第一篇：本幣交易員培訓心得

本幣交易員培訓心得

2015年10月13至16號，我參加了全國銀行間同業(yè)拆借中心舉辦的第405期全國銀行間本幣市場交易員培訓。主要對銀行間拆借市場和債券市場政策法規(guī)、市場業(yè)務介紹和本幣交易系統(tǒng)進行了講解。現(xiàn)將4天的培訓總結如下：

一、市場業(yè)務介紹

銀行間市場是機構投資者進行大宗批發(fā)性金融交易的場所，一般包括外匯市場、貨幣市場、債券市場和衍生品市場等組成部分。本次培訓主要對貨幣市場及債券市場進行了學習。

貨幣市場是我國銀行間市場的重要組成部分，主要包括同業(yè)拆借市場和回購市場，我國銀行間市場的回購交易又分為質押式回購和買斷式回購。貨幣市場是一國金融體系中的基礎性市場，從微觀上可以滿足市場主體短期資金的需求，是金融機構進行資金配置、資產管理、流動性管理及風險管理的重要渠道，從宏觀上為中央銀行實施貨幣政策提供了必要的市場條件和政策傳到的渠道。

銀行間債券市場是金融市場的重要組成部分，它主要包括了現(xiàn)券買賣和債券借貸兩個市場。銀行間債券市場是機構投資者之間大額債券交易的場所，是中央銀行宏觀政策傳導的載體。銀行間債券市場的健康發(fā)展有利于穩(wěn)定整個金融體系、降低金融風險，有利于豐富機構投資者的投資渠道和風險規(guī)避手段，也有利于形成金融市場基準利率。

二、銀行間拆借市場和債券市場政策法規(guī)

本次培訓政策法規(guī)篇共收錄了五部分內容，即：綜合類、準入類、業(yè)務類、信息披露與風險監(jiān)測等70多項法律法規(guī)。頒布這些政策法規(guī)的主要目的主要是維護市場和平誠信；防止異常交易價格誤導，規(guī)范交易履約行為，防范市場風險；促使市場參與者和交易員加強內部管理、合規(guī)交易；以及增加同業(yè)拆借市場的透明度。

三、本幣交易系統(tǒng) 本幣交易系統(tǒng)主要涉及對交易系統(tǒng)操作的培訓。交易系統(tǒng)分為前臺交易系統(tǒng)和中后臺系統(tǒng)兩大組成部分。前臺交易系統(tǒng)是交易的核心模塊，交易員通過前臺交易系統(tǒng)完成報價、成交的流程；中后臺交易系統(tǒng)主要提供用戶內部管理、限額設置、授信管理、輔助清算和信息查詢等功能，主要是方便成員內部管理。上機練習的時候，我們主要是通過前臺交易系統(tǒng)對信用拆借、質押式回購、買斷式回購、現(xiàn)券買賣這幾個業(yè)務進行詢價和成交。通過這次上機練習，讓我對本幣交易系統(tǒng)有了初步的認知和了解。

四、本次培訓感受

1、銀行間市場交易品種繁多，市場比較活躍，信息更新很快，對交易員素質要求比較高，作為交易員，應熟練掌握各類交易品種，及時了解市場動態(tài)，把握投資時機。

2、銀行間市場的交易對手往往是固定的，這就需要在平時的工作中進行交易對手的日常維護與溝通，建立良好的合作關系，同時積極挖掘新交易對手，增加交易的主動權。

3、交易的本質就是一種概率游戲，沒有人能永遠做出正確的選擇，所以我們應該學會資金管理和控制虧損，永遠用自己能輸?shù)闷鸬馁Y金來參與游戲。

第二篇：本幣交易員題（范文模版）

以下報價類型中，不能直接成交的有？ 意向報價 雙向報價 對話報價 點擊成交報價 A,B；

在現(xiàn)券買賣意向報價輸入界面中，必填項有？ 凈價 債券代碼 收益率 債券名稱 B,D 在現(xiàn)券買賣對話報價輸入界面中，必填項有？ 凈價 債券代碼 收益率 全價 A,B,C 關于點擊成交報價與意向報價的區(qū)別，以下說法正確的有： 點擊成交報價可以直接成交，意向報價不能直接成交； 點擊成交報價的交易要素不必填全，意向報價必須填全；

點擊成交報價只能向全市場發(fā)送，意向報價可以全市場或定向發(fā)送； 點擊成交報價可以發(fā)送批量報價，意向報價不能； A,C；

在群組管理中，群組成員最多可添加多少條？ 10； 20； 50； 100； C；

在快捷撤單功能中，交易員可以根據(jù)以下哪些條件批量撤銷報價？ 交易方式； 報價方向； 交易對手； 債券代碼； A,B,D；

在現(xiàn)券買賣意向報價窗口，可設置以下哪些過濾條件？ 債券類型； 債券發(fā)行人； 債券待償期； 債券計息方式； A,C；

現(xiàn)券買賣市場，以下哪些限額類型必須設置？ 對手方限額； 單筆交易限額； 交易員限額； 以上都不是； D；

以下限額和授信中，超過額度仍可成交的是？ 做市限額； 對手方限額； 交易員限額； 單筆交易限額； A；

現(xiàn)券買賣市場，以下哪些限額超過設置額度，將不能成交？ 對手方限額； 單筆交易限額； 交易員限額； 結算限額； A,B,C,D；

限額重置類型中，在每筆交易到期后，系統(tǒng)自動返還的限額類型是？ 累計限額； 每日限額； 以上都是； A；

具有中后臺監(jiān)控權限的交易員，在中后臺實時監(jiān)控功能下，可以監(jiān)控以下哪些信息？ 本方成交明細； 對手方成交明細； 自己的報價；

本方其他交易員的報價； A,C,D；

哪些人員可以進行賬戶的設置維護？ 系統(tǒng)管理員； 所有首席交易員；

具有賬戶管理權限的普通交易員； 具有賬戶管理權限的首席交易員； C,D；

交易系統(tǒng)登錄密碼設置有哪些要求？ 只能是數(shù)字；

必須是數(shù)字和字母； 只能是字母；

密碼長度6－10位； B,D；

哪些市場不設置交易員限額，則限額默認為無窮大？ 信用拆借市場； 質押式回購市場； 買斷式回購市場； 現(xiàn)券買賣市場； B,C,D 信用拆借意向報價哪些內容為必填項？ 交易方向 拆借期限 群組/對手方 交易員 A,C 質押式回購交易質押券最大數(shù)量是多少？ 10只 15只 20只 50只 B 下面關于基金凈值提交描述正確的是？ 同一只基金一日內只能提交一次基金凈值 同一基金一日內可多次提交基金凈值 機構基金凈值提交后，隔日生效

基金凈值提交后狀態(tài)為待確認，交易中心場務確認后，凈值才生效 B,D 關于系統(tǒng)管理員用戶，下列表述正確的有：

系統(tǒng)管理員用戶只能登錄中后臺子系統(tǒng)，無法登錄前臺子系統(tǒng)

系統(tǒng)管理員用戶僅能進行用戶管理操作，增添首席交易員和普通交易員，不能直接進行交易 系統(tǒng)管理員用戶可為機構內交易員進行解鎖和密碼重置的操作

系統(tǒng)管理員用戶帳號由交易中心統(tǒng)一分配，每家機構僅一個系統(tǒng)管理員用戶，機構需妥善保管該帳號 A,B,C,D 可以進行點擊成交的交易品種有： 質押式回購 現(xiàn)券買賣 利率互換 債券借貸 B,C 可以進行雙向報價的交易品種有： 質押式回購 現(xiàn)券買賣 利率互換 債券借貸 A,C 當交易成員的通訊線路發(fā)生故障時，交易中心場務人員可以提供應急服務，下列表述正確的有： 交易成員申請應急服務，必須向交易中心發(fā)出書面申請

應急交易服務包括代替交易成員錄入、修改、撤銷當日報價或達成交易

除特殊情況外，應急改單和撤單服務必須在交易達成的當日進行，隔日則無法撤銷或修改 境內交易成員的T+1現(xiàn)券交易可在交易達成的第二天向交易中心申請撤單或改單 A,B,C USB數(shù)字證書（即USBKEY）的有效期是從制作之日起_____年？ 2年 3年 5年 6年 C 本幣交易系統(tǒng)中，當日生效的操作有： 新增交易員帳號 修改交易員帳號 新增機構帳戶信息 修改機構帳戶信息 A,B,C,D 拆借市場設置成員間授信，甲機構是總行，其分行乙機構要與丙機構進行交易，他們間授信操作是 甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙 甲授信乙，乙授信丙，丙授信甲 甲授信丙，丙授信甲 乙授信丙，丙授信乙 C 信用拆借的雙向報價中，哪些要素是必填的？ 拆入利率 拆出利率 雙向報價產品 拆借金額 A,B,C 以下哪類設置在變動更改后是即時生效的？ 授信和限額管理 新增托管賬戶 基金凈值提交 刪除資金賬戶 A,B,D 現(xiàn)券市場哪幾種報價是可以發(fā)送給全市場的？ 意向報價 對話報價 點擊成交報價 做市報價 A,C,D 批量報價一次最多可以發(fā)送多少條？ 50條 100條 150條 200條 B 現(xiàn)券市場哪些報價可以查詢歷史報價？ 意向報價 對話報價 點擊成交報價 限價報價 A,C,D 前臺最多可以查詢多長時間跨度的歷史成交明細？ 3個月 6個月 1年 無限制 C 現(xiàn)券最優(yōu)點擊成交報價窗口的報價是按照什么原則顯示的？ 按報價方顯示 按清算速度顯示 按債券顯示 按機構類型顯示 B,C 前臺對話報價窗口，可以查看到哪些報價？ 當日的對話報價 歷史的對話報價 自己發(fā)出的對話報價 自己收到的對話報價 A,C,D 現(xiàn)券市場有一筆債券A的限價報價，報價方向為買入，請問發(fā)送以下哪些報價可以匹配成交 發(fā)送賣出方向的點擊成交報價 發(fā)送賣出方向的做市報價 發(fā)送賣出方向的限價報價 以上都可以 A,B 本幣交易系統(tǒng)提供以下哪些服務？ 打印成交單

設置首選債券/產品 發(fā)送公告 CM聊天 A,B,C,D 現(xiàn)券市場以下哪些報價可以被部分成交？ 意向報價 對話報價 點擊成交報價 限價報價 C,D 在現(xiàn)券市場做一筆詢價成交，哪些行情會更新？ 詢價成交行情 點擊成交行情 成交匯總行情 以上都對 A,C 現(xiàn)券市場最優(yōu)點擊成交報價窗口，可以切換到以下哪幾種報價模式？ 本方點擊成交報價模式 做市報價模式 自定義債券模式 限價報價模式 B,C 現(xiàn)券市場的快速撤單功能，可以撤銷以下哪些報價？ 意向報價 對話報價 點擊成交報價 限價報價 B,C,D 現(xiàn)券市場最優(yōu)點擊成交報價窗口顯示哪些報價 做市商發(fā)送的做市報價

做市商發(fā)送的點擊成交報價 嘗試做市商發(fā)送的做市報價 嘗試做市商發(fā)送的點擊成交報價 A,B,C,D 通過哪些窗口能打開現(xiàn)券買賣成交單 實時監(jiān)測-成交明細 實時監(jiān)測-成交匯總行情 信息查詢-本方成交明細查詢 信息查詢-本方詢價報價查詢 A,C 機構A在現(xiàn)券買賣市場發(fā)送了一筆單邊點擊成交報價，這筆點擊成交報價會顯示在哪些報價窗口中 最優(yōu)點擊成交報價窗口 做市報價窗口

自定義點擊成交報價窗口 本方點擊成交報價窗口 A,C,D 機構A交易員的交易員限額為500萬，設置機構B的對手方限額為400萬，以下哪些情況下能夠進行成交 機構A與機構B通過對話報價成交500萬 機構A與機構B通過對話報價成交400萬 機構A與機構B通過點擊成交報價成交500萬 機構A與機構B通過點擊成交報價成交400萬 B,C,D 現(xiàn)券買賣市場，債券A的前收盤價格為99元，當天以對話報價方式新成交了一筆債券A的交易，成交價格為99.8元，那么詢價成交行情窗口中，債券A的最新價格顯示的顏色為： 黑色 紅色 綠色 藍色 B 現(xiàn)券買賣市場，債券A的前收盤價格為99元，當天新成交了一筆債券A的交易，成交價格為98.3元，那么匯總成交行情窗口中，債券A的最新價格顯示的顏色為： 黑色 紅色 綠色 藍色 C 信用風險緩釋憑證市場，當天新成交了一筆憑證A的交易，成交價格為98元，再成交一筆憑證A的交易，成交價格為97元，那么詢價成交行情窗口中，憑證A的最新價格描述正確的為： 有紅色向上箭頭 有綠色向上箭頭 有紅色向下箭頭 有綠色向下箭頭 D 機構A發(fā)送一筆信用拆借對話報價給機構B，機構B回復該報價，修改了價格，沒等機構A確認，機構B又再次修改了價格并發(fā)送給了機構A，那么這條報價的歷史交談輪次為？ 1 2 3 4 A 機構A發(fā)送一筆信用拆借對話報價給機構B，機構B回復該報價，修改了價格，機構A再次修改價格回復機構B，那么這條報價的歷史交談輪次為？ 1 2 3 4 B 債券遠期市場可以設置的限額有 對手方限額 交易限額 做市券種限額 單筆交易限額 A,B,D 發(fā)送對話報價時，可以選擇的對手方有哪些 群組 ALL 交易員A 交易員B C,D 對話報價狀態(tài)有哪些 發(fā)送 收到 成交 撤銷 A,B,C,D 機構A發(fā)送一筆利率互換點擊成交報價，名義本金為20萬，機構B收到報價后，怎樣操作才能成交該報價？ 名義本金輸入10，點擊成交按鈕 不修改名義本金直接成交

名義本金輸入260，點擊成交按鈕 A,B 機構A的交易員甲有監(jiān)控權限，則在查詢窗口中可以 查詢到自己的成交明細

查詢到本機構其他交易員成交明細 查詢到關聯(lián)機構的成交明細 查詢到其他機構的成交明細 A,B,C 質押式回購市場何時報價會被終止？ 本方交易員撤銷該報價 對手方交易員撤銷該報價 場務應急撤銷該報價 報價失效/超時 A,C,D 債券借貸行情查詢有哪些類型？ 回購利率行情 債券 交易品種 成交 B,C 債券借貸市場中，甲機構首席用戶A對對手方乙機構設定了對手方限額融入500萬元，融出方向沒有設置限額。假設乙機構有交易員B，同時交易范圍內存在丙機構交易員C，下列哪些可以正常交易？ A融入債券600萬，融出方為B A融出債券600萬，融入方為B A融入債券600萬，融出方為C B融入債券600萬，融出方為C B,C,D 買斷式回購報價修改，不能修改的要素是 回購利率 報價方向 對手方 債券代碼 B,C,D 關于買斷式回購成交明細，下列描述不正確的是 成交狀態(tài)有正常、應急、撤銷、更新 成交被撤銷后不顯示在成交明細窗口

通過應急服務操作的成交，成交明細窗口中交易方式顯示為詢價 雙擊成交明細窗口中任意一條成交，都可以打開成交單 B,C,D 利率互換詢價交易方式有哪幾種報價類型？ 意向報價 雙向報價 對話報價 點擊成交報價 A,B,C 利率互換有哪些行情？ 匯總行情 成交行情 詢價行情 雙向報價行情 A,D 利率互換市場在中后臺可以在對話報價窗口進行哪些操作？ 報價 成交

查看交談歷史 加入首選 C,D 利率互換市場可以查詢歷史報價的報價方式有哪些？ 意向報價 對話報價 雙向報價 點擊成交報價 A,C,D 交易雙方如果想在本幣交易市場進行利率互換成交需要具備哪些條件？ 有利率互換市場交易權限 交易雙方相互授信 設置交易員限額 設置對手方限額 A,B 利率互換市場可以通過菜單管理-快速撤單撤銷的報價類型有哪些？ 意向報價 對話報價 雙向報價 點擊成交報價 B,C,D 利率互換市場可以自定義發(fā)送報價的報價類型有哪些？ 意向報價 對話報價 雙向報價 點擊成交報價 A,B 利率互換市場只能選擇產品進行報價的報價類型有哪些？ 意向報價 對話報價 雙向報價 點擊成交報價 C,D 利率互換市場撤銷一筆雙向報價，請問在雙向報價行情窗口有哪些變化？ 沒有任何變化 行情被撤銷

開盤利率發(fā)生變化 最新利率顏色發(fā)生變化 A 利率互換市場A發(fā)送一筆對話報價后，在對手方未回應之前A可以做哪些操作？ 終止報價 修改本金和利率 成交報價 修改補充條款 A,B,D 遠期利率協(xié)議有哪幾種報價類型？ 意向報價 雙向報價 對話報價 點擊成交報價 A,B,C,D 從遠期利率協(xié)議的產品名稱中我們可以獲取哪些信息？ 參考利率 遠期期限 期限 計息基準 A,B,C 以下哪些要素是屬于遠期利率協(xié)議市場的？ 期限 參考利率 貼現(xiàn)利率 支付周期 A,B,C 以下關于中后臺公告的說法正確的是 發(fā)送范圍為本機構的所有用戶 可設定有效時間

可以直接發(fā)送亦可定義將來某一時間發(fā)送 只能發(fā)送50個文字以內的公告 A,B,C 以下關于收費查詢功能的說法正確的是 可以查詢歷史的單筆交易手續(xù)費 可以查詢歷史的繳費總額 盤中可以查詢當日的交易費用

查詢結果中顯示每筆交易的成交量和手續(xù)費 A,B,D 賬戶信息包含哪幾項？ 托管機構名稱 托管賬戶戶名

資金賬戶戶名/賬號 資金開戶行名稱 A,B,C,D 以下關于賬戶信息設置的說法正確的是 應為系統(tǒng)內有效的一個或多個賬戶 中后臺用戶應有執(zhí)行此功能的權限 托管賬戶戶名和托管賬號應該相互關聯(lián) 資金賬戶戶名稱和資金賬號應該相互關聯(lián) A,B,C,D 中后臺的限額設置包括哪些類型 人民銀行限額 交易限額 結算限額 對手方限額 B,C,D 以下關于限額的分類正確的是

按限額重置類型劃分有每日限額和累計限額 按限額種類劃分有交易限額和凈限額 按限額種類劃分有每日限額和累計限額 總分行共享限額 A,B,D 以下關于人民銀行限額的說法正確的是 由場務設置 累計限額 由中后臺設置

所有市場上的初始默認值為無窮大 A,B 以下關于分行限額的說法正確的是 累計限額

只能由總行給分行設置

可以設置交易限額和凈限額

所有市場初始默認的分行限額為無窮大 A,B,C 信用拆借市場可以使用快速撤單功能的報價類別有 意向報價、對話報價 意向報價、雙向報價 對話報價、雙向報價 意向報價 C 關于信用拆借市場的報價、成交查詢，以下說法正確的是： 意向報價不能查詢超過3個月的數(shù)據(jù) 對話報價只能查詢當日數(shù)據(jù)

雙向報價不能查詢超過3個月的數(shù)據(jù) 成交信息不能查詢超過3個月的數(shù)據(jù) A,B,C 機構A設置對手方B的對手方限額為拆入4億、拆出4億，凈限額為-2億~2億，機構B設置對手方A的對手方限額拆入2億，拆出2億，請選出正確的選項：

此時機構A對機構B的可用對手方限額為拆入0，拆出2億 此時機構B對機構A的可用對手方限額為拆入2億，拆出2億 此時機構B對機構A的可用對手方凈限額為0~4億 此時機構B對機構A的可用對手方凈限額為-4~0億 B 關于交易系統(tǒng)所設相關交易額度說法正確的是 機構層面的交易限額為累計限額 機構層面的交易限額為每日限額 交易員限額有每日限額和累計限額 交易員限額只有每日限額 A,C 哪幾個市場必須進行衍生品授信，否則不能進行成交？ 利率互換 債券遠期 債券借貸 遠期利率協(xié)議 A,D 能重置和解鎖密碼的用戶類型有？ 交易中心場務 系統(tǒng)管理員 首席管理員 普通用戶 A,B,C 交易中心場務提供的應急報價類型有？ 意向報價 雙向報價 點擊成交報價 對話報價 A,B,C 用戶實名激活時需要填寫的內容有？ 用戶ID 交易員姓名 證件號

交易員資格證書號 B,C,D 以下操作為隔日生效的有？ 新增做市券種 刪除做市券種 修改托管賬戶 刪除清算賬戶 B 以下哪些操作系統(tǒng)管理員可以執(zhí)行？ 解激活用戶 設置限額 禁用用戶

查詢交易手續(xù)費 A,C 信用拆借市場機構A對機構B設置的對手方凈限額為[-10，10]，機構B未對機構A設置對手方限額，請問一下哪些A機構與B機構的成交不能達成？ A拆出5億

A拆入10億，拆出5億 A拆入15億

A拆入15億，拆出10億 A,B,C,D 現(xiàn)券市場機構A對機構B設置的對手方凈限額為[-10，10]，機構B未對機構A設置對手方限額，請問一下哪些A機構與B機構的成交不能達成？ A賣出5億

A先買入10億，買賣出5億 A買入15億

A先賣出10億，再買入15億，C 中后臺發(fā)送公告時，需要輸入的內容有？ 公告的起始時間 公告的終止時間 公告發(fā)送對象 公告內容 A,B,D 以下信息可以在中后臺進行查詢的有？ 關聯(lián)機構報價 關聯(lián)機構成交 交易手續(xù)費 繳費通知單 B,C,D 設置對手方限額時，非必填項有？ 市場 到期日 凈限額

拆入或拆出限額 C 哪些用戶可以在中后臺進行實施監(jiān)控？ 系統(tǒng)管理員

具有監(jiān)控權限的首席用戶 具有監(jiān)控權限的普通用戶 B,C 機構A與機構B要完成一筆現(xiàn)券交易，機構A為買方，機構B為賣方，成交時系統(tǒng)提示買方、賣方未維護DVP資金賬戶信息，請問為完成這筆交易需要進行以下哪些設置？ 機構A在前臺的托管賬戶設置里關聯(lián)資金賬戶 機構A在中后臺的托管賬戶設置里關聯(lián)資金賬戶 機構B在前臺的托管賬戶設置里關聯(lián)資金賬戶 機構B在中后臺的托管賬戶設置里關聯(lián)資金賬戶 B,D 質押式回購的報價方式有哪幾種？ 意向報價 對話報價 限價報價 雙向報價 A,B,D 質押式回購意向報價發(fā)送時的必填項有？ 回購方向 對手方

至少一支抵押券 回購期限 A,B 機構A的交易員甲向機構B的交易員乙發(fā)送一筆正回購對話報價，期限為1天，回購利率為3.2%，質押券種09甘國投MTN1 1000萬元，折算比例95%。交易員乙收到報價后是否可直接成交？ 是 否 A 現(xiàn)券市場，某機構前臺發(fā)送了一筆限價報價，買入方向，凈價99，清算速度T+0，結算方式為券款對付，券面總額1000萬（不可拆分）。以下哪筆點擊成交報價可以與之直接匹配成交？ 賣出方向，凈價98.9，券面總額1000萬 賣出方向，凈價99.1，券面總額1000萬 賣出方向，凈價98.9，券面總額2000萬 賣出方向，凈價98.9，券面總額500萬 A,C 現(xiàn)券市場，某機構前臺發(fā)送了一筆限價報價，賣出方向，凈價99，清算速度T+1，結算方式為券款對付，券面總額1000萬（可拆分）。以下哪筆點擊成交報價可以與之直接匹配成交？ 買入方向，凈價98.9，券面總額500萬 買入方向，凈價99.1，券面總額500萬 買入方向，凈價98.9，券面總額2000萬 買入方向，凈價99.1，券面總額2000萬 B,D 哪些市場可以發(fā)送限價報價？ 信用拆借 現(xiàn)券買賣 資產支持證券 利率互換 B,C 普通交易員登錄交易前臺時連續(xù)5次輸入錯誤密碼，再次登錄時提示用戶密碼已鎖，請問交易員可以如何解鎖？ 找系統(tǒng)管理員登陸中后臺解鎖

找具有用戶管理權限的首席用戶登陸中后臺解鎖 找交易中心場務支持人員解鎖 自己登陸中后臺解鎖 A,B 某機構為新獲得交易資格證書的張三創(chuàng)建賬號，創(chuàng)建時輸入的用戶ID為zhangsan，用戶姓名為小張，當天張三登陸系統(tǒng)前臺，進行實名認證操作，將賬號激活，當天其他機構交易員發(fā)送報價時在交易員列表中可以看到的交易員姓名為？ zhangsan 小張 張三 看不到 B 某機構為新獲得交易資格證書的張三創(chuàng)建賬號，創(chuàng)建時輸入的用戶ID為zhangsan，用戶姓名為小張，當天張三登陸系統(tǒng)前臺，進行實名認證操作，將賬號激活，第二天其他機構交易員發(fā)送報價時在交易員列表中可以看到的交易員姓名為？ zhangsan 小張 張三 看不到 C 將信用拆借某個交易品種加入首選，其對應的相關產品報價的底色為什么顏色？ 粉色 黃色 白色 灰色 A 現(xiàn)券市場的意向報價窗口中，將鼠標移到某一筆報價的報價方交易員姓名位置，請問浮標會顯示哪些信息？ 交易員姓名 聯(lián)系電話 傳真 聯(lián)系地址 A,B,C 在意向報價窗口，在字段名稱上右鍵選擇自定義，可以自定義的內容有哪些？ 界面上顯示的字段 界面顯示字段的順序 界面顯示字段的顏色 字段排序 A,B,D 群組中可以包含？ 機構 交易員 A,B usbkey的密碼可以在哪里進行修改？ 交易前臺客戶端 中后臺客戶端 證書管理器 特殊網頁 C 關于usbkey的說法，哪些是正確的？ 到期后90天內可以繼續(xù)使用 到期后立馬不能正常使用

到期后90天內可以進行證書更新，更新后可以使用 到期后超過90天，usbkey失效，無法繼續(xù)更新和使用 B,C,D 當收到需要確認的公告時，該如何確認公告？ 雙擊公告內容并關閉公告內容窗口

雙擊公告內容并點擊確認按鈕后關閉公告內容窗口 雙擊是否需要確認處，并點擊確認按鈕 C 打開自動打印功能，以下說法正確的是？ 本機構有成交時自動打印成交單 本交易員有成交時自動打印成交單 本機構有報價或成交時自動打印 本交易員有報價或成交時自動打印 B 機構A的交易員小紅向機構B、C、D、E發(fā)送一筆買入的請求報價，隨后機構B、C、D、E都回復了價格，請問小紅能看到的內容有哪些？ 凈價 券面總額 回復機構 交易員姓名 A、B 請求報價一次最多可向多少家機構發(fā)送請求？ 5 10 50 100 C 請求報價一次至少要向多少家機構發(fā)送請求？ 1 5 10 20 B 機構A發(fā)送了一筆買入的請求報價，券面總額為2000萬，三家機構分別回復了該請求，其中B機構回復的券面總額為2000萬，C機構回復的券面總額為1000萬，D機構回復的券面總額為1000萬，請問A機構是否可與三家機構同時成交？可以 不可以 A 請求報價默認有效時間為多久？ 5分鐘 1小時 2小時 直至閉市 C 發(fā)送請求報價時哪些字段是必填的？ 債券代碼 券面總額 請求回復機構 有效時間 A,B,C,D 可以解激活用戶的方法有？ 用戶登錄交易前臺自行解激活 系統(tǒng)管理員在中后臺解激活 交易中心代為解激活 A,B,C 首席交易員A（具有前臺和中后臺的所有權限）要打印本機構普通交易員B前天完成的一筆買斷式回購交易的成交單，可以如何操作？

交易員B在交易前臺的信息查詢中查詢后打印 交易員A在中后臺的信息查詢中查詢后打印 交易員A在交易前臺的信息查詢中查詢后打印 交易員A在中后臺的實時監(jiān)控中查詢后打印 A,B,C 在交易前臺打開信用拆借市場的本方成交明細，查詢最近10天的成交明細，顯示6條成交記錄，現(xiàn)按住ctrl鍵同時選中第3條和第5條，點擊下方的打印按鈕，請問被打印的是什么？ 打印出第3條成交記錄的成交單 打印出第5條成交記錄的成交單

打印出第3條和第5條成交記錄的成交單 打印出第3條和第5條成交記錄 D 可通過以下哪些信息查詢信用拆借市場的成交明細？ 起始和終止日 成交金額 成交編號 對手方 A,C,D 本幣交易系統(tǒng)前臺客戶端提供了哪些快捷按鈕？ 默認布局 自動打印按鈕 鎖定工作站 CM登錄 A,B,C,D 是否可修改系統(tǒng)提供的默認布局？ 可以 不可以 B 鎖定工作站后需要輸入哪些信息可重新進入系統(tǒng)？ 用戶ID 用戶密碼 usbkey密碼 用戶姓名 B 交易中心可以重置以下哪些密碼？ 系統(tǒng)管理員登錄密碼 普通用戶登錄密碼 機構的usbkey密碼 首席管理員的登錄密碼 A 同一個用戶可以同時登錄本幣交易系統(tǒng)前臺客戶端和中后臺客戶端嗎？ 可以 不可以 B 哪些市場可以進行匿名報價？ 信用拆借市場 現(xiàn)券買賣市場 買斷式回購市場 質押式回購市場 B 詢價交易方式下，完整的交易流程包括： 報價

格式化詢價 競價 確認成交 A,B,D 交易成員在進行信用拆借交易前，必須先做好下列哪些準備工作： 給交易對手方進行拆借限額的授信 給本機構交易員進行拆借額度授權

確認交易對手方已經給本機構完成拆借限額授信 完成本機構資金帳戶的設置 A,B,C,D 質押式回購市場，下列說法正確的是：

交易金額可以等于質押債券券面總額×折算比例 交易金額可以大于質押債券券面總額×折算比例 交易金額可以小于質押債券券面總額×折算比例 A,C 上海清算所托管的債券，支持的清算方式為 凈額清算 全額清算 A,B 以下哪個組合可以作為同一筆質押式回購交易的質押券？ 短期融資券與中期票據(jù) 國債與短期融資券 央票與企業(yè)債

信用風險緩釋憑證與政策性金融債 A,C 以下哪個要素不是資產支持證券的交易要素？ 到期收益率 凈價 清算速度 每百元本金額 A 下列哪些市場支持雙向報價？ 信用拆借 質押式回購 現(xiàn)券買賣 資產支持證券 A,B,D 現(xiàn)券市場有哪幾種報價類型？ 做市報價 點擊成交報價 限價報價 對話報價 A,B,C,D 哪些機構可以發(fā)送現(xiàn)券市場做市報價？ 做市商 嘗試做市商

所有大型交易機構 所有機構都可以 A,B 信用風險緩釋憑證是托管在： 國債登記結算公司 上海清算所

國債登記結算公司和上海清算所都有 沒有托管機構 B 信用風險緩釋憑證的英文縮寫為 CM RM CRMW CCM C 債券遠期市場報價方式有哪些 意向報價 做市報價 限價報價 對話報價 A,D 債券遠期可交易的品種有 BFD0007 BFD0014 BFD2M BFD4M A,B,C,D 利率互換市場報價方式有哪幾種？ 詢價報價 點擊成交報價 做市報價 撮合報價 A,B 利率互換市場交易方向有哪幾種？ 正回購 逆回購

固定利率支付 固定利率收取 C,D 質押式回購市場報價方式有哪幾種？ 雙向報價 意向報價 做市報價 撮合報價 A,B 質押式回購市場成交方式有哪幾種？ 詢價成交 點擊成交 做市成交 撮合成交 A 以下對質押式回購市場實際占款天數(shù)描述正確的是 實際占款天數(shù)等于或大于回購期限 實際占款天數(shù)小于回購期限

實際占款天數(shù) = 到期結算日-首次結算日 以上全對 A,C 以下對質押式回購市場清算速度描述正確的是？

清算速度是成交日期和首次結算日之間的時間段長度 如果清算速度是T+0則在成交日進行首次結算

如果清算速度是T+1則在成交日下一工作日進行首次結算 以上都不對 A,B,C 質押式回購市場以下描述正確的是？ 首次結算日=成交日+清算速度

到期結算日=首次結算日+實際占款天數(shù) 到期結算金額=首次結算金額+利息 實際占款天數(shù)=回購期限 A,B,C 質押式回購市場的交易品種包括 R001 R1M R12M R028 A,B 質押式回購市場可以直接成交的報價是 意向報價 對話報價 點擊成交報價 雙向報價 B 以下對質押式回購市場交易金額描述正確的是

系統(tǒng)默認計算的交易金額=債券1的券面總額×折算比例1（%）+債券2的券面總額×折算比例2（%）+…+債券10的券面總額×折算比例10（%）在交易中實際成交（借出/借入）的金額 可以大于或等于系統(tǒng)計算的交易金額

交易員可以根據(jù)其對資金的需求，使實際交易金額小于系統(tǒng)計算的交易金額 A,B,D 下列那些關于債券借貸的描述是正確的？

融出方以債券作為質押，向融入方借入債券，約定某一時期歸還債券，融入方同時返還債券 融入方以債券作為質押，向融出方借入債券，約定某一時期歸還債券，融出方同時返還債券 質押債券數(shù)量最多為10個 質押債券數(shù)量最少為1個 B,C,D 下列哪種債券可以參與債券借貸交易？ 固定利率債券 浮動利率債券 貼現(xiàn)債券 零息債券 A,B,C,D 債券借貸市場中，關于標的債券與質押債券下列哪些債券組合是正確的？ 標的債券托管機構為國債公司，質押債券托管機構為國債公司，可以交易

標的債券托管機構為上海清算所，質押債券托管機構為上海清算所，可以交易 標的債券托管機構為國債公司，質押債券托管機構為上海清算所，可以交易 標的債券托管機構為上海清算所，質押債券托管機構為國債公司，可以交易 A,B,C,D 下列有關買斷式回購的描述正確是

在整個買斷式回購中，正回購方賣出債券，逆回購方買入債券 回購利率其實就是逆回購方向正回購方借出資金的年利率 為了降低風險，保證品是必須的

正回購方需要支付給逆回購方買斷期的利息 B,D 下列債券類型適合買斷式回購市場交易的是 國債

短期融資券 超短期融資券 資產支持證券 A,B,C 下列報價類型不屬于買斷式回購的是 意向報價 雙向報價 對話報價 點擊成交報價 B,D 不屬于信用拆借市場的交易方式有 詢價 點擊成交 競價 撮合 B,C,D 質押式回購和買斷式回購 都可用來實現(xiàn)融資目的 都可用來實現(xiàn)融券目的

人民銀行對其都有期限的限制 人民銀行對其都有限額的限制 A,C,D 同業(yè)拆借、質押式回購、買斷式回購和現(xiàn)券買賣市場在計算拆借利率、回購利率和現(xiàn)券買賣到期收益率時適用的計息基準依次為：

A/360、A/365、A/365、A/A A/365、A/365、A/A、A/360 A/365、A/365、A/360、A/A A/360、A/365、A/A、A/A A 目前在上海清算所托管的債券有 短期融資券 中期票據(jù) 企業(yè)債

非公開定向債務融資工具 A,B,D 目前交易系統(tǒng)提供點擊成交報價方式的產品有 質押式回購 利率互換 遠期利率協(xié)議 現(xiàn)券買賣 B,C,D 市場成員可通過銀行間本幣市場 進行風險管理 實現(xiàn)投融資決策 進行流動性管理 優(yōu)化資源配置 A,B,C,D 銀行間本幣市場是 場外市場

以一對一詢價為主的市場 機構間的市場 大宗交易市場 A,B,C,D 本幣市場交易成員包括 銀行類機構

非銀行存款類機構 非存款類金融機構 非法人機構 A,B,C,D 關于各交易市場的交易期限，下列描述正確的有 拆借交易最長期限為360天 質押式回購最長期限為365天 買斷式回購最長期限為91天 債券借貸最長期限為365天 A,B,C,D 以下哪類債券不屬于銀行間市場可交易債券品種？ 公司債 金融機構債 國際開發(fā)機構債 地方政府債 A 一筆遠期利率協(xié)議的期限是3×6與下面哪些說法相符? 合約期限是3個月 合約期限是6個月 合約期限是9個月 遠期期限是3個月 A,D 下面哪些選項是信用風險緩釋憑證的特點？ 注冊發(fā)行 二級市場流通

參考標的為信用實體

標準化的信用風險緩釋合約 A,B,D 本幣交易系統(tǒng)提供哪些債券的到期收益率計算？ 含權債 浮息債 提前還本債 資產支持證券 A,B,C 關于利率互換的市場結構，以下說法正確的是? 做市商可與其他所有市場參與者進行利率互換交易

非金融機構只能與具有做市商或結算代理業(yè)務資格的金融機構進行以套期保值為目的利率互換交易

不具有做市商或結算代理業(yè)務資格的金融機構也可以與所有市場參與者進行出于自身需求的利率互換交易 具有結算代理業(yè)務資格的金融機構可與其他所有市場參與者進行利率互換交易 A,B,D 在銀行間市場，信用風險緩釋憑證的結算方式有哪些？ 實物結算 拍賣結算 現(xiàn)金結算 抵押品結算 A,C 關于境外機構在現(xiàn)券市場交易方式的描述，哪些是錯誤的？

境外央行可委托結算代理人進行交易，也可直接向交易中心申請辦理債券交易聯(lián)網手續(xù)

港澳人民幣清算行可委托結算代理人進行交易，也可直接向交易中心申請辦理債券交易聯(lián)網手續(xù) 境外參加行可委托結算代理人進行交易，也可直接向交易中心申請辦理債券交易聯(lián)網手續(xù) 境外參加行應當委托結算代理人進行債券交易 C 下面哪些券種屬于非金融企業(yè)債務融資工具？ 中期票據(jù) 企業(yè)債 公司債

中小企業(yè)集合票據(jù) A,D 下面哪些品種不屬于銀行間市場現(xiàn)有人民幣衍生產品？ 信用風險緩釋合約 國債期貨 債券遠期 遠期利率協(xié)議 B 下列哪些交易適用券款對付結算？ 現(xiàn)券買賣 信用拆借 質押式回購 利率互換 A,C 下列哪些券種可以作為質押式回購的質押券？ 中期票據(jù) 憑證式國債 記賬式國債 資產支持證券 A,C,D 下面關于債券借貸的說法有哪些是錯誤的？ 債券借貸的最長期限是91天 債券借貸不要求足額質押 債券借貸是用現(xiàn)金融券的行為

債券借貸交易不一定需要通過本幣交易系統(tǒng)達成 A,B,C,D 利率互換支付日營業(yè)日準則中的上一營業(yè)日、下一營業(yè)日、經調整的下一營業(yè)日分別是指何種調整方式？ 支付日若遇非營業(yè)日，調整到上一營業(yè)日；若遇非營業(yè)日，調整到下一營業(yè)日；若遇非營業(yè)日，調整到下一個周一

支付日若遇非營業(yè)日，調整到上一個周五；若遇非營業(yè)日，調整到下一營業(yè)日；若遇非營業(yè)日，調整到下個月首個工作日

支付日若遇非營業(yè)日，調整到上一營業(yè)日；若遇非營業(yè)日，調整到下一營業(yè)日；若遇非營業(yè)日，調整到下一營業(yè)日，但若遇到下一營業(yè)日跨到下一個月情況的，調整到上一營業(yè)日

支付日若遇非營業(yè)日，調整到上一營業(yè)日；若遇非營業(yè)日，調整到下一個周五；若遇非營業(yè)日，調整到下一營業(yè)日，但若遇到下一營業(yè)日跨到下一個月情況的，調整到上一營業(yè)日 C 本幣交易系統(tǒng)利率互換交易，支持以下哪些參考利率？ FR007 Shibor3M, ShiborO/N 一年期定存利率 LPR A,B,C,D 商業(yè)銀行可以發(fā)行的債券不包括： 普通金融債 次級債 混合資本債 中期票據(jù) D 以下哪個不屬于銀行間本幣市場交易品種？ 債券遠期 債券回購 債券置換 債券借貸 C 開展買斷式回購交易必須滿足以下哪項條件？

任一市場參與者待返售債券總余額＜其自營債券總量的100% 任一市場參與者待返售債券總余額＜其自營債券總量的200% 任一市場參與者待返售債券總余額＜其自營債券總量的300% 以上均不是 B 以下債券類型中信用等級最高的是： 中國石油發(fā)行的企業(yè)債

中國電信發(fā)行的短期融資券 鐵路總公司發(fā)行的鐵路建設債券 國家電網發(fā)行的中期票據(jù) C 2013年6月21日，A和B之間就債券X進行了一筆債券遠期交易（A為買入方），遠期收益率為4.5%，遠期期限為2個月，請問以下正確的是：

8月21日B以4.5%的到期收益率將X賣出給A 6月21日B以4.5%的到期收益率將X賣出給A 8月21日A以4.5%的到期收益率將X賣出給B 6月21日債券X的到期收益率為4.5% A 以下屬于銀行間債券市場做市商的功能的有： 促進債券市場價格發(fā)現(xiàn) 流動性提供 提高發(fā)行價格 降低發(fā)行成本 A,B,D 以下哪些類型債券是屬于銀行間債券市場可交易債券？ 可轉債 含權債 提前還本債 資產支持證券 B,C,D 關于買斷式回購，以下說法正確的是： 買斷式回購期間，交易雙方可以換券

買斷式回購期到期后，交易雙方可以現(xiàn)金交割 買斷式回購未到期前，交易雙方可以提前贖回 以上均不正確 D 關于現(xiàn)券買賣中，以下計算公式正確的是： 全價=凈價+票面利率

全價=凈價+每百元應計利息 結算金額=券面總額×凈價 以上均不正確 B 以下說法不正確的是：

同業(yè)拆借中心為銀行間債券市場提供報價、成交服務 上海清算所為銀行間債券市場提供托管、結算服務 國債公司為銀行間債券市場提供凈額清算服務 國債公司為銀行間債券市場提供托管、結算服務 C 資產支持證券可進行的債券交易有： 現(xiàn)券買賣 質押式回購 買斷式回購 債券遠期 A,B 目前需要經過人民銀行審核后在銀行間債券市場交易流通的債券包括： 企業(yè)債

非金融企業(yè)債務融資工具 商業(yè)銀行金融債 資產支持證券 C,D 目前銀行間債券市場現(xiàn)券買賣的交易方式包括： 競價撮合 詢價 點擊成交 請求報價 B,C,D 雙向報價和雙邊報價的區(qū)別闡述正確的是: 雙向報價是意向報價,可以點擊成交,雙邊報價必須轉化為對話報價才能成交 雙邊報價是做市商報價,雙向報價是任意市場成員都可以報價 雙邊報價適合于任一市場,雙向報價僅適用于現(xiàn)券買賣和回購市場 以上都不對 B 根據(jù)《中國人民銀行法》，人民銀行的監(jiān)管范圍包括： 銀行間外匯市場 銀行間同業(yè)拆借市場 銀行間債券市場 黃金市場 A,B,C,D 以下屬于銀行間市場的機構監(jiān)管者的是： 財政部 銀監(jiān)會 保監(jiān)會 證監(jiān)會 B,C,D 資產支持證券的發(fā)行監(jiān)管機構包括： 中國人民銀行 證監(jiān)會 銀監(jiān)會 財政部 A,C 行政法規(guī)的發(fā)布機構為： 全國人民代表大會 國務院

中國人民銀行 同業(yè)拆借中心 B 以下屬于部門規(guī)章的有： 《中國人民銀行法》 《企業(yè)債券管理條例》 《同業(yè)拆借管理辦法》

《全國銀行間市場債券交易規(guī)則》 C 下列情況適用審批制的包括：

農聯(lián)社申請進入銀行間同業(yè)拆借市場 證券公司申請進入銀行間債券市場 RQFII申請進入銀行間債券市場 非金融企業(yè)申請發(fā)行短期融資券 A,C 申請進入同業(yè)拆借市場的金融機構應當具備以下條件：

在中華人民共和國境內依法設立，境外機構需遵循特殊申請規(guī)定 有健全的同業(yè)拆借交易組織機構、風險管理制度和內部控制制度 有專門從事同業(yè)拆借交易的人員 最近兩年未出現(xiàn)資不抵債情況 A,B,C,D 下列哪些機構應向人民銀行上?？偛可暾堖M入同業(yè)拆借市場？ 國有商業(yè)銀行 農村信用合作聯(lián)社 城市信用合作社 證券公司 A,D 下列哪些機構的分支機構可申請進入同業(yè)拆借市場？ 國有商業(yè)銀行 政策性銀行 股份制商業(yè)銀行 城市商業(yè)銀行 A,C 下列關于銀行業(yè)金融機構加入同業(yè)拆借市場條件的說法正確的有： 外資銀行申請加入同業(yè)拆借市場應獲得經營人民幣業(yè)務資格 城市信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場應完成改制

農村信用合作社申請加入同業(yè)拆借市場應以縣聯(lián)社為單位

政策性銀行申請加入同業(yè)拆借市場應已按市場化方式在銀行間債券市場發(fā)債 A,B,C,D 以下哪些機構申請加入同業(yè)拆借市場，須經所在地人民銀行分支機構初審后，報人民銀行分行、營業(yè)管理部或省會城市中支審批： 股份制銀行 城市商業(yè)銀行 城市信用合作社 農村信用合作社 C,D 以下哪些機構申請加入同業(yè)拆借市場，須經所在地人民銀行分支機構初審后逐級報人民銀行上?？偛颗鷾剩?城市商業(yè)銀行 外資商業(yè)銀行 國有商業(yè)銀行 港澳人民幣清算行 A,B 下列關于同業(yè)拆借市場退市管理的說法錯誤的是：

擬退市機構應至少提前60日報告人民銀行或其分支機構 擬退市機構須說明退市原因 機構退市后可保留現(xiàn)有債權債務

人民銀行自金融機構退市一年后可再次受理該金融機構的入市申請 A,C,D 下列關于同業(yè)拆借市場期限管理的說法正確的是： 政策性銀行的最長拆入期限為1年 證券公司的最長拆入期限為7天

汽車金融公司的最長拆出期限為3個月

金融機構拆出資金的最長期限不得超過對手方的最長拆入期限 A,B,D 下列關于同業(yè)拆借期限管理和限額管理的說法哪些是錯誤的？ 證券公司的最長拆入期限是3個月

港澳人民幣清算行的最長拆入期限是1年

中資商業(yè)銀行授權的一級分支機構的拆借限額是獨立核算的 外國銀行分行的拆入/拆出限額是該機構人民幣營運資金的2倍 A,B,C 關于人民銀行及其分支機構對金融機構同業(yè)拆借實行限額管理的原則，以下哪些是正確的？ 政策性銀行的最高拆入限額和最高拆出限額不超過該機構上年末待償還金融債券余額的8% 中資商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社縣級聯(lián)合社的最高拆入限額和最高拆出限額不超過該機構各項存款余額的8% 外商獨資銀行、中外合資銀行的最高拆入限額和最高拆出限額不超過該機構實收資本的2倍 外國銀行分行的最高拆入限額和最高拆出限額不超過該機構人民幣營運資金的2倍 A,B,C,D 以下哪些機構可進入同業(yè)拆借市場？ 中資商業(yè)銀行授權一級分行 基金管理公司 信托公司

港澳人民幣清算行 A,C,D 下列關于同業(yè)拆借限額管理的說法正確的是：

企業(yè)集團財務公司、金融資產管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構實收資本的100% 企業(yè)集團財務公司、金融資產管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、保險公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構實收資本的200% 信托公司、保險資產管理公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構凈資產的20% 信托公司、保險資產管理公司的最高拆入限額和最高拆出限額均不超過該機構凈資產的50% A,C 可以進入全國銀行間同業(yè)拆借市場，通過同業(yè)拆借中心電子系統(tǒng)進行同業(yè)拆借交易的機構包括以下哪些類型？ 政策性銀行 信托公司 金融租賃公司 煤礦企業(yè) A,B,C 下列哪些行為屬于同業(yè)拆借市場違規(guī)行為？ 不具有同業(yè)拆借業(yè)務資格而從事同業(yè)拆借業(yè)務

在全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場網絡之外從事同業(yè)拆借業(yè)務 雙方通過轉賬方式完成資金清算 拆借合同到期后又展期 A,B,D 金融機構進行同業(yè)拆借交易，應逐筆訂立交易合同。合同內容應當具體明確，詳細約定同業(yè)拆借雙方的權利和義務，具體應包括：

同業(yè)拆借交易雙方的名稱、住所和法定代表人的姓名 同業(yè)拆借成交日期、交易金額、利率 同業(yè)拆借利率計算規(guī)則和利息支付規(guī)則 違約責任 A,B,C,D 以下哪些機構可以開展回購交易但不能開展同業(yè)拆借交易？ 農村信用社聯(lián)合社

基金管理公司及其管理的各類基金和特定資產管理組合 保險產品

信托公司設立的信托專用債券賬戶和證券公司資產管理計劃 B,C,D 質押式回購存在限額限制的機構類型包括： 銀行 證券公司 基金公司 信托公司 B,C 下列關于質押式回購限額管理的說法正確的有：

基金管理公司質押式回購的資金余額不得超過基金凈資產的40% 信托公司質押式回購的資金余額不得超過凈資產的20% 證券公司質押式回購資金余額不得超過實收資本的80% 政策性銀行質押式回購的資金余額不得超過上年末待償還金融債券余額的8% A,C 進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的 10% 20% 30% 40% B 債券市場成員申請買斷式回購交易權限時，下列表述正確的有： 機構須簽署回購主協(xié)議，方可獲得買斷式回購交易權限 機構無須簽署任何協(xié)議，即可獲得買斷式回購交易權限

機構獲得買斷式回購交易權限后，系統(tǒng)中所有交易員將自動獲得買斷式回購交易權限，并可直接進行交易 機構獲得買斷式回購交易權限后，須首先登錄系統(tǒng)管理員用戶，為相關交易員增添買斷式回購權限后，方可進行交易 A,D 下列關于債券利息的說法不正確的是：

質押式回購存續(xù)期間產生的債券利息歸正回購方所有 買斷式回購存續(xù)期間產生的債券利息歸正回購方所有 債券借貸期間產生的債券利息歸債券融入方所有

債券借貸期間產生的債券利息，債券融入方應及時向債券融出方返還 B,C 以下交易到期后可以展期的有： 同業(yè)拆借 質押式回購 買斷式回購 以上都不可以 D 下列哪些機構需要通過審批才能進入銀行間債券市場？ 境外參加行 港澳清算行 RQFII 外國銀行分行 A,B,C 對于人民銀行關于金融機構加入全國銀行間債券市場有關事宜的公告的說法，錯誤的是： 境內金融機構加入全國銀行間債券市場實行準入備案制

金融機構向同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網手續(xù)，應提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件

金融機構向中央結算公司申請開立債券托管賬戶，應提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件、相關金融業(yè)務許可證副本、《全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議》的簽署文件等材料

金融機構辦理聯(lián)網和開戶手續(xù)完畢后五個工作日內，必須向中國人民銀行備案 D 以下哪些屬于直接開展銀行間債券交易的必備條件？ 配備具有本幣市場交易員資格的合格交易人員 配備專門的交易室 取得券款對付結算資格 簽署相關主協(xié)議 A,B,C,D 以下銀行間市場的交易必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達成的有： 質押式回購 現(xiàn)券買賣 買斷式回購 同業(yè)拆借 A,B,C,D 以下關于銀行間債券市場的說法正確的是： 債券交易一旦達成，不可撤銷和變更

國債公司可以為未通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達成的線下債券交易辦理結算 未與同業(yè)拆借中心聯(lián)網的市場參與者不得開展債券交易

國債公司可以為市場參與者辦理扣劃、繼承、抵債、贈與等非交易過戶 A,C,D 銀行間債券市場成員可選擇的交易模式包括：

A機構直接登錄交易系統(tǒng)并以自己名義進行報價成交 B機構委托結算代理人C以B的名義進行報價成交 D產品由其投資管理人E以D名義進行報價成交

F機構與G機構簽訂書面合同后直接在國債公司辦理結算 A,B,C 下列關于銀行間債券市場限額管理的說法正確的是：

單個機構自債券借貸的融入余額不得超過其自有債券托管總量的30% 基金公司債券回購資金余額不得超過基金凈資產的40％

任一買斷式回購市場參與者單只券種待返售債券余額不得超過該券流通量的20% 質押式回購和債券借貸市場都要求足額質押 B,C,D 下列情況需向同業(yè)拆借中心和中央結算公司書面報告并說明原因的有： 單個機構自債券借貸的融入余額為其自有債券托管總量的15% 單個機構自債券借貸的融入余額為其自有債券托管總量的30% 單只債券融入余額為該只債券發(fā)行量的10% 單只債券融入余額為該只債券發(fā)行量的20% B,D 非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行采用何種制度？ 審批制 核準制 備案制 注冊制 D 在中華人民共和國境內依法設立的金融機構申請成為做市商，應當具備以下條件： 注冊資本或凈資本不少于12億元人民幣

市場表現(xiàn)活躍，提交申請時上一的現(xiàn)券交易量排名前80位

提交申請前，已在銀行間市場嘗試做市業(yè)務，具備必要的經驗和能力 相關業(yè)務部門有5名以上的合格債券從業(yè)人員 A,B,C,D 銀行間債券市場做市商的權利包括： 在一級市場購買債券的便利

通過做市業(yè)務達成的現(xiàn)券交易和債券借貸交易享受交易手續(xù)費優(yōu)惠 獲取同業(yè)拆借中心實時提供的報價數(shù)據(jù)和成交數(shù)據(jù)等信息便利 豁免債券異常交易報備要求 A,B,C 現(xiàn)券市場做市商開盤30分鐘內，必須發(fā)送哪些債券類型的做市報價？ 新發(fā)關鍵期限國債 政府債券

政府類開發(fā)金融機構債券 非政府信用債券 A,B,C,D 下列關于做市商一般做市義務的說法正確的是： 每家做市商確定的做市券種總數(shù)不少于4種 做市商確定做市券種后，當日可以變更 做市券種單筆最小報價數(shù)量為100萬元 做市商雙邊報價空白時間不能超過30分鐘 C,D 新發(fā)關鍵期限國債做市制度中：

關鍵期限是指1年、3年、5年、7年和10年 雙邊報價空白時間不能超過30分鐘

雙邊報價累計時間不少于4小時，并在開盤后30分鐘內報價 單筆最小報價量1000萬元 A,C,D 新發(fā)關鍵期限國債做市要求有哪些？ 債券類型：記賬式附息國債

債券期限：至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上中的4個 債券數(shù)量：每個關鍵期限最近新發(fā)的4只國債中至少選擇1只 連續(xù)性規(guī)則：雙邊報價空白時間不能超過30分鐘 A,C 以下哪些債券成交屬于異常交易？

債券收益率4.2%，交易中心收盤收益率曲線對應期限點為3.5% 債券收益率4.2%，交易中心收盤收益率曲線對應期限點為2.5% 債券收益率4.2%，交易中心收盤收益率曲線對應期限點為2.0% 債券收益率4.2%，交易中心收盤收益率曲線對應期限點為6.21% C,D 下列情況須向同業(yè)拆借中心報備的有： 在本幣交易系統(tǒng)達成一筆遠期利率協(xié)議交易

現(xiàn)券買賣成交收益率偏離交易中心收益率曲線達350BP 現(xiàn)券買賣交易結算失敗

未通過本幣交易系統(tǒng)達成的利率互換交易 B,C,D 下列哪些行為屬于債券市場違規(guī)行為? 交易未上市債券 制造債券虛假價格 進行雙邊債券借貸

同一基金管理公司管理的不同債券賬戶之間進行債券交易 A,B 以下屬于同業(yè)拆借中心監(jiān)測范圍的有： 6?20錢荒事件 質押式回購開盤價 代持交易策略 結算失敗報備情況 A,B,C,D 以下做法正確的是：

M銀行在市場上買入1000萬其自身發(fā)行的金融債

K銀行（正回購方）和L銀行進行一筆買斷式回購，到期后，雙方協(xié)商決定不進行債券過戶，并由L銀行支付K銀行債券全價金額從而了結合約

Z銀行的x分行賣出債券給Z銀行的y分行 以上均不正確 C 以下做法正確的是：

證券公司管理的不同企業(yè)年金之間相互進行債券交易

信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶之間相互進行債券交易 同一基金管理公司管理的所有債券賬戶相互之間進行債券交易 同一保險機構名下的各賬戶之間相互進行債券交易 A,B,C,D 以下不屬于被人民銀行禁止的關聯(lián)交易的有： 商業(yè)銀行總行與分行之間的現(xiàn)券買賣交易

同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間的質押式回購交易 境外機構與其母公司之間的買斷式回購交易

信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶之間的債券借貸交易 A,B,C,D 以下可以進行的交易是：

甲基金公司管理的基金產品M和基金產品N之間 乙證券公司與其管理的集合資產管理計劃X之間 丙銀行與其在香港的境外分行之間 以上均不可 A,B,C 下列哪些市場的參與者在開展交易業(yè)務之前需將其交易內部管理辦法報送同業(yè)拆借中心備案： 同業(yè)拆借 債券遠期 利率互換 遠期利率協(xié)議 B,C,D 下列關于債券遠期市場限額管理的說法正確的有：

任何一只基金的遠期交易凈買入總金額不得超過其基金資產凈值的100% 任何一家外國銀行分行的遠期交易凈買入總金額不得超過其人民幣營運資金的100% 除基金和外國銀行分行之外的其他任一家機構的遠期交易凈買入總余額不得超過其實收資本金或凈資產的100% 任何一家市場參與者遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200% A,B,C,D 機構A的托管債券可用余額為1000萬，那么該機構在遠期市場可以賣出債券的最大券面總額為 500萬 1000萬 2000萬 3000萬 C 非金融機構客戶可以與哪些機構進行利率互換交易？ 債券市場做市商 債券市場結算代理人 非做市商金融機構 非做市商企業(yè) A,B 進行銀行間衍生品交易前應簽署以下協(xié)議： NAFMII主協(xié)議 ISDA主協(xié)議 債券遠期主協(xié)議 回購主協(xié)議 A 金融機構要開展利率互換交易必須提前完成的工作包括以下哪些？

應將本機構的利率互換交易內部操作規(guī)程和風險管理制度送中國銀行間市場交易商協(xié)會和交易中心備案 簽署《中國銀行間市場金融衍生產品交易主協(xié)議》 取得相關監(jiān)管機構頒發(fā)的衍生品資格 向機構所在地當?shù)厝嗣胥y行備案 A,B,C 下列關于遠期利率協(xié)議市場的說法正確的是：

做市商可與其他所有市場參與者進行遠期利率協(xié)議交易 金融機構可與其他所有市場參與者進行遠期利率協(xié)議交易

非金融機構可與結算代理人進行以套期保值為目的的遠期利率協(xié)議交易 非金融機構可與所有金融機構進行遠期利率協(xié)議交易 A,C 針對某一標的債務的信用風險緩釋憑證創(chuàng)設總規(guī)模不得超過該標的債務總余額的： 50% 100% 200% 500% D 任何一家交易商對某一標的債務的信用風險緩釋憑證凈買入余額不得超過該標的債務總余額的 20% 50% 100% 200% C 某債券最新成交凈價為93.6，交易員A因操作失誤報賣出收益率為93.7，被另一機構交易員B點擊成交。A、B的行為是否違反職業(yè)操守？ A違反，B不違反 B違反，A不違反 A、B均違反 A、B均不違反 C 下列關于交易員審慎報價和交易說法正確的是: 交易一旦達成，應全面履行合同

交易員應優(yōu)先考慮報價的速度和價格,如市場波動較大，可根據(jù)情況重新確定是否成交 對于發(fā)錯指令的交易，可以隨時提請交易中心進行撤銷和變更 交易員應認真做好交易的事前檢查，確保交易的可執(zhí)行性 A,D 以下不屬于利益沖突的是: 使用關聯(lián)經紀人 進行私人賬戶交易

以同學公司名義開設債券交易賬戶 使用獨立經紀人 D 下列關于Shibor的說法正確的有： 單利、無擔保、可成交、批發(fā)性

報價團由18家信用等級較高的銀行組成 Shibor網于每個交易日11：00對外發(fā)布

剔除最高、最低各2家報價后，采用算術平均計算 B,D 關于Shibor在金融產品定價中發(fā)揮作用的描述，以下哪些是正確的？ 為債券市場產品定價提供基準 為票據(jù)業(yè)務定價提供基準 為金融創(chuàng)新產品交易提供基準

為商業(yè)銀行內部轉移定價（FTP）提供基準 A,B,C,D Shibor的中文全稱是什么？ 中國銀行間同業(yè)拆放利率 新加坡銀行間同業(yè)拆放利率 上海銀行間同業(yè)拆放利率 回購定盤利率 C Shibor具有哪些特征？ 單利 復利 無擔保 批發(fā)性 A,C,D Shibor報價行包括哪些類型的機構？ 政策性商業(yè)銀行 國有商業(yè)銀行 外資商業(yè)銀行 農村商業(yè)銀行 A,B,C Shibor公開發(fā)布的期限品種有： 3個 8個 9個 10個 B Shibor利率由以下哪一家機構組織發(fā)布： 中國人民銀行 同業(yè)拆借中心 上海清算所 國債公司 B 回購定盤利率： 是盤中利率 進行加權處理 采用中位數(shù)算法

有隔夜、7天、14天三個期限品種 A,C,D 回購定盤利率的發(fā)布時點為： 11:00AM 11:20AM 11:30AM 12:00AM C 關于回購定盤利率的說法哪些是正確的？ 回購定盤利率是以成交量加權生成的 回購定盤利率是盤中利率

回購定盤利率是由中位數(shù)算法編制的

回購定盤利率以每天上午9：00-11:30的回購交易利率為基礎 B,C,D 回購定盤利率由以下哪一家機構組織發(fā)布： 中國人民銀行 同業(yè)拆借中心 上海清算所 國債公司 B 回購定盤利率的期限品種FR007包含的回購期限（天）為： 7天 2-7天 1-7天 1-6天 B 回購定盤利率和同期限的回購加權利率的計算方式差異在于： 回購定盤利率為中位數(shù)算法 回購加權利率為加權算法 回購定盤利率是盤中時點利率

回購加權利率是連續(xù)更新的成交利率 回購定盤利率有極端價格處理措施 A,B,C,D 七天回購移動平均利率的說法正確的是： 以R007為樣本

包括2-7天的質押式回購交易價格 剔除最高、最低價格

采用算術平均和指數(shù)平均兩種加權算法 A,B,C,D 下列哪些利率是以成交量加權生成的？ Shibor3M IBO001 FR007 R007 B,D 利率互換定盤/收盤曲線的參考合約標準為： 高信用等級的交易商之間的 名義本金為1億人民幣的 雙向報價 具有成交義務 A,B,C 利率互換定盤/收盤曲線發(fā)布時點為： 僅上午12:30 僅下午17:00 上午12:30，下午17:00 僅上午12:00 C 利率互換定盤/收盤曲線主要應用包括： 用于機構內部盯市

對利率互換沖銷合約進行估值 作為利率互換定價參考依據(jù) 用于交易敞口測算 A,B,C,D 下面哪些關于交易中心利率互換定（收）盤曲線的說法是錯誤的？ 定盤曲線發(fā)布時間為每個交易日12:30 收盤曲線發(fā)布時間為每個交易日17:00 定（收）盤曲線的參考基準只包括Shibor3M、ShiborO/N和FR007 定（收）盤曲線是根據(jù)成交價格生成的 C,D 關于貸款基礎利率的說法錯誤的有: 報價銀行團現(xiàn)由9家商業(yè)銀行組成，市場利率定價自律機制依據(jù)《貸款基礎利率集中報價和發(fā)布規(guī)則》確定和調整報價行成員

剔除了最高和最低各1家報價

以各報價銀行上季度末人民幣各項貸款發(fā)放規(guī)模作為權數(shù)

每交易日上午11:30起對外發(fā)布，運行初期僅發(fā)布1年期的貸款基礎利率 C 貸款基礎利率的報價行包括哪些機構類型 國有商業(yè)銀行 股份制銀行 外資銀行 城市商業(yè)銀行 A,B 貸款基礎利率采用加權方式計算，權數(shù)為： 各有效報價行的上年末人民幣各項貸款余額 各有效報價行的上季末人民幣各項貸款余額 各有效報價行的上年末人民幣各項貸款發(fā)生額 各有效報價行的上季末人民幣各項貸款發(fā)生額 B 交易中心實時收益率曲線：

取價優(yōu)先順序為：實時報價>當日報價>貨幣經紀報價>歷史報價 報價都是指清算速度是T+1 0930AM發(fā)布首條曲線，實時逐筆更新至收盤 通過線性插值法獲得 A,B,C,D 交易中心收盤收益率曲線的發(fā)布時點為： 17:00 17:15 17:30 18：00 B 交易中心收益率曲線的主要應用有：

收盤收益率曲線和實時收益率曲線均用于異常交易監(jiān)測 實時收益率曲線可用于日內實時估值 收盤收益率曲線可用于盤后估值 市場研究分析 A,B,C,D 關于債券市場異常交易的說法正確的有：

異常交易包括成交價格大幅偏離市場公允價值的交易 異常交易包括單筆報價或交易量遠高于實際需求的交易

異常交易包括交易雙方或多方以虛增交易量為目的的對倒交易等 交易中心依據(jù)人民銀行相關規(guī)定，履行一線市場監(jiān)測職能 A,B,C,D 以下有關債券到期收益率的說法正確的是： 到期收益率日計數(shù)基準為實際天數(shù)/實際天數(shù)

到期收益率日計數(shù)基準為實際天數(shù)/365或實際天數(shù)/實際天數(shù)，視債券發(fā)行文件而定 銀行間債券市場現(xiàn)券買賣按照凈價交易、全價結算 到期收益率是債券交易中重要的參考價格指標 A,C,D 以下關于交易中心收益率曲線的說法正確的有：

基準債券采用按債券類型、按待償期區(qū)間的方式進行分組，并按照相同考核周期考核選券 交易中心實時曲線系列僅包括國債、政策性金融債和央行票據(jù)等三種債券類型，每個交易日上午09:30發(fā)布首條曲線，實時逐筆更新至收盤

實時收益率曲線選取的所有報價都是清算速度為T+0的收益率報價

實時收益率曲線取價順序為：實時報價>當日報價>貨幣經紀報價>歷史報價 D 關于銀行間實時收益率曲線，以下哪些是正確的？

實時曲線以基準債券為基礎，選取銀行間本幣交易系統(tǒng)點擊成交報價和上海國際貨幣經紀公司（CFETS-ICAP）的最優(yōu)買賣報價，通過線性插值計算得到實時曲線

實時曲線為到期收益率曲線，包括報買入、報賣出和均值曲線等3條曲線 實時曲線于每個交易日9時30分發(fā)布首條曲線，實時更新直至系統(tǒng)閉市 基準債券分為中長期和短期債券兩類 A,B,C,D 遠期收益率：

表示在當前時點，對某一未來時點的特定期限長度的即期收益率 通過即期收益率曲線，可直接推算出遠期收益率曲線 通過到期收益率曲線，也可直接推算出遠期收益率曲線 A,B,C 同業(yè)拆借的價格會受到哪些因素的影響？ 貨幣資金成本 信用風險 市場供求關系 交易規(guī)模 A,B,C,D 對于一筆期限品種為R007的質押式回購交易： 其回購期限可能為2天

實際占款天數(shù)可能為7天以上

回購期限內，質押券利息仍然支付給正回購方 A,B,C 對于一筆期限品種為OR007的買斷式回購交易： 回購利率可以為負

其理論定價與實際占款天數(shù)有關

回購期限內，標的券利息仍然支付給正回購方 B 影響債券價格的因素有： 票面利率 期限 貼現(xiàn)率 信用等級 A,B,C,D 以下對質押式回購市場開盤利率描述正確的是？ 前一交易日特定交易品種最后一筆成交的回購利率 當前交易日特定交易品種第一筆成交的回購利率 前一交易日特定交易品種加權平均回購利率 前一交易日特定交易品種第一筆成交的回購利率 B 以下哪項不是確定質押式回購交易中回購利率的重要因素？ 正回購方信用情況 逆回購方信用情況 回購期限 市場流動性 B 基準利率是利率市場化機制形成的重要標志，具有非常重要的參考意義，主要有如下特點： 市場化 基礎性 傳遞性 唯一性 A,B,C 債券定價公式中：

定盤曲線發(fā)布時間為每個交易日12:30 到期收益率便于談價，但隱含了對未來各期現(xiàn)金流都運用相同貼現(xiàn)率的假設，因而到期收益率無法反映不同形態(tài)的利率期限結構對債券現(xiàn)價的影響。

通過同等資質、但期限不同的多只債券到期收益率，可通過自助法推算出該類型債券的即期收益率曲線。對于貼現(xiàn)債券、一次還本債券，其到期收益率即為即期收益率 A,B,C,D

第三篇：銀行間本幣市場交易員培訓小結

銀行間本幣市場交易員培訓小結

2010年5月19日至5月21日，我參加了全國銀行間同業(yè)拆借中心舉辦的第180期全國銀行間本幣市場交易員培訓。本次培訓由中國人民銀行金融市場司債券交易處茍宇、中國外匯交易中心楊凝、邵靈豪分別授課，主要對銀行間拆借市場和債券市場政策法規(guī)、市場業(yè)務介紹和本幣交易系統(tǒng)進行了講解?，F(xiàn)將三天的培訓總結如下：

一、銀行間拆借市場和債券市場政策法規(guī)

本次培訓政策法規(guī)篇共收錄了五部分內容，即：綜合類、準入類、業(yè)務類、信息披露與風險監(jiān)測、其他，共計70項政策法規(guī)?，F(xiàn)就以下3項基本政策法規(guī)做簡單介紹。

1、中華人民共和國中國人民銀行法

隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善，中國人民銀行作為中央銀行在宏觀調控體系中的作用將更加突出。2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議修正后的《中華人民共和國中國人民銀行法》包括八章，對中國人民銀行的職責、組織結構、業(yè)務、財務會計等方面做出規(guī)定。此法是為確立中國人民銀行的地位，明確其職責，保證國家貨幣政策的正確制定和執(zhí)行，建立和完善中央銀行宏觀調控體系，維護金融穩(wěn)定而制定的。

2、同業(yè)拆借管理辦法

人民銀行1996年建立了全國銀行間同業(yè)拆借市場，將同業(yè)拆借交易納入全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借網絡進行監(jiān)督管理。全國銀行間同業(yè)拆 1

借市場建立以后，中國的同業(yè)拆借市場步入了規(guī)范發(fā)展的軌道，在市場規(guī)模快速擴大的同時，沒有出現(xiàn)系統(tǒng)性風險和嚴重違約事件，市場運行效率和透明度不斷提高。人民銀行在十年同業(yè)拆借市場管理的實踐中，逐步探索出一系列行之有效的市場管理措施。期限管理、限額管理、準入管理、備案管理、透明度管理等市場管理手段，既能防范系統(tǒng)風險，又能靈活適應不同類型市場參與者的多樣化需求。

近年來，隨著金融改革不斷深化，金融機構的內控制度建設取得了明顯進步，金融機構融資渠道多樣化、定價機制市場化程度提高，金融市場的其他子市場有了長足發(fā)展。新形勢下，金融機構對進一步發(fā)展同業(yè)拆借市場提出了新的需求，特別是上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR)報價制改革推行后，金融機構希望同業(yè)拆借市場能夠更加具有深度和廣度。

《同業(yè)拆借管理辦法》正是在總結同業(yè)拆借市場管理經驗基礎上，為了進一步促進同業(yè)拆借市場發(fā)展，配合SHIBOR報價制改革，順應市場參與者需求而出臺的重要規(guī)章。該辦法自2007年8月6日起施行，對同業(yè)拆借市場的準入、交易和清算、風險控制、信息披露管理、監(jiān)督管理、法律責任進行了詳細的規(guī)定。

3、全國銀行間債券市場債券交易管理辦法

為推動全國銀行間債券市場的進一步發(fā)展，規(guī)范債券交易行為，防范市場風險，保護交易各方合法權益，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》并于2000年4月30日發(fā)布實施。該辦法對全國銀行間債券市場參與者和中介服務機構、債券交易、托

管與結算等做了詳細規(guī)定。

二、市場業(yè)務介紹

銀行間市場是機構投資者進行大宗批發(fā)性金融交易的場所，屬于場外（OTC）金融市場，一般包括外匯市場、貨幣市場、債券市場和衍生品市場等組成部分。本次培訓主要對貨幣市場及債券市場進行了學習。

貨幣市場是商業(yè)銀行等機構投資者之間融通短期資金的場所，是我國銀行間市場的重要組成部分，主要包括同業(yè)拆借市場和回購市場，我國銀行間市場的回購交易又分為質押式回購和買斷式回購。貨幣市場是一國金融體系中的基礎性市場，從微觀上可以滿足市場主體短期資金的需求，是金融機構進行資金配置、資產管理、流動性管理及風險管理的重要渠道，從宏觀上為中央銀行實施貨幣政策提供了必要的市場條件和政策傳到的渠道。

銀行間債券市場是金融市場的重要組成部分，它主要包括了現(xiàn)券買賣和債券借貸兩個市場。銀行間債券市場是機構投資者之間大額債券交易的場所，是中央銀行宏觀政策傳導的載體。銀行間債券市場的健康發(fā)展有利于穩(wěn)定整個金融體系、降低金融風險，有利于豐富機構投資者的投資渠道和風險規(guī)避手段，也有利于形成金融市場基準利率。

三、本幣交易系統(tǒng)

本幣交易系統(tǒng)主要涉及對交易系統(tǒng)操作的培訓。交易系統(tǒng)包括前臺和中后臺，前臺主要是交易員對各類交易品種進行交易操作，中后

臺主要是方便成員內部管理。

四、本次培訓感受

1、銀行間市場交易品種繁多，市場比較活躍，信息更新很快，對交易員素質要求比較高，作為交易員，應熟練掌握各類交易品種，及時了解市場動態(tài)，把握投資時機。

2、銀行間市場的交易對手往往是固定的，這就需要在平時的工作中進行交易對手的日常維護與溝通，建立良好的合作關系，同時積極挖掘新交易對手，增加交易的主動權。

3、此次培訓后公司銀行間市場操作將增加審核程序，大大降低銀行間市場操作風險。

二○一○年五月二十五日

第四篇：銀行間本幣交易員資格考試

銀行間本幣市場交易員資格考試題庫

(1)以下報價類型中，不能直接成交的有？（AB）

A、意向報價B、雙向報價C、對話報價D、點擊成交報價

(2)在現(xiàn)券買賣意向報價輸入界面中，必填項有？（BD）

A、凈價B、債券代碼C、收益率D、債券名稱

(3)在現(xiàn)券買賣對話報價輸入界面中，必填項有？（ABC）

A、凈價B、債券代碼C、收益率D、全價

(4)點擊成交報價與意向報價的區(qū)別，以下正確的有？（AC）

A、可以直接成交B、交易要素不必填全C、只可以向全市場發(fā)送D、可以發(fā)送批量報價

(5)在群組管理中，群組成員最多可添加多少條？（D）

A、10 B、20 C、50 D、100

(6)在快捷撤單功能中，交易員可以根據(jù)以下哪些條件批量撤銷報價？（ABD）

Ａ、交易方式

B、報價方向 C、交易對手D、債券代碼

(7)批量報價待發(fā)送列表中，最多可添加多少筆報價？（B）

A、50 B、100 C、150 D、200

(8)在現(xiàn)券買賣意向報價窗口，可設置以下哪些過濾條件？（AC）

A、債券類型

B、債券發(fā)行人

C、債券代償期

D、債券計息方式

(9)在中后臺內部管理功能下，具有用戶管理權限的首席用戶可以創(chuàng)建以下哪些類型的用戶？（B）

A、首席用戶 B、普通用戶 C、系統(tǒng)管理員

(10)在中后臺內部管理功能下，系統(tǒng)管理員可以創(chuàng)建以下哪些類型的用戶？（AB）

A、首席用戶 B、普通用戶 C、系統(tǒng)管理員

(11)信用拆借市場，以下哪些限額類型必須設置？（AC）

A、對手方限額 B、單筆交易限額 C、交易員限額D、衍生品授信

(12)遠期利率協(xié)議市場，以下哪些限額類型必須設置？（D）

A、對手方限額 B、單筆交易限額C、交易員限額 D、衍生品授信

(13)現(xiàn)券買賣市場，以下哪些限額類型必須設置？（D）

A、對手方限額B、單筆交易限額C、交易員限額D、以上都不是

(14)以下限額和授信中，超過額度仍可成交的是？（A）

A、做市限額B、對手方限額C、交易員限 額D、單筆交易限額

(15)現(xiàn)券買賣市場，以下哪些限額超過設置額度，將不能成交？（ABCD）

A、對手方限額B、單筆交易限額C、交易員限額D、結算限額

(16)在交易員限額設置界面中，可否對本機構全部交易員進行批量設置？（B）A、是B、否

(17)限額重置類型中，在每筆交易到期后，系統(tǒng)自動返還的限額類型是？（A）A、累計限額B、每日限額C、以上都是

(18)具有中后臺監(jiān)控權限的交易員，在中后臺實時監(jiān)控功能下，可以監(jiān)控以下哪些信息？（ACD）A、本方成交明細 B、對手方成交明細 C、自己 的報價D、本方其他交易員的報價

(19)在中后臺清算信息賬戶設置功能中，以下哪些操作是實時生效的？（ABC）A、賬戶的增加B、賬戶的修改C、賬戶的刪除

(20)在中后臺信息查詢功能中，可以查詢到以下哪些信息？（AB）A、本方報價B、本方成交C、對手方報價D、對手方成交

(21)以下哪些信息提交后，需由交易中心確認后方能生效？（Ｂ）A、做市券種提交Ｂ、基金凈值提交Ｃ、做市報價提交Ｄ、限額設置

(22)交易中心場務應急服務包括哪些？（BCD）Ａ、報價點擊Ｂ、報價發(fā)送C、報價修改 Ｄ、報價撤銷

(23)系統(tǒng)管理員可以做以下哪些操作？（C）A、發(fā)送報價B、點擊成交C、用戶管理D、賬戶設置

(24)哪些人員可以進行賬戶的設置維護？（CD）A、系統(tǒng)管理員

B、首席交易員 C、具有賬戶管理權限的普通交易員 D、具有賬戶管理權限的首席交易員

(25)限價報價是哪個市場的報價方式？（D）

A、信用拆借市場B、質押式回購市場C、買斷式回購市場D、現(xiàn)券買賣市場(26)交易系統(tǒng)登錄密碼設置有哪些要求？（BD）

A、只能是數(shù)字B、必須是數(shù)字和字母C、只能是字母D、密碼長度6－10位(27)在用戶管理界面，可對哪些信息進行修改？（BC）A、用戶ID B、用戶姓名 C、用戶權限 D、用戶類別

(28)哪些市場不設置交易員限額，則限額默認為無窮大？（BCD）

A、信用拆借市場B、質押式回購市場C、買斷式回購市場D、現(xiàn)券買賣市場

(29)USB數(shù)字證書允許更新的時間為？（C）

A、證書到期日前30日和后30日

B、證書到期日前60日和后60日 C、證書到期日前90日和后90日

D、證書到期日前100日和后100日(30)信用拆借意向報價哪些內容為必填項？（ACD）A、交易方向B、拆借期限C、群組對手方D、交易員(31)哪些市場可以進行匿名報價？（B）

A、信用拆借市場B、現(xiàn)券買賣市場C、買斷式回購市場D、質押式 回購市場

(32)質押式回購交易質押券最大數(shù)量是多少？（A）A、10只B、20只C、50只D、60只

(33)哪類機構可以進行定向工具交易？（C）

A、有現(xiàn)券買賣權限的機構

B有質押式回購權限的機構 C、定向 投資人范圍內的機構

D、有雙邊報價權限的機構

(34)新增和修改賬戶的生效時間是？（A）

A、即時生效B、下 一工作日生效C、當日閉市后生效D、下 一自然日生效

(35)下面關于基金凈值提交描述正確的是？（BD）

A、同一只基金一日內只能提交一次基金凈值B、同一基金一日內可多次提交基金凈值C、機構基金凈值提交后，隔日生效D、基金凈值提交后狀態(tài)為 “待確認 ”交易中心場務確認后，凈值才生效

(36)質押式回購的結算方式有哪些？（ABD）

A、見券付款B、見款付券C、純券過戶D、券款對付

(37)現(xiàn)券買賣交易的最小變動單位是？（D）A、1萬 B、2萬 C、5萬 D、10萬

(38)關于系統(tǒng)管理員用戶，下列表述正確的有（ABCD）

A、系統(tǒng)管理員用戶只能登錄中后臺子系統(tǒng)，無法登錄前臺子系統(tǒng)

B、系統(tǒng)管理員用戶僅能進行用戶管理操作，增添首席交易員和普通交易員，不能直接進行交易 C、系統(tǒng)管理員用戶可為機構內交易員進行解鎖和密碼重置的操作

D、系統(tǒng)管理員用戶帳號由交易中心統(tǒng)一分配，每家機構僅一個系統(tǒng)管理員用戶，機構需妥善保管該帳號(39)可以進行點擊成交的交易品種有（BC）

A、質押式回購 B、現(xiàn)券買賣C、利率互換 D、債券借貸

(40)可以進行雙向報價的交易品種有（AC）

A、質押式回購B、現(xiàn)券買賣C、利率互換D、債券借貸

(41)詢價交易方式下，完整的交易流程包括（ABD）A、報價B、格式化詢價C、還價D、確認成交

(42)詢價交易方式下有下列哪幾種報價類型（ABC）A、意向報價B、雙向報價C、對話報價D、雙邊報價

(43)當交易成員的通訊線路發(fā)生故障時，交易中心場務人員可以提供應急服務，下列表述正確的有（ABC）A、交易成員申請應急服務，須向交易中心發(fā)出書面申請

B、應急交易服務包括代替交易成員錄入、修改、撤銷當日報價或達成交易 C、應急撤單和改單服務必須在交易達成的當日進行，隔日則無法撤銷或修改

D、T+1現(xiàn)券交易可在交易達成的第二天向交易中心申請撤單或改單

(44)交易成員在進行信用拆借交易前，必須先做好下列哪些準備工作（ABCD）A、給交易對手方進行拆借限額的授信 B、給本機構交易員進行拆借額度授信

C、確認交易對手方已經給本機構完成拆借限額授信 D、完成本機構 資金帳戶的設置

(45)USB數(shù)字證書（即 USBKEY）的有效期是從制作之日起 __C___年？ A、2年 B、3年 C、5年 D、6 年

(46)本幣交易系統(tǒng)中，當日生效的操作有（ABCD）

A、新增交易員帳號B、修改交易員帳號C新增機構帳戶信息D、修改機構帳戶信息

(47)現(xiàn)券市場，對話報價發(fā)送窗口，在已設置首選托管賬號的情況下，賬號為何為空?（B）A、未輸入對手方B、未填寫債券名稱C、未選擇結算方式

(48)質押式回購市場，交易金額與質押券、質押比例計算的關聯(lián)關系可以是（AC）A、相等 B大 于 C、小于

(49)上海清算所托管的債券，支持的清算方式為（AB）A、凈額清算B、全額清算

(50)質押式回購，質押券的折算比例支持（ABCD）A、50 B、10 C、150 D、180(51)詢 價交易方式下，詢價輪次可以是（ABC）A、3 B、4 C、5 D、6

(52)現(xiàn)券行情窗口，最新凈價的紅色、綠色標識，是以什么價格做為比較基礎？（B）A、開盤凈價 B、前收 盤凈價C、最高凈價D、最低凈價

(53)現(xiàn)券行情窗口，最新凈價的箭頭標識，是以什么價格做為比較基礎？（C）A、前加權平均凈價 B、前收盤凈價C、當日加權平均凈價D、開盤凈價

(54)交易員凈限額設置區(qū)間為5~10億元以下哪些操作可以進行？（BCD）A、賣出10億元

B、買入10億元、賣出10億元 C、買入10億元，賣出5億元

D、買入5億元，賣出10億元

(55)拆借市場設置成員間授信，甲機構是總行，其分行乙機構要與丙機構進行交易，他們間授信操作是（C）A、甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙

B、甲授信 乙，乙授信丙，丙授信甲

C、甲授信丙，丙授信甲

D、乙 授信丙，丙授信乙

(56)以下哪個組合可以作為同一筆質押式回購交易的質押券？（C）A、短期融資券與中期票據(jù)

B、國債與短期融資券

C、央票與企業(yè)債

D、信用風險緩釋憑證與政策性金融債

(57)以下哪個要素不是資產支持證券的交易要素？（A）A、到期收益率B、凈價C、清算速度D、每百元本金額

(58)下列哪些市場支持雙向報價？（ABD）

A、信用拆借B、質押式回購 C、現(xiàn)券買賣D、資產支持證券

(59)進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（B）A、0.1 B、0.2 C、0.3 D、0.4

(60)以下哪個要素對計算買斷式回購利率無影響？（AD）A、保證品B、首期凈價C、到期凈價D、券面總額

(61)信用拆借的雙向報價中，哪些要素是必填的？（ABC）A、拆入利率B、拆出利率C、雙向報價產品D、拆借金額

(62)以下哪類報價不能被快速撤銷？（D）

A、對話報價B、做市報價C、單邊點擊成交報價D、意向報價

(63)以下哪類限額，在超過設置額度后仍能成交？（B）A、單筆交易限額B、做市限額C、結算限額D、交易員限額

(64)以下哪類設置在變動更改后是即時生效的？（ABD）

A、授信和限額管理B、新增托管賬戶C、基金凈值提交D、刪除資金賬戶

(65)現(xiàn)券市場有哪幾種報價類型？（ABCD）

A、做市報價B、點擊成交報價C、限價報價D、對話報價(66)現(xiàn)券市場哪幾種報價是可以發(fā)送給全市場的？（ACD）A、意向報價B、對話報價C、點擊成交報價D、做市報價

(67)批量報價一次最多可以發(fā)送多少條？（B）A、50條B、100條C、150條D、200條

(68)現(xiàn)券市場哪些報價可以查詢歷史報價？（ACD）A、意向報價B、對話報價C、點擊成交報價D、限價報價

(69)前臺最多可以查詢多長時間跨度的歷史成交明細？（C）A、3個月 B、6個月 C、一年 D、無限制

(70)場務設置現(xiàn)券市場詢價的最小成交券面總額為100萬，最小變動單位為10萬，前臺發(fā)送現(xiàn)券對話報價時，以下券面總額哪些是正確的？（BD）A、50萬 B、100萬 C、155萬 D、200萬

(71)哪些機構可以發(fā)送現(xiàn)券市場做市報價？（AB）

A、做市商B、嘗試做市商 C、所有大型交易機構D、'所 有機構都可以

(72)現(xiàn)券最優(yōu)點擊成交報價窗口的報價是按照什么原則顯示的？（BC）A、按報價方顯示 B、按清算速度顯示 C、按債券顯示 D、按機構類型顯示

(73)前臺對話報價窗口，可以查看到哪些報價？（ACD）A、當日的對話報價

B、歷史的對話報價 C、自己發(fā)出 的對話報價

D、自己收到的對話報價

(74)現(xiàn)券市場有一筆債券A的限價報價，報價方向為買入，請問發(fā)送以下哪些報價可以匹配成交？（AB）A、發(fā)送賣出方向的點擊成交報價

B、發(fā)送賣出方向的做市報價 C、發(fā)送賣出方向的限價報價

D、以上都可以

(75)現(xiàn)券市場報價方發(fā)送一筆做市報價，券面總額為10000萬，最大顯示券面總額為5000萬，成交券面總額變動單位為100萬，場務設定最小成交券面總額為100萬，對手方點擊成交該筆做市報價，請問對手方一筆能成交以下哪些量？（AC）

A、100萬 B、150萬 C、5000萬 D、10000萬

(76)本幣交易系統(tǒng)提供 以下哪些服務？（ABCD）

A、打印成交單B、設置首選債券、產 品C、發(fā)送公告 D、MSN聊 天

(77)機構A發(fā)送一筆現(xiàn)券市場買入方向的點擊成交報價，凈價100元，機構B發(fā)送一筆賣出方向的限價報價，請問該筆限價報價價格為多少可以實現(xiàn)撮合？（AB）A、99元 B、100元 C、101元 D、102元

(78)機構A發(fā)送一筆現(xiàn)券市場賣出方向的點擊成交報價，凈價100元，機構B發(fā)送一筆買入方向的限價報價，請問該筆限價報價價格為多少可以匹配成交？（BCD）A、99元 B、100元 C、101元 D、102 元

(79)現(xiàn)券市場以下哪些報價可以被部分成交？（CD）A、意向報價B、對話報價C、點擊成交報價D、限價報價

(80)在現(xiàn)券市場做一筆詢價成交，哪些行情會更新？（AC）A、詢價成交行情 B、點擊成交行情 C、成交匯總行情 D、以上都對

(81)以下哪些窗口可以打開對話報價交談歷史?（BCD）A、前臺對話報價窗口

B、前臺對話報價查詢

C、中后臺對話報價窗口

D、中后臺對話報價查詢

(82)現(xiàn)券市場，可以發(fā)送債券類型為“定向工具”的報價包括（AB）A、意向報價B、對話報價C、點擊成交報價D、限價報價

(83)現(xiàn)券市場最優(yōu)點擊成交報價窗口，可以切換到以下哪幾種報價模式？（BC）A、本方點擊成交報價模式

B、做市報價模式 C、自定義債券模式

D、限價報價模式

(84)現(xiàn)券市場，某機構前臺發(fā)送了一筆限價報價，買入方向，凈價99，清算速度T+0，結算方式為券款對 付，券面總額1000萬。另一個機構前臺發(fā)送一筆點擊成交報價，以下選項哪些肯定不能與以上限價匹配？（ABC）

A、清算速度T+1 B、凈價100 C、結算方式為見款付券D、券面總額10000萬

(85)現(xiàn)券市場，某機構前臺發(fā)送了一筆限價報價，買入方向，結算方式為券款對付、見券付款和見款付券。另一個機構前臺發(fā)送一筆點擊成交報價，結算方式為券款對付、見券付款和見款付券，該報價與以上限價報價成交的結算方式為（A）

A、券款對付 B、見款付券 C、見券付款 D、以上都不對

(86)現(xiàn)券市場的快速撤單功能，可以撤銷以下哪些報價？（BCD）A、意向報價B、對話報價C、點擊成交報價D、限價報價

(87)現(xiàn)券市場，假如某做市機構的前臺出現(xiàn)了跑馬燈提醒“您XXX券的做市報價剩余量小于人民銀行規(guī)定的最小做市報價量，請盡快更新做市報價”，可能是因為（ACD）A、XXX券的做市報價被完全成交 B、XXX券的做市報價被撤銷

C、XXX券的做市報價買入方向的券面總額剩余量變?yōu)? D、XXX 券的做市報價賣出 方向的券面總額剩余量變?yōu)?

(88)現(xiàn)券市場點擊成交報價查詢，當清算類型查詢條件選擇“僅全額”，其它查詢條件為默認值不變時，可以查詢出以下哪些報價？（ABCD）A、清算類型為空的點擊成交報價 B、清算類型為全額清算的點擊成交報價

C、買入方向清算類型為凈額清算，賣出方向清算類型為全額清算的做市報價 D、買入方向清算類型為空，賣出方向清算類型為凈額清算的做市報價

(89)某機構在現(xiàn)券市場最優(yōu)點擊成交報價窗口，雙擊一條其它機構的報價，打開點擊成交報價確認窗口，報價確認窗口中的清算類型顯示“全額清算”，那么該報價成交之后，在成交明細窗口顯示清算類型可能為（AB）A、全額清算B、空 C、凈額清算 D以上都對

(90)ABS市場詢價交易方式有哪幾種報價類型？（ABC）A、意向報價B、雙向報價C、對話報價D點擊成交報價

(91)意向報價輸入時哪些報價要素是必填項？（AB）A、對手方B、證券C、凈價D、券面總額

(92)資產支持證券市場中哪些報價的結算方式可多選？（CD）A、意向報價B、雙向報價C、點擊成交報價D、限價報價

(93)資產支持證券市場中一筆點擊成交報價與一筆限價報價自動撮合需要滿足的條件有哪些？（ABCD）A、兩筆報價買賣方向匹配B、價格合適 C、結算方式匹配D、清算速度一致

(94)資產支持證券市場最優(yōu)點擊成交報價窗口顯示哪些報價？（ABCD）A、做市商發(fā)送的做市報價

B、做市商發(fā)送的點擊成交報價 C、嘗試做市商發(fā)送的做市報價 D、嘗試做市商發(fā)送的點擊成交報價

(95)通過哪些窗口能打開資產支持證券成交單？（AC）A、實時監(jiān)測-成交明細

B、實時監(jiān)測-成交匯總行情 C、信息查詢-本方成交明細查詢

D、信息查詢-本方詢價報價查詢

(96)機構A與機構B通過對話報價完成一筆ABS成交，這筆成交的行情變化將在哪些行情窗口顯示？（AD）A、詢價成交行情 B、點擊成交行情 C、雙向報價行情 D、成交匯總行情

(97)機構A交易員a能夠在資產支持證券市場哪些報價窗口撤銷機構A交易員b所發(fā)送的做市報價？（ABD）

A、最優(yōu)點擊成交報價窗口

B、做市報價窗口

C、意向報價窗口

D、本方點擊成交報價窗口

(98)機構A的普通交易員a發(fā)送的哪些報價，機構A的首席交易員b無法在前臺實時監(jiān)控窗口看到？（BCD）A、對手方為ALL的意向報價

B、手方為機構B的意向報價 C、對手方為某一群組的意向報價

D、對手方為機構B的對話報價

(99)資產支持證券市場哪些點擊成交報價能夠發(fā)送成功？（BC）

A、券面總額200萬，最大顯示券面總額100萬，成交券面總額變動單位30萬

B、券面總額100萬，最大顯示券面總額200萬，成交券面總額變動單位50萬

C、券面總額300萬，最大顯示券面總額200萬，成交券面總額變動單位10萬

D、券面總額300萬，最大顯示券面總額100萬，成交券面總額變動單位30萬

(100)機構A在資產支持證券市場發(fā)送了一筆點擊成交報價這筆點擊成交報價會顯示在哪些報價窗口中？（ACD）

A、最優(yōu)點擊成交報價窗口

B、做市報價窗口

C、自定義點擊成交報價窗口

D、本方點擊成交報價窗口

(101)機構A交易員A的交易員限額為500萬，設置的對手方機構B的對手方限額為400萬，以下哪些情況下能夠進行成交？（BCD）

A、機構A與機構B通過對話報價成交500萬

B、機構A與機構B通過對話 報價成交400萬

C、機構A與機構B通過點擊成交報價成交500萬

D、機構A與機構B通過點擊成交報價成交400萬

(102)以下報價為12國債04的當日活動報價，清算速度均為T+0，請問10:04分時哪些報價會在最優(yōu)點擊成交報價窗口中顯示為最優(yōu)報價的第一筆？（BD）A、10點發(fā)送的買入價格99.97元

B、10點01分發(fā)送的買入價格99.98元

C、10點02分發(fā)送的買入價格99.98 D、10點03分發(fā)送的賣出價格99.98

(103)資產支持證券市場上有一筆點擊成交報價，交易方向為買入，凈價99.8元，券面總額為180萬，清 算速度T+1，結算方式為券款對付/見券付款，成交券面總額變動單位為30萬，以下哪些同只證券的限價報價能與之匹配成交？（CD）

A、交易方向賣出，凈價99.8元，券面總額為200萬，不可拆分，清算速度T+1，結算方式為券款對付/見券付款

B、交易方向賣出，凈價99.9，券面總額180萬，不可拆分，清算速度T+1，結算方式為券款對付 C、交易方向賣出，凈價99.8元，券面總額為180萬，可拆分，清算速度T+1，結算方式為券款對付/見款付券

D、交易方向賣出，凈價 99.8元，券面總額為170萬，可拆 分，清算速度T+1，結算方式為券款對付

(104)資產支持證券市場上有一筆限價報價，交易方向為買入，凈價99.8元，券面總額為180萬，可拆分，變動單位為30萬，清算速度T+1，結算方式為券款對付/見券付款，以下哪些同只證券的點擊成交報價能與這條報價成交？（AC）

A、交易方向賣出，凈價99.8元，券面總額為200萬，清算速度T+1，結算方式為見券付款/見款付券 B、交易方向賣出，凈價99.9元，券面總額為180萬，清算速度T+1，結算方式為券款對付/見款付券C、交易方向賣出，凈價99.7元，券面總額為160萬，成交券面總額變動單位為20萬，清算速度T+1，結算方式為券款對付

D、交易方向賣出，凈 價99.7元，券面總額為140萬，成交券面總額變動單位為70萬，清算速度T+1，結算方式為券款對付/見券付款

(105)資產支持證券市場中哪些窗口可以進行過濾操作？（ACD）

A、意向報價窗口B、對話報價窗口C、雙向報價窗口D、點擊成交報價窗口

(106)信用風險緩釋憑證市場有哪幾種報價類型？（AD）A、意向報價B、雙向報價C、點擊成交報價D、對話報價

(107)信用風險緩釋憑證市場發(fā)送意向報價，必填項為（AB）A、對手方B、憑證代碼C、價格D、名義本金總額(108)信用風險緩釋憑證是托管在（B）

A、國債登記結算公司 B、上海清算所 C、國債登記結算公司和上海清算所都有D、沒有托管機構

(109)前臺可以打開信用風險緩釋憑證市場的哪些窗口？（ABC）A、意向報價窗口B、對話報價窗口 C、成交明細窗口D、以上都不對

(110)中后臺可以打開信用風險緩釋憑證市場的哪些窗口？（D）A、意向報價窗口B、對話報價窗口C、成交明細窗口D、以上都不對

(111)前臺最多可以查詢多久前的歷史報價？（B）A、1個 月 B、3個 月 C、6個 月 D、1年

(112)信用風險緩釋憑證市場，憑證A的前收盤價格為99元，當天新成交了一筆憑證A的交易，成交價格 為99.8元，那么詢價成交行情窗口中，憑證A的最新價格顯示的顏色為（B）A、黑色 B、紅色C、綠色D、藍 色

(113)信用風險緩釋憑證市場，憑證A的前收盤價格為99元，當天新成交了一筆憑證A的交易，成交價格 為99元，那么詢價成交行情窗口中，憑證A的最新價格顯示的顏色為（A）A、黑色

B、紅 色

C、綠色

D、藍 色

(114)信用風險緩釋憑證市場，憑證A的前收盤價格為99元，當天新成交了一筆憑證A的交易，成交價格 為98元，那么詢價成交行情窗口中，憑證A的最新價格顯示的顏色為（C）A、黑色

B、紅色

C、綠色

D藍色

(115)信用風險緩釋憑證市場，當天新成交了一筆憑證A的交易，成交價格為98元，再成交一筆憑證A的交易，成交價格為99元，那么詢價成交行情窗口中，憑證A的最新價格描述正確的是（A）A、有紅色向上 箭頭 B、有綠色向上箭頭 C、有紅色向下箭頭 D、有綠色向下箭頭

(116)信用風險緩釋憑證市場，當天新成交了一筆憑證A的交易，成交價格為98元，再成交一筆憑證 A的交易，成交價格為97元，那么詢價成交行情窗口中，憑證A的最新價格描述正確的是（D）A、有紅色向上箭頭 B、有綠色向上箭頭 C、有紅色向下箭頭 D、有綠色向下箭頭

(117)信用風險緩釋憑證市場，發(fā)送報價時，系統(tǒng)會自動計算以下哪些項？（BD）A、應計利息B、全價C、結算日 D、結算金額

(118)機構A發(fā)送一筆信用風險緩釋憑證對話報價給機構B，機構B回復該報價，修改了價格，沒等機構A確認，機構B又再次修改了價格并發(fā)送給了機構A，那么這條報價的歷史交談輪次為（A）A、1 B、2 C、3 D、4

(119)機構A發(fā)送一筆信用風險緩釋憑證對話報價給機構B，機構B回復該報價，修改了價格，機構A再次修改價格回復機構B，那么這條報價的歷史交談輪次為（B）A、1 B、2 C、3 D、4

(120)債券遠期市場報價方式有哪些？（AD）A、意向報價B、做市報價C、限價報價D、對話報價(121)債券遠期市場可以設置的限額有（ABD）

A、對手方限額B、交易限額C、做市券種限額D、單筆交易限額

(122)債券遠期可交易的品種有（ABCD）

A、BFD0007 B、BFD0014 C、BFD2M D、BFD4M(123)發(fā)送意向報價時，可以選擇的結算方式有哪些？（ABCD）A、券款對付 B、見款付券C、見券付款 D、不選

(124)發(fā)送對話報價時，可以選擇的結算方式有哪些（ABC）A、券款對付B、見款付券C、見券付款 D、不選

(125)發(fā)送意向報價時，可以選擇的對手方有哪些？（ABCD）A、群組B、機構C、機構交易員A D、機構交易員

(126)發(fā)送對話報價時，可以選擇的對手方有哪些？（BCD）A、群組 B、ALL C、機構交易員A D、機構交易員

(127)對話報價狀態(tài)有哪些？（ABCD）A、發(fā)送 B、收到 C、成交 D、撤銷

(128)新機構A在清算所托管的可用余額為1000萬，那么該機構在遠期市場可以賣出債券A的券面總額為（ABC）A、500萬 B、1000萬 C、2000萬 D、3000萬

(129)利率互換固定-浮動市場報價方式有幾種？（AB）A、詢價報價B、點擊成交報價C、做市商報價D、撮合報價

(130)利率互換市場交易方向有哪幾種？（CD）

A、正回購 B、逆回購 C、固定利率支付 D、固定利率收取

(131)機構A發(fā)送兩筆相同雙向報價，報價產品都為A，隨后其他機構又發(fā)送報價產品為A，窗口中會出現(xiàn)哪幾條該產品的報價？（BC）

A、出現(xiàn)2條A機構的報價，一條B機構的雙向報價 B、出現(xiàn)一條A機構發(fā)送的雙向報價 C、出現(xiàn)一條B機構發(fā)送的雙向報價 D、B機構有一條應急雙向報價

(132)機構A發(fā)送一筆點擊成交報價，名義本金為20萬，機構B收到報價后，怎樣操作才能成交該報價？（AB）

A、名義本金輸入10，點擊成交按鈕

B、不修改名義本金直接成交

C、名義本金輸入1，點擊成交

D、名義本金輸入260，點擊成交按鈕

(133)同種產品，前收盤利率為10，當日第一筆成交利率為以下哪種時在匯總行情窗口顯示紅色？（CD）A、利率為9 B、利率為10 C、利率為11 D、利率為12(134)下面哪幾種情況在行情窗口顯示紅色向上箭頭？（AD）A、當日同一種產品前一筆成交利率為1.11，第二筆成交利率為1.21 B、當日同一種產品前一筆成交利率為1.31，第二筆成交利率為1.21 C、當日同一種產品前一筆成交利率為1.21，第二筆成交利率為1.21 D、當日同一種產品前一筆成交利率為1.20，第二筆成交利率為1.21(135)意向報價發(fā)送范圍分為哪幾種情況？（BC）A、對話報價B、公開報價C、定向報價D、雙向報價

(136)部分成交對手方發(fā)送點擊成交報價后，對手方查看點擊成交報價金額顯示字體錯誤的是（ABD）A、黑色粗體

B、紅色粗體 C、黑色斜體 D、紅色斜體

(137)機構A的交易員甲有監(jiān)控權限，則在查詢窗口中可以（ABC）A、查詢到自己的成交

B、查詢到本機構其他交易員成交 C、查詢到關聯(lián)機構的成交

D、不能 查詢到所有成交

(138)質押式回購市場報價方式有幾種？（AB）A、雙向報價B、意向報價C、做市商報價D、撮合報價(139)質押式回購市場成交方式有幾種？（AB）

A、詢價方式成交B、點擊成交C、做市商成交D、撮合成交

(140)以下對質押式回購市場實際占款天數(shù)描述正確的是？（AC）

A、實際占款天數(shù)等于或大于“回購期限 ”

B、實際占款天數(shù)小于“回購期限 ” C、實際占款天數(shù)=到期結算日–首次結算日

D、以上全對

(141)質押式回購市場交易方向有哪幾種？（AB）

A、正回購 Ｂ、逆回購 Ｃ、固定利率支付Ｄ、固定利率收取

(142)以下對質押式回購市場開盤利率描述錯誤的是（AC）A、前一交易日特定交易品種最后成交的回購利率 B、當前交易日特定交易品種第一筆成交的回購利率 C、前一交易日特定交易品種加權平均回購利率 D、以上全對

(143)以下對質押式回購市場清算速度描述正確的是（ABC）A、清算速度是成交日期和首次結算日之間的時間段長度 B、如果清算速度是T+0則在成交日進行首次結算 C、如果清算速度是T+1則在成交日次日進行首次結算 D、以上都不對

(144)以下對質押式回購市場回購期限描述正確的是（ABC）A、資金借入或借出的期限

B、債券質押的期限 C、在當前的質押式回購市場中，期限長度為1到365天 D、在當前的質押式回購市場中，期限長度為1到366天

(145)質押式回購市場何時報價會被終止？（ACD）

A、本方交易員撤銷該報價

B、對手方交易員撤銷該報價 C、場務應急撤銷該報價

D、報價失效/超時

(146)質押式回購市場以下描述正確的是（ABC）

A、首次結算日：成交日+清算速度

B、到期結算日：首次結算日+實 際占款天數(shù) C、到期結算金額：首次結算金額+利息D、實際占款天數(shù)：回購期限(147)質押式回購市場以下哪些交易品種是正確的？（AB）A、R001 B、R01M C、R12M D、R028(148)質押式回購市場可以直接成交的報價是（B）

A、意向報價B、對話報價C、點擊成交報價 D、雙向報價

(149)質押式回購市場有哪些結算方式？（ABC）A、券款對付 B、見款付 券C、見券付款 D、見貨付款

(150)以下對質押式回購市場交易金額描述正確的是（ABD）

A、系統(tǒng)默認計算的交易金額=債券1的券面總額 × 折算比例1（%）+債券2的券面總額×折算比例2（%）+? +債券10的券面總額×折算比例10（%）

B、在交易中實際成交（借出/借入）的金額 C、可以大于或等于系統(tǒng)計算的交易金額

D、交易員可以根據(jù)其對資金的需求，使實際交易金額小于系統(tǒng)計算的交易金額

(151)債券借貸詢價交易方式有哪幾種報價類型？（AC）A、意向報價B、雙向報價C、對話報價D、點擊成交報價

(152)債券借貸行情查詢有哪些類型？（BC）A、回購利率行情 B、債券C、交易品種 D、成交

(153)下列哪些關于債券借貸的描述是正確的？（BCD）

A、融出方以債券作為質押，向融入方借入債券，約定某一時期歸還債券，融入方同時返還債券 B、融入方以債券作為質押，向融出方借入債券，約定某一時期歸還債券，融出方同時返還債券 C、質押債券數(shù)量最多為10個

D、質押債券數(shù)量最少為1個(154)下列哪種債券可以參與債券借貸交易？（ABCD）

A、固定利率債券 B、浮動利率債券C、貼現(xiàn)債券D、零息債券

(141)質押式回購市場交易方向有哪幾種？（AB）

A、正回購 Ｂ、逆回購 Ｃ、固定利率支付Ｄ、固定利率收取

(142)以下對質押式回購市場開盤利率描述錯誤的是（AC）A、前一交易日特定交易品種最后成交的回購利率 B、當前交易日特定交易品種第一筆成交的回購利率 C、前一交易日特定交易品種加權平均回購利率 D、以上全對

(143)以下對質押式回購市場清算速度描述正確的是（ABC）A、清算速度是成交日期和首次結算日之間的時間段長度 B、如果清算速度是T+0則在成交日進行首次結算 C、如果清算速度是T+1則在成交日次日進行首次結算 D、以上都不對

(144)以下對質押式回購市場回購期限描述正確的是（ABC）A、資金借入或借出的期限

B、債券質押的期限 C、在當前的質押式回購市場中，期限長度為1到365天 D、在當前的質押式回購市場中，期限長度為1到366天

(145)質押式回購市場何時報價會被終止？（ACD）

A、本方交易員撤銷該報價

B、對手方交易員撤銷該報價 C、場務應急撤銷該報價

D、報價失效/超時

(146)質押式回購市場以下描述正確的是（ABC）

A、首次結算日：成交日+清算速度

B、到期結算日：首次結算日+實 際占款天數(shù) C、到期結算金額：首次結算金額+利息D、實際占款天數(shù)：回購期限(147)質押式回購市場以下哪些交易品種是正確的？（AB）A、R001 B、R01M C、R12M D、R028(148)質押式回購市場可以直接成交的報價是（B）

A、意向報價B、對話報價C、點擊成交報價 D、雙向報價

(149)質押式回購市場有哪些結算方式？（ABC）A、券款對付 B、見款付 券C、見券付款 D、見貨付款

(150)以下對質押式回購市場交易金額描述正確的是（ABD）

A、系統(tǒng)默認計算的交易金額=債券1的券面總額 × 折算比例1（%）+債券2的券面總額×折算比例2（%）+? +債券10的券面總額×折算比例10（%）

B、在交易中實際成交（借出/借入）的金額 C、可以大于或等于系統(tǒng)計算的交易金額

D、交易員可以根據(jù)其對資金的需求，使實際交易金額小于系統(tǒng)計算的交易金額

(151)債券借貸詢價交易方式有哪幾種報價類型？（AC）A、意向報價B、雙向報價C、對話報價D、點擊成交報價

(152)債券借貸行情查詢有哪些類型？（BC）A、回購利率行情 B、債券C、交易品種 D、成交

(153)下列哪些關于債券借貸的描述是正確的？（BCD）

A、融出方以債券作為質押，向融入方借入債券，約定某一時期歸還債券，融入方同時返還債券 B、融入方以債券作為質押，向融出方借入債券，約定某一時期歸還債券，融出方同時返還債券 C、質押債券數(shù)量最多為10個

D、質押債券數(shù)量最少為1個(154)下列哪種債券可以參與債券借貸交易？（ABCD）

A、固定利率債券 B、浮動利率債券C、貼現(xiàn)債券D、零息債券

(155)債券借貸中，到期結算方式比首次結算方式多了哪幾種結算方式？（BC）A、券券對付 B、券費對付 C、返券付費解券D、現(xiàn)金結算

債券借貸通常有哪些清算速度？（CD）A、T+5 B、T+10 C、T+1 D、T+0

(157)債券借貸的借貸期限可以是下列哪些值？（ABC）A、1 B、100 C、365 D、366

(158)場務規(guī)定債券借貸市場參數(shù)中，最小成交標的債券券面總額為50萬元，最小變動單位為10萬元，最大單筆報價金額10000000萬元。一筆對話報價中，輸入標的債券券面總額哪些值符合市場規(guī)則？（BD）A、45萬元

B、60萬元

C、11000000萬元

D、9900000萬元

(159)債券借貸市場中，關于標的債券與質押債券下列哪些債券組合是正確的？（AB）A、標的債券托管機構為國債登記結算公司，質押債券托管機構為國債登記結算公司，可以交易 B、標的債券管機構為上海清算所，質押債券托管機構為上海清算所，可以交易 C、標的債托管機構為國債登記結算公司，質押債券托管機構為上海清算所，可以交易 D、標的債券托管機構為上海清算所，質押債券托管機構為國債登記結算公司，可以交易

(160)債券借貸市場中，下列哪些操作不會影響詢價成交行情？（ABD）A、修改一筆意向報價

B、多次修改對話報價相關數(shù)據(jù) C、做了一筆債券借貸成交

D、新增一筆意向報價

(161)債券借貸市場中，甲機構首席用戶A對對手方乙機構設定了對手方限額融500萬元，融出方向沒有設置限額。假設乙機構有交易員B，同時交易范圍內存在丙機構交易員C，下列哪些可以正常交易？（BCD）A、A融入債券600萬，融出方為B

B、A融出債券600萬，融出方為B C、A融入債券600萬，融出方為C

C、B融入債券600萬，融出方為C(162)下列有關買斷式回購的描述正確是（BD）

A、在整個買斷式回購中，正回購方賣出債券，逆回購方買入債券 B、回購利率其實就是逆回購方向正回購方借出資金的年利率 C、為了降低風險，保證品是必須的

D、正回購方需要支付給逆回購方回購期間的利息

(163)下列債券類型適合買斷式回購市場交易的是（ABC）A、國債

B、短期融資券

C、超短期融資券

D、定向工具

(164)下列報價類型不屬于買斷式回購的是（BD）

A、意向報價

B、雙向報價

C、對話報價

D、點擊成交報價

(165)下列有關買斷式回購市場前臺報價窗口的描述正確是（ABD）

A、只顯示當日的報價，并實時更新

B、能 排序、設置自定義顯示 C、報價的狀態(tài)為發(fā)送、收到、正常、應急和撤銷

D、存在兩種窗口顯示方式

(166)買斷式回購報價修改，不能修改的要素是（BCD）A、回購利率B、報價方向C、對手方D、債券代碼

(167)交易員A在買斷式回購市場發(fā)送2筆意向報價和4筆對話報價、收到3筆意向報價和5筆對話報價。該交易員用快速撤單能撤銷幾筆報價？（D）A、6筆B、8筆C、5筆D、4筆

(168)下面哪些是買斷式回購市場的交易品種？（ACD）A、OR001 B、OR002 C、OR014 D、OR021(169)對下列買斷式回購詢價流程描述正確的是（AD）A、詢價過程中報價編號不變

B、詢價輪次小于等于5次

C、達到最大詢價輪次后，該筆報價無法進行成交

D、詢價雙方都可以在詢價過程中終止這筆報價或確 認成交

(170)下列對買斷式回購成交明細描述不正確的是（BD）A、成交狀態(tài)有正常、應急、撤銷、更新

B、成交被撤銷后不顯示在成交明細窗口

C、通過應急服務操作的成交，成交明細窗口中交易方式顯示為詢價D、雙擊成交明細窗口中任意一條成交，都可以打開成交單

(171)對買斷市場回購期限描述正確的是（AC）A、最小回購期限1天

B、最大回歸期限90天 C、最大回購期限91天

D、最大回購期限92天

(172)下列清算速度不適用于買斷式回購市場的是（CD）A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

(173)下列對買斷式回購市場行情的描述正確的是（AB）

A、存在回購利率行情

B、存在首次凈價、到期凈價行情

C、存在首次收益率、到期收益率行情

D、加權平均行情即平均行情(174)下列買斷式回購成交交易控制描述不正確的是（ABCD）A、單券種待返售余額比例=某機構某債券待返售余額/該債券發(fā)行量 B、單券種待返售余額比例>20%，該機構不能再做該債券逆回購方向的成交 C、待返售總余額比例>200%,該機構不能再做逆回購方向的成交

D、托管在上海清算所的債券、清算速度T+1的成交，不計入成交當日買斷式待返售總余額里

(175)下列有關買斷式回購市場本方查詢的描述不正確的是（ABCD）A、本方報價查詢可以查詢三個月內的報價數(shù)據(jù)

B、雙擊報價查詢結果中的任意一條報價，可以查看報價交談歷史 C、雙擊成交明細查詢結果中的任意一條成交可以打開成交單 D、沒有監(jiān)控權限的用戶不能查詢到報價和成交數(shù)據(jù)

(176)利率互換（基準互換）詢價交易方式有哪幾種報價類型？（ABC）A、意向報價 B、雙向報價 C、對話報價 D、點擊成交報價(177)利率互換（基準互換）有哪些行情？（AD）

A、匯總行情 B、成交行情 C、詢價行情 D、雙向報價行情

(178)利率互換（基準互換）市場成交明細窗口的狀態(tài)有哪些？（ABCD）A、正常

B、撤銷

C、應急

D、更新

(179)利率互換（基準互換）市場在中后臺可以在對話報價窗口進行哪些操作？（CD）A、報價

B、成交

C、查看談歷史

D、加入首選

(180)利率互換基準互換市場，產品A最新利差為1.5，先做一筆利差1為2.0的成交，然后再做一筆0.2的成交，在行情窗口會有什么變化？（AC）A、利差為2.0時，最新利差前有紅色“↑ ”符號 B、利差為2.0時，最新利差前有綠色“↓ ”符 號 C、利差為0.2的成交時，最新利差前有綠色“↓ ”符號 D、利差為0.2的成交時，最新利差前有紅色“↑ ”符號

(181)利率互換（基準互換）市場可以查歷史報價的報價方式有哪些？（ACD）A、意向報價 B、對話報價 C、雙向報價 D、點擊成交報價

(182)交易雙方如果想在本幣交易系統(tǒng)進行利率互換（基準互換）成交需要具備哪些條件？（AB）A、有基準市場交易權限

B、交易雙方相互授信 C、設置交易員限額

D、設置對手方限額

(183)利率互換（基準互換）市場利差為下面哪些條件下可以成交？（ABCD）A、正數(shù)

B、零

C、負數(shù)

D、小數(shù)

(184)利率互換（基準互換）市場可以通過菜單管理-快速撤單撤銷的報價類型有哪些？（BCD）A、意向報價 B、對話報價 C、雙向報價 D、點擊成交報價

(185)利率互換（基準互換）市場點擊成交報價方式有哪些報價類型？（A）A、點擊成交報價 B、限價報價 C、做市商報價 D、撮合報價

(186)利率互換（基準互換）市場可以自定義發(fā)送報價的報價類型有哪些？（AB）A、意向報價B、對話報價C、雙向報價D、點擊成交報價

(187)利率互換（基準互換）市場只能選擇產品進行報價的報價類型有哪些？（CD）A、意向報價 B、對話報價 C、雙向報價 D、點擊成交報價

(188)利率互換（基準互換）市場撤銷一筆雙向報價，請問在雙向報價行情窗口有哪些變化？（A）A、沒有任何變化

B、行情被撤銷

C、開盤利差發(fā)生變化

D、最新利差顏色發(fā)生變化

(189)利率互換（基準互換）市場A發(fā)送一筆對話報價后，在對手方未詢價前A可以做哪些操作？（ABD）A、終止報價 B、修改本金和利差

C、成交報價 D、修改補充條款

(190)遠期利率協(xié)議有哪幾種報價類型？（ABCD）

A、意向報價

B、雙向報價

C、對話報價

D、點擊成交報價

(191）以下哪些限額適用于遠期利率協(xié)議市場？（D）A、交易限額 B、對手方限額 C、結算限額 D、衍生品授信

(192)從遠期利率協(xié)議的產品名稱中我們可以獲取哪些信息？（ABC）A、參考利率B、遠期期限C、期限D、計息基準

(193)遠期利率協(xié)議的市場行情有哪些？（BD）

A、詢價成交行情 B、雙向報價行情 C、點擊成交行情 D、匯總行情

(194)以下哪些要素是屬于遠期利率協(xié)議市場的？（ABC）A、期限B、參考利率C、貼現(xiàn)利率D、支付周期

(195)以下哪些可以作為遠期利率協(xié)議市場的成交查詢要素？（ACD）A、參考利率B、貼現(xiàn)利率C、合約期限D、產品名稱

(196)假設當年的國慶長假是9月30日至10月6日，一筆遠期利率協(xié)議的起息日恰巧是當年的9月30日，請問支付日調整是上一營業(yè)日、下一營業(yè)日，經調整的下一營業(yè)日時，支付日分別是幾月幾日？（C）A、9月29日、10月1日、10月 1日

B、9月29日、10月1日、9月29日

C、9月29日、10月7日、9月 29日

D、9月 29日、10月 7日、10月7日(197)遠期利率協(xié)議雙向報價可以手工輸入哪些信息？（ACD）A、產品名稱B、參考利率C、固定利率D、名義本金(198)遠期利率協(xié)議點擊成交時可以修改哪些信息？（A）A、名義本金 B、固定利率C、計算機構 D、可拆分

(199)遠期利率協(xié)議雙向報價行情中最新固定利率的綠色字體表示什么含義？（C）A、產品最新一筆的雙向報價固定利率低于上一筆雙向報價的固定利率 B、產品最新一筆雙向報價固定利率低于前收盤時的產品成交利率

C、產 品最新一筆雙向報價固定利率低于前收盤時雙向報價的最新固定利率 D、產品最新一筆雙向報價的固定利率低于上一筆的產品成交利率

(200)遠期利率協(xié)議的意向報價哪些信息是必須輸入的？（ACD）A、對手方 B、固定利率 C、參考利率 D、貼現(xiàn)利率

(201)遠期利率協(xié)議通過定價參考可以獲取哪些信息？（ACD）

A、固定利率參考值 B、名義本金 C、凈現(xiàn)金流預測值 D、凈現(xiàn)金流現(xiàn)值

(202)以下哪些可以作為遠期利率協(xié)議市場雙向報價的查詢要素？（D）A、參考利率 B、貼現(xiàn)利率

C、合約期限 D產品名稱

(203)以下哪些可以作為遠期利率協(xié)議市場對話報價的查詢要素？（AC）A、參考利率B、貼現(xiàn)利率 C、遠期期限D、起始日

(204)以下哪些可以作為遠期利率協(xié)議市場意向報價的查詢要素？（ACD）A、參考利率B、對手方C、遠期期限D、起始日

(205)本幣交易系統(tǒng)中的交易成員 包括（ABCD）A、銀 行B、基金C、證券公司D、年金組合(206)以下關于中后臺公告的說法正確的是（ABC）

A、發(fā)送范圍只能發(fā)送給所在機構的用戶

B、可設定有效時間和重復發(fā)送的時間間隔C、可以直接發(fā)送亦可定義將來某一時間發(fā)送

D、可發(fā)送50個文字以內的公告

(207)以下關于手續(xù)費查詢功能的說法正確的是（ABD）A、可以查詢單筆交易的交易費

B、可以查詢歷史的交易費用 C、可以查詢當日的交易費用

D、查詢結果中顯示每筆交易的成交明細和適用收費

(208)賬戶類型包括哪幾項？（ABCD）A、托管機構名稱

B、托管賬戶戶名 C、資金賬戶戶名/賬號

D、資金開戶行名稱

(209)以下關于賬戶信息設置的說法正確的是？（ABCD）A、應為系統(tǒng)內有效的一個或多個賬戶 B、中后臺用戶應有執(zhí)行此功能的權限 C、托管賬戶戶名和托管賬號應該相互關聯(lián)

D、資金賬戶戶名稱和資金賬號應該相互關聯(lián)

(210)中后臺的限額設置有哪些類型？（BCD）

A、人民銀行限額B、交易限額C、結算限額D、對手方限額

(211)以下關于限額的分類正確的是（ABD）A、按限額重置類型劃分有每日限額和累計限額 B、按限額種類劃分有交易限額和凈限額 C、按限額種類劃分有每日限額和累計限額 D、總分行共享限額

(212)以下關于人民銀行限額的說法正確的是（AB）A、由場務設置

B、累計限額

C、由中后臺設置

D、所有市場上的初始默認值為無窮大

(213)以下關于分行限額的說法正確的是（ABC）

A、累計限額

B、只能由總行給分行設置

C、可以設置交易限額和凈限額

D、所有市場初始默認的分行限額為無窮大

(214)信用拆借市場可以使用快速撤單功能的報價類別有（C）A、意向報價、對話報價

B、意向報價、雙向報價 C、對話報價、雙向報價

D、意向報價、雙向報價

(215)信用拆借市場分行限額設置描述不正確的是（BCD）A、總行為分行設置

B、分行自行設置 C、總行或分行均可設置

D、以上均不正確

(216)信用拆借市場前臺中后臺報價、成交查詢說法正確的是（AC）A、意向報價不能查詢超過3個月的數(shù)據(jù)

B、對報價不能查詢超過3個月的數(shù)據(jù) C、雙向報價不能查詢超過3個月的數(shù)據(jù)

D、成交信息不能查詢超過3個月的數(shù)據(jù)

(217)機構A設置對手方B的對手方限額為拆入4億、拆出4億，凈限額為-2億~2億，機構B設置對手方A的對手方限額拆入2億，拆出2億，請選出正確的選項（AC）

A、此時機構A對機構B的可用對手方限額為拆入0，拆出2億

B、此時機構B對機構A的可用對手方限額為拆入2，拆出4億

C、此時機構B對機構A的可用對手方凈限額為0~4億

D、此時機構B對機構A的可用對手方凈限額為-4~0億

(218)選出不屬于信用拆借市場的交易方式（BCD）

A、詢價

B、點擊成交

C、競價

D、撮合(219)關于交易限額說法正確的是（AC）

A、機構層面的交易限額為累計限額

B、機構層面的交易限額為每日限額 C、交易員限額有每日限額和累計限額

D、以上均不正確

(220)質押式回購和買斷式回購（ACD）

A、都可用來實現(xiàn)融資目的 B、都可用來實現(xiàn)融券目的 C、都有期限的限制

D、都有限額的限制

(221)以下哪些機構可進入信用拆借市場？（ACD）

A、中資商業(yè)銀行授權一級分行B、基金 C、信托公司 D、證券公司

(222)以下哪些非法人機構投資者可進入銀行間債券市場？（ABC）A、基金

B、基金特定資產管理組合C、信托專用債券賬戶

D、理財產品

(223)信用拆借、質押式回購、買斷式回購和現(xiàn)券買賣市場在計算拆借利率、回購利率和現(xiàn)券買賣到期收益率時適用的計息基準依次為（A）A、A/360、A/365、A/365、A/A B、A/365、A/365、A/A、A/360 C、A/365、A/365、A/360、A/A D、A/360、A/365、A/A、A/A

(224)目前在上海清算所托管的債券有（ABD）

A、短期融資券B、超短期融資券C、中期票據(jù)D、非公開定向債務

(225)目前交易系統(tǒng)提供點擊成交報價方式的產品有（BCD）A、質押式回購B、利率互換C、遠期利率協(xié)議D、現(xiàn)券買賣

(226)市場成員可通過銀行間本幣市場（ABCD）A、進行風險管理

B、實現(xiàn)投融資決策

C、進行流動性管理

D、優(yōu)化資源配置

(227)銀行間本幣市場是（ABCD）A、場外市場

B、一對一的詢價市場 C、機構間的市場

D、大宗交易市場

(228)回購定盤利率（ACD）

A、是盤中利率

B、經過加權處理

C、采用中位數(shù)算法

D、有隔夜、7 天、14天三個期限品種(229)新發(fā)關鍵期限國債做市制度中（ACD）A、關鍵期限是指1年、3年、5年、7年和10年

B、雙邊報價空白時間不能超過30分鐘

C、雙邊報價累計時間不少于4小時，并在開盤后30分鐘內報價 D、單筆最小報價量1000萬元

(230)債券市場成員申請買斷式回購交易權限時，下列表述正確的有（AD）A、機構須簽署買斷式回購主協(xié)議，方可獲得買斷式回購交易權限 B、機構無須簽署任何協(xié)議，即可獲得買斷式回購交易權限

C、機構獲得買斷式回購交易權限后，系統(tǒng)中所有交易員將自動獲得買斷式回購交易權限，并可直接進行交易

D、機構獲得買斷式回購交易權限后，須首先登錄系統(tǒng)管理員用戶，為相關交易員增添買斷式回購權限后，方可進行交易

(231)本幣市場交易成員結構包括（ABCD）A、銀行類機構

B、非銀行存款類機構 C、非存款類金融機構

D、非法人機構

(232)關于各交易市場的交易期限，下列描述正確的有（ABCD）A、拆借交易最長期限為360天

B、質押式回購最長期限為365天

C、買斷式回購最長期限為91天

D、債券借貸最長期限為365天

(233)任何一家交易商對某一標的債務的信用風險緩釋憑證凈買入余額不得超過該標的債務總余額的（C）A、0.2 B、0.5 C、1 D、2

(234)Shibor是哪一個 利率的簡稱？（C）

A、中國銀行間同業(yè)拆放利率

B、新加坡銀行間同業(yè)拆放利率 C、上海銀行間同業(yè)拆放利率

D、回購定盤利率

(235)Shibor具有哪些 特征？（ACD）A單利

B、復利

C、無擔保

D、批發(fā)性

(236)Shibor報價行中都有哪些類型的機構？（ABC）

A、政策性商業(yè)銀行B、國有商業(yè)銀行C、外資行D、農村商業(yè)銀行

(237)目前Shibor運用在以下哪些方面？（ABCD）

A、為債券市場產品定價提供基準

B、為票據(jù)業(yè)務定價提供基準

C、為衍生產品交易提供基準

D、為商業(yè)銀行內部轉移定價提供基準

(238)關于回購定盤利率的說法哪些是正確的？（BCD）A、回購定盤利率是以成交量加權生成的 B、回購定盤利率是盤中利率

C、回購定盤利率是由中位數(shù)算法編制的

D、回購定盤利率以每天上午9：00-11:00的回購交易利率為基礎(239)以下哪些機構可以開展回購交易但不能開展信用拆借交易？（BCD）A、農村信用社聯(lián)合社

B、基金管理公司及其管理的各類基金和特定資產管理組合C、保險產品

D、信托公司設立的信托專用債券賬戶和證券公司資產管理計劃(240)同業(yè)拆借的價格會受到哪些因素的影響？（ABCD）A、貨幣資金成本B、信用風險 C、市場供求關系D、交易規(guī)模

(241)回購定盤利率具有哪個期限品種 ？（ABC）A、FR001 B、FR007 C、FR014 D、FR021(242)下列哪些利率是以成交量加權生成的？（BD）A、hibor3M B、B_3M C、FR007 D、B3M(243)以下哪些債券成交屬于異常交易？（CD）

A、債券收益率4.2%，交易中心收盤收益率曲線對應期限點為3.5% B、債券收益率4.2%，交易中 心收盤收益率曲線對應期限點為2.5% C、債券收益率 4.2%，交易中心收盤收益率曲線對應期限點為2.0% D、債券收益率4.2%，交易中心收盤收益率曲線對應期限點為6.21%(244)新發(fā)關鍵期限國債做市要求有哪些？（AC）A、債券類型：記賬式附息國債

B、債券期限：至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上中的4個 C、債券數(shù)量：每個關鍵期限最近新發(fā)的4只國債中至少選擇1只 D、連續(xù)性規(guī)則：雙邊報價空白時間不能超過30分鐘

(245)非金融機構客戶可以與哪些機構進行利率互換交易？（AB）A、債券市場做市商

B、債券市場結算代理人 C、非做市商金融機構

D、非做市商金融企業(yè)

(246)一筆遠期利率協(xié)議的期限是3M*6M與下面哪些說法相符?（AD）A、合約期限是3個月

B、合約期限是6個月

C、合約期限是9個月

D、遠期期限是3個月

第五篇：銀行間本幣市場交易員職業(yè)操守指引

附件2 銀行間本幣市場交易員職業(yè)操守指引(試行)第一章 總 則 第一條 目的

為規(guī)范銀行間本幣市場交易員（以下簡稱交易員）執(zhí)業(yè)行為，提高交易員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，維護銀行間本幣市場的誠信、公平與有序，制定本指引。

第二條 銀行間本幣市場

銀行間本幣市場是指銀行間貨幣市場、債券市場及相關衍生品市場等。第三條 交易成員

交易成員是指在全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱交易中心）辦理了入市聯(lián)網手續(xù)的機構投資者。

第四條 交易員 交易員是指通過交易中心資格考試取得銀行間本幣市場交易員資格的人員。

第二章 專業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng) 第五條 專業(yè)知識與技能

交易員應具備勝任崗位的基本能力與素質，敬業(yè)勤業(yè)，不斷提高履職能力與專業(yè)水平。第六條 合規(guī)性

交易員應熟知并嚴格遵守銀行間本幣市場相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，接受監(jiān)管機構、中介機構和自律組織的監(jiān)督管理。

第七條 誠實信用

交易員應秉持誠實信用的交易原則，不得通過虛假陳述、違約、欺詐等不正當行為獲取利益或擾亂市場。

第八條 市場用語

交易員應準確熟練地使用市場用語協(xié)商、確定交易相關要素。第九條 賭博

交易員不得從事賭博等可能影響職業(yè)判斷和職業(yè)表現(xiàn)的行為。第十條 酒精、毒品及其他成癮性物質的濫用 交易員不得使用毒品，不得酗酒及濫用其他任何具有成癮性的物質。第三章 交易規(guī)范 第十一條 授權

交易員應當在授權允許的范圍內進行交易，授權內容包括但不限于交易對手、交易品種、交易期限和交易額度。

第十二條 交易對手

交易員與交易對手進行報價與交易，不得故意利用交易對手的明顯錯誤賺取利潤，不得隨意更改或撤銷已達成的交易約定（包括口頭協(xié)定），對于因違約給對方造成的損失，應主動承擔賠償責任。

第十三條 私下協(xié)議

交易員應向所服務機構完整披露交易合同信息，不得以個人名義與交易對手簽署私下協(xié)議。

第十四條 記錄保存

交易員應配合所服務機構妥善保管電話錄音、聊天記錄、委托指令、補充協(xié)議等一切與所執(zhí)行交易相關的證據(jù)性文件和資料。

第十五條 保密原則

交易員應對所服務機構、代理客戶及交易對手的相關交易信息履行保密義務，不得隨意向第三方披露上述信息。

第四章 維護市場的誠信、公平和有序 第十六條 獨立判斷

交易員應對自身交易行為的風險進行獨立判斷，有權拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或明顯損害市場誠信、公平原則的指令。

第十七條 審慎報價和交易

交易員應當審慎進行報價和交易，認真做好事前檢查，確保交易的可執(zhí)行性，交易一旦達成，應全面履行交易合同。

第十八條 內幕交易

交易員不得利用所掌握的對價格有重大影響的非公開信息從事交易活動,不得泄露該信息,或者利用該信息建議他人從事交易活動。

第十九條 操縱或不當影響市場價格 交易員報價和交易應真實、有效，不得通過具有欺詐性 或誤導性的行為操縱或不當影響市場價格。第二十條 利益輸送

交易員不得通過交易以及其他非法或不適當?shù)耐緩较騻€人或第三方進行利益輸送。第二十一條 虛假信息

交易員不得編造、傳播虛假信息擾亂市場秩序，不得在交易活動中作出虛假陳述或者進行信息誤導。

第五章 對所服務機構的責任 第二十二條 忠誠盡責

交易員應忠誠于所服務機構，自覺遵守內部規(guī)章制度，充分運用專業(yè)知識和技能為機構創(chuàng)造價值，維護機構的利益和聲譽。當機構利益與自身利益發(fā)生沖突的時候，應優(yōu)先考慮維護機構利益。

第二十三條 額外報酬安排

交易員因向客戶、其他機構等第三方提供服務而接受報酬，應以不違反所服務機構利益為基本前提，并向所服務機構報告。

第二十四條 離職

交易員離職應按照所服務機構的規(guī)定妥善交接工作，不得擅自帶走所服務機構的工作資料和客戶信息。離職后，仍應恪守誠信，保守原所在機構的商業(yè)秘密和客戶隱私。

第六章 對客戶的責任 第二十五條 忠于客戶

代理客戶進行交易的交易員(以下簡稱代客交易員)應

根據(jù)客戶委托，自覺維護客戶利益，當客戶利益與機構利益、自身利益發(fā)生沖突的時候，應優(yōu)先考慮維護客戶利益。

第二十六條 勤勉盡職

代客交易員應恪守勤勉盡職原則，盡力向客戶提供最優(yōu)報價，充分運用自身的專業(yè)知識和技能執(zhí)行客戶的交易委托，采取必要措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的服務責任。

第二十七條 風險提示

代客交易員應充分了解客戶交易的真實意圖和需求，并以有效的方式對客戶進行風險提示，明確揭示所從事交易的特點、風險和法律關系，不得誤導客戶。第七章 利益沖突 第二十八條 私人賬戶

交易員不得利用職務之便，以自己、配偶及親屬或其他可控制實體的名義開設私人賬戶進行交易以謀取不當利益。私人賬戶包括任何與自身有利益關聯(lián)，或與所服務機構有利益沖突的交易賬戶。利用私人賬戶獲取正當利益的，應及時向所服務機構進行披露。

第二十九條 經紀人的使用

交易員在使用經紀服務時應接受獨立經紀人提供的報價、撮合成交服務，不得要求經紀人提供營業(yè)范圍之外的服務，不得以明示或暗示的方式，要求經紀人提供違反其保密義務的信息。

第三十條 兼職

交易員在兩個及以上交易成員從事交易相關業(yè)務的，應向所服務機構進行全面披露，不得利用兼職崗位謀取不當利益。

第三十一條 娛樂活動、招待和禮品

交易員應當警惕不當或過度的娛樂活動、招待和禮品，在某些場合無法拒絕的，應主動向所服務機構報告。

第八章 附 則

第三十二條 教育、監(jiān)督

交易成員應當將本指引以適當形式告知本機構交易員和其他員工，加強教育和監(jiān)督。第三十三條 解釋、修訂 本指引由交易中心負責解釋、修訂。第三十四條 本指引自發(fā)布之日起執(zhí)行。