第一篇：寧國市審計(jì)局-投資審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)-修改

投資審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

市審計(jì)局

2017年，市審計(jì)局大力推進(jìn)政府投資審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，重點(diǎn)加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)和廉政教育?，F(xiàn)將情況簡要匯報(bào)如下：

一、主要做法

1、狠抓廉政教育。針對(duì)投資審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)事前教育，及時(shí)揭示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)出預(yù)警提示，落實(shí)防控措施。分管領(lǐng)導(dǎo)及紀(jì)檢組長對(duì)投資審計(jì)中心人員進(jìn)行廉政提醒和督查；投資審計(jì)工作人員對(duì)協(xié)審人員進(jìn)行廉政提醒和督查。定期組織協(xié)審人員廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，我局于2017年8月18日召開了政府投資協(xié)審廉政工作會(huì)議，投資審計(jì)工作人員、各協(xié)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及協(xié)審人員等四十余人參加了會(huì)議，會(huì)后全體參會(huì)人員赴市檢察院廉政教育基地進(jìn)行廉政警示教育學(xué)習(xí)。

2、加強(qiáng)協(xié)審管理。科學(xué)確定和利用協(xié)審機(jī)構(gòu)，合理配置審計(jì)組中的協(xié)審人員，確保審計(jì)機(jī)關(guān)在編人員能有效組織投資審計(jì)項(xiàng)目。與協(xié)審單位簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任狀》，并進(jìn)一步完善協(xié)審機(jī)構(gòu)考核辦法，對(duì)協(xié)審機(jī)構(gòu)的審計(jì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行量化打分，其中對(duì)廉政情況實(shí)行一票否決制，凡有違反廉政紀(jì)律的協(xié)審人員，禁止再參與投資項(xiàng)目審計(jì)業(yè)務(wù)，對(duì)相應(yīng)協(xié)審機(jī)構(gòu)予以剔除。不定期對(duì)協(xié)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行走訪或約談，重點(diǎn)考察其廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度的建立及實(shí)施情況，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性并提出意見和建議。

3、進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)程序。在試用投資審計(jì)項(xiàng)目管理系統(tǒng)的同時(shí)，建立并使用了一套與之相適應(yīng)的《投資審計(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，將項(xiàng)目的分配、資料審查、現(xiàn)場勘查、初稿、對(duì)賬、內(nèi)部復(fù)核、重大問題解決方法等審計(jì)流程標(biāo)準(zhǔn)化、表格化，從而在審計(jì)流程上進(jìn)一步縮減了廉政問題發(fā)生的可能性。要求協(xié)審單位不能單獨(dú)與被審計(jì)單位聯(lián)系和溝通，現(xiàn)場踏勘、資料補(bǔ)充、意見交換等環(huán)節(jié)都必須由審計(jì)機(jī)關(guān)專人負(fù)責(zé)。特別在施工現(xiàn)場丈量和核對(duì)工程量過程中，投資中心人員全程參與、隨時(shí)復(fù)核把關(guān)。

4、嚴(yán)格落實(shí)兩個(gè)三級(jí)復(fù)核制度，提升審計(jì)質(zhì)量。我局在投資審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)要求完成協(xié)審內(nèi)部三級(jí)復(fù)核及審計(jì)機(jī)關(guān)三級(jí)復(fù)核的“兩個(gè)三級(jí)復(fù)核制度”，其中審計(jì)機(jī)關(guān)三級(jí)復(fù)核發(fā)現(xiàn)的問題及復(fù)核核減額將作為對(duì)協(xié)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核打分和費(fèi)用計(jì)算的依據(jù)。

5、落實(shí)崗位責(zé)任。一是嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)主管責(zé)任，投資審計(jì)中心負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任，參與投資審計(jì)的人員對(duì)所負(fù)責(zé)工作事項(xiàng)承擔(dān)相應(yīng)廉政責(zé)任。二是充分發(fā)揮民主決策制，任何一項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目業(yè)務(wù)的分配，均是經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)入庫協(xié)審機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力、專業(yè)特長、技術(shù)人員數(shù)量素質(zhì)、業(yè)績、執(zhí)業(yè)信用等情況集體討論決定，并形成會(huì)議紀(jì)要記錄存檔。重點(diǎn)問題均由審計(jì)組全體成員開會(huì)討論分析遞交局領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。

二、存在問題

1、人員配備與任務(wù)量矛盾突出。我局投資審計(jì)中心平均每年完成約200個(gè)結(jié)算審計(jì)項(xiàng)目、10個(gè)跟蹤審計(jì)項(xiàng)目、15個(gè)政府交辦項(xiàng)目，而投資審計(jì)中心現(xiàn)有專業(yè)人員2名，人員嚴(yán)重不足，導(dǎo)致經(jīng)常無法全程參與審計(jì)過程。

2、投資審計(jì)管理系統(tǒng)推廣難。省廳研發(fā)的投資審計(jì)管理系統(tǒng)的使用大大提升了投資審計(jì)流程的規(guī)范性，也能有效的控制廉政風(fēng)險(xiǎn)，但縣級(jí)區(qū)域項(xiàng)目的建設(shè)單位分布廣、經(jīng)辦人員專業(yè)性較差，同時(shí)縣級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)人手少，給系統(tǒng)的推廣使用帶來較大困難。

3、PPP項(xiàng)目跟蹤審計(jì)難。市已落地的PPP項(xiàng)目共8個(gè)，總投資約50個(gè)億，PPP項(xiàng)目程序及合同復(fù)雜、體量大、相關(guān)制度不完善，給跟蹤審計(jì)帶來了新的課題，也帶來了新的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

三、意見和建議

1、加強(qiáng)對(duì)縣級(jí)投審的檢查和培訓(xùn)?？h級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)工作人員在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、審計(jì)理論知識(shí)、審計(jì)方法和審計(jì)經(jīng)驗(yàn)等方面相對(duì)欠缺，希望市局能經(jīng)常性的對(duì)縣級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行考察和指導(dǎo)，并根據(jù)需要定期和不定期的組織全市范圍的投資審計(jì)專業(yè)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流，將先進(jìn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控理論和經(jīng)驗(yàn)在全市范圍內(nèi)推廣。

2、制定一套標(biāo)準(zhǔn)化的審計(jì)流程。目前，各個(gè)縣市組織投資審計(jì)的方法和流程各不相同，孰優(yōu)孰劣也無從比較，建議市局能結(jié)合全市的投資審計(jì)開展情況，制定一套標(biāo)準(zhǔn)化的投資審計(jì)流程，在規(guī)范投資審計(jì)業(yè)務(wù)操作的同時(shí)，也能有效的控制廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3、增加人手。縣級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)投資審計(jì)人員配備與工作量矛盾突出，為保證審計(jì)質(zhì)量和控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，建議能適當(dāng)增加縣級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)投資審計(jì)的人員配備。

4、根據(jù)需要調(diào)整投資審計(jì)管理系統(tǒng)。建議能根據(jù)宣城市投資審計(jì)業(yè)務(wù)操作流程對(duì)投資審計(jì)管理系統(tǒng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化，使其在保證審計(jì)質(zhì)量和控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，方便操作，提高效率。

第二篇：如何加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督防控投資風(fēng)險(xiǎn)

如何加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督防控投資風(fēng)險(xiǎn) □ 董淑欣

審計(jì)是由國家授權(quán)或接受委托的專職機(jī)構(gòu)和人員，依照國家法規(guī)、審計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)理論，運(yùn)用專門的方法，對(duì)被審計(jì)單位的財(cái)政、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營管理活動(dòng)及相關(guān)資料的真實(shí)性、正確性、合規(guī)性、效益性進(jìn)行審查和監(jiān)督，評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，鑒證經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，用以維護(hù)財(cái)經(jīng)法紀(jì)、改善經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟(jì)效益的一項(xiàng)獨(dú)立性的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督活動(dòng)。近年來，新浦區(qū)審計(jì)局針對(duì)當(dāng)前政府投資項(xiàng)目多、投資規(guī)模不斷擴(kuò)大的態(tài)勢，開拓創(chuàng)新，不斷深化政府投資審計(jì)內(nèi)容和方法，有效促進(jìn)了政府投資項(xiàng)目管理，規(guī)范了投資行為，提高了政府投資效益，得到了地方黨委、政府和社會(huì)各界的好評(píng)。

隨著新浦區(qū)濱河新城開發(fā)建設(shè)力度不斷加大，基礎(chǔ)設(shè)施投入逐步增多，為服務(wù)新一輪城市化建設(shè)，提高政府資金投資效益，區(qū)審計(jì)局進(jìn)一步加大政府投資項(xiàng)目審計(jì)力度，先后對(duì)玉帶河環(huán)境綜合治理項(xiàng)目、沈圩大堤大修一期工程、新浦公園放映樓、新浦區(qū)污水泵站施工工程、創(chuàng)建文明城市環(huán)衛(wèi)設(shè)施改造工程等10個(gè)項(xiàng)目的投資竣工決算進(jìn)行審計(jì)，核減工程造價(jià)3749.67萬元，核減率達(dá)30%，節(jié)約財(cái)政資金3749.67萬元；對(duì)幸福路小學(xué)教學(xué)樓、市東小學(xué)教學(xué)樓、浦發(fā)路、聚賢路、振華路等5個(gè)項(xiàng)目實(shí)施跟蹤審計(jì)。在跟蹤審計(jì)中，先后提出審計(jì)意見和建議22條，均已被采納，促進(jìn)政府和有關(guān)部門建立健全規(guī)章制度4項(xiàng)。

首先，必須加大對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)力度。將本地影響較大、建設(shè)周期長、社會(huì)關(guān)注度高以及投資額大的建設(shè)項(xiàng)目列為重點(diǎn)項(xiàng)目，提前介入，將審計(jì)監(jiān)督關(guān)口前移，將審計(jì)服務(wù)貫穿項(xiàng)目建設(shè)全過程，做到“事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督”有機(jī)結(jié)合。加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)審理與監(jiān)督，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)，健全制約機(jī)制，增強(qiáng)定性準(zhǔn)確度和結(jié)果公開透明度。

其次，必須創(chuàng)造性地將審計(jì)環(huán)節(jié)從事后審計(jì)向事中事前審計(jì)轉(zhuǎn)變。區(qū)審計(jì)局對(duì)所有政府投資項(xiàng)目實(shí)行從施工圖預(yù)算到竣工決算全過程的跟蹤審計(jì)，開展以施工圖預(yù)算為核心的事前審計(jì)；抓好以工程結(jié)算為主要內(nèi)容的事中審計(jì)；強(qiáng)化項(xiàng)目完工后的決算審計(jì)；將事前、事中和事后監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來，做到“關(guān)口”前移，貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程，提高審計(jì)監(jiān)督效果。

第三，必須將審計(jì)手段從傳統(tǒng)審計(jì)方式為主向計(jì)算機(jī)審計(jì)為主轉(zhuǎn)變。審計(jì)局堅(jiān)持從實(shí)際需要出發(fā)、量力而行的原則，加快審計(jì)信息化建設(shè)成果的轉(zhuǎn)化，大力推進(jìn)計(jì)算機(jī)技術(shù)與投資審計(jì)工作相融合，努力提高投資審計(jì)效率和質(zhì)量。

此外，還必須注意突出審計(jì)整改，發(fā)揮審計(jì)“免疫系統(tǒng)”功能。審計(jì)局針對(duì)投資建設(shè)領(lǐng)域的一些問題，有針對(duì)性地提出審計(jì)建議，得到有關(guān)部門、被審計(jì)單位和項(xiàng)目業(yè)主的積極采納，有效防止了“低價(jià)合同，高價(jià)決算”現(xiàn)象，嚴(yán)格控制工程投資。目前，在該區(qū)政府投資項(xiàng)目中，基本形成了“事前—招標(biāo)控制價(jià)審計(jì)，事中—跟蹤審計(jì)，事后—竣工決算審計(jì)”的全過程審計(jì)監(jiān)督體系，從而取得了理想的社會(huì)效果。我們還防范風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)預(yù)警性。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和糾錯(cuò)整改機(jī)制，做到?jīng)]有問題早防范，有問題早發(fā)現(xiàn)、早糾正，形成有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，從制度上防范投資審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

第三篇：審計(jì)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理暫行辦法

***審計(jì)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為深入推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上有效預(yù)防腐敗，實(shí)現(xiàn)懲防體系逐步完善、公共權(quán)力規(guī)范運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨章》、中共***委辦公室、***人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《<***廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案>的通知》精神，結(jié)合我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作實(shí)際，特制定本《辦法》。

第二條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的基本原則：堅(jiān)持局長負(fù)總責(zé)，紀(jì)檢組長負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)具體事務(wù)，班子成員和股室各負(fù)其責(zé)，超前預(yù)防，注重防控，分步實(shí)施，循環(huán)推進(jìn)的原則。

第三條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的對(duì)象范圍是全局所有干部職工，重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)班子、科級(jí)干部和重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作人員。

第四條 廉政風(fēng)險(xiǎn)是指全局工作人員在履行職責(zé)過程中發(fā)生不廉潔行為的可能性。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是指通過廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督，有效防范和控制不廉潔行為的發(fā)生，并通過對(duì)防控工作進(jìn)行檢查考核，不斷完善防控措施的預(yù)防腐敗工作機(jī)制。

第五條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的內(nèi)容包括：對(duì)實(shí)施審計(jì)監(jiān)督、審計(jì)執(zhí)法及掌握人、財(cái)、物的重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作人員權(quán)力行使過程進(jìn)行監(jiān)督管理，最大限度的化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和控制違紀(jì)違法行為的發(fā)生。

第二章 廉政風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估

第六條 在全面梳理權(quán)責(zé)流程的基礎(chǔ)上，分領(lǐng)導(dǎo)干部、中層干部、一般人員“三個(gè)層面”，結(jié)合各自分工，認(rèn)真查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

第七條 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從高到底分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。班子成員及掌握人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的工作人員（崗位），有違紀(jì)違法隱患的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定為一級(jí)；股室負(fù)責(zé)人及掌握較少重要權(quán)力的工作人員（崗位），有違紀(jì)隱患風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的定為二級(jí)；一般審計(jì)人員和較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)的工作人員（崗位），有其他一般風(fēng)險(xiǎn)的定為三級(jí)。

第八條 根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定防控管理責(zé)任。一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由*紀(jì)委監(jiān)察局和審計(jì)局重點(diǎn)監(jiān)控；二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由審計(jì)局紀(jì)檢組織監(jiān)控；三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由股室負(fù)責(zé)人予以監(jiān)控。

第九條 廉政風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估采取“自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、集體定”的方法和全員參與的方式進(jìn)行。

第十條 廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是指查找審計(jì)局及其內(nèi)設(shè)股室在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、思想道德和外部環(huán)境方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

查找廉政風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際和崗位特點(diǎn)，重點(diǎn)圍繞審計(jì)監(jiān)督、審計(jì)執(zhí)法過程中肩負(fù)責(zé)任大小及掌握人、財(cái)、物管理等重要崗位，全面準(zhǔn)確查找履行職責(zé)過程中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)：

（一）查崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要看在具體工作崗位上是否履行領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”，在行使權(quán)力過程中是否存在違反民主集中制原則和《廉政準(zhǔn)則》規(guī)定，有無履職不到位、失職瀆職、以權(quán)謀私，導(dǎo)致決策失誤等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；干部職工有無不愛崗敬業(yè)、假公濟(jì)私、作風(fēng)不實(shí)、吃拿卡要等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

（二）查制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要看在制定制度、執(zhí)行制度過程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，執(zhí)行不到位，存在使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

（三）查思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要看是否樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績觀，是否存在放松政治理論學(xué)習(xí)和思想改造，導(dǎo)致理想信念動(dòng)搖，宗旨意識(shí)淡薄，個(gè)人思想道德水平不高、自律不嚴(yán)等容易出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

（四）查業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要看工作流程設(shè)計(jì)是否科

學(xué)、環(huán)節(jié)是否嚴(yán)密、執(zhí)行是否到位、責(zé)任是否清楚，有無存在分工不合理、流程不科學(xué)、責(zé)任不明晰，導(dǎo)致出現(xiàn)不作為、慢作為、亂作為等現(xiàn)象和問題的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);

（五）查外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要看工作人員在業(yè)務(wù)往來中是否受行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，造成權(quán)力失控和行為失范，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正、不公平、失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第十一條 要對(duì)查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行廣泛評(píng)議、層層把關(guān)，并將最終結(jié)果報(bào)*紀(jì)委審核。

（一）個(gè)人崗位自查表，先在股室內(nèi)進(jìn)行評(píng)議，聽取意見，修改完善，再提交職工大會(huì)討論，經(jīng)股室負(fù)責(zé)人初審后，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核予以確認(rèn)；

（二）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)自查表先在職工大會(huì)進(jìn)行評(píng)議，聽取意見，經(jīng)紀(jì)檢組長初審后，提交班子會(huì)議集體討論，主要負(fù)責(zé)人審核予以確認(rèn)；

（三）重點(diǎn)崗位專項(xiàng)清查情況，通過職工大會(huì)討論，班子集體評(píng)定等級(jí)，主要負(fù)責(zé)人簽字予以確認(rèn)；

（四）單位主要負(fù)責(zé)人的自查表由*政府分管領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)。

第十二條 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審定后，建立審計(jì)局廉政風(fēng)險(xiǎn)庫，通過信息公開欄在本單位進(jìn)行公開公示，并報(bào)

*紀(jì)委備案。

廉政風(fēng)險(xiǎn)庫中應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式、風(fēng)險(xiǎn)層面、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施等內(nèi)容。

第十三條 對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的排查與評(píng)估每年進(jìn)行一次。

第三章 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與管理

第十四條 規(guī)范用權(quán)行為。要嚴(yán)格落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作中所建立的各項(xiàng)規(guī)章制度，用制度堵塞漏洞，規(guī)范用權(quán)行為。

第十五條 實(shí)行網(wǎng)上曬權(quán)。在審計(jì)局網(wǎng)站中上傳班子成員及股室分工、審計(jì)程序以及國家、省、市和*頒布出臺(tái)的有關(guān)審計(jì)工作的政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定等，做到全公開、真公開。

第十六條 深化黨務(wù)、政務(wù)公開。凡重大問題和涉及群眾切實(shí)利益的重點(diǎn)熱點(diǎn)問題，均要在公開欄內(nèi)進(jìn)行公開，自覺接受群眾監(jiān)督。

第十七條 充分發(fā)揮特邀廉政監(jiān)督員、黨風(fēng)政風(fēng)監(jiān)督員、廉政信息員、行風(fēng)評(píng)議員的作用，定期召開座談會(huì)，聽取他們的意見建議。

第十八條 整合監(jiān)督力量。充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、人大法律監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督、專門機(jī)關(guān)監(jiān)督、群眾監(jiān)督和新聞輿

論監(jiān)督的作用，不斷探索監(jiān)督途徑，創(chuàng)新監(jiān)督方法，務(wù)求監(jiān)督實(shí)效。

第十九條 要嚴(yán)格執(zhí)行中心組學(xué)習(xí)制度、黨政“一把手”定期上黨課制度，采取集體學(xué)習(xí)、專題輔導(dǎo)、強(qiáng)化培訓(xùn)、外出考察等多種有效形式，不斷提高黨員干部的拒腐防變能力。

第二十條 要嚴(yán)格落實(shí)《黨政正職“五個(gè)不直接分管”制度》和單位內(nèi)部管理各項(xiàng)規(guī)章制度，要健全完善并認(rèn)真落實(shí)《審計(jì)處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度》，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相對(duì)分離、相互制約，形成規(guī)范用權(quán)行為的制度機(jī)制。

第二十一條 對(duì)于重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作人員，任職前應(yīng)當(dāng)簽訂《崗位廉政承諾書》。

第二十二條 《崗位廉政承諾書》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度；

（二）認(rèn)真履行職責(zé)，廉潔奉公，不發(fā)生不廉潔行為；

（三）有《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第一條第二項(xiàng)、第二條、第五條第一項(xiàng)和第四至第八項(xiàng)、第七條所規(guī)定的情形以及可能導(dǎo)致利益沖突的情況，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向單位紀(jì)檢組織報(bào)告，在發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著個(gè)人利益服從國家和集體利益的原則予以解決；

（四）在履行職責(zé)過程中遇有涉及本人、特定關(guān)系人利

益，以及其他可能影響公正履行職責(zé)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請回避；

（五）在涉及公共資源配臵、公共資產(chǎn)交易等重大項(xiàng)目上履行管理職責(zé)的工作人員，應(yīng)當(dāng)將廉潔履行職責(zé)情況、是否涉及利益沖突的問題向單位紀(jì)檢組織和*紀(jì)委監(jiān)察局作出特別說明。

第二十三條 對(duì)于違反《崗位廉政承諾書》的情況，由*紀(jì)委受理、核查。

第二十四條 單位工作人員遵守《崗位廉政承諾書》的情況，應(yīng)當(dāng)作為述職述廉的重要內(nèi)容，并作為考核和任職考察的重要依據(jù)。對(duì)不遵守《崗位廉政承諾書》的，考核不得評(píng)為優(yōu)秀，不得推薦提拔使用。

第四章 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置

第二十五條 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息是指在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理過程中發(fā)現(xiàn)單位工作人員在廉潔自律方面存在的苗頭性、傾向性問題。

第二十六條 要嚴(yán)格執(zhí)行*紀(jì)委制定的《廉政風(fēng)險(xiǎn)信息預(yù)警處臵制度》。

第二十七條 定期參加*紀(jì)委召開的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息員座談會(huì)。并通過發(fā)放問卷調(diào)查表，領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉，接受離任審計(jì)，開展民主測評(píng)、行風(fēng)評(píng)議等形式，積極收集各類風(fēng)

險(xiǎn)信息。

第二十八條 對(duì)*紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室反饋的苗頭性、傾向性的風(fēng)險(xiǎn)信息，要求相關(guān)人員采取措施，及時(shí)糾正。

第二十九條 對(duì)發(fā)出的預(yù)警信息要高度重視，及時(shí)糾正，并由審計(jì)局廉政辦將結(jié)果反饋*紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室。

第三十條 相關(guān)部門或個(gè)人對(duì)于發(fā)出的預(yù)警信息不糾正或糾改不徹底的，要視其情節(jié)嚴(yán)重程度，按照干部管理權(quán)限，及時(shí)糾錯(cuò)處臵，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

（一）對(duì)于群眾有舉報(bào)、社會(huì)有反映，接近風(fēng)險(xiǎn)臨界點(diǎn)的現(xiàn)象與行為，不按規(guī)定落實(shí)防控措施，情節(jié)輕微的，由審計(jì)局紀(jì)檢組織下發(fā)《廉政風(fēng)險(xiǎn)警示提醒書》，責(zé)令其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)發(fā)出的預(yù)警信息作出如實(shí)說明，并提供有關(guān)證明材料及今后整改措施；

（二）對(duì)于警示提醒后仍未糾正的，分科級(jí)干部和一般干部兩個(gè)層面，分別由*紀(jì)委和審計(jì)局紀(jì)檢組織發(fā)出《廉政風(fēng)險(xiǎn)誡勉談話告知書》，對(duì)有關(guān)人員分別進(jìn)行誡勉談話，指出存在問題和不足，提出今后努力的方向，糾正錯(cuò)誤傾向，終止錯(cuò)誤行為；

（三）對(duì)于誡勉談話后仍未改正的，已經(jīng)超越風(fēng)險(xiǎn)警戒線，有明顯錯(cuò)誤行為，但不構(gòu)成違紀(jì)行為的，由*紀(jì)委和審計(jì)局紀(jì)檢組織發(fā)出《廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)令整改通知書》，限期整改，避免違法違紀(jì)問題的發(fā)生；

（四）對(duì)有明顯違紀(jì)行為，但情節(jié)較輕的，逐級(jí)建立報(bào)告制度，并按有關(guān)程序，由*監(jiān)察局介入調(diào)查處理；

（五）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不認(rèn)真、防控措施不落實(shí)、疏于監(jiān)管和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息隱瞞不報(bào)的，嚴(yán)肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的責(zé)任。造成重大違紀(jì)違法問題的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)處理。

第五章 組織領(lǐng)導(dǎo)

第三十一條 本局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，在*政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由局黨支部指導(dǎo)實(shí)施，紀(jì)檢組長具體負(fù)責(zé)，黨風(fēng)廉政建設(shè)辦公室辦理日常業(yè)務(wù)。

第三十二條 局黨支部指導(dǎo)實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主要職責(zé)是：指導(dǎo)全局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)防控管理工作；聽取紀(jì)檢組有關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理情況匯報(bào)；研究防控管理工作中的重大事項(xiàng)；總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)；辦理*紀(jì)委監(jiān)察局交辦的其他事項(xiàng)。

第三十三條 要把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為反腐倡廉工作的重要內(nèi)容和長期任務(wù)，做到權(quán)力運(yùn)行到那里，對(duì)權(quán)力的監(jiān)督就延伸到那里，通過不斷地探索和總結(jié)，形成有效的監(jiān)督制約機(jī)制。

第六章 檢查考核與責(zé)任追究

第三十四條 要把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，及時(shí)開展工作，定期總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

第三十五條 對(duì)*紀(jì)委檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，要督促相關(guān)股室和責(zé)任人進(jìn)行整改。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法與上級(jí)有關(guān)規(guī)定不一致的，按上級(jí)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由*審計(jì)局紀(jì)檢組負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

2011年龍山林場廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

根據(jù)市紀(jì)委、局紀(jì)委關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的總體要求和部署，我場在局黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，在局紀(jì)委廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的具體指導(dǎo)下，我場于3月中旬開始廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作，在借鑒試點(diǎn)單位可行性經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于4月初在全場各部門所有工作崗位上全面推開，分組織宣傳發(fā)動(dòng)、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查評(píng)估、建立防控措施、總結(jié)完善，建立預(yù)警機(jī)制四個(gè)階段進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：

一、主要做法

（一）探索工作思路

1、形成各部門查找風(fēng)險(xiǎn)的方法。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找體現(xiàn)各部門特性。一是注重正向與逆向結(jié)合，正向查找按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的要求，結(jié)合民生工作和群眾反映的熱點(diǎn)問題，從思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外不環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)“四類廉政風(fēng)險(xiǎn)”入手查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；逆向查找則通過上級(jí)部門或其他部門相同行業(yè)已出現(xiàn)的問題、投訴反映的情況以及易發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的傾向性、苗子性、突發(fā)性問題“三個(gè)突破口”，務(wù)求利用正向與逆向結(jié)合，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查全、查深、查透。

二是注重橫向與縱向查找結(jié)合，橫向上做到全場上下聯(lián)動(dòng)、深入查找，場黨政班子和各部門全體干部職工把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，從全場工作出發(fā)，把握好定性與定量的關(guān)系，使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定性有據(jù)，定量科學(xué)；縱向上結(jié)合行政審批與行政許可工作，注意審批環(huán)節(jié)中點(diǎn)與鏈的關(guān)系，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找更有針對(duì)性，同時(shí)從

防控的角度分析，注意查與防的關(guān)系，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找與后續(xù)工作推進(jìn)相關(guān)聯(lián)。

2、形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全員覆蓋的態(tài)勢。

全場各部門的干部職工積極配合，主要采取內(nèi)部查找和外部監(jiān)督反饋“兩條途徑”，利用自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等“五種方法”，從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、其它崗位“三個(gè)層次”，深入查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。并運(yùn)用梳理崗位職責(zé)、自我主動(dòng)查找、廣泛征求意見分步走的步驟，做到人人參與排查，人人來找風(fēng)險(xiǎn)，人人提高防范意識(shí)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)查找工作層層推進(jìn)、全員覆蓋。各個(gè)部門共查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)107條。

3、形成六大類風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定類別。

在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)定上，力求表述準(zhǔn)確、全面、有說服力。經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人把關(guān)、分管領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、黨支部討論梳理，幾上幾下，反復(fù)討論，修改完善，最終由場黨支部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審定。結(jié)合我場履職范圍，體現(xiàn)各部門特性，把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分管理類、審核類、執(zhí)法類、承辦類、民生類、公共類等六個(gè)大類進(jìn)行認(rèn)定，共認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12條。

4、形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理模式。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理注重常態(tài)與動(dòng)態(tài)結(jié)合。把六大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別作為長期性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一，既解決歸類問題，又為防控工作的深入形成基本思路。同時(shí)，認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在是動(dòng)態(tài)的過程，根據(jù)工作實(shí)際情況，及時(shí)修改、完善、增減風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)態(tài)管理，確保防控效果。

（二）加強(qiáng)工作推進(jìn)

按照全面開展、突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，緊緊抓住“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，逐步建立以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

1、從管理類風(fēng)險(xiǎn)防控抓制度建設(shè)。

制度建設(shè)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要方式和有效途徑。以全面梳理崗位職責(zé)、加強(qiáng)科學(xué)分工為基礎(chǔ)，以有利于防范風(fēng)險(xiǎn)、有利于高效工作為原則，根據(jù)日常工作積累，對(duì)由于崗位管理制度不嚴(yán)而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入分析和討論，進(jìn)一步完善內(nèi)部崗位管理。如對(duì)辦公室、后勤管理職能著力從制度建設(shè)上進(jìn)行預(yù)防控制。減少零散采購次數(shù)，統(tǒng)一進(jìn)行集中配送；實(shí)行雙人采購制，采購人員定期輪換；采購員、出納、保管員、審批員各司其職，相互監(jiān)督，相互約束；定期召開后勤管理委員會(huì)會(huì)議，就后勤開支進(jìn)行討論審查。

林場對(duì)現(xiàn)行的10項(xiàng)制度進(jìn)行了整理，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)公開機(jī)制（信息公開欄、各項(xiàng)公示制度等）、廉政風(fēng)險(xiǎn)分析制度（職代會(huì)制度、工作評(píng)估會(huì)議、政風(fēng)行風(fēng)反饋情況分析等）、單位廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度（《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制的實(shí)施辦法》、《民主生活會(huì)制度》等），進(jìn)一步明確了“以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行”的管理方式。

2、從民生類風(fēng)險(xiǎn)防控抓分權(quán)辦理。

對(duì)勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)、就業(yè)培訓(xùn)、醫(yī)療保障、征地等民生類風(fēng)險(xiǎn)，在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行上做文章，實(shí)行分權(quán)辦理、流程再造，進(jìn)一步明晰崗位

職責(zé)。通過定崗、定職、定責(zé)，明確人員工作職責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時(shí)限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖。

3、從承辦類風(fēng)險(xiǎn)防控抓流程再造。

按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”的要求，林場通過制定各項(xiàng)工作的規(guī)范細(xì)則，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，規(guī)范辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升辦事效率。結(jié)合工作實(shí)際，建立起居住證的三級(jí)審批制度，通過初審、復(fù)審、終審的工作程序，嚴(yán)格材料把關(guān)，防止制度漏洞，從體制上規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行，從源頭上減少腐敗滋生的土壤和條件。

4、從公共類風(fēng)險(xiǎn)防控抓責(zé)任落實(shí)。

場黨支部制定了《關(guān)于龍山林場廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案 》，按照管辦分離原則，將辦公室后勤保障管理職能劃入“中心”，建立完善對(duì)外采購、會(huì)計(jì)核算、后勤保障三大統(tǒng)一平臺(tái)，進(jìn)一步推動(dòng)我場廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷管理。實(shí)行經(jīng)辦人員、部門負(fù)責(zé)人、后勤管理員連帶責(zé)任制，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)管；進(jìn)一步健全報(bào)銷登記制度，定期對(duì)各部門辦公用品支出進(jìn)行檢查。

5、從執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)防控抓監(jiān)督管理。

森林管護(hù)中隊(duì)通過有效監(jiān)督管理防范執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)。建立健全規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的廉政制度，監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰制度等，加強(qiáng)以決策權(quán)、處罰權(quán)、審理審核權(quán)等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，不斷健全和完善單位內(nèi)控制度。通過加強(qiáng)監(jiān)督和考核，確保各類制度的貫徹執(zhí)行。一是建立科學(xué)合理的防控監(jiān)督機(jī)制，做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)

督，融監(jiān)督于權(quán)力運(yùn)行的全過程。中隊(duì)全體工作人員簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)崗位風(fēng)險(xiǎn)排查登記表》和《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表》，中隊(duì)工作人員認(rèn)真履行崗位職責(zé)，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作深入到每一個(gè)人和家庭。二是建立與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任監(jiān)督制度相匹配的考核制度，把對(duì)黨員干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控踐諾情況納入年終考核。制定監(jiān)察守則、林政案件審理辦法、行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究等一系列的配套管理制度，對(duì)思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，加強(qiáng)了對(duì)行政行為的廉政監(jiān)控。

6、從審核類風(fēng)險(xiǎn)防控抓政務(wù)公開。

沒有監(jiān)督的權(quán)力必然產(chǎn)生腐敗，而確保權(quán)力運(yùn)行透明、公開則是監(jiān)督權(quán)力的基礎(chǔ)。為了規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、推進(jìn)陽光行政，各部門通過搭建辦事受理平臺(tái)，把相關(guān)告知單及辦理流程、辦理?xiàng)l件、辦理手續(xù)等按單位、部門、個(gè)人“三公開”原則予以公布，公開監(jiān)督電話、投訴通道、政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督等事項(xiàng)。嚴(yán)格執(zhí)行收件回執(zhí)制度、行政許可法規(guī)定，按照行政許可、行政審批事項(xiàng)辦理，進(jìn)一步推行政務(wù)公開，杜絕違規(guī)不廉潔行為、工作偏差、不良社會(huì)影響的行為。

二、主要成效

我場廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要取得三方面工作成效：一是認(rèn)識(shí)得到高度統(tǒng)一。全場上下統(tǒng)一思想，明確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程，是一個(gè)自我提醒、自我提高的自控過程。對(duì)權(quán)力的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生根本性轉(zhuǎn)變，充分認(rèn)識(shí)權(quán)力與職權(quán)的雙重性，理順工作職責(zé)與行政權(quán)力的關(guān)系，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，淡化“權(quán)力”觀念，實(shí)現(xiàn)權(quán)力行使的自我約束。二是工作得到有

效推進(jìn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)查找、預(yù)防、控制環(huán)環(huán)相扣，動(dòng)態(tài)管理，突出輻射性、長效性、指導(dǎo)性，形成立體化、交互式網(wǎng)格體系。三是特色得到充分體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找注重正向與逆向結(jié)合，橫向與縱向結(jié)合，做到全員覆蓋、層層推進(jìn)；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)定緊緊與部門特點(diǎn)相聯(lián)系，形成管理類、審核類、執(zhí)法類、承辦類、民生類、公共類六大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定類別；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理與制度完善、流程再造接軌，從規(guī)范制度流程上有效防控，為工作持續(xù)深入開展奠定基礎(chǔ)。

三、主要體會(huì)

1、堅(jiān)持黨員干部率先垂范和上下聯(lián)動(dòng)是做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的基本前提。局黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作，先后多次召開會(huì)議，對(duì)教育發(fā)動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類認(rèn)定和階段工作安排等事項(xiàng)聽取匯報(bào)并進(jìn)行具體研究部署。林場領(lǐng)導(dǎo)餓各部門負(fù)責(zé)人于第一時(shí)間召開本單位的領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議和全體職工大會(huì)，統(tǒng)籌抓好本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，領(lǐng)導(dǎo)干部在“找、防、控”各環(huán)節(jié)發(fā)揮了示范引領(lǐng)作用。同時(shí)，場支部深入各部門進(jìn)行協(xié)調(diào)指導(dǎo)，先后走訪森林管護(hù)中隊(duì)、多徑、生產(chǎn)等部門，進(jìn)行座談交流，了解工作進(jìn)度、聽取意見建議，根據(jù)各階段的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及實(shí)際情況，及時(shí)召開工作會(huì)議。

2、堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督三管齊下是做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的有效途徑。一是提高素質(zhì)，廣泛開展形式多樣的思想教育，進(jìn)一步建立形成符合林場特點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)教育機(jī)制。尤其是把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控立足于崗位，體現(xiàn)在日常工作中，開展好崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)日常提醒工作。二是完善制度，根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在形式，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建

設(shè)。在整合清理原有制度、建立健全崗位管理的基本制度基礎(chǔ)上，針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控初步制訂考核、監(jiān)督、問責(zé)、預(yù)警等一系列廉政制度。結(jié)合各部門業(yè)務(wù)情況，全場共建立相關(guān)制度10項(xiàng)。三是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，實(shí)行分權(quán)辦理、流程再造，進(jìn)一步明晰崗位職責(zé)。通過定崗、定職、定責(zé)，明確人員工作職責(zé)，梳理形成權(quán)力行使依據(jù)、程序、時(shí)限及相應(yīng)責(zé)任的職權(quán)清單，編制權(quán)力運(yùn)行流程圖。

3、堅(jiān)持聯(lián)系工作實(shí)際是做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的關(guān)鍵所在。林場部門干部職工手中有著一定的權(quán)力和資源，行政許可、行政審批、執(zhí)法過程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場即決權(quán)等等，都是需要加以防范的重點(diǎn)領(lǐng)域。在此次工作中，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，緊密聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍自身建設(shè)中存在的問題與關(guān)系民生的熱點(diǎn)問題，尤其注重從執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、權(quán)力運(yùn)行、人員管理等環(huán)節(jié)查找重要崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)“管人、管錢、管物”幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)突出查找。

4、堅(jiān)持處理好工作關(guān)系是做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的重要保證。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作涉及人員多、部門齊，在工作過程中注意處理好黨務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)的原則，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，將長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，把場紀(jì)委行政監(jiān)察的職能融入到對(duì)具體業(yè)務(wù)工作、制度流程的監(jiān)督中，使紀(jì)檢監(jiān)察工作與業(yè)務(wù)工作雙促進(jìn)，雙提高。

龍山林場

2011年11月23日

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的總結(jié)

為了深入貫徹黨的十七大、十七屆四中全會(huì)和十七屆中央紀(jì)委五次全會(huì)精神，切實(shí)加強(qiáng)我公司對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警防控，著力推進(jìn)防腐倡廉制度建設(shè)，有效提高預(yù)防腐敗能力和水平，更具文件的要求，結(jié)合我公司實(shí)際，現(xiàn)提出我公司開展了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，現(xiàn)將工作總結(jié)入如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織嚴(yán)密

我公司接到上級(jí)文件后，全礦上下積極行動(dòng)了起來以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照十七大“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的要求，以深入開展煤炭領(lǐng)域反腐敗專項(xiàng)斗爭為為突破口，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，以制度建設(shè)為切入點(diǎn)，積極開展對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，把廉政風(fēng)險(xiǎn)查到點(diǎn)、防控機(jī)制建到崗、監(jiān)督對(duì)象定到恩，著力構(gòu)建預(yù)防更加超前、監(jiān)督更加有力、制度更加完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系。

二、目標(biāo)明確

按照全面開展、突出重點(diǎn)、有序推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，通過清權(quán)查險(xiǎn)、監(jiān)督防范、預(yù)警控制、考核追責(zé)，形成分崗查險(xiǎn)、分險(xiǎn)設(shè)防、分權(quán)制衡、分級(jí)預(yù)警、分層追責(zé)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式，著力從源頭上有效遏制和預(yù)防腐敗，不斷創(chuàng)優(yōu)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境，努力營造有利于黨員干部干事創(chuàng)業(yè)、有利于干部不犯錯(cuò)誤或少犯錯(cuò)誤、有利于推動(dòng)公司經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的良好環(huán)境。

三、主要工作內(nèi)容

（一）清權(quán)查險(xiǎn)

1、清理公共權(quán)力。各部門要對(duì)各自行使的權(quán)利進(jìn)行全面梳理、逐項(xiàng)規(guī)范。重點(diǎn)要對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，并按照各部門內(nèi)部分工不同，列出工作運(yùn)行流程圖和工作崗位職責(zé)規(guī)范制度，力求達(dá)到責(zé)任更加明確，流程更加優(yōu)化，監(jiān)督更加到位，管理更加規(guī)范。

2、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)日常工作生活中可能產(chǎn)生不廉潔行為的權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)以及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，從“個(gè)人崗位、科室職責(zé)、單位職能”三個(gè)層面，采取“自己找、職工幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審”等多種方式，排查工作生活中各個(gè)環(huán)節(jié)存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)在民主監(jiān)督與管理、投資項(xiàng)目和工程招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域排查風(fēng)險(xiǎn)；著重在物資采購、人事勞動(dòng)以及涉及職工切身利益等重點(diǎn)部門排查風(fēng)險(xiǎn)。

3、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定按照縣紀(jì)委要求進(jìn)行。評(píng)定采取個(gè)人自定、組織核定、集體審定等方式進(jìn)行。等級(jí)評(píng)定后，匯總制

定出了“廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防范措施目錄”，并在一定范圍內(nèi)公示，廣泛聽取意見，及時(shí)進(jìn)行修正。

（二）監(jiān)督防范

監(jiān)督防范是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的核心。為此我公司堅(jiān)持自律與他律相結(jié)合，全面監(jiān)督與重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合，內(nèi)部防范與外部防控相結(jié)合，組織協(xié)調(diào)與部門具體實(shí)施相結(jié)合，建立“自我預(yù)防、公司聯(lián)防、職工群防”三道防線。

1、自我預(yù)防。依照個(gè)人目前的崗位職責(zé)、職務(wù)安排等情況，對(duì)照履職、執(zhí)行制度的實(shí)際，對(duì)查找出來的存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，認(rèn)真分析，制定有針對(duì)性、具體的、可操作的防范措施，加強(qiáng)自我教育和自我約束，始終做到自警、自省、自查、自糾、自我揚(yáng)棄和自我完善。科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、中層干部以及其他重要崗位人員，按照防范措施，作出了廉政承諾，接受社會(huì)和群眾監(jiān)督。

2、公司聯(lián)防。要重點(diǎn)圍繞重大事項(xiàng)決策、干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等，健全完善決策機(jī)制和管理制度，堅(jiān)持重大事項(xiàng)集體決策，實(shí)行票決制、聽證制等，對(duì)提拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先、獎(jiǎng)勵(lì)懲處等事項(xiàng)進(jìn)行了研究。根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)工作流程，健全完善針對(duì)具體崗位和人員的防控措施，鎖定履職權(quán)限、規(guī)范工作規(guī)程、實(shí)行權(quán)力的相互制衡。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的權(quán)力，在分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，有部門主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般的權(quán)力，在部門負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由部門分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)較低的權(quán)力，由部門負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)，切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，防止腐敗行為的發(fā)生。

3、職工群防。把黨內(nèi)監(jiān)督與群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督有機(jī)結(jié)合，整合監(jiān)督資源，充分發(fā)揮監(jiān)督力量，利用日常檢查、民意調(diào)查、信訪舉報(bào)、黨務(wù)公開、政務(wù)公開、述職述廉、民主評(píng)議等監(jiān)督渠道和手段，形成對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控。

（三）預(yù)警控制

預(yù)警處置是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是對(duì)未嚴(yán)格執(zhí)行防范措施，違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，已經(jīng)出現(xiàn)了錯(cuò)誤苗頭、錯(cuò)誤傾向的單位和個(gè)人進(jìn)行主動(dòng)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的一種制度。

1、建立預(yù)警信息收集制度。公司的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的收集由礦委負(fù)責(zé)，懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室承擔(dān)具體工作，負(fù)責(zé)收集、整理、匯總?cè)绢A(yù)警信息。各部門要定期上報(bào)預(yù)警信息；同時(shí)要通過對(duì)防范措施執(zhí)行情況跟蹤檢查，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，不定期上報(bào)。

2、建立預(yù)警信息分析制度。逐步建立預(yù)警信息民調(diào)制度、民主測評(píng)和評(píng)議制度、信訪舉報(bào)制度及保密制度。通過對(duì)收集的預(yù)警信息進(jìn)行分析，建立預(yù)警信息分析制度，逐步形成了客觀全面的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息分析系統(tǒng)。

3、建立了預(yù)警信息反饋制度。（1）談話提醒。對(duì)預(yù)警信息涉及的議論性、現(xiàn)象性、一般性問題的部門和個(gè)人，及時(shí)予以談話提醒。（2）內(nèi)部通報(bào)。對(duì)一段時(shí)間內(nèi)帶有集中性、普遍性的違反黨風(fēng)廉政建設(shè)要求的問題，以內(nèi)部通報(bào)形式進(jìn)行警示。（3）媒體公開。對(duì)預(yù)警對(duì)象的問題，視情況予以在媒體公開和曝光。

4、建立了預(yù)警信息處置機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，預(yù)警處置實(shí)行“一級(jí)預(yù)警、二級(jí)預(yù)警、三級(jí)預(yù)警”分級(jí)管理。一級(jí)預(yù)警指違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重但不構(gòu)成違紀(jì)立案的，進(jìn)行調(diào)查、督導(dǎo)整改、集體談話、組織處理等預(yù)警處置；二級(jí)預(yù)警指違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，有傾向性問題且情節(jié)較重的，進(jìn)行誡勉談話等預(yù)警處置；三級(jí)預(yù)警指違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，情節(jié)輕微或存在群眾議論較多的苗頭性問題的，進(jìn)行談話提醒、責(zé)令說明、糾正偏差的預(yù)警處置。

四、不足與改進(jìn)措施 工作中存在的不足：

本次開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是我公司在不斷探索中進(jìn)行的，因此有很多不到位和遺漏之處，針對(duì)還有可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和崗位權(quán)利不規(guī)范等方面，我公司要繼續(xù)加強(qiáng)此項(xiàng)工作要努力做到以下三點(diǎn)：

1、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各部門要把推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為一項(xiàng)重大政治任務(wù)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施，帶頭制定和落實(shí)預(yù)警防控措施，帶頭抓好職責(zé)范圍內(nèi)的預(yù)警防控工作。

2、穩(wěn)步協(xié)調(diào)推進(jìn)。要緊貼實(shí)際和自身工作特點(diǎn)，堅(jiān)持預(yù)警防控工作于經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)工作一起謀劃、一起部署、一起實(shí)施、一起考評(píng)，增強(qiáng)預(yù)警防控工作的前瞻性、針對(duì)性和實(shí)效性。

3、注重工作實(shí)效。要緊緊圍繞重要權(quán)利運(yùn)行的關(guān)鍵點(diǎn)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，針對(duì)權(quán)力運(yùn)行薄弱環(huán)節(jié)以及職工群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，不斷建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的相關(guān)制度機(jī)制，確保管理有方、監(jiān)督有力、制約有效。要將廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的落實(shí)情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范圍，嚴(yán)格考核評(píng)估，確保工作實(shí)效。