金存管賬戶，記載客戶交易結(jié)算資金的變動明細(xì)（轉(zhuǎn)賬存取明細(xì)、交收數(shù)據(jù)和結(jié)息數(shù)據(jù)），并與客戶的銀行結(jié)算賬戶和客戶的證券資金臺帳之間建立轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系。多銀行存管模式：是指證券公司為滿足客戶不同的銀行偏好，為了引入存管銀行之間的競爭機(jī)制，提升客戶服務(wù)水平，選擇多家商業(yè)銀行作為客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行供客戶選擇，但每個客戶在一家證券公司智能選擇一家存管銀行，建立銀行結(jié)算賬戶、管理賬戶、資金臺帳一一對應(yīng)關(guān)系。

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第三方存管：銀行作為獨立第三方，為客戶建立證券資金臺帳一一對應(yīng)的管理賬戶，客戶通過銀證轉(zhuǎn)賬實現(xiàn)資金定向劃轉(zhuǎn)，銀行通過對客戶交易結(jié)算資金總分平衡核對來監(jiān)控客戶交易結(jié)算資金的安全。產(chǎn)品特點：

1、“總對總”業(yè)務(wù)模式，銀行總行與證券公司總部簽署協(xié)議，銀行總行與證券公司總部間進(jìn)行系統(tǒng)連接；

2、銀行作為獨立第三方進(jìn)行資金存管，通過總分核對監(jiān)控客戶交易結(jié)算資金，提高了資金的安全性；

3、全網(wǎng)點多渠道的服務(wù)，客戶可通過銀行或券商的柜臺、網(wǎng)上、電話進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等；

4、轉(zhuǎn)賬資金實時到帳?？蛻艉灱s銀行賬戶和券商客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)實時到帳。

5、銀行是客戶證券交易結(jié)算資金的唯一存取渠道，銀證轉(zhuǎn)賬過程全程封閉。

廣義三方：①投資者②證券公司③存管銀行

狹義三方：①交易資金結(jié)算賬戶②證券資金交易臺帳③銀行結(jié)算賬戶 證券公司職責(zé)：證券交易、清算交收和股份管理、交易結(jié)算資金明細(xì)賬 存管銀行職責(zé)：出納、保管

第二篇：證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管

證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管（以下簡稱第三方存管），是指按照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，由商業(yè)銀行作為獨立第三方，為證券公司客戶建立客戶交易結(jié)算資金明細(xì)賬，通過銀證轉(zhuǎn)賬實行客戶交易結(jié)算資金的定向劃轉(zhuǎn)，對客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)管，并對客戶交易結(jié)算資金總額與明細(xì)賬進(jìn)行賬務(wù)核對，以監(jiān)控客戶交易結(jié)算資金安全

開通第三方存管業(yè)務(wù)分兩步：第一步，到證券公司指定存管銀行。

客戶本人攜帶身份證件、證券賬戶卡等，到證券公司營業(yè)部柜臺，開立證券保證金賬戶，指定某家銀行為資金存管銀行，并簽署相應(yīng)的《××銀行、××證券公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》（以下簡稱《存管協(xié)議書》）。

第二步，到相關(guān)銀行建立存管關(guān)系。

客戶本人攜帶身份證件、銀行卡及由證券公司營業(yè)部簽署的《存管協(xié)議書》，到銀行網(wǎng)點柜臺辦理存管銀行確認(rèn)手續(xù)，建立存管關(guān)系，開通銀證轉(zhuǎn)賬功能。

特別提示

1、在預(yù)指定之前需確認(rèn)未開通或已到銀行取消原人民幣的銀證轉(zhuǎn)賬功能，原港幣、美元銀證轉(zhuǎn)賬功能則不需要取消。

2、客戶存管確認(rèn)時，提供的身份證件及保證金賬戶應(yīng)與預(yù)指定時一致，且未與其他銀行建立第三方存管業(yè)務(wù)。

3、第三方存管業(yè)務(wù)的辦理時間取決于證券公司的服務(wù)時間，一般為營業(yè)日上午9：00至下午15：00，具體時間以證券公司規(guī)定為準(zhǔn)。

時下，根據(jù)監(jiān)管部門的要求，“銀證通”業(yè)務(wù)將全面停辦，因此，在沒有出來新的銀證產(chǎn)品之前，銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)會成為廣大股民轉(zhuǎn)賬的主要途徑之一。銀證轉(zhuǎn)賬是早在上世紀(jì)90年代就推出的一項傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，是指投資者通過銀行的網(wǎng)上銀行、電話銀行或者證券公司的網(wǎng)上委托、電話委托系統(tǒng)以及雙方的自助終端等方式，實現(xiàn)證券保證金賬戶與銀行儲蓄賬戶之間的資金實時劃撥。開通銀證轉(zhuǎn)帳的手續(xù)非常簡單，只要確認(rèn)自己開戶的證券公司與哪家銀行開通了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，然后攜帶本人有效身份證、股東賬戶卡、滬深資金賬戶卡直接到相關(guān)銀行儲蓄網(wǎng)點，填寫《銀證轉(zhuǎn)賬互轉(zhuǎn)協(xié)議書》，即可開通銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

第三篇：長財證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司關(guān)于實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

恒泰長財證券有限責(zé)任公司關(guān)于沈陽小西路營業(yè)部純資金未上線賬戶實施客戶交易結(jié)算

資金第三方存管（農(nóng)業(yè)銀行）上線的公告

尊敬的投資者：

感謝您選擇恒泰長財證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“我公司”）進(jìn)行證券投資交易。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，按照中國證監(jiān)會的安排和部署，2010年8月16日起我公司對沈陽小西路營業(yè)部純資金未上線賬戶開始實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管（以下簡稱“第三方存管”），本次上線合作銀行為農(nóng)業(yè)銀行，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、自2010年8月16日起，我公司沈陽小西路營業(yè)部純資金未上線賬戶，均可以選擇農(nóng)業(yè)銀行為第三方存管銀行，具體辦理流程如下：

1、個人客戶持本人身份證、擬對應(yīng)的農(nóng)業(yè)銀行儲蓄卡、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議》的銀行聯(lián)和客戶聯(lián)，到農(nóng)業(yè)銀行辦理確認(rèn)手續(xù)（也可直接在沈陽小西路營業(yè)部辦理確認(rèn)手續(xù)）；機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)辦人持經(jīng)辦人身份證、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議》的銀行聯(lián)和客戶聯(lián)、授權(quán)委托書、開戶銀行預(yù)留印鑒至農(nóng)行開戶行辦理確認(rèn)手續(xù)。

2、指定存管銀行成功后，即實現(xiàn)了客戶證券資金臺賬內(nèi)交易結(jié)算資金在農(nóng)業(yè)銀行的第三方存管。

二、我公司第三方存管屬于多銀行模式，即：我公司提供多家銀行供客戶進(jìn)行選擇，但客戶只能選擇一家商業(yè)銀行為自己的存管銀行，如客戶擬更換存管銀行，需辦理相應(yīng)的變更手續(xù)；

三、客戶指定農(nóng)業(yè)銀行為存管銀行成功后，客戶所有的資金存取都通過我公司第三方存管系統(tǒng)與農(nóng)業(yè)銀行合作對應(yīng)的銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成；

四、我公司第三方存管與農(nóng)業(yè)銀行合作的銀證轉(zhuǎn)賬可通過以下途徑進(jìn)行：

1、我公司提供的渠道

（1）自助刷卡委托與駐留委托

（2）營業(yè)部電話委托系統(tǒng)

（3）網(wǎng)上交易

（4）柜臺委托

2、農(nóng)業(yè)銀行提供的渠道

（1）95599電話銀行

（2）網(wǎng)上銀行

（3）銀行柜面系統(tǒng)

客戶如想通過農(nóng)業(yè)銀行電話銀行和網(wǎng)上銀行進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，必須先通過農(nóng)業(yè)銀行開通電話銀行和網(wǎng)上銀行功能。

五、我公司營業(yè)部所在地農(nóng)業(yè)銀行各家網(wǎng)點均可辦理第三方存管相應(yīng)手續(xù)。

六、有關(guān)我公司實施第三方存管的相關(guān)情況，請咨詢開戶證券營業(yè)部或者登陸我公司網(wǎng)站（）查詢。

特此公告

恒泰長財證券有限責(zé)任公司

2010年8月12日

第四篇：關(guān)于印發(fā)《證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引》的通知

關(guān)于印發(fā)《證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引》的通知

證監(jiān)信息字[2007]10號

中國證券業(yè)協(xié)會，中國銀行業(yè)協(xié)會，各證券公司，各商業(yè)銀行，各相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)：

為落實《證券法》、做好證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管工作，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會制定了《證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

二○○七年十一月十五日

證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行

第三方存管技術(shù)指引

第一章總則

第一條為推動證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管（以下簡稱為“第三方存管”）技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、管理、運(yùn)行的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律和有關(guān)行政法規(guī)，制定本指引。

第二條本指引所指的第三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

本指引所指第三方存管系統(tǒng)，是指支撐第三方存管業(yè)務(wù)運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)。

第三條本指引適用于第三方存管業(yè)務(wù)的各參與方，具體包括：參與第三方存管業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行、以及提供數(shù)據(jù)交換服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱為“中介服務(wù)機(jī)構(gòu)”）。

第四條本指引中所提出的各項要求，是第三方存管系統(tǒng)應(yīng)達(dá)到的基本要求。

第五條證券公司和商業(yè)銀行第三方存管系統(tǒng)因不符合本指引規(guī)定要求，導(dǎo)致出現(xiàn)重大技術(shù)事故的，監(jiān)管部門可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)劃分而采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第二章技術(shù)管理體系

第六條各參與方應(yīng)指定其總部主要負(fù)責(zé)人作為第三方存管系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本單位第三方存管系統(tǒng)的管理，對與第三方存管相關(guān)的業(yè)務(wù)需求分析、系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)營管理、技術(shù)審計、安全保障等工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)。

第七條各參與方應(yīng)指定專門的技術(shù)聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、技術(shù)協(xié)調(diào)小組、相關(guān)參與方之間的對口聯(lián)絡(luò)。

第八條各參與方應(yīng)積極參與探索建立證券業(yè)和銀行業(yè)之間的第三方存管技術(shù)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。時機(jī)成熟時，成立由證券業(yè)和銀行業(yè)共同組成的技術(shù)協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)對第三方存管系統(tǒng)的重大問題及安全情況進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和通報，建立健全聯(lián)動機(jī)制及制度。

第三章系統(tǒng)建設(shè)

第九條證券公司與相關(guān)商業(yè)銀行之間的第三方存管系統(tǒng)對接應(yīng)遵循總對總的原則，聯(lián)接線路既可以采用銀證直聯(lián)，也可以通過相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)接。

第十條各參與方第三方存管系統(tǒng)的建設(shè)總體上應(yīng)符合以下要求：

1、系統(tǒng)功能應(yīng)滿足第三方存管的業(yè)務(wù)規(guī)則和各參與方的內(nèi)控要求；

2、系統(tǒng)日處理能力應(yīng)達(dá)到最近一年內(nèi)銀證轉(zhuǎn)賬最大日處理量的5倍以上；

3、相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)系統(tǒng)的熱備份，支持自動切換；

4、應(yīng)建立災(zāi)難備份系統(tǒng)，主用系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)的設(shè)計恢復(fù)時間目標(biāo)應(yīng)少于60分鐘，恢復(fù)點目標(biāo)應(yīng)少于10分鐘，系統(tǒng)運(yùn)行性能降低預(yù)期應(yīng)少于50％，主用系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)的通信線路應(yīng)保持暢通。有條件時建議采用主用系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)處理能力相同、輪換交替使用的雙系統(tǒng)模式；

5、應(yīng)配備與主用系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)相同的獨立測試系統(tǒng)。

第十一條第三方存管系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)房應(yīng)符合《電子計算機(jī)機(jī)房設(shè)計規(guī)范》（GB50174）B類以上（含B類）的要求。

第十二條各參與方之間應(yīng)至少建立兩條不同運(yùn)營商或不同類型的通信線路（如DDN、SDH、幀中繼、衛(wèi)星等）。各條通信線路之間互為備份，當(dāng)主通信線路發(fā)生故障時，應(yīng)能夠及時切換到備用線路。

第十三條主通信線路的帶寬應(yīng)考慮充分的冗余，本地局域網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)時延應(yīng)小于50ms。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與其它參與方之間的通信線路，應(yīng)根據(jù)承載的通信量保證足夠的帶寬。

第十四條各參與方應(yīng)建立完整、規(guī)范的第三方存管系統(tǒng)測試操作流程，包括系統(tǒng)備份、環(huán)境搭建、測試實施、系統(tǒng)恢復(fù)等內(nèi)容。

第十五條各參與方第三方存管系統(tǒng)應(yīng)具備完善的自動和人工重發(fā)、超時沖正等機(jī)制，以減少轉(zhuǎn)賬差錯率。

第十六條證券公司第三方存管系統(tǒng)的單項壓力測試處理性能應(yīng)滿足如下要求：轉(zhuǎn)賬類交易的處理能力應(yīng)大于每百萬客戶50筆/秒，查詢類交易的處理能力應(yīng)大于每百萬客戶150筆/秒。單筆業(yè)務(wù)最長處理時間應(yīng)小于30秒。

第十七條商業(yè)銀行第三方存管系統(tǒng)的單項壓力測試處理性能應(yīng)滿足如下要求：轉(zhuǎn)賬類交易的處理能力應(yīng)大于每百萬客戶50筆/秒，查詢類交易的處理能力應(yīng)大于每百萬客戶100筆/秒。單筆業(yè)務(wù)最長處理時間應(yīng)小于30秒。

第十八條各參與方應(yīng)在其第三方存管系統(tǒng)內(nèi)部實現(xiàn)有效隔離，以確保與不同業(yè)務(wù)對象之間的業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)不會發(fā)生相互影響。

第十九條各參與方第三方存管系統(tǒng)應(yīng)具備較強(qiáng)的穩(wěn)定性，確保不會因?qū)Ψ降谌酱婀芟到y(tǒng)的阻塞或掛起而導(dǎo)致自身第三方存管系統(tǒng)失效，確保不會因?qū)Ψ降谌酱婀芟到y(tǒng)故障而導(dǎo)致與其它方之間的業(yè)務(wù)不能正常開展。

第四章數(shù)據(jù)交換

第二十條第三方存管系統(tǒng)所采用的數(shù)據(jù)交換協(xié)議應(yīng)保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的可靠性和完整性，并具有良好的健壯性和可擴(kuò)展性。

第二十一條除銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)外，數(shù)據(jù)交換協(xié)議還需支持如下業(yè)務(wù)：客戶指定（及預(yù)指定）存管銀行、存管銀行確認(rèn)、撤銷存管銀行、客戶資料變更、業(yè)務(wù)信息查詢、結(jié)息通知、總部級對賬、總分平衡校驗反饋等。

第二十二條數(shù)據(jù)交換機(jī)制應(yīng)支持報文校驗、動態(tài)密鑰交換、數(shù)字簽名等安全措施。

第二十三條在交換的數(shù)據(jù)中，客戶資金密碼、銀行結(jié)算賬戶密碼等重要信息應(yīng)加密，不得以明文方式交換。

第二十四條各參與方在進(jìn)行日終清算文件交換時，應(yīng)對日終清算文件的合法性和完整性進(jìn)行校驗。

第二十五條為確?？蛻糍Y金的安全，對轉(zhuǎn)賬交易類業(yè)務(wù)，第三方存管系統(tǒng)應(yīng)具備“不可否認(rèn)性”。第二十六條各證券公司與商業(yè)銀行的第三方存管系統(tǒng)應(yīng)具備轉(zhuǎn)賬類交易和賬戶類交易（賬戶類交易指存管銀行的指定、確認(rèn)、撤銷，資料變更等）的對賬與調(diào)賬機(jī)制，以確保數(shù)據(jù)的一致性。

第二十七條數(shù)據(jù)交換協(xié)議建議采用《證券期貨業(yè)與銀行間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換消息體結(jié)構(gòu)和設(shè)計規(guī)則》。

第五章運(yùn)營保障

第二十八條第三方存管系統(tǒng)全年實際可用性應(yīng)達(dá)到99.9%，單次故障停機(jī)時間不超過60分鐘。第二十九條各相關(guān)參與方之間應(yīng)建立直接的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)作完成第三方存管系統(tǒng)的聯(lián)調(diào)、上線等工作，共同確保第三方存管系統(tǒng)的安全運(yùn)行。

第三十條各參與方應(yīng)對第三方存管系統(tǒng)的軟件升級、變更等操作建立規(guī)范的流程，確保變更的請求發(fā)起、開發(fā)測試、發(fā)布實施等工作規(guī)范開展。

第三十一條各參與方需要進(jìn)行第三方存管系統(tǒng)聯(lián)調(diào)或升級時，應(yīng)提前至少5個工作日通知相關(guān)參與方。

第三十二條各參與方對第三方存管系統(tǒng)提出重大的新業(yè)務(wù)或管理需求時，應(yīng)當(dāng)為相關(guān)參與方留有充足的技術(shù)準(zhǔn)備時間，原則上不少于30個工作日。

第三十三條各參與方應(yīng)對其網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及線路狀態(tài)在生產(chǎn)時段作不間斷的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題時及時處理，并通知相關(guān)參與方。

第三十四條各參與方在對相關(guān)網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備做重大變更時應(yīng)提前告知相關(guān)參與方，以免對方運(yùn)行監(jiān)控人員采取不必要的操作。

第三十五條各參與方出現(xiàn)日終處理異常和文件交換異常等事故時，應(yīng)采取必要措施，不能影響投資者下一交易日的非轉(zhuǎn)賬類業(yè)務(wù)。

第三十六條商業(yè)銀行日終對賬數(shù)據(jù)送達(dá)證券公司的截止時間為當(dāng)日21:00。如需延遲，商業(yè)銀行應(yīng)提前至少一小時通知證券公司。

第三十七條證券公司日終清算數(shù)據(jù)送達(dá)商業(yè)銀行的時間要求為：非結(jié)息日的截止時間為次日凌晨2:00，結(jié)息日的截止時間為次日凌晨3:00。如需延遲，證券公司應(yīng)提前至少一小時通知商業(yè)銀行。

第三十八條各參與方如果因網(wǎng)絡(luò)故障等原因，無法通過第三方存管系統(tǒng)自動傳送日終清算數(shù)據(jù)到相關(guān)參與方，應(yīng)及時通知對方，并以其它方式將數(shù)據(jù)及時送達(dá)對方。

第三十九條各參與方第三方存管系統(tǒng)的前置機(jī)、加密設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等硬件設(shè)備應(yīng)有冗余備份，當(dāng)出現(xiàn)故障時，應(yīng)能在30分鐘內(nèi)完成備用設(shè)備的切換。

第四十條各相關(guān)參與方之間應(yīng)相互提供與第三方存管系統(tǒng)相關(guān)的信息，包括但不限于：廣域網(wǎng)接入設(shè)備及端口類型、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)及必要參數(shù)、主機(jī)類型與配置、相關(guān)系統(tǒng)參數(shù)、技術(shù)接口協(xié)議、系統(tǒng)運(yùn)行性能測試報告、主要應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)聯(lián)系人等。

第六章應(yīng)急恢復(fù)與事故處理

第四十一條各參與方應(yīng)制定完整的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急協(xié)調(diào)預(yù)案，并定期組織演練及聯(lián)合演練。第四十二條各參與方應(yīng)建立并完善內(nèi)部責(zé)任機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制，堅持信息安全事故問責(zé)制度，做好自動留痕和書面留痕工作，以便于責(zé)任事故的認(rèn)定。

第四十三條各參與方應(yīng)妥善處置第三方存管發(fā)生的重大技術(shù)事故，任何一方出現(xiàn)預(yù)警信息或者發(fā)生重大技術(shù)事故時，應(yīng)在30分鐘內(nèi)向相關(guān)參與方緊急通報，以便共同配合解決問題，并在2個工作日內(nèi)向相關(guān)參與方提供有效的事故說明及處理文檔，各參與方應(yīng)共同做好技術(shù)事故發(fā)生后的投資者解釋與安撫工作。

第四十四條各參與方在第三方存管系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故時應(yīng)相應(yīng)按照證券業(yè)、銀行業(yè)的信息安全信息通報制度規(guī)定的程序及要求，及時上報。對重大技術(shù)事故，還應(yīng)同時報送對業(yè)務(wù)造成的影響、投訴糾紛情況等內(nèi)容。

第七章附則

第四十五條本指引自發(fā)布之日起施行。

第五篇：光大證券關(guān)于實施建行交行銀證通客戶交易結(jié)算資金第三方存管的公告

光大證券關(guān)于實施建行交行銀證通客戶交易結(jié)算資金第三方存管的公告尊敬的客戶：

根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，按照中國證監(jiān)會對證券行業(yè)實施第三方存管工作的具體部署，我司各營業(yè)部已開始分步實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管（以下簡稱“第三方存管”）。為充分保障投資者利益，保證客戶正常進(jìn)行證券交易及資金進(jìn)出，我司將與建設(shè)銀行、交通銀行進(jìn)行建行、交行銀證通客戶第三方存管的批量轉(zhuǎn)換工作，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、批量轉(zhuǎn)換是指：建行、交行銀證通客戶且經(jīng)光大證券與建設(shè)銀行、交通銀行數(shù)據(jù)核對無誤的客戶，光大證券與建設(shè)銀行、交通銀行系統(tǒng)對其實施系統(tǒng)批量轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換成功后客戶可進(jìn)行正常的交易與銀證轉(zhuǎn)賬。

二、本公告中客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)只涉及A股、基金、權(quán)證等人民幣業(yè)務(wù)，不涉及外幣業(yè)務(wù)。

三、實施批量轉(zhuǎn)換的客戶范圍：

凡已在光大證券開立證券交易資金賬戶且為建行、交行銀證通的規(guī)范賬戶客戶。

四、批量轉(zhuǎn)換實施日：

1、建行銀證通客戶批量轉(zhuǎn)換實施日為：2007年6月16日。

2、交行銀證通客戶批量轉(zhuǎn)換實施日為：2007年6月23日。

五、批量轉(zhuǎn)換實施后，提請客戶特別注意以下事項：

1.轉(zhuǎn)換日后第一個交易日，所有建設(shè)銀行、交通銀行銀證通客戶原有的銀證通交易方式將停止，客戶需通過電話、網(wǎng)上等自助轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。客戶須從我司提供的網(wǎng)上交易、電話委托等方式發(fā)起交易。

2.成功轉(zhuǎn)換的客戶，需在我司規(guī)定期限6個月內(nèi)至當(dāng)?shù)刈C券營業(yè)部辦理第三方存管三方協(xié)議的簽約手續(xù)，當(dāng)?shù)貨]有證券營業(yè)部的客戶可以前往就近地區(qū)的營業(yè)部辦理。逾期未簽訂協(xié)議的客戶，我司有權(quán)暫停其“證券轉(zhuǎn)銀行”功能，并禁止其辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定易，直至三方協(xié)議簽署完畢。批量轉(zhuǎn)換實施日后即可開始辦理第三方存管三方協(xié)議的簽訂手續(xù)，針對未簽訂協(xié)議客戶暫停 “證券轉(zhuǎn)銀行”功能的時間我司將另行公告通知。

3.未成功轉(zhuǎn)換的客戶，我司將盡力以電話方式通知，客戶需及時至當(dāng)?shù)貭I業(yè)部辦理第三方存管簽約手續(xù)，以便轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出資金，未辦理前客戶不能進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬。

六、客戶辦理第三方存管手續(xù)的方式：

1.客戶務(wù)必首先電話咨詢當(dāng)?shù)貭I業(yè)部，咨詢具體的辦理地點和辦理方式。

2.客戶前往我司營業(yè)部辦理第三方存管簽約。

3.客戶辦理第三方存管簽約手續(xù)時需攜帶本人有效身份證原件及復(fù)印件、滬深證券賬戶卡及復(fù)印件。

七、實施建設(shè)銀行、交通銀行第三方存管以后，個人客戶既可以通過建設(shè)銀行、交通銀行提供的柜臺渠道、電話銀行和網(wǎng)上銀行辦理銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，也可以通過光大證券提供的網(wǎng)上交易、電話委托方式辦理銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

八、個人客戶通過光大證券渠道進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬的流程如下：

1.個人客戶通過光大證券集中電話（4008888788、10108998）進(jìn)行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬，登陸后按如下指示進(jìn)行操作：選擇：“5－銀證轉(zhuǎn)賬”→“

1、銀行轉(zhuǎn)證券”“

2、證券轉(zhuǎn)銀行”。

2.開通網(wǎng)上交易的客戶，登錄后請按如下指示進(jìn)行操作：選擇“銀證轉(zhuǎn)賬”－“銀行轉(zhuǎn)券商－1”“券商轉(zhuǎn)銀行－2”。

3.客戶在操作資金證券轉(zhuǎn)銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時需輸入開立在光大證券的證券資金賬戶的資金密碼，客戶初始資金密碼與交易密碼相同，客戶可以通過光大證券的集中電話自行修改資金密碼。

九、有關(guān)客戶交易結(jié)算資金第三方存管的相關(guān)情況，可通過附件所列電話進(jìn)行咨詢，也可登錄光大證券網(wǎng)站獲取相關(guān)信息。

特此公告！

光大證券股份有限公司

2007年6月11日

光大證券營業(yè)部三方存管業(yè)務(wù)咨詢電話表

光大證券長沙營業(yè)部0731-44450***

光大證券武漢新華路營業(yè)部027-85784820,68550095

光大證券惠州營業(yè)部0752-2117211,2117687,2101287 光大證券重慶新華路營業(yè)部023-63711952,63792613,63711961 光大證券成都營業(yè)部028-84313293,84338453

光大證券內(nèi)江營業(yè)部0832-2041975,2034888

威遠(yuǎn)服務(wù)部0832-8239407

光大證券昆明營業(yè)部0871-3183840,3183887,3183848,3183882 曲靖服務(wù)部0874-3129466,3137888

光大證券烏魯木齊營業(yè)部0991-2335395,2335271,2335262,2335810 光大證券西安營業(yè)部029-83280088,83217588

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