國企混改后職工身份界定的探究

國企混改后職工身份界定的探究

【摘要】本文分析了職工身份界定對國企混改的阻礙產生的緣由，筆者就當前國企混改對職工身份的影響、化解這一障礙應該從何入手提出了自己的看法。本文著重表述了筆者的觀點：國企混改后原國企職工身份沒有改變，原國有企業(yè)職工和對應原國有資產沒有變，原國有企業(yè)職工仍是國有資產的主人。本文還對混改后如何最大程度激勵職工發(fā)揮自身潛力提出了自己的看法。

【關鍵詞】混改;職工身份;勞動合同

一、引言

當前，我國國企混改已進入全面實施及攻堅階段，以前成功的國企改革案例給現(xiàn)在的混改提供了很好的借鑒，現(xiàn)在無論從央企還是地方國企，都拿出了較為完善的混改方案。但不得不承認，攔在國企混改前面的障礙也不在少數(shù)。這其中包括體制機制弊端、歷史負債、資金短缺、人才匱乏以及缺乏現(xiàn)代管理知識等。但筆者認為這些都不是主要的障礙，這些充其量只是外部阻力而已，既然是外因就一定不是最重要的障礙。那么，什么是國企混改的內部阻力呢?筆者認為，當然是思維方式及理念的僵化，包括改革擔當者和普通職工的思維方式及理念的僵化。僵化的思維方式及理念包括方方面面，其中有一條較為重要的就是混改后職工身份的界定。廣大職工對形成于長期計劃體制下的國有職工身份有著根深蒂固的依戀，對非國有身份抱有觀望、狐疑甚至抵觸情緒。改革的擔當者有時也會由于固有思維而不知不覺陷入這種糾結，把心思放在去為職工尋找身份轉換的合理解釋，尋找合法渠道、尋找合情補償上去，最終困于一隅。

二、現(xiàn)有法律法規(guī)涉及混改職工勞動關系的相關規(guī)定

企業(yè)混改(以前常用的提法為改革改制)后，原職工與混改后企業(yè)的勞動關系處理，在國家及地方層面的法律法規(guī)可以找到相關規(guī)定。

國家經貿委、財政部等部門20**年*月印發(fā)《關于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實施辦法》(國經貿企改〔2002〕859號)，鼓勵有國有企業(yè)進行結構調整、重組改制和主輔分離，利用閑置資產、非主業(yè)資產和破產企業(yè)的有效資產，創(chuàng)辦融入市場競爭、獨立核算、自負盈虧的經濟實體，多渠道分流安置企業(yè)富余人員和關閉破產企業(yè)職工，減輕社會就業(yè)壓力。該《辦法》在第七條勞動關系的處理中規(guī)定：

1.依法規(guī)范勞動關系

對從改制前企業(yè)分流進入改制后企業(yè)的富余員工，應由改制前主體企業(yè)與其解除或變更勞動合同，并由改制后主體企業(yè)與其重新簽訂或變更勞動合同，新合同期限須在3年以上。

2.對分流進入改制為非國有法人控股企業(yè)的員工

改制前主體企業(yè)要依照國家相關法律法規(guī)規(guī)定與其解除勞動合同，并支付相應補償金。被分流的原富裕職工個人所得補償金，可自愿轉為改制后企業(yè)的等價股權或債權。

3.對分流進入改制為國有法人控股企業(yè)的員工

改制前企業(yè)和改制后企業(yè)可按國家規(guī)定與其變更勞動合同，用工主體由改制前企業(yè)變更為改制后企業(yè)，企業(yè)改制前后職工的工作年限合并計算。

4.改制后企業(yè)要及時為職工接續(xù)養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等各項社會保險關系。

20**年*月某北方省會城市出臺過《關于市屬國有改革改制企業(yè)職工勞動關系處理和社會保險關系接續(xù)的意見(暫行)》。該《意見》提出：

1.改制為國有資本全部退出的企業(yè)

在改制時原企業(yè)應按國家有關規(guī)定與全體職工解除勞動關系，并支付經濟補償金或生活補助費。對經協(xié)商繼續(xù)留在改制后企業(yè)工作的職工，應重新簽訂勞動合同。此后解除勞動關系支付經濟補償金的工作年限，自重新簽訂勞動合同之日起計算。

2.改制為國有參股的企業(yè)

在改制時原企業(yè)應按國家有關規(guī)定對解除勞動關系的職工支付經濟補償金或生活補助費。對與改制企業(yè)繼續(xù)簽訂勞動合同的職工，可按職工改制前的工齡和規(guī)定的標準核定經濟補償金額，職工因解除或終止勞動合同離開企業(yè)時，再根據(jù)所核定的金額從國有股收益中或通過出讓國有股予以支付，作為職工改制前的經濟補償或生活補助;改制后記發(fā)的經濟補償金由改制后的企業(yè)承擔。

3.改制為國有獨資或國有絕對控股的企業(yè)

應與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動合同，不支付補償金。重新簽訂的勞動合同期限不得少于3年，職工在改制前后單位工作的年限連續(xù)計算。企業(yè)與職工未能就變更或重新簽訂勞動合同達成一致意見的，企業(yè)應依法與職工解除勞動關系，按規(guī)定支付經濟補償金或生活補助費。

4.實行重組(聯(lián)合、兼并或分立)的企業(yè)

必須妥善安置原企業(yè)職工，并繼續(xù)履行原勞動合同，原勞動合同無法繼續(xù)履行的，應根據(jù)實際情況與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動合同，合同期限不得比原合同尚未履行的期限短。變更或重新簽訂勞動合同的，不支付經濟補償金，職工在重組前后的工作年限連續(xù)計算。企業(yè)與職工未能就變更或重新簽訂勞動合同達成一致意見的，企業(yè)應依法與職工解除勞動關系，按規(guī)定支付經濟補償金或生活補助費。

三、過去十幾年中國企改革的慣例做法

過去我國國企改革過程中，多數(shù)企業(yè)是根據(jù)上述國家及地方相關規(guī)定執(zhí)行的，即：對于由原國有企業(yè)即將劃撥到非國有資本控股企業(yè)的職工，無論在改制后企業(yè)是否留用，一律給予一次性經濟補償，通常稱為買斷工齡，即買斷國有職工身份。具體的補償額度因企業(yè)不同存在些許差異，但基本上都是以職工過去基本工資為基數(shù)，再乘以工齡得出補償金額。

當然，這樣做無疑對改革平穩(wěn)過度有好處，但巨額的補償金也成了改制企業(yè)及政府無力承擔的負擔，原本效益不好，希望通過改制來獲得重生的企業(yè)往往因為支付補償金后元氣再傷，陷入經營困境。

四、企業(yè)混改后職工身份界定的探究

企業(yè)混改后，原職工與混改后企業(yè)的勞動關系在現(xiàn)行的《中華人民共和國勞動合同法》中有明確規(guī)定。其中，《勞動合同法》第三章勞動合同的履行和變更中的第三十三條明確規(guī)定：“用人單位變更名稱、法定代表人、主要負責人或者投資人等事項，不影響勞動合同的履行”;第三十四條明確規(guī)定：“用人單位發(fā)生合并或分立等情況，原合同繼續(xù)有效，勞動合同由承繼其權利和義務的用人單位繼續(xù)履行”。

國企混改后職工身份界定的探究

混改背后涉及國資監(jiān)管體制改革，是國企混改的核心。過去“管人管事管資產”的國資監(jiān)管方式，被普遍認為效率低下，捆住了國企的手腳，甚至形成了中國式的內部人控制。

國企產權制度改革的開端可追溯至1993年。1993年*月，十四屆*中全會通過《關于建立社會主義市場經濟的若干問題的決定》，指出國有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即股份制。

當時，國企改革已刻不容緩。1994年初，國家經貿委等9個部門成立聯(lián)合調查組，對上海、天津、沈陽等***個重要工業(yè)城市的國企財務狀況做調查，結果顯示虧損面已達**.*%。

盡管產權改革始終在收與放、進與退的兩難之間苦苦摸索，但大部分優(yōu)質國有企業(yè)后續(xù)均按照公司法進行改制，許多還登陸資本市場。

總體上看，中央企業(yè)在產權層面已與社會資本實現(xiàn)了較大范圍的混合。

國資委提供的數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底，中央企業(yè)各級子企業(yè)，包含98家中央企業(yè)集團公司，基本上完成了公司制改制。其中，超過三分之二的企業(yè)引進各類社會資本實現(xiàn)了混合所有制。

在混改不斷推進的過程中，國企也通過資本市場獲得了大量融資。據(jù)國資委初步統(tǒng)計，2017年，中央企業(yè)新增混合所有制企業(yè)戶數(shù)超過***戶，其中通過資本市場引入社會資本超過3***億元。

前兩批共19家國企混改試點中，目前7戶已經完成引入戰(zhàn)略投資者、重組上市等工作，引入各類投資者40多家、資本超過***億元。

其中最受矚目的莫過于聯(lián)通混改。2017年*月，中國聯(lián)通(600050.SH)通過定向增發(fā)，引入9大戰(zhàn)略投資者，騰訊、百度、京東、阿里巴巴以及蘇寧等民營巨頭悉數(shù)在列，共為聯(lián)通募資近***億元。

嚴格來說，聯(lián)通在上市的時候已經完成混改。但因在4G上的失利，聯(lián)通后來成為三家電信運營商中經營狀況最不理想的企業(yè)。2016年其稅前利潤**.*億元，同比減少**.*億元，僅相當于中國移動兩天的利潤。

充實荷包后，聯(lián)通董事長王曉初直言，中國聯(lián)通在5G時代不能再犯4G的失誤，要從開始就為5G的發(fā)展準備充足的資金。中國移動早已開始布局，并在5G標準的研究上處于領跑位置。

以同樣的方式，東航物流2017年通過產權市場公開融資**.*億元，吸引了德邦、普洛斯等行業(yè)龍頭企業(yè)成為戰(zhàn)略投資者，綠地等民營資本成為財務投資者。緊接著，劉紹勇在兩會期間確認，東航集團層面加入混改。

“要加強集團層面上的混改。”全國政協(xié)委員、中化集團董事長寧高寧在兩會期間說，目前國企在集團層面改革的少，形不成很強的國企改革文化和氛圍，不利于國企改革的整體推進。

國企混改后職工身份界定的探究

國企有很多問題，實質上是由外在導致，最重要的是國資監(jiān)管模式。混改背后涉及國資監(jiān)管體制改革，才是國企混改的核心。過去“管人管事管資產”的國資監(jiān)管方式，被普遍認為效率低下，捆住了國企的手腳，甚至形成了中國式的內部人控制。

中國式內部人控制有兩個原因，一個是金字塔式控股結構會形成長長的委托代理鏈條，這就導致了所謂的“所有者缺位”。

第二點是，國有企業(yè)與生俱來的政治關聯(lián)一定程度造就了中國式內部人控制。比如，雖然形式上董事長的產生要經過董事會提名和股東會議表決，但按照中國現(xiàn)行的國資管理體制，董事長是由上級部門任命的。

國企改革改的應該是內部人控制，混合所有制是個制，是個公私混合的制度，不能把企業(yè)只理解為一堆財產。

只有完善公司治理后，才不會出現(xiàn)幾大央企集團董事長、總經理一夜之間對調，或者國資委要求所有央企都應該有個主業(yè)，非主業(yè)投資比重不能超過**%等等。所以混合所有的前提是良好的公司治理。

BATJ作為國企混改的戰(zhàn)略投資者，對公司重大事項的決策形成重大影響，有望成為完善公司治理的重要資本力量。

比如聯(lián)通混改最大的亮點在于，聯(lián)通集團的國有股權從**.*%下降為**.*%，也就是從絕對控股變成了相對控股，而相比非國有股東持股的**.*%，兩者股比之間的差距是**.*%，連2%都不到。

此外，從聯(lián)通董事會的構成來看，國企董事與民企董事，首次分庭抗禮。***名新董事會成員中，8人為非獨立董事。其中，3人來自聯(lián)通，另外5人均為混改引入的戰(zhàn)略投資者，除了中國人壽仍是國企董事，其他4位分別來自BATJ。

“應該說，這個結構還真是有可能一家說了不算。”曾任國家國有資產管理局企業(yè)司司長的管維立說。

管維立曾在14家上市公司擔任過獨立董事，聯(lián)通目前的董事會格局讓他想起當年的深發(fā)展(現(xiàn)為平安銀行)。深發(fā)展彼時的第一大股東是一只美國基金，持股**%左右，但是控制了大部分董事席位。

即便如此，由于股權分散，董事會保持了相當?shù)莫毩⑿裕?大股東)要花很大的精力說服董事會支持他的方案”。

“過去許多沒到位的都要(做)到位。”國資管理體制改革的方向是由“管人管事管資產”轉變?yōu)椤肮苜Y本”。國資委以管資本為主，本質上是要代表出資人發(fā)揮股東的作用，使公司的發(fā)展戰(zhàn)略符合出資者的意圖，真正的管理者屬于董事會和經營層。

不過，諸如聯(lián)通等國企混改的效果仍有待觀察。因為與許多國家“董事會是公司的權力機關”相比，中國現(xiàn)實傾向于股東權利至上。聯(lián)通混改后，國有股畢竟還是占聯(lián)通股權的**%，正是這**%，有可能使國有股的絕對控股地位造成“行政化管控”，行政決策代替市場決策的風險依然存在。