第一篇：部門（機構）廉政風險防控登記表

部門（機構）廉政風險防控登記表 填報人：陳羽中

聯系方式：***********

填表時間：2015 年 7 月 15 日

單位名稱 市紀委組織部 負責人 袁興軍 工作職責 負責全市紀檢監察系統機構編制、干部人事、人員檔案、工資福利。

責任人 陳羽中 負責教育培訓、表彰獎勵、因公臨時出國(境)備案、黨風廉政意見征集、退休干部(職工)的管理服務等工作。

楊

洋

部門（機構）廉政風險防控登記表 填報單位：市紀委監察局

填表時間：2015 年 7 月 15 日

廉政風險 風險點及描述 風險等級 風險防控措施 在干部選拔中不公平、不公正，謀取私利，造成用人失誤； 高 嚴格執行《黨政領導干部選拔任用工作條例》和干部選拔任用監督四項制度，觃范紀檢監察干部任免程序，提高干部任免工作的透明度，接受監督。

在編制管理、人事檔案管理中工作不細致，不按要求辦理； 低 完善工作制度和流程，觃范組織人事工作程序，制定工作流程圖；強化崗位責任追究，對發現的部內責任問題，嚴格進行問責。

在工資福利辦理中工作馬虎，出現失誤； 低 加強關鍵環節防控，嚴格審批把關程序；強化崗位責任追究，對發現的部內責任問題，嚴格進行問責。

在干部培訓中照顧性安排，厚此薄彼； 低 做好干部培訓登記，按照干部參訓情況，進行統籌安排。

出具黨風廉政意見不客觀、不真實，存在嚴重失誤。

高 強化崗位責任追究，對發現的部內責任問題，嚴格進行問責。

分管領導意見

組織審定

備注：1、工作職責、風險點及描述和風險防控措施均要詳細、具體；2、風險等級按“高”、“中”、“低”三個等級進行評定；3、表格根據各單位具體 內容增添頁碼，不局限在兩頁內；4、在單位名稱處蓋章。

第二篇：后勤廉政風險防控措施登記表

附件5 部門（單位）廉政風險防控措施登記表 部門（單位）：后勤管理處填表日期：2012年月日 主要工作 職權

負責后勤社會化改革模式探索；后勤保障工作計劃的制定；后勤保障工作管理；后勤保障經費使用；后勤服務質量監控；日常維修管理；節能減排；基本建設管理；醫療與學生醫保管理；校園綠化管理；房產管理

風險點名稱

風險防控措施

后勤管理模式選擇

校領導注意把關，本單位集體決策；根據學校實際，選擇有效模式

后勤工作計劃制定

校領導注意把關，本單位集體決策；注意與財務等部門溝通，制定出符合校情的后勤保障工作計劃

后勤監管

1、集體決策，多人參與，互相監管。不收受后勤服務企業的賄賂，不替對方謀取任何得益；

2、不接受服務企業吃請，不放松對企業的監管；嚴格依照合同辦事。

后勤保障經費的計劃、使用和管理

1、堅持原則，嚴格按照規章制度辦事；

2、嚴格學校財務規定，嚴禁設立“小金庫”；

3、按照學校有關規定進行公務接待，堅決杜絕浪費現象各項支出的必要性進行認真審查。

質量監控

1、集體決策，多人參與，互相監管。不收受后勤服務企業的賄賂，不替對方謀取任何得益；

2、不接受服務企業吃請，不放松對企業的監管；嚴格依照合同辦事。

維修改造

1、立項前認真進行調查研究，虛心聽取有關專家、處班子成員和科室意見，不憑主觀意志盲目立項；

節能減排

1、集體決策，多人參與，互相監管。

2、適時引進節能產品，努力實現節能減排目標。

基本建設

集體決策，多人參與，互相監管。

醫療服務

1、嚴格按照工作規章制度辦事；

2、互相監督；

校園綠化

1、加強對名貴盆景、苗木的監管；

2、嚴格采購工作程序；

房產管理

1、堅持原則，嚴格按照規章制度辦事；

2、多人參與，互相監督；

基建招標業務

1、堅持原則，嚴格按照規章制度辦事；

2、加強對全處干部職工勤政和廉政教育，嚴禁任何人收受參與企業的任何好處；

3、嚴格維修招標工作程序，嚴格規范管理，嚴格督促檢查。

維修業務 1、1、及時健全有關規章制度，努力使制度內容覆蓋到各種維修工作的各個環節；

2、建立健全對制度執行情況的監督機制。

監管業務

1、建立健全各類服監管制度，使監管制度內容覆蓋到各類服務企業；

2、建立健全制度執行情況的監督管理機制。

后勤服務效率

1、集體決策，完善、修訂制度，努力使制度內容全面覆蓋；

2、完善監督制約體系，并定期進行有效評估。

部門（單位）意見

黨政負責人簽字：（單位蓋章）年月日

分管校領導 意見 簽

簽字： 年月日

領導小組 意見

第三篇：機關個人崗位廉政風險防控登記表

機關個人崗位廉政風險防控登記表 填表日期：2012年8月20日 姓名

處室（科）

有機農業辦公室

職務

主任

崗位 職責

做好全團種子工作，包括良種的引進推廣和種子的試驗、示范、良種繁育、推廣工作。做好有機產業發展規劃實施等方面的工作。

風險 類別

風險表現形式

風險 等級

防控措施

思想道德風險

思想道德是每個人發自內心的約束，它不需要人監督，成本非常低，而且道德是每時每刻都在起作用，效率非常高。因此，道德對人的約束比制度約束更為重要，它是審計風險形成的一個重要變量因素。如果想要降低審計風險，首先應從降低道德風險著手。否則，無論設計多么完美、多么精確的審計準則、方案、程序都會由于道德風險的作祟而無法產生應有的作用。

1、加強自身思想道德建設；

2、加強自身法律、法規學習；

3、加強業務知識學習；

4、自覺尊守機關規定

權力行使風險

1、權力的含義和特征，即權力具有兩重性、腐蝕性、擴張性、不平等性、可交換性。

2、權力與風險的關系，即權力越大責任越大、風險也越大；崗位越重要越容易被腐蝕。

3、權力的實質，即權力意味著責任、意味著信任、意味著奉獻、意味著約束、意味著考驗。

4、理清崗位職責范圍內的權力。即根據崗位職責，對權力進行認真梳理，明確三個方面的內容：（1）本崗位有幾項實實在在的權力。（2）各項權力的含義。（3）行使這些權力的基本依據和規定。

1、通過不斷學習加強自身思想道德修養；

2、認真遵守黨紀國法，牢記廉潔自律各項規定；

3、主動向組織、領導匯報個人家庭重要情況，自覺接受領導、群眾監督。

制度機制風險

在制度的執行過程中，發現有些制度訂立不夠科學嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其修改、補充和完善，可能造成工作中管理偏差。對已訂立的制度監督檢查不夠，可能導致制度不能得有到效落實，不能充分發揮應有的作用。

在根據工作需要，定期梳理、補充、完善各項規章制度。逐步實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

加強對規章制度執行情況的檢查、監督，將執行制度的情況納入到績效考核工作中。對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導，依法依紀追究相關責任。

填表人：單位（部門）內設機構負責人：

第四篇：廉政風險防控

現在市局在試運行的廉政風險防控模板是中國局和省局領導和專家精心編制的，流程規范科學，對于提前化解權力運行中腐敗的風險，提高廉政管理水平都是有效的措施。同時，也會進一步規范和促進我們的各項業務工作。我們對廉政模板沒做太大的修改。我們主要任務還是在模板的試運行過程中，嚴格執行各項制度，形成常態化，并逐步完善各項流程。8月以來，我們在各項流程的運行和模擬中，沒有太大的問題，主要是：

一是基層業務人員對風險防控工作認識不深，對于風險防控管理知識了解不多，深入開展此項工作，還要進一步的磨合。

二是由于前期模板修改時間緊，對于地方出臺的“兩集中三到位三減少兩提高” 政策和其他一些規范性文件的相繼出臺與市局的社會管理部份的廉政風險防控的結合還需要進一步完善。

三是多年來，形成了固有的思維和工作模式，工作中沿用老的辦法，模板試運行的規范性還有困難，需要相應的制度建設配合。

第五篇：廉政風險防控

學習加強廉政風險防控指導意見和陳亞初同志講話的心得體會

胡錦濤總書記在十七屆中央紀委七次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設。農業銀行上海分行也積極響應、認真貫徹落實第十七屆中央紀委第七次全會和總行2012年紀檢監察工作會議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀檢監察工作會議，會議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務。

南翔支行黨支部在收到支行下達的要求各部門學習的通知后，按照分行統一部署，堅持“突出重點、整體推進、健全機制、注重實效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境5類風險，有針對性地在局系統開展了廉政風險防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強化管理為手段、以規范權力運行為目的、以“三提高、四結合、五種方法、六項機制”為中心內容，的風險防控機制。

一、三提高

1.提高風險查找的徹底度。

采取召開座談會、設立征求意見箱、開展問卷調查等形式，廣泛征求意見，綜合對比分析，認真分析和查找每個重點崗位在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的潛在風險點，認真填寫清查表，存入廉政風險信息檔案中。

2、提高風險危害的警示度。

根據查找的風險點，對照職責要求，有針對性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風險的承諾，進行公開和公示，接受廣大群眾的監督。同時制作廉政風險防控流程圖、風險警示桌牌、工作規范等，讓重點崗位人員時時警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風險的防控度。

在廉政風險防控機制建設過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動，每月精選有關政策法規、正反面典型案例和清官廉吏故事進行學習，強化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風險。

二、四結合1.與落實黨風廉政建設責任制相結合。

堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在辦公室黨風廉政建設工作大局去謀劃和落

實，認真落實黨員 “一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保個人、崗位都能夠查實找準各自存在的風險點。

2.與黨務公開工作相結合。

把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。

3.與機關作風建設相結合。

在全體職工中開展機關作風建設活動，著力解決紀律觀念淡薄、工作被動應付等問題，努力提高行政效率、提升工作質量。

4.與制度機制建設相結合。

以廉政風險防控機制建設為契機，結合查找到的風險點，進一步修訂完善了相關制度，探索建立了崗位責任制及自查糾錯、過錯責任追究等長效機制，不斷加強自身建設，努力為南翔支行服務好客戶提供堅強保證。

三、五種方法

1.崗位職責梳理法。

組織全體干部職工對各自的崗位職責、職能進行認真梳理，明確職責分工和職權范圍，并根據崗位層次，有針對性地查找崗位廉政風險點。對于領導重點查找在營銷工作、所務管理、審查把關、廉潔自律等方面存在的廉政風險。對于一般工作人員重點查找財物管理、工作落實、執行制度等方面存在的廉政風險。

2.業務流程分析法。

對基本職能進行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業務事項。在此基礎上，對每項具體業務的流程進行分析，明確具體業務的承辦崗位、辦事依據和具體環節，以及每個環節的辦理時限、職責權限和質量要求，繪制崗位職責管理網絡圖和業務程序流程圖。

3.文件準則對照法。

組織黨員干部認真學習各項文件，明確黨紀要求和黨風廉政建設責任，聯系工作實際，對照文件查找可能產生失職瀆職、假公濟私、作風不實等問題的業務事項和工作節點。

4.情境假設推理法。

對于每一個工作崗位，假設在沒有制度約束或監督不到位的情況下，工作人員在履行職責過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產生什么樣的后果，會對單位、社會造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發生。

5.制度機制評估法。

對制度的防控效能進行評估，看制度條款主要針對哪些問題，制約機制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對現有制度的執行情況進行評估，看是否真正按制度辦事，有無例外情況，查找因制度得不到有效執行導致的廉政風險。

四、六項機制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風險經常性教育提醒機制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規范教育和重點崗位廉政教育，對管錢、管物、管人的領導、科室和人員，開展法律法規教育，提高全體黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀國法紅線。

2.打好“預防針”

建立廉政風險全面排查機制。嚴格對照崗位職責查找可能影響廉政建設、釀成腐敗問題的“風險點”，確定不同崗位風險等級，明確每個崗位風險點，根據崗位風險大小和具體風險節點，有針對性地采取防控措施，加強潛在風險隱患的防控，打好“預防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風險集中管理機制和健全廉政風險分析機制，掌握廉政風險發生、演變的表現形式和內在規律，掌握廉政風險可能發生的環節，及時發現廉政隱患，砌牢廉政崗位風險防控的“防火墻”。

4.編好“護廉網”

建立廉政風險防范機制。根據查找出的廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人。經常組織開展廉政教育、談話談心等活動，及時掌握重點崗位工作人員的思想動態，編織好崗位廉政的“護廉網”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責任追究機制。成立廉政風險防控機制建設督查小組，定期監督檢查，對制度不落實、防范措施不到位的問題隨發現、隨指出、隨整改，保證了廉政風險防范機制的有效運行。

6.安好“安全閥”，建立優化循環機制。針對反腐倡廉工作發展的新形勢、新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規定，使本部門廉政風險始終處于可控狀態。

中國銀監會主席劉明康在2010年銀行業案件防控和安全保衛工作會議上指出,銀行業廉政防控工作具有長期性、反復性、復雜性的特點,我們不能稍有松懈。所以,商業銀行當前紀檢監察和黨風廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認可的價值觀念、各級領導齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習慣、團隊內部相互提醒的監督機制,為銀行業務的健康穩定發展保駕護航。

南翔支行——周寧

2012-7-4