第一篇：商法-第5次任務_0036 滿分答案
商法-第5次任務_0036
試卷總分：100 測試總分：100
一、判斷題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。
A.錯誤 B.正確
2.發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。A.錯誤 B.正確
3.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
A.錯誤 B.正確
4.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
5.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確
6.在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》；《中華人民共和國證券法》未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.錯誤 B.正確
7.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
A.錯誤 B.正確
8.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確
9.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
A.錯誤 B.正確
10.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A.錯誤 B.正確
11.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。A.錯誤 B.正確
12.違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
13.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。A.錯誤 B.正確
14.違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確
15.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
A.錯誤 B.正確
16.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。A.錯誤 B.正確
17.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
18.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。A.錯誤 B.正確
19.發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門規(guī)定。A.錯誤 B.正確
20.國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
A.錯誤 B.正確
21.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《中華人民共和國證券法》；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。A.錯誤 B.正確
22.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。A.錯誤 B.正確
23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。
A.錯誤 B.正確
24.違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
25.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反《中華人民共和國證券法》第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。A.錯誤 B.正確
26.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
A.錯誤 B.正確
27.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A.錯誤 B.正確
28.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。A.錯誤 B.正確 29.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
30.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。A.錯誤 B.正確
二、單項選擇題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。
A.60 B.90 C.180 D.30 2.公開發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元； A.6000萬 6000萬 B.3000萬 6000萬 C.3000萬 3000萬 D.6000萬 3000萬
3.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司（）以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。A.1% B.5% C.3% D.2% 4.設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣（）元。
A.1億 B.2億 C.3億 D.5億
5.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內；不予核準的，應當說明理由。A.二個月 B.三個月 C.四個月 D.六個月
6.收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.30 D.60 7.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后（）日內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.5% 5% 3 B.5% 5% 2 C.5% 5% 5 D.10% 10% 2 8.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。向累計超過（）人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。A.100 B.200 C.50 D.250 9.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣（）
A.2000萬元 B.3000萬元 C.4000萬元 D.5000萬元
10.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起（）日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.5% 7 B.5% 3 C.10% 3 D.5% 5 11.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.1千萬元 B.5千萬元 C.3千萬元 D.7千萬元
12.如果上市公司（）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年 13.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內不得轉讓。
A.6個月 B.12個月 C.2個月 D.24個月
14.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）；
A.10% B.40% C.20% D.30% 15.公司申請公司債券上市交易，債券實際發(fā)行額不得少于人民幣（）元；
A.3000萬 B.5000萬 C.2000萬 D.7000萬
16.國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。A.3個月 15日 B.6個月 15日 C.6個月 10日 D.3個月 10日
17.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于（）年。A.10 B.20 C.15 D.5 18.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務其中一項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元； A.2億 B.1億 C.5億 D.3億
19.股份有限公司申請股票上市，公司應當在（）無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年
20.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。A.10% B.30% C.50% D.20% 21.除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內，不得買賣該種股票。A.3 B.5 C.10 D.15 22.公開發(fā)行公司債券，（）平均可分配利潤足以支付公司債券（）的利息；
A.最近2年 1年 B.最近3年 1年 C.最近3年 2年 D.最近1年 1年
23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3億 B.5億 C.7億 D.1億
24.設立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，（）無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。A.最近2年 2億 B.最近3年 2億 C.最近3年 3億 D.最近2年 3億
25.公司公開發(fā)行新股，應當在（）財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年
26.公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在（）日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A.10 B.30 C.60 D.90 27.國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督檢查、調查的人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書。監(jiān)督檢查、調查的人員少于（）人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書的，被檢查、調查的單位有權拒絕。A.1 2 B.2 2 C.2 1 D.1 1 28.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后（）內賣出，或者在賣出后（）內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有（）以上股份的，賣出該股票不受（）時間限制。A.5% 6個月 6個月 10% 6個月 B.5% 6個月 6個月 5% 6個月 C.10% 6個月 6個月 5% 6個月 D.5% 12個月 6個月 5% 6個月
29.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額（），收購人按比例進行收購。
A.30% 不到預定收購的股份數(shù)額的 B.30% 超過預定收購的股份數(shù)額的 C.30% 不到預定收購的股份數(shù)額的 D.20% 超過預定收購的股份數(shù)額的
30.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有（）以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A.3% B.5% C.7% D.10%
三、多項選擇題（共 30 道試題，共 30 分。）
1.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）A.公司章程 B.發(fā)起人協(xié)議
C.發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明 D.招股說明書
2.申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：（）A.公司營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程
C.公司債券募集辦法 D.董事長身份證明 3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：（）A.公司概況
B.公司財務會計報告和經(jīng)營情況
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況 D.法定代表人個人財產(chǎn)狀況
4.簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：（）
A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額 C.公司的實際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 5.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）
A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議 C.公司章程 D.公司營業(yè)執(zhí)照
6.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（）
A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行 B.公司股本總額不少于人民幣三千萬元 C.該股份公司成立5年以上
D.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 7.某證券公司的注冊資本為8000萬，其不得經(jīng)營下列哪些業(yè)務？
A.證券自營業(yè)務 B.證券投資咨詢業(yè)務 C.證券經(jīng)紀業(yè)務 D.證券保薦業(yè)務
8.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）
A.代收股款銀行的名稱及地址 B.承銷機構名稱及有關的協(xié)議
C.依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書 D.法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件 9.公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：（）
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 D.董事會同意
10.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）
A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告 B.法律意見書和上市保薦書 C.最近一次的招股說明書
D.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
11.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）
A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易 D.股東會決定暫停其股票上市交易
12.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：（）A.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動 B.持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
C.公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
13.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）
A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正 C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利 D.股東會決定暫停其股票上市交易
14.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（）
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 D.董事會決定暫停其債券上市交易
15.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告：（）A.公司財務會計報告和經(jīng)營情況 B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況 D.法定代表人個人財產(chǎn)狀況
16.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，（）。
A.必須用于核準的用途 B.不得用于彌補虧損 C.不得用于非生產(chǎn)性支出 D.可以用于 17.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）
A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 C.公司有重大違法行為
D.董事會決定暫停其股票上市交易 18.證券交易內幕信息的知情人包括：（）
A.證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員 B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員 C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人 D.董事長夫人
19.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）
A.上市報告書
B.申請公司債券上市的董事會決議 C.公司章程 D.公司營業(yè)執(zhí)照
20.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（）
A.未按照公司債券募集辦法履行義務 B.公司最近二年連續(xù)虧損 C.董事長有個人巨額貸款
D.股東會決議暫停其公司債券上市交易
21.公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）
A.財務會計報告
B.代收股款銀行的名稱及地址 C.承銷機構名稱及有關的協(xié)議
D.依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書 22.公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：（）
A.具備健全且運行良好的組織機構 B.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C.最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 D.經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
23.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：（）A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司股權結構的重大變化 C.公司債務擔保的重大變更
D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 24.公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：（）
A.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策 B.債券的利率不超過國務院限定的利率水平C.國務院規(guī)定的其他條件
D.上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，應當符合《中華人民共和國證券法》關于公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準
25.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（）
A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元 D.該股份公司成立5年以上
26.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易 D.董事會決定暫停其股票上市交易
27.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（）
A.代銷、包銷的費用和結算辦法； B.違約責任
C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 D.證券公司法定代表人
28.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A.涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效
B.公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施
C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
29.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（）
A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.代銷、包銷的付款方式及日期
30.公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：（）
A.公司債券的期限為一年以上
B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D.公司董事長沒有個人巨額債務
四、案例選擇題（共 5 道試題，共 40 分。）1.章一德到保險公司商談分別為其62歲的母親吳氏和6歲的女兒章凰侯投保意外傷害險事宜。章一德向保險公司詳細詢問了有關意外傷害保險的具體條件，也如實地回答了保險公司的詢問。在章一德為其女兒章凰侯投的意外傷害保險中，受益人如何產(chǎn)生？ A.因章凰侯為無民事行為能力的人，故章一德可以監(jiān)護人身份指定受益人
B.章凰侯雖無民事行為能力，但因她是保險合同的被保險人，故她可以指定受益人 C.因章凰侯無民事行為能力，她可以委托章一德指定受益人
D.章一德作為投保人可以指定受益人，但必須征得被保險人章凰侯的同意
2.甲拾得某銀行簽發(fā)的金額為5000元的本票一張，并將該本票背書送給女友乙作生日禮物，乙不知本票系甲拾得，按期持票要求銀行付款。假設銀行知曉該本票系甲拾得并送給乙。對于乙的付款請求，下列哪一種說法是正確的？ A.根據(jù)票據(jù)無因性原則，銀行應當支付 B.乙無對價取得本票，銀行得拒絕支付
C.雖甲取得本票不合法，但因乙不知情，銀行應支付
D.甲取得本票不合法，且乙無對價取得本票，銀行得拒絕支付
3.甲、乙、丙合伙經(jīng)營一個合伙企業(yè)，取名為“三義合”。合伙協(xié)議中約定：甲乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙為負責人。凡5萬元以上的業(yè)務須經(jīng)甲乙丙三人一致同意。
某日，甲乙外出采購，丙以合伙人之一的身份與丁簽訂了一份買賣合同，合同標的6萬元。因流動資金不足，丙遂向銀行貸款6萬元，銀行要求提供抵押，丙以該商店的店面作為抵押，但未辦理登記。
甲乙回來后，乙的朋友戊見建材商店的生意很紅火，便向乙提出入伙的請求，甲乙丙三人認為戊的出資很可觀，遂同意了戊的入伙請求，因此戊成為新的普通合伙人。
后來，由于一筆大生意的失敗，導致無法履行與丁簽訂的買賣合同，也無力償還銀行貸款，銀行欲行使抵押權，產(chǎn)生糾紛。此時丙也向甲乙提出退伙的請求。下列描述是正確的
A.該合伙取名為“三義合”是不合法的。B.該合伙與銀行簽訂的抵押合同有效。
C.丙與丁簽訂的合同無效。D.戊對于該合伙企業(yè)的債務不承擔責任。
4.A公司向鳳凰有限責任公司購買水泥，價值150萬元，A公司開具了一張銀行承兌匯票，匯票上背書“不得背書轉讓”字樣。
鳳凰有限責任公司在匯票到期日前將此匯票背書轉讓給B公司。由于鳳凰有限責任公司與B公司是多年的商業(yè)伙伴，就接受了匯票。
B公司為了償付貸款，又將其背書轉讓給某服裝廠。服裝廠購買原材料，又將匯票背書后轉讓給輪胎廠。輪胎廠用匯票支付了丁的租賃費。
丁于匯票付款期屆至時，去銀行提示付款，銀行以該匯票上有不得背書轉讓的記載拒絕付款。丁向B公司、鳳凰有限責任公司和A公司等等追索，均遭拒絕。丁無奈之下，將輪胎廠告上法庭。當匯票上記載“不得轉讓”字樣時
A.鳳凰有限責任公司不可以將匯票轉讓給B公司 B.B公司可以將匯票轉讓給服裝廠 C.服裝廠可不以將匯票轉讓給輪胎廠 D.輪胎廠可以將匯票轉讓給丁
5.某市國有資產(chǎn)管理部門決定將甲、乙兩個國有獨資公司撤銷，合并成立甲股份有限公司，合并后的甲股份有限公司仍使用原甲公司的字號，該合并事項已經(jīng)有關部門批準現(xiàn)欲辦理商業(yè)登記。甲股份有限公司的商業(yè)登記屬于下列哪一類型的登記？ A.兼并登記 B.設立登記 C.變更登記 D.注銷登記
第二篇：商法第三次任務
一、判斷題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.債權人會議應當有債務人的職工和工會的代表參加，對有關事項發(fā)表意見。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
2.人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應當同時指定管理人。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
3.人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人對個別債權人的債務清償無效。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
4.債務人提出申請的，還應當向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告、職工安置預案以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
5.人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人的出資人尚未完全履行出資義務的，管理人應當要求該出資人繳納所認繳的出資，而不受出資期限的限制。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
6.債務人的有關人員違反《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，擅自離開住所地的，人民法院可以予以訓誡、拘留，可以依法并處罰款。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
7.管理人主持債權人會議。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
8.破產(chǎn)申請受理時屬于債務人的全部財產(chǎn)，以及破產(chǎn)申請受理后至破產(chǎn)程序終結前債務人取得的財產(chǎn)，為債務人財產(chǎn)。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
9.管理人決定繼續(xù)履行合同的，對方當事人應當履行；但是，對方當事人有權要求管理人提供擔保。管理人不提供擔保的，視為解除合同。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
10.人民法院經(jīng)審查認為重整申請符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的，應當裁定債務人重整，并予以公告。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
11.人民法院受理破產(chǎn)申請前，申請人不可以請求撤回申請。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
12.破產(chǎn)案件由債權人住所地人民法院管轄。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
13.管理人依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定執(zhí)行職務，向人民法院報告工作，并接受債權人會議和債權人委員會的監(jiān)督。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
14.管理人沒有正當理由不得辭去職務。管理人辭去職務應當經(jīng)人民法院許可。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
15.債務人或者債權人可以依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，直接向人民法院申請對債務人進行重整。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
16.人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關債務人財產(chǎn)的保全措施應當解除，執(zhí)行程序應當中止。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
17.人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關債務人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
18.債權人有《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
19.破產(chǎn)人的保證人和其他連帶債務人，在破產(chǎn)程序終結后，對債權人依照破產(chǎn)清算程序未受清償?shù)膫鶛啵婪ɡ^續(xù)承擔清償責任。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
20.債權人會議認為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務或者有其他不能勝任職務情形的，可以申請人民法院予以更換。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
21.債權人可以委托代理人出席債權人會議，行使表決權。代理人出席債權人會議，應當向人民法院或者債權人會議主席提交債權人的授權委托書。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
22.依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》開始的破產(chǎn)程序，對債務人在中華人民共和國領域外的財產(chǎn)發(fā)生效力。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
23.人民法院受理破產(chǎn)申請后，管理人可以通過清償債務或者提供為債權人接受的擔保，取回質物、留置物。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
24.企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務的，依法負有清算責任的人應當向人民法院申請破產(chǎn)清算。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
25.管理人可以由有關部門、機構的人員組成的清算組或者依法設立的律師事務所、會計師事務所、破產(chǎn)清算事務所等社會中介機構擔任。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
26.依法申報債權的債權人為債權人會議的成員，有權參加債權人會議，享有表決權。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
27.違反《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
28.管理人在最后分配完結后，應當及時向人民法院提交破產(chǎn)財產(chǎn)分配報告，并提請人民法院裁定終結破產(chǎn)程序。A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
29.對外國法院作出的發(fā)生法律效力的破產(chǎn)案件的判決、裁定，涉及債務人在中華人民共和國領域內的財產(chǎn)，申請或者請求人民法院承認和執(zhí)行的，人民法院依照中華人民共和國締結或者參加的國際
條約，或者按照互惠原則進行審查，認為不違反中華人民共和國法律的基本原則，不損害國家主權、安全和社會公共利益，不損害中華人民共和國領域內債權人的合法權益的，裁定承認和執(zhí)行。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
30.企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定進行重整。
A.錯誤 B.正確
滿分：0.5 分
二、單項選擇題（共 30 道試題，共 15 分。）1.債權人未受領的破產(chǎn)財產(chǎn)分配額，管理人應當提存。債權人自最后分配公告之日起滿（）個月仍不領取的，視為放棄受領分配的權利，管理人或者人民法院應當將提存的分配額分配給其他債權人。B
A.1 B.2 C.4 D.3 滿分：0.5 分
2.債權人對人民法院依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第六十五條第一款作出的裁定不服的，債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額()以上的債權人對人民法院依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第六十五條第二款作出的裁定不服的，可以自裁定宣布之日或者收到通知之日起()日內向該人民法院申請復議。復議期間不停止裁定的執(zhí)行。B
A.二分之一 10 B.二分之一 15
C.二分之一 25 D.三分之二 15 滿分：0.5 分
3.債權人提出申請的，人民法院應當自裁定作出之日起()日內送達債務人。債務人應當自裁定送達之日起()日內，向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況。B
A.5 10 B.5 15 C.10 15 D.7 15 滿分：0.5 分
4.人民法院應當自收到重整計劃草案之日起()日內召開債權人會議，對重整計劃草案進行表決。出席會議的同一表決組的債權人過半數(shù)同意重整計劃草案，并且其所代表的債權額占該組債權總額的()以上的，即為該組通過重整計劃草案。B
A.10 三分之二 B.30 三分之二 C.7 三分之二 D.30 三分之一
滿分：0.5 分
5.管理人應當自破產(chǎn)程序終結之日起()日內，持人民法院終結破產(chǎn)程序的裁定，向破產(chǎn)人的原登記機關辦理注銷登記。B
A.3 B.10
C.7 D.15 滿分：0.5 分
6.召開債權人會議，管理人應當提前()日通知已知的債權人。債權人會議的決議，由出席會議的有表決權的債權人()通過，并且其所代表的債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額的()以上。但是，《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》另有規(guī)定的除外。B
A.10 過半數(shù) 二分之一 B.15 過半數(shù) 二分之一 C.15 過半數(shù) 三分之二 D.15 三分之二 二分之一
滿分：0.5 分
7.第一次債權人會議由人民法院召集，自債權申報期限屆滿之日起()日內召開。以后的債權人會議，在人民法院認為必要時，或者管理人、債權人委員會、占債權總額()以上的債權人向債權人會議主席提議時召開。B
A.15 二分之一 B.15 四分之一 C.15 四分之三 D.10 四分之一
滿分：0.5 分
8.人民法院應當自收到管理人終結破產(chǎn)程序的請求之日起()日內作出是否終結破產(chǎn)程序的裁定。裁定終結的，應當予以公告。B
A.7 B.15
C.10 D.30 滿分：0.5 分
9.債權人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權的債權人過（）同意，并且其所代表的債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額的（）以上。B
A.三分之一 半數(shù) B.半數(shù) 三分之二 C.三分之二 半數(shù) D.三分之二 三分之二
滿分：0.5 分
10.人民法院應當自裁定受理破產(chǎn)申請之日起()日內通知已知債權人，并予以公告。B
A.10 B.25 C.20 D.30 滿分：0.5 分
11.對債務人的特定財產(chǎn)享有擔保權的債權人，未放棄優(yōu)先受償權利的，對于()與()不享有表決權。B A.重整計劃 債務人財產(chǎn)的管理方案 B.和解協(xié)議 破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案 C.重整計劃 破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 D.和解協(xié)議 債務人財產(chǎn)的管理方案
滿分：0.5 分
12.人民法院受理破產(chǎn)申請后，管理人對破產(chǎn)申請受理前成立而債務人和對方當事人均未履行完畢的合同有權決定解除或者繼續(xù)履行，并通知對方當事人。管理人自破產(chǎn)申請受理之日起()個月內未通知對方當事人，或者自收到對方當事人催告之日起()日內未答復的，視為解除合同。B
A.3 30 B.2 30 C.2 15 D.3 15 滿分：0.5 分
13.()或者()，經(jīng)債權人會議表決未通過的，由人民法院裁定。B
A.破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 重整計劃 B.債務人財產(chǎn)的管理方案 破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 C.重整計劃 和解協(xié)議 D.破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案 和解協(xié)議
滿分：0.5 分
14.破產(chǎn)財產(chǎn)分配時，對于訴訟或者仲裁未決的債權，管理人應當將其分配額提存。自破產(chǎn)程序終結之日起滿（）年仍不能受領分配的，人民法院應當將提存的分配額分配給其他債權人。B
A.1 B.2 C.半 D.3 滿分：0.5 分
15.破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆蘸螅钕葢撉鍍數(shù)氖牵海ˋ）
A.破產(chǎn)人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金 B.破產(chǎn)人欠繳的除前項規(guī)定以外的社會保險費用和破產(chǎn)人所欠稅款 C.普通破產(chǎn)債權 D.優(yōu)先權
滿分：0.5 分
16.債權人提出破產(chǎn)申請的，人民法院應當自收到申請之日起()日內通知債務人。債務人對申請有異議的，應當自收到人民法院的通知之日起()日內向人民法院提出。人民法院應當自異議期滿之日起()日內裁定是否受理。B
A.5 5 7 B.5 7 10 C.5 5 10 D.5 7 7 滿分：0.5 分
17.以下關于破產(chǎn)管理人的說法中。哪一個是錯誤的？（B）A.管理人由人民法院指定
B.管理人可以自行根據(jù)工作的需要聘用必要的工作人員
C.管理人應當列席債權人會議，向債權人會議報告職務執(zhí)行情況，并回答詢問
D.管理人可以由有關部門、機構的人員組成的清算組或者依法設立的律師事務所、會計師事務所、破產(chǎn)清算事務所等社會中介機構擔任
滿分：0.5 分
18.企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結之日起()年內不得擔任任何企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。B
A.1 B.3
C.2 D.5 滿分：0.5 分
19.重整計劃的執(zhí)行人應當以下哪一個擔任？（C）A.債權人 B.破產(chǎn)管理人 C.債務人 D.人民法院
滿分：0.5 分
20.()經(jīng)債權人會議（）次表決仍未通過的，由人民法院裁定。B
A.債務人財產(chǎn)的管理方案 1 B.破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案 2 C.和解協(xié)議 1 D.重整計劃 2 滿分：0.5 分
21.債務人或者管理人應當自人民法院裁定債務人重整之日起（）個月內，同時向人民法院和債權人會議提交重整計劃草案。規(guī)定的期限屆滿，經(jīng)債務人或者管理人請求，有正當理由的，人民法院可以裁定延期（）個月。B
A.3 6 B.6 3 C.3 3 D.6 6 滿分：0.5 分
22.人民法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務人不符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，可以裁定駁回申請。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起()日內向上一級人民法院提起上訴。B
A.7 B.10 C.15 D.30 滿分：0.5 分
23.以下說法中哪一個是錯誤的？（A）
A.企業(yè)法人有明顯喪失清償能力可能的，只能依法申請破產(chǎn) B.破產(chǎn)案件由債務人住所地人民法院管轄
C.人民法院受理破產(chǎn)申請前，申請人可以請求撤回申請
D.債權人提出破產(chǎn)申請的，人民法院應當自收到申請之日起五日內通知債務人
滿分：0.5 分
24.債權人認為債權人會議的決議違反法律規(guī)定，損害其利益的，可以自債權人會議作出決議之日起()日內，請求人民法院裁定撤銷該決議，責令債權人會議依法重新作出決議。B
A.10 B.15 C.20 D.30 滿分：0.5 分
25.人民法院應當自收到破產(chǎn)申請之日起()日內裁定是否受理。有特殊情況需要延長前兩款規(guī)定的裁定受理期限的，經(jīng)上一級人民法院批準，可以延長()日。B
A.15 10
B.15 15 C.10 15 D.10 10 滿分：0.5 分
26.債權人會議可以決定設立債權人委員會。債權人委員會由債權人會議選任的債權人代表和一名債務人的職工代表或者工會代表組成。債權人委員會成員不得超過（）人。B
A.7 B.9 C.11 D.13 滿分：0.5 分
27.人民法院受理破產(chǎn)申請后，應當確定債權人申報債權的期限。債權申報期限自人民法院發(fā)布受理破產(chǎn)申請公告之日起計算，最短不得少于()日，最長不得超過()個月。B
A.30 2 B.30 3 C.30 1 D.15 3 滿分：0.5 分
28.管理人、債務人的有關人員違反《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權人委員會有權就監(jiān)督事項請求人民法院作出決定；人民法院應當在()日內作出決定。B
A.1 B.5
C.2 D.3 滿分：0.5 分
29.人民法院應當自裁定受理破產(chǎn)申請之日起()日內通知已知債權人，并予以公告。B
A.10 B.25 C.7 D.15 滿分：0.5 分
30.人民法院裁定不受理破產(chǎn)申請的，應當自裁定作出之日起()日內送達申請人并說明理由。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起()日內向上一級人民法院提起上訴。B
A.5 15 B.5 10 C.15 10 D.10 10 滿分：0.5 分
三、多項選擇題（共 30 道試題，共 30 分。）
1.人民法院受理破產(chǎn)申請后發(fā)生的下列費用，為破產(chǎn)費用：（ABC）
A.破產(chǎn)案件的訴訟費用
B.管理、變價和分配債務人財產(chǎn)的費用
C.管理人執(zhí)行職務的費用、報酬和聘用工作人員的費用 D.工人的工資 滿分：1 分
2.管理人應當及時擬訂破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案，提交債權人會議討論。破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案應當載明下列事項：（ABCD）
A.破產(chǎn)財產(chǎn)分配的順序 B.實施破產(chǎn)財產(chǎn)分配的方法 C.破產(chǎn)財產(chǎn)分配的比例 D.破產(chǎn)財產(chǎn)分配的數(shù)額
滿分：1 分
3.管理人履行下列職責：（ABC）
A.決定債務人的日常開支和其他必要開支
B.在第一次債權人會議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè) C.管理和處分債務人的財產(chǎn) D.主持債權人會議
滿分：1 分
4.人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：（AB）
A.對未到期的債務提前清償?shù)?B.放棄債權的 C.簽訂新的合同
D.對已經(jīng)到期的債務清償?shù)臐M分：1 分
5.甲公司因為不能清償?shù)狡趥鶆斩蛉嗣裆暾埰飘a(chǎn)，人民法院依法受理。同時其之前已經(jīng)涉訴，并有部分財產(chǎn)被采取保全措施，部分財產(chǎn)正被強制執(zhí)行，并仍有個別債權人準備為追討債務起訴甲公司。對此案的以下說法中正確的有哪些？（ABCD）A.該財產(chǎn)保全措施應當解除 B.該執(zhí)行程序應當中止
C.該債權人可以向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起追債訴訟 D.人民法院應于裁定受理破產(chǎn)申請的同時指定管理人
滿分：1 分
6.重整計劃草案應當包括下列內容：（ABC）
A.債務人的經(jīng)營方案 B.債權分類 C.債權調整方案 D.經(jīng)理人選
滿分：1 分
7.可以向人民法院申請重整的主體包括哪些？（ABD）A.債務人 B.債權人 C.企業(yè)職工
D.出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人
滿分：1 分
8.涉及債務人財產(chǎn)的下列行為無效：（ABC）
A.為逃避債務而隱匿、轉移財產(chǎn)的 B.虛構債務的 C.償還債務
D.承認不真實的債務的滿分：1 分
9.自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務人之日起至破產(chǎn)程序終結之日，債務人的有關人員承擔下列義務：（ABC）
A.妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料
B.根據(jù)人民法院、管理人的要求進行工作，并如實回答詢問 C.列席債權人會議并如實回答債權人的詢問 D.為企業(yè)利益，簽訂新的合同
滿分：1 分
10.管理人履行下列職責：（ABC）
A.代表債務人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序 B.提議召開債權人會議
C.人民法院認為管理人應當履行的其他職責 D.主持債權人會議
滿分：1 分
11.有下列情形之一的，不得擔任管理人：（ABD
A.因故意犯罪受過刑事處罰 B.曾被吊銷相關專業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C.與本案有利害關系
D.人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形
滿分：1 分
12.管理人履行下列職責：（ABC）
A.接管債務人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料 B.調查債務人財產(chǎn)狀況，制作財產(chǎn)狀況報告 C.決定債務人的內部管理事務 D.主持債權人會議
滿分：1 分
13.破產(chǎn)申請書應當載明下列事項：（ABCD）
A.申請人、被申請人的基本情況）
B.申請目的
C.申請的事實和理由
D.人民法院認為應當載明的其他事項
滿分：1 分
14.債權人會議行使下列職權：（ABC）A.核查債權
B.申請人民法院更換管理人，審查管理人的費用和報酬 C.監(jiān)督管理人 D.簽訂新的合同
滿分：1 分
15.關于破產(chǎn)管理人的下列說法，哪些是正確的？（BC）A.管理人可以由人民法院制定，也可以由債權人會議任命 B.管理人的報酬屬于破產(chǎn)費用
C.管理人可以由機構擔任，也可以由個人擔任 D.管理人辭去職務的，人民法院應當許可
滿分：1 分
16.債權人在破產(chǎn)申請受理前對債務人負有債務的，可以向管理人主張抵銷。但是，有下列情形之一的，不得抵銷：（ABC）
A.債務人的債務人在破產(chǎn)申請受理后取得他人對債務人的債權的
B.債權人已知債務人有不能清償?shù)狡趥鶆栈蛘咂飘a(chǎn)申請的事實，對債務人負擔債務的；但是，債權人因為法律規(guī)定或者有破產(chǎn)申請一年前所發(fā)生的原因而負擔債務的除外
C.債務人的債務人已知債務人有不能清償?shù)狡趥鶆栈蛘咂飘a(chǎn)申請的事實，對債務人取得債權的；但是，債務人的債務人因為法律規(guī)定或者有破產(chǎn)申請一年前所發(fā)生的原因而取得債權的除外 D.附解除條件的破產(chǎn)債權，在條件未成就時
滿分：1 分
17.管理人應當及時擬訂破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案，提交債權人會議討論。破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案應當載明下列事項：（ABCD）
A.參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權人名稱、住所 B.參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權額 C.可供分配的破產(chǎn)財產(chǎn)數(shù)額
D.參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權人姓名、住所
滿分：1 分
18.在重整期間，有下列情形之一的，經(jīng)管理人或者利害關系人請求，人民法院應當裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)：（ABCD）
A.債務人的經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況繼續(xù)惡化，缺乏挽救的可能性 B.債務人有欺詐、惡意減少債務人財產(chǎn)的行為 C.由于債務人的行為致使管理人無法執(zhí)行職務 D.債務人有欺詐、惡意不利于債權人的行為
滿分：1 分
19.人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：（ABC）
A.無償轉讓財產(chǎn)的
B.以明顯不合理的價格進行交易的 C.對沒有財產(chǎn)擔保的債務提供財產(chǎn)擔保的
D.簽訂新的合同
滿分：1 分
20.管理人實施下列行為，應當及時報告?zhèn)鶛嗳宋瘑T會：（ABCD）
A.履行債務人和對方當事人均未履行完畢的合同 B.放棄權利 C.擔保物的取回
D.對債權人利益有重大影響的其他財產(chǎn)處分行為
滿分：1 分
21.債權人會議行使下列職權：（AB）
A.通過破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案
B.人民法院認為應當由債權人會議行使的其他職權 C.簽訂新的合同 D.提議召開債權人會議
滿分：1 分
22.自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務人之日起至破產(chǎn)程序終結之日，債務人的有關人員承擔下列義務：（ABC）
A.未經(jīng)人民法院許可，不得離開住所地 B.不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事 C.不得新任其他企業(yè)的高級管理人員 D.為企業(yè)利益，簽訂新的合同
滿分：1 分
23.債權人會議行使下列職權：（ABC）
A.通過和解協(xié)議
B.通過債務人財產(chǎn)的管理方案
C.通過破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 D.簽訂新的合同
滿分：1 分
24.自破產(chǎn)程序依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第四十三條第四款或者第一百二十條的規(guī)定終結之日起二年內，有下列情形之一的，債權人可以請求人民法院按照破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案進行追加分配：（ABCD）
A.發(fā)現(xiàn)有依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十一條、第三十二條規(guī)定應當追回的財產(chǎn)的 B.發(fā)現(xiàn)有依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十三條規(guī)定應當追回的財產(chǎn)的 C.發(fā)現(xiàn)有依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十六條規(guī)定應當追回的財產(chǎn)的 D.發(fā)現(xiàn)破產(chǎn)人有應當供分配的其他財產(chǎn)的滿分：1 分
25.人民法院受理破產(chǎn)申請后，應該通知已知債權人和公告，通知和公告應當載明下列事項：（ABCD）
A.申請人、被申請人的名稱或者姓名 B.人民法院受理破產(chǎn)申請的時間 C.申報債權的期限、地點和注意事項
D.管理人的名稱或者姓名及其處理事務的地址
滿分：1 分
26.人民法院受理破產(chǎn)申請后，應該通知已知債權人和公告，通知和公告應當載明下列事項：（ABCD）
A.債務人的債務人或者財產(chǎn)持有人應當向管理人清償債務或者交付財產(chǎn)的要求 B.第一次債權人會議召開的時間
C.人民法院認為應當通知和公告的其他事項 D.第一次債權人會議召開的地點
滿分：1 分
27.下列各類債權的債權人參加討論重整計劃草案的債權人會議，依照下列債權分類，分組對重整計劃草案進行表決：（ABCD）
A.對債務人的特定財產(chǎn)享有擔保權的債權
B.債務人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金 C.債務人所欠稅款 D.普通債權
滿分：1 分
28.管理人實施下列行為，應當及時報告?zhèn)鶛嗳宋瘑T會：（ABC）A.借款
B.設定財產(chǎn)擔保
C.債權和有價證券的轉讓 D.簽訂新的合同
滿分：1 分
29.破產(chǎn)宣告前，有下列情形之一的，人民法院應當裁定終結破產(chǎn)程序，并予以公告：（AB）
A.第三人為債務人提供足額擔保或者為債務人清償全部到期債務的 B.債務人已清償全部到期債務的 C.債務人作出書面保證 D.債務人作出口頭保證
滿分：1 分
30.重整計劃草案應當包括下列內容：（ABCD）
A.債權受償方案 B.重整計劃的執(zhí)行期限 C.重整計劃執(zhí)行的監(jiān)督期限 D.有利于債務人重整的其他方案 滿分：1 分
四、案例選擇題（共 5 道試題，共 40 分。）
1.甲、乙、丙合伙經(jīng)營一個合伙企業(yè)，取名為“三義合”。合伙協(xié)議中約定：甲乙是普通合伙人，丙是有限合伙人。乙為負責人。凡5萬元以上的業(yè)務須經(jīng)甲乙丙三人一致同意。
某日，甲乙外出采購，丙以合伙人之一的身份與丁簽訂了一份買賣合同，合同標的6萬元。因流動資金不足，丙遂向銀行貸款6萬元，銀行要求提供抵押，丙以該商店的店面作為抵押，但未辦理登記。
甲乙回來后，乙的朋友戊見建材商店的生意很紅火，便向乙提出入伙的請求，甲乙丙三人認為戊的出資很可觀，遂同意了戊的入伙請求，因此戊成為新的普通合伙人。
后來，由于一筆大生意的失敗，導致無法履行與丁簽訂的買賣合同，也無力償還銀行貸款，銀行欲行使抵押權，產(chǎn)生糾紛。此時丙也向甲乙提出退伙的請求。
下列描述是正確的AB該合伙取名為?三義合?不合法，因為其名稱容易讓人產(chǎn)生歧義。
2、合同有效，因為該抵押雖然未辦理登記，只是不發(fā)生物權效力，但是不影響合同有效。
3、丙與丁簽定的合同有效，因為合伙企業(yè)內部約定不得對抗善意第三人。
4、戊對于企業(yè)應當承擔責任。因為戊入伙時經(jīng)過全體合伙人一致同意。成為合法的合伙人，當企業(yè)產(chǎn)生債務時，應當由全體合伙人共同承擔連帶責任
A.該合伙取名為“三義合”是不合法的。B.該合伙與銀行簽訂的抵押合同有效。
C.丙與丁簽訂的合同無效。
D.戊對于該合伙企業(yè)的債務不承擔責任。
滿分：8 分
2.2000年3月，甲、乙、丙開辦一合伙企業(yè)，同年6月甲與丁結婚。2005年8月，雙方協(xié)議離婚，約定將合伙企業(yè)中甲的財產(chǎn)份額全部轉讓給丁。
下列哪些說法不正確？ACD中華人民共和國婚姻法》第18條：“有下列情形之一的，為夫妻一方的財產(chǎn)：(一)一方的婚前財產(chǎn)；(二)一方因身體受到傷害獲得的醫(yī)療費、殘疾人生活補助費等費用；(三)遺囑或贈與合同中確定只歸夫或妻一方的財產(chǎn)；(四)一方專用的生活用品：(五)其他應當歸一方的財產(chǎn)。”最高人民法院關于適用《中華人民共和國婚姻法》若干問題的解釋(二)第1 7條：“人民法院審理離婚案件，涉及分割夫妻共同財產(chǎn)中以一方名義在合伙企業(yè)中的出資，另一方不是該企業(yè)合伙人的，當夫妻雙方協(xié)商一致，將其合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額全部或者部分轉讓給對方時，按以下情形分別處理：(一)其他合伙人一致同意的，該配偶依法取得合伙人地位；(二)其他合伙人不同意轉讓，在同等條件下行使優(yōu)先受讓權的，可以對轉讓所得的財產(chǎn)進行分割；(三)其他合伙人不同意轉讓，也不行使優(yōu)先受讓權，但同意該合伙人退伙或者退還部分財產(chǎn)份額的，可以對退還的財產(chǎn)進行分割；(四)其他合伙人既不同意轉讓，也不行使優(yōu)先受讓權，又不同意該合伙人退伙或者退還部分財產(chǎn)份額的，視為全體合伙人同意特讓，該配偶依法取得合伙人地位。”
A.合伙企業(yè)中甲的財產(chǎn)份額屬于夫妻共同財產(chǎn) B.如乙、丙同意，丁依法取得合伙人的地位
C.如乙、丙不同意丁入伙，必須購買該財產(chǎn)份額 D.合伙企業(yè)應清算，丁分得甲應得財產(chǎn)份額
滿分：8 分
3.某市國有資產(chǎn)管理部門決定將甲、乙兩個國有獨資公司撤銷，合并成立甲股份有限公司，合并后的甲股份有限公司仍使用原甲公司的字號，該合并事項已經(jīng)有關部門批準現(xiàn)欲辦理商業(yè)登記。
甲股份有限公司的商業(yè)登記屬于下列哪一類型的登記？B
解析:兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，參加合并的各方解散。本題中，原有的國有獨資改為合并后的股份公司，雖然沿襲原甲公司的字號，但是公司的實質上屬于新設的公司，因此，本題中甲公司的登記屬于設立登記。A.兼并登記 B.設立登記 C.變更登記 D.注銷登記
滿分：8 分
4.某公司兩年前申請發(fā)行5千萬元債券，因承銷人原因剩余500萬元尚未發(fā)行完。該公司現(xiàn)將已發(fā)行債券的本息付清，且公司凈資產(chǎn)已增加一倍，欲申請再發(fā)行5千萬元債券。
該公司的申請可否批準？【正確答案】C 【答案解析】《證券法》第18條規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：
（一）前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；
（二）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；
（三）違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。由此本題選擇C項。
A.可以批準
B.若本次5千萬元中包括上次余額500萬元即可批準 C.不應批準
D.若該公司變更債券承銷人，可以批準
滿分：8 分
5.甲拾得某銀行簽發(fā)的金額為5000元的本票一張，并將該本票背書送給女友乙作生日禮物，乙不知本票系甲拾得，按期持票要求銀行付款。假設銀行知曉該本票系甲拾得并送給乙。對于乙的付款請求，下列哪一種說法是正確的？A A.根據(jù)票據(jù)無因性原則，銀行應當支付 B.乙無對價取得本票，銀行得拒絕支付
C.雖甲取得本票不合法，但因乙不知情，銀行應支付
D.甲取得本票不合法，且乙無對價取得本票，銀行得拒絕支付
滿分：8 分
第三篇：商法第3次任務_0073 99.5分答案
商法-第3次任務_0073
一、判斷題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.有義務列席債權人會議的債務人的有關人員，經(jīng)人民法院傳喚，無正當理由拒不列席債權人會議的，人民法院可以拘傳，并依法處以罰款。債務人的有關人員違反《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，拒不陳述、回答，或者作虛假陳述、回答的，人民法院可以依法處以罰款。A.錯誤 B.正確
2.債權人委員會成員應當經(jīng)人民法院書面決定認可。
A.錯誤 B.正確 3.管理人依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定執(zhí)行職務，向人民法院報告工作，并接受債權人會議和債權人委員會的監(jiān)督。
A.錯誤 B.正確
4.在重整計劃規(guī)定的監(jiān)督期屆滿時，管理人應當向人民法院提交監(jiān)督報告。自監(jiān)督報告提交之日起，管理人的監(jiān)督職責終止。A.錯誤 B.正確
5.人民法院受理破產(chǎn)申請前六個月內，債務人有《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條第一款規(guī)定的情形，仍對個別債權人進行清償?shù)模芾砣擞袡嗾埱笕嗣穹ㄔ河枰猿蜂N。但是，個別清償使債務人財產(chǎn)受益的除外。A.錯誤 B.正確
6.管理人未依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的，人民法院可以依法處以罰款；給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。A.錯誤 B.正確
7.管理人于辦理注銷登記完畢的次日終止執(zhí)行職務。但是，存在訴訟或者仲裁未決情況的除外。A.錯誤 B.正確 8.企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定清理債務。
A.錯誤 B.正確 9.人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關債務人財產(chǎn)的保全措施應當解除，執(zhí)行程序應當中止。
A.錯誤 B.正確
10.違反《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
A.錯誤 B.正確
11.債權尚未確定的債權人，除人民法院能夠為其行使表決權而臨時確定債權額的外，不得行使表決權。A.錯誤 B.正確
12.破產(chǎn)人的保證人和其他連帶債務人，在破產(chǎn)程序終結后，對債權人依照破產(chǎn)清算程序未受清償?shù)膫鶛啵婪ɡ^續(xù)承擔清償責任。A.錯誤 B.正確
13.管理人主持債權人會議。
A.錯誤 B.正確 14.企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務的，依法負有清算責任的人應當向人民法院申請破產(chǎn)清算。
A.錯誤 B.正確
15.債權人會議的決議，對于全體債權人均有約束力。
A.錯誤 B.正確 16.管理人決定繼續(xù)履行合同的，對方當事人應當履行；但是，對方當事人有權要求管理人提供擔保。管理人不提供擔保的，視為解除合同。
A.錯誤 B.正確 17.人民法院受理破產(chǎn)申請后，已經(jīng)開始而尚未終結的有關債務人的民事訴訟或者仲裁應當中止；在管理人接管債務人的財產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進行。
A.錯誤 B.正確 18.企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，或者有明顯喪失清償能力可能的，可以依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定進行重整。
A.錯誤 B.正確
19.依法申報債權的債權人為債權人會議的成員，有權參加債權人會議，享有表決權。
A.錯誤 B.正確 20.人民法院根據(jù)債務人的實際情況，可以在征詢有關社會中介機構的意見后，指定該機構具備相關專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員擔任管理人。
A.錯誤 B.正確 21.對外國法院作出的發(fā)生法律效力的破產(chǎn)案件的判決、裁定，涉及債務人在中華人民共和國領域內的財產(chǎn)，申請或者請求人民法院承認和執(zhí)行的，人民法院依照中華人民共和國締結或者參加的國際條約，或者按照互惠原則進行審查，認為不違反中華人民共和國法律的基本原則，不損害國家主權、安全和社會公共利益，不損害中華人民共和國領域內債權人的合法權益的，裁定承認和執(zhí)行。
A.錯誤 B.正確 22.管理人應當列席債權人會議，向債權人會議報告職務執(zhí)行情況，并回答詢問。
A.錯誤 B.正確
23.人民法院受理破產(chǎn)申請后，管理人可以通過清償債務或者提供為債權人接受的擔保，取回質物、留置物。A.錯誤 B.正確 24.人民法院審理破產(chǎn)案件，應當依法保障企業(yè)職工的合法權益，依法追究破產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營管理人員的法律責任。
A.錯誤 B.正確
25.人民法院經(jīng)審查認為重整申請符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的，應當裁定債務人重整，并予以公告。A.錯誤 B.正確 26.破產(chǎn)案件審理程序，《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》沒有規(guī)定的，適用民事訴訟法的有關規(guī)定。
A.錯誤 B.正確
27.債務人違反《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，拒不向人民法院提交或者提交不真實的財產(chǎn)狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告以及職工工資的支付情況和社會保險費用的繳納情況的，人民法院可以對直接責任人員依法處以罰款。A.錯誤 B.正確 28.人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關債務人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起。
A.錯誤 B.正確
29.債權人可以委托代理人出席債權人會議，行使表決權。代理人出席債權人會議，應當向人民法院或者債權人會議主席提交債權人的授權委托書。A.錯誤 B.正確
30.人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人占有的不屬于債務人的財產(chǎn)，該財產(chǎn)的權利人可以通過管理人取回。但是，《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》另有規(guī)定的除外。A.錯誤 B.正確
二、單項選擇題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.()或者()，經(jīng)債權人會議表決未通過的，由人民法院裁定。
A.破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 重整計劃 B.債務人財產(chǎn)的管理方案 破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 C.重整計劃 和解協(xié)議 D.破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案 和解協(xié)議 2.對債務人的特定財產(chǎn)享有擔保權的債權人，未放棄優(yōu)先受償權利的，對于()與()不享有表決權。
A.重整計劃 債務人財產(chǎn)的管理方案 B.和解協(xié)議 破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案 C.重整計劃 破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 D.和解協(xié)議 債務人財產(chǎn)的管理方案 3.以下哪一項不屬于破產(chǎn)費用？（）
A.破產(chǎn)案件的訴訟費用
B.管理、變價和分配債務人財產(chǎn)的費用 C.債權人參加破產(chǎn)程序的費用
D.管理人執(zhí)行職務的費用、報酬和聘用工作人員的費用 4.債務人或者管理人應當自人民法院裁定債務人重整之日起（）個月內，同時向人民法院和債權人會議提交重整計劃草案。規(guī)定的期限屆滿，經(jīng)債務人或者管理人請求，有正當理由的，人民法院可以裁定延期（）個月。
A.3 6 B.6 3 C.3 3 D.6 6 5.債權人對人民法院依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第六十五條第一款作出的裁定不服的，債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額()以上的債權人對人民法院依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第六十五條第二款作出的裁定不服的，可以自裁定宣布之日或者收到通知之日起()日內向該人民法院申請復議。復議期間不停止裁定的執(zhí)行。
A.二分之一 10 B.二分之一 15 C.二分之一 25 D.三分之二 15 6.債權人提出破產(chǎn)申請的，人民法院應當自收到申請之日起()日內通知債務人。債務人對申請有異議的，應當自收到人民法院的通知之日起()日內向人民法院提出。人民法院應當自異議期滿之日起()日內裁定是否受理。
A.5 5 7 B.5 7 10 C.5 5 10 D.5 7 7 7.管理人、債務人的有關人員違反《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權人委員會有權就監(jiān)督事項請求人民法院作出決定；人民法院應當在()日內作出決定。
A.1 B.5 C.2 D.3 8.債權人未受領的破產(chǎn)財產(chǎn)分配額，管理人應當提存。債權人自最后分配公告之日起滿（）個月仍不領取的，視為放棄受領分配的權利，管理人或者人民法院應當將提存的分配額分配給其他債權人。
A.1 B.2 C.4 D.3 9.人民法院受理破產(chǎn)申請的，應當自裁定作出之日起()五日內送達申請人。
A.7 B.5 C.10 D.15 10.人民法院應當自裁定受理破產(chǎn)申請之日起()日內通知已知債權人，并予以公告。
A.10 B.25 C.20 D.30 11.人民法院裁定不受理破產(chǎn)申請的，應當自裁定作出之日起()日內送達申請人并說明理由。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起()日內向上一級人民法院提起上訴。
A.5 15 B.5 10 C.15 10 D.10 10 12.第一次債權人會議由人民法院召集，自債權申報期限屆滿之日起()日內召開。以后的債權人會議，在人民法院認為必要時，或者管理人、債權人委員會、占債權總額()以上的債權人向債權人會議主席提議時召開。
A.15 二分之一 B.15 四分之一 C.15 四分之三 D.10 四分之一 13.人民法院應當自裁定受理破產(chǎn)申請之日起()日內通知已知債權人，并予以公告。
A.10 B.25 C.7 D.15 14.重整計劃的執(zhí)行人應當以下哪一個擔任？（）
A.債權人 B.破產(chǎn)管理人 C.債務人 D.人民法院 15.企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結之日起()年內不得擔任任何企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A.1 B.3 C.2 D.5 16.債權人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權的債權人過（）同意，并且其所代表的債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額的（）以上。
A.三分之一 半數(shù) B.半數(shù) 三分之二 C.三分之二 半數(shù) D.三分之二 三分之二 17.召開債權人會議，管理人應當提前()日通知已知的債權人。債權人會議的決議，由出席會議的有表決權的債權人()通過，并且其所代表的債權額占無財產(chǎn)擔保債權總額的()以上。但是，《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》另有規(guī)定的除外。
A.10 過半數(shù) 二分之一 B.15 過半數(shù) 二分之一 C.15 過半數(shù) 三分之二 D.15 三分之二 二分之一 18.破產(chǎn)財產(chǎn)分配時，對于訴訟或者仲裁未決的債權，管理人應當將其分配額提存。自破產(chǎn)程序終結之日起滿（）年仍不能受領分配的，人民法院應當將提存的分配額分配給其他債權人。
A.1 B.2 C.半 D.3 19.人民法院受理破產(chǎn)申請后，應當確定債權人申報債權的期限。債權申報期限自人民法院發(fā)布受理破產(chǎn)申請公告之日起計算，最短不得少于()日，最長不得超過()個月。
A.30 2 B.30 3 C.30 1 D.15 3 20.人民法院應當自收到破產(chǎn)申請之日起()日內裁定是否受理。有特殊情況需要延長前兩款規(guī)定的裁定受理期限的，經(jīng)上一級人民法院批準，可以延長()日。
A.15 10 B.15 15 C.10 15 D.10 10 21.債權人認為債權人會議的決議違反法律規(guī)定，損害其利益的，可以自債權人會議作出決議之日起()日內，請求人民法院裁定撤銷該決議，責令債權人會議依法重新作出決議。
A.10 B.15 C.20 D.30 22.人民法院應當自收到重整計劃草案之日起()日內召開債權人會議，對重整計劃草案進行表決。出席會議的同一表決組的債權人過半數(shù)同意重整計劃草案，并且其所代表的債權額占該組債權總額的()以上的，即為該組通過重整計劃草案。
A.10 三分之二 B.30 三分之二 C.7 三分之二 D.30 三分之一 23.人民法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務人不符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，可以裁定駁回申請。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起()日內向上一級人民法院提起上訴。
A.7 B.10 C.15 D.30 24.人民法院受理破產(chǎn)申請后，管理人對破產(chǎn)申請受理前成立而債務人和對方當事人均未履行完畢的合同有權決定解除或者繼續(xù)履行，并通知對方當事人。管理人自破產(chǎn)申請受理之日起()個月內未通知對方當事人，或者自收到對方當事人催告之日起()日內未答復的，視為解除合同。
A.3 30 B.2 30 C.2 15 D.3 15 25.債權人會議可以決定設立債權人委員會。債權人委員會由債權人會議選任的債權人代表和一名債務人的職工代表或者工會代表組成。債權人委員會成員不得超過（）人。
A.7 B.9 C.11 D.13 26.管理人應當自破產(chǎn)程序終結之日起()日內，持人民法院終結破產(chǎn)程序的裁定，向破產(chǎn)人的原登記機關辦理注銷登記。
A.3 B.10 C.7 D.15 27.以下說法中哪一個是錯誤的？（）
A.企業(yè)法人有明顯喪失清償能力可能的，只能依法申請破產(chǎn) B.破產(chǎn)案件由債務人住所地人民法院管轄
C.人民法院受理破產(chǎn)申請前，申請人可以請求撤回申請
D.債權人提出破產(chǎn)申請的，人民法院應當自收到申請之日起五日內通知債務人 28.破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆蘸螅钕葢撉鍍數(shù)氖牵海ǎ?/p>
A.破產(chǎn)人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金 B.破產(chǎn)人欠繳的除前項規(guī)定以外的社會保險費用和破產(chǎn)人所欠稅款 C.普通破產(chǎn)債權 D.優(yōu)先權 29.()經(jīng)債權人會議（）次表決仍未通過的，由人民法院裁定。
A.債務人財產(chǎn)的管理方案 1 B.破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案 2 C.和解協(xié)議 1 D.重整計劃 2 30.人民法院應當自收到管理人終結破產(chǎn)程序的請求之日起()日內作出是否終結破產(chǎn)程序的裁定。裁定終結的，應當予以公告。
A.7 B.15 C.10 D.30
三、多項選擇題（共 30 道試題，共 30 分。）
1.人民法院受理破產(chǎn)申請后發(fā)生的下列債務，為共益?zhèn)鶆眨海ǎ?/p>
A.因管理人或者債務人請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務 B.債務人財產(chǎn)受無因管理所產(chǎn)生的債務 C.因債務人不當?shù)美a(chǎn)生的債務 D.稅
2.債權人會議行使下列職權：（）
A.通過破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案
B.人民法院認為應當由債權人會議行使的其他職權 C.簽訂新的合同 D.提議召開債權人會議
3.有下列情形之一的，不得擔任管理人：（）
A.因故意犯罪受過刑事處罰 B.曾被吊銷相關專業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C.與本案有利害關系 D.人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形 4.債權人會議行使下列職權：（）
A.選任和更換債權人委員會成員 B.決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè) C.通過重整計劃 D.簽訂新的合同 5.債權人委員會行使下列職權：（）
A.監(jiān)督債務人財產(chǎn)的管理和處分 B.監(jiān)督破產(chǎn)財產(chǎn)分配 C.提議召開債權人會議 D.債權人會議委托的其他職權 6.在重整期間，有下列情形之一的，經(jīng)管理人或者利害關系人請求，人民法院應當裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)：（）
A.債務人的經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況繼續(xù)惡化，缺乏挽救的可能性 B.債務人有欺詐、惡意減少債務人財產(chǎn)的行為 C.由于債務人的行為致使管理人無法執(zhí)行職務 D.債務人有欺詐、惡意不利于債權人的行為 7.重整計劃草案應當包括下列內容：（）
A.債權受償方案 B.重整計劃的執(zhí)行期限 C.重整計劃執(zhí)行的監(jiān)督期限 D.有利于債務人重整的其他方案 8.下列各類債權的債權人參加討論重整計劃草案的債權人會議，依照下列債權分類，分組對重整計劃草案進行表決：（）
A.對債務人的特定財產(chǎn)享有擔保權的債權
B.債務人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金 C.債務人所欠稅款 D.普通債權 9.人民法院受理破產(chǎn)申請后發(fā)生的下列債務，為共益?zhèn)鶆眨海ǎ?/p>
A.為債務人繼續(xù)營業(yè)而應支付的勞動報酬和社會保險費用以及由此產(chǎn)生的其他債務 B.管理人或者相關人員執(zhí)行職務致人損害所產(chǎn)生的債務 C.債務人財產(chǎn)致人損害所產(chǎn)生的債務 D.稅
10.管理人履行下列職責：（）
A.代表債務人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序 B.提議召開債權人會議
C.人民法院認為管理人應當履行的其他職責 D.主持債權人會議
11.管理人實施下列行為，應當及時報告?zhèn)鶛嗳宋瘑T會：（）
A.借款
B.設定財產(chǎn)擔保
C.債權和有價證券的轉讓 D.簽訂新的合同 12.管理人應當及時擬訂破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案，提交債權人會議討論。破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案應當載明下列事項：（）
A.參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權人名稱、住所 B.參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權額 C.可供分配的破產(chǎn)財產(chǎn)數(shù)額
D.參加破產(chǎn)財產(chǎn)分配的債權人姓名、住所
13.人民法院受理破產(chǎn)申請后發(fā)生的下列費用，為破產(chǎn)費用：（）
A.破產(chǎn)案件的訴訟費用
B.管理、變價和分配債務人財產(chǎn)的費用
C.管理人執(zhí)行職務的費用、報酬和聘用工作人員的費用 D.工人的工資
14.管理人實施下列行為，應當及時報告?zhèn)鶛嗳宋瘑T會：（）
A.履行債務人和對方當事人均未履行完畢的合同 B.放棄權利 C.擔保物的取回
D.對債權人利益有重大影響的其他財產(chǎn)處分行為 15.關于破產(chǎn)管理人的下列說法，哪些是正確的？（）
A.管理人可以由人民法院制定，也可以由債權人會議任命 B.管理人的報酬屬于破產(chǎn)費用
C.管理人可以由機構擔任，也可以由個人擔任 D.管理人辭去職務的，人民法院應當許可 16.債權人會議行使下列職權：（）
A.核查債權 B.申請人民法院更換管理人，審查管理人的費用和報酬 C.監(jiān)督管理人 D.簽訂新的合同
17.關于破產(chǎn)案件中的債權人會議，以下說法哪些是錯誤的？（）
A.第一次債權人會議由人民法院召集，自債權申報期限屆滿之日起十日內召開 B.債權人會議設主席一人，由人民法院從債權人中指定 C.債權人會議的決議，對于全體債權人均有約束力 D.有擔保的債權人不享有債權人會議的表決權 18.人民法院受理破產(chǎn)申請后，應該通知已知債權人和公告，通知和公告應當載明下列事項：（）
A.債務人的債務人或者財產(chǎn)持有人應當向管理人清償債務或者交付財產(chǎn)的要求 B.第一次債權人會議召開的時間
C.人民法院認為應當通知和公告的其他事項 D.第一次債權人會議召開的地點 19.管理人履行下列職責：（）
A.接管債務人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料 B.調查債務人財產(chǎn)狀況，制作財產(chǎn)狀況報告 C.決定債務人的內部管理事務 D.主持債權人會議 20.人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：（）
A.無償轉讓財產(chǎn)的
B.以明顯不合理的價格進行交易的 C.對沒有財產(chǎn)擔保的債務提供財產(chǎn)擔保的 D.簽訂新的合同
21.甲公司因為不能清償?shù)狡趥鶆斩蛉嗣裆暾埰飘a(chǎn)，人民法院依法受理。同時其之前已經(jīng)涉訴，并有部分財產(chǎn)被采取保全措施，部分財產(chǎn)正被強制執(zhí)行，并仍有個別債權人準備為追討債務起訴甲公司。對此案的以下說法中正確的有哪些？（）A.該財產(chǎn)保全措施應當解除 B.該執(zhí)行程序應當中止
C.該債權人可以向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起追債訴訟 D.人民法院應于裁定受理破產(chǎn)申請的同時指定管理人 22.破產(chǎn)申請書應當載明下列事項：（）
A.申請人、被申請人的基本情況 B.申請目的
C.申請的事實和理由
D.人民法院認為應當載明的其他事項 23.自破產(chǎn)程序依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第四十三條第四款或者第一百二十條的規(guī)定終結之日起二年內，有下列情形之一的，債權人可以請求人民法院按照破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案進行追加分配：（）
A.發(fā)現(xiàn)有依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十一條、第三十二條規(guī)定應當追回的財產(chǎn)的 B.發(fā)現(xiàn)有依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十三條規(guī)定應當追回的財產(chǎn)的 C.發(fā)現(xiàn)有依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十六條規(guī)定應當追回的財產(chǎn)的 D.發(fā)現(xiàn)破產(chǎn)人有應當供分配的其他財產(chǎn)的 24.人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內，涉及債務人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：（）
A.對未到期的債務提前清償?shù)?B.放棄債權的 C.簽訂新的合同
D.對已經(jīng)到期的債務清償?shù)?25.管理人履行下列職責：（）
A.決定債務人的日常開支和其他必要開支
B.在第一次債權人會議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務人的營業(yè) C.管理和處分債務人的財產(chǎn) D.主持債權人會議
26.債權人會議行使下列職權：（）
A.通過和解協(xié)議
B.通過債務人財產(chǎn)的管理方案 C.通過破產(chǎn)財產(chǎn)的變價方案 D.簽訂新的合同 27.破產(chǎn)宣告前，有下列情形之一的，人民法院應當裁定終結破產(chǎn)程序，并予以公告：（）
A.第三人為債務人提供足額擔保或者為債務人清償全部到期債務的 B.債務人已清償全部到期債務的 C.債務人作出書面保證 D.債務人作出口頭保證
28.涉及債務人財產(chǎn)的下列行為無效：（）
A.為逃避債務而隱匿、轉移財產(chǎn)的 B.虛構債務的 C.償還債務
D.承認不真實的債務的 29.債權人在破產(chǎn)申請受理前對債務人負有債務的，可以向管理人主張抵銷。但是，有下列情形之一的，不得抵銷：（）
A.債務人的債務人在破產(chǎn)申請受理后取得他人對債務人的債權的
B.債權人已知債務人有不能清償?shù)狡趥鶆栈蛘咂飘a(chǎn)申請的事實，對債務人負擔債務的；但是，債權人因為法律規(guī)定或者有破產(chǎn)申請一年前所發(fā)生的原因而負擔債務的除外
C.債務人的債務人已知債務人有不能清償?shù)狡趥鶆栈蛘咂飘a(chǎn)申請的事實，對債務人取得債權的；但是，債務人的債務人因為法律規(guī)定或者有破產(chǎn)申請一年前所發(fā)生的原因而取得債權的除外 D.附解除條件的破產(chǎn)債權，在條件未成就時 30.重整計劃草案應當包括下列內容：（）
A.債務人的經(jīng)營方案 B.債權分類 C.債權調整方案 D.經(jīng)理人選
四、案例選擇題（共 5 道試題，共 40 分。）
1.章一德到保險公司商談分別為其62歲的母親吳氏和6歲的女兒章凰侯投保意外傷害險事宜。章一德向保險公司詳細詢問了有關意外傷害保險的具體條件，也如實地回答了保險公司的詢問。章一德為吳氏和章凰侯投保的保險合同均約定為分期支付保費。章一德支付了首期保費后，因長期外出，第二期超過60日未支付當期保費，這有可能引起什么后果？ A.合同效力中止 B.合同終止
C.保險人有權立即解除合同
D.保險人按照約定條件減少保險金額
2.甲公司（中方）與某國乙公司（外方）擬在深圳共同設立一中外合作經(jīng)營企業(yè)，某律師受聘為雙方起草一份《合作經(jīng)營合同》。該律師起草的下列哪一合同條款違反了我國法律規(guī)定？
A.任何一方未經(jīng)對方同意，都不得轉讓合作合同的部分或全部權利、義務 B.合作企業(yè)的董事長和副董事長由中方擔任，總經(jīng)理和副總經(jīng)理由外方擔任 C.合作企業(yè)的財務會計賬簿只能設在中國境內
D.合作企業(yè)的利潤先由外方收回投資本息，在合作期滿時企業(yè)固定資產(chǎn)歸中方所有
3.乙公司與丙公司交易時以匯票支付。丙公司見匯票出票人為甲公司，遂要求乙公司提供擔保，乙公司請丁公司為該匯票作保證，丁公司在匯票背書欄簽注“若甲公司出票真實，本公司愿意保證。”后經(jīng)了解甲公司實際并不存在。丁公司對該匯票承擔什么責任？ A.應承擔一定賠償責任
B.只承擔一般保證責任，不承擔票據(jù)保證責任 C.應當承擔票據(jù)保證責任 D.不承擔任何責任
4.甲公司章程規(guī)定：董事長未經(jīng)股東會授權，不得處置公司資產(chǎn)，也不得以公司名義簽訂非經(jīng)營性合同。一日，董事長任某見王某開一輛新款寶馬車，遂決定以自己乘坐的公司舊奔馳車與王調換，并辦理了車輛過戶手續(xù)。
對任某的換車行為，下列哪一種說法是正確的？ A.違反公司章程處置公司資產(chǎn)，其行為無效 B.違反公司章程從事非經(jīng)營性交易，其行為無效 C.并未違反公司章程，其行為有效
D.無論是否違反公司章程，只要王某無惡意，該行為就有效
5.甲公司持有乙上市公司30%的股份，現(xiàn)欲繼續(xù)收購乙公司的股份，遂發(fā)出收購要約。
甲公司持有乙上市公司30%的股份，現(xiàn)欲繼續(xù)收購乙公司的股份，遂發(fā)出收購要約。甲公司發(fā)出的下列收購要約，哪些內容是合法的？ A.甲公司收購乙公司的股份至51%時即不再收購 B.甲公司將在45日內完成對乙公司股份的收購
C.本收購要約所公布的收購條件適用于乙公司的所有股東
D.在收購要約的有效期限內，甲公司視具體情況可以撤回收購要約
第四篇：商法 任務5 0006
一、判斷題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
2.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。A.錯誤 B.正確
3.現(xiàn)行的《中華人民共和國證券法》自2006年1月1日起施行。A.錯誤 B.正確
4.保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。A.錯誤 B.正確
5.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。A.錯誤 B.正確
6.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。A.錯誤 B.正確
7.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《中華人民共和國證券法》的原則規(guī)定。A.錯誤 B.正確
8.證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。A.錯誤 B.正確 9.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。A.錯誤 B.正確
10.在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》；《中華人民共和國證券法》未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.錯誤 B.正確
11.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。A.錯誤 B.正確
12.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確
13.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。A.錯誤 B.正確
14.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。A.錯誤 B.正確
15.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定《中華人民共和國證券法》。A.錯誤 B.正確 16.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股。A.錯誤 B.正確
17.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A.錯誤 B.正確
18.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。A.錯誤 B.正確
19.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
20.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。A.錯誤 B.正確
21.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確 22.證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。A.錯誤 B.正確
23.國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。A.錯誤 B.正確
24.發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。A.錯誤 B.正確
25.違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確
26.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反《中華人民共和國證券法》第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。A.錯誤 B.正確
27.國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A.錯誤 B.正確
28.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。A.錯誤 B.正確
29.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。A.錯誤 B.正確
30.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A.錯誤 B.正確
二、單項選擇題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.公開發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元； A.6000萬 6000萬 B.3000萬 6000萬 C.3000萬 3000萬 D.6000萬 3000萬
2.除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內，不得買賣該種股票。A.3 B.5 C.10 D.15 3.持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，是證券交易內幕信息的知情人。A.2% B.5% C.3% D.10% 4.收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.30 D.60 5.股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份應當達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額應當超過人民幣（）元的，公開發(fā)行股份的比例應當為（）以上； A.30% 4億 10% B.25% 4億 10% C.25% 5億 10% D.25% 4億 20% 6.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣（）A.2000萬元 B.3000萬元 C.4000萬元 D.5000萬元
7.股份有限公司申請股票上市，公司應當在（）無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年
8.收購人在依照前條規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其收購要約。在上述期限內，國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)上市公司收購報告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當及時告知收購人，收購人不得公告其收購要約。
收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A.10 30 60 B.15 30 60 C.15 30 90 D.15 45 60 9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額（），收購人按比例進行收購。
A.30% 不到預定收購的股份數(shù)額的 B.30% 超過預定收購的股份數(shù)額的 C.30% 不到預定收購的股份數(shù)額的 D.20% 超過預定收購的股份數(shù)額的
10.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（）以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
11.國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。A.3個月 15日 B.6個月 15日 C.6個月 10日 D.3個月 10日
12.設立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，（）無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。A.最近2年 2億 B.最近3年 2億 C.最近3年 3億 D.最近2年 3億 13.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內不得轉讓。
A.6個月 B.12個月 C.2個月 D.24個月
14.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后（）內賣出，或者在賣出后（）內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有（）以上股份的，賣出該股票不受（）時間限制。A.5% 6個月 6個月 10% 6個月 B.5% 6個月 6個月 5% 6個月 C.10% 6個月 6個月 5% 6個月 D.5% 12個月 6個月 5% 6個月
15.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于（）年。A.10 B.20 C.15 D.5 16.公司債券上市交易后，如果公司（）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： A.最近1年 B.最近2年 C.最近3年 D.最近5年
17.公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在（）日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A.10 B.30 C.60 D.90 18.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有（）以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A.3% B.5% C.7% D.10% 19.公司公開發(fā)行新股，應當在（）財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年
20.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。A.35% B.70% C.50% D.20% 21.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。向累計超過（）人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。A.100 B.200 C.50 D.250 22.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.1千萬元 B.5千萬元 C.3千萬元 D.7千萬元
23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務其中一項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元； A.2億 B.1億 C.5億 D.3億
24.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3億 B.5億 C.7億 D.1億
25.如果上市公司（）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年
26.公開發(fā)行公司債券，（）平均可分配利潤足以支付公司債券（）的利息； A.最近2年 1年 B.最近3年 1年 C.最近3年 2年 D.最近1年 1年
27.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后（）日內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.5% 5% 3 B.5% 5% 2 C.5% 5% 5 D.10% 10% 2 28.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起（）日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.5% 7 B.5% 3 C.10% 3 D.5% 5 29.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）； A.10% B.40% C.20% D.30% 30.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。A.10% B.30% C.50% D.20%
三、多項選擇題（共 30 道試題，共 30 分。）
1.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）
A.代收股款銀行的名稱及地址 B.承銷機構名稱及有關的協(xié)議
C.依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書 D.法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件
2.申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：（）A.公司營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程
C.公司債券募集辦法 D.董事長身份證明
3.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）A.公司章程 B.發(fā)起人協(xié)議
C.發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明 D.招股說明書
4.證券交易內幕信息的知情人包括：（）
A.證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員 B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員 C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人 D.董事長夫人
5.公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：（）A.具備健全且運行良好的組織機構 B.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C.最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 D.經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件 6.公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：（）
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 D.董事會同意
7.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）
A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正 C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內未能恢復盈利 D.股東會決定暫停其股票上市交易
8.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：（）A.公司分配股利或者增資的計劃
B.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定 C.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響 D.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
9.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（）A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.代銷、包銷的付款方式及日期
10.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易 D.董事會決定暫停其股票上市交易
11.公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：（）A.公司債券的期限為一年以上
B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D.公司董事長沒有個人巨額債務
12.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，（）。A.必須用于核準的用途 B.不得用于彌補虧損 C.不得用于非生產(chǎn)性支出 D.可以用于
13.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（）
A.公司有重大違法行為 B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 D.董事會決定暫停其債券上市交易
14.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（）
A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元 D.該股份公司成立5年以上
15.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告：（）A.公司財務會計報告和經(jīng)營情況 B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況 D.法定代表人個人財產(chǎn)狀況
16.某證券公司的注冊資本為8000萬，其不得經(jīng)營下列哪些業(yè)務？ A.證券自營業(yè)務 B.證券投資咨詢業(yè)務 C.證券經(jīng)紀業(yè)務 D.證券保薦業(yè)務
17.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A.涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效
B.公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施
C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
18.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）A.上市報告書
B.申請公司債券上市的董事會決議 C.公司章程 D.公司營業(yè)執(zhí)照
19.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（）
A.未按照公司債券募集辦法履行義務 B.公司最近二年連續(xù)虧損 C.董事長有個人巨額貸款
D.股東會決議暫停其公司債券上市交易 20.有下列情形之一的，為公開發(fā)行： A.向不特定對象發(fā)行證券；
B.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券； C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為 D.董事會同意
21.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定
C.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
22.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（）A.代銷、包銷的費用和結算辦法； B.違約責任
C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 D.證券公司法定代表人
23.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易 D.股東會決定暫停其股票上市交易
24.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議 C.公司章程 D.公司營業(yè)執(zhí)照
25.公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）A.財務會計報告
B.代收股款銀行的名稱及地址 C.承銷機構名稱及有關的協(xié)議
D.依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書 26.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：
A.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況 B.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化 27.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（）A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行 B.公司股本總額不少于人民幣三千萬元 C.該股份公司成立5年以上
D.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
28.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：（）A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司股權結構的重大變化 C.公司債務擔保的重大變更
D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項
29.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）A.公司債券募集辦法； B.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；
C.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。30.證券交易內幕信息的知情人包括：（）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
四、案例選擇題（共 5 道試題，共 40 分。）
1.甲煤礦擁有乙鋼廠普通債權40萬元，現(xiàn)乙鋼廠被宣告破產(chǎn)，清算組查明甲煤礦尚欠乙鋼廠20萬元運費未付。清算組預計破產(chǎn)清償率為50%。甲煤礦要求抵銷債務。債權人會議各方為甲煤礦的債權發(fā)生爭執(zhí)。下列哪一觀點是正確的？
A.甲煤礦可以抵銷20萬元債務，并于抵銷后擁有10萬元破產(chǎn)債權 B.甲煤礦可以抵銷20萬元債務，并于抵銷后擁有20萬元破產(chǎn)債權 C.甲煤礦必須償還20萬元債務，并擁有40萬元破產(chǎn)債權 D.甲煤礦在抵銷后無須償還債務，也不擁有破產(chǎn)債權
2.甲公司（中方）與某國乙公司（外方）擬在深圳共同設立一中外合作經(jīng)營企業(yè)，某律師受聘為雙方起草一份《合作經(jīng)營合同》。
該律師起草的下列哪一合同條款違反了我國法律規(guī)定？
A.任何一方未經(jīng)對方同意，都不得轉讓合作合同的部分或全部權利、義務 B.合作企業(yè)的董事長和副董事長由中方擔任，總經(jīng)理和副總經(jīng)理由外方擔任 C.合作企業(yè)的財務會計賬簿只能設在中國境內
D.合作企業(yè)的利潤先由外方收回投資本息，在合作期滿時企業(yè)固定資產(chǎn)歸中方所有 3.在公司的破產(chǎn)案件中，有關當事人提出的下列主張，哪些依法應予支持？ A.甲要求收回依融資租賃合同出租給的設備
B.乙根據(jù)與的建筑合同中約定的保證條款，要求以的酒店經(jīng)營收入優(yōu)先清償拖欠的工程款 C.丙根據(jù)與在破產(chǎn)程序開始前簽訂的以物償債協(xié)議，要求取得用于抵償欠款的一批庫存產(chǎn)品 D.丁依合同保管著的一批貨物，要求以變賣這批貨物的價款優(yōu)先清償拖欠的保管費
4.乙公司與丙公司交易時以匯票支付。丙公司見匯票出票人為甲公司，遂要求乙公司提供擔保，乙公司請丁公司為該匯票作保證，丁公司在匯票背書欄簽注“若甲公司出票真實，本公司愿意保證。”后經(jīng)了解甲公司實際并不存在。丁公司對該匯票承擔什么責任？ A.應承擔一定賠償責任
B.只承擔一般保證責任，不承擔票據(jù)保證責任 C.應當承擔票據(jù)保證責任 D.不承擔任何責任
5.章一德到保險公司商談分別為其62歲的母親吳氏和6歲的女兒章凰侯投保意外傷害險事宜。章一德向保險公司詳細詢問了有關意外傷害保險的具體條件，也如實地回答了保險公司的詢問。在章一德為其女兒章凰侯投的意外傷害保險中，受益人如何產(chǎn)生？ A.因章凰侯為無民事行為能力的人，故章一德可以監(jiān)護人身份指定受益人 B.章凰侯雖無民事行為能力，但因她是保險合同的被保險人，故她可以指定受益人 C.因章凰侯無民事行為能力，她可以委托章一德指定受益人
D.章一德作為投保人可以指定受益人，但必須征得被保險人章凰侯的同意
第五篇：電大商法任務5在線考試答案0053
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商法-第5次任務_0053
試卷總分：100 測試時間：90
判斷題 單項選擇題 多項選擇題 案例選擇題
一、判斷題（共 30 道試題，共 15 分。）
.在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》；《中華人民共和國證券法》未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。A.錯誤 B.正確
.證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。A.錯誤 B.正確
.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A.錯誤 B.正確
.違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第一款、第三款的規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
.發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發(fā)行申請文件，必須真實、準確、完整。A.錯誤 B.正確
.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。A.錯誤 B.正確.保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。A.錯誤 B.正確
.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。A.錯誤 B.正確
.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。A.錯誤 B.正確
0.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確
1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。A.錯誤 B.正確
2.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。A.錯誤 B.正確
3.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。A.錯誤 B.正確
4.現(xiàn)行的《中華人民共和國證券法》自2006年1月1日起施行。A.錯誤 B.正確
5.證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。A.錯誤 B.正確
6.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。A.錯誤 B.正確
7.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。A.錯誤 B.正確
8.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
9.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《中華人民共和國證券法》；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。A.錯誤 B.正確
0.上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。A.錯誤 B.正確
1.發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門規(guī)定。A.錯誤 B.正確
2.違反《中華人民共和國證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.錯誤 B.正確
3.違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。A.錯誤 B.正確
4.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《中華人民共和國證券法》的原則規(guī)定。A.錯誤 B.正確
5.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立。國家另有規(guī)定的除外。A.錯誤 B.正確
6.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。A.錯誤 B.正確
7.國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A.錯誤 B.正確
8.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。A.錯誤 B.正確
9.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A.錯誤 B.正確
0.國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。A.錯誤 B.正確
二、單項選擇題（共 30 道試題，共 15 分。）
1.公司公開發(fā)行新股，應當在（）財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年
2.證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.60 B.90 C.180 D.30 3.收購人在依照前條規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其收購要約。在上述期限內，國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)上市公司收購報告書不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當及時告知收購人，收購人不得公告其收購要約。
收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A.10 30 60 B.15 30 60 C.15 30 90 D.15 45 60 4.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.1千萬元 B.5千萬元 C.3千萬元 D.7千萬元
5.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣（）A.2000萬元 B.3000萬元 C.4000萬元 D.5000萬元
6.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后（）內賣出，或者在賣出后（）內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有（）以上股份的，賣出該股票不受（）時間限制。A.5% 6個月 6個月 10% 6個月 B.5% 6個月 6個月 5% 6個月 C.10% 6個月 6個月 5% 6個月 D.5% 12個月 6個月 5% 6個月
7.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。A.10% B.30% C.50% D.20% 8.公司申請公司債券上市交易，債券實際發(fā)行額不得少于人民幣（）元； A.3000萬 B.5000萬 C.2000萬 D.7000萬
9.國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。A.3個月 15日 B.6個月 15日 C.6個月 10日 D.3個月 10日
10.公開發(fā)行公司債券，（）平均可分配利潤足以支付公司債券（）的利息； A.最近2年 1年 B.最近3年 1年 C.最近3年 2年 D.最近1年 1年
11.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額（），收購人按比例進行收購。
A.30% 不到預定收購的股份數(shù)額的 B.30% 超過預定收購的股份數(shù)額的 C.30% 不到預定收購的股份數(shù)額的 D.20% 超過預定收購的股份數(shù)額的
12.設立證券公司，主要股東要具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，（）無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。A.最近2年 2億 B.最近3年 2億 C.最近3年 3億 D.最近2年 3億
13.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后（）日內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.5% 5% 3 B.5% 5% 2 C.5% 5% 5 D.10% 10% 2 14.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（）以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
15.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有（）以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A.3% B.5% C.7% D.10% 16.股份有限公司申請股票上市，公司應當在（）無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。A.最近1年 B.最近3年 C.最近2年 D.最近5年
17.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該種股票。A.三個月 B.六個月 C.九個月 D.二個月
18.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬 B.5000萬 C.7000萬 D.9000萬
19.持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，是證券交易內幕信息的知情人。A.2% B.5% C.3% D.10% 20.公開發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元； A.6000萬 6000萬 B.3000萬 6000萬 C.3000萬 3000萬 D.6000萬 3000萬 21.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。持有公司（）以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，是重大事件。A.1% B.5% C.3% D.2% 22.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務其中一項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元； A.2億 B.1億 C.5億 D.3億
23.公司債券上市交易后，如果公司（）連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： A.最近1年 B.最近2年 C.最近3年 D.最近5年
24.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。A.35% B.70% C.50% D.20% 25.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3億 B.5億 C.7億 D.1億
26.收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.30 D.60 27.公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在（）日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A.10 B.30 C.60 D.90 28.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內不得轉讓。
A.6個月 B.12個月 C.2個月 D.24個月
29.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于（）年。A.10 B.20 C.15 D.5 30.國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督檢查、調查的人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書。監(jiān)督檢查、調查的人員少于（）人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書的，被檢查、調查的單位有權拒絕。A.1 2 B.2 2 C.2 1 D.1 1
三、多項選擇題（共 30 道試題，共 30 分。）1.證券交易內幕信息的知情人包括：（）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員 2.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（）A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行 B.公司股本總額不少于人民幣三千萬元 C.該股份公司成立5年以上
D.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
3.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定 C.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
4.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議 C.公司章程 D.公司營業(yè)執(zhí)照
5.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（）
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 D.董事會決定暫停其債券上市交易
6.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告 B.法律意見書和上市保薦書 C.最近一次的招股說明書
D.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
7.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）A.公司章程 B.發(fā)起人協(xié)議
C.發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明 D.招股說明書 8.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：（）A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B.公司股權結構的重大變化 C.公司債務擔保的重大變更
D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪些機構對客戶開立的賬戶負有保密義務？ A.資產(chǎn)評估機構 B.證券公司 C.證券交易所 D.律師事務所
10.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：
A.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況 B.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
11.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）A.上市報告書
B.申請公司債券上市的董事會決議 C.公司章程 D.公司營業(yè)執(zhí)照
12.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）
A.代收股款銀行的名稱及地址 B.承銷機構名稱及有關的協(xié)議
C.依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書 D.法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件 13.簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：（）A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額 C.公司的實際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
14.申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：（）A.公司營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程
C.公司債券募集辦法 D.董事長身份證明
15.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，（）。A.必須用于核準的用途 B.不得用于彌補虧損 C.不得用于非生產(chǎn)性支出 D.可以用于
16.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（）A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.代銷、包銷的付款方式及日期
17.公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：（）A.具備健全且運行良好的組織機構 B.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C.最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 D.經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
18.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：（）A.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
B.持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
C.公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
19.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（）A.代銷、包銷的費用和結算辦法； B.違約責任
C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 D.證券公司法定代表人
20.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（）
A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 C.公司股本總額不少于人民幣三千萬元 D.該股份公司成立5年以上
21.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：（）A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易 D.董事會決定暫停其股票上市交易
22.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告：（）A.提交股東大會審議的重要事項
B.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 C.法定代表人個人財產(chǎn)狀況 D.公司概況
23.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（）A.公司最近三年連續(xù)虧損
B.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 C.監(jiān)事會決定暫停其股票上市交易 D.股東會決定暫停其股票上市交易
24.公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）A.財務會計報告
B.代收股款銀行的名稱及地址 C.承銷機構名稱及有關的協(xié)議
D.依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書 25.有下列情形之一的，為公開發(fā)行： A.向不特定對象發(fā)行證券；
B.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券； C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為 D.董事會同意
26.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（）
A.未按照公司債券募集辦法履行義務 B.公司最近二年連續(xù)虧損 C.董事長有個人巨額貸款
D.股東會決議暫停其公司債券上市交易
27.公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：（）A.公司營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.股東大會決議 D.招股說明書
28.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（）A.公司債券募集辦法； B.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；
C.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。29.某證券公司的注冊資本為8000萬，其不得經(jīng)營下列哪些業(yè)務？ A.證券自營業(yè)務 B.證券投資咨詢業(yè)務 C.證券經(jīng)紀業(yè)務 D.證券保薦業(yè)務
30.發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： A.涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效
B.公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施
C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項 D.法定代表人個人財產(chǎn)發(fā)生重大變化
四、案例選擇題（共 5 道試題，共 40 分。）
1.甲、乙簽訂一份購銷合同。甲用銀行承兌匯票付款，在匯票的背書欄記載有“如果乙不按期履行交貨義務，則不享有票據(jù)權利”，乙又將此匯票背書轉讓給丙。下列對該票據(jù)有關問題的表述哪些是正確的？ A.該票據(jù)的背書行為為附條件背書，效力待定 B.乙在未履行交貨義務時，不得主張票據(jù)權利
C.無論乙是否履行交貨義務，票據(jù)背書轉讓后，丙取得票據(jù)權利 D.背書上所附條件不產(chǎn)生匯票上效力，乙無論交貨與否均享有票據(jù)權利
2.甲公司章程規(guī)定：董事長未經(jīng)股東會授權，不得處置公司資產(chǎn)，也不得以公司名義簽訂非經(jīng)營性合同。一日，董事長任某見王某開一輛新款寶馬車，遂決定以自己乘坐的公司舊奔馳車與王調換，并辦理了車輛過戶手續(xù)。
對任某的換車行為，下列哪一種說法是正確的？ A.違反公司章程處置公司資產(chǎn)，其行為無效 B.違反公司章程從事非經(jīng)營性交易，其行為無效 C.并未違反公司章程，其行為有效
D.無論是否違反公司章程，只要王某無惡意，該行為就有效
3.甲煤礦擁有乙鋼廠普通債權40萬元，現(xiàn)乙鋼廠被宣告破產(chǎn)，清算組查明甲煤礦尚欠乙鋼廠20萬元運費未付。清算組預計破產(chǎn)清償率為50%。甲煤礦要求抵銷債務。債權人會議各方為甲煤礦的債權發(fā)生爭執(zhí)。下列哪一觀點是正確的？
A.甲煤礦可以抵銷20萬元債務，并于抵銷后擁有10萬元破產(chǎn)債權 B.甲煤礦可以抵銷20萬元債務，并于抵銷后擁有20萬元破產(chǎn)債權 C.甲煤礦必須償還20萬元債務，并擁有40萬元破產(chǎn)債權 D.甲煤礦在抵銷后無須償還債務，也不擁有破產(chǎn)債權
4.章一德到保險公司商談分別為其62歲的母親吳氏和6歲的女兒章凰侯投保意外傷害險事宜。章一德向保險公司詳細詢問了有關意外傷害保險的具體條件，也如實地回答了保險公司的詢問。在章一德為其母親吳氏投保的意外傷害保險中，依法可以確定誰為受益人？ A.以被保險人吳氏為受益人
B.以被保險人吳氏指定的章凰侯為受益人 C.以投保人章一德為受益人，但須經(jīng)吳氏同意 D.以投保人章一德和被保險人吳氏共同指定的第三人為受益人
5.甲股份公司是一家上市公司，擬以增發(fā)股票的方式從市場融資。公司董事會在討論股票發(fā)行價格時出現(xiàn)了不同意見。下列哪些意見符合法律規(guī)定？
A.現(xiàn)股市行情低迷，應以低于票面金額的價格發(fā)行，便于快速募集資金
B.現(xiàn)公司股票的市場價格為8元，可在高于票面金額與低于8元之間定價，投資者易于接受 C.超過票面金額發(fā)行股票須經(jīng)證監(jiān)會批準，成本太高，應平價發(fā)行為宜 D.以高于票面金額發(fā)行股票可以增加公司的資本公積金，故應爭取溢價發(fā)行
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