第一篇：合規文化建設年活動自查報告（范文）

合規文化建設年活動自查報告

根據《四川省農村信用社聯合社辦公室關于印發四川省農村信用社合規風險管理指導意見及實施細則（試行）的通知》（川信聯辦發〔2011〕144號）和《簡陽市農村信用合作聯社合規文化建設年活動方案》（簡信聯發〔2011〕113號）的相關要求，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

自參加工作以來，我認真學習業務知識和業務技能，積極主動的履行工作職責，較好的完成了各項工作任務，2006年10月，銀監會制定了《商業銀行合規風險管理指引》，《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《農村信用社案件專項治理實施方案》。這些指導性文件對我們從業人員明確提出了良好的內控制度的重要性、必要性。

首先，我要在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事，不參加任何邪教組織，不參加賭博等非法行為，認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次，作為柜員，要保管好柜員卡及密碼，上班時堅持當日記賬、賬折見面、按日扎帳、總分核對、辦理存取款、轉賬業務時，能按規定進行查詢操作，對領取大額現金時要求出示證件，并及時登記，大額的按權限審批，在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行，實行雙人復核、雙人扎帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫離；實行引、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真審核銷賬，臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真進行登記，管理好會計憑證、會計賬簿，確保會計憑證的真實、完整、有效。通過自查，我也從中發現了自己存在不少問題：辦理業務時，有時候較為粗心，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作。

認真履行職責，踏踏實實做好本職工作，認真遵守各項規章制度，作為一名基層的柜員，我深感自己肩上擔子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風險。因此，我不斷提醒自己，不斷的增強責任心，在今后工作中，我將努力全心全意為人民服務的意識，遵紀守法、忠于職守、事實求是、遵守職業道德和社會公德，同時，我也將繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。

在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、信貸新規與合規操作兩手抓。

無論是在其他貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終堅持豎立科學發展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學習上能認真學習各項規章制度和操作流程，不斷充實自己并學以致用，努力爭做一名優秀的信合人員。

自查人：廖雙紅 2011年6月29日

第二篇：合規文化建設年活動自查報告

合規文化建設自查報告

學習了聯社“合規文化建設年活動實施方案”的相關要求，本人結合自身情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

自參加工作以來，我認真學習業務知識和業務技能，積極主動的履行工作職責，較好的完成了各項工作任務，2006年10月，銀監會制定了《商業銀行合規風險管理指引》，《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《農村信用社案件專項治理實施方案》。這些指導性文件對我們從業人員明確提出了良好的內控制度的重要性、必要性。

首先，我要在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事，不參加任何邪教組織，不參加賭博等非法行為，認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次，作為信貸員，要始終堅持“以農為本、與農共興”的經營戰略，以支持“三農”建設和發展地方經濟為己任，以提高經濟效益為中心，把廣大農戶、個體私營經濟、中小企業作為最基本客戶。積極開展農村信貸需求調查，掌握農村信貸需求。每年初制定全年的農業貸款投放計劃，做到目標明確，強化營銷意識。積極做好小額信用貸款和農戶貸款的發放和清 1

收工作，堅持“三查制度”，盡量簡便貸款手續，并注意通過多種形式與當地農戶進行溝通，與農戶之間的距離貼近了，農戶反映的貸款難問題基本得到了解決。充分發揮了農村金融主力軍的作用，為支持我鄉地方經濟發展做出積極貢獻。

通過自查，我也從中發現了自己存在不少問題：

1、有時候怕麻煩，工作不仔細。

2、缺乏創新意識。

3、對理論知識學習的積極性不高。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作。

認真履行職責，踏踏實實做好本職工作，認真遵守各項規章制度，作為一名基層的員工，我深感自己肩上擔子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風險。因此，我不斷提醒自己，不斷的增強責任心，在今后工作中，我將努力全心全意為人民服務的意識，遵紀守法、忠于職守、事實求是、遵守職業道德和社會公德，同時，我也將繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。

在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、信貸新規與合規操作

2兩手抓。無論是在信貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終堅持豎立科學發展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學習上能認真學習各項規章制度和操作流程，不斷充實自己并學以致用，堅持合規合法經營努力爭做一名優秀的信合人員。

靖安信用社：伍江波二0一一年九月二十日

第三篇：合規文化建設年活動自查報告

合規文化建設自查報告

學習了聯社“合規文化建設年活動實施方案”的相關要求，本人結合自身情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

自參加工作以來，我認真學習業務知識和業務技能，積極主動的履行工作職責，較好的完成了各項工作任務，銀監會制定了《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《農村信用社案件專項治理實施方案》。這些指導性文件對我們從業人員明確提出了良好的內控制度的重要性、必要性。

首先，我要在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事，不參加任何邪教組織，不參加賭博等非法行為，認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次，作為信貸員，要始終堅持“以農為本、與農共興”的經營戰略，以支持“三農”建設和發展地方經濟為己任，以提高經濟效益為中心，把廣大農戶、個體私營經濟、中小企業作為最基本客戶。積極開展農村信貸需求調查，掌握農村信貸需求。每年初制定全年的農業貸款投放計劃，做到目標明確，強化營銷意識。積極做好小額信用貸款和農戶貸款的發放和清收工作，堅持“三查制度”，盡量簡便貸款手續，并注意通過 1

多種形式與當地農戶進行溝通，與農戶之間的距離貼近了，農戶反映的貸款難問題基本得到了解決。充分發揮了農村金融主力軍的作用，為支持我鄉地方經濟發展做出積極貢獻。

通過自查，我也從中發現了自己存在不少問題：

1、有時候怕麻煩，工作不仔細。

2、缺乏創新意識。

3、對理論知識學習的積極性不高。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作。

認真履行職責，踏踏實實做好本職工作，認真遵守各項規章制度，作為一名基層的員工，我深感自己肩上擔子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風險。因此，我不斷提醒自己，不斷的增強責任心，在今后工作中，我將努力全心全意為人民服務的意識，遵紀守法、忠于職守、事實求是、遵守職業道德和社會公德，同時，我也將繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。

在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、信貸新規與合規操作兩手抓。無論是在信貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終

2堅持豎立科學發展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學習上能認真學習各項規章制度和操作流程，不斷充實自己并學以致用，堅持合規合法經營努力爭做一名優秀的信合人員。

靖安信用社：伍江波二0一一年九月二十日

第四篇：合規文化建設年活動自查報告

合規文化建設年活動自查報告

根據聯社合規文化建設年活動實施方案”的相關要求，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

自參加工作以來，我認真學習業務知識和業務技能，積極主動的履行工作職責，較好的完成了各項工作任務，2006年10月，銀監會制定了《商業銀行合規風險管理指引》，《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《農村信用社案件專項治理實施方案》。這些指導性文件對我們從業人員明確提出了良好的內控制度的重要性、必要性。

首先，我要在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事，不參加任何邪教組織，不參加賭博等非法行為，認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。

其次，作為柜員，要保管好柜員卡及密碼，上班時堅持當日記賬、賬折見面、按日扎帳、總分核對、辦理存取款、轉賬業務時，能按規定進行查詢操作，對領取大額現金時要求出示證件，并及時登記，大額的按權限審批，在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行，實行雙人復核、雙人扎帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫離；實行引、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真審核銷賬，臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真進行登記，管理好會計憑證、會計賬簿，確保會計憑證的真實、完整、有效。

通過自查，我也從中發現了自己存在不少問題：

1、有時候怕麻煩，臨時離開座位。

2、有時候個人印章沒有及時保管好。

3、辦理業務時，有時候較為粗心，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作。

認真履行職責，踏踏實實做好本職工作，認真遵守各項規章制度，作為一名基層的柜員，我深感自己肩上擔子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風險。因此，我不斷提醒自己，不斷的增強責任心，在今后工作中，我將努力全心全意為人民服務的意識，遵紀守法、忠于職守、事實求是、遵守職業道德和社會公德，同時，我也將繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。

在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、信貸新規與合規操作兩手抓。

無論是在其他貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終堅持豎立科學發展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學習上能

認真學習各項規章制度和操作流程，不斷充實自己并學以致用，努力爭做一名優秀的信合人員。

第五篇：合規文化建設年自查報告

合規文化建設年自查報告

本人盧映，現從事營業部解款員崗位，根據平塘縣農村信用合作聯社“全規文化建設年活動實施方案的相關要求，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況

本人1990年10月至1991年2月在平塘縣克度鎮任出納員，1991年2月至1993年3月在平塘縣大塘鎮任信貸員，1993年3月至1996年8月在平塘縣掌布鄉任會計及負責，1996年8月至2004年10月調至平塘縣卡蒲鄉任出納員，2004年10月至2006年在平塘縣平湖鎮任信貸員，2006年至今在平塘縣聯社營業部任解款員。無論在任何地方任何崗位上，本人都能按照規章制度合規操作；在思想上立科學發展觀，以正確樹立正確世界觀、人生觀和金錢觀；在學習上能認真學習各項規章制度和操作流程；在規章制度上基本按照《貴州省農村信用社會計出納基本制度》、《中華人民共和國人民幣管理條例》、《中國人民銀行人民幣發行庫管理辦法》、《中國人民銀行殘缺無損人民幣兌換辦法》和《不宜流通人民幣挑剔標準》等做好現金的管理、整點和繳存工作，根據《貴州省銀行業金融機構反假幣工作引》做好反假幣工作。

二、存在的問題

（一）、在學習上。不要是自學意識不強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習，自我素質提高速度較慢。

（二）、在思想上。不要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的理念不夠等。

（三）、在制度上。主要表現在規章制度執行不徹底，如在臨時離開座位沒能及時將計算簽退到安全界面，廢鈔整點不夠用時等。

三、原因分析

（一）、由于崗位人員設置不夠，沒有專職的總出納人員遇到業務繁忙，特別是現金思慮付的高峰期，平均每天收付幾十萬甚至幾百萬、或電子匯兌業務頻繁、財政撥款業務較多的時期，除做好臨柜復核工作外無暇整理廢鈔，解款人員又忙于赴各營業網點調運，不能提供協助而造成未整理的廢鈔積壓庫存現象時有發生。

（二）、由于近年來我社未發生任何安全事故、其它責任事故或內控案件，造成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

（三）、對各項規章制度和操作流程只強調了一般要求、一般學習，同時理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面。

四、整改措施

（一）、要繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期開展金融法律法規等方面的學習，進一提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。

（二）、在思想上牢固樹立內控優先和慎審經營的理念，克服片面的思想傾向。堅持業務發展與風險防范兩手一起抓。

（三）、要嚴格按照《貴州省農村用社制度匯編》業務，切實加強對每筆業務的復核審查，防范各類風險，認真做好內控制度特別是重要空白憑證的相關閃接、領用和發出。

（四）、企盼能配置一保專職的總出納員，負責所有回籠票幣的整點、質量把關，確保按照州人民銀行的要求準確及時地做好現金管理工作。

總之，我今后在本崗位上會嚴格踐行合規職責，促進我社各項業務又好又快、更好更快地發展。

自查人：

2011年9月18日