第一篇：江蘇省2017年上半年證券從業資格《證券發行與承銷》：股票的上市考試試卷

江蘇省2017年上半年證券從業資格《證券發行與承銷》：

股票的上市考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業務 D．公開譴責

2、__年12月21日，內地第一只房地產投資信托基金(REITs)——廣州越秀房地產投資信托基金正式在香港交易所上市交易。A．2007 B．2006 C．2005 D．2004

3、證券公司營銷人員風險主要是__。A．促銷風險 B．道德風險 C．合規風險

D．營銷責任風險

4、證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買賣 B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

5、某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

6、關于債券基礎利率，以下說法錯誤的是__。A．一般使用零息債券的利率作為基礎利率的代表 B．基礎利率是投資者要求的最低利率

C．基礎利率與債券收益率之間的利差是風險溢價 D．不同期限的債券應當選擇相應的基礎利率基準

7、下列不屬于契約型基金與公司型基金區別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據 D．基金營運規模

8、證券投資技術分析法的優點是__。A．同市場接近，考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 C．應用起來相對簡單

D．進行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長

9、如果某可轉換債券面額為3000元，轉換價格為20元，當股票的價格為15元時，則當前該債券的轉換價值為__元。A．15 B．2985 C．2250 D．3000

10、向少數特定的投資者發行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。A．國際證券 B．特定證券 C．私募證券

D．固定收益證券

11、中小企業板上市公司出現下列情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：連續__個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

12、收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

13、證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過__批準。A．證券交易所 B．中國證監會 C．理事會

D．會員管理部門

14、中央銀行通過規定利率限額與信用配額對商業銀行的信用活動進行控制，屬于__。

A．再貼現政策 B．公開市場業務 C．直接信用控制 D．間接信用控制

15、咬肌間隙感染最常見的病灶牙是__ A．右下側切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正確

16、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

17、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．15% C．25% D．30%

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、QDII基金在募集認購的具體規定上的特點不包括（）。

A．發售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業務資格

B．QDII基金份額可以用人民幣進行認購

C．基金管理人可以根據產品特點確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

20、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A標準差為40%，期望收益率為15%，證券 B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標準差為__。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

22、波浪理論的最核心的內容的基礎是__ A．K線理論 B．指標 C．切線 D．周期

23、最近__因違法違規被中國證監會從名單中去除或者受到中國證監會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A．6個月 B．1年 C．36個月 D．48個月

24、證券清算是證券公司以__為對手辦理清算與交收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

25、超額配售選擇權是指發行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統一發行價格超額發售不超過包銷數額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司辦理集合資產管理業務，由__代表客戶行使集合資產管理計劃所擁證券的權利，履行相應義務。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產托管機構

2、由于我國人民幣實行__項目下的自由兌換和資本項目的嚴格控制，因此，官方的人民幣匯率不容易受到國際金融市場的沖擊。A．投資 B．消費 C．金融 D．經常

3、銀行代理出納的清算程序的特點不包括__。

A．證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互相配合 B．直接掌握客戶的資金動態

C．證券公司不必考慮現金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務 D．簡化現金交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率

4、關于金融現貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的有__。

A．金融工具現貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易的主要目的是套期保值

B．金融現貨和期貨的交易均以實時的價格成交

C．金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約 D．金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相似的

5、下列有關內部收益率的描述，正確的有__。A．是一種貼現率 B．前提是NPV取0 C．內部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內部收益率小于必要收益率，有投資價值

6、股東大會是股份公司的權力機構，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級管理人員 C．全體股東 D．全體員工

7、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

8、在我國，根據交易席位的報盤方式，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

9、下列各項屬于信息披露自律性規則的是__。A．《上海證券交易所證券投資基金上市規則》 B．《交易型開放式指數基金業務實施細則》 C．《上市開放式基金業務規則》

D．《基金投資組合報告的編制及披露》

10、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是__，在法律上統稱為“經紀人—交易商”。A．投資公司 B．投資銀行 C．商業銀行 D．商人銀行

11、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下 B．1萬元以上5萬元以下 C．5萬元以上30萬元以下 D．20萬元以上50萬元以下

12、證券市場監管的手段__。A．法律手段 B．經濟手段 C．政策手段 D．行政手段

13、稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現金流本身的稅收特性不同 B．現金流的形式

C．現金流的時間特征 D．征稅機關

14、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

15、清算與交割、交收最根本的區別在于（）。A．是否發生交易行為 B．是否發生財產實際轉移 C．是否形成盈虧

D．是否導致證券持有者改變

16、證券公司申請融資融券業務試點，應具備的條件有__。

A．經營證券經紀業務已滿3年，且被證券業協會評審為創新試點類證券公司 B．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定 C．最近6個月凈資本在20億元以上

D．已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理

17、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

B．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續虧損

18、影響權證理論價值的因素主要有__。A．標的股票的價格 B．權證的行權價格 C．權證的到期期限 D．無風險利率

19、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起__個工作日內向中國證監會報告。A．1 B．3 C．5 D．7 20、基金會計復核包括基金（）等的復核。A．賬務 B．頭寸 C．資產凈值

D．業績表現數據

21、按照《上市公司證券發行管理辦法》有關規定，發行可轉換債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現的年均可分配利潤的20% B．最近3年實現的年均可分配利潤的30% C．最近5年實現的年均可分配利潤的20% D．最近5年實現的年均可分配利潤的30%

22、通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．不變 C．下降

D．急劇下降

23、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

24、在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數__以上的股東可以提出臨時提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

25、采用無套利均衡分析技術的要點是__。

A．舍去稅收、企業破產成本等一系列現實的復雜因素 B．動態復制 C．靜態復制

D．復制證券的現金流特性與被復制證券的現金流特性完全相同

第二篇：股票發行與上市PPT-證券從業資格

股票發行與上市 北京邦盛律師事務所

目錄

第一部分：企業首次發行股票并上市 第二部分：上市公司再融資-可轉債 第三部分：上市公司再融資-配股 第四部分：上市公司再融資-增發 第五部分：上市公司并購

第一部分

企業首次發行股票并上市（IPO）

簡介 IPO流程

上市過程中的法律事務 改制重組 準備階段 申報審核 發行上市

關于證券律師

IPO流程圖

改制重組---準備階段（輔導）---IPO—IPO獲得批準---完成IPO申請上市—開始交易

改制重組 基本要求 盡職調查 改制方案 重組方案

改制中的幾個難點

注：擬發行上市公司改制重組指導意見

基本要求

主營業務突出 禁止同業競爭

避免、減少關聯交易

機構、人員、財務、業務、資產獨立 符合產業政策 機構獨立

擬發行上市公司的生產經營和辦公機構與控股股東完全分開，不得出現混合經營和合署辦公的情形。

控股股東及其他任何單位或個人不得干預擬發行上市公司的機構設置。

控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間不存在上下級關系，任何企業不得以任何形式干預擬發行上市公司的生產經營活動。

人員獨立

公司的生產經營和行政管理（包括勞動人事及工資管理等）

完全獨立于控制人，辦公機構和生產經營場所與控制人分開，不存在一塊牌子兩套人馬，混合經營、合署辦公的情形。

公司的經理副經理財務負責人、營銷負責人、董事會秘書等高管專職在公司工作，并領取薪酬，不在控制人處兼職。

控制人推薦董事和和經理人選應當通過合法形式進行，不得干預公司董事會和股東大會做出的人事任免決定。

財務獨立

公司設立獨立的財務會計部門，并建立了獨立的財務會計核算體系和財務管理制度。

公司獨立在銀行開戶，不存在與控制人共用銀行賬號的情況，未將資金存入控制人的財務公司和結算賬戶。公司依法獨立納稅

公司能夠獨立做出財務決策，不存在控制人干預公司資金使用的情況。

盡職調查的內容 企業概況

歷史沿革、注冊情況、股權結構及主管單位 財務分析

資產負債狀況、經營成果、現金流量狀況、財務分析 組織及管理

組織結構、董事會、管理團隊

注：律師從事證券法律業務規范

盡職調查中需要的材料 發起人的文件

發起人關聯企業文件

發起人資產文件及有關權益證書 發起人經營文件 債務合同文件 人事文件

發起人一般資料 重大訴訟事項文件

改制方案的內容 改制企業基本情況

企業改制的必要性和可行性 企業重組方案 下屬企業情況

重組 業務重組

突出主營業務、避免同業競爭 資產重組

業務相關、獨立經營 人員重組

機構分開、人員獨立

幾個難點

國有資產折股

土地使用權的處置 非經營性資產的處置 無形資產的處置

國有資產折股

國有企業（單一投資主體）在資產評估和產權界定后需將凈資產一并折股，股權性質不得分設，其股本由依法確定的國有持股單位統一持有，不得由不同的分支機構分割持有。保證國家股和國有法人股的控股地位。

不得低估作價折股，一般應以評估確認后的資產折為國有股股本。

土地使用權問題

以土地使用權折價入股，繳納土地出讓金，取得土地使用權。繳納土地年租金

非經營性資產應如何處置

將非經營性資產和經營性資產一并折股投入股份有限公司 非經營性資產和經營性資產完全劃分 完全分離經營性資產和非經營性資產

無形資產如何處置

整體改組，全部轉移到上市公司，由國有股權的持股單位享有無形資產產權折成的股份。分立或合并方式改組：

直接投資入股，產權歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產；

產權歸上市公司，但允許控股公司或其他關聯公司有償或無償使用該無形資產。

無形資產產權歸上市公司控股公司掌握，控股公司與上市公司簽訂關于購買無形資產使用的許可協議，由上市公司無償使用； 由上市公司出資取得該無形資產產權。

準備階段

協助完善企業制度，規范公司行為； 準備申報材料 起草招股說明書

出具法律意見書和律師工作報告 匯總申請文件并交主承銷商 聽取反饋意見及修改申請文件

申報審核

預審—初審—發審—核準

發審做出的決定期限是三個月

股票發行上市 股票發行 上市申請 掛牌交易

上市交易申請應提交的主要文件（）上市報告書

（）申請上市的股東大會決議（）公司章程

（）公司營業執照

（）經法定驗證機構驗證的公司最近三年或公司成立以來的財務會計報告（）法律意見書和證券公司的推薦書（）最近一次的招股說明書（）（）

法律意見書和律師工作報告的主要內容 本次發行上市的批準和授權 發行人的主體資格

本次發行上市的實質條件 發行人的設立 發行人的獨立性 發起人及控股股東 發行人的股本及其演變 發行人的業務

關聯交易與同業競爭 發行人的主要資產 發行人的重大債權債務 重大財產變化和并購重組

發行人公司章程的制定和修改 發行人三會議事規則及規范運作 發行人董監高人員及變化 發行人的稅務

發行人的環保及產品質量、技術標準 發行人募集資金的運用 發行人業務發展目標 訴訟仲裁及行政處罰

發行人招股說明書法律風險的評價

第三篇：廣東省證券從業資格《證券發行與承銷》：資金收取與劃付考試試卷

廣東省證券從業資格《證券發行與承銷》：資金收取與劃付

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、資產評估報告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見 D．包括正文和確認文件

2、封閉式基金期滿終止，清產核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產 B．未分配收益 C．基金凈資產 D．基點資本

3、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．平價期權 D．實質期權

4、發行公司首次公開發行股票并上市的，保薦機構持續督導的期間為__。A．1年 B．2年

C．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計 D．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計

5、《公司法》規定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣__元。A．1000萬 B．2000萬 C．500萬 D．1500萬

6、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

7、擬發行上市公司的機構應做到獨立，下列說法錯誤的是__。

A．擬發行上市公司的生產經營和辦公機構與控股股東完全分開，不得出現混合經營、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個人不得干預擬發行上市公司的機構設置

C．控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間存在上下級關系 D．控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間不存在上下級關系，任何企業不得以任何形式干預擬發行上市公司的生產經營活動

8、龍債券以（）為基準。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業拆放利率 C．倫敦銀行同業拆放利率

D．中國人民銀行同業拆放利率

9、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。A．固定利率債券 B．浮動利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

10、（）不是證券市場的中介機構。A．證券公司

B．證券投資咨詢機構 C．證券登記結算機構 D．證券業協會

11、按市盈率定價法估計發行價格的計算公式為__。A．發行價格=每股凈利潤×市盈率 B．發行價格=每股凈利潤×發行市盈率 C．發行價格=每股凈資產×市盈率

D．發行價格=每股凈資產×發行市盈率

12、基金管理費費率大小，通常__。A．與基金規模成反比，與風險成正比 B．與基金規模成反比，與風險成反比 C．與基金規模成正比，與風險成正比 D．與基金規模成正比，與風險成反比

13、根據上海證券交易所現行大宗交易規則的規定，B股大宗交易的最低限額為__。

A．數量在10萬股(含)以上，或交易金額在10萬美元(含)以上 B．數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上 C．數量在10萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上 D．數量在50萬股(含)以上，或交易金額在10萬美元(含)以上

14、一般來說，投入上市公司的無形資產不能超過公司總股本的20%。對于高科技公司，無形資產最高可占到總股本的__。A．30% B．35% C．40% D．45%

15、關于招股說明書，下列說法錯誤的是__。A．招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字

B．招股說明書存在對中外文本的理解上發生歧義時，以外文文本為準

C．招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)D．招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

16、關于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風險 C．免疫策略用來消除利率變動的風險

D．免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格

17、我國的一次還本付息債券可視為__。A．附息債券 B．無息債券 C．貼現債券 D．都不正確

18、以下不屬于證券市場顯著特征的是__。A．證券市場是價值直接交換的場所 B．證券市場是財產權利直接交換的場所 C．證券市場是風險直接交換的場所 D．證券市場是價值實現增值的場所

19、上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、現行市價法的適用條件是存在（）個及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

21、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

22、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入__制度。A．權限審批 B．交易權限管理 C．資格認定 D．權限最小化

23、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模

B．交易對象的品種 C．交易性質 D．交易場所

24、（）是指通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發售基金份額的方式。A．直接銷售 B．網下發售 C．網上發售 D．銀行間銷售

25、關于網上定價發行，不正確的說法是__。

A．當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票 C．申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號

D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、依據《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是__。A．向不特定對象發行證券

B．向特定對象發行證券累計超過200人

C．行政法規規定的其他屬于公開發行的行為 D．向特定對象發行證券累計超過100人

2、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》

C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

3、在ADR業務中，中央存托公司所提供的服務包括__。A．負責ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負責ADR的注冊和過戶 D．負責ADR的保管

4、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__ A．根據保證金數量規定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對證券交易所持倉量限制

5、__采用的基本方法是將金融市場中的某項頭寸與市場中其他金融資產的頭寸組合起來，構筑起一個在市場均衡時能承受風險的組合頭寸，由此測算出該項頭寸在市場均衡時的均衡價格。A．無套利均衡分析技術 B．分解技術 C．組合技術 D．整合技術

6、以下不符合無面額股票特點的是__。A．便于股票分割

B．為股票發行價格的確定提供依據 C．發行價格靈活 D．轉讓價格靈活

7、下列各行業中，屬于完全壟斷的行業是__。A．電子產品 B．餐飲業 C．石油行業 D．農產品

8、建業股息是__。A．公司當期盈利

B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

9、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發的__。A．經營外資股業務資格證書 B．外匯經營許可證 C．席位申請表 D．經營證書

10、上市公司配股的信息披露中，假設15號為股權登記日，那么（）號發布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

11、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括__。A．公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

B．公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

C．公司正陷入法律糾紛 D．公司最近3年連續虧損

12、交易所交易的衍生工具指的是__。A．在外匯交易所交易的外匯

B．在股票交易所交易的股票期權產品

C．在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約 D．在期貨交易所和專門的期權交易所交易的期權合約

13、資產配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產的配置 B．戰略性資產配置 C．行業風格資產配置 D．股票債券配置

14、《公司法》中公司債券的內容包括__。A．公司債券募集辦法的主要內容 B．公司債券的形式 C．記名公司債券和無記名公司債券存根簿上載明的內容，轉讓的價格及方式 D．可轉換為股票的公司債券的規定

15、根據相關要求，風險準備金提存的用途主要有__。A．彌補證券交易及其他因事故而發生的損失 B．賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失 C．補償自營買賣中的損失 D．彌補保證金損失 E．彌補信用風險損失

16、金融衍生工具產生和發展的基本原因有__。A．避險

B．全球一體化 C．利潤驅動 D．新技術革命

17、利率期貨以__作為交易的標的物。A．固定利率 B．市場利率 C．浮動利率

D．固定利率的有價證券

18、__的含義是將未來的現金流按照一個固定的利率折現，使之等于當前的價格。A．加權平均投資組合收益率 B．投資組合內部收益率 C．現實復利收益率 D．到期收益率

19、某公司發行優先認股權，該公司股票現在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優先認股權。則附權優先認股權的價值為__除權優先認股權的價值為__。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、下列關于全國銀行間市場債券質押式回購交易的說法中，正確的有__。A．全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為

B．《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

C．中國證券登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構

D．中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

21、發行對象僅限于個人的國債是__。A．記賬式國債 B．憑證式國債

C．儲蓄國債(電子式)D．戰爭國債

22、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

23、對于托管人資格，《合格境外投資者境內證券投資管理辦法》規定了應當具備下列哪些條件__ A．設有專門的資產管理部門

B．實收資本不少于80億元人民幣 C．有足夠的熟悉托管業務的專職人員 D．具備安全、高效的清算、交割能力

E．最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄

24、某股份公司因2008出現虧損，董事會提議該暫緩發放優先股股息，待以后盈利一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

25、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得__。A．從證券登記結算公司的業務收入中提取 B．從證券登記結算公司的收益中提取 C．從證券登記結算公司的資本金中提取

D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

第四篇：江西省2015年證券從業資格《證券發行與承銷》：有限責任公司考試試卷

江西省2015年證券從業資格《證券發行與承銷》：有限責

任公司考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

2、優先股的優先權主要表現在__。A．分配公司收益 B．分配剩余資產 C．認股權

D．公司經營表決權 3、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股說明書，上網定價發行3500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

4、電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑（）進行識別。A．委托人? B．交易密碼? C．營業部? D．受托人

5、對于追求收益且厭惡風險的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關

6、以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券 B．短期融資券 C．混合資本債券

D．附有股權證的公司債券

7、上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過__代理派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

8、《上市公司行業分類指引》的分類原則是以上市公司__為分類標準。A．營業范圍 B．營業收入 C．利潤總額 D．主要稅種

9、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

10、資產證券化是__。

A．風險管理型創新的重要成果 B．增強流動型創新的重要成果 C．信用創造型創新的重要成果 D．股票創新型創新的重要成果

11、關于投資收益與風險的關系，下列表述錯誤的是__。A．風險較大的證券其要求的收益率相對要高

B．收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

C．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

12、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．向交易所申報競價 C．與委托人協商對沖 D．報交易所批準后對沖

13、如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

14、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

15、在我國，證券公司要取得交易席位，應向__提出申請。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．證券業協會 D．中國證監會

16、某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發行價為880元，到期按面值償還。該債券的 復利到期收益率為__。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%

17、《證券投資基金法》規定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業務運作的需要，在內部均設立了專門的（）。A．基金托管部 B．基金管理部 C．資產托管部 D．資產管理部

18、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由__來確定。A．中國人民銀行 B．商業中心 C．交易雙方

D．上海證券交易所

19、發行人最近1年及1期內收購兼并其他企業資產(或股權)，且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人相應項目__的，應披露被收購企業收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

20、從根本上講，我國企業改革的目的在于（），塑造真正的市場競爭主體，以適應市場經濟的要求。A．建立企業競爭機制 B．建立企業激勵機制 C．建立企業經營機制 D．明確產權

21、根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定，證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件不包括__。

A．具備協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務 B．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營3年以上 C．最近凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內不存在重大違法違規行為

22、我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

23、（）是指利潤隨經濟周期波動變化比較大的一類股票。A．持續成長型股票 B．趨勢成長型股票 C．周期型股票 D．價值型股票

24、允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

25、上市公司股東大會在董事選舉中應積極推行（）。A．記名投票制度 B．無記名投票制度 C．累積投票制度 D．無累積投票制度

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目標公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標公司被收購，而且董事、高階層管理者都被解職時，這些被解職者可領到巨額退休金，以提高收購成本。”這是指__。

A．金降落傘策略 B．銀降落傘策略 C．復合降落傘策略 D．毒丸策略

2、中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規定利率限額與信用配額 D．窗口指導 E．直接干預

3、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括__。A．發行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況

B．發行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況 C．發行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況 D．發行人、保薦人、副主承銷商的公司背景

4、不能被共同偏好規則區分優劣的組合有（）。A.A B.B C.C D.D

5、我國政府于__修訂了《證券法》和《公司法》。A．2003年10月27日 B．2004年10月1日 C．2005年10月27日 D．2006年10月1日

6、下面不屬于基金銷售活動中的禁止性行為的是（）。A．業績預測行為 B．違規承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷售

7、某股票的120日平均價格為10元，當日開盤價12.5元，收盤價為12.7元，其120日乖離率是__。A．30% B．25% C．5% D．27%

8、在我國，以下證券交易不是以5元作為傭金收取點的證券是__。A．B股

B．上證A股 C．深證A股 D．基金

9、確定資產類別收益預期的計算公式是：（）。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

10、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

11、股票這種有價證券從性質來看有__的性質。A．要式證券 B．設權證券 C．證權證券 D．資本證券

12、從事IB業務的證券公司應當在__，公開受托從事的介紹業務范圍，客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A．交易所指定的信息披露媒體 B．證券業協會指定的網站

C．其經營場所顯著位置或者其網站 D．證監會指定的信息披露媒體

13、報告中的財務報告包括：__。A．比較式資產負債表 B．財務狀況變動表

C．比較式利潤表及利潤分配表 D．會計報表附注 E．審計意見

14、證券經紀商禁止發生下列__行為。A．泄露內幕信息

B．向客戶保證交易收益 C．為客戶提供融資、融券 D．接受客戶全權委托

15、中國證監會自收到申報材料后對申報材料的__進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．真實性 B．齊備性 C．一致性 D．有效性

16、在基金份額發售前，基金管理人需要編制并披露（）。A．招募說明書 B．托管協議

C．基金份額發售公告 D．基金合同

17、按照期權合約所規定的履約時間的不同，金融期權可分為__。A．看漲期權 B．百慕大期權 C．歐式期權 D．美式期權

18、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

19、__是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。A．比例包銷 B．代銷 C．全額包銷 D．余額包銷

20、采用（），一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

21、各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是（）。A．限制基金投資

B．減少基金的投資風險，保證投資收益 C．防止基金過度投機和操縱股市 D．避免投資過于分散

22、證券經紀商應認真審查委托人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委托。這一說法體現了證券經紀商__的義務。A．堅持了解客戶原則 B．必須忠實辦理受托業務 C．不接受全權委托 D．不進行信用交易

23、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

24、影響風險溢價的因素不包括__。A．發行人種類 B．到期期限 C．發行時間 D．稅收負擔

25、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

第五篇：2015年上半年吉林省證券從業資格《證券發行與承銷》：股票上市公告書內容考試試題

2015年上半年吉林省證券從業資格《證券發行與承銷》：股票上市公告書內容考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則 2、2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券 C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

3、__可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告。A．中國證監會 B．證券公司 C．證券交易所 D．國務院

4、單只標的證券的融資余額降低至__以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

5、__不屬于交易費用。A．印花稅 B．傭金 C．承銷費 D．過戶費

6、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

7、下列說法正確的是__。

A．社會消費品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會消費品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會消費品零售總額包括服務業的營業收入 D．社會消費品零售總額不包括售給部隊的副食品

8、發行人運行不足3年的，應披露（）。

A．最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表 B．最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

C．最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

D．最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表

9、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價。A．60% B．30% C．40% D．20%

10、ETF最大的特色是__。A．場內外轉換

B．實物申購贖回機制 C．套期保值 D．跟蹤指數

11、適當性原則背后的法律基礎是__原則。A．公平B．誠信 C．自愿 D．合法性

12、我國相關制度規定，證券業管理人員可以買賣（）。A．國債? B．B股? C．可轉換債券? D．A股

13、轉股價格是影響可轉換公司債券價值的一個重要因素，轉股價格越高，可轉換公司債券的轉換價值越__。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

14、基金管理公司的收入主要來自__。A．自有資產的投資收入 B．管理費

C．基金資產投資收益 D．基金資產利息收入

15、已知價計算法中的“已知價”是指__。A．當日的開盤價 B．當日的收盤價

C．上一個交易日的開盤價 D．上一個交易日的收盤價

16、發行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

17、按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．契約型基金和公司型基金

18、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付__。A．申購費 B．贖回費 C．管理費 D．手續費

19、依照我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5 20、同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

21、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，對于不能滿足每周5次股份轉讓條件的公司，股份轉讓的轉讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

22、記賬式債券因為發行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

23、以下不是證券交易所會員大會的職權的是__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理事

C．審議和通過理事會、總經理的工作報告 D．審定對會員的接納

24、我國發行企業債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

25、揚基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是（）。

A．送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

2、在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有__。A．自營性買賣 B．代理證券發行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業務

3、發行人存在高危險、重污染情況的，應__。A．披露安全生產及污染治理情況

B．披露因安全生產及環境保護原因受到處罰的情況 C．披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況

D．說明是否符合國家關于安全生產和環境保護的要求

4、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有__。A．不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載 B．披露中存在應披露而未披露信息 C．對基金產品的未來收益率進行預測 D．詆毀其他基金管理人、托管人

5、下列關于指數基金特點的描述正確的有__。

A．基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低 B．當價格指數上升時，基金收益增加；反之，收益減少

C．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動 D．基金因收益隨著即期的價格指數上下波動＋因而收益波動會很大，往往落差很大

6、下列關于客戶資產管理業務的描述不正確的是__。A．由具有從事該業務資格的證券公司作為受托人 B．證券公司需與客戶簽訂資產管理合同 C．證券公司使用客戶委托的資產 D．證券公司實現客戶資產的穩定增值

7、發行人應當在每一季度結束后的2個工作日內，向社會公布因可轉換債券轉換為股份所引起的股份變動情況。轉換的股份累計達到公司發行在外普通股的__時，發現人應當及時將有關情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、自營業務的內部控制包括__方面。A．自營業務決策管 B．自營業務運作管理

C．自營業務的內部監督與檢查 D．自營投資時間管理

9、下列屬于可轉換公司債券發行的申報程序的是（）。A．董事會決議 B．股東大會決議 C．保薦事項

D．編制申報文件

10、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于（）人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

11、證券發行規模達到一定數量的可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過（）家。A．3 B．4 C．2 D．5

12、《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定“最近3年內實際控制人沒有發生變更”的立法意圖是__。

A．以公司控制權的穩定為標準，判斷公司是否具有持續發展、持續盈利的能力 B．便于投資者在對公司的持續發展和盈利能力擁有較為明確預期的情況下作出投資決策

C．防止公司抽逃資金

D．保障公司切實履行信息公開的義務

13、依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司時，其主要股東的注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．0.5

14、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值 C．基金報告 D．基金合同

15、關于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業的基金

B．福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

16、連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高__個買入申報價格和數量。A．5 B．6 C．7 D．8

17、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點有__。

A．清算價款時，同一清算期內發生的不同類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，同一清算期內發生的同類證券的買賣價款才可以合并計算 C．清算證券時，不同清算期內同種證券也能合并計算

D．清算證券時，只有同一清算期內且同種證券才能合并計算

18、對基金信息披露質量的最低要求是（）。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

19、上市公司擬發行可轉換債券，最近3個會計的加權平均凈資產利潤率平均應在10%以上；屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低，但不得低于（）。A．7% B．5% C．8% D．6% 20、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

21、普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算

C．公司連續5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

22、股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

23、實際上，大多數清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關于

24、《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當地政府 C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

25、關于基金管理公司內部控制基本要求的敘述，正確的是__。A．部門設置要體現職責明確、相互獨立的原則 B．嚴格授權控制

C．強化內部監察稽核控制

D．建立科學嚴密的風險管理系統