第一篇：吉林省2017年基金從業(yè)：上市開放式基金模擬試題

吉林省2017年基金從業(yè)：上市開放式基金模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格

2、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

3、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

4、關(guān)于股票的市場價(jià)格，下列表述正確的有__。

A．從長期看，股票的市場價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定 B．股票的市場價(jià)格由市場交易量決定

C．股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價(jià)格 D．股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征

5、__為開放式基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管

6、以下屬于基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．向他人提供基金未公開的信息

B．投資者開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) C．銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) D．資金清算交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

7、在利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是____ A：兩者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：沒有直接的關(guān)系

8、我國基金市場的監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國銀監(jiān)會

9、在我國，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

10、基金營銷渠道的主要任務(wù)是__。

A．提供差異化服務(wù)，不斷擴(kuò)大基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)模

B．設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，適應(yīng)不同細(xì)分市場的需求，以提高費(fèi)率手段的競爭力

C．為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺，為投資人提供持續(xù)服務(wù)

D．通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓投資者了解產(chǎn)品

11、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元收益，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元

12、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞福基金 D．興業(yè)社會責(zé)任基金；ETF聯(lián)接基金

13、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)信息包括__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對值的簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權(quán)平均值

14、根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，金融資產(chǎn)在初始確認(rèn)時(shí)劃分為__。

A．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B．持有至到期投資 C．貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

D．可供出售的金融資產(chǎn)

15、在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

16、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

17、下列關(guān)于基金托管人與基金管理人的說法，不正確的有__。

A．基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)出的違反基金合同約定的投資指令 B．基金管理人與基金托管人可以相互出資或者持有股份 C．基金管理人與基金托管人可以由同一機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D．擔(dān)任基金管理人或取得基金托管資格，都需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)

18、下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。

A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核

B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

19、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25% 20、下列操作中，可以打開Windows幫助窗口的有（）。A．在[開始]菜單中運(yùn)行[幫助]命令 B．選擇桌面并按F1鍵

C．在使用應(yīng)用程序過程中按F1鍵 D．按Alt+F1組合鍵

21、在我國，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

22、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級通常不包括__。A．零風(fēng)險(xiǎn)等級 B．低風(fēng)險(xiǎn)等級 C．中風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級 23、2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF

24、基金營銷實(shí)務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)

C．客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

25、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財(cái)政部

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行申購資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)__。

A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理

D．拒絕受理申請

3、開放式基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式包括__。A．前端收費(fèi)模式 B．網(wǎng)上收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．網(wǎng)下收費(fèi)模式

4、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映，至少包括__。A．無風(fēng)險(xiǎn)等級 B．低風(fēng)險(xiǎn)等級 C．中風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

5、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

6、下列關(guān)于我國開放式基金利潤分配的說法中，正確的有__。

A．按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

B．當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配 C．有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式

D．基金份額持有人事先沒有選擇分紅方式的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取紅利再投資進(jìn)行分紅

7、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．聯(lián)動性 C．杠桿性 D．不確定性

8、目前，我國基金管理人編制基金年報(bào)由____復(fù)核。A：中國證監(jiān)會 B：基金發(fā)起人 C：證券交易所 D：基金托管人

9、我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

10、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運(yùn)作 D．經(jīng)營業(yè)績

11、基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則

12、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證 C．認(rèn)沽權(quán)證 D．備兌權(quán)證

13、以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象____ A：股票

B：可轉(zhuǎn)換債券

C：剩余期限超過397天的債券 D：流通不受限的證券

14、證券發(fā)行人可以分為__。A．個(gè)體戶 B．公司(企業(yè))C．政府和政府機(jī)構(gòu) D．金融機(jī)構(gòu)

15、證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括__。A．對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管

B．對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時(shí)的信息披露

D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配

16、基金合同當(dāng)事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

17、下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險(xiǎn)的大小

C．日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

18、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是__。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場

19、在債券的票面價(jià)值中主要是規(guī)定__。A．票面價(jià)值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限

20、以下混合基金中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是____ A：偏股型基金 B：靈活配置型基金 C：偏債型基金

D：股債平衡型基金

21、成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

D．人力資源和企業(yè)文化

22、我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會公眾股 D．外資股

23、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營銷權(quán) B．特許經(jīng)營權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

D．基本權(quán)利和義務(wù)

24、《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí)，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%

25、根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金

D．主動型基金和被動型基金

第二篇：2015年吉林省基金從業(yè)資格：開放式基金的登記考試題

2015年吉林省基金從業(yè)資格：開放式基金的登記考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

2、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)

C．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

3、、是基金收益分配的基礎(chǔ)。A：基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益

D：基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

4、基金募集期間應(yīng)披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協(xié)議 B．基金份額發(fā)售公告 C．招募說明書 D．季度報(bào)告

5、對于指數(shù)型基金，一般從__等方面進(jìn)行分析。A．貝塔系數(shù) B．信用等級

C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差

6、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

7、對金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金份額的差價(jià)收入征收__。A．流轉(zhuǎn)稅 B．消費(fèi)稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅

8、證券投資基金的市場營銷，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．營銷產(chǎn)品 B．客戶基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶服務(wù)

9、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3 B：6 C：9 D：12

10、證券市場的基本功能包括__。A．資本配置功能 B．資本定價(jià)功能 C．投資功能 D．融資功能

11、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

12、下列關(guān)于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，正確的有__。

A．貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被稱為“現(xiàn)金投資工具”

B．與股票市場相比，貨幣市場投資門檻通常很低，很適合一般投資者直接投資 C．貨幣市場屬于場外交易市場，交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)完成

D．貨幣市場工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行

13、分析債券基金的兩個(gè)主要角度是__。A．對基金持有債券的數(shù)量和信用等級的分析 B．對基金持有債券的平均久期和信用等級的分析 C．對基金持有債券的數(shù)量和債券價(jià)格的分析

D．對基金持有債券的平均久期和債券價(jià)格的分析

14、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報(bào)告 C．基金的臨時(shí)公告 D．媒體的新聞報(bào)道

15、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。

A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

16、偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期

17、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品

18、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

19、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法正確的有__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資尚未被我國的基金管理公司所采用

20、基金____對其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季

21、根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__年。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15

22、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A：商業(yè)銀行 B：證券公司

C：基金管理公司 D：信托公司

23、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是____ A：分散風(fēng)險(xiǎn) B：專業(yè)理財(cái) C：穩(wěn)定市場 D：集合投資

24、根據(jù)《證券投資基金法》，會導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．上市申請未通過國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為8年

C．募集金額為1億元人民幣 D．基金份額持有人為1500人

25、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為__ A．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

B．在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，提供業(yè)績信息的原始出處

C．對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

D．同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回

B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回

2、在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式稱為__。A．前端收費(fèi)模式 B．后端收費(fèi)模式 C．全額收費(fèi)模式 D．凈額收費(fèi)模式

3、平衡型基金追求資本的成長和當(dāng)期收入，最能體現(xiàn)其特點(diǎn)是____ A：將資金分散投資于股票和債券 B：取得現(xiàn)金收益 C：資本的長期增值

D：將資金分散投資于股票

4、為了保證基金資產(chǎn)的安全，____規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金法》

5、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人

6、以下基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級基金

7、基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理

8、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量

9、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報(bào)告

10、基金管理人只有不斷開發(fā)出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金____供客戶選擇，才能不斷擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。A：產(chǎn)品 B：價(jià)格 C：規(guī)模 D：服務(wù)

11、下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易

D：可以在其他證券交易市場交易

12、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，確保基金銷售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進(jìn)行。A．安全性 B．及時(shí)性 C．高效性 D．合理性

13、按照____的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

14、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

15、與債券相比，債券型基金__。

A．可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn) B．也面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)

C．所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均剩余期限 D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

16、下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A：改善投資者面臨的環(huán)境 B：降低投資風(fēng)險(xiǎn) C：提高投資收益

D：消除投資者對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

17、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動性 D．永久性

18、證券具有高流動性必須滿足的條件有__。A．發(fā)行規(guī)模極大

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．很容易變現(xiàn)

19、債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

20、由于__的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A．未來收益 B．賬面價(jià)值 C．預(yù)算 D．市場利率

21、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對__進(jìn)行規(guī)范。A．服務(wù)對象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序

22、跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差

23、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則

24、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接

25、以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____ A：替代互換

B：市場問利差互換 C：交叉互換

D：稅差激發(fā)互換

第三篇：吉林省基金從業(yè)資格：基金知識試題

吉林省基金從業(yè)資格：基金知識(2)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金利潤分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。A．管理人報(bào)酬 B．托管費(fèi) C．申購費(fèi)用 D．交易費(fèi)用

2、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益 C．確保基金信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤最大化 3、2004年6月1日__的實(shí)施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時(shí)期。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

4、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。

A．現(xiàn)金；現(xiàn)金

B．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金

D．一攬子股票；一攬子股票

5、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A．1? B．3? C．6? D．12

6、一般情況下假設(shè)投資者是____，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線 A：風(fēng)險(xiǎn)厭惡 B：風(fēng)險(xiǎn)偏好 C：風(fēng)險(xiǎn)中性 D：其他

7、對于股票型基金，下列說法正確的有__。

A．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金

B．主要投資于股票

C．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金

D．股票型基金是各國廣泛采用的基金類型

8、現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財(cái)務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可

9、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

10、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎(chǔ)知識 B．基金相關(guān)法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息

11、目前，我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率一般為__。A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%

12、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人

D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

13、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

14、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進(jìn)行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進(jìn)行，又可在場內(nèi)市場進(jìn)行

15、截至2008年2月，我國已有__家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

16、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

17、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場利率下降時(shí)，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大

18、通過處理客戶投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)可以__。A．從客戶的投訴意見中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營上的不足 B．改善和提升基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平

C．通過妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過妥善處理，再次贏得客戶

19、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

20、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

21、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20

22、開放式基金非交易過戶主要包括__。A．繼承 B．捐贈 C．贖回

D．司法強(qiáng)制執(zhí)行

23、____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。A：首次發(fā)行未上市的股票 B：送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票 C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

24、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

25、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心

B：自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)

D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

2、采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機(jī)構(gòu)提交的申請應(yīng)約定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式

3、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購，贖回申請之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．3 B．5 C．10 D．15

4、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金

5、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A．10日內(nèi)

B．10個(gè)工作日內(nèi) C．30日內(nèi) D．30個(gè)工作日內(nèi)

6、基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由__等步驟組成。A．風(fēng)險(xiǎn)評估

B．確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 C．風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施 D．監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績

7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對__進(jìn)行規(guī)范。A．服務(wù)對象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序

8、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時(shí)，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

9、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購費(fèi)用及方式的說法，正確的有__。A．認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式

B．為鼓勵(lì)投資者長期持有基金采取前端收費(fèi)模式 C．凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)D．基金認(rèn)購費(fèi)用以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取

10、常見的市場異常策略不包括____ A：小公司效應(yīng) B：低市盈率效應(yīng) C：行業(yè)周期效應(yīng)

D：被忽略的公司效應(yīng)

11、下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易

D：可以在其他證券交易市場交易

12、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券

C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)

13、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

14、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

15、在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．10 B．15 C．30 D．45

16、以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金

17、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接

18、以下關(guān)于股票市場價(jià)格的闡述正確的是__。A．股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定

B．供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價(jià)格因素

C．任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格

D．影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征

19、開放式基金份額轉(zhuǎn)換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請當(dāng)日的——為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額。__ A．份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 B．份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值 C．金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 D．金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值

20、我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》 C．《公司法》

D．《證券投資基金銷售管理辦法》

21、__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購

B．股票分割與合并 C．股利政策 D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本

22、、是證券投資基金市場營銷的中心。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴(kuò)大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場

23、普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

24、基金會計(jì)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)

25、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。

A．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

B．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費(fèi)率

第四篇：2016年陜西省證券從業(yè)《證券投資基金》：開放式基金的認(rèn)購模擬試題

2016年陜西省證券從業(yè)《證券投資基金》：開放式基金的認(rèn)購模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、上市公司獨(dú)立董事連續(xù)__未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A．2次 B．3次 C．5次 D．6次

2、對于債務(wù)融資而言，其高風(fēng)險(xiǎn)性體現(xiàn)在__。A．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．匯率波動風(fēng)險(xiǎn)

C．公司無法支付到期債務(wù)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D．股價(jià)下跌導(dǎo)致公司市值減少的風(fēng)險(xiǎn)

3、對柜臺自營買賣說法，正確的是__。A．柜臺自營買賣比較集中 B．交易手續(xù)較繁瑣 C．僅為債券買賣 D．交易量較大

4、（）不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

5、開放式基金的買賣價(jià)格以__為基礎(chǔ)。A．市場供求關(guān)系 B．市場存款利率 C．基金份額凈值 D．基金份額總額

6、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營__的主要營業(yè)場所。A．承銷業(yè)務(wù) B．自營業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

7、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股的是__。A．商譽(yù)

B．非專利技術(shù) C．土地使用權(quán) D．商標(biāo)權(quán)

8、中小企業(yè)板的交易由獨(dú)立于主板主場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的__。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．監(jiān)察獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

9、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監(jiān)會

D．證券交易所

10、某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

11、__是指股票未來收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價(jià)值 B．股票的賬面價(jià)值 C．股票的清算價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

12、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉(zhuǎn)股的程序

D．贖回條款及回售條款

13、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

14、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個(gè)月左右 D．1個(gè)月以內(nèi) 15、2009年6月1日發(fā)生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結(jié)算公司計(jì)算的購回價(jià)格為__元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

16、買入并持有策略是（）的長期再平衡方式，適用于長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．動態(tài)型 B．平衡型 C．積極型 D．消極型

17、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

18、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期

一、星期

三、星期五 B．星期五

C．星期

二、星期四 D．星期一至星期四

19、存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日收盤價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日平均價(jià)

20、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。A．即時(shí)交付 B．貨銀交付 C．分期交付 D．貨銀對付

21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

22、證券的__是指證券變現(xiàn)的難易程度。A．流動性 B．有效性 C．收益性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

23、下列關(guān)于股票股息的說法錯(cuò)誤的是__。A．股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票 B．股票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化

C．股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移

D．發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變

24、債權(quán)人會議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4

25、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是__億元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88

2、金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。金融期權(quán)的主要特征有__。A．交換的是買賣權(quán)利

B．買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同

C．買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價(jià)格 D．只有買入方才支付期權(quán)費(fèi)

3、股份有限公司申請其股票上市必須符合__。A．公司股本總額不少于人民幣8000萬元 B．股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 C．開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

4、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割 5、4個(gè)重要日期屬于股利政策的內(nèi)容。下列關(guān)于4個(gè)重要日期的含義敘述有誤的有__。

A．股利宣布日指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間 B．股權(quán)登記日指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

D．派發(fā)日指股份公司通知發(fā)放給股東股票的日期

6、關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說法不正確的是__。

A．股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值

B．簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)不考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量 C．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù) D．修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響

7、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià) C．計(jì)算基期平均股價(jià)并作必要修正 D．指數(shù)化

8、下列說法正確的是__。

A．我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

B．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

9、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

10、《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》、《關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》發(fā)布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．2005

11、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

12、實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范__的考慮。A．交易風(fēng)險(xiǎn) B．投資風(fēng)險(xiǎn) C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D．清算風(fēng)險(xiǎn)

13、中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括__。A．發(fā)行國債 B．再貼現(xiàn)政策 C．公開市場業(yè)務(wù) D．存款準(zhǔn)備金制度

14、下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．聯(lián)動性

15、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對基金份額持有人的監(jiān)管 B．對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C．對基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對基金高級管理人員的監(jiān)管

16、關(guān)于詢價(jià)，下列說法不正確的是__。

A．詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B．通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C．根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率

D．詢價(jià)對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

17、獨(dú)立董事的產(chǎn)生由（）選舉決定。A．股東大會 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．創(chuàng)立大會

18、在委托數(shù)量下填報(bào)表決意見，2股代表（）。A．同意? B．反對? C．棄權(quán)? D．交易雙方

19、技術(shù)分析流派對證券價(jià)格波動原因的解釋是__。A．對價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

20、下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述，正確的是__。

A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的 B．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于對經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察 C．總量分析比結(jié)構(gòu)分析更重要

D．總量分析側(cè)重于對一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的動態(tài)研究

21、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

22、隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（）。A．信托投資公司 B．主權(quán)財(cái)富基金 C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．金融租賃公司

23、沒有認(rèn)真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)屬于__可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。A．資產(chǎn)保管 B．資金清算 C．投資監(jiān)督

D．會計(jì)核算和估值

24、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，需要股東大會表決的事項(xiàng)有__。A．董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案 B．所屬企業(yè)最近1年的審計(jì)會計(jì)報(bào)表

C．董事會提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景 D．所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市的申請

25、在一個(gè)時(shí)期內(nèi)，國際儲備中可能發(fā)生較大變動的主要是__。A．外匯儲備 B．黃金儲備 C．特別提款權(quán)

D．IMF的儲備頭寸

第五篇：新疆2017年基金從業(yè)：開放式基金試題

新疆2017年基金從業(yè)：開放式基金試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

2、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職

D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

3、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求__。

A．內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) B．通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對獨(dú)立

D．制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行

4、基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．申購費(fèi)

5、考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A：保護(hù)投資者利益

B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：推動基金業(yè)發(fā)展

6、根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)

C．個(gè)人擔(dān)保該基金會盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

7、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為____ A：網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購 B：集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購 C：公開認(rèn)購和私人認(rèn)購 D：有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

8、政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金

C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控

9、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

10、在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會

D．中國登記結(jié)算公司

11、當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí)會產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、證券投資基金的市場營銷，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．營銷產(chǎn)品

B．客戶基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶服務(wù)

13、理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變

D．隨市場行情而定

14、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司(非投資公司)注冊時(shí)公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的__，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內(nèi)繳足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年

15、基金銷售機(jī)構(gòu)制定的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對__沒有進(jìn)行規(guī)范。A．資金清算 B．服務(wù)對象 C．服務(wù)內(nèi)容 D．服務(wù)程序

16、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．取得基金從業(yè)資格

B．具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

17、基金定期定額投資計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)有__。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續(xù) B．風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng) C．成本效應(yīng) D．復(fù)利效應(yīng)

18、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市價(jià) B．平均市盈率 C．平均每股收益 D．平均市凈率

19、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

20、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

B．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅 C．對個(gè)人投資者申購和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅 D．目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅

21、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在____日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。A：1 B：2 C：3 D：4

22、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

23、《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于__人民幣。A．2000萬元 B．5000萬元 C．3億元 D．5億元

24、我國證券投資基金托管費(fèi)以____為基礎(chǔ)計(jì)提。A：基金資產(chǎn)總值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金發(fā)行規(guī)模 D：固定金額

25、下列免征營業(yè)稅的收入有__。

A．非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入 B．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入

C．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議

D：基金份額發(fā)售公告

2、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。

A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的

C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格

3、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家

4、證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)

5、證券市場包括__。A．基金市場 B．同業(yè)拆借市場 C．債券市場 D．股票市場

6、下列投資者，應(yīng)推薦考慮參與基金首次發(fā)行的有__。A．偏好購買新基金產(chǎn)品的 B．希望享受手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的 C．注重基金業(yè)績表現(xiàn)，有一定分析判斷能力的 D．短期市場趨勢不明朗時(shí)有投資需求的

7、基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則

8、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)

D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)

9、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接

10、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場

11、中國證監(jiān)會__。

A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位

12、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場，與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下__特點(diǎn)。

A．發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDⅡ基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D．QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

13、下列關(guān)于基金會計(jì)核算特點(diǎn)的說法，正確的有__。A．會計(jì)分期細(xì)化到周 B．會計(jì)分期細(xì)化到月

C．會計(jì)主體是證券投資基金

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資

14、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

15、下列關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金 B．90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金 C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金

16、證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

17、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息

D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息

18、上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分

19、基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D．重新發(fā)售該基金

20、考察基金的綜合表現(xiàn)，要求投資者綜合考慮基金的__。A．收益 B．風(fēng)險(xiǎn) C．價(jià)格

D．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

21、關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的劃分，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場不存在系統(tǒng)的相關(guān)性 B．對同一類基金而言，外部風(fēng)險(xiǎn)影響的程度是等同的

C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制良好的基金在面臨同等外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能相應(yīng)地減少損失 D．當(dāng)基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)很小時(shí)，其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也相對容易被分散

22、基金銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)

D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

23、以下不屬于利率衍生工具的是__。A．利率期貨 B．利率期權(quán)

C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D．利率互換

24、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報(bào)告

25、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助