第一篇：社保局自查報告

開縣社保局關于農轉非 人員參加退地養老保險自查報告

我局自2010年8月以來，認真貫徹全市戶籍制度改革工作會議精神。按照市政府的工作部署，抓緊開展農轉非人員參加退地養老保險工作。現將相關情況匯報如下：

一、組織領導。

2010年8月，我局成立了以局長李啟軍為組長、副局長薛丹為副組長的農轉非人員參加退地養老保險小組。唐一洪、張帆為小組成員。

二、工作研究部署情況。

2010年8月以來，我局在開縣人力資源和社會保障局的直接領導下多次召開會議。參會人員有局領導、社保局全體干部工作人員、鄉鎮街道社保所。通過會議，全體社保人統一思想，提高認識，切實增強了做好這項工作的責任感和緊迫感。同時也明確了目標任務、參保對象、基本原則、養老保險繳費標準、退宅基地補償標準和明確辦理程序。

三、工作開展情況。

（一）宣傳方面。一是在我局宣傳墻上設立戶籍制度改革參加退地養老保險政策專欄，下發給鄉鎮街道社保所市政府關于戶籍制度改革相關政策文件。二是制作、張掛宣傳標語，下發給鄉鎮街道社保宣傳資料10000余份。三是搭臺宣傳咨詢活動一次。

（二）工作開展情況。與縣國土房管局和縣公安分局緊密配合，做好工作銜接，并成立退地農轉非辦理窗口。各鄉鎮街道社保所于8月1日開始正式接待群眾辦理農轉城申請。

（三）農轉城參加養老保險辦理情況。截止2012年3月，我局共辦理參加退地農轉非養老保險237人，農轉非人員參加城鎮企業職工養老保險96人。

二〇一二年三月二十三日

第二篇：縣社保局行政處罰實施情況自查報告

縣社保局行政處罰實施情況自查報告

為打造一支精良的執法隊伍，我局選用政治過硬、業務精干、秉公執法、廉潔自律的同志從事執法工作，為使執法精準，將從事執法的同志分批派

根據《關于開展行政處罰實施情況自查的通知》（銅府法6號）要求，我局對醫療保險行政處罰實施情況進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、執法隊伍建設情況

為打造一支精良的執法隊伍，我局選用政治過硬、業務精干、秉公執法、廉潔自律的同志從事執法工作，為使執法精準，將從事執法的同志分批派送到省市縣參加相關的執法培訓，并取得了執法資格證。

二、執法制度建設情況

我局依據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國社會保險法》和原勞動保障部《社會保險稽核辦法》等法律法規，與縣食品藥品監督管理局、縣工商行政管理局共同草擬了《銅陵縣基本醫療保險定點零售藥店管理辦法》，另外我局還草擬了《銅陵縣醫療保險稽核管理實施辦法》，上報縣政府，經縣政府常務會議研究通過后，縣政府辦公室予以轉發。為貫徹上述兩個《辦法》，我局組織了醫療保險定點醫療機構和零售藥店認真學習了兩個《辦法》。

三、行政處罰實施情況

為加強醫療保險定點單位的管理，相關執法人員加大監督檢查力度，在工作中，認真執行《銅陵市規范行政處罰自由裁量權暫行規定》，本著以人為本，教育為主的原則，按照“服務、教育、整改、處罰”四步工作法實施行政處罰。醫保定點單位違反醫保政策規定，問題不嚴重的，我局執法人員當場進行教育，提出整改意見。問題嚴重的，報局黨組研究決定處罰意見，同時下達“整改通知書”。近三年來，我局處罰定點藥房1起，主要是停止刷醫保卡15天。

第三篇：社保局依法行政工作自查報告

社保局2011年依法行政工作自查報告

今年以來，我局為依法管理好社會保險事務，提升全局隊伍的依法執行力和依法行政水平，堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想，規范行政執法行為，有效地保證了依法行政工作的順利開展。按照《唐山市依法行政考核辦法》（唐政發[2011]27號）和縣政府領導指示精神，根據《樂亭縣人民政府關于對依法行政工作進行年終考核的通知》的具體考核內容和要求，我局組織專門人員，對各部門依法行政情況進行了監督檢查，現將自查情況報告如下：

一、搞好建設，提高行政執法隊伍的整體素質

社保行政執法工作是一項社會性、政策性很強的工作，如何及時正確處理面臨越來越突出的勞資矛盾，營造和諧的勞動關系，維護社會穩定，已經成為社保局一項重要任務，建立一支高素質、高效能的行政執法隊伍顯得尤為重要。

一是加大對相關法律知識的學習力度。結合工作實際，認真組織全局干部職工學習了《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》和《行政許可法》等法律法規和十七大精神，提高了干部職工思想素質和法制意識，樹立與社會主義市場經濟相適應的法律意識和民主法制觀念，增強依法行政的自覺性，提高效率，保證公務活動依照法定權限和法定程序進行，維護公共利益和社會秩序，確保了各項工作規范有序地進行。

二是強化對全局干部職工的培訓。全體人員深入學習《全面推進依法行政實施綱要》，進一步規范行政行為，提高工作效率，優化經濟發展環境，樹立了社保局良好形象。在對依法行政的要求和內容進行充分闡述的基礎上，還對行政執法存在的風險及原因進行了分析。通過學習和培訓,切實提高全局干部職工的依法行政的能力和水平,確保了把依法行政貫穿于履行職責的各個環節。

三是加強執法人員的業務學習。我局建立了完善學習制度，經常性組織全員進行業務學習，開展案例和疑難問題探討。今年，我局全部人員參加了由縣司法局組織的司法考試，均獲得了合格證。全員持證上崗，確保行政執法人員資格的合法性。

二、嚴格管理，規范行政執法行為

按照“公正、公開、文明、規范”的要求。我局嚴格落實《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》、《中華人民共和國就業促進法》、《就業服務與就業管理規定》、《中華人民共和國職業教育法》、《全民所有制企業招用農民合同制工人的規定》、《中華人民共和國禁止使用童工規定》、《失業保險條例》、《勞動監察員準則》、《工傷保險條例》、《勞動行政處罰若干規定》等各項制度，在開展行政執法工作中，嚴格對照，逐一落實。健全和完善行政執法程序，行政執法檢查工作主要采取引導、提醒、告誡的方式，強調單位企業自查自律，指導完善制度，規范用 2

工，監督企業為員工繳納各種保險，對情節嚴重的違法行為以進行依法處罰。

三、健全制度，強化行政執法監督

行政執法監督是嚴格執法、公正執法的保障，為此，我局著力抓好制度建設，依靠嚴格的制度來管人管事。

一是抓好評議考核制。我局把法定職責分解落實到各科室和行政人員，明確執法標準和要求，嚴格評議和考核，并把評議、考核的結果，作為科室負責人政績及評選先進的重要內容，作為確定行政執法人員考核等次及考核等次的重要依據。

二是嚴格執行行政執法過錯責任追究制度。我局界定了過錯責任追究范圍，規范過錯責任追究程序。對在行政執法活動中，故意或者過失造成的主要事實不清，證據不足，適用依據錯誤、違反法定程序的，超越或者濫用職權的，要追究科室負責人和直接責任人員的責任。

三是建立和健全備案制度。對重大行政處罰行為及行政訴訟、行政復議案件實行備案制。

四是實行行政執法公示制度。我局通過公示牌將行政執法依據、執法程序，執法權限、處罰標準、辦結案期限、辦案結果、執法人員以及對違法執法行為的舉報電話等向群眾公開，接受群眾的監督。對群眾反映的重大問題，由局長負責，認真組織查處，并公開處理結果。同時進一步完善來信來訪、咨詢接待制度，廣泛接受群眾監督。

四、加強法律宣傳，提高法制意識

大力宣傳勞動政策法規，利用勞動者權益保護宣傳周、勞動法宣傳月等載體，通過各種媒體、重要活動、典型案例裁決等途徑方式，大力宣傳勞動保障法律法規，拓寬宣傳渠道，注重宣傳效果，使勞動保障法律深入人心，使企業經營者和廣大職工了解勞動法律、遵守勞動法律、維護勞動法律，減少各種勞動違法行為的發生。

五、重視執行，依法化解社會矛盾糾紛

為貫徹落實中央處理信訪突出問題和群體性事件聯席會議,以及省、市協調領導小組關于把矛盾糾紛排查化解工作制度化的意見精神，結合我局實際，制定如下實施辦法：第一，堅持領導班子重視，實行遵規依法辦案，保障信訪工作，我局注重堅持個案研究方法，分析上訪原因，結合法規、政策等依據，制定信訪處理意見的同時，注重強調依法接訪、辦案，對涉及養老保險但是自身又難以化解的矛盾糾紛，勇于主動引導信訪人進行司法程序，依法解決矛盾糾紛，達到了及時、準確地化解矛盾糾紛和息訪。第二，堅持實行矛盾糾紛排查制度，提前、有針對性地解決信訪問題。我局在堅持每季度實行矛盾糾紛排查的基礎上，對有關國家重要節日、重大活動等，都進行信訪工作“回頭看”等梳理排查工作。第三，堅持“以人為本、和諧信訪”的工作理念，取得 4

了解決信訪問題人性化、法制化的效果。第四，堅持接訪程序規范化，贏得了化解矛盾糾紛效率。在工作實踐中，我局積極探索并逐步規范了各項息訪工作程序。在受理復查復核案件中，通過調查研究、強化制度、加大協調等多方面的工作，大大提高信訪復查復核案件的辦理水平和辦結率。

樂亭縣社保局

2012年1月4日

第四篇：社保局內控達標年自查報告

社保局內控達標年自查報告范文(二)

根據市社保局《關于轉發省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現就自查有關情況匯報如下：

一、自查情況

加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是規范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規范化、科學化出發，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學規范的社保工作內控制度和業務流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監督機制。

1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制

根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求設立業務受理、復核、系統管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制。

突出加強對資金結算過程的監督。一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必須經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及

時解決，月份、終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對一致;三是靠內部稽核來監督，充分發揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監督。

2、工作程序化、規范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務規范

按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業務的要求。

參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核后，必須經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理;業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行對比分析，并經復核人、業務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員復核;財務專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。

3、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實

有了好的規范和流程是做好工作的基礎，但把規范和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據社會保險政策法規，對照《內部社會保險業務規范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢后，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并

提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。

4、建立工作流程運行分析制度

社會保險工作政策性強，制度不斷發展完善，必須根據出現的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際出發，在已有的業務規范、工作流程基礎上，應建立工作流程運行分析制度，主要領導親自抓。定期召開會議，財務、業務、稽核、信息網絡技術人員等相關人員參加，工作人員結合工作分工，對當期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發現的不能適應當前工作的流程，及時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。

5、加強隊伍建設，提高社保基金管理能力

社會保險干部隊伍是社保基金的直接管理者，其整體素質高低，直接影響著社保基金管理的質量。結合我局工作實際，將定期組織人員進行培訓，進行適當的崗位交流，熟悉社保基金從入口到出口的業務流程，加深對社保政策的理解。平時要注重利用反面教材開展警示教育，通過分析經濟案件犯罪心理、犯罪過程，加深對經濟性犯罪危害性的認識，保持警鐘長鳴，使每一位工作人員都成為“政治過硬、業務熟練、一專多能、廉潔勤政”的工作能手。

二、存在問題

社保經辦機構內部控制尚處于初級發展階

段，對于社保經辦機構，內部控制可以說是一個新的課題，部分人對內部控制的重要性認識程度不高。內部控制與長期形成的習慣和思維定勢必然會有沖突,形成各種各樣的矛盾和問題，內部控制建設需要解決好這些矛盾和問題。

1、控制執行人與控制對象之間的矛盾

控制執行人即社保經辦機構的稽核部門及稽核人員，控制對象是社保經辦機構業務經辦人員(包括負有審批職責的人員)、參保單位等。這方面的矛盾表現在：當社保經辦機構和經辦人員以習慣思維處理業務分工和辦理各項社會保險業務，處理和辦理的方式、方法和結果不符合內部控制的要求時，由于稽核人員按工作職責進行糾正、要求整改而產生的對立和沖突。如繳費基數核定，大多數社保經辦機構和經辦人員仍然沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產生錯核、漏核，產生少報、瞞報，這種核定方式違反了《經辦業務規程》的規定和上級文件的要求。又如社會保險待遇支付環節的審核，內部控制要求嚴格覆行審核職責，不僅要核查待遇審批表、養老金發放名冊，還必須核查相關的支付依據和計算過程，以控制經辦環節的舞弊和失誤。但現實中審核、復核、簽批流于形式，經辦環節出現的失誤得不到及時發現和糾正的現象依然存在。另外，參保單位瞞報繳費基數、人數，少繳社會保險費，或是惡意欠費，也屬于控制執行人與控制對象的矛盾。解決這類矛盾需要剛性的法律支持，但是社保經辦機構僅有稽核檢查權，沒有行政處罰權，糾正的難度大，這又形成了矛盾的另一方面。

2、專業人員不足的客觀現實與實際需求之間的矛盾

內部控制要求科學合理設置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風險控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關系，這是社會保險發展的必然要求。也就是說，社保經辦機構需要足夠的人員編制，能夠合理地設置崗位，配置人員，才能滿足內部控制基本的條件。

而目前我縣專業人員不足又是客觀存在的現實。因此，內部控制建設還必須解決好這個問題。

三、加強社保經辦機構內部控制建設的建議

1、加大執法力度。根據勞動保障部頒發的《社會保險稽核辦法》的規定，社會保險經辦機構是稽核的責任人，所以我們社保機構必須運用該《辦法》賦予的權力，加大宣傳力度，鼓勵職工來監督企業申報繳費基數，讓他們知道企業少報、瞞報的后果。加大執法力度，真正有效遏制瞞報、冒領等違規行為。

2、加快制度規范。建議盡快建立社會保險稽核工作規范，從制度上、程序上、處罰上進一步規范社會保險稽核行為，使社會保險經辦機構的稽核行為規范化，切實做到依法稽核、依法處罰。同時，建議勞動保障行政部門授權社保機構對稽核中發現的問題行使行政處罰。

3、健全和完善內部控制制度。內部控制制度必須在工作實踐中不斷補充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的情況來說，除了按實際情況的變化修改、補充現有的內控制度外，還應增加部分內控制度。一是建立不相容崗位分離制度，明確規定哪些崗位是不相容崗位，要嚴格分離。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規定哪部分業務必須經過審批，哪些職位的人員承擔審核、復核、審批的職責。經辦人員必須提供哪些資料給審核、復核、審批人，審核、復核、審批人必須核查哪些資料后才能簽字。三是建立執行內控獎懲制度，規定部門和個人定期對執行內控制度情況進行自查和自評，稽核部門定期開展內控執行情況檢查，并綜合自查自評和檢查情況作出評價。執行內控制度好的部門和個人給予獎勵。執行內控制度差，或是業務操作違反內控制度規定，造成社保基金損失的，視情節給予戒勉談話、通報批評、責令追回損失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責任。

4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數能夠客觀公正核定單位和個人的繳費基數。但是有時侯，“人情基數”也可能發生，另外碰到“釘子戶”拒絕或阻礙稽核工作也有可能發生。杜絕此類事件發生最好的辦法是異地交叉稽核。

5、加強隊伍建設。一方面要加強和充實專業化的稽核工作人員隊伍;另一方面要對現有人員進行專業培訓。

第五篇：社保局內部控制工作自檢自查報告

社保局內部控制工作自檢自查報告

根據市社保局《關于轉發省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部控制工作檢查評估的通知〉的通知》（贛市社險字23號）文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現就自查有關情況匯報如下：

一、自查情況

加強社會保險經辦機構內部控制工作，是確

保社會保險基金安全的本質要求，也是規范經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規范化、科學化出發，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學規范的社保工作內控制度和業務流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監督機制。

1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制

根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求設立業務受理、復核、系統管理員等崗位，待遇審批部門要求設立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，相互制約的內部制衡機制。

突出加強對資金結算過程的監督。一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必須經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核；二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、xx終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和xx發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對一致；三是靠內部稽核來監督，充分發揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監督。

2、工作程序化、規范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務規范

按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業務的要求。

參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核后，必須經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理；業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行對比分析，并經復核人、業務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經另一財務人員復核；財務專用章和個人名章由兩人分開管理；安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理；每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合審查制度，審批社保待遇必須經四人審核小組共同審查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。

3、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實

有了好的規范和流程是做好工作的基礎，但把規范和流程貫徹落實好則是關鍵所在。根據社會保險政策法規，對照《內部社會保險業務規范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢后，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。

4、建立工作流程運行分析制度

社會保險工作政策性強，制度不斷發展完善，必須根據出現的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際出發，在已有的業務規范、工作流程基礎上，應建立工作流程運行分析制度，主要領導親自抓。定期召開會議，財務、業務、稽核、信息網絡技術人員等相關人員參加，工作人員結合工作分工，對當期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發現的不能適應當前工作的流程，及時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。