第一篇：廉政風險防控機制建設工作環縣培訓會主持詞

全市廉政風險防控機制建設業務工作

環縣培訓會議主持詞

高鵬程

（2011年9月*日）

同志們：

8月23日，我們召開了全縣廉政風險防控機制建設暨黨務公開工作會議，對我縣廉政風險防控機制建設暨黨務公開工作作了具體的安排部署，但廉政風險防控機制建設工作對于我們來說是一項新的工作，具體的業務和操作流程我們還不甚熟悉，把這項工作學習好、指導好、開展好還有一定的難度。為了讓大家更進一步加深對這項工作的學習、認識和了解，進一步理清工作思路，明確工作內容及具體措施辦法，全面推進廉政風險防控機制工作的深入開展。今天，我們十分榮幸地邀請來了市紀委*馬光榮和正寧縣紀委書記趙*兩位同志，為我們作廉政風險防控機制建設的具體業務工作專題培訓輔導。首先，我謹代表縣委、政府、紀委對馬主任和趙書記的到來，表示熱烈的歡迎和衷心的感謝！

參加今天培訓的有，各鄉鎮紀委書記、業務主辦，-1-

縣直各單位分管領導或紀檢組長、業務主辦，縣紀委監察局全體干部職工，共計250多人。馬主任和趙書記都參加了全市在正寧縣等8個縣（區）部門的廉政風險防控機制建設試點工作，在廉政風險防控機制建設業務方面積累了大量的、豐富的經驗和做法，對我們工作將會起到較強的指導性和實踐性。請大家關掉手機，不要走動，不要吸煙，集中精力，認真聽講，深刻領會，準確把握。

下面，請市紀委馬主任作《培訓稿的標題加入此，無標題則刪之》培訓輔導，大家歡迎！

******

下面，大家歡迎正寧縣*趙書記作《培訓稿的標題加入此，無標題則刪之》輔導報告。

******

同志們，剛才，馬主任和趙書記同志分別從理論和

實踐的結合上就廉政風險防控機制建設業務工作給我們做了精彩的、系統的、翔實的輔導，請大家認真學習，結合實際，對照實施，抓好落實。現在，我結合學習貫徹馬主任和趙書記的輔導，再強調三點：

一要始終堅持學習提高。各鄉鎮、各單位要始終

把深化學習、提高認識作為搞好這項工作的前提和基

礎。今天會后，要結合馬主任、趙書記所作的輔導，采取中心組學習、集體培訓、討論交流等多種形式，組織全體干部職工深入系統地學習廉政風險防控機制建設的具體業務，深刻領會這項工作的重大意義和精神實質，特別是要把具體的業務知識學深、學透、學精，切實增強指導實踐、推動工作的能力，確保各項工作任務落到實處。

二要始終堅持領導干部帶頭。開展廉政風險防控機制建設工作，必須把握領導干部這個重點。各鄉鎮、各單位的主要負責同志及分管領導要認真履行職責，帶頭學習理論，帶頭作輔導發言，帶頭交流研討，帶頭查找風險點，帶頭制定防控措施，切實發揮好表率和示范作用，帶動廣大黨員干部積極投身到全縣廉政風險防控機制建設中來，努力營造“領導帶頭、全員參與、上下聯動”的工作氛圍。

三要始終堅持理論聯系實際。各鄉鎮、各單位要緊緊圍繞全縣的中心工作，緊密結合本職工作實際，把開展廉政風險防控機制建設工作與全面落實黨風廉政建設責任制、深入推進懲防體系建設結合起來，與本部門、本行業的體制機制創新結合起來，與權力公開運行結合起來，自覺融入到具體工作之中，確?！皺?/p>

力運行到哪里，風險防范措施就建立到那里”，逐步形成具有鮮明的部門和行業特色的廉政風險防控機制，以廉政風險防控機制建設，促進全縣各項工作的有效推進。

最后，讓我們再次以熱烈的掌聲對馬主任和趙書記的精彩輔導，表示衷心的感謝！

現在散會！

第二篇：廉政風險防控機制建設

完善廉政風險防控機制深化反腐倡廉建設

積極探索建立職權明晰、風險公開、制度防范、層層監管的廉政風險防控機制建設，是推進懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，也是推進反腐倡廉建設科學化的重要舉措。當前基層廉政風險防控機制建設工作還存在權力職責不清、風險點查找不實、防控制度執行不力、監控責任不到位等問題，加強工作研究，采取有力措施切實加以解決，是深化反腐倡廉建設的現實需要。

著力解決權力梳理“邊界不清、職責不明”的問題。一要編制權力清單。在深化規范化法院系統建設工作的基礎上，對各部門和單位的公共權力進行全面清理，由法制部門對清理后的權力進行確認和規范，部門權力事項一經公開，任何部門和個人都不得隨意增設、變更和中止。二要擬制職權目錄。對保留的每一項行政權力，依照有關法規和政策，明確權力依據、權力行使的范圍、自由裁量權基準以及除外條款，細化權力行使條件、司法處罰幅度、種類和時限要求等，實行權力臺賬管理。三要繪制權力流程。按照權責明晰、易于操作、便于監督、提升效能的原則，對所有權力實施流程再造，繪制權力運行流程圖，細化權力行使過程中每個關節點的流程控制和監管責任，確保權力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。一是應分類查找。查找單位廉政風險“對權不對人”，重點圍繞涉及人權、財權、執法權、行政審批權等重點環節，查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風險和制度缺失；查找崗位廉政風險“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險和表現形式；查找個人廉政風險“對事不對人”，對照職責分工、執行制度等，查找服務群眾方面存在的不足和廉政風險，切實解決好風險點查找“像、準、實”的問題。二是應全面查找。從職權職責梳理的過程中、可能出現的權力尋租和有自由裁量權的部門和環節中來梳理查找；從一個時期、一個階段重點工作的開展過程中、相關制度不夠完善的地方來梳理查找；從重點部門、重點崗位存在的體制機制漏洞和缺陷來梳理查找；從系統和兄弟單位發生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風險；從近年來群眾信訪反映的突出問題來分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。一是要推進制度創新。從腐敗現象易發多發的重點部門、重點領域和關鍵環節入手，探索質量管理PDCA（策劃、實施、檢查、采取行動）循環模式，建立包括廉政教育、風險預警及處置、檢查考核、監督問責等內容的防控制度體系，提高廉政風險防控制度化、科學化水平。二是要完善內控機制。建立包括內控項目、監控內容、風險評估、業務流程(工作程序)、監控措施、監控方法等六方面內容的內控機制，注重把信息技術融入廉政風險防控制度設計之中，借助分級授權、在線運行、不可逆操作和電子監控等技術手段，把廉政風險防控制度固化為操作流程，形成環環相扣的權力運行監控流程，做到下一道程序對上一道程序有效控制。三是要強化制度執行力。建立完善領導干部帶頭執行廉政風險防控制度的工作機制，解決執行制度不力的問題，做到制度面前人人平等，執行制度沒有例外。

著力解決監控責任“虛位、缺位、掛空擋”的問題。一要實行風險捆綁。完善風險共擔、責任共負的機制，通過制作《崗位個人廉政風險點登記表》《廉政風險防控責任承諾表》，建立廉政風險“一對二”的捆綁模式，對每個廉政風險點明確防控制度落實人和監督責任人，對各自應承擔的責任予以明確，確保風險點監控全覆蓋、無遺漏。二要實行責任連帶。按照誰主管、誰負責的原則，完善責任層級管理機制，一級抓一級、一級對一級負責。三要實行問責倒查。對廉政風險防控不力、責任不落實、發生嚴重違紀違法問題的，除嚴肅追究有關責任人外，對負有領導責任的應實行倒查問責。

著力解決推進機制“不夠有力、延伸不廣”的問題。一是要領導干部帶頭。領導干部是廉政風險防控的重點對象，也是防控制度落實的具體責任人。領導干部要身體力行，帶頭分析查找領導班子和個人存在的廉政風險及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，在廉政風險

防控上帶好頭，發揮示范和表率作用。二是要注重搞好結合。廉政風險防控機制建設要與深化規范化法院系統建設相結合，推進行司法公開透明運行；與構建懲治和預防腐敗體系基本框架相結合，推進反腐倡廉制度創新和工作創新；與完善基層權力監督體系相結合，提升基層預防腐敗的能力。三是要務求工作實效。堅持工作進度服從質量、工作內容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務實精神推進廉政風險防控機制建設制度創新和工作創新。

第三篇：廉政風險防控機制建設工作培訓講稿

廉政風險防控機制建設工作培訓講稿

一、解讀《泉州市公務員局廉政風險排查及防控工作實施方案》（泉人黨組【2013】2號）

二、關于廉政風險防控機制需要把握的有關概念

首先我們要對廉政風險防控的概念有一個明確的理解和把握，這是我們做好這項工作的前提和基礎。

（一）什么是廉政風險

廉政風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。廉政風險是腐敗行為發生的條件，是廉政的隱患。

（二）什么是廉政風險防控機制

廉政風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處臵權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立 一套有效的預防措施、增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。廉政風險防控機制就是針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取預防、監督和懲治措施，建立發現問題—分析問題—改進問題的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

三、如何開展廉政風險防控機制建設工作

應重點把握好三個問題：一是打好一個基礎，就是清理規范行政職權；二是把握一個關鍵，就是編制“權力運行流程圖”和填寫“廉政風險分析表”；三是抓住一個重點，就是要制定有效管用的防控措施。

第一個問題，如何做好行政職權清理規范工作（打好一個基礎）

對所行使的行政權力進行全面清理，是開展廉政風險防控機制建設工作的基礎。要通過清理，搞清楚每個人、每個科室（單位）直至整個局都能行使哪些權力，權力行使的依據和條件是什么。

填寫《行政職權目錄》

1、職權名稱應采用規范寫法，與授權或確權的法律法規、部門規章和規范性文件中的標準提法一致。

2、職權類別要嚴格按照行政法學理論，劃分行政職權種類。行政法學把行政職權劃分為十三大類：行政許可權、非行政許可的審批權、行政處罰權、行政強制權、行政征收權、行政裁決權、行政確認權、行政給付權、監督檢查權、重大事項決策權、內部 管理權、行政事業性收費、其他行政權力

3、實施依據具體到條款及其內容。如有“三定”方案作為實施依據，作為第一條列明，并具體到條款、內容。對授權的法律規定應列全，并寫清具體的條款、內容。文件涉密或不對外公開的，在文件名稱后標明?密級或不對外公開?，只寫到第×條，不需要寫清內容。

注解：

在開展這項工作時，感到大家對于行政職權的劃分還存在一些疑惑，對各項行政權力的概念不是很清楚。所以，今天我想借這個機會也把有關概念簡單地給在座各位做個解讀，我們一起重溫學習一下：

（1）行政許可：指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。例如 等。

（2）行政處罰：指國家行政機關及法定授權組織對違反行政法律規范，依法應當處罰的公民、法人或其他組織所給予的行政法規制裁。如 等。

（3）行政強制：指行政執法機關為實現行政目的，對管理相對人的財產、身體及自由等予以強制采取的措施。

（4）行政征收：指行政主體憑借國家政權，依法向行政管理相對人強制地、無償地征集金錢或實物的行為。其種類主要包括稅、費。如果本部門僅有收費權，也可以直接列為“行政收費”。如 等。（5）行政裁決：指行政主體依照法律授權，對當事人之間發生的、與行政管理活動密切相關的、與合同無關的民事糾紛進行審查，并作出裁決的行政行為。如人事爭議仲裁等。

（6）行政確認：指行政機關依法對管理相對人的法律地位、法律關系或者有關法律事實進行甄別，給予確定、認定、證明（或否定）并予以宣告的具體行政行為。如 等。

（7）行政給付：指行政主體在公民年老、疾病或者喪失勞動能力等情況或者其他特殊情況下，依法賦予其一定的物質權益或者與物質有關的權益的具體行政行為。如軍轉部門的中央、省解困專項資金審核下發。

（8）監督檢查：指具有行政監督職能的行政主體，根據法定的監督權限，對一定范圍內的行政相對人是否遵守法律和行政規定進行監督檢查。如辦理公務員申訴（再申訴）控告案件等。

（9）非行政許可的審批：指行政機關對其他機關或者對其所屬單位人事、財務、外事等不屬于行政許可的審批項目。如機關（參公）、事業單位工作人員調配審批、提前退休審批等。

（10）行政事業性收費：指國家行政機關、法律法規授權的事業單位等組織，依據相關法律、法規、規章和政策收費的項目，按照價格主管部門批準并公布的收費標準，向負有繳納義務的行政相對人收取一定數額的貨幣的具體行政行為。如人事考試收費等。

（11）重大事項決策：主要指重大項目、資金分配、資產處臵等重要事項的決策。這個很清楚明白，就不在舉例了。（12）內部管理權：主要包括部門內部人員錄用、調動、任免、獎懲權，財務支配、物資采購分配等管理權。如干部考核獎懲、工人技術等級申報等。

(13)其他：上述分類不能概括的行政權力。局里行政審批事項列表

第二個問題，關于如何進行廉政風險評估(把握一個關鍵)(一)如何編制好權力運行流程圖

清理審核編制行政職權目錄的目的是給各科室（單位）行使行政權力依法劃定邊界，主要解決有什么權力的問題。而給每項行政權力編制流程圖，主要解決如何行使權力的問題。行政職權目錄和流程圖也是相輔相成的，沒有行政職權目錄，權力的底數就不會清楚；有了行政職權目錄，沒有流程圖，在行使行政權力中就可能出現各種各樣的問題。所以，各科室（單位）應從本單位所行使的行政職權特點出發，遵循權力運行的一般規律，依法制定并公布覆蓋各項行政權力運行全過程的流程圖。

權力運行流程圖，就是將權力運行從始到終所經歷的各個環節，按照運行順序和走向，以圖表方式表現出來，并在其中如實反映辦理要求、承辦崗位、辦理時限等。在梳理中要細致深入，做好整個流程中具體辦理環節的分解，要體現處室、甚至具體經辦崗位在權力運行過程中的行政行為，尤其是對權力走向有重要影響的自由裁量環節，不能出現一項權力流程只有“受理-報領導批準-反饋辦理結果”這樣的避繁就簡的現象。梳理流程盡可能細，這樣才能為我們下一步查清找準廉政風險點奠定基礎，也 才能真正起到制約監督和規范權力擁有者行為的作用。

流程圖要向社會全面公開，如果哪個部門或單位不按照流程圖規定的要素進行運轉，隨著群眾民主意識的提高，哪個部門或單位就可能當被告。

因此，流程圖繪制過程中要廣泛征求有關人員和分管領導的意見，保證流程圖的全面、準確、無誤。

具體要求：

1.繪制內容。權力運行流程圖包括外部流程和內部流程。外部流程是對社會公開、便于公眾知情辦事的流程；內部流程是在遵循外部流程的基礎上，行政權力事項在機關內部具體運行、便于內部加強業務管理和進行有效監督的流程。流程圖的要素，一般應包含申請條件、申報材料、受理登記（受理地點、電話、承辦人姓名）、一次性告知、崗位責任人初審、主管人員復審、部門領導審批或集體審定、各個主要環節的辦理時限、廉政風險點和風險等級、結果公開和公示、舉報投訴渠道和辦理結果的反饋等十二個要素。內部管理權力根據實際情況適當調整。

2.繪制要求。一要依法規范繪制。法律法規有明確規定的，要按照法定程序繪制流程圖，并執行，否則就形成了“程序違法”。法律法規沒有明確規定的，需要參照《行政許可法》規定的行政許可流程，結合實際制定行政權力的運行程序，減少隨意性。二要明確責任程序。對每項行政權力的運行方式、責任人、實現步驟、流轉程序等作出嚴密、具體、明確的規定，使權力運行每個 環節相互配套、相互銜接。對過于集中的權力要進行合理分權，形成制約機制。三要科學簡明高效。原則上一項權力對應一張流程圖，同類職權不同內容且行使流程有關鍵性差異的，需要一一編制相應的流程圖（如人事管理權）。權力運行過程中的關鍵環節不能少，輔助步驟不能多，做到主線突出、流程規范、簡明清晰。同類職權不同內容但行使流程基本相同的，可以編制一個普遍適用的流程圖，但要在流程圖的標題并列標示行政權力名稱。

3.格式規范。嚴格按照《權力運行流程圖繪制格式規范》及圖樣繪制流程圖，做到要素完整、格式統一。

（二）如何填寫《廉政風險點自查表》

查找廉政風險點和分析風險表現形式是廉政風險防控機制建設的重點和核心環節，是我們工作能否取得實效的基礎。

填寫說明：

1、風險事項。應與《行政職權目錄》列出的行政權力名稱保持一致。

2、流程環節。應與《權力運行流程圖》標示的環節名稱保持一致。

3、所涉對象及廉政風險點。所涉對象是指與“流程環節”相對應的責任崗位，如業務經辦、科室負責人、分管領導等。廉政風險點及其表現形式，對廉政風險表現形式的表述，依據廉政風險類型（三種類型）所引發的不同結果，準確地對風險表現形式進行表述，如實體現引發廉政風險的因素和具體的腐敗或不廉潔行為。具體表述由引發風險因素及風險具體表現形式兩部分組 成。如業務流程不嚴密（風險因素），可擅自更改數據為他人謀利（表現形式）；個人私欲作祟（風險因素），刁難申請單位謀取私利（表現形式）；等等。風險等級，用大寫字母ABC標注。

4、現有制度（措施）。規范相應權力的制度規定（法規、規章、有效文件、單位內部制定的制度）。反映現有的防控制度措施，作為今后逐步健全和完善防控制度措施的基礎。填寫時應按照制度層次，依次按法律法規、部門規章、規范性文件及單位內部規定順序，以阿拉伯數字1234依次排列，數字后用實心點“.”與文字隔開。如：1.公務員法第*條第*款 2.福建省**文件（閩政…）3.泉州市**文件（泉政…）4.泉州市公務員局**文件（泉人綜…）。

關于廉政風險點的概念的解釋說明。

廉政風險點，也就是在行政權力運行過程中，容易發生各種風險的環節或崗位。

1、廉政風險的分類，也就是我們查找什么？風險的產生，既有主觀故意，也有客觀現實的原因，目前我們主要把廉政風險分為三類。第一類權力運行風險指在權力運行過程中，由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、制度機制等方面的實際風險，權力過于集中、運行程序不當和自由裁量空間過大，可能造成決策失誤的風險或者不履行“一崗雙責”以及履行不到位，可能造成不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。以及為了達到行政結果有利于自身利益的 目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正當影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。其主要表現形式是：決策失誤，利用職務上的便利謀取私利，違反民主集中制集體決策原則，失職瀆職，濫用職權，商業賄賂、利益沖突，違反廉潔自律相關規定，違反組織人事紀律等現象。第二類規章制度風險是指未能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時制定完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分流程機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。以及由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作要求不明確，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約會造成權力濫用的廉政風險。其主要表現形式是：權力失控、行政行為失范，濫用職權、利益沖突、以權謀私、貪污賄賂、失職瀆職等。第三類思想道德風險個人放松世界觀改造，理想信念動搖，喪失職業道德操守，背離政府廉潔性要求等導致的行為失范的風險。其主要表現形式是：行為失范，以權謀私、貪污賄賂、違反政治紀律、違反組織人事紀律、嚴重違反社會主義道德、違反廉潔從政行為規范等。

2、如何查找廉政風險點。對經確認實施的行政權力，應本著每項權力都存在廉政風險、都是廉政風險點的這樣一個思路，根據“三定規定”確定的職能任務和每項工作流程，認真查找運行中可能存在的廉政風險，并對應權力運行流程圖設定的主要環節和權力行使的具體崗位，確定廉政風險點。一個運行環節可能 存在一個或多個廉政風險點，A.全員查找崗位廉政風險，每個崗位工作人員分析查找本崗位履職用權方面存在的廉政風險點及風險表現。

B.全面梳理業務流程，查找業務工作流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險點及風險表現。

3、準確評定風險等級。風險等級的評定，直接影響著對這項權力的防控責任和防控力度。在查找出風險點的基礎上由各科室（單位）依據權力的重要性、使用頻率、涉及資金額度和風險危害程度等內容，對行政權力進行廉政風險評估和排序，并按照由高到低的風險等級劃分為A級風險權力、B級風險權力、C級風險權力三個等級。在這個環節，要注意各業務部門可能存在的“將高等級風險上報成較低等級風險”的傾向，應實事求是地確定每一項行政權力的風險等級。防止將高風險的A級風險點劃分為較低等級的B級風險點，甚至是C級風險點。或者是將本該是應確定為B級風險點，劃分為C級風險點?；蛘呤菍獎澐諧級風險點，因出于圖省事等原因不列為風險點。這些傾向，請同志們在查找風險點時，予以重點關注和把握。

風險點和風險等級確定后，要一并在權力運行流程圖中標注。

第三個問題，制定有效管用的防控措施（抓住一個重點）

1、對過于集中的權力，要進行合理分解和科學配臵，建立有效的制衡或監督機制。一是職權分解，改變權力過分集中現象。職權分解就是從一些熟人打招呼多的事項、自由裁量權大的部位、含金量高的環節入手，對權力結構作適當分解和合理調整，把一個科室、一個崗位、一個人負責多項職能改為負責其中某一項職能，行使某一項權力，防止權力過于集中。二是以權制權，對某項權力的運行，配臵相應的上位權力、集體權力進行必要的監督制約，防止權力運行的失控。

2、對自由裁量權過大的，細化裁量標準，完善行政程序，壓縮腐敗問題發生空間。行政執法主體應當以行政規范性文件的形式對行政執法自由裁量權的標準、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細化、量化。

3、對制度缺失或不完善的，要建立健全相關制度并抓好落實。各科室要加快建立完善各項規章制度，加快構建制度體系基本框架，努力形成一整套以制度管權、按制度辦事、靠制度管人的有效機制。減少群眾辦事“跑冤枉路”、“找熟人”現象。有效地防止行政權力暗箱操作、權錢交易等腐敗行為的發生。

4、對傳統手段難以有效監控的，積極運用現代科技和管理手段。比如，開發人事信息管理平臺，辦公業務資源網（OA），市里的電子監察系統（行政中心窗口）把行政執法、服務群眾窗口等重點領域和關鍵環節納入電子監察范圍，對權力運行節點和運行時限進行監控。

防控措施要突出針對性，根據不同類別、不同等級的廉政風險點逐類逐項提出；突出系統性，注意把握不同廉政風險點之間的內在聯系和變化規律，增強防范措施的協調性，形成預防合力； 要突出可操作性，做到簡便易行、科學實用。

這個階段重點要填報《崗位說明書》、《需提交研究和審核報批事項表》和《科室（單位）“三重一大”事項表》

填寫說明：

關于填寫《崗位說明書》

1.為了制定的防控措施更有針對性和操作性，本階段，請按照科室（單位）現有工作人員及其工作分工情況，填寫《崗位說明書》。進入第三階段后，再按照權力制衡、風險防控的要求，優化崗位職責分工，修訂完善《崗位說明書》。

2.所有崗位包括工勤崗位、勞務派遣人員崗位，都要填寫《崗位說明書》。

關于填寫《需提交研究和審核報批事項表》 關于填寫《科室（單位）“三重一大”事項表》

1、各科室(單位)要結合本單位職能和業務工作，查找重大事項決策、重大項目安排、大額度資金使用中可能產生腐敗行為的權力事項，填寫《科室（單位）“三重一大”事項表》。

2、防控辦將組織審核，確認后返回科室、單位，繪制“三重一大” 事項決策流程圖。

四、幾點要求

（一）切實做好“三審”簽字確認工作。所有行政職權目錄、權力運行流程圖、廉政風險點自查表、崗位說明書、“三重一大”事項表、需提交研究和審核報批事項表（以下簡稱“五表一圖”），均要經過“三審”簽字確認后才能上報?！耙粚彙奔磦€人自審、簽字。要對照崗位職能職責，逐項審查本職《崗位說明書》與科室（單位）的權力運行流程圖、廉政風險點自查表、“三重一大”事項表是否對應、準確、完整、規范。除了崗位自查自審之外，同一科室工作人員要互相交叉，相互幫助審核、完善。

“二審”即科室（直屬單位）集體初審。要召開科室會議集體審議，按照機構改革“三定”方案確定的職責和法律法規賦予的職責，對本科室（單位）的“五表一圖”進行審核審議，重點審核有無遺漏、重復，是否全面完整、科學規范。初審負責人簽字確認。

“三審”分兩種情況。一是業務鏈會審，若一項職能涉及多個科室（單位），牽頭單位要切實承擔起責任，召集相關科室（單位）進行研究，對涉及相同類事項的權力整合為一項，簡潔明了，重點突出，明確“五表一圖”報送單位，相關科室（單位）主要負責人要簽字確認。二是分管單位領導要召開專題會議，對各科室報送的材料進行集體研究審核審議，主要負責人簽字確認。

（二）按照規范制作“五表一圖”。防控辦在《工作方案》的基礎上，修訂完善了“五表一圖”，并制作了電子范本，各科室（直屬單位）可從防空辦（監察室）復制。四個表格必須用excel制作，流程圖必須用word制作，不按要求制作將返回重新制作。

（三）按時報送材料。各科室（直屬單位）務必于2013年7月1日前，將“三審”簽字確認的“四表一圖”及其電子文檔 報送防空辦（監察室）。工作進度比較快的科室（直屬單位）請提前報送。

第四篇：廉政風險防控機制建設工作實施方案

廉政風險防控機制建設工作實施方案

為切實加強廉政風險防控體系建設，有效遏制和減少腐敗現象發生，根據中共峨邊彝族自治縣紀委、自治縣監察局《關于印發<峨邊彝族自治縣廉政風險防控機制建設工作實施方案>的通知》（峨紀發[2011]10號）精神，結合辦公室工作實際，制定如下實施方案。

一、實施范圍

辦公室各股室，掛靠單位縣政府法制辦、縣政府應急辦、縣港澳臺外事僑務辦。

二、工作目標

通過查找思想道德、制度機制、崗位職責、工作流程、外部環境“五類風險”，建立預防措施、內部監管措施和風險監控網絡，做到“風險定到崗、建設建到崗、責任落到崗”，構筑前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”，到今年年底初步形成廉政風險防控體系，有效遏制和減少腐敗現象的發生。

三、工作內容

廉政風險是指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。廉政風險防控機制建設的主要內容是查找“五類風險”、構筑“三道防線”，大力推進懲治和預防腐敗體系建設。

（一）查找“五類風險”。

1.查找思想道德風險。主要針對因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

2.查找制度機制風險。針對由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失落，構成監用職權，以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

3.查找崗位職責風險。針對由于崗位職責的特殊性及存在的思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的廉政風險進行查找。

4.查找工作流程風險。針對工作流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險，找出容易滋生腐敗的風險點。

5.查找外部環境風險。針對為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其它非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職

瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險進行查找。

（二）構筑“三道防線”。

1.第一道防線。通過查找“五類風險”，制定預防措施，形成前期預防第一道防線。

2.第二道防線。通過建立風險監控，形成中期監控第二道防線。

3.第三道防線。通過超前處置廉政風險，形成后期處置第三道防線。

四、方法步驟

（一）開展廉政風險排查（2011年5月10月）。

1.繪制工作流程。結合辦公室工作職能，明確工作運行程序和權力運行軌跡，以合法性、創新性、實效性為基本原則，抓住決策、執行、監督檢查三個關鍵環節，各股室對原有工作程序進行認真梳理，分析查找現有工作流程中可能導致腐敗行為易發多發的環節和部位，通過進一步理順職能、明確職權、落實責任，重新制定科學合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞權力運行監管漏洞。

2.完善工作制度。在優化工作流程的基礎上，以落實和修訂完善現有規章制度、規范權力運行、提高制度執行力為根本，根據不同的風險等級，制定有針對性和可操作性強的防范措施。堅持對事不對人的原則，以職責設定崗位、以崗位設定流程、以流程設定制度，重點建立好民主決策制度、崗位職責制度、程序控制制度、干部管理制度、職務消費制度和責任追究等制度，建立保障制度有效執行的科學機制。

3.健全防控措施。根據崗位廉政風險不同等級，實行分級管理、分級負責。A級中的班子正職、副職崗位由紀檢監察機關直接監管，A級中的其他重點崗位與B級由派駐紀檢組（紀委）協助單位主要負責人監管。C級由辦公室分管領導和派駐紀檢組（紀委）共同監管。要全面推進決策程序、辦事程序、工作流程、內控制度、監督方式“五公開”，在劃清權力界限、規范操作程序的基礎上，鎖定履職權限、規范工作規程、控制自由裁量權，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。

4.建立預警機制。全面推行“三早”預警機制，建立廉政風險動態監控和定期檢查分析制度，及時發現存在或可能發生的廉政風險，發出預警信號，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。對國家公職人員，按照干部管理權限，采取警示提醒、警示誡勉等方式進行預警處置；對單位，采取對責任領導誡勉談話、責成召開專題民主生活會等方式進行預警處置；對新發現的腐敗風險，責成有關單位和個人及時制定防范措施。

（三）開展風險考核評估（2011年11月-12月）。

1.評估內容。主要包括組織領導機構是否健全、責任分工是否明確、風險查找是否深入、防控措施是否得力、預警機制是否健全、制度執行是否有效、監督檢查是否到位、考核辦法是否科學、防控效果是否明顯等。

2.評估辦法。認真開展自查自評，總結經驗，查找不足，改進提高。同步跟進建立教育、培訓、督查、考核、整改等各項配套輔助措施，接受縣紀委廉政風險防控機制建設統一評估。

3.總結提升。針對評估中出現的問題和不足，著力整改提高，健全完善制度，堵塞風險漏洞，提升防控水平?？偨Y成功經驗和做法，形成科學合理、可行管用的廉政風險防控體系和流程。

五、工作要求

（一）加強領導，扎實推進。成立以辦公室主任為組長，各副主任為副組長，各股室負責人為成員的領導小組，領導小組辦公室設信息調研股，明確專人負責廉政風險防控機制建設日常工作。領導小組成員帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控機制建設，確保各項要求落到實處。

（二）突出重點，注重創新。開展廉政風險點防控機制建設工作要突出抓好領導班子和干部，關鍵崗位和重點人員管理，抓好延伸，做到不漏崗、不缺項，使風險管理人員全額、全方位、多層次接受廉政風險防范的教育。要建立起能用、管用的防控機制，努力形成具有自身特色的廉政風險防控體系。

（三）強化管理，注重實效。嚴格按照進度和要求扎實開展廉政風險防控機制建設各階段工作，堅持做到“四個結合”，一是與落實黨風廉政建設責任制相結合，二是與本單位中心工作相結合，三是與關鍵崗位，關鍵環節重點突破相結合，四是與查補堵漏，建立完善懲防體系相結合。進一步完善工作制度，建立有效的防控機制，促進反腐倡廉工作的有效開展。每個階段結束后 10 日內將階段性工作情況報送縣紀委，2012年1月10日前，將工作總結報告報縣紀委。

第五篇：廉政風險防控機制建設工作實施方案

廉政風險防控機制建設工作實施方案

雪鄉旅游景區根據林業局加強廉政風險防控機制建設的統一部署，結合景區實際情況，特制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹

實科學發展觀，認真貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針和在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的基本要求，以崗位權利風險防控為核心，以領導班子成員特別是一把手為重點，以規范各種權利為突破口，全面構建懲防體系建設，推動科學發展，為雪鄉景區旅游產業又好又快發展提供堅強的組織保證。

二、主要任務

(一)突出反腐倡廉教育。利用黨風廉政建設學習資料，針

對不同崗位黨員干部面臨的廉政風險，分崗開展世界觀、人生觀、價值觀、權力觀、地位觀、利益觀教育。開展廉政談心、廉政征文、廉政答題等活動，實現廉政教育的制度化、規范化、經?；苿恿逃蚩v深發展。結合實際開展廉政文化進機關、街道、家庭活動，使之成為林區文化的主流。

(二)加強規范權利運行的制度建設。圍繞“三重一大”

決策重點，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的反腐倡廉制度體系。

(三)推進管理運行體制機制的改革和創新。一是建立廉政教育長效機

制。針對不同崗位黨員干部分崗開展行之有效的示范教育、警示教育和崗位廉政風險教育。把《廉政準則》等廉政知識的教育納入干部教育培訓計劃，納入干部競爭上崗、聘任的考試之中，實現廉政教育的制度化、規范化、經常化。二是建立廉政風險排查長效機制。采取自上而下和自下而上相結合的方式，系統梳理部門、崗位、人員的職責、法定權限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政風險發生的部位和環節，做到職權項目清楚、責權流程清晰、權利運行清透。廉政風險排查隨著工作職責和業務的變化，以及反腐倡廉的新要求，主動排查，自覺排查、定期排查。三是建立廉政風險提示長效機制。通過信息監測、定期自查、辦事公開、重點環節監督等方式，對黨政干部行為、制度機制落實、權利運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，并采取保廉承諾、警示教育、崗位廉政教育、廉政談心、函詢質詢等多種形式進行風險提示，迅速規避廉政風險。

三、方法、步驟和時間安排

第一階段：動員和部署（2011年3月15日-4月15日）

(一)學習調研。組織黨員干部認真學習胡錦濤總書記在中央紀委五次、六次全會上的講話、中共中央懲防腐敗體系建設《2008-2012年工作規劃》，學習省委、省政府主要領導的重要批示精神和省紀委八次全會精神，以及李延芝同志在全省林業煤炭系統加強廉政風險防控機制建設推進會議上的講話、總局黨委書記高金芳在森工系統廉政風險防控機制建設會議上的講話，把思想統一到省委、總局黨委的要求上來，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感、自覺性。主要領導深入實際，弄清廉政風險的表現、成因、理清加強廉政風險防控機制建設的思路和要解決的主要問題，為深入

開展廉政風險防控機制建設奠定思想基礎。

(二)明確任務。在深入學習和調研的基礎上，制定雪鄉景區加強廉政風險防控機制建設的實施方案。“實施方案”經過支部委員會審議通過后，報林業局廉政風險防控機制建設工作領導小組審定批復后實施。

(三)作出部署。黨支部召開加強廉政風險防控機制建設專題會議進行動員部署，支部書記做動員講話，闡明加強廉政風險防控機制建設的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題、每個階段完成的任務時限、目的、要求等。充分利用電視、簡報等形式加大宣傳力度，充分調動黨員干部參與的積極性和創造性，為廉政風險防控機制建設營造良好的輿論環境。

第二階段：排查廉政風險（4月16日—6月20日）

(一)查找廉政風險。主要圍繞“權、錢、人、物”等重點崗位和關鍵環節，采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，重點從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等五個方面排查可能存在的風險。

一是查找崗位廉政風險。樹立任何崗位都有責，有責就有權，有權就有風險點的意識，副科級以上領導干部、重點崗位人員，結合崗位職權全面查找潛在或存在的廉政風險點。二是查找單位廉政風險。結合景區實際，重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式。

(二)確定等級。每個類別的廉政風險等級根據廉政風險的大小、危害程度和發生頻率，分為“一級、二級、三級”三個等級。一級風險，為涉

及違法犯罪，可能受到法律追究的；二級風險，為違反黨紀政紀，可能受到黨政紀處分的；三級風險，為廉潔自律，可能受到誡勉談話教育的。

(三)認真審核。單位人員互查和研究后，填寫《崗位廉政風險點和防控承諾表，單位審評后，報局分管領導和廉政風險防控機制建設工作領導小組對崗位廉政風險審核和確定。

第三階段：制定防控措施(6月21日—9月5日)(一)明晰崗位職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權利運行的制度建設，促進依法履職，規范行政，正確行使職權。

(二)優化工作流程。對現有的工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理，重點圍繞“三重一大”等重點事項的科學決策以及正確行使行政執法權、項目管理權等，繪制工作流程圖，嚴格行權標準，嚴密工作程序，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生，真正做到“凡事有章可循，凡事有據可查，凡事有人負責”。

(三)推進體制制度創新。結合開展反腐倡廉“制度執行年”活動，著力推進各項制度執行。拓寬監督渠道，以深化黨務、政務公開為主要裁體，推行行政權利公開透明運行，強化社會監督，使權利在陽光下操作，在監督下運行。

第四階段：落實提高（9月6日—12月20日）

(一)明確責任。黨政一把手對落實防控廉政風險的制度措施負總責，領導班子成員各負其責，主要領導做到親自部署、親自監督檢查，同時落實主管領導的責任。建立獎懲機制，對廉政風險防范成效顯著的個人予以表彰；對防控措施落實不到位、導致發生違紀違法案件的要追究相關領導的責任。

(二)檢查驗收。采取專項檢查、重點抽查、社會評議等方式方法，對廉政風險防控工作進行全面檢查，階段任務完成后，寫出轉段報告，報林業局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室，驗收后轉入下一階段。

(三)績效評估。積極組織有關人員對廉政風險防控制度措施情況進行調查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實或效果不好的，及時進行修訂完善。

以上四個階段的任務完成后，黨支部形成單位開展廉政風險防控機制建設工作總結報告，報局廉政風險防控機制建設工作領導小組辦公室。

一、工作要求

(一)把握原則要求。開展廉政風險防控機制建設，以公開、陽光、透明為基本原則，以行業、崗位、全員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項、不缺空，著力解決本單位涉及民生和職工群眾利益的重點、難點、熱點和重大改革等問題，以重點帶全面，以關鍵促整體，有計劃地推動預防腐敗工作向縱深發展。

(二)堅持典型引路。在全面部署、整體推進的同時，把功夫下在抓典型、抓特色、抓重點、抓解決實際問題上。運用現代化管理理念和新興科技手段加強廉政風險防控，提高廉政風險防控機制建設的水平。要注重抓“亮點”，形成具有自己特色的做法和經驗。

(三)明確目標標準。在開展廉政風險防控機制建設中必須在求實效和解決問題上下功夫，牢牢把握“規范崗位權利，化解廉政風險，保護黨員干部，凈化發展環境，推動科學發展”的廉政風險防控機制建設目標，努力把廉政風險防控機制建設工作抓細、抓實、抓出成效。

(四)加強組織領導。根據雪鄉景區實際情況，成立廉政風險防控機制建設工作領導小組，實施強有力的組織領導。