第一篇：2016年云南省基金從業資格：資產配置的主要類型考試試卷

2016年云南省基金從業資格：資產配置的主要類型考試試

卷

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金管理公司的主要業務包括__。A．基金募集與銷售

B．投資管理與投資咨詢服務 C．基金運營

D．受托資產管理

2、基金營銷渠道的主要任務是__。

A．提供差異化服務，不斷擴大基金銷售的業務規模

B．設計靈活合理的費率結構，適應不同細分市場的需求，以提高費率手段的競爭力

C．為投資者提供便捷購買基金產品的平臺，為投資人提供持續服務

D．通過各種有效媒體在目標市場上宣傳基金產品的特點和優點，讓投資者了解產品

3、場外認購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結算公司的證券登記結算系統

B．中國結算公司的開放式基金注冊登記系統 C．中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統 D．中國結算公司的公司型基金注冊登記系統

4、首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

5、公募基金的會計責任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人

6、通常，基金管理人通過郵寄服務向基金持有人郵寄的材料有__。A．交易對賬單 B．投資策略報告 C．基金通訊 D．理財月刊

7、關于基金銷售監管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權利 C．監管部門執法必須公正

D．促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業務風險

8、就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．9

9、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付的債券為__。

A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券

10、和LOF不同，ETF在二級市場的凈值報價上每__秒提供一個基金凈值報價。A．10 B．15 C．20 D．25

11、目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品

C．掛鉤不同標的資產的理財產品 D．股權結構化理財產品

12、我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》

13、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執業守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

14、通過郵寄服務，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財月刊

15、基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

16、下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業匯票 C．運貨單 D．倉庫棧單

17、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

18、銀行理財產品相比于基金__。A．可作為自身負債的一種受益憑證

B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差

D．信息披露程度較低

19、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

20、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

21、新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法

22、基金銷售監管的公平原則是指__。

A．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化

B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 C．對監管對象給予公正的待遇 D．依法履行監管職權

23、基金銷售機構應當向監管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監察稽核報告

C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法

D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總

24、按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券

25、在我國基金會計核算中，對于影響到__小數點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A．基金資產凈值 B．基金資產總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權益

26、目前，我國基金注冊登記機構只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A．國家有權機關依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請

27、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

28、我國現行法規規定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構可以進行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金

D：證券衍生產品

29、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

30、開放式基金份額的____，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購 B：贖回 C：認購 D：登記

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

32、證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達成交易所需要付出的成本和代價____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判定

33、通常情況下，上市公司董事、監事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸__所有。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家

34、以下不屬于獨立衍生工具的是（）。A．期權合約? B．期貨合約? C．債券返售條款? D．互換交易合約

35、按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會公眾股 D．外資股

36、以下哪種基金不收取申購和贖回費____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金

D：貨幣市場基金

37、、是契約型證券投資基金的最高權力機構。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司

38、根據____可以將基金分為如基礎行業基金.資源類股票基金.房地產基金.金融服務基金.科技股基金等 A：行業分類 B：投資風格分類 C：股票性質分類 D：股票規模分類

39、衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

40、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務所

C．證券信用評級機構 D．資產評估機構

41、通過回歸的算法衡量基金經理擇時能力的方法是__。A．現金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法

42、基金募集前____，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。A：一天 B：三天 C：七天 D：十天

43、可轉換債券在轉換前后體現的分別是__。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系

44、下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

45、基金銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．識別原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則

46、成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業戰略的、結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

47、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負債形式 C．融資形式 D．資產形式

48、下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發行總額和存續期限

B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格

49、基金管理人的主要職責包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算

50、關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法正確的有__。A．LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制

51、基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監督有效 D．激勵約束合理

52、假設投資者在2010年8月13日(周五，法定節假目前最后一個工作日)申購了貨幣市場基金份額，那么該投資者將會從__起享有基金的分配權益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

53、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式

C：有利的市場環境 D：對流動性的要求

54、基金會計核算中，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時結轉 B．逐日結轉 C．逐周結轉 D．逐月結轉

55、《證券法》規定，當股票發行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量__的，為發行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%

56、關于基金的轉換業務，以下描述正確的是__。

A．基金轉換業務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉換

B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉換

C．基金轉換業務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉換

D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉換

57、基金管理人應當自收到中國證監會核準文件之日起__個月內進行基金份額的發售。A．1 B．2 C．3 D．6

58、基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為

C．為公司的業績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統性風險

59、__是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A．基金資產凈值 B．基金資產總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

60、負責基金__業務的機構是指基金注冊登記機構。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收

第二篇：陜西省基金從業資格：資產配置的主要類型考試試卷

陜西省基金從業資格：資產配置的主要類型考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售

2.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

3.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

4.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 5.債券和其他證券三大類。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權利性質

6.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

7.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 8.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出 D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

9.合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 10.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

11.以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

12.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

13.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 14.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 15.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

16.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統 17.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

18.首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

19.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）20.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務

21.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

22.根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 23.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

24.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

25.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值 26.基金產品的風險等級一般不包括__。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級

27.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

28.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

29.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

30.目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

31.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制

32.投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 33.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 34.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10 35.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

36.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露 37.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

38.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高

39.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分 40.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

41.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

42.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購 的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 43.基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 44.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

45.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

46.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

47.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業績穩定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

48.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規意見書

D．基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件

49.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

50.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

第三篇：云南省基金從業資格：資產配置的主要類型模擬試題

云南省基金從業資格：資產配置的主要類型模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 2.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

3.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

4.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

5.根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)6.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

7.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 8.通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性

9.關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

10.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

11.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 12.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續費

13.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 14.基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

15.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

16.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。

A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 17.基金宣傳推介材料可以__。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

18.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

19.連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請

D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告 20.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 21.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

22.《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用 23.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售 24.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 25.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

26.《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 27.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

28.根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

29.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

30.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 31.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

32.封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 33.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

34.關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發行市場的前提 B．發行價格受交易價格影響 C．發行市場是流通市場的延續 D．發行市場是流通市場的基礎

35.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

36.目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

37.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

38.在我國，基金行業自律性組織是__。A．中國證券業協會 B．中國證監會 C．中國銀監會

D．中國登記結算公司

39.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

40.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

41.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 42.國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

43.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

44.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品 45.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

46.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

47.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

48.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件 49.制定和執行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

50.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

第四篇：上海基金從業資格：資產配置的主要類型試題[推薦]

上海基金從業資格：資產配置的主要類型試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

2.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 3.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 4.我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》 5.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

6.債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

7.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 8.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 9.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

10.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

11.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任

12.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

13.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

14.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

15.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價 16.《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 17.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

18.投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 19.根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 20.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品

C．發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 D．上市公司采取定向增發方式發行的有價證券

21.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

22.《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 23.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金 24.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

25.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

26.制定和執行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

27.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 28.下列關于中國證監會職責的說法，正確的有__。A．負責行業性法規的起草

B．負責監督有關法律法規的執行 C．負責保護投資者的合法權益 D．維持公平而有序的證券市場

29.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露

30.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

31.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

32.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

33.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售

34.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

35.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 36.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

37.根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象

38.以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

39.基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

40.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

41.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

42.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度 43.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

44.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

45.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

46.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

47.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 48.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經中國證監會核準當日 B．基金募集申請經中國證監會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日

49.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業道德風險 D．公司治理風險

50.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

第五篇：江蘇省2017年基金從業資格：資產配置的主要類型考試題

江蘇省2017年基金從業資格：資產配置的主要類型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

2.在我國，基金行業自律性組織是__。A．中國證券業協會 B．中國證監會 C．中國銀監會

D．中國登記結算公司

3.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）4.基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代銷協議 C．基金托管協議 D．基金招募說明書

5.基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

6.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 7.基金銷售監管中的公平原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監管部門對被監管對象給予公正待遇

8.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

9.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執行 10.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

11.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加 12.根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 13.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經中國證監會核準當日 B．基金募集申請經中國證監會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日

14.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

15.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人 16.基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 17.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 18.下列不屬于基金市場服務機構的是__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構

C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業協會

19.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是__。

A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業道德風險 D．公司治理風險

20.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

21.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

22.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

23.基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險 24.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

25.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

26.根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)27.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

28.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續費

29.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

30.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 31.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 32.制定和執行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

33.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

34.根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

35.基金產品的風險等級一般不包括__。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級

36.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

37.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 38.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 39.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．商業本票 C．金融債券 D．銀行匯票

40.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售 41.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

42.關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

43.無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權利

44.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

45.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

46.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

47.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

48.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業推廣

49.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統 50.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分