第一篇：侵害優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認定及救濟解讀

侵害優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認定及救濟 ——胡某訴張某、張某力股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案評析

深圳市羅湖區(qū)人民法院 民二庭 陳貴生

【問題提示】

違反《公司法》第72條第2款和第3款的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力如何認定？如該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已實際履行，其他股東有何救濟途徑？

【要點提示】

侵害其他股東同意權(quán)及優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)認定為有效合同。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同得以實際履行的情況下，如其他股東事后不予追認同意而自己要求購買或者行使優(yōu)先購買權(quán)，則應(yīng)賦予其他股東對該履行行為的撤銷權(quán)；但該撤銷權(quán)的行使具有一定的期間限制。

【案情】

原告（上訴人）：胡某。被告（被上訴人）張某。被告（被上訴人）張某力。

2007年3月6日，張某力作為轉(zhuǎn)讓方與張某作為受讓方簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。該協(xié)議書約定：深圳市芙浪特音樂藝術(shù)有限公司（以下簡稱芙浪特公司）于2005年10月14日成立，注冊資金為20萬元。雙方就張某力將其持有的公司股權(quán)8萬元（占公司總股本的40%股權(quán)）轉(zhuǎn)讓給張某一事達成協(xié)議如下：1.張某力持有公司95%的股權(quán)，現(xiàn)張某力同意將其持有公司的40%股權(quán)以8萬元轉(zhuǎn)讓給張某。2.鑒于張某對公司發(fā)展的貢獻，張某力同意與張某簽署本協(xié)議后即辦理股權(quán)工商變更登記手續(xù)，變更登記后張某即享有該股權(quán)的全部權(quán)利和義務(wù)。同意張某以該股權(quán)紅利收益支付本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。3.張某同意在受讓該股權(quán)后用年終股權(quán)紅利支付張某力股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。張某同意直至公司股權(quán)紅利支付完張某力股權(quán)轉(zhuǎn)讓款8萬元后（即公司總股權(quán)紅利發(fā)放20萬元后），張某再參與公司股權(quán)紅利分配。

2007年3月9日，芙浪特公司形成了臨時股東會決議和公司章程修正案兩份文件。其中，臨時股東會決議記載，同意股東張某力將其持有公司40%的股權(quán)以8萬元的價格轉(zhuǎn)讓給受讓方張某，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。股東簽字處有“張某力”及“胡某”兩個簽名；決議上也加蓋了芙浪特公司公章。公司章程修正案記載，同意將原章程約定的股東張某力、胡某修改為股東張某力、張某、胡某。股東簽名處有“張某力”、“胡某”和“張某”三個簽名；修正案上也加蓋了芙浪特公司公章。經(jīng)廣東南天司法鑒定所鑒定，前述兩份文件的“胡某”簽名均不是胡某本人書寫。

2007年3月12日，芙浪特公司委托張某辦理企業(yè)變更登記申請，芙浪特公司及法定代表人張某力在委托人處進行了簽章確認，張某在經(jīng)辦人簽名處進行了簽名。

2007年3月14日，芙浪特公司的股東組成由胡某（占5%）、張某力（占95%）變更為胡某（占5%）、張某力（占55%）、張某（占40%）。

張某未成為芙浪特公司股東前，胡某就在該公司擔(dān)任教學(xué)總監(jiān)一職；張某成為該公司股東后，張某力擔(dān)任董事長，張某擔(dān)任總經(jīng)理，胡某擔(dān)任教學(xué)總監(jiān)。張某成為芙浪特公司股東后至2010年前未召開過股東會，該公司亦未進行過分紅。

2010年4月2日，胡某以張某與張某力串通擅自以偽造的臨時股東會決議和公司章程修正案等文件在未經(jīng)其同意的情況下將張某力持有的40%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給張某，侵害其股東優(yōu)先購買權(quán)為由，向羅湖法院提起訴訟，要求判令：

1、被告張某與被告張某力之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效；

2、二被告辦理恢復(fù)公司股權(quán)原狀等手續(xù)；

3、二被告共同承擔(dān)本案的全部訴訟費用。

【審判】

羅湖法院審理認為：該案的焦點有二，一是張某力與張某簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的法律效力如何認定；二是張某力與張某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為法律效力如何認定。關(guān)于第一個焦點，《公司法》第72條的規(guī)定不是強制性規(guī)定，而是任意性規(guī)定。故將未經(jīng)其他股東同意向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的合同認定為無效沒有法律依據(jù)，即涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)認定有效。關(guān)于第二個焦點，張某力與張某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為不應(yīng)認定無效，而應(yīng)認定為可撤銷行為，理由為：其一，從法理的角度，既然其他股東過半數(shù)不同意轉(zhuǎn)讓，反對股東如不購買轉(zhuǎn)讓股權(quán)即被視為同意轉(zhuǎn)讓，股權(quán)轉(zhuǎn)讓可以違背其意愿進行，那么僅以沒有經(jīng)過其他股東表示是否同意就將股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為定性為無效行為，顯然不妥。其二，從義務(wù)承擔(dān)主體的角度，通知股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項是轉(zhuǎn)讓人張某力的義務(wù)，受讓人張某并不負有此通知義務(wù)，且偽造臨時股東會決議等文件和向工商登記部門辦理股東變更登記手續(xù)是芙浪特公司的行為，而非張某力與張某的共同行為，原告聲稱兩被告之間存在串通事實理由不足，對該訴訟理由法院不予采納。其三，從維護公司人合性和胡某優(yōu)先購買權(quán)的角度，涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)定性為可撤銷行為，賦予胡某對股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的撤銷權(quán)，這樣既可以維護胡某的合法權(quán)益，也可以維護公司的人合性。但是，當(dāng)事人的撤銷權(quán)必須在法定期間內(nèi)行使，即自知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年之內(nèi)，而張某登記成為芙浪特公司股東至該案立案之日已有三年之久，故胡某在法律上已喪失對涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的撤銷權(quán)。因此，張某力與張某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為已成為有效法律行為，遂判決駁回了原告的訴訟請求。

深圳中院審理認為：張某力和張某在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，張某力未就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜通知胡某并征求胡某意見，其行為當(dāng)然侵犯了胡某的股東優(yōu)先購買權(quán)。但是，胡某關(guān)于張某和張某力之間惡意串通、共同損害胡某利益的主張卻依據(jù)不足。雖然兩份文件落款股東簽字處“胡某”簽名筆跡均不是胡某本人書寫，但胡某并未舉證證明該簽名為張某偽造。雖然張某是股權(quán)變更登記的經(jīng)辦人，但股權(quán)變更登記是以芙浪特公司的名義向工商部門申請的，張某力作為法定代表人亦在變更手續(xù)上簽字，能夠證明張某和張某力惡意串通、偽造簽名的證據(jù)只有張某力的陳述，沒有其他證據(jù)相佐證，法院對此不予采信。退一步講，對胡某優(yōu)先購買權(quán)的侵犯并不必然導(dǎo)致張某力和張某之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。公司法規(guī)定股東的優(yōu)先購買權(quán)是為了維護公司的人合性，但在評判股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓合同的效力時，還要考慮股權(quán)出讓人自由處分股權(quán)的權(quán)利以及股權(quán)受讓人的利益。因此，賦予未獲通知的其他股東對股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓合同以撤銷權(quán)更符合法律規(guī)定的精神。但是，撤銷權(quán)的行使亦應(yīng)受到一定的限制。新股東加入公司后，如果其他股東在知道或者應(yīng)當(dāng)知道新股東已經(jīng)加入的情況下長時間不行使撤銷權(quán)，表明新股東與原股東之間存在相當(dāng)?shù)男刨嚮A(chǔ)，公司的人合性沒有被破壞，認定新股東的合法股東地位和權(quán)益同樣符合公司的利益。該案中，即使存在張某和張某力惡意串通、侵害胡某利益的行為，胡某能夠獲得的救濟是撤銷權(quán)，而不能簡單地認定張某和張某力之間的轉(zhuǎn)讓合同歸于無效。此外，考慮到張某、張某力、胡某三人均在芙浪特公司擔(dān)任職務(wù)的事實，應(yīng)當(dāng)認定胡某已經(jīng)知道或者應(yīng)當(dāng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實。芙浪特公司的章程規(guī)定，公司應(yīng)每半年召開一次定期的股東會議，芙浪特公司多年未召開股東會議，胡某未曾提出異議，可見胡某對股東權(quán)利的懈怠，從張某登記為芙浪特公司股東至該案立案之日已有三年之久，一審法院以胡某未及時行使撤銷權(quán)為由，認定胡某已喪失對涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的撤銷權(quán)，進而認為涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效并無不當(dāng)。最終判決駁回上訴，維持原判。【評析】

《公司法》第72條第2款規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。第3款規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。第4款規(guī)定，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。該案的處理涉及實務(wù)中頗具爭議的兩個法律問題：一是在未通知其他股東征求同意的情況下，轉(zhuǎn)讓股東與受讓人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力如何認定；二是在前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已實際履行的情況下，其他股東有何救濟途徑。

關(guān)于第一個法律問題，從《公司法》的規(guī)定不難看出，如轉(zhuǎn)讓股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行向其他股東的通知義務(wù)，便構(gòu)成對其他股東同意權(quán)及優(yōu)先購買權(quán)的侵害。此情形下轉(zhuǎn)讓股東與受讓人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力如何認定，理論界和實務(wù)界均存在較大爭議。根據(jù)《合同法》規(guī)定，合同效力存在4種情形，即有效合同、無效合同、效力待定合同及可撤銷合同，而違反《公司法》第72條第2款和第3款的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力應(yīng)屬于哪種類型，筆者作如下分析：

第一，該合同是否屬于無效合同。首先，《公司法》第72條第2款和第3款之規(guī)定可因公司章程的另行規(guī)定而排除適用，故該規(guī)定并非法律的強制性規(guī)定，而系選擇適用或推定適用的任意性規(guī)定，故違反前述規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不能視為違反了法律的強制性規(guī)定。其次，通知其他股東系轉(zhuǎn)讓股東本身的義務(wù)，受讓人不負有該通知義務(wù)，轉(zhuǎn)讓股東未履行通知義務(wù)不能視為其必然與受讓人存在惡意串通；向公司登記機關(guān)辦理股權(quán)變更登記是公司行為，也是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行行為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行過程中如存在假冒其他股東簽名同意轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先購買權(quán)的情形，該情形也不足以證明轉(zhuǎn)讓股東與受讓人在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時存在惡意串通。最后，《公司法》規(guī)定其他股東同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)的目的在于保護轉(zhuǎn)讓股東自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利及維護公司的人合性，肯定前述股東轉(zhuǎn)讓合同的效力并不必然造成對公司人合性的破壞。其他股東如事后發(fā)現(xiàn)存在前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，可追認同意并放棄優(yōu)先購買權(quán)來使得股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同得以順利履行，或者不予追認同意來阻止股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行；在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同因存在假冒其他股東簽名同意轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先購買權(quán)等情形而得以實際履行的情況下，則可賦予其他股東對該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行行為的撤銷權(quán)來對其進行救濟。因此，該合同不宜認定為無效合同。

第二，該合同是否屬于效力待定合同。根據(jù)《合同法》第47條和第48條規(guī)定，效力待定合同包括限制行為能力人訂立合同和無權(quán)代理人訂立合同兩種情形，相對人可以催告法定代理人或被代理人在一個月內(nèi)予以追認，追認權(quán)人未作表示的，視為拒絕追認。可見，明確表示追認即為效力待定合同有效之要件，不追認或未作表示均不能認定合同有效。而根據(jù)《公司法》第72條第2款規(guī)定，其他股東對通知未作答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。可見，其他股東對通知的默示行為，應(yīng)認定為同意行為或追認行為，從而區(qū)別于前述《合同法》規(guī)定的追認權(quán)人的默示行為應(yīng)認定為拒絕追認的情形。換言之，侵害其他股東同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與效力待定合同在追認程序方面存在一定相似性，但又存在顯著區(qū)別，故該合同不宜認定為效力待定合同。

第三，該合同是否屬于可撤銷合同。根據(jù)《合同法》第54條規(guī)定，可撤銷合同系訂立合同的一方當(dāng)事人因訂立合同時存在意思表示瑕疵而有權(quán)請求法院或仲裁機構(gòu)變更或者撤銷的合同，合同訂立主體之外的第三人不具有請求變更或者撤銷合同的權(quán)利。而轉(zhuǎn)讓股東與受讓人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同均是雙方真實的意思表示，其他股東作為第三人無權(quán)請求變更或者撤銷該合同，故該合同不宜認定為可撤銷合同。

綜上，轉(zhuǎn)讓股東與受讓人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同具有相對性，其效力狀態(tài)并無當(dāng)然的法律瑕疵；其他股東于該合同生效后是否行使優(yōu)先購買權(quán)，并不改變該合同的原有效力狀態(tài)。如其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)，轉(zhuǎn)讓股東與受讓人則無法正常履行合同，故理論上該合同陷入客觀上履行不能的法律狀態(tài)。換言之，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行分屬不同范疇，該合同的效力不受是否存在侵害其他股東同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)情形的影響，應(yīng)認定為有效合同。

關(guān)于第二個法律問題，肯定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力不等于片面保護轉(zhuǎn)讓股東自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利而置公司人合性于不顧，因此，在法律上應(yīng)賦予其他股東相應(yīng)的救濟權(quán)，以達到轉(zhuǎn)讓股東與其他股東利益的平衡。具體來說，在該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效但尚未實際履行的情況下，其他股東可事后不予追認同意而自己要求購買或者行使優(yōu)先購買權(quán)，來阻止該合同的履行；或者事后追認同意并放棄優(yōu)先購買權(quán)，使得該合同得以正常履行。在該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同因通過假冒其他股東簽名等方式而得以實際履行的情況下，如其他股東事后不予追認同意而自己要求購買或者行使優(yōu)先購買權(quán)，則應(yīng)賦予其他股東對該履行行為的撤銷權(quán)；如其他股東事后追認同意并放棄優(yōu)先購買權(quán)，則應(yīng)維持該履行行為的法律效果。

在法理上，其他股東的前述撤銷權(quán)可參照《合同法》第74條和第75條規(guī)定的債權(quán)人法定撤銷權(quán)進行構(gòu)建。具體來說，因轉(zhuǎn)讓股東擅自對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)并完成股權(quán)變更登記，導(dǎo)致其他股東不能正常行使優(yōu)先購買權(quán)，對其他股東造成不能增加股權(quán)比例而引起股東權(quán)益損失，故其他股東可以請求人民法院撤銷股權(quán)變更的履行行為。但是，從維護商事交易安全和公司經(jīng)營穩(wěn)定性的角度考慮，其他股東的撤銷權(quán)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由即轉(zhuǎn)讓股東擅自對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起一年內(nèi)行使；自履行行為發(fā)生之日即股權(quán)變更登記之日起五年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)的，該撤銷權(quán)消滅。

讀書的好處

1、行萬里路，讀萬卷書。

2、書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。

3、讀書破萬卷，下筆如有神。

4、我所學(xué)到的任何有價值的知識都是由自學(xué)中得來的。——達爾文

5、少壯不努力，老大徒悲傷。

6、黑發(fā)不知勤學(xué)早，白首方悔讀書遲。——顏真卿

7、寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來。

8、讀書要三到：心到、眼到、口到

9、玉不琢、不成器，人不學(xué)、不知義。

10、一日無書，百事荒廢。——陳壽

11、書是人類進步的階梯。

12、一日不讀口生，一日不寫手生。

13、我撲在書上，就像饑餓的人撲在面包上。——高爾基

14、書到用時方恨少、事非經(jīng)過不知難。——陸游

15、讀一本好書，就如同和一個高尚的人在交談——歌德

16、讀一切好書，就是和許多高尚的人談話。——笛卡兒

17、學(xué)習(xí)永遠不晚。——高爾基

18、少而好學(xué)，如日出之陽；壯而好學(xué)，如日中之光；志而好學(xué)，如炳燭之光。——劉向

19、學(xué)而不思則惘，思而不學(xué)則殆。——孔子

20、讀書給人以快樂、給人以光彩、給人以才干。——培根

第二篇：違反公司法股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力認定

違反公司法股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為

效力認定

——林舜珊訴林鍵忠、林苑菁、廣州宏璟物業(yè)管理有限

公司與公司有關(guān)的糾紛案

陳偉清

黃一凡

要點提示：股東向公司股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，未依照公司法的規(guī)定通知并征求其他股東的意見，導(dǎo)致其他股東沒有行使優(yōu)先購買權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為并非無效。

案例索引：

一審：廣州市越秀區(qū)人民法院（2012）穗越法民二初字第5422號。

二審：廣州市中級人民法院（2013）穗中法民二終字第488號。

一、案情

上訴人（原審原告）：林舜珊。

被上訴人（原審被告）：林鍵忠、林苑菁、廣州宏璟物業(yè)管理有限公司。

原告林舜珊訴稱：2008年6月29日，原告及被告林鍵忠共同向廣州宏璟物業(yè)管理有限公司（下稱宏璟公司）的全體股東受讓宏璟公司100%的股權(quán)，從而成為宏璟公司的股東。2008年7月1日宏璟公司的公司章程顯示原告持有公司70%股權(quán)，被告林鍵忠持有 1 公司30%的股權(quán)，該章程第七條第二款規(guī)定“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意”。2009年8月23日，被告林鍵忠未經(jīng)原告同意，擅自將持有的宏璟公司30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告林苑菁，并冒簽原告簽名。被告林鍵忠、林苑菁擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)和受讓股權(quán)，冒簽原告的簽名簽署相關(guān)登記文件，侵犯了原告的合法權(quán)益。故請求法院判令：2009年8月23日的《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》無效。

被告林鍵忠、林苑菁辯稱：不同意原告的訴訟請求，首先，關(guān)于林鍵忠、林苑菁簽訂的股東出資合同書，是雙方的真實意思表示，轉(zhuǎn)讓宏璟公司出資時經(jīng)過股東會決議及原告同意，有原告的真實簽字，不影響股東出資轉(zhuǎn)讓合同書的效力。其次，原告稱其直到2009年才知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓不符合邏輯。宏璟公司的法定代表人為原告，是由其控制經(jīng)營，公司所有變更都是經(jīng)過原告同意，而且涉及公司住址變更，作為法定代表人是不可能不清楚的。

被告宏璟公司辯稱：涉案文件是否被告林鍵忠、林苑菁冒簽宏璟公司并不清楚，但是這不是宏璟公司的公司行為。

法院經(jīng)審理查明：宏璟公司為成立于2005年9月14日的有限責(zé)任公司。2008年6月29日，原告、林鍵忠作為受讓方受讓了宏璟公司原股東的全部股權(quán)后，原告持有宏璟公司70%的股權(quán)、出資額2107000元，被告林鍵忠持有宏璟公司30%的股權(quán)、出資額903000元。2009年8月23日，林鍵忠（轉(zhuǎn)讓方）與林苑菁（受讓方）簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》約定，雙方就轉(zhuǎn)讓方在宏璟公司的出資 2 轉(zhuǎn)讓事宜訂立協(xié)議，林鍵忠將原出資90.30 萬元（占公司注冊資本的30%）的全部90.30萬元轉(zhuǎn)讓給林苑菁，轉(zhuǎn)讓金90.30萬元；2009年8月23日前，受讓方需將轉(zhuǎn)讓金全部付給轉(zhuǎn)讓方；從2009年8月24日起林苑菁成為公司股東，享有股東權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任；林鍵忠自轉(zhuǎn)讓之日起，不再是股東，不得以公司名義對外從事活動；合同落款“其他股東簽名”有署名“林舜珊”的簽名。根據(jù)原告從廣州市工商行政管理局打印的2012年8月2日宏璟公司注冊基本資料顯示，宏璟公司的股東組成已變成原告持有宏璟公司70%的股權(quán)、出資額2107000元，被告林苑菁持有宏璟公司30%的股權(quán)、出資額903000元。案件審理過程中，法院依原告申請對《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》中“林舜珊”的簽名進行筆記鑒定，經(jīng)鑒定機構(gòu)鑒定，該簽名非原告本人所簽。

另查，關(guān)于林鍵忠向林苑菁轉(zhuǎn)讓股權(quán)一事，被告林鍵忠、林苑菁無證據(jù)證明曾經(jīng)通知過原告。就本案違反公司法股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力認定——林舜珊訴林鍵忠、林苑菁、廣州宏璟物業(yè)管理有限公司與公司有關(guān)的糾紛案陳偉清黃一凡被告林鍵忠與林苑菁簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》約定由林鍵忠將其持有的宏璟公司30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林苑菁一事，原告明確在本案中不行使優(yōu)先購買權(quán)。法院告知原告如欲行使優(yōu)先購買權(quán)需向法院提交與《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》所約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓款同等價值的保證金，否則視為原告放棄優(yōu)先購買權(quán)，在法院給予的寬限期內(nèi)原告沒有提交保證金。

二、裁判

廣州市越秀區(qū)人民法院一審認為：根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意，且其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。本案中，雖然經(jīng)鑒定《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》上原告的簽名不是原告本人所簽，也無證據(jù)證明被告林鍵忠、林苑菁曾將股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事通知原告或證明原告自愿放棄優(yōu)先購買權(quán)，但是庭審中原告明確就本案被告林鍵忠與林苑菁簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》約定由林鍵忠將其持有的宏璟公司30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林苑菁一事，原告不行使優(yōu)先購買權(quán)。原告也沒有提交與股權(quán)轉(zhuǎn)讓款同等價值的保證金，對于原告是否有能力行使優(yōu)先購買權(quán)無法確定。且《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》屬于被告林鍵忠、林苑菁對雙方權(quán)利義務(wù)的約定，原告并非合同一方當(dāng)事人，合同內(nèi)容并沒有對原告除優(yōu)先購買權(quán)外的其他權(quán)利作出處分或給原告限定義務(wù)，而該《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》被告林鍵忠、林苑菁對其真實性并無異議。因此，原告訴請確認被告林鍵忠、林苑菁于2009年8月23日簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》無效的請求，缺乏法律依據(jù)，本院不予支持。廣州市越秀區(qū)人民法院作出（2012）穗越法民二初字第5422號民事判決：駁回原告的該項訴訟請求。

宣判后，原告不服，向廣州市中級人民法院提起上訴。廣州市中級人民法院二審認為：2009年8月23日林鍵忠與林苑菁簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》，約定林鍵忠將其所有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林苑菁，林鍵忠、林苑菁對其真實性予以確認，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是 4 二人的真實意思表示，林舜珊并非合同當(dāng)事人，且合同內(nèi)容并未對林舜珊除優(yōu)先購買權(quán)外的其他權(quán)利作出處分或給林舜珊限定義務(wù)，合同上林舜珊的簽名是否真實并不影響林鍵忠、林苑菁對雙方權(quán)利義務(wù)的約定。當(dāng)然，根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意，且其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。雖然經(jīng)鑒定2009年8月23日宏璟公司章程、2009年8月24日宏璟公司的股東會決議以及《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》上林舜珊的簽名不真實，也無證據(jù)證明林鍵忠、林苑菁曾將股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事通知林舜珊或林舜珊自愿放棄優(yōu)先購買權(quán)，但一審期間林舜珊經(jīng)原審法院釋明，逾期不提交保證金，且明確就本案不行使優(yōu)先購買權(quán)。林舜珊雖不同意林鍵忠、林苑菁之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但林舜珊在本案的訴訟行為明確表明其放棄優(yōu)先購買權(quán)，而該訴訟行為的法律后果即直接導(dǎo)致林鍵忠向林苑菁轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為可以成立，那么，林舜珊訴請確認2009年8月23日《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》無效的請求，原審法院不予支持，并無不當(dāng)。廣州市中級人民法院作出（2013）穗中法民二終字第488號民事判決：駁回上訴，維持原判。

三、評析

《中華人民共和國公司法》（2005年修訂）第七十二條規(guī)定：“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書 5 面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。”該規(guī)定是有限責(zé)任公司股東優(yōu)先購買權(quán)的法律基礎(chǔ)。作為公司股東的一項法定權(quán)利，優(yōu)先購買權(quán)由民法中的先買權(quán)制度擴展而來，其設(shè)置的目的在于保護公司的人合性和提高公司的運作效率。但是在實務(wù)操作過程中經(jīng)常出現(xiàn)，有的股東在未通知其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的情況下，即與股東之外的第三人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。由于無論是2005年修訂的公司法還是最新2013年修訂的公司法，均沒有對侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為做出效力規(guī)定，因此出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力爭議。

有觀點認為，該種行為違反了公司法有關(guān)出讓股東行使處分權(quán)的法定限制條款，侵害了其余股東的法定優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)認定無效。在民法學(xué)理論中，所謂無效民事行為是指欠缺民事法律行為的有效要件，不發(fā)生行為人預(yù)期的法律效力的民事行為。無效的民事行為自始無效、絕對無效、確定無效，任何事實都不能使之無效。我國合同法規(guī)定：惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益，或是違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的行為無效等。首先，在侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為中，如果出現(xiàn)出讓方與受讓方之間的惡意串通，損害其他股東利益的，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為當(dāng)然無效。本案中，雖然被告林鍵忠、林苑菁無證據(jù)證明就股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為通知了原告，但是股東優(yōu)先購買權(quán)是調(diào)整公司內(nèi)部股東之間的關(guān)系，法 6 律因此將股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的通知義務(wù)限定給了作為出讓方的股東，而作為股權(quán)受讓方并非公司內(nèi)部成員，并沒有通知義務(wù)，因此不能以出讓方及受讓方均沒有通知其他股東而認定存在惡意串通，進而認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效。其次，在排除其他法定事由，僅違反公司法有關(guān)股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為并非無效。理由如下：第一，從法理學(xué)角度，根據(jù)法律規(guī)范的強制程度，可將法律規(guī)范分為強行性規(guī)范和效力性規(guī)范。所謂強制性規(guī)范是指必須依照法律適用、不能以個人意志予以變更和排除適用的規(guī)范。所謂任意性規(guī)范是允許主體變更、選擇適用或者排除該規(guī)范的適用。而我國公司法第七十二條的規(guī)定，允許公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出其他規(guī)定，并且公司章程的規(guī)定優(yōu)先使用，因此該規(guī)定屬于任意性規(guī)范，而非強行性規(guī)范。違反公司法優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的行為不存在法定無效事由，不應(yīng)認定為無效。第二，實務(wù)操作過程中，在出現(xiàn)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為爭議時，其他股東明確表示不行使股東優(yōu)先購買權(quán)，例如本案的情況，其他股東已經(jīng)明確做出了放棄優(yōu)先購買權(quán)的意思表示，并不存在任何一方實體權(quán)利受侵害的情況，此時單純以違反公司法規(guī)定而認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效，使股權(quán)轉(zhuǎn)讓自始無效、推翻一切，既不符合商事行為的經(jīng)濟效率原則，也不符合優(yōu)先購買權(quán)的設(shè)置目的，明顯不妥。

關(guān)于違反公司法所定股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力，理論上除了無效這一觀點外，還有以下幾種觀點：一是有效說。該觀點認為根據(jù)我國物權(quán)法第15條規(guī)定，出售他人之物的合同為有效合同，出售自己股權(quán)的合同更應(yīng)為有效合同，由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同存 7 在登記審批手續(xù)，因此其效力應(yīng)采取成立即生效的原則，在股權(quán)尚未變動時，其他股東仍可主張優(yōu)先購買權(quán)，其優(yōu)先購買權(quán)并未受到侵犯。二是效力待定說。該觀點認為股東在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時受優(yōu)先購買權(quán)限制，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后其他股東同意且不行使優(yōu)先購買權(quán)的合同有效，其他股東不同意或者行使優(yōu)先購買權(quán)的，合同不生效。三是可撤銷說。該觀點認為可撤銷合同是指合同成立后因存在法定事由，法院根據(jù)一方當(dāng)事人的申請將合同予以撤銷。由于違反公司法優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的行為并不必然損害其他股東的優(yōu)先購買權(quán)，將優(yōu)先購買權(quán)的損害納入可撤銷的事由范疇，可以公平保護各方當(dāng)事人的利益。

對于上述觀點，筆者認為：首先，有效說是基于民法物權(quán)變動理論中的債權(quán)行為與物權(quán)變動行為的相互獨立性，但是該理論是解決出讓方與受讓方之間的法律關(guān)系，物權(quán)變動行為無效、未發(fā)生并不影響債權(quán)行為、合同行為的效力，即股權(quán)不辦理變更登記手續(xù)不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力。而股東優(yōu)先購買權(quán)處理的主體是出讓方股東、其他股東、股權(quán)受讓人之間的關(guān)系，有效說的觀點存在邏輯上的偷換概念，也割裂了當(dāng)事人之間的法律關(guān)系。而且既然股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所得到的司法評價是有效合同，那就應(yīng)該嚴(yán)格履行，作為善意一方的其他股東則缺少權(quán)利救濟手段，權(quán)利無法得到保障，優(yōu)先購買權(quán)的制度設(shè)計成為空文。其次，所謂效力待定的行為是指成立時有效或無效處于不確定的狀態(tài)，尚待享有形成權(quán)的第三人同意、追認或拒絕的意思表示來確定其效力的民事行為。效力待定說與可 8 撤銷說均兼顧了股權(quán)受讓方與享有優(yōu)先購買權(quán)的股東的利益，均存在一定的合理性。但兩種學(xué)說均缺乏法律依據(jù)。作為效力待定的合同，必須是存在處分主體的行為能力欠缺、處分權(quán)限的欠缺或是代理權(quán)的欠缺，而可撤銷的合同則是重大誤解、欺詐、脅迫、乘人之危、顯失公平的情況存在。違反優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的行為并不能完全適用，這也是存在法律上的空白所致。筆者認為，在完善優(yōu)先購買權(quán)制度上，效力待定說使股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力處于不確定狀態(tài)，在實務(wù)操作過程中，無法涵蓋尚未進入司法審查階段的轉(zhuǎn)讓行為，在此情況下將不利于商事交易的穩(wěn)定，而且加重了作為善意受讓方在催告上的義務(wù)。因此在制度完善上可以考慮將違反優(yōu)先購買權(quán)制度納入股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議撤銷的事由之中。同時在司法實踐過程中，法院應(yīng)對股東行使優(yōu)先購買權(quán)的能力進行審查，以此作為認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力的考量因素之一，防止濫用優(yōu)先購買權(quán)的出現(xiàn)，維護商事交易穩(wěn)定。

（作者單位：廣州市越秀區(qū)人民法院）

第三篇：放棄轉(zhuǎn)讓股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)(范本)

提醒;股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其他不行使有限購買權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)出此聲明。

放棄轉(zhuǎn)讓股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)

聲明書

有限公司（以下簡稱公司）股東向轉(zhuǎn)讓其持有

公司%的股權(quán)。

具有優(yōu)先購買權(quán)的股東（指其他股東）在充分考量的基礎(chǔ)上，決定放棄對轉(zhuǎn)讓股份的優(yōu)先購買權(quán)。

放棄相互優(yōu)先購買權(quán)的承諾：

1、本人無條件依據(jù)《中華人民共和國公司法》、和《公司章程》規(guī)定，放棄對出讓股權(quán)所享有的優(yōu)先購買權(quán)。

2、該決定是自愿的、無條件的和不會撤銷的；被出讓股權(quán)在轉(zhuǎn)讓過程中及轉(zhuǎn)讓以后本人永不反悔。

特此聲明。

聲明人：

年 月 日

第四篇：論股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定的若干法律問題(畢業(yè)論文)

論股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定 的若干法律問題寫作提綱

緒論：

隨著我國市場經(jīng)濟體制的逐步建立，國有企業(yè)改革的進程加快，股份制企業(yè)逐步成為重要的市場主體，股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為企業(yè)募集資本、產(chǎn)權(quán)流動重組、資源優(yōu)化配置的重要形式，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認定是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案審理中經(jīng)常發(fā)生爭議且首先必須解決的問題。

本論：

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念和特點

（一）合同標(biāo)的性質(zhì)比較復(fù)雜

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同涉及多個利害關(guān)系人的利益

（三）合同的主體、內(nèi)容和形式受到了嚴(yán)格的法律規(guī)制

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定

（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體是否符合法規(guī)規(guī)定

（二）轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的是否符合法律規(guī)定

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式是否合法

（四）當(dāng)事人一方是否構(gòu)成以欺詐、脅迫手段簽訂合同并損害了國家利益

（五）雙方當(dāng)事人是否構(gòu)成惡意串通、損害國家、集體或者第三人利益 三、二種疑難股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認定

（一）未出資或出資不足或抽逃出資的公司股東與他人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

（二）公司股東違反公司章程的禁止或限制性規(guī)定而與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

結(jié)論：

應(yīng)當(dāng)看到，公司要面對千變?nèi)f化的市場，《公司法》也要面對形態(tài)各異的公司，把《公司法》斷言為純粹的強化法或任意法都難免有偏頗之處。有限責(zé)任公司與股份有限公司、上市公司與非上市公司對股權(quán)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)從本質(zhì)上有不同的要求，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的情況區(qū)別對待。【內(nèi)容摘要】：隨著我國市場經(jīng)濟體制的逐步建立，國有企業(yè)改革的進程加快，股份制企業(yè)逐步成為重要的市場主體，股權(quán)轉(zhuǎn)讓成為企業(yè)募集資本、產(chǎn)權(quán)流動重組、資源優(yōu)化配置的重要形式，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認定是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案審理中經(jīng)常發(fā)生爭議且首先必須解決的問題。筆者通過對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同特點等方面的分析，根據(jù)我國現(xiàn)有法律規(guī)定，參照外國的相應(yīng)法律制度，重點對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定中的若干法律問題進行探討。【關(guān)鍵詞】：股權(quán)轉(zhuǎn)讓 效力認定 股權(quán)糾紛 法律適用

近年來，訴訟到人民法院的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛呈上升趨勢。其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力認定是審理此類案件首先必須解決的問題。同時又是經(jīng)常發(fā)生爭議的問題。筆者通過對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特點等相關(guān)問題進行分析，根據(jù)我國現(xiàn)有的法律規(guī)定，參照外國的相關(guān)制度，重點對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定等若干問題進行探討。

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念和特點

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是當(dāng)事人以轉(zhuǎn)讓股權(quán)為目的而達成的關(guān)于出讓方交付股權(quán)并收取價金，受讓方支付價金得到股權(quán)的意思表示一致。通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并履行一定方式（交付或登記），股權(quán)轉(zhuǎn)讓始產(chǎn)生股權(quán)變動的效力。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，股東基于股東地位而對公司所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系全部地同時轉(zhuǎn)移于受讓人，受讓人因此成為公司的股東，取得股東權(quán)。因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種物權(quán)變動行為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是股權(quán)轉(zhuǎn)讓（物權(quán)變動）的原因。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同具有以下特點：

（一）合同標(biāo)的性質(zhì)比較復(fù)雜

對于股權(quán)性質(zhì)的解釋學(xué)說眾多，比較有代表性的就有獨立權(quán)利形態(tài)說、股權(quán)所有權(quán)說、股權(quán)社員權(quán)說和股權(quán)債權(quán)說等。這些學(xué)說主張的法理基礎(chǔ)不同，觀點迥異，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一些具體缺席設(shè)計上必然存在不同的認識。根據(jù)大陸法系傳統(tǒng)的《公司法》理論和我國多數(shù)學(xué)者所主張的獨立權(quán)利形態(tài)說，股權(quán)既不屬物權(quán)，也不屬債權(quán)，而是一種《公司法》規(guī)定的具有獨立內(nèi)涵的包括財產(chǎn)權(quán)利等多種權(quán)利在內(nèi)的綜合性的新型的獨立的權(quán)利形態(tài)。作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同標(biāo)的股權(quán)，泛指公司給予股東的各種權(quán)益或者所有的權(quán)利，具體的是指股東基于股東資格而享有的從公司獲取財產(chǎn)和參與公司經(jīng)營、管理的權(quán)利。具體可分為財產(chǎn)性權(quán)能和非財產(chǎn)性權(quán)能、自益權(quán)和共益權(quán)。同時，股權(quán)作為一種資格權(quán)利，反映了股東與公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在一定意義上既包含股東對公司的權(quán)利，又包含股東對公司和社會應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的這一特點，在訂立、效力、履行方面表現(xiàn)得更為復(fù)雜，特別是確定雙方的權(quán)利義務(wù)以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為產(chǎn)生的民事后果難度較大。作為合同標(biāo)的股權(quán)性質(zhì)比較復(fù)雜。

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同涉及多個利害關(guān)系人的利益

公司股權(quán)的流轉(zhuǎn)不僅涉及公司及其股東、董事甚至公司或股東的債權(quán)人的利益，而且影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雙方的利益。實踐中除了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雙方當(dāng)事人主張合同無效或 要求撤銷合同我，其他眾多的利害關(guān)系人也經(jīng)常會提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力問題，如公司或其他股東認為股東出讓公司股權(quán)行為違反公司章程、損害公司和其他股東利益、或不能對抗公司而要求確認股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效；公司的債權(quán)人認為公司股東出讓公司股權(quán)的行為影響其債權(quán)的實現(xiàn)，在債權(quán)債務(wù)訴訟中主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效；債務(wù)人出讓其享有的公司股權(quán)，債權(quán)人認為其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為使其債權(quán)難以實現(xiàn)，以利害關(guān)系人的身份要求確認股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。因此，認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，要注意平衡各種主體的利益。

（三）合同的主體、內(nèi)容和形式受到了嚴(yán)格的法律規(guī)制

第一，由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及標(biāo)的復(fù)雜性，法律對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體、內(nèi)容和形式作出較多的限制，以保障資本市場的有序運作。如對不同投資主體持有的股權(quán)國家股、法人股、個人股、外資股和內(nèi)部職工股法律對其可轉(zhuǎn)讓性、受讓人和轉(zhuǎn)讓方式作了不同的規(guī)定；還有股份有限公司、有限責(zé)任公司、中外合資公司等不同形式的合同、其股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，法律也作了不同的規(guī)定；再有不同類型的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式不同，相同類型的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體方式也有所區(qū)別。

第二，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同受到《民法通則》、《合同法》有關(guān)債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系的規(guī)定限制，也受到《公司法》、《證券法》等有關(guān)股權(quán)交易法規(guī)以及工商行政管理法律法規(guī)中關(guān)于企業(yè)管理的限制。此外，由于有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定比較原則、工商管理、證券管理主管部門的行政規(guī)章對股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為事實上也起著規(guī)制的作用。因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的合法性問題比較復(fù)雜。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時必須依照相關(guān)的法律規(guī)定進行，人民法院審查股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力時，應(yīng)將合法性審查作為重點內(nèi)容。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定

對于什么是無效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及對于無效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如何處理？我國的《公司法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》以及關(guān)于企業(yè)聯(lián)營和企業(yè)登記的法規(guī)都沒有明確的規(guī)定。筆者認為對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力審查，除依據(jù)《民法通則》、《合同法》、《公司法》以及其他法規(guī)、規(guī)章外，應(yīng)當(dāng)著重審查以下幾個方面的內(nèi)容：

（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體是否符合法規(guī)規(guī)定

訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的當(dāng)事人不符合法律規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格，會導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。實踐中存在以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)認為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同主體不合法：

1、公司沒有依法成立。公司是股東的載體，公司未成立時，股份認購人尚不具備股東地位，當(dāng)然也就不具備股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件。即使其已經(jīng)繳納出資，換取了公司股份，由于公司此時尚未經(jīng)法定程序?qū)徍耍瑢砟芊癯闪⑸胁淮_定，如準(zhǔn)許其轉(zhuǎn)讓股份，不僅難以防范惡意者取巧謀利，損害公眾投資者利益，而且會干擾公司正常設(shè)立活動。根據(jù)《公司登記管理條例》第22條規(guī)定，有限現(xiàn)任公司必須經(jīng)過工商行政管理機關(guān)登記注 冊，發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，才視為依法成立。如雙方簽訂成立有限公司的協(xié)議后，其中一方因其他原因把協(xié)議中約定的出資或依約提供的出資，在公司注冊登記前轉(zhuǎn)讓給他人，就不是我們所說的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

2、受讓方不具有法律規(guī)定的特定身份。一是對某些民事主體，法律禁止或限制其作為公司股東。如根據(jù)1998年1月7日國家工同行政管理局《公司登記管理若干問題的規(guī)定》，機關(guān)法人、社會團體法人、事業(yè)單位法人，除國家法律法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，一般不得作為公司股東；企業(yè)化經(jīng)營的事業(yè)單位未辦理企業(yè)法人登記，以職工持股會或其他類似組織未辦理社團法人登記的，不能作為公司股東；會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)等其他中介機構(gòu)的公司股東；企業(yè)法人的法定代表人不和成為所任職企業(yè)設(shè)立的有限現(xiàn)任公司的股東等。

二是對某些種類的股權(quán)，法律對持有者的身份作了特殊限制，種股權(quán)只能在特定的主體之間轉(zhuǎn)讓。主要包括：（1）法人股（即法人所持有的《公司法》生效前根據(jù)《股份公司規(guī)范意見》設(shè)立的定向募集股份有限公司的股份）只能在法人之間轉(zhuǎn)讓，不能轉(zhuǎn)讓給公民個人和其他經(jīng)濟組織包括本法人單位職工。（2）內(nèi)部職工股（即定向募集股份有限公司向內(nèi)部職工募集、僅限內(nèi)部職工持有的股份），只能在公司內(nèi)部職工之間轉(zhuǎn)讓，禁止向職工以外的人轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部職工的范圍是：①公司募集股份時在公司工作并在勞動花名冊上列名的正式職工；②公司派往子公司、聯(lián)營企業(yè)工作，勞動人事關(guān)系仍在本公司的外派人員；③公司的董事、監(jiān)事；④公司合資附屬企業(yè)的在冊職工；⑤公司及其合資企業(yè)在冊管理的離退休職工。（3）除了為核減公司資本或持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得收購本公司的股票。公司取得自己的股份，等于向股東支付抽逃的股本金，有違公司資本維持和資本充實的原則，動搖公司的財產(chǎn)基礎(chǔ)，對公司債權(quán)人和公司的利益危害很大。《公司法》第148條關(guān)于“公司不得收購本公司股票”的規(guī)定，理應(yīng)擴展適用于有限現(xiàn)任公司。實踐中對存在下列兩種情形之一的，也應(yīng)認定為自己股份的違法取得：第一，公司借用他人名義，為公司利益而取得自己股份。這是最易發(fā)生的一種規(guī)避法律的行為。第二，子公司取得母公司的股份。由于母子公司間的財產(chǎn)一體及支配從司關(guān)系的存在，子公司取得母公司股份的后果與公司收購本公司的股份相同，同樣應(yīng)當(dāng)加以禁止。但上述情形下如轉(zhuǎn)讓人系善意時，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同可認定為有效。（4）中國公民個人不能作為中外合資或中外合作的有限責(zé)任公司的股東，但其以私營獨資企業(yè)或合伙企業(yè)名義的除外。根據(jù)國家工商行政管理局1995年《關(guān)于外商投資企業(yè)登記管理適用公司登記管理法規(guī)的有關(guān)問題的執(zhí)行意見》第1條、第4條的規(guī)定，對于有限責(zé)任公司，外商投資不管是否達到公司注冊資本的25%，都作為外商投資企業(yè)登記管理，但對外商投資不到公司注冊資本25%的股份有限公司不作為外商投資企業(yè)登記管理，這類公司領(lǐng)取的是《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，只適用《公司法》的規(guī)定，不適用中外合資經(jīng)營企業(yè)法等外商投資企業(yè)法律的規(guī)定，中國公民當(dāng)然可以作為這種公司的股東。（5）屬 于國家禁止或者限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)的公司股權(quán)，向外商轉(zhuǎn)讓股權(quán)受到限制或禁止。國家根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟調(diào)控的方向，制定了指導(dǎo)外商投資方向的規(guī)定及外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，對禁止或者限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)作了規(guī)定，將外商投資的行業(yè)劃分為鼓勵、允許、限制、禁止四類。限制類項目不允許外商獨資經(jīng)營。禁止類項目則不允許外商投資。從事禁止類項目的公司的股東，不得將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給外商。需由國有資產(chǎn)占控股或主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立不得導(dǎo)致外國投資者或非中國國有企業(yè)占控股或主導(dǎo)地位。不允許外商獨資經(jīng)營的行業(yè)的公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不得導(dǎo)致外國投資者持有公司的全部股權(quán)。根據(jù)1995年國家工商行政管理局《關(guān)于外商投資企業(yè)成為公司股東或發(fā)起人登記管理的若干規(guī)定》第2條、第4條和第5條的規(guī)定，從事禁止類項目的公司的股東，也不能將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給外商投資企業(yè)，從事限制類項目的公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不得導(dǎo)致外商投資企業(yè)持有的公司25%以上的股權(quán)。違反上述規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，應(yīng)認定無效。應(yīng)當(dāng)指出的是，我國加入WTO，禁止、限制外商投資的領(lǐng)域?qū)淖儯P(guān)注這方面的法律、政策的變化，適當(dāng)調(diào)整和確認。

3、出讓方不具有公司股東資格。一是出讓方?jīng)]有依法取得公司股東的資格。如甲、乙成立一有限現(xiàn)任公司，甲占公司51%的股份，乙占49%的股份，經(jīng)營期間甲未征得乙同意將自己股份的20%轉(zhuǎn)讓給丙，丙向乙支付了全部的轉(zhuǎn)讓費用，但是未辦理有關(guān)手續(xù)。后丙因為急需資金又將20%股權(quán)中的8%轉(zhuǎn)讓給丁，丁與丙簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營虧損，于是不向丙支付轉(zhuǎn)讓費用。這里，因丙受讓甲的股權(quán)之后沒有依法辦理有關(guān)手續(xù)，而沒有取得股東資格，丙向丁轉(zhuǎn)讓8%的股權(quán)的協(xié)議應(yīng)當(dāng)認定為無效。二是出讓方的公司股東資格因故喪失。如所持有的股權(quán)已合法轉(zhuǎn)讓，又如不依章程約定履行股東義務(wù)，而被公司除名，再如因違法受到政府處罰而被剝奪股權(quán)等。

對于在以他人名義認購股份的情況下，名義股東向第三方轉(zhuǎn)讓股份的，有人認為應(yīng)當(dāng)認定為無效，理由是實際的股份認購人才是股東。筆者認為應(yīng)將名義上的股份認購人視為股東，對名義股東向第三方轉(zhuǎn)讓股份的，不能簡單以此認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效。有利保護善意第三人公益。

（二）轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的是否符合法律規(guī)定

在我國，目前法律禁止轉(zhuǎn)讓的股權(quán)主要有以下幾種：

1、根據(jù)《公司法》第147條規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。從該法條語義分析，發(fā)起人持有的三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的股份，不僅指在公司設(shè)立時發(fā)起人所持有的股份，同時還包括公司設(shè)立后因公司增加注冊資本而新增的股份。對發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的股權(quán)的限制及于發(fā)起人的繼承人或通過合并、分立而概括承受其權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法人。

2、根據(jù)《證券法》第91條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購 的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3、根據(jù)《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股暫行規(guī)定》，公司內(nèi)部職工股在配售后三年內(nèi)禁止轉(zhuǎn)讓。禁止轉(zhuǎn)讓是指不得向任何人轉(zhuǎn)讓，包括本公司的職工。當(dāng)然，如果出現(xiàn)了內(nèi)部股份持有人脫離公司、死亡以及其他特殊情況時，可以不受三年時限的限制，股份持有人可以將股份轉(zhuǎn)讓給公司的其他職工，也可以由公司收購。

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式是否合法

由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同更多地具有法定生效要件或附有約定的生效條件，因此在認定合同效力時除了注意對合同約定生效條件進行審查外，還應(yīng)審查轉(zhuǎn)讓的方式是否合法。實踐中股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式違法主要表現(xiàn)以下幾種情形：

1、違反法律規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方式。如記名股票的轉(zhuǎn)讓必須委托證券公司在國家依法設(shè)立的證券交易所通過集中競價的方式進行，法人股必須在STAQ和NET市場掛牌交易。場外交易或轉(zhuǎn)讓的行為無效。

2、轉(zhuǎn)讓手續(xù)違法。對某些種類的股權(quán)，我國法律、法規(guī)規(guī)定公司股東在轉(zhuǎn)讓時應(yīng)當(dāng)履行一定的程序或手續(xù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓未履行規(guī)定的程序和手續(xù)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不產(chǎn)生效力。即此種情形下股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不是必然無效，只是尚未生效。如根據(jù)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》及其實施條例規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)的股東轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)我國批準(zhǔn)其設(shè)立的主管部門批準(zhǔn)。實踐中，對于那些雖然在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時未依法履行審批手續(xù)。實踐中，對于那些雖然在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時未依法履行審批手續(xù)，但是在庭審結(jié)束前補辦了批準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)認定合同有效；對于因合同內(nèi)容違反了國家有關(guān)規(guī)定，不可能得到批準(zhǔn)，或在一審?fù)徑Y(jié)束前未能補辦手續(xù)的，應(yīng)認定合同無效。

3、轉(zhuǎn)讓條件違法

（1）根據(jù)我國《公司法》第35條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東和股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。實踐中如何把握“是否依法征得股東同意？”一般應(yīng)從以下幾方面考慮：首先轉(zhuǎn)讓人出示已經(jīng)向公司提出轉(zhuǎn)讓自己擁有的股權(quán)并征求股東意見的請求證據(jù)；其次公司半數(shù)以上股東同意轉(zhuǎn)讓的相關(guān)證據(jù)；最后不同意轉(zhuǎn)讓的股東沒有作出購買權(quán)的意思表示給予的價格低于股東對外轉(zhuǎn)讓的價格的相關(guān)證據(jù)；主張轉(zhuǎn)讓合同有效的一方當(dāng)事人提供上列事實證據(jù)，結(jié)合其他股東是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題的簽名，股東大會研究股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題的決議，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價款，綜合認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否征得股東同意的問題。

（2）根據(jù)《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》第10條和《中外合作經(jīng)營企業(yè)實施細則》第23條規(guī)定，合營或合作一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資，必須經(jīng)其他合營或合作一方 向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資，必須經(jīng)其他合營或合作各方的同意，對合營一方轉(zhuǎn)讓的出資，合營他方有優(yōu)先購買權(quán)。因此，中外合資、中外合作有限現(xiàn)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，未經(jīng)其他股東的一致同意或損害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)當(dāng)認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效；但對事前未征求其他股東意見，事后其他股東又追認該股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)認定合同有效。

（四）當(dāng)事人一方是否構(gòu)成以欺詐、脅迫手段簽訂合同并損害了國家利益 關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的“欺詐”，一般是指出讓人故意虛構(gòu)或隱瞞事實，誘使受讓人對股權(quán)的真實價格作出錯誤判斷而與其簽訂合同。如向受讓人隱瞞公司轉(zhuǎn)讓前的債務(wù)，以故意隱瞞擔(dān)保之債，從而構(gòu)成欺詐。出讓人隱瞞擔(dān)保之債的金額足以對股權(quán)價格產(chǎn)生重大影響的，受讓人有權(quán)請求宣告合同無效或撤銷合同。

根據(jù)《合同法》規(guī)定，當(dāng)事人的欺詐行為必須是損害了國家利益，方可宣告無效。一般來說，受欺詐方為國有企業(yè)、事業(yè)單位的，可以認定合同無效，但并不是僅僅在上述情況下，才算是損害了國家利益，特別是公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題上，涉及的利益很復(fù)雜，其中必然含有價值判斷問題，還有根據(jù)案情具體情況裁量權(quán)問題。如不能認定是損害了國家利益的，按《合同法》規(guī)定只能作為可撤銷合同處理。

（五）雙方當(dāng)事人是否構(gòu)成惡意串通、損害國家、集體或者第三人利益 實踐中，當(dāng)事人惡意串通、損害國家、集體或者第三人利益的情形主要有：

1、轉(zhuǎn)讓國有、集體企業(yè)的出資時，轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有對股權(quán)進行評估即進行轉(zhuǎn)讓，或者出資轉(zhuǎn)讓的價格明顯低于合理的市場價格，從而損害國家、集體擁有的股份的權(quán)益，造成國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失的。

2、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的目的是為了逃避債務(wù)，從而嚴(yán)重損害他人利益的。如虛假出資或抽逃出資的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)很可能出于逃債的目的。

3、股東轉(zhuǎn)讓雙方名義上是進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，實為借貸的。三、二種疑難股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認定

（一）未出資或出資不足或抽逃出資的公司股東與他人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。股東在公司設(shè)立時未出資或未定額出資或者在公司設(shè)立后抽逃出資的，其與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有效？對此問題，有一種觀點認為，應(yīng)認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然無效。理由是，股東是向公司投入資金并依法享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的人。基于股東地位而言對公司主張的權(quán)利，稱為股東權(quán)。股份的原始取得，以對公司出資為必要條件。認股人也只有在履行繳納股款的義務(wù)后，才能取得股東地位，才能取得股權(quán)。股東未出資意味著實際上不具備股東資格，不享有股權(quán)，所簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同也就當(dāng)然無效了。另一種觀點認為應(yīng)視該公司是實行實繳資本還是認繳資本而定。在實行實繳資本制的公司（如依照《公司法》設(shè)立的公司包括外商投資股份有限公司）中，股東繳足注冊資本的公司才能成立，因此公司成立后，只有出資的認股人才能成為股東，未出資的認股人不能成 立股東，其轉(zhuǎn)讓“股權(quán)”的行為無效；而在實行認繳資本制的公司（如依《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《外商投資企業(yè)法》設(shè)立的有限責(zé)任公司）中，公司成立時認股人只要實際交付部分出資即成為股東，并負有按約交足出資的義務(wù)，股東未按約定交足出資的，應(yīng)承擔(dān)出資不足的責(zé)任，但不影響其股東地位，其轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為應(yīng)認定有效。

筆者認為：未出資的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)并不當(dāng)然無效。理由是：（1）《公司法》第208條關(guān)于支付出資的股東應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定，對出資不到位的股東，應(yīng)責(zé)令其補足出資，并承擔(dān)因注冊資本未到位而產(chǎn)生的民事責(zé)任，而不是直接否定其股東資格。（2）《法國商事公司法》第282條第1、2款規(guī)定：“未支付股款的股東、相繼的受讓人和認股人對股票未支付的股款負連帶責(zé)任。公司可在出售前或出售后、或同時對他們提起訴訟以獲得應(yīng)支付的股款和對已承擔(dān)費用的補償。對公司進行賠償者可對所支付的款項向股票的相繼持有人索取。債款最后由股票的最后持有人承擔(dān)。”（3）法理上和實踐是均承認虛假出資與未能繳納股款有所不同，對認股人未按協(xié)議繳納股款，各國立法都賦予公司和其他股東以特定的救濟手法，包括行使失權(quán)程序、行使追繳出資權(quán)、要求損害賠償?shù)取?/p>

（二）公司股東違反公司章程的禁止或限制性規(guī)定而與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

對于公司股東違反公司章程關(guān)于股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的禁止性或限制性規(guī)定而與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，存在兩種不同意見。一種觀點認為，公司章程在《公司法》規(guī)定外設(shè)定的對股權(quán)轉(zhuǎn)讓禁止性規(guī)定和限制性條件是無效的，僅違反這些規(guī)定，不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。另一種觀點認為，公司章程雖然不能作出禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，但在《公司法》規(guī)定之外對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)設(shè)定特定的條件，符合合同自由原則，違反這些規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)無效。這種觀點的立論依據(jù)主要是“公司的合同理論”。即公司是許多自愿締結(jié)合約的當(dāng)事人、股東、債權(quán)人、董事、經(jīng)理、客戶之間的協(xié)議，參與公司的有關(guān)各方在塑他們之間的合約安排時應(yīng)當(dāng)是完全自由或者原則上是自由的。

應(yīng)當(dāng)看到，公司要面對千變?nèi)f化的市場，《公司法》也要面對形態(tài)各異的公司，把《公司法》斷言為純粹的強化法或任意法都難免有偏頗之處。有限責(zé)任公司與股份有限公司、上市公司與非上市公司對股權(quán)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)從本質(zhì)上有不同的要求，國外《公司法》對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制程度存在差異，各個公司的章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定五花八門，對于違反章程有關(guān)限制性規(guī)定進行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的情況區(qū)別對待。筆者認為可從以下三方面區(qū)別：首先，公司章程是根據(jù)股東們的意思而制定、變更，并以法定形式予以公示的。章程具有自治法的性質(zhì)，不僅對制定章程的當(dāng)事人有約束力，對于以后參加公司的人也有約束力。對于法律未禁止章程規(guī)定的涉及股東之間利益的事項，章程的規(guī)定均有約束力。其次，各國《公司法》在承認股東的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)的同時，大陸法系國家一般除了對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行法定限制外，還允許章程對有限責(zé) 任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股份有限公司中的非上市上司的記名股票的轉(zhuǎn)讓附加一定的條件，以適應(yīng)有限責(zé)任公司和封閉式或家族性股份有限公司的需要。如英美國家允許公司章程、組織細則、股東間協(xié)議、股東與公司間協(xié)議對股權(quán)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓的登記作出限制，其限制內(nèi)容更加豐富。第三，有限責(zé)任公司和股份有限公司對股權(quán)轉(zhuǎn)讓性的內(nèi)在要求不同。股份有限公司具有資合性，有限責(zé)任公司兼有資合和人合的特點，前者強調(diào)股權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性、股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓是其基本要求。后者對股東往往有特別的要求，股權(quán)的流轉(zhuǎn)性遜于前者，筆者認為我國立法應(yīng)例外地允許公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制，即只要章程約定和法律規(guī)定不相抵觸，就應(yīng)承認其效力。具體地說，（1）允許章程作出限制的公司只能是非上市公司（含有限責(zé)任公司），股份只能是記名股份。（2）章程對非上市的股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，對有限責(zé)任公司股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件加以限制，原則上都不得嚴(yán)于現(xiàn)行法律對有限責(zé)任公司對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)規(guī)定的條件，以保證資本的合理流動。（3）章程對有限責(zé)任公司股東向外轉(zhuǎn)讓股份可設(shè)定的限制原則上不能寬于現(xiàn)行《公司法》第35條2款，第3款規(guī)定的條件，但向配偶、直系親屬、繼承人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的除外。（4）對于章程的各種限制性規(guī)定，要結(jié)合公司的具體情況進行合理性審查，防止有些章程對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓直接或變相作出禁止性規(guī)定。實踐中，有些公司章程規(guī)定的對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制已構(gòu)成或?qū)嶋H構(gòu)成了對股東權(quán)轉(zhuǎn)讓的禁止，造成股東無法轉(zhuǎn)讓股權(quán)。筆者認為：這種規(guī)定因違反股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的基本原則，剝奪了股東的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，應(yīng)是無效的。【參考資料】 ［1］江平主編：《新編公司法教程》，法律出版社1994年版 ［2］劉俊海著：《股份有限公司股東權(quán)的保護》，法律出版社1997年版 ［3］吳日煥譯：《韓國公司法》，中國政法大學(xué)出版社2000年版 ［4］梁慧星主編：《論公司法和合同自由》，《民商法論叢》第16輯 ［5］〔美〕羅件特C〃克拉克著：《公司法則》，工商出版社1999年版 ［6］馮果著：《現(xiàn)代公司資本制定比較研究》，武漢大學(xué)出版社2000年版 ［7］祝銘山主編：《典型案例與法律適用》，中國法制出版社2004年出版

第五篇：股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同1

甲方：_________

乙方：_________

鑒于_________公司系由甲方作為外方投資者投資，公司注冊資金為_________萬美元并于_________年______月____日經(jīng)_____外經(jīng)委批準(zhǔn)成立的中外合資企業(yè);

鑒于甲方有意出讓其所持有的_________有限公司其中40%的股權(quán);

鑒于乙方為獨立的法人，且愿意受讓甲方股權(quán)，參與經(jīng)營公司現(xiàn)有業(yè)務(wù);

1.甲方同意將所持有的_________有限公司60%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方;

2.乙方同意受讓甲方所持有的_________有限公司60%的股權(quán);

3.甲乙雙方董事會已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進行審議并已作出相關(guān)決議;

4._________有限公司董事會就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜召開董事會，并就同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及原股東放棄股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認購權(quán)等相關(guān)事宜形成董事會決議;

5.甲乙雙方均充分理解在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中各自的權(quán)利義務(wù)，并均同意依法進行本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國有關(guān)的法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利的原則，現(xiàn)簽訂本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以資雙方共同遵守。

第一條協(xié)議雙方

1.1轉(zhuǎn)讓方_________有限公司(以下簡稱甲方)

法定地址：_________

法定代表人：_________

國籍：中華人民共和國

1.2受讓方(以下簡稱乙方)

法定住址：_________

法定代表人：_________

國籍：中華人民共和國

第二條協(xié)議簽訂地

2.1本協(xié)議簽訂地為：_________

第三條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及價款

3.1甲方將其持有的_________有限公司60%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方;

3.2乙方同意接受上述股權(quán)的轉(zhuǎn)讓;

3.3甲乙雙方一致確定上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價款應(yīng)以_________有限公司截至_________年____月____日的帳面凈資產(chǎn)值為依據(jù);

3.4甲乙雙方確定的轉(zhuǎn)讓價格為人民幣_________萬元;

3.5甲方保證對其向乙方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有完全的獨立權(quán)益，沒有設(shè)置任何質(zhì)押，未涉及任何爭議及訴訟。

第四條轉(zhuǎn)讓款的支付

4.1本協(xié)議生效后_________日內(nèi)，乙方應(yīng)按本協(xié)議的規(guī)定足額支付給甲方約定的轉(zhuǎn)讓款;

4.2乙方所支付的轉(zhuǎn)讓款應(yīng)存入甲方指定的帳戶。

第五條股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

5.1本協(xié)議生效60日內(nèi)，甲乙雙方共同委托公司董事會辦理股份轉(zhuǎn)讓登記;

5.2上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)應(yīng)于本協(xié)議生效后60日內(nèi)辦理完畢。

第六條雙方的權(quán)利義務(wù)

6.1本次轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)完成后，乙方即具有_________有限公司60%的`股份，享受相應(yīng)的權(quán)益;

6.2本次轉(zhuǎn)讓事宜在完成前，甲、乙雙方均應(yīng)對本次轉(zhuǎn)讓事宜及涉及的一切內(nèi)容予以保密。

6.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定按時支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。

6.4甲方應(yīng)對乙方辦理批文、變更登記等法律程序提供必要協(xié)作與配合。

6.5甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起，將其在_________有限公司的擁有的股權(quán)、客戶及供應(yīng)商名單、技術(shù)檔案，業(yè)務(wù)資料等交付給乙方。

6.6自股權(quán)變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，甲方不再享有公司任何權(quán)利。

6.7甲方承諾作為公司股東及/或職員期間所獲得的公司任何專有資訊(包括但不限于財務(wù)狀況、客戶資源及業(yè)務(wù)渠道等等)承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任，不會以任何方式提供給任何第三方占有或使用，亦不會用于自營業(yè)務(wù)。

第七條違約責(zé)任

7.1本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負責(zé)賠償其違約行為給守約方造成的一切直接經(jīng)濟損失。

7.2任何一方違約時，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的變更，必須經(jīng)雙方共同協(xié)商，并訂立書面變更協(xié)議。如協(xié)商不能達成一致，本協(xié)議繼續(xù)有效。

8.2任何一方違約時，守約一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

8.3雙方一致同意終止本協(xié)議的履行時，須訂立書面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。

第九條適用的法律及爭議的解決

9.1本協(xié)議適用中華人民共和國的法律。

9.2凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議雙方應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，任何一方都有權(quán)提起訴訟。

第十條協(xié)議的生效及其他

10.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，本合同正本一式三份，甲方持一份，乙方持一份，報審批機關(guān)一份。

10.2_________。

甲方(公章)：___________________

法定代表人(簽字)：_____________

___________年________月________日

簽訂地點：_______________________

乙方(公章)：___________________

法定代表人(簽字)：_____________

___________年________月________日

簽訂地點：_______________________

股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同2

轉(zhuǎn)讓方（以下稱甲方）：__________________

法定代表人：______________________________

住所：____________________________________

受讓方（以下稱乙方）________________________

法定代表人：______________________________

住所：____________________________________

現(xiàn)甲乙雙方就股份收益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利的原則，自愿訂立本合同，以資共同遵守。

一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的

1、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為：甲方合法享有的______股的流通股（標(biāo)的股票）的股票收益權(quán)。

2、上述股票收益權(quán)包括但不限于取得以下收益的權(quán)利：

（1）自本合同生效日起在任何情形下處置標(biāo)的股票產(chǎn)生的收入。

（2）自本合同生效日起，在任何情形下處置標(biāo)的股票及因送股、公積金轉(zhuǎn)增、配股、拆分股權(quán)等而形成的派生股票產(chǎn)生的收入。

（3）自本合同生效日起，基于標(biāo)的股票及標(biāo)的股票的派生股票而獲取的股息紅利等。

（4）自本合同生效日起，基于標(biāo)的股票及標(biāo)的股票的派生股票而產(chǎn)生的其他任何現(xiàn)金收入、財產(chǎn)性收益。

二、轉(zhuǎn)讓價款

本合同項下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的轉(zhuǎn)讓價款預(yù)計為：______元（大寫：______）。

三、轉(zhuǎn)讓價款的支付方式

1、本合同約定的股票質(zhì)押合同生效并辦理完畢強制執(zhí)行公證和股票質(zhì)押登記后，并且甲方和乙方之間的《股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》均已簽署并生效，且本協(xié)議已成立的______個工作日內(nèi)，乙方將本合同約定的轉(zhuǎn)讓價款一次性劃入甲方的如下銀行賬戶。

戶名：________________________

賬號：________________________

開戶行：________________________

2、本合同項下轉(zhuǎn)讓價款按上述規(guī)定全額劃入甲方上述銀行賬戶后，即視為甲方已經(jīng)出讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，乙方已經(jīng)受讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。

四、股份收益權(quán)的管理

股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，標(biāo)的股票的現(xiàn)金分紅及其它現(xiàn)金收益作為股票收益權(quán)的衍生收益歸屬乙方，乙方同意甲方使用上述衍生收益以及甲方的資金提前回購股票收益權(quán)及支付股票收益權(quán)溢價款。在甲方支付完畢股票收益權(quán)全部回購價款后，上述衍生收益剩余部分隨股票收益權(quán)一并歸甲方所有。

五、甲方陳述、保證和承諾

1、甲方系按照中華人民共和國法律依法成立和存續(xù)的企業(yè)法人并保證合法經(jīng)營。

2、轉(zhuǎn)讓收益權(quán)的行為，已依法獲得一切必要的授權(quán)與批準(zhǔn)，其簽署并履行本合同，不超越其權(quán)利與營業(yè)范圍，且不違反對其有約束力或有影響的法律或合同的限制。本合同簽署后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。

3、向乙方提交的所有資料真實、準(zhǔn)確、有效、完整，不存在任何重大遺漏或隱瞞。

4、對按照本合同約定轉(zhuǎn)讓給乙方的.股票收益權(quán)及股票本身擁有完整的、合法的處分權(quán)。甲方保證未在轉(zhuǎn)讓給乙方的股票收益權(quán)及股票本身上設(shè)置任何向他方質(zhì)押或其它權(quán)利負擔(dān)，不存在任何第三人對股票收益權(quán)及股票本身提出權(quán)利主張或提起訴訟、仲裁或其他索賠爭議事項。

5、根據(jù)乙方要求提交必要的文件和資料，包括但不限于：

（1）甲方認購標(biāo)的股票的相關(guān)文件資料及憑證正本復(fù)印件。

（2）甲方簽署并履行本合同的內(nèi)部決議文件（包括但不限于依據(jù)甲方章程甲方的股東會或董事會同意出讓標(biāo)的股票收益權(quán)及同意質(zhì)押的決議）。

（3）加蓋甲方印章的法人營業(yè)執(zhí)照、法人組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件，法定代表人和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件，經(jīng)辦人的授權(quán)委托書原件。

6、本合同簽署后，未經(jīng)乙方同意，不以任何形式處分標(biāo)的股票收益權(quán)、標(biāo)的股票以及派生股票，不在標(biāo)的股票收益權(quán)、標(biāo)的股票以及派生股票上設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)及其他第三人權(quán)利。

六、乙方陳述、保證和承諾

乙方簽署和履行本合同以及其他相關(guān)系列合同不會損害任何他方利益，也不會有任何第三方提出涉及本合同及其他相關(guān)系列合同的任何權(quán)利主張或異議。

七、費用負擔(dān)

甲乙雙方一致約定本合同項下股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)費用（含公證費）由______方承擔(dān)。

八、違約責(zé)任

1、除非本合同另有規(guī)定，任何一方違反本合同中約定的義務(wù)，違反本合同項下陳述、保證和承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，應(yīng)予賠償。

2、本合同生效后，乙方不得違約將本合同項下的股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

九、適用法律和爭議解決

1、本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

2、凡由本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭議和糾紛，甲乙雙方應(yīng)先協(xié)商解決；不能協(xié)商或協(xié)商不能達成一致的，在乙方住所地有管轄權(quán)的法院以訴訟方式解決，或?qū)幾h提交______仲裁委員會仲裁，按照提交仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

十、生效條款及其他

1、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方蓋章之日起生效。

2、本協(xié)議生效后，如一方需修改本協(xié)議的，須提前______個工作日以書面形式通知另一方，并經(jīng)雙方書面協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

3、本協(xié)議______式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，其余送有關(guān)部門審批或備案，均具有同等法律效力。

甲方：__________________（簽字或蓋章）

代表人：__________________

________年______月______日

乙方：__________________（簽字或蓋章）

代表人：__________________

________年______月______日

股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同3

轉(zhuǎn)讓方：（以下簡稱甲方）

身份證號碼：

聯(lián)系方式：

受讓方：（以下簡稱乙方）

身份證號碼：

聯(lián)系方式：

鑒于甲方在________公司（以下簡稱公司）合法擁有________％股權(quán)，現(xiàn)甲方有意轉(zhuǎn)讓其在公司擁有的全部股權(quán)，并且甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的要求已獲得公司股東會的批準(zhǔn)。

鑒于乙方同意受讓甲方在公司擁有________％股權(quán)。

鑒于公司股東會也同意由乙方受讓甲方在該公司擁有的________％股權(quán)。

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、協(xié)商一致的原則，就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達成如下協(xié)議：

第一條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格與付款方式

1、甲方同意將所持有 %的股權(quán)（認繳注冊資本 元，實繳注冊資本 元，協(xié)議簽訂當(dāng)時 公司基本賬戶余額： 元）以 元人民幣的價格轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意按此價格和條件購買該股權(quán)。

2、乙方同意在本合同雙方簽字之日向甲方支付 元；在甲乙雙方辦理完工商變更登記后，乙方向甲方支付剩余的價款 元。

第二條 標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)人

乙方在受讓標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)后，成為標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)人。

第三條 甲方回購權(quán)及回購義務(wù)

若甲方認購成功且乙方成功受讓標(biāo)的股權(quán)對應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)，則甲方有權(quán)在轉(zhuǎn)讓期 年期限屆滿前 個工作日內(nèi)一次性支付下款約定的回購總價數(shù)，從而回購全部股權(quán)收益權(quán)。

回購總價款按照以下模式計算：

回購款：

乙方賬號如下：

賬戶名稱：

第四條 標(biāo)的股權(quán)的管理、運用和處分

1、股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓生效后，轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽署《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》并將所轉(zhuǎn)讓的.標(biāo)的股權(quán)按照法律法規(guī)的要求質(zhì)押于受讓人名下，轉(zhuǎn)讓人承諾未經(jīng)受讓人書面同意。不得運用和處分標(biāo)的股權(quán)，且不對標(biāo)的股權(quán)設(shè)置其他他想物權(quán)。

2、在轉(zhuǎn)讓期間，甲方未行使回購權(quán)錢，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的要求和指令行使標(biāo)的股權(quán)的股東權(quán)利。甲方承諾將對標(biāo)的股權(quán)視同自有資金投資進行管理，并嚴(yán)格按照乙方要求和指令行事。

3、在轉(zhuǎn)讓期間，標(biāo)的股權(quán)可公開市場交易后，甲方行使回購權(quán)，甲方應(yīng)按照受讓人的書面指令進行操作。

第五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費用的負擔(dān)

本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費用，由_________承擔(dān)。

第六條 甲方保證

1、甲方為本協(xié)議第一條所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的唯一所有權(quán)人；

2、甲方作為公司股東已完全履行了公司注冊資本的出資義務(wù)；

3、保證所與本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)有關(guān)的活動中所提及的文件完整、真實、且合法有效；

4、保證轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設(shè)定任何擔(dān)保、抵押及其他第三方權(quán)益；

5、保證其主體資格合法，有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力；

6、保證因涉及股權(quán)交割日前的事實而產(chǎn)生的訴訟或仲裁由出讓方承擔(dān)。

第七條 違約責(zé)任

1、如協(xié)議一方不履行或嚴(yán)重違反本協(xié)議的任何條款，違約方須賠償守約方的一切經(jīng)濟損失。除協(xié)議另有規(guī)定外，守約方亦有權(quán)要求解除本協(xié)議及向違約方索取賠償守約方因此蒙受的一切經(jīng)濟損失。

2、如果乙方未能按本合同第二條的規(guī)定按時支付股權(quán)價款，每延遲一天，應(yīng)按延遲部分價款的 ‰支付滯納金。乙方向甲方支付滯納金后，如果乙方的違約給甲方造成的損失超過滯納金數(shù)額，或因乙方違約給甲方造成其它損害的，不影響甲方就超過部分或其它損害要求賠償?shù)臋?quán)利。

第八條 爭議解決

甲乙雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)按下列第 種方式解決：

1、將爭議提交 仲裁委員會仲裁，按照提交仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。

2、各自向所在地人民法院起訴。

第九條 生效及其他

本合同經(jīng)各方簽字后生效。

本協(xié)議正本一式______份，甲、乙雙方各執(zhí)______份，______公司存一份，均具有同等法律效力。

甲方（簽名）：

年 月 日

乙方（簽名）：

年 月 日

股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同4

轉(zhuǎn)讓方(甲方)__________________

受讓方(乙方)__________________

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方持有的___________有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方持有的相關(guān)事宜，達成如下股東股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，以資遵守：

1、轉(zhuǎn)讓方(甲方)轉(zhuǎn)讓給受讓方(乙方)_________________有限公司的____________%的股權(quán)，受讓方同意接受。

2、由甲方在本協(xié)議簽署前辦理或提供本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的`原公司股東同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議等文件;

3、轉(zhuǎn)讓價格及支付方式、支付期限;

4、本協(xié)議生效且乙方按照本協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價后即可獲得股東身份;

5、乙方按照本協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價后立即依法辦理公司股東、股權(quán)、章程修改等相關(guān)變更登記手續(xù)，甲方應(yīng)給與積極協(xié)助或配合，變更登記所需費用由乙方承擔(dān);

6、受讓方受讓上述股權(quán)后，由新股東會對原公司成立時訂立的公司章如果協(xié)議等有關(guān)文件進行相應(yīng)修改和完善，并辦理變更登記手續(xù);

7、股權(quán)轉(zhuǎn)讓前及轉(zhuǎn)讓后公司的債權(quán)債務(wù)由公司依法承擔(dān)，如果依法需要追及股東承擔(dān)賠償責(zé)任謹(jǐn)連帶責(zé)任的，新股東按持股比例承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。轉(zhuǎn)讓方的個人債權(quán)債務(wù)仍由其享有或承擔(dān);

8、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方按其在公司股權(quán)比例享受股東權(quán)益并承擔(dān)股東義務(wù);轉(zhuǎn)讓方的股東身份及股東權(quán)益喪失;

9、違約責(zé)任：如因乙方不按期、依約支付股權(quán)對價，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓不能實現(xiàn)或遲延變更的，則_____________________________。

如因甲方不配合辦理變更登記手續(xù)，導(dǎo)致無法使新股東享受股東權(quán)益，則______________________________________ .

10、本協(xié)議變更或解除：_____________________________.

11、爭議的解決：___________________________________________________________

12、本協(xié)議正本一式四份，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方各執(zhí)一份，公司存檔一份，報工商局備案登記一份。

13、本股東股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書自雙方簽字之日起生效。

14、其他事宜由雙方另行協(xié)商解決。

轉(zhuǎn)讓方：__________________

受讓方：__________________

______年______月______日

股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同5

轉(zhuǎn)讓方：_______(甲方)

住所：__________________

受讓方：_______(乙方)

住所：__________________

本合同由甲方與乙方就_______有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，于_______年___月___日在_______市訂立。

甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格與付款方式

1、甲方同意將持有_______有限公司_______%的股權(quán)共_______萬元出資額，以_______萬元轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意按此價格及金額購買上述股權(quán)。

2、乙方同意在本合同訂立十五日內(nèi)以現(xiàn)金形式一次性支付甲方所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。

第二條保證

1、甲方保證所轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)是甲方在_______有限公司的真實出資，是甲方合法擁有的股權(quán)，甲方擁有完全的處分權(quán)。甲方保證對所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，沒有設(shè)置任何抵押、質(zhì)押或擔(dān)保，并免遭任何第三人的.追索。否則，由此引起的所有責(zé)任，由甲方承擔(dān)。

2、甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)后，其在_______有限公司原享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，隨股權(quán)轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)由乙方享有與承擔(dān)。

3、乙方承認_______有限公司章程，保證按章程規(guī)定履行義務(wù)和責(zé)任。

第三條盈虧分擔(dān)

本公司經(jīng)工商行政管理機關(guān)同意并辦理股東變更登記后，乙方、即成為_______有限公司的股東，按出資比例及章程規(guī)定分享公司利潤與分擔(dān)虧損。

第四條費用負擔(dān)

本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費用，由(雙方)承擔(dān)。

第五條合同的變更與解除

發(fā)生下列情況之一時，可變更或解除合同，但雙方必須就此簽訂書面變更或解除合同。

1、由于不可抗力或由于一方當(dāng)事人雖無過失但無法防止的外因，致使本合同無法履行。

2、一方當(dāng)事人喪失實際履約能力。

3、由于一方或二方違約，嚴(yán)重影響了守約方的經(jīng)濟利益，使合同履行成為不必要。

4、因情況發(fā)生變化，經(jīng)過雙方協(xié)商同意變更或解除合同。

第六條爭議的解決

1、與本合同有效性、履行、違約及解除等有關(guān)爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。

2、如果協(xié)商不成，則任何一方均可申請仲裁或向人民法院起訴。

第七條合同生效的條件和日期

本合同經(jīng)各方簽字后生效。

第八條本合同正本一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，報工商行政管理機關(guān)一份，__________________有限公司存一份，均具有同等法律效力。

甲方(簽名))：_______乙方(簽名)：_______