第一篇：湖南省2017年上半年基金從業(yè)：基金資產(chǎn)估值考試試卷

湖南省2017年上半年基金從業(yè)：基金資產(chǎn)估值考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

2、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在____ A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上

3、下列情形中，可能導(dǎo)致基金銷售的操作風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息 B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序

C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額 D．銷售人員處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

4、____ 是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì).新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D：基金業(yè)委員會(huì)

5、基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

6、下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是__。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢

7、國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購(gòu)包銷 C．余額包銷 D．代銷

8、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管

C．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

9、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．債券型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票型基金 D．混合型基金

10、__常用于衡量證券品種系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也用于基金分析。A．夏普指數(shù) B．貝塔系數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．詹森指數(shù)

11、對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。

A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能

D．應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能

12、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

13、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．中國(guó)債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國(guó)債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)

14、中國(guó)目前提供理財(cái)行業(yè)服務(wù)的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．中國(guó)人民銀行 D．投資銀行

15、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

16、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5 B．7 C．10 D．15

17、初次購(gòu)買封閉式基金的價(jià)格為__元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01

18、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在____日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備案。A：1 B：2 C：3 D：4

19、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬(wàn)元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬(wàn)元人民幣，總份額為62350.17萬(wàn)份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬(wàn)元；5.3481元 B．411 546.12萬(wàn)元；4.0957元 C．255 366.38萬(wàn)元；4.0957元 D．255 366.38萬(wàn)元；5.3481元

21、以下關(guān)于我國(guó)基金營(yíng)銷的證券公司渠道的說(shuō)法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場(chǎng)，面對(duì)的客戶主要是股票投資人 B．應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運(yùn)營(yíng)模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

D．應(yīng)以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展

22、考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況

D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況

23、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__負(fù)責(zé)。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商

24、證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信

D．電話服務(wù)中心

25、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，若公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

2、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績(jī)時(shí)，對(duì)于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

4、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A．被動(dòng)型 B．主動(dòng)型 C．成長(zhǎng)型 D．收入型

5、下列關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的說(shuō)法，正確的是__。

A．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅 B．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣債券的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅 C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照1‰的稅率征收印花稅

D．對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

6、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量

7、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見

8、普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件包括兩個(gè)方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，二是__。A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B．公司解散清算

C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

9、下列關(guān)于營(yíng)銷組合四大要素的說(shuō)法，不正確的是__。

A．營(yíng)銷組合的四大要素為人員(Peopl、費(fèi)率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B．因?yàn)榛鸢l(fā)行時(shí)的凈值或價(jià)格是固定的，所以基金營(yíng)銷的價(jià)格核心是買賣基金支付費(fèi)用的高低

C．渠道的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式獲得產(chǎn)品 D．促銷是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過(guò)各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓投資者了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價(jià)格上的潛在好處，最后通過(guò)市場(chǎng)將產(chǎn)品銷售給投資者

10、基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“凈值歸一”

B．“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”

C．在沒(méi)有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”等表述 D．“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”

11、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

12、下列關(guān)于ETF的說(shuō)法，正確的有__。A．ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

B．ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于市場(chǎng)對(duì)ETF的真正需求 C．ETF會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．我國(guó)首只ETF采用的是抽樣復(fù)制

13、特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風(fēng)險(xiǎn) B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：部門風(fēng)險(xiǎn)

14、證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起__的運(yùn)營(yíng)模式。A．以服務(wù)為中心、客戶至上 B．以產(chǎn)品為中心、客戶至上 C．以服務(wù)為中心、公司至上 D．以產(chǎn)品為中心、公司至上

15、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前____日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A：30 B：60 C：90 D：120

16、下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長(zhǎng)率

17、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系

18、__的特點(diǎn)是在開放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購(gòu)和贖回，因此其營(yíng)銷是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。A．混合基金 B．開放式基金 C．封閉式基金 D．股票基金

19、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家

20、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是指向投資者提供__服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議

21、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

22、____是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價(jià)值變動(dòng)損益

23、基金銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)__，可以通過(guò)召開研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．保險(xiǎn)公司 B．財(cái)務(wù)公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者

24、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益

25、從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金

D．指數(shù)型基金中的基金

第二篇：遼寧省2016年下半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：基金資產(chǎn)估值考試試卷

遼寧省2016年下半年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》：基金資產(chǎn)估

值考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、評(píng)價(jià)一個(gè)證券公司的證券營(yíng)業(yè)部硬件設(shè)施的關(guān)鍵是__。A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 B．信息系統(tǒng) C．交易平臺(tái) D．通訊設(shè)備

2、威廉指標(biāo)是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強(qiáng)市或弱市的 C．表示多空力量對(duì)比的

D．表示趨勢(shì)是上升還是下降的

3、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

4、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分__。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

5、關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算” C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行

D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

6、從__年3月25 El開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

7、關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券 B．股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書10日內(nèi)，將上市公告書文本一式__份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．4 C．5 D．6

9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

10、假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券、現(xiàn)金上的實(shí)際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

11、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以__。A．引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資 B．代理委托人從事證券投資

C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票12、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

13、公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

14、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

15、證券清算業(yè)務(wù)主要是指__。

A．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過(guò)程中，證券的收付 B．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過(guò)程中，資金的收付

C．在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程

D．當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付

16、關(guān)于股東表決權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

17、最近（）個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．6 B．12 C．24 D．36

18、我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

19、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過(guò)分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過(guò)度自信

D．過(guò)分偏愛所持私人信息

20、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

21、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是__。A．互換 B．期貨 C．期權(quán) D．遠(yuǎn)期

22、上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近（）個(gè)內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。A．1 B．2 C．3 D．4

23、在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé) B．行業(yè)自律 C．加強(qiáng)監(jiān)管

D．強(qiáng)制性信息披露

24、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

25、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、（）主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

2、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

3、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照__規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A．中國(guó)人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統(tǒng) D．結(jié)算代理人

4、__是指為達(dá)到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時(shí)所確定的期貨合約的總值與所保值的現(xiàn)貨合同總價(jià)值之間的比率關(guān)系。A．期貨合約比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

5、與股票、債券不同，證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是__。A．所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．信托關(guān)系

D．合伙投資關(guān)系

6、假設(shè)某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡(jiǎn)單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

7、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，所建立的是__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進(jìn) C．相互競(jìng)爭(zhēng) D．相互制衡 8、1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——__成立。A．華爾街交易所 B．費(fèi)城交易所 C．紐約交易所 D．波士頓交易所 9、4個(gè)重要日期屬于股利政策的內(nèi)容。下列關(guān)于4個(gè)重要日期的含義敘述有誤的有__。

A．股利宣布日指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

B．股權(quán)登記日指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

D．派發(fā)日指股份公司通知發(fā)放給股東股票的日期

10、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為__。A．元 B．百元 C．千元 D．萬(wàn)元

11、基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）人民幣。A．1億元 B．2億元 C．3億元 D．5億元

12、下列敘述正確的是__。

A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多 C．歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D．外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

13、投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，須到__柜臺(tái)辦理。

A．商業(yè)銀行 B．證券經(jīng)紀(jì)商 C．證券交易所 D．登記結(jié)算公司

14、廣義的有價(jià)證券包括__。A．商品證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．金融證券

15、整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是__。A．結(jié)算與清算 B．結(jié)算與交收 C．清算與轉(zhuǎn)賬 D．清算與交收

16、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括__。A．投資指標(biāo) B．消費(fèi)指標(biāo) C．金融指標(biāo) D．財(cái)政指標(biāo)

17、證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無(wú)虧損記錄 B．具有會(huì)員資格 C．無(wú)違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費(fèi)

18、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實(shí)力雄厚的證券公司

19、成長(zhǎng)型基金具有__的特點(diǎn)。A．以追求資本增值為基本目標(biāo) B．較少考慮當(dāng)期收入

C．主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象 D．與收入型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低

20、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應(yīng)報(bào)__審批。A．國(guó)土資源部 B．建設(shè)部

C．土地所在省級(jí)土地行政主管部門審批 D．當(dāng)?shù)厥〖?jí)發(fā)改委

21、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為__。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過(guò)戶登記 D．非交易過(guò)戶登記

22、關(guān)于封閉式基金與開放式基金．下列說(shuō)法不正確的是__。A．封閉式基金的封閉期任何情況下都不可以延長(zhǎng)

B．前者的基金規(guī)模是固定的，未經(jīng)許可不能增加；后者的規(guī)模不固定

C．前者的買賣價(jià)格易受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響；后者的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

D．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤；后者沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖同會(huì)導(dǎo)致清盤

23、ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括__等內(nèi)容。A．最小申購(gòu)

B．贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)務(wù)成分證券數(shù)據(jù) C．現(xiàn)金替代

D．基金份額凈值

24、基金自基金合同生效日后不超過(guò)__個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

25、利率期貨以__作為交易的標(biāo)的物。A．固定利率 B．市場(chǎng)利率 C．浮動(dòng)利率

D．固定利率的有價(jià)證券

第三篇：青海省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷

青海省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)督促輔導(dǎo)對(duì)象實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，做到（）獨(dú)立完整，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。

A．生產(chǎn)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu) B．業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員

C．業(yè)務(wù)、資本結(jié)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu) D．業(yè)務(wù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)、管理

2.當(dāng)WMS高于80時(shí)，市場(chǎng)處于__狀態(tài)。A．超買 B．超賣

C．公司盈利豐厚 D．人氣旺盛

3.我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

4.下列關(guān)于影響債券投資價(jià)值的因素的分析中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．信用級(jí)別越低的債券，債券的內(nèi)在價(jià)值也越低 B．市場(chǎng)總體利率水平下降時(shí)，債券的內(nèi)在價(jià)值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價(jià)值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內(nèi)在價(jià)值要高

5.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是__。A．廣泛的市場(chǎng)性

B．

一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

6.以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是（）。A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

7.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A．監(jiān)察獨(dú)立 B．運(yùn)行獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

8.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

9.無(wú)記名股票持有人應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)召開__ 日前至閉會(huì)止將股票交存于公司才能出席大會(huì)。A．10 B．15 C．7 D．5

10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由__制定。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．股東大會(huì) D．證券交易所

11.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

12.發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

13.關(guān)于基金銷售渠道，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對(duì)不同的客戶，不存在沖突和競(jìng)爭(zhēng)

B．國(guó)有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過(guò)建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

14.結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書中的主要內(nèi)容為__。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

15.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合16.中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中央銀行 D．財(cái)政部

17.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

18.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的敘述錯(cuò)誤的是__。

A．代理買賣證券業(yè)務(wù)，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用 C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理證券買賣

19.證券分析師在進(jìn)行公司財(cái)務(wù)分析時(shí)，一般應(yīng)特別關(guān)注一下財(cái)務(wù)報(bào)表附注四個(gè)方面的內(nèi)容。下列各項(xiàng)不屬于其內(nèi)容的是__。A．收入說(shuō)明

B．重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)及其變更的說(shuō)明 C．或有事項(xiàng)

D．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的說(shuō)明

20.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券交易所 C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算公司

21.下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

22.確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是__。A．每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況

B．基金管理人的管理水平以及政府有關(guān)基金的政策 C．市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、證券市場(chǎng)狀況 D．每基金單位費(fèi)用水平及其變動(dòng)情況

23.20世紀(jì)早期，美國(guó)__州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

24.下列各項(xiàng)屬于外部信用增級(jí)的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

25.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合

26.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．5 D．10

27.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

28.融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券 C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

29.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前后的形式__。A．分別是股票、公司債 B．分別是公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于公司債

30.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場(chǎng) D．內(nèi)幕交易

31.在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè)

32.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

33.__要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

34.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)中央銀行將基準(zhǔn)利率調(diào)高時(shí)，股票價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

35.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．3年

36.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會(huì)

37.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分類。A．組織形式 B．投資標(biāo)的 C．規(guī)模大小 D．投資目標(biāo)

38.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有__。A．在交易所上市交易滿2個(gè)月

B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元 C．股東人數(shù)不少于1000人

D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

40.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)__進(jìn)行的。A．中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng) B．證交所交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

41.在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動(dòng)態(tài)套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主動(dòng)套期保值交易 D．被動(dòng)套期保值交易

42.關(guān)于一元線性回歸應(yīng)用方向的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．檢驗(yàn)部分回歸關(guān)系的隱藏性 B．描述兩變量之間的數(shù)量依存關(guān)系

C．利用回歸方程進(jìn)行預(yù)測(cè)，把預(yù)報(bào)因子代入回歸方程對(duì)預(yù)報(bào)量進(jìn)行估計(jì)

D．利用回歸方程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制，通過(guò)控制自變量的范圍實(shí)現(xiàn)應(yīng)變量指標(biāo)統(tǒng)計(jì)控制的目標(biāo)

43.各分析流派中以“獲取平均的長(zhǎng)期收益率”為投資目標(biāo)的是__。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．學(xué)術(shù)分析流派 D．心理分析流派

44.1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是__。A．特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B．特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 C．特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D．特級(jí)鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

45.下列不屬于部門規(guī)章的是__ A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

46.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是__。A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券 C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券 D．地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

47.關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成 B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算” C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行

D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

48.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起______日內(nèi)通知債權(quán)人，并于______日內(nèi)在報(bào)紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

49.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為__。A．公募證券和私募證券

B．政府證券、金融證券、公司證券 C．上市證券與非上市證券 D．股票、債券和其他證券

50.為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的__。A．200% B．50% C．100% D．500%

第四篇：青海省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試題

青海省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和

資產(chǎn)估值考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

2.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

3.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

4.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)__形成期貨價(jià)格的功能。

A．集中競(jìng)價(jià) B．抽簽 C．公開投標(biāo) D．事先定價(jià)

5.上市公司所屬企業(yè)如果申請(qǐng)境外上市，那么最近1個(gè)會(huì)計(jì)合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

6.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》 C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

7.關(guān)于托管人職責(zé)的描述，不正確的是（）。A．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

B．為基金管理人提供投資建議，保障基金資產(chǎn)保值增值

C．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見

8.按發(fā)行方式不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C．收益保證型和非收益保證型

D．保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

9.根據(jù)我國(guó)證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回．不可以轉(zhuǎn)讓

10.下列交易品種中，目前已實(shí)行貨銀對(duì)付制度的是__。A．A股 B．投資基金 C．國(guó)債 D．權(quán)證

11.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__萬(wàn)元。A．1.7568 B．1.8182 C．1.8926 D．1.9866

12.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A．短期債券 B．中期債券 C．長(zhǎng)期債券 D．不能確定

13.2005年10月9日，__兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

14.提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

15.__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

16.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是__。A．財(cái)政政策 B．景氣變動(dòng) C．貨幣政策 D．心理因素

17.證券市場(chǎng)線表明，在市場(chǎng)均衡條件下，證券(或組合)的收益由兩部分組成，一部分是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)受益，另一部分是__。A．對(duì)總風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

B．對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償 C．對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 D．對(duì)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

18.__主要側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)。A．總量分析 B．結(jié)構(gòu)分析 C．回歸分析 D．線性分析

19.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是__。A．3個(gè)工作日內(nèi) B．3日內(nèi)

C．5個(gè)工作日內(nèi) D．5日內(nèi)

20.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價(jià)上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價(jià)下降 D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌

21.與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明__ A．該組合位于市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得差 B．該組合位子市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好 C．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得差 D．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好

22.假設(shè)昨日ADL＝1200，昨日大盤上漲家數(shù)為600家，下跌410家，100家持平，今天上漲700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

23.在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國(guó)債 D．信用交易

24.依據(jù)我國(guó)當(dāng)前有關(guān)法規(guī)，符合基金收益分配要求的是__。A．基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?B．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80% D．基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配

25.__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

26.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的__。A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

27.企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購(gòu)股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

28.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

29.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

30.__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

31.嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。A．現(xiàn)金股利和股票股利? B．投票權(quán)和表決權(quán)? C．權(quán)益? D．投資回報(bào)

32.我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有__。A．國(guó)庫(kù)券

B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C．財(cái)政證券

D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

33.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的直接來(lái)源是__。A．第二手資料 B．年鑒資料 C．第一手資料 D．報(bào)刊資料

34.依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實(shí)繳資本 D．金融資本

35.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無(wú)記名股票 C．有面額股票和無(wú)面額股票 D．份額股票和比例股票

36.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

37.下列有關(guān)實(shí)物債券的表述，正確的是（）。

A．是一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券 B．是一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券 C．是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 D．是以某種貨幣為本位而發(fā)行的國(guó)債

38.在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)

39.投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

40.旅行社因不能成團(tuán)，將已簽約的旅游者轉(zhuǎn)讓給其他旅行社出團(tuán)時(shí)，須征得__。A．多數(shù)旅游者同意 B．旅游者的口頭同意 C．旅游者的書面同意

D．出團(tuán)社和旅游者的同意

41.__是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預(yù)期策略。

A．水平分析 B．債券互換 C．應(yīng)急免疫

D．騎乘收益率曲線

42.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級(jí)較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

43.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

44.估值錯(cuò)誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價(jià)值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

45.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于審計(jì)的__階段。A．審計(jì)回顧 B．計(jì)劃 C．實(shí)施審計(jì) D．審計(jì)完成46.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集__的公司股本。A．中期 B．中短期 C．短期

D．長(zhǎng)期穩(wěn)定

47.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，__有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì) D．人民法院

48.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

49.上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

50.關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

D．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

第五篇：新疆2015年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置管理考試試卷

新疆2015年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置管理考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為（）。A．0.25%? B．0.33%? C．0.75%? D．1.50%

2、基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．前10名股票明細(xì)和前5名債券明 B．行業(yè)分類的股票投資組合 C．券種分類的債券投資組合 D．投資組合報(bào)告附注

3、在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)登記結(jié)算公司

4、當(dāng)單個(gè)交易日開放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．5% B．10% C．15% D．20%

5、增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算

B：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C：場(chǎng)外資金清算 D：場(chǎng)內(nèi)資金清算

6、對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來(lái)說(shuō)，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

7、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A．操作風(fēng)格 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資能力 D．過(guò)往業(yè)績(jī)

8、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行

9、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量

10、下列各項(xiàng)中，屬于基金內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

11、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)資本和員工要求的有__。

A．注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊(cè)資本2000萬(wàn)元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊(cè)資本3000萬(wàn)元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊(cè)資本4000萬(wàn)元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

12、有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人

13、目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A．保險(xiǎn)公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行

D．基金銷售公司

14、現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財(cái)務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可

15、基金托管人一般都由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司或信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，這是基于對(duì)__的考慮。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨(dú)立性 D．基金資產(chǎn)的分散性

16、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大

17、基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是__。A．收益保底，超額分成 B．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C．按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn) D．獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益

18、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金

D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者

19、下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是__。A．風(fēng)格穩(wěn)健的

B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動(dòng)公司的

C．在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的 D．任職期較長(zhǎng)的(通常不低于3年)

20、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在__個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

21、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

22、《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__天。A．30 B．60 C．90 D．180

23、在我國(guó)，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

24、當(dāng)基金管理公司總經(jīng)理__時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬摳呒?jí)管理人員的職務(wù)。

A．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上 B．最近1年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上 C．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)

D．所在公司旗下基金在基金業(yè)績(jī)排名中連續(xù)3年名次下滑

25、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．1 B．2 C．3 D．4

2、__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

3、通常，虛擬資本以__的形式存在。A．有價(jià)證券 B．無(wú)價(jià)證券 C．資本證券 D．貨幣證券

4、QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

5、當(dāng)代表基金份額____以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

6、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長(zhǎng)基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金

7、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的是__。A．注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì) D．最近5年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為

8、《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于人，并具有基金從業(yè)資格。____ A：3 B：5 C：8 D：15

9、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

10、基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí)，__。

A．可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制

D．其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)

11、下列關(guān)于基金份額的登記流程，說(shuō)法正確的有__。

A．T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C．T+2日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)

D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人

12、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場(chǎng)策略的說(shuō)法，正確的有__。A．通常選擇兩個(gè)或者更多的細(xì)分市場(chǎng)作為目標(biāo)市場(chǎng)

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對(duì)性的營(yíng)銷策略 C．在提升業(yè)績(jī)方面，效果要劣于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．必將面對(duì)成本和費(fèi)用提高、運(yùn)營(yíng)管理復(fù)雜化等問(wèn)題

13、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__負(fù)責(zé)。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商

14、關(guān)于基金銷售適用性中的審慎調(diào)查，其內(nèi)容應(yīng)包括__。

A．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查 B．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金托管人進(jìn)行審慎調(diào)查 C．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查 D．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金份額持有人進(jìn)行審慎調(diào)查

15、根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。

A．資產(chǎn)類 B．負(fù)債類

C．資產(chǎn)負(fù)債共同類

D．所有者權(quán)益類和損益類

16、對(duì)于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。A．3 B．4 C．5 D．6

17、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。

A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件

D．信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒(méi)有必然聯(lián)系

18、____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

19、QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別不包括__。A．幣種

B．拒絕申購(gòu)的情形 C．暫停申購(gòu)的情形 D．巨額贖回的情形

20、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長(zhǎng)型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

21、假設(shè)投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個(gè)工作日)申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么該投資者將會(huì)從__起享有基金的分配權(quán)益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

22、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

23、下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．信息披露費(fèi)

24、__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金

25、某股票基金期初份額凈值為1.2125元，期末份額凈值為1.2545元，期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長(zhǎng)率為__。A．3.46% B．8.25% C．15.84% D．16.27%