第一篇：2017年上半年湖南省證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

2017年上半年湖南省證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露

2.我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤分配順序為__。

A．彌補虧損、提取法定公積金、提取公益金、支付股利、提取任意公積金 B．彌補虧損、提取任意公積金、支付股利、提取法定公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付股利 D．彌補虧損、支付股利、提取法定公積金、提取公益金、提取任意公積金

3.采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業的投資者 D．少數的投資者

4.根據我國現有關規定，基金當年獲得收益在彌補上一年虧損后若有盈余，分配形式和分配方式分別是__。

A．現金，每年至少一次 B．基金單位，每年至少2次

C．現金或基金單位，每年至少2次 D．現金或基金單位，每兩年至少一次

5.關于三大經典風險收益率調整方法與CAPM模型之間的關系，下列說法正確的是__。A．夏普指數并非以CAPM為基礎 B．詹森指數并非DACAPM為基礎 C．特雷諾指數并非以CAPM為基礎 D．三種指數均以CAPM為基礎

6.公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

7.公開發行數量在4億股以上（含4億股）的，配售數量應不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

8.證券營業部電腦的軟件管理包括__。A．機型、容量、數量

B．運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度

C．運作效率快速；行情分析系統先進、齊全；業務處理過程快捷、準確 D．機型先進、容量充足、數量足夠

9.__資產評估是對一類或幾類資產的價值進行的評估。A．單項 B．部分 C．多項 D．整體

10.證券交易的特征主要表現為__。A．流動性、收益性和風險性 B．流動性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和風險性 D．流動性、安全性和風險性

11.基金托管在基金運行階段的主要工作有__。A．每個工作日進行基金資金凈值計算 B．根據管理人的指令進行資金劃撥 C．監督基金投資范圍 D．保管基金持有人名冊

12.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，證券公司從事融資融券業務，應當與客戶簽訂（）。

A．買者自負承諾函 B．風險揭示書 C．委托代理協議 D．融資融券合同

13.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風險證券和一種風險證券構建的證券組合的可行域是均值標準差平面上的__ A．一個區域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

14.社會保障基金的資金投資范圍規定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

15.__是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。A．基金份額持有人 B．證券交易所 C．托管人 D．基金管理公司

16.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出（）的特點。A．集合理財 B．專業管理 C．組合投資 D．利益共享

17.申請合格境外機構投資者資格的基金管理機構，經營資產管理業務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于__億美元。A．10 B．20 C．30 D．50

18.中央銀行通過規定利率限額與信用配額對商業銀行的信用活動進行控制，屬于__。A．再貼現政策 B．公開市場業務 C．直接信用控制 D．間接信用控制

19.開放式基金的__是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為。A．申購 B．贖回 C．交易 D．認購

20.用以反映短期償債能力的指標是__ A．利息支付倍數 B．流動比率 C．速動比率

D．應收賬款周轉率

21.__可申請轉讓向證券公司租用的A股席位。A．基金管理公司 B．保險公司 C．財務公司

D．資產管理公司

22.下列關于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本 B．債權人除了按期取得本息外，對債務人也可以作其他干預

C．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的23.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依__自主選擇。A．資金數量 B．交易量 C．交易品種 D．時間和條件

24.下列關于證券公司的分類監管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準 B．以扶優限劣為核心

C．以提高風險管理能力為目的 D．以市場準人和監管措施為依據

25.__是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人。A．基金份額持有人 B．證券交易所 C．托管人

D．基金管理公司

26.資產管理中，__是最常見、最簡便的風險度量方法。A．方差度量法

B．收益預期范圍度量法 C．下跌概率法 D．風險收益法

27.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權利不包括__。A．尋求司法保護權 B．選擇經紀商的權利

C．要求經紀商保證最低風險的權利

D．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

28.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬 C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

29.以下不是非累積優先股票的特點是__。A．股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

30.某公司分紅派息方案已獲通過：每10股送3股轉增2股派0.6元，另每10股配5股，配股價為每股20元，送股、轉增股、配股和派息的股權登記日為同一日，該公司股票股權登記日收盤價為25元。則該公司股票的除權除息基準價是__元。A．10.62 B．15.55 C．17.47 D．19.59

31.登記結算公司以參與人的（）為單位生成清算數據。A．清算編號 B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

32.買入__申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。A．LOF B．ETF C．保本基金 D．股票基金

33.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

34.在__情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A．全價交易 B．市價交易 C．凈價交易 D．買賣價交易

35.資產證券化是__的重要成果。A．風險管理型創新 B．增強流動型創新 C．信用創造型創新 D．股權創造型創新

36.證券業從業人員獲得從業資格證書后超過__未在證券專業崗位就職，資格證書自動失效。A．8個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

37.公開發行證券的，報備承銷總結報告并提供下列文件限于首次公開發行的是（）。A．募集說明書單行本 B．承銷協議及承銷團協議 C．律師鑒證意見

D．會計師事務所驗資報告

38.證券登記結算公司就結算備付金的利息向結算參與人結息的時間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個季度

D．每一會計年度

39.發行人應當遵循（），按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。A．公平性原則 B．完整性原則 C．重要性原則 D．及時性原則

40.__不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

41.情景綜合分析法的預測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

42.某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債可轉換1股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數為__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

43.采用利率預期策略進行債券組合管理時，在債券預期利率__時，將增加持續期，從而保持投資組合對利率變動的敏感性。A．上升 B．下降 C．不變

D．上下波動幅度較大

44.公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

45.所謂__，是指選定一種投資風格后，不論市場發生何種變化均不改變這一選定的投資風格。

A．消極的股票風格管理 B．積極的股票風格管理 C．穩健的股票風格管理 D．激進的股票風格管理

46.一個證券組合與指數的漲跌關系通常是依據__予以確定。A．資本資產定價模型 B．套利定價模型 C．市盈率定價模型

D．布萊克·斯科爾斯期權定價模型

47.__負責組織指導基金管理公司的監察稽核工作。A．基金管理公司總經理 B．獨立董事 C．督察長

D．監察稽核部總經理

48.A公司擬增發普通股，每股發行價格15元，每股發行費用3元。預定第一年分派現金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為__。A．17.5% B．15.5% C．14% D．13.6%

49.關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

50.嚴格意義上的ETF最早出現在__。A．紐約證券交易所 B．多倫多證券交易所 C．倫敦證券交易所 D．芝加哥證券交易所

第二篇：2016年吉林省證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

2016年吉林省證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風險性

2.根據有關規定，專項收入不包括__。A．排污費收入

B．城市水資源費收入 C．教育費附加收入

D．國有企業計劃虧損補貼

3.已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，（）。A．公司凈資產總值不低于1億元人民幣 B．公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣 C．公司總資產總值不低于1億元人民幣 D．公司總資產總值不低于1.5億元人民幣

4.標準化的期貨合約中唯一可變的變量是__。A．交易品種 B．交割日期 C．交易價格 D．每日限價

5.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現金

B．可轉換債券

C．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據 D．1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

6.進入21世紀，場外交易衍生產品快速發展以及新興市場金融創新熱潮也反映了金融創新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標準交易大量涌現。A．奇異型期權 B．巨災衍生產品 C．天氣衍生金融產品 D．能源風險管理工具

7.我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限投資于__。A．股票 B．基金 C．國債

D．證券衍生產品

8.甲方可以按照證券交易所規定和合同約定，轉出超出規定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。A．1 B．2 C．5 D．10

9.在外資股招股說明書的編制過程中，在盡職調查初步完成的基礎上，（）開始起草招股說明書草案。A．會計師 B．主承銷商 C．律師

D．國際協調人

10.2007年8月，國家外匯管理局批復同意（）進行境內個人直接投資境外證券市場的試點。A．香港特別行政區 B．澳門特別行政區 C．天津濱海新區 D．上海浦東新區

11.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款，給銀行或者其他金融機構造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

12.在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

13.根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金的存續期應在（）年以上。A．5 B．8 C．10 D．15

14.證券營業部必須把客戶交易結算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

15.采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業的投資者 D．少數的投資者

16.證券投資基金在美國被稱為__。A．單位信托基金 B．證券投資信托基金 C．共同基金 D．信托基金

17.在行為金融理論中，__導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

18.__是指連接證券組合與無風險證券的直線斜率。A．詹森指數 B．夏普指數 C．特雷諾指數 D．久期

19.證券公司合規管理的基本制度，經__審議通過后實施。A．董事會 B．監事會 C．股東大會

D．高級管理人員

20.正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署具備__。A．暫時的商業和法律意義 B．正式的商業和法律意義 C．有限的商業和法律意義 D．無限的商業和法律意義

21.2006年2月9日，中國人民銀行發行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發布當天國家開發銀行和__完成首筆交易。A．中國農業銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

22.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。托管費的來源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產 D．投資者繳納

23.投資者參與網上發行應當按價格區間的__進行申購。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

24.對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡 C．一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

25.采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業的投資者 D．少數的投資者

26.關于風險調整衡量方法的區別與聯系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數和特雷諾指數所進行的業績排序是一致的

B．夏普指數可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數可能很好，但夏普指數可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

27.（）的基本思路是，通過恰當的分組，盡可能地消除由于類型差異對基金經理人相對業績所造成的不利影響。A．分組比較 B．單獨比較 C．相對比較 D．基準比較

28.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是__。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實物券300手 D．A和C席位均增加某實物券300手

29.上市公司決定撤回證券發行申請的，應當在撤回申請文件的次__工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.下列關于外資股的說法，錯誤的是__。

A．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

B．境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 D．紅籌股不屬于外資股

31.以下說法不符合葛蘭威爾的“移動平均線八大買賣法則”的是__。A．平均線從下降開始走平，股價從下上穿平均線，為買入信號

B．股價連續上升遠離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升，為賣出信號 C．平均線從上升轉為盤局或下跌，而股價向下跌破平均線，為賣出信號

D．股價向上突破平均線，但又立刻向平均線回跌，此時平均線仍持續下降，為賣出信號

32.屬于體現基金信息披露形式性原則的是（）。A．公平披露 B．準確性 C．規范性 D．及時性

33.記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發行。A．中國人民銀行分配 B．商業銀行經營網點 C．財政部國債服務部 D．證券交易所交易系統

34.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的__納入證券投資者保護基金。A．10% B．15% C．20% D．25%

35.（）應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A．保薦人 B．發行人律師

C．承擔審計業務的會計師事務所 D．中國證監會

36.下列哪項不是美國存托憑證發行必需的步驟__ A．投資者委托經濟人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發出ADR

37.頭肩頂形態的高度是指__。A．頭的高度

B．左右肩連線高度 C．“頭”到頸線的直線距離 D．“肩”到頸線的直線距離

38.在金融期貨交易中，為適應人們控制股市風險而產生，并以現金結算的是__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．黃金期貨

39.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間協商 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

40.采用__發行外資股的發行人，需要準備信息備忘錄，它是發行人向特定的投資者發售股份的募股要約文件，僅供要約人認股之用，在法律上不視為招股章程，亦無須履行招股書注冊手續。A．發起方式 B．公募方式 C．私募方式 D．配售方式

41.下列不屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續復雜

42.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為__。A．發行市場與流通市場 B．場外市場與交易所市場 C．主板市場與二板市場 D．二板市場與三板市場

43.根據我國現行法律規定，目前國內主要保險公司均發起設立了__，對保險資產的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。A．保險投資管理公司 B．保險基金公司 C．保險資產管理公司 D．保險信托投資公司

44.下列關于金融衍生工具的產生和發展的描述正確的是__。A．金融衍生工具產生最基本的原因是金融機構的利潤驅動

B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展 C．新技術革命是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因 D．避險為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

45.（）根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整證券公司注冊資本的最低限額。A．證券交易所會員大會? B．國務院證券監督管理機構? C．工商管理局? D．人民銀行

46.對于債務融資而言，其高風險性體現在__。A．通貨膨脹風險 B．匯率波動風險

C．公司無法支付到期債務的財務風險 D．股價下跌導致公司市值減少的風險

47.在風險程度上，以下投資品種中價格波動性最大，風險最大的是__。A．股票投資 B．基金投資 C．債券投資 D．風險相同

48.公司的法定代表人為__。A．董事長 B．總經理 C．董事會指定 D．公司章程規定

49.個人股東親自出席股東大會的，應當出示__。A．本人身份證 B．書面委托書 C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

50.存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

第三篇：福建省證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

福建省證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信

息披露模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關于白衣騎士策略，下列說法正確的是（）。

A．有目標公司與白衣騎士假戲真做的時候，這種收購一般稱為主動性收購 B．是指目標公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴重損害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當目標公司遇到敵意收購者收購時，可以尋找一個具有良好合作關系的公司，以比收購方所提要約更高的價格提出收購，這時，收購方若不以更高的價格來進行收購，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購方，也會使其付出較為高昂的代價

D．從大量收購案例來看，最大受益者是公司經營者

2、__要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

3、基金募集失敗，__應承擔法定責任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構

4、某證券昨日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬元；今日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

5、__不在區位分析的范圍內。A．區位內的自然和基礎條件 B．區位內政府的產業政策 C．區位的地理位置

D．區位內的比較優勢和特色

6、__是基金管理人的主要收入來源。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易傭金 D．登記過戶費

7、基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的基金運作方式是__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

8、目前，能在上海證交所進行交易的債券是__。A．實物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

9、按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

10、債券發行的定價方式以__最為典型。A．累積投標詢價 B．上網競價 C．公開招標 D．協商定價

11、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中第一項指標是（）。

A．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長 B．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長 C．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續增長 D．最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續增長

12、以下不屬于股份發行登記的是__。A．首次公開發行登記 B．增發新股登記 C．送股和配股登記 D．發放現金股利登記

13、證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構法人

B．通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構法人和自然人

14、機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料不包括__。

A．加蓋公章的預留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

D．銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議

15、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

16、在簽訂保薦協議時，保薦人應當指定__名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯絡人。A．2 B．5 C．6 D．7

17、基金監管在內容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監管 B．對基金服務機構的監管 C．對基金運作的監管

D．對基金高級管理人員的監管

18、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求 C．最近3年內因違法違規行為受到行政處罰 D．沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項

19、依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為__。A．累積優先股票和非累積優先股票 B．參與優先股票和非參與優先股票 C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

20、下列各項不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的董事、監事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學者

D．發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

21、按照有關規定，發生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數點后第__位的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．3 B．4 C．5 D．6

22、關于記賬式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。

A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人 B．全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止

C．邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權數平均分配 D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債 23、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數計算的利息累積天數為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

24、如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

25、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內向中國證監會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、（）是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

2、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，證監會派出機構區別情形，對其采取的措施包括__。

A．要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

B．責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告

C．要求公司進行重大業務決策時至少提前10個工作日報送專門報告

D．向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

3、對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規定，下列說法正確的是__。A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

4、我國的《商業銀行法》和《證券法》確立了中國現階段銀行、證券、保險實行分業經營、分業管理的金融體制。其內涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經營 B．銀行和證券業的管理機構相對獨立 C．銀行和證券公司不得開展中間業務

D．銀行和證券公司不得開展相互代理業務

5、H股上市的有關文本包括__。A．招股說明書 B．認購申請書

C．董事及監事聲明 D．物業評估報告

6、證券登記結算公司就結算備付金的利息向結算參與人結息的時間間隔是__。A．每月 B．一季度 C．每半年 D．每年

7、上市公司增發的發行方式包括__。A．網上定價發行與網下配售相結合 B．按投資者持股市值配售 C．網上網下同時定價發行

D．中國證監會認可的其他形式

8、道氏理論的核心思想為__。

A．市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動具有三種趨勢 C．交易量在確定趨勢中的作用 D．收盤價是最重要的價格

9、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當日的市價 C．每股股票當日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產的價值

10、下列各項可以進行綜合協議交易的有__。A．國債

B．債權質押式回購 C．家庭理財產品 D．A股

11、內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面的要求是（）。A．如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有50名股東 B．如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有100名股東 C．如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有300名股東 D．如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東

12、按__分類，有價證券可分為政府證券和公司證券。A．募集方式

B．證券發行主體的不同 C．證券所代表的權利性質 D．是否在證券交易所掛牌交易

13、股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（）。A．股票經中國證監會核準已公開發行 B．公司股本總額不少于人民幣5000 萬元

C．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發行股份的比例為l0%以上

D．公司最近3 年元重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

14、股票交易中的競價方式主要有__。A．口頭競價 B．書面競價 C．集合競價 D．連續競價

15、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上證A股 B．深證A股 C．基金 D．B股

16、資產配置的恒定混合策略的特征包括（）。A．無論市場如何變動，都不采取行動 B．支付模式為向下凹型

C．在易變、波動的市場環境中有利 D．對市場流動性要求適中

17、中小型資本股票的風險與大型資本股票的風險相比，體現了__。A．低風險低回報 B．低風險高回報 C．高風險高回報 D．高風險低回報

18、ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

19、下列證券中，容易受到購買力風險影響的證券為__。A．普通股 B．優先股

C．固定收益政府債券 D．固定收益金融債券

20、下列關于影響債券投資價值的因素分析，說法正確的是__。A．債券的期限越長，市場價格變動的可能性越大 B．低利附息債券比高利附息債券的內在價值要高 C．信用級別越低的債券，債券的內在價值也就越低 D．在市場總體利率水平上升時，債券的內在價值增加

21、差額清算方式的主要優點是可以__。A．簡化操作手續，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運仃 C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累 D．防止證券公司的經營風險

22、金融期貨的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．連續交易制度 C．限倉制度

D．每日價格波動限制及斷路器原則

23、基金營銷的特殊性，主要體現在__。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．適用性

24、下列關于不記名股票敘述不正確的是__。A．無記名股票安全性差 B．無記名股票轉讓相對簡便

C．無記名股票認購股票時可以分次繳納出資 D．無記名股票認購時要求一次繳納出資

25、在超額配售權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在證監會指定報刊披露的內容不包括（）。

A．發行人本次發行的股份總量 B．發行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發行的新股數

D．從集中競價交易市場購買發行人股票所發生的費用

第四篇：天津2015年下半年證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

天津2015年下半年證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

2.對于募股規模較大的項目來說，每個國際配售地區通常要安排（）主要經辦人。A．一家 B．兩家

C．一家或兩家 D．多家

3.__負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A．董事會

B．業務決策機構 C．業務執行部門 D．分支機構

4.______是由股票的上漲家數和下降家數的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進而判斷出股票市場的實際情況。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

5.登記結算公司以參與人的__為單位生成清算數據。A．清算編號 B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

6.基金托管人應當具備的條件有__。A．總資產和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

C．有安全保管基金財產的條件，有安全高效的清算、交割系統，有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

7.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括__。A．權益證券和債務證券 B．商業證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動收益證券 D．短期證券和長期證券

8.不屬于上市后證券存管業務的是__。A．非交易過戶 B．交易過戶 C．發放現金紅利 D．股東名冊登錄

9.某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換價格為25元，則10000元債券可轉換為__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

10.下列費用中，（）不需要基金資產承擔。A．基金管理費 B．信息披露費用 C．基金托管費 D．基金轉換費

11.不屬于股權融資的是（）。A．發行債券 B．配股 C．增發新股 D．送紅股

12.按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

13.憑證式債券是債權人認購債券的__憑證。A．流通 B．會計 C．收款 D．付款

14.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監管機構

15.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，凈資產應不少于______億元人民幣，過去1年稅后利潤應不少于______萬元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

16.（）是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。A．交易部 B．投資部 C．研究部 D．市場部

17.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日__向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

18.上海證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午的__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

19.在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金的設立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

20.下列關于基金稅收的說法正確的是（）。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收33%的企業所得稅 C．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業所得稅 D．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，需要征收10%的個人所得稅

21.關于證券投資者，以下說法錯誤的是__。

A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券 B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券 C．投資者是買賣證券的主體 D．投資者是買賣證券的客體

22.《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是恢復了__制度。A．客戶交易結算資金第三方存管 B．會員分級結算 C．新股發行現金申購

D．客戶交易結算資金獨立存管

23.網上競價發行方式的最大缺陷為__。A．股價容易被操縱 B．市場廣泛

C．兩級市場的聯動性 D．經濟高效

24.關于證券交易所債券質押式回購制度，下列說法錯誤的是（）。A．上海證券交易所不區分國債回購和企業債回購? B．深圳證券交易所不區分國債回購和企業債回購? C．地方政府債券也可比照國債參與債券回購? D．上海證券交易所規定可參與回購的國債、企業債、公司債均可折成標準券

25.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，凈資產應不少于______億元人民幣，過去1年稅后利潤應不少于______萬元人民幣。（）A．2；600 B．3；5000 C．4；6000 D．5；5000

26.我國法律對基金信息披露的規范主要體現在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

27.投資者回避信用風險的最好辦法是__。A．參考證券信用評級的結果 B．分散投資

C．增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例 D．投資于證券投資基金

28.下列不是債券基本價值評估的假設條件的是__ A．各種債券的名義支付金額都是確定的 B．各種債券的實際支付金額都是確定的 C．市場利率是可以精確地預測出來

D．通貨膨脹的幅度可以精確的預測出來

29.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復上市

30.目前，我國貨幣市場基金按照__的比例計提基金管理費。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

31.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業年金

32.A公司擬增發普通股，每股發行價格15元，每股發行費用3元。預定第一年分派現金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為__。A．17.5% B．15.5% C．14% D．13.6%

33.關于漲跌停板制度下量價分析基本判斷的說法，錯誤的是__。A．漲停量小，繼續上揚 B．跌停量小，繼續下跌

C．漲停關門時間越早，次日漲勢越大 D．漲停量小，繼續下跌

34.只有__才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

35.對于重大資產重組申請，中國證監會在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應當自收到反饋意見之日起（）日內提供書面回復意見，獨立財務顧問應當配合上市公司提供書面回復意見。A．5 B．10 C．15 D．30

36.按__基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A．投資目標 B．投資標的

C．基金的組織形式不同

D．基金是否可自由贖回和基金規模是否固定

37.向少數特定的投資者發行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

38.提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

39.根據__年4月中國證監會發布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的相關規定，證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

40.根據（）的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．法律形式

B．資金來源和用途 C．投資理念 D．投資目標

41.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

42.允許開立證券賬戶的對象不包括__。A．國家法律允許進行證券交易的自然人 B．證券業從業人員

C．國家法律允許進行證券交易的法人 D．經授權代理法人開戶者

43.為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括__。A．統計干擾 B．投資目標 C．風險水平D．比較基準

44.王某于2005年6月取得證券從業資格證書，并隨后從業至2006年12月底，如果他在__前未繼續從事證券業務活動，則若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

45.股票是一種__。A．債券證券 B．物權證券 C．綜合權利證券 D．設權證券

46.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

47.可轉換證券包括可轉換債券和可轉換優先股等，它是在普通證券和普通優先股的基礎上附加了以普通股為基礎資產的__。A．看跌期權 B．看漲期權 C．平價期權 D．以上都不對

48.當期貨市場上不存在與需要保值的現貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現貨__的品種，以其作為替代品中進行套期保值。A．在功能上互補性強 B．期限相近

C．功能上比較相近D．地域相同

49.“反向的”收益率曲線意味著：(1)預期市場收益率會上升(2)短期債券收益率比長期債券收益率高(3)預期市場收益率會下降(4)長期債券收益率比短期債券收益率高。以上說法正確的是__ A．2和1 B．4和3 C．1和4 D．3和2

50.股東大會是股份公司的__。A．權力機構 B．法人代表 C．監督機構 D．決策機構

第五篇：黑龍江2015年上半年證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露試題

黑龍江2015年上半年證券從業資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

2、客戶融資買入時交付的保證金為A，融資買入證券數量為B，買入價格為 C，證券價格為D，當日收盤價為E，開盤價位F。則融資保證金比例為__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)

3、下列選項中，屬于證券從業人員禁止性行為的是__。A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務 C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

4、在上網發行資金申購流程中，發行人和主承銷商應在（）日前提供確定的發行價格。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

5、可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權 B．長期看跌期權 C．短期看漲期權 D．短期看跌期權

6、__是(普通股)每股市價與每股收益的比率，亦稱“本益比”。A．市凈率 B．市盈率

C．股利支付率 D．每股凈資產

7、我國目前證券經紀業務的主要形式是__。A．柜臺代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

8、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

9、中小企業板上市公司因連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風險警示的，在其后__個交易日內的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

10、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

11、技術分析主要技術指標中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

12、不屬于股權融資的是（）。A．發行債券 B．配股 C．增發新股 D．送紅股

13、在發行完成后的__個工作日內，保薦人應當向中國證監會報送承銷總結報告。A．7 B．10 C．15 D．30

14、證券投資基金在__和__被稱為“證券投資信托基金”。A．英國 B．美國 C．日本

D．我國臺灣

15、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

16、某公司擬增發普通股，每股發行價格10元，籌資費用率為5%。預定第1年分派現金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本率為__。A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6%

17、新《公司法》允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

18、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

19、在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有__。A．按合同約定承擔投資風險

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃 C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D．根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃 20、技術分析流派對股票價格波動原因的解釋是__ A．對價格與所反映信息內容偏離的調整 B．對價格與價值偏離的調整

C．對市場心理平衡狀態偏離的調整 D．對市場供求均衡狀態偏離的調整

21、證券發行公司信息持續披露的文件是指__。A．招股說明書 B．上市公告書 C．定期報告文件 D．招股意向書

22、反映企業一定期間生產經營成果的會計報表是__。A．資產負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現金流量表

23、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結算深圳分公司在__執行二類指令對盤。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

24、某證券投資基金的資產60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

25、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關聯方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，__等機構或人員在證券化過程中具有重要作用。A．信用增級機構 B．發起人

C．證券化產品投資者 D．承銷人

2、既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風險和額外費用，并對它們進行適當平衡來穩定企業價值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產成本模型 D．代理成本

3、各國資本確定的實現方式以__最具代表意義。A．法定資本制 B．實收資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

4、下列關于證券投資基金管理人的說法，正確的是__。

A．基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

B．我國《基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”?；鸸芾砣说哪繕撕瘮凳鞘芤嫒死娴淖畲蠡?，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

5、債券回購交易的期限一般不超過__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

6、基準比較法在實際應用中存在的問題包括__。

A．在如何選取適合的指數上，投資者常常會無所適從，因為要從市場上已有的指數中選出一個與基金投資風格完全對應的指數非常困難 B．基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發生變化 C．公開的市場指數并不包含現金余額，但基金在大多數情況下不可能進行全額投資，這也會為比較增加困難

D．公開的市場指數并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，這也常常引起比較上的不公平

7、根據《第1號準則》的規定，在招股說明書中，發行人應披露影響本行業發展的有利和不利因素，包括__。A．產業政策 B．產品特性 C．技術替代

D．國際市場沖擊

8、基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

9、A公司今年每股股息為0.5元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩定增長。當前的無風險利率為0.03，市場組合的風險溢價為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當前的合理價格是（）元。A．15 B．20 C．25 D．30

10、根據我國《證券法》第五十條規定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

11、投資基金的風險可能高于__。A．股票 B．保險 C．期貨 D．債券

12、證券公司應當有______名以上在證券業擔任高級管理人員滿______年的高級管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

13、超買、超賣型指標包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

14、關于自營業務的內部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營業務運作的透明度 B．應建立有效的風險報告機制

C．應建立完備的業績考核和激勵制度

D．應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

15、融資融券業務是指__出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

16、關于債券價格、到期收益率與票面利率之間關系的描述中，下列正確的是__。A．票面利率＜到期收益率，債券價格＜票面價值 B．票面利率＜到期收益率，債券價格＞票面價值 C．票面利率=到期收益率，債券價格=票面價值 D．票面利率＞到期收益率，債券價格＞票面價值

17、企業有下列__行為之一的，應當對相關資產進行評估。A．整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司 B．經上級主管部門對企業資產進行審核之后 C．以非貨幣資產對外投資

D．企業合并、分立、破產、解散

18、保薦代表人在從事保薦業務過程中，不得持有發行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，（）同樣受到該限制。A．保薦人的配偶? B．保薦人的父母? C．保薦人的朋友? D．保薦人的兄弟

19、關于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的是__。

A．債券的提前贖回條款是債券發行人所擁有的一種選擇權，在財務上對發行人有利

B．債券的提前贖回條款對投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率

C．有較高提前贖回可能性的債券應具有較低的票面利率，其內在價值相對較低 D．債券的提前贖回條款允許債券發行人在債券到期前按約定的贖回價格部分或全部償還債務

20、認股權證實質上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

21、關于利率變化與證券價格變化的關系，下列說法正確的有__。A．利率與證券價格呈反方向變化

B．利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導致債券價格降低 C．利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發股息減少，引起股票價格下降

D．利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平

22、以下關于調查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調查、實地調研和深度訪談等形式

C．優點在于可以獲得最新的資料和信息，主動提出問題并獲得解釋 D．實地調研成本較高

23、關于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設立 B．以營利為目的

C．是整個證券市場的核心 D．是實行自律性管理的法人

24、《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》規定，股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供的申請材料有__。A．承銷協議 B．登記申請 C．核準文件 D．驗資報告 E．會計評估

25、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國民銀行 C．庫恩羅布公司 D．花旗銀行