第一篇：幾種理財規劃師資格認證的對比

幾種理財規劃師資格認證的對比

理財規劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際的、具有可操作性的某方面或綜合性的財務方案，它主要包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃、風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃。理財規劃的目的在于能夠使客戶不斷提高生活品質，即使到年老體弱或收入銳減的時候，也能保持自己所設定的生活水平。理財規劃的目標有兩個層次：財務安全和財務自由。理財規劃是一個評估個人或家庭各方面財務需求的綜合過程，它是由專業理財人員通過明確客戶理財目標，分析客戶的生活、財務現狀，從而幫助客戶制定出可行的理財方案的一種綜合性金融服務。而進行理財規劃工作的專門人員即為理財規劃師。理財規劃要求提供全方位的服務，因此要求理財規劃師要全面掌握各種金融工具及相關法律法規，為客戶提供量身訂制的、切實可行的理財方案，同時在對方案的不斷修正中，滿足客戶長期的、不斷變化的財務需求。

目前國內外主要有以下幾種理財規劃師資格認證。下面我就各種規劃師認證資格及職業前景等方面對它們做一個簡單對比。

一、理財規劃師

證書名稱：理財規劃師是真正國家權威理財規劃職稱。2003年“理財規劃師”列入國家職業大典，《理財規劃師國家職業標準》正式發布。經全國統一考試頒發理財規劃師職業資格證書（國家二級）。

主辦機構：《標準》發布后，國家職業技能鑒定專家委員會理財規劃師專業委員會成立，作為制定及修訂職業標準等事務的專門機構，委員會成員主要是來自學術界和金融業的資深人士。委員會在標準的修訂過程中充分聽取了從業人員的意見，體現金融業對理財規劃師的現實和潛在要求。2005年，理財規劃師專業委員會成立了秘書處，負責日常工作，目前設于北京東方華爾金融咨詢有限公司。證書效用：是國家勞動和社會保障部頒發的理財規劃師職業資格證書，是經過聯合國成員國相關組織及我國共同承認的，出國公證、司法有效，是目前我國官方認可的最具有權威的理財規劃師證書，同時也被全球絕大多數國家官方認可。理財規劃師證書是目前世界上最權威的理財顧問認證項目，理財規劃師持證者人數的多少，已成為衡量一個國家或地區理財行業發達程度的參考指標。對個人來說，理財規劃師證書是理財專家的身份證明，更是獲得高薪和高職的有力保證。

課程主要包括：職業道德規范、宏觀經濟學、貨幣金融學基礎、財務與會計、稅收制度與稅務籌劃、法律基礎、現金規劃與家庭消費支出規劃、社會保障與企業年金、保險規劃、投資管理、實業投資、遺產規劃、理財規劃師工作要求。考核方法理財規劃師全國統一考試內容：基礎知識、操作技能、綜合評審。相關情況：勞動和社會保障部已經確定將理財規劃師考試作為全國統一考試項目，并

于今年啟動了試點鑒定工作。2005年8月，勞動和社會保障部委托北京東方華爾金融咨詢有限公司和中國人民大學財政金融學院在北京舉辦了首期理財規劃師試點培訓班，全部學員隨后參加了由勞動和社會保障部舉辦的首次國家理財規劃師試驗性鑒定考試，其中80%的學員順利通過了考試，領取了勞動部頒發的理財規劃師國家職業資格證書，成為中國第一批具備國家職業資格的理財規劃師。2007年12月31日，國務院辦公廳頒布了《關于清理規范各類職業資格相關活動的通知》（國辦發〔2007〕73號），通知指出，“凡經國務院人事、勞動保障部門會同有關部門批準設置的非行政許可類職業資格，要在清理規范的基礎上確定保留的項目并向社會公布。其他各類非行政許可類職業資格都要分類進行清理：國務院其他部門、各直屬機構、各直屬事業單位及下屬單位自行設置的要及時清理，確有必要的，經國務院人事、勞動保障部門會同有關部門審批后納入國家統一管理，并向社會公布，其他的一律停止。”

二、金融理財師（AFP）

證書名稱：中國金融理財標準委員會決定采用多數國際CFP組織正式成員的做法，在中國實施兩級金融理財師認證制度，即金融理財師（Associate Financial Planner，以下簡稱AFP）和國際金融理財師（Certified Financial Planner，以下簡稱CFP）認證制度。

主辦機構：國際金融理財標準委員會與中國金融教育發展基金會（該基金會屬非營利組織）已簽署準會員協議，允許該會通過中國金融理財標準委員會(Financial Planning Standards Council of China, FPSCC)，作為該機構在我國進行該協會推出的CFPTM資格認證唯一的管理者。中國金融教育發展基金會金融理財標準委員會成立,由前人民銀行副行長、人民銀行研究生部劉鴻儒教授牽頭，并建立和制定該協會的金融理財師體制和標準。

證書效用：AFP培訓為CFP培訓的第一階段，通過結業考試，學員可獲得《金融理財師培訓合格證書》；在完成AFP培訓后，學員可參加CFP第二階段的培訓，即高級金融理財課程。通過結業考試，學員可獲得《國際金融理財師培訓合格證書》，可申請參加CFP資格考試。并沒有官方成文的認證。

課程主要涉及數具模型、西方理財學、產品開發等內容，考試難度大，可操作性不強。據了解，工商銀行啟動了金融理財師培訓工作，對行內理財業務骨干進行了金融理財師專業培訓。

三、注冊理財規劃師（CFP）

證書名稱：Certified Financial Planner，中文翻譯為“注冊理財規劃師”，簡稱CFP。

主辦機構：CFP證書由“國際財務策劃人員協會(International Association of Financial Planning，簡稱IAFP)”推出。國內由鄭惠文、劉吉在香港注冊成立的中國注冊理財規劃師協會組織培訓。

證書效用：授課期滿，學員參加統一考試后，考試合格者將獲得由中國注冊理財規劃師協會頒發的中國高級注冊金融理財師資格證書，官方并未認可。

考試內容：CFP認證包括培訓、專業考試、職業道德考核等幾個步驟。其中，專業考試包括理財規劃概論、投資計劃、保險計劃、稅收計劃、退休計劃與職工福利、高級理財規劃六個模塊，考試面非常寬泛，內容涉及與財務規劃、稅務規劃、財產規劃有關的百余門學科，分中文和英文考試。

四、注冊金融策劃師

CFP，注冊金融策劃師，最初是由國際金融理財協會(IAFP，International Associated forFinancial Planning)于1972年開始推出的。目前，CFP的考試認證機構是CFP標準委員會(CFP Board Standards)，中國于2005年8月26日正式成為CFP成員。在所有的理財認證證書中，CFP無疑是最權威、最流行的個人理財水平證書。它所提倡的4E標準和7項原則，已經為全球的理財行業所普遍推崇。

注冊金融策劃師資格。國際上最權威的個人理財職業資格。考核覆蓋了106門學科的內容，平均年收入10萬美元以上。中國內地還沒有此資格考試，目前國內銀行保險業推出的理財規劃與該標準相差很遠。但是，中國市場還是很大的。據一家網站的調查顯示，78%的人愿接受專家的理財意見，50%以上的人愿意支付顧問費。

注冊金融策劃師CFP(Certified Financial Planner)，是國際上金融服務領域最權威的個人理財職業資格。為客戶進行理財的理財規劃師，主要是根據客戶的資產狀況與風險偏好，關注客戶的需求與目標，以“幫助客戶”為核心理念，采取一整套規范的模式提供包括客戶生活方方面面的全面財務建議，為他尋找一個最適合的理財方式，包括保險、儲蓄、股票、債券、基金等，以確保其資產的保值與增值。

CFP資格的考核內容涵蓋了106門學科的內容。候選CFP需要通過教育、考試、經驗和職業道德等多方面的考核，才能成為真正的CFP。取得這個資格會在理財規劃行業中得到廣泛認可和尊敬。

在一定程度上，一個國家或地區擁有CFP人數的多少，代表著該國理財規劃業的發展程度。在世界范圍內，美國和加拿大擁有CFP資格的人數是最多的，分別占CFP總人數的60%和20%。一個國外的CFP年收入都在10萬美元以上。

目前，中國內地并不是美國理財規劃協會會員，因而并不能舉行CFP的考試及注冊程序等；CFP在內地實際上還沒有。但平安保險公司去年引進了國外關于理財規劃的理念，并在北京推出了50名個人理財規劃師。雖然這些理財規劃師與CFP的標準相差很遠，但一經亮相便凸顯廣闊的市場前景。

一家理財網站的調查顯示，在接受調查的人中，78%的愿意接受專家顧問的理財意見，25%的愿意委托理財，50%以上的愿意支付顧問費。由此可見，隨著人們收入增加，投資意識增強，人們對理財規劃的需求日趨旺盛，理財規劃師將大有作為。

五、特許金融分析師。

全球目前有近8萬人擁有此資格證書，中國內地共有近1700人獲得CFA頭銜，2009年新增230多人。全球特許金融分析師平均年薪17.8萬美元，比哈佛的MBA高出近5成。未來幾年，中國僅上海市場需求約3000名。

特許金融分析師(CFA)都是一些受過良好教育和專業訓練，具有優秀金融理論素養的金融人才，商業銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司、資產管理公司等金融機構，對持有這一認證的人士求賢若渴，這一類金融人才在金融領域十分搶手。

據了解，CFA是由美國投資管理與研究協會(AIMR)于1963年開始設立的特許金融分析師資格證書考試。這一考試每年舉辦一次，是世界上規模最大的職業考試之一。金融分析師資格考試被稱作“全球金融第一考”。據了解，特許金融分析師是當今世界證券投資與管理界普遍認可的一種職業稱號。在歐美等發達國家和地區，獲得CFA資格幾乎是進入投資領域從業的必要條件。由于素質要求極高，40多年以來，全球至今只有不到8萬人通過考試成為金融分析師。

要成為一名CFA，必須經過美國投資管理與研究協會命題、組織的全球統一考試。分初、中、高三個等級。每年每人只能報考一個等級。考試注重能力，包括案例研究、論文和應用。對中國考生來說，涵蓋了十多個學科領域的考試范圍讓人卻步；此外，建立在實際工作經驗之上的論文和應用類考試題目，將會把相當一部分具有中國特色的死記硬背類考生拒之門外。而只有通過全部三個級別的考試，且有3年金融從業經歷者才能最終獲得資格證書。

目前中國的高級金融人才奇缺，金融分析師更是存在巨大供需缺口。以上海為例，未來兩年，上海對CFA的需求是3000人，而目前上海擁有的CFA只有30人。2001年，整個上海409名考生中，只有2人取得了資格證書。而一旦成為CFA，便會變得炙手可熱，受到多家金融機構爭搶，年薪也很高。正是在這種高薪的刺激下，國內的特許金融分析師的報考熱不斷升溫，報考人數逐年遞增。

六、特許財富管理師（CWM）認證

證書名稱：Chartered Wealth Manager，中文翻譯為特許財富管理師，簡稱CWM。

主辦機構：CWM證書由美國金融管理學會（American Academy of Financial Management，簡稱 AAFM）推出。該學會成立于1995年，專業從事投資規劃、資產管理、財務管理、理財規劃方面的培訓和認證。AAFM是美國最受歡迎的金融從業人員資質認證機構，目前在全球75個國家和地區擁有5萬余名會員。

證書效用：CWM證書在銀行界具有相當大的權威性。一項調查顯示，在美國銀行從業人員中，CWM證書持有者的比例最高。此外，CWM與CFP的知識體系是互通的，CWM證書持有者補修規定課程后，可申請CFP證書。

報考條件：大學本科畢業，在金融及相關領域工作滿2年者；具有大專學歷，在金融及相關領域工作滿5年者。此外，以上兩類人員還必須具備較強的英語聽、說、讀、寫能力。

考試內容：CWM認證考試分案例答辯和閉卷考試兩部分。案例答辯主要考核考生解決財富管理過程中實際問題的能力和與客戶直接溝通的能力。閉卷考試包括財富管理基礎、財富管理實務兩部分，共25道題目，全為多項選擇題，中英文對照，考核考生對財富管理專業知識的掌握程度及計算能力。

因地域不同，時代發展，理財規劃師及相關職業認證還有多種。以上幾種是權威性比較高、爭取獲證者為數眾多的職業考試認證。

第二篇：金融理財師資格認證考試通過心得分享

金融理財師資格認證考試通過心得分享

1.財務計算器一定要熟練使用---基本上玩熟了計算器，考試穩過;我推薦選用德州TI BAII PLUS計算器，而非教材推薦的HP計算器;對于考試而言，德州計算器不僅更便宜，而且操作更簡單。

2.建立系統的理論框架---經濟學，金融學，以及經濟法律知識要建立宏觀框架;結合工作經驗和學校的知識，先理解再記憶，切忌死記硬背。

3.熟悉社保以及個人所得稅計算——下午的計算題基本就是考這兩點，比上午的計算簡單很多，幾乎用普通計算功能都可以搞定，考試系統會給出稅率表，只要套公式就能輕松計算出結果，原理重復的送分題很多。

4.復習只看真題，不看模擬---任何一門社會在職考試，要在有限的時間內將效用最大化，做最近的4套真題肯定就夠了。

第三篇：物流師資格認證

物流師：（具備以下條件其一即可）

（1）具有中級以上專業技術職稱、接受本等級正規培訓；

（2）非物流或相關專業大專學歷、連續三年以上相關工作經驗、接受本等級正規培訓；

（3）非物流或相關專業本科畢業、連續一年以上相關工作經驗、接受本等級正規培訓；

（4）非物流或相關專業學士以上學位（含學士）、接受本等級正規培訓；

（5）非物流或相關專業本科大四在校生或在讀研究生、接受本等級正規培訓；

（6）獲得助理物流師資格后，連續三年以上相關工作經驗，接受本等級正規培訓；

全國物流標準化技術委員會與中國物流與采購聯合會共同指定授課講師

證書價值 ：

職業資格證書制度是勞動就業制度的一項重要內容，也是一種特殊形式的國家考試制度。它是指按照國家制定的職業技能標準或任職資格條件，通過政府認定的考核鑒定機構，對勞動者的技能水平或職業資格進行客觀公正、科學規范的評價和鑒定，對合格者授予相應的國家職業資格證書。職業資格證書是表明勞動者具有從事某一職業所必備的學識和技能的證明。它是勞動者求職、任職、開業的資格憑證，是用人單位招聘、錄用勞動者的主要依據，也是境外就業、對外勞務合作人員辦理技能水平公證的有效證件。具有物流師職業資格的所有人員都將被加入物流人才庫，供物流或相關企業進行人才交流或選聘。為實現與其他國家物流認證的互認，中國物流與采購聯合會正在積極進行有關工作。

考試時間：全國每年統考兩次，分別為5月第三個星期日和11月的第一個周日。全國物流師職業資格認證采用“考培分離”和“六統一”的認證制度。

報名條件：本人身份證復印件、學歷（學位）證書復印件各三份（A4 紙）、照片 6 張（其中小2寸5張、1 寸1張）。報名流程: 6張兩寸藍底照,身份證,畢業證復印件,工作證明1份至培訓中心填寫報名表.師資團隊：請登陸 上面有專家團隊介紹

南京睿思敏企業管理咨詢公司

報名地點南京市中央路323號利奧大廈2013室

上課時間請咨詢或訪問網站，根據南京睿思敏企業管理咨詢公司的課程日期安排咨詢方式電話：025-85767956 張老師025-66914828***郭老師http:///

第四篇：工程師資格認證

機械工程師資格認證

摘自： 2005-04-03

★基本情況

中國機械工程學會開展的機械工程師資格認證通過統一資格考試、業績考核和同行評議相結合的方式對專業技術人員進行評價。積極探索機械工程師技術資格認證的新機制。通過我會廣泛的國際聯系，積極推進專業技術

人員資格的國際互認。

★特點

實行資格認證、考試、培訓三分離的原則，面向社會體現公開、公平、公正；資格認證與繼續教育緊密結合，以真正體現對專業技術人員的終身教育；進一步與國際接軌，力爭國際互認。

★對象

從事機械工程領域工作的專業技術人員。

★條件

1．申請認證機械工程師

申請人須具有良好的職業行為，遵守道德規范，并提供以下有效文件：

(1)大學畢業證書：

(2)工程師外語培訓合格證書(外語四級證書或人事部門職稱外語考試合格證書或分中心及我會認可的培訓機

構培訓考核合格證書)；

(3)計算機應用技術培訓合格證明(計算機等級考試證書或計算機應用技術三個模塊合格證書或分中心及我會

認可的培訓機構培訓考核合格證書)；

(4)機械工程師“綜合素質與技能”考試合格證書；

(5)參加中國機械工程學會頒布的《機械工程類專業技術人員繼續教育科目指南》中所規定的一門課程的培訓

并取得合格證書：

(6)實際工作經歷，專科畢業四年以上(非機械類需六年)，本科畢業三年以上(非機械類需五年)，同等學歷者十五年以上，申請人必須有一年以上在生產、科研企業工作經歷；

(7)提供工作總結報告(由本人崗位上級寫出工作業績評語并需經單位領導簽署意見及公章證明)。

2．申請認證專業工程師

除滿足申請機械工程師認證條件外，需要取得專業工程師資格考試合格證書并有兩年以上相關專業工作實踐。

目前我會開展的專業工程師有工業工程師、物流工程師、機械設計工程師等。

3．申請認證高級機械工程師

申請人須具有良好的職業行為道德規范，并提供以下有效文件：

(1)機械工程類大學本科畢業證書及學士學位證書；

(2)外語六級合格證書；

(3)計算機應用技術證書(NIT)或計算機等級考試合格證書；

(4)中國機械工程學會機械工程師資格證書；

(5)實際專業工作經歷七年以上(非機械類需十年以上)，其中有二年以上承擔重要工程項目經歷：(6)最近兩年內參加中國機械工程學會頒布的《機械工程類專業技術人員繼續教育科目指南》中所規定的兩門

以上課程的培訓并取得合格證書。

(7)提供工作總結報告及承擔重要工程項目經歷詳細描述(需經單位領導簽署意見及公章證明，具體填寫要求見

說明)。

中國機械工程學會對申請人組織面試考核。

4．申請認證杰出機械工程師

符合下列條件之一者，可申請認證杰出機械工程師：

(1)有突出貢獻的機械工程類專家(省市以上勞動模范或省部級以上科技獎獲得者)；

(2)機械工業優秀企業家(企業董事長、總經理、副總經理)。

機械工業優秀企業家必須具備以下條件： ①從事機械工業實際工作15年以上，經過實踐證明其專業技術已達到工程師水平，遵守工程師職業道德；

②本企業連續三年平均銷售額超過5000萬元及企業總資產貢獻率、工業增加值率、全員勞動生產率指標

等在同行業領先；

③企業技術進步(例如：產品技術質量水平、新產品開發、工藝技術進步、標準執行水平、信息化水平等)

取得突出成績、同行業領先；

④經營管理(例如IS09000、IS014000、OHSASl8000、企業流程再造、精益生產、基礎工作、資本運作等)

取得實效；

⑤對行業、社會的貢獻突出(促進勞動就業、熱心學會協會工作、促進社會福利事業、在行業中的威望等)。

申請人需要實際工作十五年以上，并須有相關行業組織的推薦。

以上各類申報資格認證人員都必須是中國機械工程學會會員。

★資格考試

1．凡申請機械工程師資格認證的人員，必須通過教育部考試中心組織的全國統一資格考試，成績合格。2．凡申請專業工程師者，除通過教育部考試中心組織的全國統一資格考試，成績合格。還須參加中國機械工程學會組織的專業工程師資格考試，成績合格。

各種資格考試每年11月份舉行。

★資格認證

申請資格認證和資格考試報名工作由省、自治區、直轄市機械工程學會負責受理。

★登記注冊及確認管理

中國機械工程學會對已取得各類資格的人員實行登記注冊制度。確認時重點考查其遵守機械工程師職業道德、參加繼續教育和專業發展等滿意狀況。內容包括：參加繼續教育學習(其中每年至少參加一門《機械工程類專業技術人員繼續教育科目指南》所含課程的學習)、參加學術交流、技術考察等。登記注冊需憑中國機械工程學會或國家認可的繼續教育證書及其他有效證明，向省、自治區、直轄市機械工程學會申請辦理。

確認工作自發證之日起，每三年進行一次(杰出機械工程師每年一次)，合格者在網上公布。

★資格認證費用

資格認證是為社會服務的非盈利事業，但必須收取適當的費用以保證其開展，主要包括：資格認證申請報名費(含驗證考核費、注冊費及證件工本費和評審費等)、資格認證考試報考費。

資格考試費用：“綜合素質與技能”考試費用180元／人；

機械工程師認證費用400元／人； 杰出機械工程師認證費用960元／人。

教材：《機械工程師資格考試指導書》工本費60元／本。

資格考試培訓、繼續教育的收費，各地招生時另行通知。

★資格認證申請資料

1．按“條件”要求的內容、順序裝入資料袋或裝訂成冊：

2．證件照2張(其中1張貼在申請表上)；

3．申請表由申請者從網上．(www.tmdps.cn)下載。

★資格認證報名及咨詢：

中國機械工程學會技術資格認證中心廣東省分中心

地址：廣州市越華路185號副樓7樓 電話：020-83647221 Fax：83647236 余作義 高級工程師 羅 慧 工程師

第五篇：工程師資格認證說明

中級工程師職稱評定

一、按往年要求，8月1日至9月15日為全省高級專業技術資格評審委員會、省直中級專業技術資格評審委員會受理申報評審材料時間；8月1日至9月30日為市中級專業技術資格評審委員會和市直初級評委日常部門受理申報材料時間。10月始為全市中、初級評審委員會開展評審活動時間。

二、專業技術人員申報評審中級專業技術資格，需符合1998年以來頒布的中級專業技術資格條件（各專業要求均有不同，具體見《資格條件》），概括有以下幾點：

1、思想政治條件。

2．學歷資歷條件。

根據文,凡申報評審中級資格的不受評審前是否被聘用的限制,同時將學歷(學位)（法律有規定的、從其規定）、資歷條件作如下調整(個別系列另有規定)：

(1)碩士學位獲得者，從事專業技術工作的年限由獲得碩士學位后3年調整為2年以上；或獲得碩士學位前后從事專業技術工作累計3年以上；

(2)研究生班畢業或獲得雙學士學位，取得助理級資格后，從事專業技術工作的年限由3年調整為2年以上；未取得助理級資格的，從事專業技術工作4年以上；

(3)大學本科畢業，取得助理級資格后，從事專業技術工作的年限由4年調整為3年以上；未取得助理級資格的，從事專業技術工作5年以上；

(4)大學專科畢業，取得助理級資格后，從事專業技術工作的年限由5年調整為4年以上；未取得助理級資格的，從事專業技術工作8年以上；

(5)中專畢業的，不再執行“中專畢業，從事專業技術工作20年以上，其中取得助理級后，受聘助理級職務5年以上”的規定,凡從事專業技術工作15年以上者,或取得助理級資格后,從事專業技術工作8年以上者,可申報評審中級資格。

3、外語條件。

必須參加全國職稱外語等級考試，且成績符合規定。

4、計算機考試條件。

必須通過國家計算機應用能力考試，或計算機網絡培訓考試，考試成績合格證書

5、繼續教育條件。

從上次晉升至本次申報，專業技術人員必須完成每年15天的繼續教育課程，其中一門公修課。

6、專業技術工作經歷（能力）條件（各專業均不同）。

7．業績成果條件（各專業均不同）。

8、論文條件。

必須在市級以上專業期刊公開發表。

三、申報評審專業技術人員于每年7、8月到市人事局專業技術人員管理科或單位主管部門領取下列表格：

1、《中級專業技術資格送評材料目錄單》1份；

2、《中級專業技術資格申報人基本情況及評審登記表》1份；

3、《專業技術資格評審表》1份；

4、《業績、證書材料》1份；

5、《證明、證書材料》1份；

6、《貼資格證相片頁》1份；

7、《申報專業技術資格評審信息錄入表》1份；

8、《專業技術人員任職期滿考核登記表》1份；

9、《專業技術人員考核登記表》1份。

四、申報評審專業技術人員需提交下列資料：

1、在人事部門領取的上述9份表格。

2、有關證書：

1）提交計算機考試證書原件；

（2）提交繼續教育證書原件、復印件各一份；

（3）提交外語成績單原件；

（4）提交學歷證書原件、復印件各一份；

（5）提交現有資格證書原件、復印件各一份。

申報評審專業技術人員如實填寫有關表格，按目錄單要求整理、歸類裝訂齊全，送人事局專技科審核，簽署意見后送有關評委會日常工作部門。

五、評委會日常工作部門對申報人資歷、學歷、業績及材料的完整性、真實性進行審核，審核合格者，送評委會評審。

六、評委會評審通過人員，要在所在單位公示7天，通過公示，由評委會日常工作部門整理、填寫有關材料，報人事部門核準、發證。

付2 機械工程師資格認證考試大綱

Ⅰ.基本要求

1．熟練掌握工程制圖標準和表示方法。掌握公差配合的選用和標注。

2．熟悉常用金屬材料的性能、試驗方法及其選用。掌握鋼的熱處理原理，熟悉常用金屬材料的熱處理方法及其選用。了解常用工程塑料、特種陶瓷、光纖和納米材料的種類及應用。

3．掌握機械產品設計的基本知識與技能，能熟練進行零、部件的設計。熟悉機械產品的設計程序和基本技術要素，能用電子計算機進行零件的輔助設計，熟悉實用設計方法，了解現代設計方法。4．掌握制訂工藝過程的基本知識與技能，能熟練制訂典型零件的加工工藝過程，并能分析解決現場出現的一般工藝問題。熟悉鑄造、壓力加工、焊接、切（磨）削加工、特種加工、表面涂蓋處理、裝配等機械制造工藝的基本技術內容、方法和特點并掌握某些重點。熟悉工藝方案和工藝裝備的設計知識。了解生產線設計和車間平面布置原則和知識。

5．熟悉與職業相關的安全法規、道德規范和法律知識。熟悉經濟和管理的基礎知識。了解管理創新的理念及應用。

6．熟悉質量管理和質量保證體系，掌握過程控制的基本工具與方法，了解有關質量檢測技術。

7．熟悉計算機應用的基本知識。熟悉計算機數控（CNC）系統的構成、作用和控制程序的編制。了解計算機仿真的基本概念和常用計算機軟件的特點及應用。

．了解機械制造自動化的有關知識。

Ⅱ.考試內容

一、工程制圖與公差配合 1．工程制圖的一般規定（1）圖框（2）圖線（3）比例（4）標題欄

（5）視圖表示方法（6）圖面的布置

（7）剖面符號與畫法

2．零、部件（系統）圖樣的規定畫法

（1）機械系統零、部件圖樣的規定畫法（螺紋及螺紋緊固件的畫法

齒輪、齒條、蝸桿、蝸輪及鏈輪的畫法

花鍵的畫法及其尺寸標注

彈簧的畫法）

（2）機械、液壓、氣動系統圖的示意畫法（機械零、部件的簡化畫法和符號

管路、接口和接頭簡化畫法及符號

常用液壓元件簡化畫法及符號）3．原理圖

（1）機械系統原理圖的畫法（2）液壓系統原理圖的畫法（3）氣動系統原理圖的畫法 4．示意圖

5．尺寸、公差、配合與形位公差標注（1）尺寸標注

（2）公差與配合標注（基本概念

公差與配合的標注方法）（3）形位公差標注 6．表面質量描述和標注（1）表面粗糙度的評定參數（2）表面質量的標注符號及代號（3）表面質量標注的說明 7．尺寸鏈

二、工程材料 1．金屬材料

（1）材料特性（力學性能

物理性能

化學性能

工藝性能）

（2）晶體結構（晶體的特性

金屬的晶體結構

金屬的結晶

金屬在固態下的轉變

合金的結構）

（3）鐵碳合金相圖（典型的鐵碳合金的結晶過程分析

碳對鐵碳合金平衡組織和性能的影響

鐵碳合金相圖的應用）

（4）試驗方法（拉力試驗

沖擊試驗

硬度試驗

化學分析

金相分析

無損探傷）

5）材料選擇（使用性能

工藝性能

經濟性）2．其他工程材料

（1）工程塑料（常用熱塑性工程塑料

常用熱固性工程塑料

常用塑料成型方法

工程塑料的應用）

（2）特種陶瓷（氧化鋁陶瓷

氮化硅陶瓷

碳化硅陶瓷

氮化硼陶瓷

金屬陶瓷）

（3）光纖（種類

應用）（4）納米材料（種類

應用）3．熱處理

（1）熱處理工藝（鋼的熱處理

鑄鐵熱處理

有色金屬熱處理）（2）熱處理設備（燃料爐

電阻爐

真空爐

感應加熱電源）

（3）熱處理應用（軸類

彈簧類

齒輪類

滾動軸承類

模具類

工具類

鑄鐵、鑄鋼件

有色金屬件）

三、產品設計

1．新產品設計開發程序

（1）可行性分析（市場調研

產品定位

可行性分析報告）（2）概念設計（設計要求

功能分析 方案設計

設計任務書）

（3）技術設計（工作內容與要求

機械結構設計

設計計算說明書）（4）設計評價與決策（評價目標、準則

評價方法）2．機械設計基本技術要素（1）強度、剛度

（2）結構工藝性設計（可加工性設計

可裝配性設計

可包裝運輸的設計原則要點）

（3）可靠性（可靠性的評價指標

可靠性設計）（4）摩擦/磨損/潤滑（摩擦定律

磨損定律

影響摩擦磨損的因素

減少摩擦與磨損的方法）

（5）機械振動與噪聲（基本概念

振動、噪聲產生的根源與危害

防止和降低振動、噪聲的策略措施）

（6）安全性（安全設計的原則

防護設計）（7）標準化、通用化 3．機械零、部件設計

（1）機械傳動及其零、部件（齒輪的功能特點及設計計算

軸的功能特點及設計

絲杠的功能特點及設計

帶傳動的功能特點及設計計算

減速器的功能特點及設計選用

調速器的功能特點及設計）

（2）聯接、緊固件（螺栓聯接的功能特點與設計

鍵的功能特點與設計計算

銷的功能特點與設計

聯軸器的功能特點與設計計算

過盈聯接的功能特點與設計）

（3）操作調節與控制件（彈簧的功能特點與設計

離合器的功能特點與設計

制動器的功能特點）

（4）箱體/機架件（箱體、機架的設計準則

箱體、機架設計的一般要求

箱體、機架的設計步驟）

．氣動、液壓的傳動控制系統

（1）常用氣動、液壓元件（控制閥

泵和馬達）

（2）氣、液傳動原理及系統設計（氣動系統基本管路設計

液壓系統基本管路設計）

（3）常見故障診斷與維護（4）密封設計 5．電氣傳動基礎

（1）電動機（直流電動機

異步電動機

同步電動機）（2）電氣調速（直流電動機的調速

異步電動機的調速）（3）電氣制動（直流電動機制動

異步電動機制動）（4）電動機的選用 6．設計方法與應用

（1）計算機輔助設計（概念

應用）

（2）實用設計方法（工業造型設計

優化設計

人機工程

反求技術

模塊化設計

有限元分析

快速原型制造）

（3）現代設計方法（并行設計

智能設計

生命周期設計

綠色設計

創新設計）

四、制造工藝 1．工藝過程設計

（1）工藝過程基本概念（生產過程

工藝過程

機械加工工藝過程

機械加工工藝規程）

（2）工藝規程設計的依據、程序和主要問題（工藝規程設計的依據

工藝規程設計的程序

工藝規程設計中的主要問題）

（3）產品結構工藝性審查（產品結構工藝性審查對象

產品結構工藝性審查目的產品結構工藝性審查時應考慮的主要因素

產品結構工藝性審查內容）

（4）定位基準選擇（基準的概念

精基準的選擇

粗基準的選擇）

（5）工藝路線設計（表面加工方法的選擇

加工階段的劃分

加工順序的安排

工序的合理組合）

（6）加工余量確定（加工余量概念

影響加工余量的因素

確定加工余量的方法）

（7）工藝尺寸計算（工藝尺寸鏈的基本概念

基本的工藝尺寸鏈求解

綜合的工藝尺寸鏈的圖表計算法）

（8）工藝方案的技術經濟分析（工藝方案的評價原則

工藝方案的分析與比較）

（9）典型零件工藝設計示例（箱體件的加工工藝

主軸加工工藝

圓柱齒輪加工工藝）

2．工藝裝備的設計與制造

（1）工藝裝備及其類型（工藝裝備

工藝裝備的類型）

（2）工藝裝備選擇的依據（工藝方案

工藝規程

工序要求與設備

本企業的現有工藝裝備條件

各類工藝裝備的標準、訂購手冊、圖冊及使用說明書等）（3）工藝裝備的選擇與設計的原則

4）工藝裝備選擇的程序（5）工藝裝備設計程序

（6）工藝裝備設計（或選擇）的技術經濟評價指標

（7）工藝裝備的驗證（工藝裝備驗證的目的驗證的范圍

驗證的主要內容

驗證的方法）3．車間平面設計

（1）車間生產設備布置原則

（2）產品種類與生產分析（按產品（或流水線、生產線）的設備布置方案

按工種（或專業化）的設備布置方案

成組（或單元）設備布置方案）

（3）車間設備的布置方式（機群式布置

流水線布置）4．切（磨）削加工

（1）切（磨）削加工基本知識（基本概念

金屬切削率

切削力

切削熱與切削溫度刀具磨損與刀具耐用度

切削加工方法與特點

經濟加工精度）

（2）車削（常用車削方式

典型車削加工表面類型

車床類型與適用范圍

典型的車削加工（非數控車削方法）

新的車削技術）

（3）銑削（常用銑削方式

典型銑削加工表面類型

銑床類型與適用范圍

典型零件表面的銑削

超精銑削）

（4）磨削（常用磨削方式

典型磨削加工表面類型

主要磨床類型與適用范圍

典型零件表面磨削）

（5）影響切（磨）削加工質量的因素和改進措施（工藝系統方面的因素

工藝過程的因素

環境因素

提高切削加工質量的原則措施）

（6）切削用量的選擇

（7）切削用的工夾具（機床夾具

切削刀具）5．特種加工

（1）特種加工方法與特點

（2）電火花加工（電火花成形加工

電火花成形加工工藝過程

電火花成形加工機床

影響電火花成形加工工藝質量的因素及提高措施）

（3）電火花線切割加工（電火花線切割加工特點

電火花線切割加工工藝過程

電火花線切割加工設備

線切割加工的主要工藝質量指標

影響工藝經濟性的因素與分析）

（4）激光加工（激光加工原理、特點和分類

激光加工設備

激光打孔

激光切割）

（5）超聲加工（超聲加工的原理與特點

超聲加工設備

超聲加工工藝參數及其影響因素

超聲加工的應用）6．鑄造

（1）鑄造及其特點（鑄造工藝基礎

鑄造工藝設計

鑄造工藝文件）

（2）砂型鑄造（造型材料

鑄鐵件鑄造

鑄鋼件鑄造

銅、鋁合金鑄件鑄造）

（3）金屬型鑄造（銅合金鑄件

鋁合金鑄件）

（4）壓鑄（壓鑄件的結構

壓鑄合金

壓鑄機）（5）熔模鑄造（熔模鑄件的結構

熔模鑄造的工藝參數

模型殼的特點及應用）

6）鑄造工藝裝備（模樣

模板

芯盒

砂箱）7．壓力加工

（1）壓力加工及其分類（壓力加工的涵義和特點

壓力加工的分類與應用）

（2）鍛造（自由鍛

模鍛）

（3）沖壓（沖壓加工的特點

沖壓工藝分類

沖壓工藝的應用要求）

（4）影響鍛壓加工質量的因素及其提高的措施

（5）壓力加工用的工藝裝備（沖壓模設計

熱鍛模設計

胎模結構設計

快速經濟制模技術）

8．焊接

（1）焊接方法和特點（熔焊工藝基礎

弧焊電源及其特性

焊接工藝）

（2）電弧焊（手弧焊及其設備

埋弧焊）

（3）氬弧焊

（4）氣焊（氣焊與氣割設備選用

氣焊工藝參數的選擇

氣焊工藝參數的選擇）

（5）焊接工藝裝備（焊接用夾具

焊接輔助加工裝置

焊接操作機）

9．表面處理

（1）表面處理的特點和分類（表面處理特點

表面工程技術分類）

（2）涂裝技術（涂裝材料

涂裝工藝與裝備

涂膜干燥

典型產品涂裝

涂膜質量的評價）

（3）熱噴涂技術（常用熱噴涂工藝分類和熱噴涂技術特點

熱噴涂工藝流程

熱噴涂工藝方法

熱噴涂材料

熱噴涂技術的應用

熱噴涂涂層質量評定）

（4）電鍍（電鍍的實施方式

電鍍的工藝過程

影響鍍層質量的因素

電鍍種類及應用

電鍍層質量評價）

10．裝配

（1）基本知識（組裝、部裝、總裝

裝配單元、基準零件與基準組件、基準部件

裝配精度

影響裝配質量的主要因素）

（2）裝配尺寸鏈及裝配方法（裝配尺寸鏈

裝配方法）

（3）裝配方法類型及其選擇（完全互換裝配法

部分互換裝配法（亦稱大數互換裝配法）

選擇裝配法

修配裝配法

調整裝配法）

（4）典型部件裝配（滾動軸承部件裝配

圓柱齒輪傳動部件裝配）

五、管理/經濟 1．安全/環保

（1）設備維護保障（保養）與安全操作（設備的維護保障（保養）

加工和起重機械的安全

機器人、數控機床和自動生產線的安全技術）

（2）常見勞動安全與衛生防范（防火、防爆

防觸電和靜電

防噪聲）

（3）環境保護（工業廢氣、廢水、固體廢棄物及其處理技術

環保法律、法規及標準

清潔生產

ISO 14000環境管理系列標準介紹）

．與職業相關的道德、法律知識（1）公民基本道德規范

（2）公民道德建設的主要內容（3）機械工程師職業道德規范

（4）財務及稅務制度（會計基本制度

財務三表

稅種、稅率）

（5）知識產權法（基本知識

專利法

商標法

著作權法

反不正當競爭法）（6）現代企業制度相關法律（公司法

合同法

招投標法

生產許可制度）（7）WTO規則和政府產業政策（歷史和我國的承諾 WTO基本原則

WTO的四大宗旨

反補貼與反傾銷

加入WTO對我國社會的影響）3．工程經濟

（1）經濟學基本概念（需求

供給

供給和需求平衡

市場

市場經濟

指令經濟和混合經濟）

（2）成本分析（成本的分類

量—本—利之間的關系

量—本—利分析）（3）價值工程（價值工程的基本概念

實施價值工程的基本程序

產品功能分析

產品功能評價

提出改進設想

分析與評價方案

試驗，檢查，評價效果）4．管理

（1）管理的基本職能（管理的重要性和工作性質

管理的基本職能）

（2）現代企業制度（企業所有制

兩權分離

企業財產組織形式

公司治理結構）

（3）生產率分析與提高（生產率

方法研究

時間研究

熟練曲線）

（4）物流基礎（物流及其系統的基本概念

制造企業的物流系統

常用物料搬運設備的特點及選用

供應鏈和供應鏈管理）（5）現場管理（5S活動

定置管理）5．管理創新

（1）制造模式的變化和先進制造模式（制造模式從大量生產開始

成組技術、數控技術和單元制造——多品種成批生產的解決方案

當代的先進制造模式）（2）MRP/MRPⅡ/ERP（MRP MRPⅡ ERP）

（3）精益生產（準時制（JIT）生產

看板管理）

（4）項目管理（項目及項目管理概念

項目管理三要素和目標

項目管理的過程和內容）

（5）靈捷制造（靈捷制造戰略產生背景

靈捷制造戰略的基本概念

企業靈捷化案例）

六、質量管理/質量控制 1．質量管理/質量保證

（1）質量/產品質量（質量定義

產品質量和質量特性

產品質量的形成與質量職能及職責）

（2）質量管理和全面質量管理（質量管理的含義

質量管理的發展

全面質量的特點

全面質量管理的基礎工作）

（3）ISO 9000族標準與質量體系（ISO 9000族標準的產生與發展 ISO 9000族標準的構成與內容

質量保證和質量體系建立）

（4）質量認證（質量認證的類型

產品質量認證

質量體系認證）2．過程質量控制（1）質量控制概念

（2）過程質量控制的基本工具（統計分析表

排列圖

因果圖）（3）統計過程控制工具（直方圖

工序能力和工序能力指數Cp 控制圖）

（4）相關分析（相關圖（散點圖）法

回歸方程法

相關分析在質量控制中的用途）

3．計量與檢測

（1）產品制造中的計量與檢測

（2）幾何量測量（測量基準

長度測量用的器具

角度測量器具

形狀測量器具）

（3）機械量測量（力、重量的測量

力矩的測量

位移測量

轉速測量

振動測量）

（4）其他物理量測量（溫度測量

壓力測量

噪聲測量）

七、計算機應用

1．計算機應用的基本知識（1）微機的構成及種類

（2）常用微機的結構性能特點（十六位微機（8086/8088CPU）的結構性能特點

八位微機（Z80CPU）的結構性能特點

單片機的結構性能特點 I/O接口及存儲器的擴展

可編程邏輯控制器（PLC））（3）微機軟硬件的選用原則 2．計算機仿真

（1）仿真的基本概念

（2）計算機仿真的發展和意義（3）計算機仿真的一般過程

（4）仿真在CAD/CAPP/CAM系統中的應用 3．計算機數字控制（CNC）

（1）CNC控制程序編制基礎（CNC加工程序編制的內容及步驟

普通程序格式及典型程序代碼）

（2）CNC程序編制方法（手工編程與自動編程

手工編程舉例

程序語言方法自動編程流程及APT編程簡例普通程序格式）（3）直線插補與圓弧插補 4．CAD/CAPP/CAM/CAE（1）CAD/CAPP/CAM的基本概念

（2）CAD/CAPP/CAM的基本功能和工作流程（3）計算機輔助設計（CAD）

（4）計算機輔助工藝規程設計（CAPP）

5）計算機輔助制造（CAM）（6）CAD/CAPP/CAM的應用狀況

（7）計算機輔助工程（Computer Aided Engineering-CAE）

八、機械制造自動化

1．機械制造自動化發展及其技術內容分類 2．加工作業自動化（設備自動化）

（1）剛性自動化加工設備（普通的自動化機床

組合機床 剛性自動線）

（2）柔性自動化加工設備（數控機床

加工中心）3．物流自動化

（1）物流概念和功能

（2）物流自動化設備分類（上、下料/裝卸自動化設備

傳輸/搬運自動化設備

存儲自動化設備）4．信息流自動化

（1）信息涵義與信息流/信息系統（2）信息源

（3）信息采集/輸入（4）信息處理

（5）信息傳輸與交換（6）信息存儲 5．管理自動化

（1）管理含義及其自動化基礎（2）MRP-Ⅱ

6．常見的機械制造柔性自動化系統（1）DNC系統

（2）FMC（柔性加工單元）（3）柔性自動線（FTL）（4）FMS（柔性制造系統）

（5）計算機集成制造系統（CIMS）