第一篇：藝術(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)總結(jié)電影編

藝術(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)總結(jié)—電影編

藝術(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)總結(jié)—電影編

電影編主要介紹電影基本理論與創(chuàng)作基本概念，以及中外電影史上重要的代表人物與代表作品。主要依據(jù)高等教育出版社《電影概論》

(周星主編)、《影視藝術(shù)史》(周星等著)等通用教材，縮減概要而成。在全面把握的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)掌握下述各章重點(diǎn)。

第一章主要介紹電影基本理論，重點(diǎn)把握基本概念。分節(jié)重點(diǎn)包括：

第一節(jié)“電影基本范圍”中重點(diǎn)把握：

1．電影美學(xué)層面概念；

2．電影片種。

第二節(jié)“電影的性質(zhì)”中重點(diǎn)把握：

1．綜合性。

2．藝術(shù)性。

第三節(jié)“電影的社會(huì)功能”重點(diǎn)把握：

1．再現(xiàn)功能；

2．表現(xiàn)意義；

3．審美價(jià)值。

第二章主要介紹電影創(chuàng)作基本概念。分章節(jié)重點(diǎn)把握：

第一節(jié)“影像鏡頭”：

1．景別；

2．構(gòu)圖：

3．運(yùn)動(dòng)與造型。

第二節(jié)“聲音”：

1．人聲。

2．聲畫關(guān)系。

第三節(jié)“蒙太奇”的概念意義。

第四節(jié)“長(zhǎng)鏡頭”：

1．長(zhǎng)鏡頭概念：

2．長(zhǎng)鏡頭意義。

第三章主要介紹中外電影各個(gè)歷史階段創(chuàng)作狀況。

分節(jié)重點(diǎn)：第一節(jié)“中國(guó)電影的歷史發(fā)展簡(jiǎn)況”：各個(gè)時(shí)期代表性影片：重要代表人物。第二節(jié)“西方電影的歷史發(fā)展簡(jiǎn)況”：各個(gè)國(guó)度重要代表作品。

第三節(jié)“東方電影簡(jiǎn)況”：各個(gè)國(guó)度重要代表作品。

第四章主要介紹電影類型與體裁，分節(jié)重點(diǎn)：第一節(jié)“中國(guó)電影的類型與體裁”：中國(guó)電影類型。第二節(jié)“西方電影的類型與體裁”：西方電影類型。

第五章集中介紹中外電影創(chuàng)作名家和經(jīng)典代表性影片。分節(jié)重點(diǎn)：

第一節(jié)“中國(guó)電影名家名作”：

1．夏衍創(chuàng)作；

2．吳永剛和《神女》；

3．袁牧之和《馬路天使》；

4．蔡楚生與《一江春水向東流》；

5．沈浮與《萬家燈火》；

6．費(fèi)穆與《小城之春》；

7．謝鐵驪與《早春二月》；

8．水華與《林家鋪?zhàn)印罚?/p>

9．謝晉與《天云山傳奇》、《芙蓉鎮(zhèn)》；

10．吳貽弓與《城南舊事》。

11．張暖忻與《沙鷗》、《青春祭》；

12．張藝謀與《紅高梁》、《秋菊打官司》；

13．陳凱歌與《黃土地》、《霸王別姬》．

14．黃建新與《背靠背，臉對(duì)臉》；

15．霍建起和《那山，那人，那狗》；

16．陸川與《可可西里》。

第二節(jié)“外國(guó)電影名家名作”：

1．格里菲斯與《一個(gè)

國(guó)家的誕生》；

2．愛森斯坦與《戰(zhàn)艦波將金號(hào)》；

3．奧遜．威爾斯與《公民凱恩》；

4．意大利新現(xiàn)實(shí)主義電影；

5．新好

萊塢與《邦妮和克萊德》；

6．斯皮爾伯格；

7．黑澤明與《羅生門》。

第二篇：藝術(shù)學(xué)概論基礎(chǔ)知識(shí)及要點(diǎn)

藝術(shù)學(xué)概論基礎(chǔ)知識(shí)及要點(diǎn)

1、藝術(shù)概論研究對(duì)象及學(xué)科特點(diǎn)

藝術(shù)四要素：藝術(shù)家——作品——欣賞者——世界

藝術(shù)活動(dòng)圈：藝術(shù)欣賞——藝術(shù)批評(píng)——藝術(shù)研究——藝術(shù)創(chuàng)造

2、藝術(shù)概論：對(duì)藝術(shù)的基本原理和基礎(chǔ)知識(shí)、基本問題進(jìn)行專門性研究的學(xué)科。

3、藝術(shù)起源的幾種學(xué)說及其代表性人物：模仿說、巫術(shù)說、游戲說、勞動(dòng)說、表現(xiàn)說、藝術(shù)起源多元決定論。

①模仿說：藝術(shù)是對(duì)自然界河社會(huì)現(xiàn)實(shí)的模仿

A、合理性：原始藝術(shù)具有模仿成分

B、片面性：模仿并非藝術(shù)本質(zhì)。只是一種實(shí)現(xiàn)手段

C、代表人物：德謨克利特、古希臘的亞里士多德。

②巫術(shù)說：藝術(shù)具有某種實(shí)用傾向或?qū)嶋H目的的行為

A、合理性：原始思維，萬物有靈。能力有限，寄托巫術(shù)

B、片面性：藝術(shù)離不開物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)

C、代表人物：弗雷澤《金枝》，英國(guó)愛德華.泰勒《原始文化》。

③游戲說：藝術(shù)出自一種無功利、無目的的過剩精力的釋放。表現(xiàn)在：Ⅰ、由于人類具有過剩的精力：Ⅱ、人將這種自由過剩的精力運(yùn)用到?jīng)]有實(shí)際效用、沒有功利目的的活動(dòng)中，體現(xiàn)為一種自由的“游戲”。

A、合理性：揭示了人流思想深處的原始的藝術(shù)沖動(dòng)

B、片面性：忽略了人的藝術(shù)創(chuàng)造的社會(huì)實(shí)踐性

C、代表人物：德國(guó)哲學(xué)家席勒，英國(guó)哲學(xué)家斯賓塞。

④勞動(dòng)說：勞動(dòng)創(chuàng)造了人，也創(chuàng)造了藝術(shù)

A、合理性：指出了藝術(shù)活動(dòng)的社會(huì)實(shí)踐根本特征

B、片面性：社會(huì)實(shí)踐逐漸生成具有審美色彩的中間藝術(shù)

C、代表人物：俄國(guó)普列漢諾夫《沒有地址的信》；希爾恩《藝術(shù) 的起源》。

⑤表現(xiàn)說：一切藝術(shù)都是情感的表現(xiàn)

A、合理性：藝術(shù)具有表現(xiàn)情感的實(shí)際功能

B、片面性：藝術(shù)起源并非出于表現(xiàn)，而是有其發(fā)展過程

C、代表人物：意大利美學(xué)家克羅齊，“直覺即表現(xiàn)”。只有表現(xiàn) 情感的藝術(shù)才是所謂“真正的藝術(shù)”。俄國(guó)作家列夫.托爾斯泰，“情感表現(xiàn)說”。美國(guó)蘇珊.朗格，“藝術(shù)是表現(xiàn)人類情感的符號(hào)形式”。

⑥多遠(yuǎn)決定論：社會(huì)發(fā)展不是一元決定的，二十由多元決定的。藝術(shù)本身就是一種綜合現(xiàn)象，因此，藝術(shù)的起源與社會(huì)性、人類學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科有關(guān)聯(lián)。藝術(shù)的產(chǎn)生經(jīng)歷了一個(gè)由實(shí)用到審美，以巫術(shù)為中介，以勞動(dòng)為前提的漫長(zhǎng)歷史的發(fā)展過程。其中也滲透著人類模仿的需要，表現(xiàn)得沖動(dòng)和游戲的本能。究根結(jié)底，藝術(shù)產(chǎn)生于人類的社會(huì)實(shí)踐。代表人物：法國(guó)結(jié)構(gòu)主義學(xué)者阿爾都塞，《矛盾與多元決定》，“多元決定論”。

4、藝術(shù)本質(zhì)的幾種學(xué)說及其代表性人物：（1）客觀精神說：藝術(shù)是理念或客觀“宇宙精神”的體現(xiàn)。代表人物：柏拉圖“影子說”，“藝術(shù)是影子的影子” 黑格爾“美是理念的感性顯現(xiàn)” 中國(guó)古典文學(xué)“文以載道說”。（2）主觀精神說：藝術(shù)是“自我意識(shí)的表現(xiàn)”，是“生命本體的沖動(dòng)”。代表人物：康德認(rèn)為藝術(shù)純粹是的天才創(chuàng)造物，是“自由的藝術(shù)”，自由為藝術(shù)的精髓，這點(diǎn)上與游戲相通。尼采《悲劇的誕生》，將日神精神的“夢(mèng)”和酒神精神的“醉”看做審美的兩種基本狀態(tài)。（3）模仿說和再現(xiàn)說：藝術(shù)是對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的模仿與再現(xiàn)，其真實(shí)性甚至可以高于生活。代表人物:亞里士多德，藝術(shù)魔法的不僅是現(xiàn)

實(shí)世界的外形或現(xiàn)象，更有內(nèi)在本質(zhì)與規(guī)律；車尼爾雪夫斯基：“沒事生活”。認(rèn)為藝術(shù)完全

是現(xiàn)實(shí)生活的客觀再現(xiàn)。（4）情感表現(xiàn)說：藝術(shù)是用外在的材料表達(dá)藝術(shù)家的內(nèi)心的情

感。代表人物：列夫托爾斯泰，一個(gè)人為了要把自己體驗(yàn)過的情感傳達(dá)給別人，于是在自

己重新喚起這種感情，并用某種外在的標(biāo)志把它表達(dá)出來-----這就是藝術(shù)的起源。（5）實(shí)踐論：藝術(shù)作為一種精神生產(chǎn)。

藝術(shù)是人類在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過程中不斷創(chuàng)造并改進(jìn)而形成的一種具有審美價(jià)值的感

性形式，并且有其深刻的思想內(nèi)涵，特殊的規(guī)律與獨(dú)立的價(jià)值。（藝術(shù)不是一種賞玩之物，而是一種生活的必須。它的存在形式在本質(zhì)上不是為裝飾消遣）

5、藝術(shù)有哪些主要特征？ 藝術(shù)形象是客觀與主觀的統(tǒng)一；藝術(shù)形象是內(nèi)容

與形式的統(tǒng)一；藝術(shù)形象是個(gè)性與共性的統(tǒng)一。（2）主體性藝術(shù)創(chuàng)作具有主體性的特點(diǎn)；

藝術(shù)作品具有主體性的特點(diǎn)；藝術(shù)欣賞具有主體性的特點(diǎn)。（3）審美性藝術(shù)的審美性是

人類審美意識(shí)的集中體現(xiàn)；藝術(shù)的審美性是真、善、美的結(jié)晶；藝術(shù)的審美性是內(nèi)容美和形

式美的統(tǒng)一。

6、藝術(shù)與科學(xué)、哲學(xué)、文化、實(shí)踐、日常生活其的關(guān)系：真、善、美、益、宜的五位統(tǒng)合（1）哲學(xué)、科學(xué)求真：哲學(xué)引導(dǎo)人們探索、追求時(shí)間的本源與本質(zhì)，從而從科學(xué)理性的思

維引導(dǎo)人們不斷創(chuàng)新，改造整個(gè)客觀世界。

（2）文化求善：宗教從虛幻美好的天國(guó)引領(lǐng)人們?nèi)合蛏疲幕瘎t從整套習(xí)俗與制度影響，規(guī)范每一個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)的思想行為。

（3）藝術(shù)求美：藝術(shù)以感性的形式表現(xiàn)審美的內(nèi)涵。

（4）實(shí)踐求益：行為將科學(xué)付諸實(shí)踐并產(chǎn)生相應(yīng)效益。

（5）日常生活求宜：人類所有的思想行為都是為了自身更好的生活。

a.哲學(xué)蒸騰著詩(shī)性，藝術(shù)浸洇著理性b．由于哲學(xué)是藝術(shù)的根本思維基

礎(chǔ)，藝術(shù)較之哲學(xué)具有更廣闊的表現(xiàn)手段和方式，所以，哲學(xué)意識(shí)決定了藝術(shù)的發(fā)展方向和

審美趣味，而藝術(shù)形式反過來又影響著哲學(xué)的發(fā)展c．哲學(xué)的世界觀與方法論是藝術(shù)內(nèi)涵的先導(dǎo)，而藝術(shù)又同樣蘊(yùn)含著理性的思考，二者是有機(jī)、動(dòng)態(tài)的辯證統(tǒng)一。

a.科學(xué)是人認(rèn)識(shí)時(shí)間的萬物萬象，找出其存在的規(guī)律；而藝

術(shù)是人認(rèn)識(shí)自己的萬般情感，表達(dá)出人類對(duì)美的感動(dòng)。b．科學(xué)是理性而抽象的，藝術(shù)是

感性而形象的。二者相輔相成，共同構(gòu)成世界的美妙的兩極。

政治屬于上層建筑，制約規(guī)范著社會(huì)結(jié)

構(gòu)中的一切。藝術(shù)屬于精神文化的范疇，必然受政治的影響與制約，但是政治也為藝術(shù)的產(chǎn)

生與發(fā)展提供了社會(huì)環(huán)境。

宗教是藝術(shù)起源的原因之一，也是藝術(shù)在之后很長(zhǎng)一段時(shí)間的表現(xiàn)題材，因此產(chǎn)生了一些優(yōu)秀的，已成為歷史經(jīng)典的宗教藝術(shù)作品。

a．道德是社會(huì)制度所規(guī)范人們思想的標(biāo)準(zhǔn)，包括是非，善惡，正義非正

義等。藝術(shù)是美善合一的，因此，在道德表現(xiàn)上往往有鮮明的主題與立場(chǎng)。b．孔子“”c．儒

家教條：修身、齊家、治國(guó)、平天下。

F、藝術(shù)與實(shí)踐（經(jīng)濟(jì)）----美與益實(shí)踐是一切事實(shí)發(fā)生的前提，亦是藝術(shù)發(fā)生的必要條件。

藝術(shù)在人類漫長(zhǎng)的發(fā)展中出現(xiàn)。藝術(shù)作為一種精神生產(chǎn)實(shí)踐，有其產(chǎn)生與存在的價(jià)值，凝

聚著創(chuàng)作者的心血和勞動(dòng)。這種實(shí)踐成果已逐漸成為藝術(shù)消費(fèi)的主要對(duì)象，符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)

構(gòu)與關(guān)系。

審美的日常生活化：將審美活動(dòng)變成日常生活的一種常

態(tài)。日常生活的審美化：在日常生活中滲透進(jìn)越來越多的審美因素，使日常生活走向?qū)徝?/p>

化和藝術(shù)化。）

7、藝術(shù)的分類方法及其各個(gè)門類藝術(shù)的內(nèi)涵與特征，以及不同門類的姊妹藝術(shù)之間的內(nèi)在關(guān)系：

（1）實(shí)用藝術(shù)（機(jī)建筑、園林藝術(shù)等）：內(nèi)涵：實(shí)用與審美相結(jié)合的表現(xiàn)性空間藝術(shù)，主

要包托建筑藝術(shù)、園林藝術(shù)、工藝美術(shù)與現(xiàn)代設(shè)計(jì)等。特征：①實(shí)用性與審美性。實(shí)用性

是審美性的前提和基礎(chǔ)，審美性反過來也可以增強(qiáng)實(shí)用性，二者相互促進(jìn)，缺一不可，密不

可分，共同構(gòu)成了實(shí)用藝術(shù)最基本的原則和特征。P.S.隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展和人民群

眾生活水平的不斷提高，審美性在實(shí)用藝術(shù)中的比重越來越大。②表現(xiàn)性與形式美。形式美是表現(xiàn)性的外部體現(xiàn)，表現(xiàn)性是形式美的內(nèi)在靈魂。(表現(xiàn)性也就是用色彩、線條、造型、圖案等外部形式，來傳達(dá)和表現(xiàn)出一定的情緒、氣氛、格調(diào)、意味。形式美主要是指

各種形式因素的有規(guī)律的組合，從而形成了某些共同的特征和法則，它包括色彩、線條、形

體等因素，也包括對(duì)稱均衡、多樣統(tǒng)一等形式法則。）③民族性與時(shí)代性時(shí)代性表現(xiàn)在a.總表現(xiàn)出特定時(shí)代、特定社會(huì)的情感和理想（一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)面貌，一定時(shí)代和一

定社會(huì)的審美理想與時(shí)代風(fēng)尚）b.總是隨著社會(huì)生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而發(fā)展，在材料

和技術(shù)等方面呈現(xiàn)出鮮明的時(shí)代風(fēng)格和特色。

（2）造型藝術(shù)（繪畫、雕塑等）內(nèi)涵：指運(yùn)用一定的物質(zhì)材料，通過塑造靜態(tài)的視覺形

象來反映社會(huì)生活與表現(xiàn)藝術(shù)家思想情感的藝術(shù)。特征：基本特征，造型性通過再現(xiàn)和塑

造外部形象來體現(xiàn)內(nèi)在的精神世界，它的表現(xiàn)性潛藏于再現(xiàn)性之中。H、造型性與直觀性“以形寫神”，體現(xiàn)人物內(nèi)在的精神氣質(zhì)和藝術(shù)家的思想情感；只能 用間接地方式去表現(xiàn)沒

有外部形態(tài)的客觀事物。a.瞬間性與永固性 b.再現(xiàn)性與表現(xiàn)性

（3）表情藝術(shù)（音樂、舞蹈）內(nèi)涵：指通過一定物質(zhì)媒介（音響、人體）來直接表現(xiàn)人的情感、間接反映社會(huì)生活的這一類藝術(shù)的總稱，注意啊指音樂、舞蹈這兩門表現(xiàn)性和表演

性藝術(shù)。特征：①抒情性與表現(xiàn)性②表演性與形象性 ③節(jié)奏性與韻律性

（4）綜合藝術(shù)（戲劇、戲曲、影視藝術(shù)）內(nèi)涵：①戲劇、戲曲、電影、電視等一類藝術(shù)的總稱。②吸取了文學(xué)、繪畫、音樂、舞蹈等各門藝術(shù)的精華與長(zhǎng)處，手法多樣而富有藝

術(shù)表現(xiàn)力，具有獨(dú)特的審美特征。③時(shí)空交錯(cuò)，視聽結(jié)合，動(dòng)靜互補(bǔ)，在線與表現(xiàn)統(tǒng)一，造型與表揚(yáng)相融。④綜合性、文學(xué)性、表演性 特征：①綜合性與獨(dú)特性，藝術(shù)門類之間的綜合，綜合藝術(shù)的獨(dú)特②情節(jié)性與主人公戲劇性與非戲劇性，沖突性與紀(jì)實(shí)性,曲折性與

生活化 ③文學(xué)性與表演性表演性是綜合藝術(shù)的中心環(huán)節(jié)。

（5）語言藝術(shù)（小說、詩(shī)歌、散文、劇本等）內(nèi)涵：指人們常說的文字。由于文學(xué)總是

以語言為手段來塑造藝術(shù)形象，反映社會(huì)生活，表達(dá)作者的思想情感，語言作為藝術(shù)媒介和

基本材料始終發(fā)揮著重要作用，所以，人們一般將文學(xué)稱之為語言藝術(shù)。特征： ①間接性

與廣闊性，讀者通過想象來實(shí)現(xiàn)對(duì)藝術(shù)形象的把握；語言意義性與內(nèi)心復(fù)雜性使文學(xué)全方位的展開藝術(shù)時(shí)空。②情感性與思想性情動(dòng)于中西，行于言，文學(xué)有濃烈的情感色彩；文

學(xué)藝術(shù)有 深刻的思想性。③結(jié)構(gòu)性與語言美任何形式與文學(xué)作品都是一個(gè)有機(jī)的整體，結(jié)構(gòu)本身有美感； 文學(xué)語言具有審美性、生動(dòng)性、形象性、準(zhǔn)確性等特點(diǎn)。

（6）民族民間藝術(shù)（少數(shù)民族藝術(shù)、民間藝術(shù)）在民間或少數(shù)民族形成、發(fā)展并廣為流傳的各種通俗的傳統(tǒng)藝術(shù)以及具有民間色彩的技術(shù)與藝能，例如，傳統(tǒng)工藝、戲曲、舞蹈、音

樂、雕塑、編制、中國(guó)結(jié)、魔術(shù)、雜技、原著民文化。不同門類藝術(shù)的聯(lián)系①不同門類藝

術(shù)之間聯(lián)系的必然性不同的藝術(shù)有各自的特點(diǎn)，但是不同藝術(shù)之間又有很多共同點(diǎn)，形象

性、情感性、審美性。②不同門類藝術(shù)之間聯(lián)系的有限性每一門都有其無可替代的長(zhǎng)處

和特征，與其他藝術(shù)發(fā)生關(guān)系，是為了更好的彰顯自身的審美特征。

8、藝術(shù)家應(yīng)該具備的素質(zhì)和修養(yǎng)有哪些？

1）形象思維能力的訓(xùn)練；審美情懷的培養(yǎng)；以及各種學(xué)科 知識(shí)的學(xué)習(xí)與把握。

2）熱愛藝術(shù)，精通一藝。“不通一藝莫談美，不通一技莫 談藝。”朱光潛

3）體驗(yàn)生活，形諸藝術(shù)。王國(guó)維：入乎其內(nèi)，出乎其外。

9、藝術(shù)創(chuàng)作的過程及心理？

（1）藝術(shù)發(fā)生/藝術(shù)體驗(yàn)①材料的儲(chǔ)備 ②藝術(shù)發(fā)現(xiàn) ③創(chuàng)作動(dòng)機(jī)的生產(chǎn)

（2）藝術(shù)構(gòu)思①藝術(shù)構(gòu)思的心理機(jī)制想象與聯(lián)想；靈感思維；情感意識(shí)---一切景語皆情語 ②藝術(shù)形象的孕育過程創(chuàng)作預(yù)留的產(chǎn)生；審美意識(shí)的孕育 ③藝術(shù)創(chuàng)作的物化階段意念轉(zhuǎn)化（意念中的藝術(shù)對(duì)象如何轉(zhuǎn)化為藝術(shù)形象）技巧應(yīng)用（藝術(shù)創(chuàng)作中的藝術(shù)技巧與藝術(shù)手段）意蘊(yùn)提升（境界的生成，藝術(shù)品格的提問）

（3）藝術(shù)實(shí)現(xiàn)/藝術(shù)物化

（4）藝術(shù)風(fēng)格①藝術(shù)風(fēng)格指藝術(shù)家或藝術(shù)團(tuán)體在藝術(shù)實(shí)踐中形成的相對(duì)穩(wěn)定的藝術(shù)風(fēng)格特色，作風(fēng)，格調(diào)和氣派。它是藝術(shù)家鮮明獨(dú)特的創(chuàng)作個(gè)性的體現(xiàn)統(tǒng)一于藝術(shù)作品的內(nèi)容與形式、思想與藝術(shù)之中②風(fēng)格即人，藝術(shù)風(fēng)格的多樣化和穩(wěn)固性 ③藝術(shù)風(fēng)格的民族性和時(shí)代性

（5）藝術(shù)流派指在藝術(shù)發(fā)展的一定歷史時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)的由若干思想傾向、藝術(shù)見解、創(chuàng)作風(fēng)格、審美趣味基本相同或近似的藝術(shù)家自覺或不自覺形成的藝術(shù)集團(tuán)或派別①以地名為標(biāo)志的（弗倫薩畫派、尼德蘭樂派、維也納派、墨西哥畫派、北派山水、南派山水）②以某個(gè)藝術(shù)家名字為標(biāo)志（梅派、斯坦尼斯拉夫斯基表演體系、布萊希特戲劇）③從創(chuàng)作思想和創(chuàng)作方法為標(biāo)志

（6）藝術(shù)思潮 指在一定歷史時(shí)期和一定地域內(nèi)，隨著社會(huì)生活的發(fā)展以及藝術(shù)的自身發(fā)展，在藝術(shù)領(lǐng)域里形成的具有廣泛影響的藝術(shù)思想和藝術(shù)創(chuàng)作潮流，它是社會(huì)潮流的構(gòu)成部分之一。

10、藝術(shù)作品的結(jié)構(gòu)層次及其各自內(nèi)涵與關(guān)系： 藝術(shù)形式與內(nèi)容的關(guān)系 ①內(nèi)容決定形式；為情而造文 ②形式的積極性能動(dòng)性與相對(duì)獨(dú)立性 ③內(nèi)容與形式的統(tǒng)一，相輔相成，和諧統(tǒng)一（1）材料與媒介層藝術(shù)作品在結(jié)構(gòu)上的基層就是“材料與媒介層”，它是藝術(shù)作品賴以存在的物質(zhì)傳播，即海德格爾所說的“物因素”（2）技術(shù)與技術(shù)層如果缺乏技術(shù)和技藝的支持，藝術(shù)家的情感體驗(yàn)，對(duì)人生的感悟以及對(duì)世界的洞察等，都無法得到恰如其分的表達(dá)，或者根本無從表達(dá)（1）符號(hào)與圖示層藝術(shù)家將其精湛的技藝施展在材料上，對(duì)它進(jìn)行改造，整合并重新組織，改變它原來的存在方式和性質(zhì)，使其成為“另一種”存在------“組織化”的外在形式之中寓有“意向性”的內(nèi)在品質(zhì)，即藝術(shù)作品的符號(hào)式或圖式（2）形象與意象層符號(hào)，圖式層只是一種粗線條的“勾勒”，充滿暗示性和不確定性，并不足

（3）意蘊(yùn)層意蘊(yùn)不是作品結(jié)構(gòu)中的實(shí)在物，而是由審美主體的意向行為所引發(fā)的“盈余”意義。藝術(shù)語言、藝術(shù)形式、藝術(shù)意蘊(yùn)

11、中國(guó)藝術(shù)精神有哪些？

（1）典型（圓形人物、扁形人物）：指文學(xué)藝術(shù)作品中，作者用典型化的方法創(chuàng)造出來的具有鮮明獨(dú)特的個(gè)性而又能反映一定社會(huì)本質(zhì)的某些方面的人物形象。

（2）意境（王國(guó)維“境界說”、有我之境與無我之境、人生三境界）：指抒情性作品中呈現(xiàn)的那種情景交融、虛實(shí)相生、活躍著生命律動(dòng)的韻味無窮的詩(shī)意空間。

（3）生命精神

（4）道與自然道：中國(guó)傳統(tǒng)藝術(shù)的精神性自然：道法自然，道生萬物，天人合一。自然是最高的審美境界。

（5）樂舞精神

（6）辯證和諧

12、藝術(shù)鑒賞的一般規(guī)律？藝術(shù)鑒賞、藝術(shù)批評(píng)、藝術(shù)批評(píng)方法 靈感、共鳴、頓悟、凈化、審美期待

（1）藝術(shù)鑒賞內(nèi)涵：定義：指讀者、觀眾、聽眾憑借藝術(shù)作品而展開的一種積極地、主動(dòng)地審美再創(chuàng)造活動(dòng)。藝術(shù)鑒賞的主體性特征：對(duì)藝術(shù)作品審美性的認(rèn)知，對(duì)藝術(shù)作品文化價(jià)值的闡釋，對(duì)藝術(shù)作品形象的再創(chuàng)造

（2）藝術(shù)鑒賞的過程 ① 審美期待文體期待：類型或形式 意象期待：意象或形象 意蘊(yùn)期待：意境、哲理、情感 ② 鑒賞過程感覺與感知；體驗(yàn)與想象；理解與創(chuàng)造 ③ 審美效應(yīng)共鳴：在藝術(shù)鑒賞過程中，鑒賞主體直接和審美體驗(yàn)的基礎(chǔ)上，被藝術(shù)作品所打動(dòng)，達(dá)到物我兩忘，物我合一的審美境界 凈化：在文學(xué)上，凈化是讀者在藝術(shù)接受的高潮階段繼共鳴之后。達(dá)到情感調(diào)節(jié)，精神洗禮與人格升華頓悟：指審美主角在鑒賞藝術(shù)作品的過程中突然發(fā)生的頓悟，洞察世間奧妙，人生真諦及藝術(shù)的本質(zhì)，是高層次的審美升華。

（3）藝術(shù)批評(píng) ①批評(píng)對(duì)象：藝術(shù)作品，藝術(shù)現(xiàn)象，藝術(shù)批評(píng)本身 ②特征： a.科學(xué)性：哲學(xué)，美學(xué)，藝術(shù)學(xué)理論為基礎(chǔ)，汲取社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的方法理性分析b.藝術(shù)性：堅(jiān)守并發(fā)掘藝術(shù)審美性本質(zhì)，藝術(shù)的感受，邏輯清晰，論證嚴(yán)謹(jǐn)，文字優(yōu)美，生動(dòng)感人。③作用：a.通過對(duì)藝術(shù)作品的審美價(jià)值的發(fā)現(xiàn)與分析，提高接受者的鑒賞能力和鑒賞水平。b.對(duì)藝術(shù)作品的評(píng)價(jià)體系，形成對(duì)作品的信息反饋，促進(jìn)藝術(shù)創(chuàng)作發(fā)展。c.豐富發(fā)展藝術(shù)理論，推動(dòng)藝術(shù)事業(yè)的繁榮發(fā)展，協(xié)調(diào)藝術(shù)與其他領(lǐng)域的協(xié)調(diào)共進(jìn)。

（4）藝術(shù)批評(píng)方法：①社會(huì)批評(píng)：法國(guó)丹納《藝術(shù)哲學(xué)》---時(shí)代、地域、環(huán)境 ②心理批

評(píng)：弗洛伊德，拉康應(yīng)用精神分析法③傳記批評(píng)：法國(guó)圣佩韋從作者自身入手進(jìn)行分析④讀者批評(píng)：20世紀(jì)德國(guó)姚斯從接受者的角度藝術(shù)作品和藝術(shù)史⑤其他批評(píng)方法和流派：原型批評(píng)、語義批評(píng)

（5）藝術(shù)批評(píng)的功能① 通過對(duì)藝術(shù)作品的審美價(jià)值的發(fā)現(xiàn)與分析，提高接受者的鑒賞能力和欣賞水平。② 對(duì)藝術(shù)作品的評(píng)價(jià)體系，形成對(duì)作品的信息反饋，促進(jìn)藝術(shù)創(chuàng)作發(fā)展。③ 豐富發(fā)展藝術(shù)理論，推動(dòng)藝術(shù)事業(yè)的繁榮發(fā)展，協(xié)調(diào)藝術(shù)與其他領(lǐng)域的協(xié)調(diào)共進(jìn)。

（6）藝術(shù)接受指在傳播的基礎(chǔ)上，以藝術(shù)作品為對(duì)象，以鑒賞為主體，積極能動(dòng)的消費(fèi)、鑒賞、藝術(shù)活動(dòng)。

第三篇：藝術(shù)學(xué)基本概念總結(jié)

藝術(shù)學(xué)概念（包括一些文學(xué)概念）

1.藝術(shù)的認(rèn)識(shí)本質(zhì)：藝術(shù)的掌握方式，或者說，認(rèn)識(shí)世界、反映社會(huì)生活的方式，是運(yùn)用形象進(jìn)行創(chuàng)造性想象活動(dòng)，認(rèn)識(shí)世界的重點(diǎn)是事物的特征個(gè)性和美，以高度概括的具體可感的形式和形象揭示事物的特征本質(zhì)和普遍性，是在個(gè)別之中顯示一半，在特殊之中表現(xiàn)普遍。藝術(shù)也掌握真理，但它掌握的是具體形象的真理，即藝術(shù)美，所以，藝術(shù)認(rèn)識(shí)內(nèi)容，則要求真實(shí)性，要求通過藝術(shù)形象真實(shí)地反映社會(huì)生活。

2.藝術(shù)形象：是藝術(shù)家對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行審美認(rèn)識(shí)按照美的規(guī)律進(jìn)行審美創(chuàng)造的結(jié)果，同時(shí)又是觀眾的審美對(duì)象。

3.美的規(guī)律：一個(gè)事物，只有當(dāng)它以其現(xiàn)象的真實(shí)充分的體現(xiàn)出其本質(zhì)的真實(shí)，以其具體的形式充分的表現(xiàn)出 其內(nèi)容的必然性，以其形象的個(gè)別性充分的顯現(xiàn)出其種類的普遍性，而且這現(xiàn)象、這形式、這形象又必須是 非常突出、鮮明、生動(dòng)，那它就是美的。

4.藝術(shù)典型：高度真實(shí)和高度概括的藝術(shù)形象。它一方面以非常鮮明生動(dòng)的現(xiàn)象和特殊性充分的集中的表現(xiàn)出社會(huì)生活的本質(zhì)和普遍性，同時(shí)它又凝聚著創(chuàng)作主題突出的個(gè)性、真摯的情感和獨(dú)特的審美創(chuàng)造，相比一般的藝術(shù)形象，它的真實(shí)性更高，概括性更廣，思想性更深刻，情感更強(qiáng)烈，感染性更持久，是藝術(shù)家對(duì)于生活真理的獨(dú)特發(fā)現(xiàn)和對(duì)美的獨(dú)特創(chuàng)造。

5.美感：是客觀事物的美作用與人而引起的一種意識(shí)活動(dòng)和情感活動(dòng)。

6.現(xiàn)實(shí)美：即現(xiàn)實(shí)中美的事物的美。現(xiàn)實(shí)美可分為兩大類：自然美和社會(huì)美。自然美是指自然中存在的美，即自然事物的美；社會(huì)美是指人類社會(huì)關(guān)系中的美，即社會(huì)事物的美。

7.藝術(shù)美：指的是藝術(shù)作品的美，是由創(chuàng)作主體的審美認(rèn)識(shí)而產(chǎn)生的，“按照美的規(guī)律”并為著美的目的而創(chuàng)造的事物的美。

8.再現(xiàn)：是指藝術(shù)家在其作品中對(duì)他所認(rèn)識(shí)的客觀對(duì)象或社會(huì)生活的具體描繪，在創(chuàng)作手法上偏重于寫實(shí)，追求感性形式的完美和現(xiàn)象的真實(shí)，在創(chuàng)作傾向上偏重于認(rèn)識(shí)客體，摹仿現(xiàn)實(shí)。

9.表現(xiàn)：是指藝術(shù)家運(yùn)用藝術(shù)表現(xiàn)手段來表達(dá)自己的情感體驗(yàn)和審美理想，在創(chuàng)作手法上偏重于理想地、情感地表現(xiàn)對(duì)象或拋棄具體物象，追求超感覺的內(nèi)容和觀念，常采取的象征、寓言、夸張、變形以至于抽象等藝術(shù)語言，以突破感受的經(jīng)驗(yàn)習(xí)慣，在創(chuàng)作傾向上，則偏重于表現(xiàn)主體意識(shí)，直抒胸懷。

10.形式美：是指藝術(shù)作品可直接訴諸于感官的外在形式的美，即色彩、線條、形體、聲音等按照一定規(guī)律如均衡、對(duì)稱、對(duì)比、和諧、整衣、多樣統(tǒng)一等排列和組合的形式，并能喚起美感的審美特征。

11.藝術(shù)直覺：就是在一定的藝術(shù)心理定勢(shì)的不知不覺的導(dǎo)向和作用下，對(duì)客觀事物干之后，不經(jīng)過復(fù)雜的治理思考的邏輯過程而直接、迅速地認(rèn)識(shí)和把握事物的思維活動(dòng)。它的特點(diǎn)是直接面對(duì)觀察事物和對(duì)其認(rèn)識(shí)不經(jīng)過慣常的邏輯思考的認(rèn)識(shí)瞬間性。它標(biāo)志著藝術(shù)家藝術(shù)素養(yǎng)的超常水平。

12.藝術(shù)創(chuàng)作活動(dòng)：是指藝術(shù)家運(yùn)用已經(jīng)掌握的藝術(shù)創(chuàng)作本領(lǐng)（主要表現(xiàn)在已經(jīng)形成的藝術(shù)心理定勢(shì)和創(chuàng)作才能上），將生活中得來的素材——諸多表象作材料，圍繞一定的主題傾向，進(jìn)行藝術(shù)思維（特別是其中的形象思維），從而在頭腦中形成比較完整的藝術(shù)胎兒——藝術(shù)意象，隨即運(yùn)用藝術(shù)語言和各種表現(xiàn)方法，把它物化為供人鑒賞的藝術(shù)形象，即藝術(shù)作品的全部創(chuàng)作活動(dòng)過程。

13.藝術(shù)創(chuàng)作方法：藝術(shù)家創(chuàng)作過程中對(duì)主體思想感情和客觀生活的關(guān)系所持的基本態(tài)度和所遵循的基本原則。

14.藝術(shù)體驗(yàn)：是一種活躍的、豐富的、深刻的內(nèi)心活動(dòng)，它伴隨著強(qiáng)烈的情感情緒，把藝術(shù)家長(zhǎng)期對(duì)于生活的感受、觀察和思考，形成藝術(shù)創(chuàng)作的基礎(chǔ)和前提，乃至萌發(fā)不可遏制的創(chuàng)作欲望。

15.藝術(shù)發(fā)現(xiàn)：是藝術(shù)家在社會(huì)生活中積累了一定的生活材料的基礎(chǔ)上，依據(jù)自己認(rèn)識(shí)生活和評(píng)價(jià)生活的思想原則和審美趨向，對(duì)外在事物進(jìn)行觀察和審視時(shí)所得到的一種獨(dú)特的感知。

16.藝術(shù)想象：指藝術(shù)家在創(chuàng)作過程中，按照創(chuàng)作主旨的需要，在頭腦中對(duì)生活中得來的有關(guān)的諸多表象進(jìn)行分解，重組，連接等加工，把實(shí)際上并不在一起的事物從觀念上把它們組合在一起，使之成為新的理想化了的藝術(shù)意象的創(chuàng)造的能力。

17.藝術(shù)構(gòu)思：是藝術(shù)家在既定的藝術(shù)心理定勢(shì)和創(chuàng)作目的的指導(dǎo)下，圍繞著從生活的暗示中初步形成的主題意向，運(yùn)用于此有關(guān)的生活素材進(jìn)行藝術(shù)思維，進(jìn)而在頭腦中孕育成一個(gè)全新的藝術(shù)胎兒，即完整的藝術(shù)意象。

18.審美意象：是指在對(duì)客觀世界審美感知與體驗(yàn)的基礎(chǔ)上，融會(huì)了主觀思想、感情、愿望、理想，在藝術(shù)家頭腦中經(jīng)過藝術(shù)創(chuàng)造形成的意象。

19.意象物化：是指藝術(shù)家運(yùn)用藝術(shù)語言，將構(gòu)思成熟的藝術(shù)意象表現(xiàn)為專供審美和鑒賞的藝術(shù)形象即藝術(shù)作品，其實(shí)質(zhì)是一種審美表現(xiàn)活動(dòng)。

20.藝術(shù)傳達(dá)：指藝術(shù)家借助一定的物質(zhì)材料和藝術(shù)媒介，運(yùn)用藝術(shù)技巧和藝術(shù)手法，將自己在藝術(shù)構(gòu)思活動(dòng)中形成的審美意象物態(tài)化，成為可供其它人欣賞的藝術(shù)作品和藝術(shù)形象。

21.藝術(shù)語言：它不僅包括文學(xué)語言，也包括了其它藝術(shù)門類中起類似文學(xué)語言作用的一切藝術(shù)想象的材料（如表象這種廣為使用的藝術(shù)語言符號(hào)）和藝術(shù)表現(xiàn)手段以及各種藝術(shù)媒介。

22.藝術(shù)意蘊(yùn)：是指藝術(shù)作品應(yīng)當(dāng)在有限中體現(xiàn)出無限，在偶然中蘊(yùn)藏著必然，在個(gè)別中包含著普遍。優(yōu)秀的藝術(shù)作品總是通過生動(dòng)感人的藝術(shù)形象，來傳達(dá)出深刻的人生哲理或思想內(nèi)涵。

23.集體無意識(shí)：是指一個(gè)民族（或國(guó)家、集團(tuán)、人類）在生理進(jìn)化和文化歷史發(fā)展過程中所獲得的一種心理積淀起來的潛在共同心理。

24.藝術(shù)靈感：是藝術(shù)家創(chuàng)作構(gòu)思過程中突然爆發(fā)出來的一種豁然貫通、才思如潮的心理現(xiàn)象。往往起著推動(dòng)創(chuàng)作過程、促成藝術(shù)形象完成的作用。雖然它是在藝術(shù)家面對(duì)大量生活素材和生活感受而感到難以處置的苦思中，因某一機(jī)緣的出動(dòng)，以出乎意外、茅塞頓開的突然性形態(tài)表現(xiàn)出來，但它的產(chǎn)生的基礎(chǔ)，則是藝術(shù)家平日積累的豐富的生活經(jīng)驗(yàn)和長(zhǎng)期艱苦的藝術(shù)探索。是藝術(shù)家在持續(xù)構(gòu)思過程中，從感性認(rèn)識(shí)上升到理性認(rèn)識(shí)飛躍的心理上的反映。

25.形象思維：是指在藝術(shù)構(gòu)思過程中，以表象作材料，通過藝術(shù)想象，對(duì)表象予以升華或?qū)Ρ硐笥枰苑纸狻⒅亟M、聯(lián)結(jié)等，加工成藝術(shù)意象的思維過程。

26.藝術(shù)思維：是指在藝術(shù)創(chuàng)作中和藝術(shù)欣賞過程中的形象思維與抽象思維相統(tǒng)一的系統(tǒng)中，以捕捉藝術(shù)意象為目標(biāo)，因而以形象思維占相對(duì)優(yōu)勢(shì)的一種思維方式。

27.藝術(shù)個(gè)性（藝術(shù)風(fēng)格）：是指藝術(shù)家在藝術(shù)心理定勢(shì)、藝術(shù)意象、藝術(shù)想象等內(nèi)容中體現(xiàn)出來的獨(dú)特的特點(diǎn)和特性，它是獨(dú)一無二的藝術(shù)體驗(yàn)和獨(dú)特的藝術(shù)技巧高度統(tǒng)一的結(jié)果。

28.藝術(shù)風(fēng)格的民族特色：是由本民族的地理環(huán)境、社會(huì)狀況、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣等多種因素決定的，體現(xiàn)出本民族的審美理想和審美需要，但歸根結(jié)底還是根源于本民族的社會(huì)基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)生活。

29.藝術(shù)風(fēng)格的時(shí)代特色：是指同一時(shí)代的藝術(shù)創(chuàng)作常常具有某些共同特征，體現(xiàn)出

這個(gè)時(shí)代占主導(dǎo)地位的審美理想和審美追求。

30.藝術(shù)流派：在一定的歷史階段內(nèi)，由一些思想傾向、藝術(shù)主張、創(chuàng)作手法、藝術(shù)風(fēng)格等方面相近或相似的藝術(shù)家，自覺不自覺地形成的藝術(shù)家群體。

31.藝術(shù)思潮：在一定社會(huì)思潮和哲學(xué)思潮的影響下，在藝術(shù)領(lǐng)域中出現(xiàn)的新的藝術(shù)思想和創(chuàng)作傾向的一般潮流。

32.藝術(shù)的審美教育作用：指人們通過藝術(shù)欣賞活動(dòng)，受到真善美的熏陶和感染，思想上受到啟迪，實(shí)踐上找到榜樣，認(rèn)識(shí)上得到提高，在潛移默化的作用下，引起人的思想、感情、理想、追求發(fā)生深刻變化，引導(dǎo)人們正確的理解和認(rèn)識(shí)生活，樹立起正確的人生觀和世界觀。

33.藝術(shù)的審美認(rèn)識(shí)作用：指人們通過藝術(shù)鑒賞活動(dòng)，能更加深刻地認(rèn)識(shí)自然、認(rèn)識(shí)社會(huì)、認(rèn)識(shí)歷史、認(rèn)識(shí)人生。

34.藝術(shù)的審美娛樂作用：指通過藝術(shù)欣賞活動(dòng)，使人們的審美需要得到滿足，獲得精神享受和審美愉悅，愉悅心目，暢神益智，通過閱讀作品獲觀賞演出，使身心得到愉快和休息。

35.藝術(shù)鑒賞：是指人們對(duì)藝術(shù)形象感受理解和評(píng)判的過程。人們?cè)阼b賞中的思維活動(dòng)和感情活動(dòng)一般都從藝術(shù)形象的具體感受出發(fā)，實(shí)現(xiàn)由感性階段到理性階段的飛躍。

36.再造想象：根據(jù)語言的描述或圖形、音響的示意，在頭腦中再造出相應(yīng)的新形象的過程。

37.創(chuàng)造想象：不依據(jù)現(xiàn)成的描述而獨(dú)立地創(chuàng)造出新形象的過程。

38.審美直覺：是指人們?cè)趯徝阑顒?dòng)或藝術(shù)鑒賞過程中，對(duì)審美對(duì)象或藝術(shù)形象具有一種不假思索而即刻把握與領(lǐng)悟的能力，使人剎那間暫時(shí)忘卻一切，聚精會(huì)神的觀賞它，全部身心沉浸在審美愉悅中。

39.通感：是指在藝術(shù)創(chuàng)作與鑒賞活動(dòng)中，各種感覺互相滲透或挪移，從而大大豐富和擴(kuò)展了審美感受。

40.定向期待（期待視野）：由讀者的文化素養(yǎng)、審美趣味、鑒賞能力等多種因素構(gòu)成的一種慣性心理力量，“它以不經(jīng)意的，有時(shí)甚至是無意識(shí)的習(xí)慣方式支配著閱讀過程，讀者閱讀中的定向、選擇和童話，完全是在不知不覺、不假思索中進(jìn)行的。

41.審美體驗(yàn)：是指鑒賞主體在審美直覺的基礎(chǔ)上，達(dá)到藝術(shù)審美活動(dòng)的高潮階段，調(diào)動(dòng)再創(chuàng)造的想象力和聯(lián)想力，激起豐富的情感，設(shè)身處地地生活到藝術(shù)作品中，獲得心靈的審美愉悅，把外在作品中的藝術(shù)形象轉(zhuǎn)化為鑒賞者自身的生命活動(dòng)。

42.審美升華：是指鑒賞主體在審美直覺和審美體驗(yàn)的基礎(chǔ)上達(dá)到一種精神的自由境界，通過藝術(shù)鑒賞的審美再創(chuàng)造活動(dòng)，在藝術(shù)作品和藝術(shù)形象重直觀自身實(shí)現(xiàn)本質(zhì)力量的對(duì)象化。

43.共鳴：是指在藝術(shù)鑒賞過程中鑒賞主體在審美直覺和審美體驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)而深深地被藝術(shù)作品所感動(dòng)、所吸引，以至于達(dá)到忘我的境界，實(shí)踐上主體與藝術(shù)形象之間契合一致，物我同一，物我兩忘。

第四篇：《統(tǒng)計(jì)法基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)知識(shí)總結(jié)

第一章

統(tǒng)計(jì)法基本問題

重點(diǎn)知識(shí)匯總

1、政府統(tǒng)計(jì)的含義：簡(jiǎn)單的說就是國(guó)家機(jī)關(guān)（主要是行政機(jī)關(guān)）依法運(yùn)用各種統(tǒng)計(jì)方法和手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析，提供統(tǒng)計(jì)資料和咨詢意見，實(shí)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)督等活動(dòng)的總稱。

2、政府統(tǒng)計(jì)的特征：實(shí)施主體是政府機(jī)關(guān)、必須嚴(yán)格依法實(shí)施、具有強(qiáng)制性、統(tǒng)計(jì)結(jié)果具有社會(huì)共享性。

3、政府統(tǒng)計(jì)的整體功能：信息、咨詢、監(jiān)督。

4、政府統(tǒng)計(jì)的任務(wù)：對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析。

提供統(tǒng)計(jì)資料和統(tǒng)計(jì)咨詢意見。

實(shí)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)督。

5、統(tǒng)計(jì)法是調(diào)整政府機(jī)關(guān)組織實(shí)施統(tǒng)計(jì)活動(dòng)中形成的社會(huì)關(guān)系的行為規(guī)范的總稱。

6、統(tǒng)計(jì)法的特點(diǎn)：調(diào)整對(duì)象具有他特殊性和復(fù)雜性，規(guī)范內(nèi)容具有專業(yè)性。

7、目前我國(guó)唯一的一部統(tǒng)計(jì)法律是1983年12月8日由第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議通過的《統(tǒng)計(jì)法》。該法經(jīng)過1996年5月15日、2009年6月27日兩次修訂，于2010年1月1日實(shí)施。

8、統(tǒng)計(jì)行政法規(guī)：是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院制定的，有關(guān)行政管理的規(guī)范性法律文件。《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》、《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》、《全國(guó)農(nóng)業(yè)普查條例》、《全國(guó)人口普查條例》、《關(guān)于工資總額組成的規(guī)定》

9、地方性統(tǒng)計(jì)法規(guī)：省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會(huì)及其常委會(huì)在不與憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以指定地方性法規(guī)。

省、自治區(qū)人民政府所在地的市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)可以制定地方性地方性法規(guī)。

10、統(tǒng)計(jì)行政規(guī)章：政府規(guī)章、部門規(guī)章。

11、統(tǒng)計(jì)法的作用：

（一）有效地、科學(xué)地組織統(tǒng)計(jì)工作，推進(jìn)統(tǒng)計(jì)工作的現(xiàn)代化進(jìn)程。

推進(jìn)統(tǒng)計(jì)信息搜集、處理、傳輸、共享、存儲(chǔ)技術(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)體系的現(xiàn)代化。

（二）規(guī)范國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、各種經(jīng)濟(jì)組織以及公民在統(tǒng)計(jì)活動(dòng)中的行為，保障統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。

國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個(gè)體工商戶和個(gè)人等統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象都必須依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地提供統(tǒng)計(jì)資料，不得提供不真實(shí)、不完整的統(tǒng)計(jì)資料，不得遲報(bào)、拒報(bào)統(tǒng)計(jì)資料。

12、統(tǒng)計(jì)法的基本原則：

（一）保障統(tǒng)計(jì)工作統(tǒng)一性原則

1）國(guó)家建立集中統(tǒng)計(jì)的統(tǒng)計(jì)管理體制；

統(tǒng)計(jì)管理體制的集中統(tǒng)一，實(shí)行統(tǒng)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)。

2）統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一的；

3）統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)依法統(tǒng)計(jì)管理和公布。

（二）統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)原則

1）統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是法定的；

2）統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行其職權(quán)，既不能放棄職權(quán)，更不能超越職權(quán)、濫用職權(quán)；

3）統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)依法獨(dú)立行使職權(quán)，不受任何機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的非法干涉。

（三）統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象依法履行義務(wù)原則

1）統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的義務(wù)是法定的；

2）統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象必須依法履行義務(wù)；

（四）維護(hù)統(tǒng)計(jì)對(duì)象合法權(quán)益原則

1）統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象報(bào)送的資料受法律保護(hù)；

2）盡可能減輕統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的負(fù)擔(dān)；

3）對(duì)非法定統(tǒng)計(jì)義務(wù)，統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象有權(quán)拒絕履行。

（五）保障統(tǒng)計(jì)信息社會(huì)共享原則

1）建立定期公布統(tǒng)計(jì)資料的制度；

2）采取多樣化的統(tǒng)計(jì)資料公布方式和手段；

3）積極做好統(tǒng)計(jì)信息咨詢服務(wù)工作 13、1952年8月7日，中央人民政府決定成立國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

14、國(guó)家建立集中統(tǒng)計(jì)的統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，實(shí)行統(tǒng)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)的統(tǒng)計(jì)管理體制。

15、我國(guó)政府統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)在經(jīng)費(fèi)管理上基本上是分級(jí)負(fù)責(zé)，由中央財(cái)政和地方財(cái)政共同負(fù)擔(dān)。

16、我國(guó)最早的統(tǒng)計(jì)法始見于周朝。

17、我國(guó)歷史上第一部現(xiàn)代意義上的統(tǒng)計(jì)法律，是1932年國(guó)民政府頒布的《中華民國(guó)統(tǒng)計(jì)法》，該法于1938年修正公布。

第二章統(tǒng)計(jì)調(diào)查管理

重點(diǎn)知識(shí)匯總

1、政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查分為：國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查和地方統(tǒng)計(jì)調(diào)查三大類。

2、政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查特點(diǎn)：義務(wù)性、強(qiáng)制性。

3、面見統(tǒng)計(jì)調(diào)查特點(diǎn)：自愿性、盈利性。

4、統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目分為：國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目、地方統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目三類。

5、統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的制定及審批

一、國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目

系統(tǒng)內(nèi)：與本部門有直接隸屬關(guān)系的單位及部門的派出機(jī)構(gòu)

省級(jí)及省級(jí)以下與部門對(duì)口設(shè)立的管理機(jī)構(gòu)

國(guó)家級(jí)集團(tuán)公司所屬企業(yè)

6、國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查、部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查、地方統(tǒng)計(jì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)明確分工、互相銜接、不得重復(fù)、矛盾。

7、抽樣調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查或者行政記錄可以滿足需要的，不得制發(fā)全面統(tǒng)計(jì)調(diào)查表。

8、制定統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)同時(shí)制定該項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度。

9、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)包含指標(biāo)涵義、計(jì)算方法、分類目錄、調(diào)查表式、統(tǒng)計(jì)編碼。

10、統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法有：普查、抽樣調(diào)查、全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、行政記錄。

11、搜集、整理統(tǒng)計(jì)材料，應(yīng)當(dāng)以周期性普查為基礎(chǔ)，以經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體，綜合運(yùn)用全面調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查等方法，并充分利用行政記錄等資料。

12、人口普查、農(nóng)業(yè)普查每10年進(jìn)行一次，分別在為數(shù)逢0和6 的年份；經(jīng)濟(jì)普查每5年進(jìn)行一次，分別在為數(shù)逢3和8的年份。

13、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表應(yīng)當(dāng)標(biāo)明表號(hào)、制定機(jī)關(guān)、批準(zhǔn)或者備案文號(hào)、有效期限等標(biāo)志。對(duì)未標(biāo)明前款規(guī)定的標(biāo)志或者超過有效期限的統(tǒng)計(jì)調(diào)查表，統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象有權(quán)拒絕填報(bào)。

14、重點(diǎn)調(diào)查是一種非全面調(diào)查，但仍能夠反映出總體的基本情況。

15、統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門頒發(fā)的工作證件，未出示的，統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象有權(quán)拒絕調(diào)查。

16、統(tǒng)計(jì)調(diào)查證件的種類：統(tǒng)計(jì)調(diào)查證、臨時(shí)統(tǒng)計(jì)調(diào)查證、工作證、普查員證和普查指導(dǎo)員證。

第三章 統(tǒng)計(jì)資料的管理和公布

重點(diǎn)知識(shí)總結(jié)

1、統(tǒng)計(jì)資料包括：原始統(tǒng)計(jì)資料、匯總資料、有關(guān)說明、分析材料、統(tǒng)計(jì)報(bào)告等。

2、統(tǒng)計(jì)資料的特點(diǎn)：客觀性、合法性、相關(guān)性。

3、統(tǒng)計(jì)資料的管理體制：“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。”縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門以及鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立統(tǒng)計(jì)資料的保存、管理制度。

4、統(tǒng)計(jì)資料的管理，是指對(duì)統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行存儲(chǔ)、登記、審核、調(diào)整、歸檔、發(fā)布等工作的總稱。

5、統(tǒng)計(jì)信息作為公共產(chǎn)品，除依法應(yīng)當(dāng)保密的以外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開、公布、供特惠公眾查詢。

6、統(tǒng)計(jì)資料的審核、簽署人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其審核、簽署的統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

7、對(duì)統(tǒng)計(jì)資料的審核制度主要包括以下幾個(gè)方面：

1）統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象審核和簽署統(tǒng)計(jì)資料

2）統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。《統(tǒng)計(jì)法》規(guī)定統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。

3）統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)人員對(duì)錄入的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行審核

8、保管統(tǒng)計(jì)資料的范圍應(yīng)包括政府統(tǒng)計(jì)工作中形成的所有統(tǒng)計(jì)資料、具體包括統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、原始統(tǒng)計(jì)報(bào)表、匯總統(tǒng)計(jì)資料、電子介質(zhì)的統(tǒng)計(jì)資料，以及統(tǒng)計(jì)管理工作中形成的所有文件。

9、保管統(tǒng)計(jì)資料機(jī)構(gòu)的職責(zé)

1）及時(shí)、全面地收集在統(tǒng)計(jì)工作中形成的統(tǒng)計(jì)資料和文件

2）將統(tǒng)計(jì)資料分類、整理、歸檔、入庫(kù)，隨時(shí)檢查，不得受損

3）按照規(guī)定，向查閱和使用者提供統(tǒng)計(jì)資料

4）將具有歸檔性質(zhì)的統(tǒng)計(jì)資料移交相關(guān)部門

10、統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)計(jì)資料的目的：

1）為黨政機(jī)關(guān)提供有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料

2）政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門之間相互提供有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料

11、縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期公布統(tǒng)計(jì)資料。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查取得的統(tǒng)計(jì)資料，由本部門按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定公布。

12、統(tǒng)計(jì)資料的定期公布制度：除了屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人信息的資料需要保密以外，其他的統(tǒng)計(jì)資料都應(yīng)由社會(huì)公眾共同享有。

13、定期公布統(tǒng)計(jì)資料的要求：

1）發(fā)布統(tǒng)計(jì)資料的時(shí)間基本是固定的

2）發(fā)布統(tǒng)計(jì)資料的載體應(yīng)該是公開的、大眾的、官方的、方便查找的。

14、公布統(tǒng)計(jì)資料的權(quán)限

1）國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)

2）國(guó)務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)調(diào)查取得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門公布 3）縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門公布統(tǒng)計(jì)資料的權(quán)限

15、統(tǒng)計(jì)資料的公布程序主要有：統(tǒng)計(jì)資料的核定、審批和備案

17、審批程序

對(duì)于絕密、機(jī)密和秘密統(tǒng)計(jì)資料，非經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得對(duì)外發(fā)表。

秘密級(jí)的，一般由確定該資料密級(jí)的單位批準(zhǔn)，綜合性統(tǒng)計(jì)數(shù)字要送統(tǒng)計(jì)部門審核備案 費(fèi)秘密的統(tǒng)計(jì)資料，在國(guó)家以法定形式公布前，有關(guān)單位如果需要發(fā)表，須征得該資料的管理部門同意，綜合性統(tǒng)計(jì)數(shù)字要送統(tǒng)計(jì)部門審核同意。

18、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公布的方式：統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)、報(bào)刊登載、網(wǎng)站登載、新聞發(fā)布會(huì)等。

19、屬于國(guó)家秘密的統(tǒng)計(jì)資料分為：絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)。20、商業(yè)秘密的范圍：包括技術(shù)信息和經(jīng)濟(jì)信息。

21、商業(yè)秘密的法律要件：不為公眾所知悉；能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益；具有實(shí)用性；權(quán)利人采取了保密措施。

22、侵犯商業(yè)秘密的方式：

1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密； 2）非法取得商業(yè)秘密后，披露、使用或者允許他人使用該項(xiàng)商業(yè)秘密；

3）合同的乙方當(dāng)事人或者本企業(yè)的技術(shù)人員違反約定，違反權(quán)利人保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密；

4）第三人知道前述的違法行為，而又使用或者披露他人的商業(yè)秘密。

23、統(tǒng)計(jì)調(diào)查中獲得的能夠識(shí)別或者推斷單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查身份的資料，任何單位和個(gè)人不得對(duì)外提供、泄露，不得用于統(tǒng)計(jì)以外的目的。

24、能夠識(shí)別或者推斷單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份的資料：

1）直接標(biāo)明單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份的資料；

2）雖未直接表明單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份，但是通過已表明的地址、編碼等相關(guān)信息可以識(shí)別或者推斷其身份的單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象資料；

3）可以推斷單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份的匯總資料。

25、統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)人員負(fù)有保密義務(wù)的資料有：

國(guó)家秘密統(tǒng)計(jì)資料、商業(yè)秘密、個(gè)人信息、能夠識(shí)別或者推斷單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份的資料

第四章

統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)人員

重點(diǎn)知識(shí)總結(jié)

1、政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)分：政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和部門統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。

2、政府綜合統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)：國(guó)務(wù)院設(shè)立的國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、及派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)、縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府設(shè)立的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。

3、鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)工作崗位

鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)設(shè)置統(tǒng)計(jì)工作崗位，即要安排從事統(tǒng)計(jì)工作的人員，但具體是配備專職還是兼職統(tǒng)計(jì)人員，可以由鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況以及統(tǒng)計(jì)工作的任務(wù)量確定。

4、規(guī)定縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門可以設(shè)立專門的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，也可以不設(shè)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)而在有關(guān)機(jī)構(gòu)中設(shè)置統(tǒng)計(jì)人員，并指定統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人。

5、統(tǒng)計(jì)人員的職權(quán)：

1）統(tǒng)計(jì)人員具有獨(dú)立行使統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督的職權(quán)；

2）統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查時(shí)，有權(quán)就與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的問題詢問有關(guān)人員；

具有上報(bào)統(tǒng)計(jì)資料義務(wù)的有關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象：國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織、個(gè)體工商戶和個(gè)人。

3）統(tǒng)計(jì)人員有權(quán)要求有關(guān)人員如實(shí)提供有關(guān)情況、資料；

4）統(tǒng)計(jì)人員有權(quán)要求有關(guān)人員改正不真實(shí)、不準(zhǔn)確的資料；

當(dāng)有關(guān)人員提供的統(tǒng)計(jì)資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確時(shí)，統(tǒng)計(jì)人員有權(quán)要求其改正，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)改正。此外，統(tǒng)計(jì)人員有學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)的權(quán)利。

6、統(tǒng)計(jì)人員的職責(zé)

1）統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，如實(shí)搜集、報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料，不得偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料，不得以任何方式要求任何單位和個(gè)人提供不真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料，不得有其他違反《統(tǒng)計(jì)法》規(guī)定的行為；

2）統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是，恪守職業(yè)道德，對(duì)其負(fù)責(zé)搜集、審核、錄入的統(tǒng)計(jì)資料與統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的一致性負(fù)責(zé)；

3）統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查時(shí)，必須依法出示工作證件。

統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門頒發(fā)的工作證件

7、統(tǒng)計(jì)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)要求

1）統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德

統(tǒng)計(jì)職業(yè)道德規(guī)范的基本內(nèi)容：

（1）忠誠(chéng)統(tǒng)計(jì)，樂于奉獻(xiàn)

（2）實(shí)事求是，不出假數(shù)

實(shí)事求是、不出假數(shù)是統(tǒng)計(jì)職業(yè)道德的核心內(nèi)容。

（3）依法統(tǒng)計(jì)，嚴(yán)守秘密

（4）公正透明，服務(wù)社會(huì)

2）統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)

（1）國(guó)家實(shí)行統(tǒng)計(jì)專業(yè)技術(shù)職稱資格考試、評(píng)聘制度；

統(tǒng)計(jì)專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格考試設(shè)初級(jí)資格、中級(jí)資格和高級(jí)資格；

統(tǒng)計(jì)專業(yè)技術(shù)職務(wù)包括高級(jí)統(tǒng)計(jì)師、統(tǒng)計(jì)師、助理統(tǒng)計(jì)師、統(tǒng)計(jì)員；

國(guó)家實(shí)行統(tǒng)計(jì)專業(yè)技術(shù)職稱資格考試、評(píng)聘制度，有利于提高統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)，保障統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定性。

（2）統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)該具備與其從事的統(tǒng)計(jì)工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。

（3）縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，以提高統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平。8、2004年6月，國(guó)務(wù)院將“統(tǒng)計(jì)人員持證上崗”規(guī)范為“統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定”，并審定為行政許可項(xiàng)目。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局頒布了《統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定辦法》，于2005年7月1日起在全國(guó)開始實(shí)施統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定制度。2007年4月，新修訂的《統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定辦法》于2007年6月1日起開始實(shí)施。

9、實(shí)行統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定制度的意義

1)有利于提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)，促進(jìn)統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)；

2）有利于規(guī)范對(duì)基層統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍的管理；

3）有利于提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，保障統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。

10、在國(guó)家機(jī)關(guān)。社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織等統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象中承擔(dān)經(jīng)常性政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù)的人員，必須取得統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格，持有統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格證書。行為人承擔(dān)的是一次性政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù)，則無需具備統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格和持有統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格證書。

11、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局領(lǐng)導(dǎo)和管理全國(guó)的統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定工作，省級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)是統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定工作的實(shí)施機(jī)關(guān)。

12、根據(jù)《行政許可法》和《統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定辦法》的有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定的實(shí)施程序主要有：申請(qǐng)、受理、審查和決定。

第五章

統(tǒng)計(jì)違法行為與法律責(zé)任

重點(diǎn)知識(shí)總結(jié)

1、統(tǒng)計(jì)違法行為：是指行為人在統(tǒng)計(jì)活動(dòng)中違反統(tǒng)計(jì)法和統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定，對(duì)統(tǒng)計(jì)法所保護(hù)的社會(huì)形成侵害的行為。

2、統(tǒng)計(jì)違法行為的特征：

1）統(tǒng)計(jì)違法行為是具有社會(huì)危害性的行為；

2）統(tǒng)計(jì)違法行為是行為人有過錯(cuò)的行為；

3）統(tǒng)計(jì)違法行為是違反統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的行為。

3、統(tǒng)計(jì)違法行為的種類：

1）提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料；此行為的基本特點(diǎn)是“與實(shí)際情況不一致”

2）拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者經(jīng)催報(bào)后仍未按時(shí)提供統(tǒng)計(jì)資料；構(gòu)成此項(xiàng)違法行為的前提是提供統(tǒng)計(jì)資料的要求必須是政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的合法要求，催報(bào)可以采用多種方式進(jìn)行，比較常用的有電話催報(bào)、文書催報(bào)、網(wǎng)絡(luò)催報(bào)等。

3）拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)《統(tǒng)計(jì)檢查查詢書》；規(guī)定期限屆滿后是否進(jìn)行答復(fù)、行為人主管過錯(cuò)類型不影響此項(xiàng)違法行為的成立。

4）拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查；一般商業(yè)調(diào)查，不構(gòu)成此項(xiàng)違法行為。

5）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料；包含核查或檢查對(duì)象。

6）遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料；

7）未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；

8）利用虛假統(tǒng)計(jì)資料片區(qū)榮譽(yù)稱號(hào)、物質(zhì)利益或者職務(wù)晉升；本項(xiàng)違法行為的主體為單位或個(gè)人，但本行為的主體并不一定是制作虛假統(tǒng)計(jì)資料的主體，要求他人編造虛假統(tǒng)計(jì)資料片區(qū)榮譽(yù)稱號(hào)、物質(zhì)利益或者職務(wù)晉升的，也構(gòu)成統(tǒng)計(jì)違法行為。

9）自行修改統(tǒng)計(jì)資料；具體表現(xiàn)是指違法行為主體違反規(guī)定的權(quán)限、程序和要求、擅自修改統(tǒng)計(jì)資料的行為。

10）編造虛假統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；違法行為主體：地方人民政府、政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門、單位的負(fù)責(zé)人。

11）要求統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)人員或者其他機(jī)構(gòu)、人員偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料；

12)打擊報(bào)復(fù)依法履行職責(zé)或者拒絕、抵制統(tǒng)計(jì)違法行為的統(tǒng)計(jì)人員；打擊報(bào)復(fù)統(tǒng)計(jì)人員的行為：指利用權(quán)力、對(duì)依法履職或拒絕、抵制統(tǒng)計(jì)違法行為的統(tǒng)計(jì)人員采取撤職、降級(jí)、調(diào)離崗位、經(jīng)濟(jì)處罰等。

13）對(duì)本地方、本部門、本單位發(fā)生的嚴(yán)重統(tǒng)計(jì)違法行為失察；修改后《統(tǒng)計(jì)法》的一個(gè)重要特點(diǎn)，就是實(shí)施了統(tǒng)計(jì)行政問責(zé)制，強(qiáng)化了領(lǐng)導(dǎo)人員在統(tǒng)計(jì)上的法律義務(wù)。

14）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織實(shí)施統(tǒng)計(jì)調(diào)查或未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度內(nèi)容；違法行為的主體：即縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門及其統(tǒng)計(jì)人員。

15）偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料；違法行為主體：縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門及其統(tǒng)計(jì)人員。

16）要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象或者其他機(jī)構(gòu)、人員提供不真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料；強(qiáng)令、授意、脅迫、誘導(dǎo)等方式。

17）未按照統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度的規(guī)定報(bào)送有關(guān)資料；違法主體：縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門及其統(tǒng)計(jì)人員。

18）違法公布統(tǒng)計(jì)資料；對(duì)于依法應(yīng)當(dāng)公布的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的權(quán)限和程序予以公布。

19）泄露調(diào)查對(duì)象的商業(yè)秘密、個(gè)人信息或者提供、泄露在統(tǒng)計(jì)調(diào)查中獲得的能夠識(shí)別或者推斷單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份的資料；

20）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定、造成統(tǒng)計(jì)資料毀損、滅失；

21）泄露國(guó)家秘密；

22）違反重大國(guó)情國(guó)力普查法規(guī)；

23）違反《統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》；是對(duì)《統(tǒng)計(jì)法》的重要補(bǔ)充，于2009年5月1日開始施行。

24）違反《統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定辦法》；

25）違反《統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查規(guī)定》；

26）違反《國(guó)家統(tǒng)計(jì)調(diào)查證管理辦法》；

27）違反《涉外調(diào)查管理辦法》；

4、統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任：指行為人對(duì)其違反統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的行為所應(yīng)承擔(dān)的懲罰性法律后果。

5、統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任的特征：

1）統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任的承擔(dān)者，必須是具有統(tǒng)計(jì)違法行為的公民、法人和其他組織；

2）統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任的內(nèi)容是由法律規(guī)范明確規(guī)定的；

3）統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任的認(rèn)定和追究，必須由專門機(jī)關(guān)通過法定程序來進(jìn)行，其他任何組織和個(gè)人均無此權(quán)力；

4）統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任具有國(guó)家強(qiáng)制性。統(tǒng)計(jì)法律責(zé)任可以分為行政法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任兩種。

6、行政法律責(zé)任：

統(tǒng)計(jì)行政法律責(zé)任主要包括：統(tǒng)計(jì)行政處罰、統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分；另外，取消榮譽(yù)稱號(hào)、追繳獲得的物質(zhì)利益和撤銷晉升的職務(wù)也屬于行政法律責(zé)任的形式；通報(bào)、批評(píng)教育一般也可以列入行政法律責(zé)任的范疇。

（一）統(tǒng)計(jì)行政處罰：是指各級(jí)統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)依法對(duì)違反統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的行為給予的行政處罰。

特點(diǎn)：實(shí)施統(tǒng)計(jì)行政處罰的主體只能是各級(jí)統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)、被處罰的行為是違反統(tǒng)計(jì)法律規(guī)范的行為、統(tǒng)計(jì)行政處罰屬于行政制裁范疇，只適用于統(tǒng)計(jì)行政違法，不適用于民事違法和統(tǒng)計(jì)犯罪，不同于民事處罰和形式處罰

原則：統(tǒng)計(jì)行政處罰法定原則、公正、公開的原則、統(tǒng)計(jì)行政處罰與統(tǒng)計(jì)違法行為相適應(yīng)的原則。

種類：①警告

②罰款

③沒收違法所得、沒收非法財(cái)物

④責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

⑤暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照

⑥行政拘留

⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰

（1）警告（屬申誡罰的一種）。是指行政機(jī)關(guān)對(duì)公民、法人或者其他組織違反行政管理法律規(guī)范行為的譴責(zé)和警示，其目的是通過對(duì)違法行為人一種精神上的懲戒。

1）違反《統(tǒng)計(jì)法》的行為：作為統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織、個(gè)體工商戶。

第一、提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料；

第二、拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者經(jīng)催報(bào)后仍未按時(shí)提供統(tǒng)計(jì)資料； 第三、拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)《統(tǒng)計(jì)檢查查詢書》； 第四、拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查；

第五、轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料；

第六、遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料；

第七、未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)置原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。

2）違反《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》的行為：企業(yè)事業(yè)組織、個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶 第一、拒絕或者妨礙經(jīng)濟(jì)普查機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)普查人員依法進(jìn)行調(diào)查； 第二、提供虛假或者不完整的經(jīng)濟(jì)普查資料；

第三、未按時(shí)提供與經(jīng)濟(jì)普查有關(guān)的資料，經(jīng)催報(bào)后仍未提供。

3）違反《全國(guó)農(nóng)業(yè)普查條例》的行為：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戶 第一、拒絕或者妨礙普查辦公室、普查人員依法進(jìn)行調(diào)查； 第二、提供虛假后者不完整的農(nóng)業(yè)普查資料；

第三、未按時(shí)提供與農(nóng)業(yè)普查有關(guān)的資料，經(jīng)催報(bào)后仍未提供； 第四、拒絕、推諉和阻撓依法進(jìn)行的農(nóng)業(yè)普查依法檢查；

第五、在接受農(nóng)業(yè)普查執(zhí)法檢查時(shí)，轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、普查表、會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)資料。

（2）罰款（屬財(cái)產(chǎn)罰的一種）。是指行政機(jī)關(guān)強(qiáng)迫違法行為人繳納一定數(shù)額的貨幣。罰款針對(duì)作為對(duì)象的企業(yè)事業(yè)單位、其他組織、個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶使用，適用于以上警告使用的三種情況。

（二）統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分：

處分：行政機(jī)關(guān)對(duì)本機(jī)關(guān)違法的工作人員，或行政監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)股價(jià)工作人員施行的行政制裁措施。只針對(duì)國(guó)家公務(wù)員：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。處分的適用，一般以上下級(jí)的隸屬關(guān)系為前提，監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家各類公務(wù)員的違法或者失職行為，可以直接給與撤職一下的行政處分。處分是一種內(nèi)部具體行政行為，當(dāng)事人對(duì)所受行政處分不服的，既不能要求行政復(fù)議，也不能提起行政訴訟，只能通過申訴程序解決。

統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分：是任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)實(shí)施統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為的有關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)或者責(zé)任人員給予的行政制裁措施。《統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》是我國(guó)第一部關(guān)于統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分方面的部門規(guī)章。

適用情況：

（1）統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分的適用。

第一、地方、部門以及企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)人員自行修改統(tǒng)計(jì)資料、編造虛假數(shù)據(jù)的； 第二、強(qiáng)令、授意本地區(qū)、本部門本單位統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)人員或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)、人員拒報(bào)、虛報(bào)、瞞報(bào)或者篡改統(tǒng)計(jì)資料、編造虛假數(shù)據(jù)的；

第三、對(duì)拒絕、抵制篡改統(tǒng)計(jì)資料或者對(duì)拒絕、抵制編造虛假數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的； 第四、對(duì)揭發(fā)、檢舉統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為的人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；

第五、對(duì)本地區(qū)、本部門、本單位嚴(yán)重失實(shí)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或者發(fā)現(xiàn)后不予糾正，造成不良或者嚴(yán)重后果的。

第一、各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門及其工作人員在實(shí)施統(tǒng)計(jì)調(diào)查活動(dòng)中強(qiáng)令、授意統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象虛報(bào)、瞞報(bào)或者偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料的；

第二、參與篡改統(tǒng)計(jì)資料、編造虛假數(shù)據(jù)的； 第三、故意拖延或者拒報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的行為；

第四、在實(shí)施統(tǒng)計(jì)調(diào)查活動(dòng)中明知統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不實(shí)，不履行職責(zé)調(diào)查核實(shí)，造成不良后果的； 第五、違反國(guó)家規(guī)定的權(quán)限和程序公布統(tǒng)計(jì)資料造成不良后果的； 第六、泄露屬于國(guó)家秘密的統(tǒng)計(jì)資料，造成不良后果的；

第七、泄露統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象個(gè)人、家庭資料和商業(yè)秘密，造成不良后果的； 第八、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，造成統(tǒng)計(jì)資料損毀、滅失的。

作為統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象中的國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織、有下列違法行為，其直屬負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，屬于國(guó)家工作人員的，可以給予處分：

第一、虛報(bào)、瞞報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的； 第二、偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料的； 第三、拒報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的、第四、屢次遲報(bào)統(tǒng)計(jì)資料；

第五、拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計(jì)記錄、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料。

此外，還有一種違法違紀(jì)行為，針對(duì)的是不特定的主體，即包庇、縱容統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為的行為。（2）統(tǒng)計(jì)違法違紀(jì)行為處分的決定機(jī)關(guān)。處分的最終決定機(jī)關(guān)是違法行為人的任免機(jī)關(guān)或者是監(jiān)察機(jī)關(guān)。對(duì)本機(jī)關(guān)違反統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)的有關(guān)人員可以依法直接給予處分，本機(jī)關(guān)外的認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予處分的，應(yīng)當(dāng)提出給予處分的建議。

（三）通報(bào)

（1）特點(diǎn)：由人民政府或縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)依法行使。通報(bào)適用的對(duì)象比較廣泛。（2）通報(bào)主要適用于以下統(tǒng)計(jì)違法行為：

第一、地方人民政府、政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門、單位的負(fù)責(zé)人自行修改統(tǒng)計(jì)資料、編造虛假統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的；

第二、要求統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)人員或者其他機(jī)構(gòu)、人員偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料的； 第三、對(duì)依法履行職責(zé)或者拒絕、抵制統(tǒng)計(jì)違法行為的統(tǒng)計(jì)人員打擊報(bào)復(fù)的； 第四、對(duì)本地方、本部門、本單位發(fā)生的嚴(yán)重統(tǒng)計(jì)違法行為失察的。

第一、縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織實(shí)施統(tǒng)計(jì)調(diào)查的； 第二、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度內(nèi)容的； 第三、偽造、篡改統(tǒng)計(jì)資料的；

第四、要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象或者其他機(jī)構(gòu)、人員提供不真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料的； 第五、未按照統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度的規(guī)定報(bào)送有關(guān)資料的； 第六、違法公布統(tǒng)計(jì)資料的；

第七、泄露統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的商業(yè)秘密、個(gè)人信息或者提供提供、泄露在統(tǒng)計(jì)調(diào)查中獲得的能夠識(shí)別或者推斷單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份的資料的；

第八、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，造成統(tǒng)計(jì)資料毀損、滅失的。

第一、作為統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者經(jīng)催報(bào)后仍未按時(shí)提供統(tǒng)計(jì)資料的；

第二、提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料的；

第三、拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)統(tǒng)計(jì)檢查查詢書的； 第四、拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查的；

第五、轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料的。

普查對(duì)象違反《全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查條例》、《全國(guó)農(nóng)業(yè)普查條例》情況的；

違反《統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查規(guī)定》的

違反《統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定辦法》的（四）取消榮譽(yù)稱號(hào)、追繳獲得的物質(zhì)利益和撤銷晉升的職務(wù)

除取消榮譽(yù)稱號(hào)、追繳獲得的物質(zhì)利益，撤銷晉升的職務(wù)外，對(duì)其行為依法追究法律責(zé)任。

由作出授予榮譽(yù)稱號(hào)、給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和予以晉升職務(wù)的單位或者其上級(jí)機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)取消其上述獲得的獎(jiǎng)勵(lì)。

（五）批評(píng)教育

適用對(duì)象是特定的，即在重大國(guó)情國(guó)力普查活動(dòng)中拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查，或者提供不真實(shí)或者不完整的普查資料的個(gè)人，其實(shí)施機(jī)關(guān)也是特定的，即縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。

7、刑事法律責(zé)任

（1）地方人民政府、政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)部門、單位的負(fù)責(zé)人對(duì)依法履行職責(zé)或者拒絕、抵制統(tǒng)計(jì)違法行為的統(tǒng)計(jì)人員打擊報(bào)復(fù)的統(tǒng)計(jì)違法行為，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

（2）泄露統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的商業(yè)機(jī)密、個(gè)人信息或者提供、泄露在統(tǒng)計(jì)中獲得的能夠識(shí)別或者推斷單個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象身份的資料的統(tǒng)計(jì)違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。竊取或者以其他方法非法獲取上述信息，情節(jié)嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪名的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，依照各該款的規(guī)定處罰。

（3）統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)人員泄露國(guó)家秘密的違法行為，故意后者過失泄露國(guó)家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

（4）拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查的統(tǒng)計(jì)違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成犯罪的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。

（5）利用統(tǒng)計(jì)調(diào)查危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益或者進(jìn)行欺詐活動(dòng)的違法行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章

統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查與行政爭(zhēng)議的解決

重點(diǎn)知識(shí)總結(jié)

1、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查的主體：

縣級(jí)以上人民政府及其檢察機(jī)關(guān)、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及其派出的調(diào)查隊(duì)、縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查是使統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制度得以實(shí)施的重要保證，是實(shí)現(xiàn)依法統(tǒng)計(jì)、確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要手段。

2、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查的特征：

1）統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查是由國(guó)家依法授權(quán)的機(jī)關(guān)進(jìn)行的；

2）統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查是一種行政執(zhí)法活動(dòng)，具有嚴(yán)肅性、權(quán)威性和國(guó)家強(qiáng)制性；

3）統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查是按照一定的權(quán)限、程序和方式進(jìn)行的。

為了防止濫用檢查權(quán)，保障被監(jiān)督檢查對(duì)象的合法權(quán)益，監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)必須按照法定權(quán)限履行監(jiān)督檢查職責(zé)。

3、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督檢查的方式：

1）根據(jù)監(jiān)督檢查在時(shí)間上的不同，可分為定期監(jiān)督檢查和臨時(shí)監(jiān)督檢查；

2）根據(jù)監(jiān)督檢查涉及范圍的不同，可分為全面監(jiān)督檢查和重點(diǎn)抽查；

3）根據(jù)監(jiān)督檢查主體的不同，可分為聯(lián)合監(jiān)督檢查和單獨(dú)監(jiān)督檢查。

4、辦理統(tǒng)計(jì)行政處罰案件查處程序：立案、調(diào)查、處理、結(jié)案。

5、立案查處的統(tǒng)計(jì)違法案件，必須同時(shí)具備下列條件：

1）有明確的行為人（公民、法人或其他組織）；

2）經(jīng)初步審查，有違反《統(tǒng)計(jì)法》的行為，情節(jié)較重應(yīng)依法追究法律責(zé)任的；

3）按照職責(zé)與分工規(guī)定，屬于管轄范圍內(nèi)的。

6、調(diào)查取證是統(tǒng)計(jì)違法案件查處程序中最實(shí)質(zhì)性的工作階段。

案件的調(diào)查工作應(yīng)主要抓住以下三個(gè)方面：

1）案件的違法事實(shí)；

2）被調(diào)查人的有關(guān)情況； 3）證據(jù)材料。

調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括：立案的依據(jù)、統(tǒng)計(jì)違法事實(shí)、案件性質(zhì)、應(yīng)追究的法律責(zé)任、處理意見、調(diào)查組成人員及報(bào)告時(shí)間等。

7、告知：統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

8、聽證：統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查機(jī)關(guān)在作出對(duì)法人或者其他組織處以二萬元以上的罰款，對(duì)公民處以二千元以上的罰款的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

9、啟動(dòng)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法中的聽證程序應(yīng)同時(shí)滿足以下連個(gè)條件：

1）對(duì)單位罰款超過了一定數(shù)額；

2）當(dāng)事人在法定期限內(nèi)提出申請(qǐng)。

10、有關(guān)聽證程序的具體規(guī)定

1）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出；

2）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；

3）除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證公開舉行。

11、處理：被處罰單位在接到處罰通知后，如果既不在法定期限內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議或向人民法院提起訴訟，又拒不執(zhí)行的，由查處機(jī)關(guān)依法提請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

11、結(jié)案：屬于下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理案件結(jié)案手續(xù)：

1）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

2）免于行政處罰或不予行政處罰的；

3）經(jīng)復(fù)議機(jī)關(guān)復(fù)議，復(fù)議決定執(zhí)行完畢的；

4）經(jīng)人民法院判決或者裁定執(zhí)行完畢的。

12、行政復(fù)議

統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議的特征：

1）統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議是行政機(jī)關(guān)的活動(dòng)；

2）統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議是上級(jí)統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)統(tǒng)計(jì)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行的層級(jí)監(jiān)督的活動(dòng)； 3）統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議以引起行政爭(zhēng)議的具體統(tǒng)計(jì)行政行為為審查對(duì)象；

4）統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議由不服具體統(tǒng)計(jì)行政行為的利害關(guān)系人依法提出申請(qǐng)而啟動(dòng)； 5）統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議必須嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行。

13、統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議的范圍有如下具體統(tǒng)計(jì)行政行為：

1）行政處罰。包括警告、罰款等。2）行政不作為。

3）被認(rèn)為行政侵權(quán)、違法要求履行其他義務(wù)的行為。統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議管轄權(quán)的確定有以下幾種情況：

1）申請(qǐng)人既可以向本級(jí)人民政府申請(qǐng)復(fù)議，也可以向上一級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議權(quán)利由申請(qǐng)人選擇。

2）對(duì)縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和其他行政機(jī)關(guān)以共同的名義作出的具體行政行為不服的，其復(fù)議管轄權(quán)屬于它們的共同上一級(jí)行政機(jī)關(guān)，一般為本級(jí)人民政府。

3）當(dāng)事人對(duì)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在省、自治區(qū)、直轄市派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定不服的，向國(guó)家統(tǒng)計(jì)局申請(qǐng)行政復(fù)議；另一種情況是當(dāng)事人對(duì)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局派出的其他調(diào)查機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定不服的，向國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在該派出機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市派出的調(diào)查機(jī)構(gòu)即調(diào)查總隊(duì)中申請(qǐng)行政復(fù)議。

4）對(duì)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局作出的具體行政行為不服的，向國(guó)家統(tǒng)計(jì)局申請(qǐng)行政復(fù)議。如果對(duì)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的復(fù)議決定不服，可以向人民法院提起行政訴訟，也可以向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)裁決。

14、統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議程序包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：申請(qǐng)、受理、審查、決定和執(zhí)行。

15、統(tǒng)計(jì)行政復(fù)議的申請(qǐng)可以是書面的、也可以是口頭的；

16、決定：維持決定、履行決定、撤銷、變更和確認(rèn)違法決定。行政復(fù)議中的和解、調(diào)解制度。

17、統(tǒng)計(jì)行政訴訟的特點(diǎn)：

1）統(tǒng)計(jì)行政訴訟的雙方當(dāng)事人中，被告只能是行使統(tǒng)計(jì)行政權(quán)力、作出引起糾紛的具體行政行為的統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)，即國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及其派出的調(diào)查隊(duì)和縣級(jí)以上地方人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。

2）統(tǒng)計(jì)行政訴訟索要解決的是統(tǒng)計(jì)行政爭(zhēng)議；

3）統(tǒng)計(jì)行政訴訟的起因是相對(duì)人對(duì)具體統(tǒng)計(jì)行政行為不服，持有異議，認(rèn)為侵犯了其合法權(quán)益；

4）統(tǒng)計(jì)行政訴訟是再人民法院的主持下進(jìn)行的。

18、統(tǒng)計(jì)行政訴訟的范圍

引起統(tǒng)計(jì)行政訴訟的具體統(tǒng)計(jì)行政行為有三類： 一是統(tǒng)計(jì)行政處罰行為；主要是警告、罰款等。二是統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的不作為行為；

三是統(tǒng)計(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的其他具體行政行為。

19、統(tǒng)計(jì)行政執(zhí)法的原則

1）人民法院獨(dú)立行使審判權(quán)的原則；

2）以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則；

3）和議、回避、公開審判和兩審終審制的原則； 4）行政訴訟雙方當(dāng)事人法律地位平等的原則； 5）使用本民族語言文字進(jìn)行訴訟的原則； 6）辯論的原則；

7）人民檢察院對(duì)行政訴訟進(jìn)行法律監(jiān)督的原則；

8）人民法院就行政機(jī)關(guān)的具體行政行為進(jìn)行合法性審查的原則。20、統(tǒng)計(jì)行政訴訟的管轄

1）對(duì)地方各級(jí)人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)作出的具體行政行為不服的，由該統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)所在地的基層人民法院審理第一審統(tǒng)計(jì)行政訴訟案件；

2）經(jīng)過行政復(fù)議后，維持原具體行政行為仍不服的，由作出原具體行政行為的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)所在地的基層人民法院審理第一審統(tǒng)計(jì)行政訴訟案件；

3）對(duì)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局作出的具體行政行為不服的，或者對(duì)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局作出的具體行政行為不服，經(jīng)過行政復(fù)議后仍不服的，由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局所在地的中級(jí)人民法院審理第一審統(tǒng)計(jì)行政訴訟案件。

21、做好統(tǒng)計(jì)行政應(yīng)訴工作；

1）確定應(yīng)訴人員；

2）認(rèn)真研究起訴書副本； 3）提交答辯狀； 4）到庭應(yīng)訴；

5）對(duì)一審判決及時(shí)作出反應(yīng)。

22、作為統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、給予警告，可以予以通報(bào)；其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于國(guó)家工作人員的，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予處分：

（一）拒絕提供統(tǒng)計(jì)資料或者經(jīng)催報(bào)后仍未按時(shí)提供統(tǒng)計(jì)資料的；

（二）提供不真實(shí)或者不完整的統(tǒng)計(jì)資料的；

（三）拒絕答復(fù)或者不如實(shí)答復(fù)統(tǒng)計(jì)檢查查詢書的；

（四）拒絕、阻礙統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)檢查的；

（五）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄或者拒絕提供原始記錄和憑證、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表及其他相關(guān)證明和資料的。

企業(yè)事業(yè)單位或者其他組織有前款所列行為之一的，可以并處五萬元一下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并處五萬元以上二十萬元一下的罰款。

個(gè)體工商戶有本條第一款所列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處一萬元一下的罰款。

第五篇：2014證券資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)總結(jié)

2014證券資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)總結(jié)

1.債券回購(gòu)交易的期限一般不超過1年，性質(zhì)上歸屬于貨幣市場(chǎng)2.證券法規(guī)定設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1主要股東具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)部低于RMB2億元 3.證券公司開展經(jīng)紀(jì)，自營(yíng)業(yè)務(wù)的要求：1注冊(cè)資本分為5000萬，1億，5億；2凈資本分為2000萬，5000萬，1億，2億

4.上海，深圳證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)（決策機(jī)構(gòu)），專門委員會(huì)，總經(jīng)理（負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免）

5.1997年6月，中國(guó)人民銀行發(fā)出通知，決定在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦銀行間債券交易業(yè)務(wù)（包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購(gòu)）

6.2002年6月，商業(yè)銀行債券柜臺(tái)市場(chǎng)開始運(yùn)作，銀行間債券市場(chǎng)開始面向社會(huì)各類投資者擴(kuò)展

7.證券公司申請(qǐng)交易所會(huì)員資格報(bào)送材料主要包括：持有5%以上股權(quán)的股東，實(shí)際控制人的名稱，出資額，持股比例，業(yè)務(wù)范圍，注冊(cè)資本，注冊(cè)地址，法定代表人的等信息 8.證券交易所予以受理證券公司申請(qǐng)材料，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定

9.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1-4名

10.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行以下定期報(bào)告義務(wù)：1每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；2每年4月30日前報(bào)送上經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的報(bào)告材料以及上會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

11.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；決定接納或者開除正式會(huì)員意外的其他的會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

12.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處

申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件之一：依法設(shè)立滿1年，最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受到主管當(dāng)局處罰的情形

13.會(huì)員取得席位后可向證券交易所申請(qǐng)1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元，1個(gè)或1個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆

14.2004年10月20日，中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布通知，“一個(gè)自然人，法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶，對(duì)于同類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人，法人只能開立1個(gè)”

15.證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)賬戶，每500萬元注冊(cè)資本開立1個(gè)證券賬戶

16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，每設(shè)立1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶

17.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶

18.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每一保險(xiǎn)產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶

19.證券投資基金每租用1個(gè)基金專用交易席位開立1個(gè)證券賬戶 20.單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立10個(gè)證券賬戶

21.證券發(fā)行人應(yīng)該在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記

22.1998年4月1日起，上海交易所開始實(shí)行全面指定交易制度 23.2007年，證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”

24.證券交易所交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量：1債券：1手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；2債券質(zhì)押式回購(gòu)交易：100手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；3債券買斷式回購(gòu)交易：1000手或其整數(shù)倍—上海，深圳無此業(yè)務(wù)

25.證券交易所競(jìng)價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量:1股票，基金，權(quán)證交易:不超過100萬股—上海，深圳；2債券交易：不超過1萬手—上海，不超過10萬張—深圳;3 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易：同債券交易；3債券買斷式回購(gòu)交易：不超過5萬手—上海，深圳無此業(yè)務(wù)

26.2002年開始，國(guó)債凈價(jià)交易凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，上海公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價(jià)交易方法，但是深圳的公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易。公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365天*已計(jì)息天數(shù)

27.上海證券交易所申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位A股，債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)最小變動(dòng)單位為0.01元RMB；基金，權(quán)證交易為0.001元RMB；B股交易為0.001USD，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005RMB

28.深圳交易所申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.01RMB，基金交易為0.001RMB，B股交易為0.01HKD 29.上海證券交易接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為：9：15—9：

25、9：30—11：30、13：00—15：00；深圳為：9：15—11：30、13：00—15：00.30.上海集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間為：9：20—9：25；深圳為：9：20—9;25、14：57—15：00

31.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)*（1+/-漲跌幅比例）

32.深圳證券交易所中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%

33.上海交易所對(duì)買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)的規(guī)定：1股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)的50%；2基金債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%；集合競(jìng)價(jià)階段的債權(quán)回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制。

34.上繳所對(duì)買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)規(guī)定：1申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，并且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)于最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

35.深交所的規(guī)定：1股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤

集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；2債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下的10%，非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；3債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%

36.傭金的收取：證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1USD或5HKD的，按1USD或5HKD收取。交易傭金有變的上報(bào)證監(jiān)會(huì)備或發(fā)改委備案，備案15天無異議的后實(shí)施

37.過戶費(fèi)：上交所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；深交所免收A股過戶費(fèi)。B股，過戶費(fèi)又稱結(jié)算費(fèi)，上海為0.5‰，深交所為0.5‰，但最高不超過500HKD。基金交易目前不收過戶費(fèi) 38.印花稅：1‰，39.上交所大宗交易的時(shí)間為：9：30—11：30、13：00—15:30,深交所為：9：15—11：30、13：00—15：30

40.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

41.在上交所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可采用大宗交易方式：1A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬RMB;2B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬USD；3基金大宗交易。不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；4國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的。不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；5其他債券。

不低于1000手，或者交易金額不低

于100萬

42.深交所進(jìn)行的大宗交易必須符合的條件：1A股同上交所。2B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬HKD。3基金同上交所。4債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張，或者交易金額不低于100萬RMB。5債券質(zhì)押式回購(gòu)交易部低于1萬張，或者不低于100萬RMB。6多只A股合計(jì)單向買入或買出的交易金額不低于500萬元，且其中單制A股的交易數(shù)量不低于20萬股。7多只基金合計(jì)單向。。不低于500萬元，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份。8，多只債券合計(jì)。。不低于500萬元，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1。5萬張

43.中小企業(yè)板上市公司被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的條件之一：1，最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)的100%以上。2，最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金超過2000萬或者占凈資產(chǎn)的50%以上。3，連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。4，連續(xù)120個(gè)交易日，公司股票通過深圳 證券交易所 交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

44.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月錢5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所 采取 措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況

45.出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的 10%以上的，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易情況，證券交易所要臨時(shí)停市

46.證券交易所公布相關(guān)證券當(dāng)日買入，賣出金額最大的5價(jià)會(huì)員營(yíng)業(yè)部：1，日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到+/-7%的各前3只股票 基金。2，日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票基金。3，日換手率達(dá)到20%的前3只股票基金

47.對(duì)于證券交易異常波動(dòng)的，交易所實(shí)行披露：1，連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+/-20%的。2，ST股票和 *ST股票連續(xù)3各交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到 +/-15%的。3，連續(xù)3各 交易日內(nèi)日均換手率與前5各交易的比值達(dá)到30倍，并且股票，封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累積換手率達(dá)到20%

48.合格境外機(jī)構(gòu)投資者只能委托1各托管人，并且可以更換托管人；每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3價(jià)境內(nèi)的證券公司進(jìn)行證券交易

49.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一價(jià)上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例綜合，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

50.合格投資者自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持

51.新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行

52.2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度

53.新股發(fā)行申購(gòu)：上海為每一單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，最高不超過9999.9萬股。深圳規(guī)定，申購(gòu)單位為500股，不超過999999500股

54.投資者申購(gòu)新股：1，T+0日，投資者交足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。2，T+1日，申購(gòu)資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)。3，搖號(hào)抽簽，中簽處理T+2日。4，T+3日，申購(gòu)資金解凍，承銷商公布中簽結(jié)果，認(rèn)購(gòu)款劃付

55.上交所A股紅利派發(fā)日程：1，T-5日，申請(qǐng)材料送交日。2，T-3日前，中國(guó)結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日。3，T-1日前，向證交所提交公告申請(qǐng)日。4，T日，公告刊登日。5，T+3日，權(quán)益登記日。6，T+4日，除息日。7，T+8日，發(fā)放日

56.上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為 t+3日。6，權(quán)益登記日為T+6日。7，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

57.上交所A股送股日程安排：1，申請(qǐng)材料送交日T-5日前。2，結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日 T-3日前。3，向證交所提交公告申請(qǐng)日 T-1日前。4，公告刊登日為T日。5，股權(quán)登記日為T+3日

58.上交所B股送股日程安排：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為T+3日。6，股權(quán)登記日為T+6日 59.召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票；公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知

60.采用累積投票制的議案，選舉票數(shù)超過1億的應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

61.上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回

62.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

63.深交所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，10%

64.T日買入基金份額自T+1日開始可在深交所賣出或贖回

65.上證50ETF和深證100ETF的最小申購(gòu)，贖回單位都為100萬份，上證50ETF買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，10%的漲跌幅限制

66.權(quán)證存續(xù)期慢前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

67.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單

68.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)；權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%

69.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額

70.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

71.即日買進(jìn)的的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日T日轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出

72.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：1，具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格。2，綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。3，最近凈資產(chǎn)不低于RMB8億，凈資本不低于5億。4，最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。5，設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，至少配備2名優(yōu)資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員。6，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部

73.股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，代辦的股份轉(zhuǎn)讓僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份，漲跌幅為5%

74.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量在3萬股以上

75.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億，凈資本不得低于5000萬

76.內(nèi)幕信息之二：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢1次超過該資產(chǎn)的30%

77.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

78.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

79.交易所邀請(qǐng)會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與此月5日前報(bào)送證券交易所

80.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

81.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格：1，凈資本不低于2億。2，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

82.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億

83.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，單個(gè)客戶資金不低于5萬，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，單個(gè)客戶的資金數(shù)步低于10萬

84.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

85.證券公司倍批準(zhǔn)設(shè)立集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)決定之日起6個(gè)月進(jìn)行推廣，并在60日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作

86.客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

87.客戶資產(chǎn)管理賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

88.單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元

89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60個(gè)工作日以內(nèi)，按《試行辦法》的規(guī)定對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行審計(jì)

90.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值；在會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)審計(jì)意見

91.證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)備案

92.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露：管理人、托管人至少每3個(gè)月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告

93.集合計(jì)劃終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)

94.證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)備案

95.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件：1，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已

滿3年，且是創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。2，公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。3，財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。4，客戶交易結(jié)算資金第三方存管

96.證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)收到材料后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見

97.融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易慢半年以上

98.融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率 99.客戶只能與1家證券公司堅(jiān)定融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券

100.客戶信用證券賬戶事證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的2級(jí)賬戶

101.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月 102.融資買入或融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍

103.標(biāo)的證券委股票的應(yīng)符合條件:1.在交易所上市交易滿3個(gè)月。2，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的的股票流通股本不少于2億或流通市值不低于8億。3，股東人數(shù)不少于4000人。4，近3個(gè)月內(nèi)均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值遇基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值得偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上

104.沖抵保證金的有價(jià)證券，以市值按下列折算率進(jìn)行折算：1，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高步超過70%，其他股票折算率最高步超過65%。2，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。3，國(guó)債折算率最高不超過95%。4，其他上市證券投資基金呢和債券折算率最高不超過80%

105.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%，融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

106.客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，低于130%則客戶追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個(gè)交易日，客戶追加擔(dān)保物候的維持擔(dān)保比例不得低于150%

107.維持擔(dān)保比例超過300%的，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%

108.證券公司應(yīng)當(dāng)與每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的的證券融資買入額，融資還款額，融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)

109.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布

110.業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制：1，對(duì)單一客戶融資、融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；2，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

111.上交所于1993年12月、深交所于1994年10月開辦以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易

112.自1997年6月起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦國(guó)債、政策性金融債和中央銀行融資券回購(gòu)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)必須通過全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，不得在場(chǎng)外進(jìn)行

113.2002年12月30日和2003年1月3日，上交所和深交所分別推出 企業(yè)債券回購(gòu)交易

114.上交所對(duì)債權(quán)回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)的申報(bào)條件：1，申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；2，計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；3，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；4.申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手；深交所最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

115.上交所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種：1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，91天，182天 9個(gè)回購(gòu)品種；質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種為1天，3天，7天

116.深交所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，63天，91天，182天，273天燈11個(gè)品種；質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)品種有1天，2天，3天，7天 117.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)地期限為7天，14天，21天，1個(gè)月，2個(gè)月，3個(gè)月，和4個(gè)月 7個(gè)品種，最長(zhǎng)不得超過4個(gè)月

118.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元

119.買斷式回購(gòu)地期限由交易雙方確定，單最長(zhǎng)不超過91天

120.進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待反售債券余額應(yīng)小于該值債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待反售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%

121.國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B/D賬戶）

122.上交所買斷式回購(gòu)地報(bào)價(jià)方式：1，價(jià)格；按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)；2，融資方申報(bào)買入，融券方申報(bào)賣出；3，最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元；4，申報(bào)單位1000手或其整數(shù)倍；5，每筆申報(bào)限量；凈價(jià)撮合系統(tǒng)最小1000手，最大50000萬手。單筆交易數(shù)量在10000萬手以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行

123.履約金=首次結(jié)算金額*履約金比率

124.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%

125.T+1滾動(dòng)交收使用于我國(guó)內(nèi)地的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等；T+3滾動(dòng)交收使用于B股；我國(guó)相關(guān)實(shí)行T+2滾動(dòng)交收；美國(guó)采用T+

3126.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息億次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日；最低結(jié)算備付金比例暫定為20% 127.A股、基金、債券的清算于交收，登記結(jié)算公司于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人，結(jié)算參與人應(yīng)收款項(xiàng)由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入起資金交收賬戶；結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)與T+1日17：00前及時(shí)補(bǔ)足

128.中國(guó)結(jié)算上海分公司在T+1日17：00進(jìn)行T日交易的資金交收

129.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行“凈額交收”（境內(nèi)結(jié)算參與人）、“逐項(xiàng)交收”（境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易）

130.逐項(xiàng)交收：1中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日24：00前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書；2證券公司參與人最遲需于T+2日 13：00之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13：00之前，向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送結(jié)算交收指令；3，中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+3日13：00進(jìn)行最終對(duì)盤處理，并在14：00前向結(jié)算參與人發(fā)送T+3對(duì)盤結(jié)果文件

131.到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格*成交金額/100；購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率*100*回購(gòu)天數(shù)/360

132.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額*違約天數(shù)

133.權(quán)證交收履約保證金最低限額=MAX（上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證單日最高凈買入金額）*20%