第一篇：立卷說(shuō)明(整改)[大全]

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程

項(xiàng)目檔案立卷說(shuō)明

一、唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程概況

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程于2011年6月29日取得河北省發(fā)改委核準(zhǔn)。建設(shè)地點(diǎn)位于唐山港曹妃甸港區(qū)二港池西岸線順直段北端點(diǎn)處以南796.42m起，向南521m止，碼頭岸線方向N0°-180°。工程建設(shè)2個(gè)5萬(wàn)噸級(jí)通用件雜貨泊位（碼頭結(jié)構(gòu)兼顧10萬(wàn)噸級(jí)散貨船）、后方堆場(chǎng)、道路及輔助建筑物，年計(jì)通過(guò)能力約310萬(wàn)噸/年，占用碼頭岸線總長(zhǎng)521米，陸域面積約49.2萬(wàn)平方米，工程建設(shè)工期為15個(gè)月。項(xiàng)目總投資77321萬(wàn)元。

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程由中交第一航務(wù)工程勘察設(shè)計(jì)有限公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)；天津深基工程有限公司、豐潤(rùn)建筑安裝股份有限公司負(fù)責(zé)建設(shè)；唐山海港港興監(jiān)理咨詢(xún)有限公司負(fù)責(zé)工程監(jiān)理；河北省水運(yùn)工程質(zhì)量安全監(jiān)督局進(jìn)行監(jiān)督。本項(xiàng)目水工結(jié)構(gòu)工程于2012年3月通過(guò)了河北省水運(yùn)工程質(zhì)量安全監(jiān)督局組織的交工驗(yàn)收；堆場(chǎng)、道路、輔建區(qū)工程也于2012年8月通過(guò)該局驗(yàn)收。項(xiàng)目于2013年6月投入試運(yùn)營(yíng)。

二、項(xiàng)目文件收集整理所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)

（1）交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)《水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法》的通知（交辦發(fā)[2009]225號(hào)）；

（2）國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范

（DA/T28-2002）；

（3）《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)[2006]2號(hào)）；（4）《河北省重點(diǎn)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》（冀檔發(fā)[2009]40號(hào)）；（5）《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/11822-2008）。

三、項(xiàng)目檔案整理情況

唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程檔案依照《企業(yè)檔案分類(lèi)規(guī)則》、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》和交通運(yùn)輸部《水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理方法等檔案管理規(guī)范》等規(guī)范文件，結(jié)合公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行了系統(tǒng)的整理。

1、檔案分類(lèi)。分類(lèi)遵循十大類(lèi)分類(lèi)法，根據(jù)公司檔案分類(lèi)方案，對(duì)唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程項(xiàng)目檔案進(jìn)行分類(lèi)，并確定分類(lèi)號(hào)為1.01，其含義就是“1”為一級(jí)類(lèi)目中的基建工程類(lèi)檔案，“01”為二級(jí)類(lèi)目，為工程項(xiàng)目代碼，代表聯(lián)想碼頭一起工程。

2、案卷整理。整個(gè)項(xiàng)目檔案是按照《水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理方法》要求收集、整理的，工程項(xiàng)目檔案的排列按立項(xiàng)審批資料、設(shè)計(jì)審批資料、工程準(zhǔn)備資料、施工文件資料、竣工驗(yàn)收資料、招投標(biāo)及合同資料、資金管理資料、照片資料、電子文件資料共九大類(lèi)。案卷排列采取大流水形式，從“001”開(kāi)始。檔號(hào)“1.01-001”就代表聯(lián)想碼頭檔案的第一卷。

卷內(nèi)文件的排列遵循檔案資料形成的內(nèi)部規(guī)律和文件之間的自然聯(lián)系排列的。

工程管理資料是按照項(xiàng)目立項(xiàng)審批。設(shè)計(jì)審批、工程準(zhǔn)備等工作順序組卷的，卷被文件的排列按結(jié)論性文件、支持性文件結(jié)合時(shí)間一次排列，遵循了重要的結(jié)論性文件在前，依據(jù)性文件在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；轉(zhuǎn)發(fā)文在前被轉(zhuǎn)發(fā)文在后；原件在前，復(fù)制件在后的原則。招投標(biāo)資料按勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理順序組卷。卷內(nèi)文件排列按招投標(biāo)備案、招標(biāo)資料、投標(biāo)資料的順序進(jìn)行排列。合同資料按照勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等工作順序組卷。卷內(nèi)文件排列按照時(shí)間順序。基建工程資料案卷按照工程管理、施工管理、原材料質(zhì)量保證資料、施工原始文件、竣工圖排列的。卷內(nèi)文件按照其固有的練習(xí)結(jié)合時(shí)間排列。照片檔案、電子文件檔案按照時(shí)間排列。工程結(jié)算資料按工程分項(xiàng)進(jìn)行排列。

3、唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程共形成檔案513卷。其中其中，立項(xiàng)審批資料12卷（1.01-001～1.01-012），包括項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、工程可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響、項(xiàng)目用海預(yù)審、岸線、通航安全、安全、職業(yè)病等。設(shè)計(jì)審批資料5卷（1.01-013～1.01-017），包括初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、勘察等。工程準(zhǔn)備資料9卷（1.01-018～1.01-026），包括建設(shè)用地規(guī)劃、項(xiàng)目選址、工程許可證、辦理土地手續(xù)、開(kāi)工備案等；施工文件資料432卷（1.01-027～1.01-458），包括唐山港曹妃甸港區(qū)聯(lián)想控股通用件雜貨泊位工程水工結(jié)構(gòu)工程、道路堆場(chǎng)工程、輔建區(qū)工程、海關(guān)監(jiān)管堆場(chǎng)工程、設(shè)備資料和監(jiān)理資料等；竣工驗(yàn)收資料8卷（1.01-459～1.01-466），包括質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、港口經(jīng)營(yíng)許可證和各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收。招投標(biāo)資料及合

同文件28卷（1.01-467～1.01-494），包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、招標(biāo)備案等；資金管理文件10卷（1.01-495～1.01-504），包括審計(jì)決算報(bào)告等；照片資料6卷（1.01-505～1.01-510）；電子文件3卷（1.01-511～1.01-513）。

聯(lián)想控股唐山曹妃甸港務(wù)有限責(zé)任公司

2014年3月18日

第二篇：檔案整理立卷說(shuō)明

檔案整理立卷說(shuō)明

一、立卷歸檔情況：

1、文書(shū)檔案1984-2000年永久*卷，長(zhǎng)期*卷，已移交至區(qū)檔案館。現(xiàn)存有短期*卷。

2、照片檔案*張。

6、電子檔案*盤(pán)。

二、立卷整理情況的主要內(nèi)容：

1、立卷整理的組織形式及分工：

文書(shū)檔案由辦公室工作人員負(fù)責(zé)收集資料、歸檔立卷；然后交給綜合檔案室統(tǒng)一編號(hào)、上架。照片、科技、光盤(pán)檔案由綜合檔案室收集整理。

2、案卷排列與編號(hào)

為了方便提供利用，提高檢索效率，我們編制了*本案卷目錄和*本歸檔文件目錄。建立了所有門(mén)類(lèi)和載體檔案資料的案卷級(jí)或文件級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)了所有檔案資料微機(jī)檢索查詢(xún)。

文書(shū)檔案定類(lèi)目代號(hào)為WS，以卷為單位整理，永久、長(zhǎng)期目錄號(hào)為：Y，按“—機(jī)構(gòu)（問(wèn)題）—保管期限”分類(lèi)方法進(jìn)行歸檔，以“件”為單位整理，件號(hào)在分類(lèi)方案的最低一級(jí)類(lèi)目下編號(hào)。

簿分類(lèi)號(hào)以KJz代表，每個(gè)類(lèi)目下，從“1”開(kāi)始起目錄號(hào)；財(cái)務(wù)報(bào)告（報(bào)表）的分類(lèi)號(hào)以KJb代表，每個(gè)類(lèi)目下，從“1” 照片檔案，按照片形成時(shí)間歸檔，以組為單位整理入照片檔案冊(cè)，每?jī)?cè)中從“1”開(kāi)始編號(hào)，建一本目錄，分類(lèi)與目錄號(hào)定為“Szy1”。

2015年月日

第三篇：整改說(shuō)明

關(guān)于慧澤教育培訓(xùn)部8月19日檢查中存在問(wèn)題的整改說(shuō)明

我慧澤教育培訓(xùn)部由魏文品舉辦，按法定程序和要求向主管機(jī)關(guān)合肥市教育局申辦辦學(xué)許可證，并于2009年8月19日接受了教育局領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家組的檢查，在檢查過(guò)程中，專(zhuān)家組對(duì)我校的辦學(xué)情況給予了一定的肯定，但也就我校舉辦過(guò)程中存在的一些細(xì)節(jié)問(wèn)題提出了整改意見(jiàn)，詳細(xì)意見(jiàn)如下：

1，消防及安全方面：本校辦學(xué)場(chǎng)所雖然有整棟大樓的消防驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)，但缺少關(guān)于本層房產(chǎn)舉辦培訓(xùn)學(xué)校的專(zhuān)門(mén)驗(yàn)收意見(jiàn)，消防器材也需要檢修和增加；教室雖然安裝了護(hù)欄，但是不夠牢固。

2，資料方面：部分資料不準(zhǔn)確，如教職員工情況的簡(jiǎn)表中的學(xué)歷和附件中的學(xué)歷有出入。3，教學(xué)計(jì)劃不夠詳細(xì)，只有學(xué)校整體的教學(xué)計(jì)劃，沒(méi)有細(xì)化到專(zhuān)業(yè)。4，圖書(shū)數(shù)量不足，且沒(méi)有合理有序的擺放。

5，教師辦公區(qū)還有以前公司個(gè)別員工在此辦公，需盡快清出。

經(jīng)過(guò)專(zhuān)家們的批評(píng)指正，我校全體上下高度重視，立即進(jìn)行了全面的整改，現(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下：

1，我校在此之前雖多次向包河區(qū)消防大隊(duì)提出消防檢查申請(qǐng)，但對(duì)方表示沒(méi)有關(guān)于培訓(xùn)學(xué)校消防驗(yàn)收的行政許可，因此沒(méi)有前來(lái)消防驗(yàn)收。本次經(jīng)專(zhuān)家提出整改意見(jiàn)后，我方與消防隊(duì)進(jìn)行全面的溝通，詳細(xì)闡述了辦學(xué)需要單獨(dú)消防驗(yàn)收的利害關(guān)系，消防隊(duì)終于同意對(duì)我校進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)消防檢查，并提出了關(guān)于消防安全方面的相關(guān)建議。我方按消防相關(guān)法規(guī)要求對(duì)相關(guān)消防器材進(jìn)行了補(bǔ)充和完繕，消防隊(duì)也于9月27日對(duì)我方此處房產(chǎn)舉辦培訓(xùn)學(xué)校專(zhuān)門(mén)出具的同意的意見(jiàn)書(shū)。另外我方教室的護(hù)欄也在消防隊(duì)的指導(dǎo)下進(jìn)行了加固和完善，達(dá)到相關(guān)安全要求。

2，我方前期因流程不熟悉，資料多次申報(bào)及退回，導(dǎo)致后期提交資料的相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，對(duì)此我方進(jìn)行了仔細(xì)的整改，所有資料重新進(jìn)行全面檢查，有誤之處一律進(jìn)行了勘正，現(xiàn)新的資料已經(jīng)重新提交。

3，針對(duì)教學(xué)計(jì)劃方面，我校也組織了相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)組開(kāi)會(huì)研究，群策群力，按我校的實(shí)際情況制訂了詳細(xì)的教學(xué)計(jì)劃并細(xì)化到專(zhuān)業(yè)，教學(xué)計(jì)劃也已隨申報(bào)資料同時(shí)提交。

4，關(guān)于圖書(shū)方面，我校立即著手行動(dòng)，購(gòu)置了書(shū)架等必備物品，對(duì)圖書(shū)的數(shù)量和種類(lèi)也進(jìn)行了補(bǔ)充，現(xiàn)圖書(shū)的數(shù)量、種類(lèi)及擺放已達(dá)到相關(guān)要求。

5，關(guān)于教師辦公區(qū)我方也下定決心，進(jìn)行了嚴(yán)格的清理整頓，對(duì)暫借于此辦公地非我校人員限期搬出，并于8月25日前完成了搬遷，目前所有辦公區(qū)場(chǎng)所均為我校所用，為我校以后的擴(kuò)大規(guī)模也創(chuàng)造了有利條件。

綜上所述，我校針對(duì)專(zhuān)家組提出的需整改問(wèn)題態(tài)度重視，行動(dòng)迅速，整改效果達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)我方自檢，已具備了申辦學(xué)校的必備條件，先特將相關(guān)情況向主管部門(mén)匯報(bào)，盡情審查。

合肥慧澤教育培訓(xùn)部

2009-09-07

數(shù)學(xué)教學(xué)組

杜鳳麗 數(shù)學(xué)教學(xué)組

數(shù)學(xué)教學(xué)組

數(shù)學(xué)教學(xué)組

黃

玲 方

倩 吳小玲 英語(yǔ)教學(xué)組

英語(yǔ)教學(xué)組

英語(yǔ)教學(xué)組

朱玉芬 何勁松 封玉梅

告

知

安徽世紀(jì)星機(jī)電有限公司已于2009年8月10日整體搬遷至新辦公地點(diǎn)，留守值班人員也于8月26日全體搬遷至新辦公區(qū)，請(qǐng)往來(lái)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的新老客戶(hù)和合作供應(yīng)商前往新辦公區(qū)辦理業(yè)務(wù)。因本公司搬遷對(duì)您造成的不便敬請(qǐng)諒解。

新辦公區(qū)地址：望江路278號(hào)門(mén)面房1-4號(hào)（望江路與合作化路交叉口）聯(lián)系電話：0551-3630999 傳

真：0551-3444085

安徽世紀(jì)星機(jī)電有限公司

2009年8月27日

英語(yǔ)競(jìng)賽班 專(zhuān)用教室

第四篇：整改情況說(shuō)明格式

關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改情況的說(shuō)明

2007 年，公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字200728 號(hào)）和廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（桂證監(jiān)字200714 號(hào)）及深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》等文件精神，開(kāi)展了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，活動(dòng)分自查階段、公眾評(píng)議階段和整改提高階段。

截止 2007 年 10 月 31 日，公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)三個(gè)階段的主要工作已基本完成，限期整改問(wèn)題已在限期內(nèi)整改完畢，并于 2007、年 11 月 1 日，通過(guò)《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》及深圳證券交易所巨潮資訊網(wǎng)站披露了整改報(bào)告。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)200827 號(hào)《公告》及廣西證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深入推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》的有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步鞏固公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)成果，持續(xù)推進(jìn)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，公司對(duì) 2007 開(kāi)展的治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告的落實(shí)情況及持續(xù)改進(jìn)性問(wèn)題的整改效果重新進(jìn)行了審慎評(píng)估，現(xiàn)對(duì)截至 2008 年 6 月 30 日公司治理活動(dòng)的整改情況說(shuō)明如下：

一、限期整改問(wèn)題及整改情況說(shuō)明

1、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用有待進(jìn)一步提高 整改情況說(shuō)明：為了使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮，公司已于 2007 年 6 月 30日前強(qiáng)化了監(jiān)事的職責(zé)，對(duì)監(jiān)事進(jìn)行了培訓(xùn)，在限期內(nèi)完成了整改。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，不是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選出，還沒(méi)有形成合理的選聘機(jī)制 整改情況說(shuō)明：2007 年 6 月 30 日前，董事會(huì)提名委員會(huì)已制定了經(jīng)理層的選聘標(biāo)準(zhǔn)及程序，在限期內(nèi)完成了整改。

3、董事會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)未能定期全面開(kāi)展工作： 整改情況說(shuō)明：2007 年 6 月 30 日前，公司董事會(huì)已對(duì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修改和完善，并

已將實(shí)施細(xì)則發(fā)送給各位委員，讓他們了解自己的職責(zé)，董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)已正常運(yùn)作及發(fā)揮作用，在限期內(nèi)完成了整改。

4、對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理有待進(jìn)一步加強(qiáng) 整改情況說(shuō)明：由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司在異地設(shè)立多個(gè)分公司。為了降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司于2007年6月30日前，已采取措施加強(qiáng)對(duì)分公司的管理和控制，如對(duì)公司公章的管理和使用等方面進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，將針對(duì)分公司的管理，制訂了更為切實(shí)可行的財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度和管理人員考核制度、實(shí)行經(jīng)理離任審計(jì)等，在限期內(nèi)完成整改。

二、持續(xù)改進(jìn)問(wèn)題及整改情況說(shuō)明

1、公司運(yùn)作存在不規(guī)范的情況

（1）公司董事、監(jiān)事、高管存在缺席股東大會(huì)的情況。

（2）公司董事會(huì)對(duì)下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)重視不足，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的委員對(duì)自己職責(zé)亦不了解掌握，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)沒(méi)有真正運(yùn)作和發(fā)揮作用。

（3）公司章程第一百三十五條關(guān)于董事會(huì)召開(kāi)時(shí)的會(huì)議通知對(duì)象未包括監(jiān)事，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條董事會(huì)召開(kāi)時(shí)會(huì)議通知對(duì)象包括監(jiān)事的規(guī)定。

（4）公司章程第一百三十五條把董事辦公會(huì)議增加為董事會(huì)會(huì)議的一種形式，不符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條和第一百一十五條規(guī)定的董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議時(shí)只有董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議兩種會(huì)議形式的規(guī)定。

（5）公司章程允許職工代表?yè)?dān)任董事，卻沒(méi)有明確職工代表?yè)?dān)任董事的名額，違反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第九十六條的規(guī)定。整改情況說(shuō)明：

①公司董事會(huì)已嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，敦促公司董

事、監(jiān)事及高管人員出席公司股東大會(huì)。

②公司董事會(huì)已于 2008 年 1 月 16 日召開(kāi)會(huì)議，審議通過(guò)了對(duì)下設(shè)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則的修訂，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的委員已充分了解掌握專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的實(shí)施細(xì)則，明確自己的職責(zé)，正在運(yùn)作和發(fā)揮作用。

③公司已于2008 年 1 月 16 日召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)公司章程第四十四條、第一百條及第一百三十五條內(nèi)容進(jìn)行了修改，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議的通知對(duì)象、會(huì)議形式及職工代表?yè)?dān)任董事的名額等條款已符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

2、內(nèi)部控制制度不健全，內(nèi)部控制機(jī)制不完善。

（1）公司市場(chǎng)總監(jiān)陳謹(jǐn)先生違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票。

（2）內(nèi)部控制制度不夠健全。公司未制定內(nèi)部審計(jì)制度，也未配備專(zhuān)職審計(jì)人員，違反了公司章程第一百九十七條和第一百九十八條的規(guī)定。整改情況說(shuō)明：

①公司董事會(huì)已于2007年9月13日向所有董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員通報(bào)了市場(chǎng)總監(jiān)陳謹(jǐn)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。董事會(huì)今后將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，從即日起要求董事、監(jiān)事、高管以此為鑒，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和本公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行自己的職責(zé)和義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為的再次發(fā)生。陳謹(jǐn)先生已于2007年9月13日將此次買(mǎi)賣(mài)本公司股票獲得的收益全額上繳公司。

②公司已于2007年11月2日配備了專(zhuān)職審計(jì)人員，于2008年1月16日制定了內(nèi)部審計(jì)制度并獲董事會(huì)審議通過(guò)。公司將根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)200827 號(hào)《公告》及廣西證監(jiān)局的要求，把持續(xù)推進(jìn)公司治理活動(dòng)做為下

一階段的重點(diǎn)工作，積極發(fā)揮董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用，不斷提高規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)和水平，深刻認(rèn)識(shí)到完善公司治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范上市公司運(yùn)作、提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，公司在持續(xù)深化并提高治理水平與制度建設(shè)方面仍要做好以下幾個(gè)方面的工作：、1、不斷完善《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易》等內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作、增強(qiáng)公司獨(dú)立性，重點(diǎn)增加制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施。

2、加強(qiáng)公司資金的管理，杜絕股東或者實(shí)際控制人占用公司資金行為的發(fā)生，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，明確董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員維護(hù)上市公司資金安全的責(zé)任和法定義務(wù)。

3、進(jìn)一步修訂公司《信息披露管理制度》的相關(guān)條款，細(xì)化定期報(bào)告的條款內(nèi)容，增加對(duì)股東、實(shí)際控制人的信息問(wèn)詢(xún)、管理、披露制度，增加敏感信息排查、歸集、保密及披露條款。

4、引進(jìn)人才、強(qiáng)化和健全公司治理組織機(jī)制。公司計(jì)劃用半年時(shí)間，全方位引進(jìn)適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理需要、熟悉上市公司法律法規(guī)及相關(guān)運(yùn)作要求的行政、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、投資、法律、人事等高級(jí)管理人員，建立一支適應(yīng)公司治理持續(xù)改進(jìn)工作需要、能夠規(guī)范管理公司、不斷為股東、為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富的管理團(tuán)隊(duì)。公司將以此次專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)以提高上市公司質(zhì)量為中心，嚴(yán)格規(guī)范自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，提高公司誠(chéng)信度，同時(shí)進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作和內(nèi)部控制制度，努力促進(jìn)公司透明度、競(jìng)爭(zhēng)力和贏利能力以回報(bào)投資者。

索芙特股份有限公司董事會(huì)

二○○八年七月十九日

第五篇：整改情況說(shuō)明格式

整改情況說(shuō)明格式

2007 年，公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng) 有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28 號(hào)）和廣西證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理 專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（桂證監(jiān)字[2007]14 號(hào)）及深圳證券交易所《關(guān)于做好加 強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》等文件精神，開(kāi)展了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，活 動(dòng)分自查階段、公眾評(píng)議階段和整改提高階段。截止 2007 年10 月 31 日，公司治理專(zhuān) 項(xiàng)活動(dòng)三個(gè)階段的主要工作已基本完成，限期整改問(wèn)題已在限期內(nèi)整改完畢，并于2007 年 11 月 1 日，通過(guò)《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及深圳證券交易所巨潮資訊網(wǎng)站披露 了整改報(bào)告。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[2008]27 號(hào)《公告》及廣西證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步深入 推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》的有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步鞏固公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)成果，持續(xù)推進(jìn)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，公司對(duì) 2007 開(kāi)展的治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告的落實(shí)情 況及持續(xù)改進(jìn)性問(wèn)題的整改效果重新進(jìn)行了審慎評(píng)估，現(xiàn)對(duì)截至2008 年6 月30 日公司 治理活動(dòng)的整改情況說(shuō)明如下：

1、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用有待進(jìn)一步提高 為了使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮，公司已于2007 年6 月30 日前強(qiáng)化了監(jiān)事的職責(zé)，對(duì)監(jiān)事進(jìn)行了培訓(xùn)，在限期內(nèi)完成了整改。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，不是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選出，還沒(méi)有形成 合理的選聘機(jī)制 2007 年6 月30 日前，董事會(huì)提名委員會(huì)已制定了經(jīng)理層的選聘標(biāo) 準(zhǔn)及程序，在限期內(nèi)完成了整改。

3、董事會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)未能定期全面開(kāi)展工作：

：2007 年6 月30 日前，公司董事會(huì)已對(duì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則進(jìn) 行修改和完善，并已將實(shí)施細(xì)則發(fā)送給各位委員，讓他們了解自己的職責(zé)，董事會(huì)專(zhuān)門(mén) 委員會(huì)已正常運(yùn)作及發(fā)揮作用，在限期內(nèi)完成了整改。

4、對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理有待進(jìn)一步加強(qiáng) 2 ：由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司在異地設(shè)立多個(gè)分公司。為了降低經(jīng)營(yíng)風(fēng) 險(xiǎn)，公司于2007年6月30日前，已采取措施加強(qiáng)對(duì)分公司的管理和控制，如對(duì)公司公章 的管理和使用等方面進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，將針對(duì)分公司的管理，制訂了更為切實(shí)可行的財(cái) 務(wù)管理規(guī)章制度和管理人員考核制度、實(shí)行經(jīng)理離任審計(jì)等，在限期內(nèi)完成整改。

1、公司運(yùn)作存在不規(guī)范的情況（1）公司董事、監(jiān)事、高管存在缺席股東大會(huì)的情況。

（2）公司董事會(huì)對(duì)下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)重視不足，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的委員對(duì)自己職責(zé)亦不 了解掌握，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)沒(méi)有真正運(yùn)作和發(fā)揮作用。

（3）公司章程第一百三十五條關(guān)于董事會(huì)召開(kāi)時(shí)的會(huì)議通知對(duì)象未包括監(jiān)事，違 反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條董事會(huì)召開(kāi)時(shí)會(huì)議通知對(duì)象 包括監(jiān)事的規(guī)定。

（4）公司章程第一百三十五條把董事辦公會(huì)議增加為董事會(huì)會(huì)議的一種形式，不 符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第一百一十四條和第一百一十五條規(guī)定的董 事會(huì)召開(kāi)會(huì)議時(shí)只有董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議兩種會(huì)議形式的規(guī)定。

（5）公司章程允許職工代表?yè)?dān)任董事，卻沒(méi)有明確職工代表?yè)?dān)任董事的名額，違 反了《上市公司章程指引（2006 年修訂）》第九十六條的規(guī)定。

①公司董事會(huì)已嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，敦促 公司董事、監(jiān)事及高管人員出席公司股東大會(huì)。②公司董事會(huì)已于2008 年1 月16 日

召 開(kāi)會(huì)議，審議通過(guò)了對(duì)下設(shè)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則的修訂，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的委員已充分 了解掌握專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的實(shí)施細(xì)則，明確自己的職責(zé)，正在運(yùn)作和發(fā)揮作用。③公司已于 2008 年1 月16 日召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)公司章程第四十四條、第一百條及第一百三十 五條內(nèi)容進(jìn)行了修改，有關(guān)董事會(huì)會(huì)議的通知對(duì)象、會(huì)議形式及職工代表?yè)?dān)任董事的名 額等條款已符合《上市公司章程指引（2006 年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

2、內(nèi)部控制制度不健全，內(nèi)部控制機(jī)制不完善。

（1）公司市場(chǎng)總監(jiān)陳謹(jǐn)先生違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票。

（2）內(nèi)部控制制度不夠健全。公司未制定內(nèi)部審計(jì)制度，也未配備專(zhuān)職審計(jì)人員，違反了公司章程第一百九十七條和第一百九十八條的規(guī)定。

①公司董事會(huì)已于2007年9月13日向所有董事、監(jiān)事、高管及相關(guān) 3 人員通報(bào)了市場(chǎng)總監(jiān)陳謹(jǐn)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。董事會(huì)今后將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司董 事、監(jiān)事、高管及相關(guān)人員法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，從即日起要求董事、監(jiān)事、高管以 此為鑒，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和本公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，忠 實(shí)履行自己的職責(zé)和義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為的再次發(fā)生。陳謹(jǐn)先生已于2007年9月13日將 此次買(mǎi)賣(mài)本公司股票獲得的收益全額上繳公司。②公司已于2007年11月2日配備了專(zhuān)職 審計(jì)人員，于2008年1月16日制定了內(nèi)部審計(jì)制度并獲董事會(huì)審議通過(guò)。

公司將根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[2008]27 號(hào)《公告》及廣西證監(jiān)局的要求，把 持續(xù)推進(jìn)公司治理活動(dòng)做為下一階段的重點(diǎn)工作，積極發(fā)揮董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用，不斷提高規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)和水平，深刻認(rèn)識(shí)到完善公司治理結(jié)構(gòu)是規(guī)范上市公司運(yùn)作、提升上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，公司在持續(xù)深化并提高治理水平與制度建設(shè)方面仍要做好以 下幾個(gè)方面的工作：

1、不斷完善《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易》等內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作、增強(qiáng)公 司性，重點(diǎn)增加制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施。

2、加強(qiáng)公司的管理，杜絕股東或者實(shí)際控制人占用公司行為的發(fā)生，嚴(yán) 格控制對(duì)外擔(dān)保，明確董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員維護(hù)上市公司安全的責(zé)任和法定 義務(wù)。

3、進(jìn)一步修訂公司《信息披露管理制度》的相關(guān)條款，細(xì)化定期報(bào)告的條款內(nèi)容，增加對(duì)股東、實(shí)際控制人的信息問(wèn)詢(xún)、管理、披露制度，增加敏感信息排查、歸集、保 密及披露條款。

4、引進(jìn)人才、強(qiáng)化和健全公司治理組織機(jī)制。公司計(jì)劃用半年時(shí)間，全方位引進(jìn) 適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理需要、熟悉上市公司法律法規(guī)及相關(guān)運(yùn)作要求的行政、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、投資、法律、人事等高級(jí)管理人員，建立一支適應(yīng)公司治理持續(xù)改進(jìn)工作需要、能夠規(guī) 范管理公司、不斷為股東、為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富的管理團(tuán)隊(duì)。

公司將以此次專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)以提高上市公司質(zhì)量為中心，嚴(yán)格規(guī)范自 身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，提高公司誠(chéng)信度，同時(shí)進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作和內(nèi)部控 制制度，努力促進(jìn)公司透明度、競(jìng)爭(zhēng)力和贏利能力以回報(bào)投資者。