第一篇：證券公司調查報告

寧德證券公司的調查報告

摘要：隨著社會經濟的發展，金融體系逐步完善, 金融資產質量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業的一部分，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發展，信息技術的廣泛應用，證券市場與互聯網絡、信息技術與證券交易的結合也越來越緊密，證券市場的網絡化已經成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對華福證券公司做的市場調查報告。

關鍵詞：證券公司寧德調查報告

一．華福證券

（一）．公司簡介

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是我國首批成立的證券公司之一。2003年4月，引進華福證券為控股股東，經中國證監會批準，增資改制并更名為華福華福證券有限責任公司。2010年12月，華福證券將其所持公司股權，依法轉讓給福建省能源集團有限責任公司、福建省交通運輸集團有限責任公司和聯華國際信托有限公司（現更名為興業國際信托有限公司）。2011年8月，經批準更名為華福證券有限責任公司。現公司注冊資本5.5億元人民幣，總部設在福建省福州市，在福建省及上海等地擁有48家證券營業部，董事長兼總裁黃金琳，員工1300多人。

華福證券一貫堅持“打造一流證券公司”的經營愿景、“誠信專業，創造價值”的經營宗旨、“規范經營，穩健發展”的經營理念。2005年10月被評為全國首批七家規范類證券公司之一。2006年實施了集中交易項目，為公司的長遠發展提供了技術保障。

華福證券是福建省納稅大戶，更是誠信納稅企業，從2002年起每年均被評為福州市誠信納稅A級企業，2003年以來累計向國家繳納各類稅費近16億元。同時，積極投身于社會公益事業，近三年向臺灣“莫拉克”臺風、四川汶川地震等災區累計現金捐贈達640萬元。

作為海峽西岸主要的證券經營機構，公司正立足于海峽西岸經濟區，集中各種優勢資源，傾力發展成為管理科學、運作規范、資產優質、抗風險能力強、獨具經營特色的優秀券商，為海峽西岸資本市場建設貢獻自身的一份力量。

（二）．經營業務

１．業務簡介

自營投資業務是華福證券的核心業務之一。自營業務的投資標的可分為權益類證券、固定收益類證券、衍生證券。華福證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產品部等三個部門負責相關品種的投資。并根據國內金融衍生產品的發展狀況，推出相關的金融品種或利用相關的模型進行投資、風險套利等。

２．組織架構

華福證券自營業務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，華福證券又根據最新的市場變化（權證創設規則）設立了衍生產品部，形成了專業分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構設置。

３．自營業務流程

自營業務在華福證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內開展業務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在華福證券各自營業務部門內，實行研究基礎上的集中決策制，由投資研究人員在對相關報告研究、實地考察的基礎上形成投資證券池，由投資經理在此范圍內，按照相關制度規定的額度權限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執行。同時，根據交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。

（三）．預測公司未來發展

通過公司調研我們了解到公司管理層對行業未來發展趨勢判斷準確，未來發展戰略比較清晰，在業務方面比較務實。公司認為主營業務方面，依靠現在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰略并不采取人海戰術，而是對客戶采取服務創新，為客戶創造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業務范圍，提高公司產品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內貿版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業務健康快速成長

二、東興證券

（一）．公司簡介

東興證券股份有限公司是經國務院和中國證監會批準，由中國東方資產管理公司、中國鋁業股份有限公司和上海大盛資產有限公司發起設立的全國

性綜合類證券公司，注冊地為北京市，注冊資本20.04億元。

作為股份制證券公司，東興證券股東實力雄厚。大股東中國東方資產管理公司是經國務院批準成立的國有大型金融企業，注冊資本100億元人

民幣，在全國各地均設有分支機構；股東中國鋁業股份有限公司是國有大型上市公司；股東上海大盛資產有限公司是上海市政府下屬的國有獨資綜

合性投資控股公司。

作為國有證券公司，東興證券秉承“誠信、專業、創新”的經營理念，奉行以嚴格的風險控制為前提、以合理的投資收益為目標的穩健的經營策略，建立科學、嚴謹、高效的業務流程和風險管控體系，精心打造結構優化、素質精良的專業化人才隊伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創造價值最大化，努力成為品牌領先、能力突出、業績優良、特

色鮮明的現代金融服務企業。

（二）．經營業務

東興證券經紀業務形成了實體經紀業務和虛擬經紀業務雙軌發展、有效互動的模式，是公司重要的基礎業務之一。目前公司業務范圍包括

證券代理買賣、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開戶、證券投資咨詢及中國證監會批準的其他業務等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設立了48家經營機構，形成了市場范圍與服務輻射全國的經紀業務網絡。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網

上交易和手機炒股等。

公司從規章制度建設、業務操作流程、信息技術系統、后臺體系監督和預警等方面全方位對經紀業務進行風險控制，已形成一套完整的風險內部控制體系，確保客戶交易安全，也為公司經紀業務在制度化、規范化、嚴格化軌道上運行提供了有力保證

東興證券以打造“精品投行”為戰略，秉承“誠信、盡責、創新、求精”的理念。“誠信”是根本，“盡責”是基礎，“創新”是手段，“求精”是作風。

投資銀行業務主要面向國內優秀的、成長性良好的企業，為他們提供高質量的全方位金融服務，包括股權和債權融資、企業重組改制、直接股權投資、兼并收購、資產證券化及財務顧問等業務。

投資銀行部負責投資銀行業務的具體管理和執行，在全國各大中心城市均設有業務代表辦事機構，并形成覆蓋全國的投行業務服務平

臺。市場化的組織架構和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業務形成了立足北京、上海兩地，服務全國的戰略格局。

公司組建了高質量的投資銀行工作團隊，團隊成員擁有豐富的投資銀行業務經驗，并根據客戶的需求成立專門的項目小組，項目組組

長由資深的投資銀行業務骨干擔任，小組成員由行業專家、財務專家、法律專家等具有不同專長的人員組成。

我們將依靠良好的專業技能以及各項綜合業務資源，以國際化的視野和創新思維，綜合運用各種金融工具，為客戶提供專業化、個性

化、全方位的投資銀行服務。

（三）．預測公司未來發展

東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國證券監督管理委員會批準的從事受托資產管理業務資格，可以從事集合資產管理業務、定向

資產管理業務和專項資產管理業務。

東興證券目前公司已構建完善的資產管理業務組織架構，形成了科學嚴密的投資決策體系和業務運作流程，資產管理部擁有一支專業的投研團隊，核心成員均具有豐富的投資實踐經驗和管理經驗，資產管理部已建設覆蓋債券市場、基金市場、股票市場的較為完整的資產

管理產品線，以滿足低、中、高不同風險收益特征的投資者的理財需求。

東興資產管理業務堅持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長”的經營理念，堅持價值投資的理念，依托歷經磨煉的投資團隊和專業化的市場管理團隊，致力于為客戶提供全方位、個性化的理財服務，以良好的投資業績和專業的理財服務回報客戶。

三．興業證券

（一）．公司簡介

興業證券股份有限公司（601377 SH）是中國證監會核準的全國創新類證券公司和A類A級1證券公司，經營范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、代辦非上市股份公司股份轉讓、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、融資融券、證券投資基金代銷和為期貨公司提供中間介紹業務等。

興業證券前身可追溯至1991年設立的興業銀行證券業務部，1994年在證券業務部基礎上改組設立福建興業證券公司，1999年根據國家關于金融業“分業經營和分業管理”的政策要求，改制增資并與興業銀行脫鉤，更名為興業證券股份有限公司。

經過20年堅持不懈的努力，興業證券今天已發展成為擁有26個總部部門、5家分公司、1家派出機構、60家證券營業部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業務等專業領域的證券金融控股集團模型。尤其是近年來，興業證券抓住市場機遇，取得優良的經營業績，主要業務和經營指標進入行業20強，綜合競爭實力、抗風險能力、行業地位和市場影響力進一步提升，公司發展躍上了一個又快又好的新時期。

在長期的證券市場運作中，興業證券始終堅持“市場化、規范化、專業化”的經營方針，逐步形成特色鮮明的穩健經營風格。公司堅持證券主業經營，自覺遵守各項法律、法規和行業公約，把合規管理、加強自律、防范風險放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風險控制機制防范經營風險，資產質量良好，連續三年獲得A類A級1分類監管評級，風險管理和市場應變能力處于證券業先進行列。

興業證券注冊地設在福州市，注冊資本22億元，第一大股東為福建省財政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《證券公司治理準則》等法律法規制定公司章程，設立股東大會、董事會和監事會并規范運作，發揮其職能作用，形成與經營層相互促進和相互制約的制衡機制。

興業證券十分重視隊伍建設，持續推進隊伍轉型，通過多種方式改善隊伍結構，提升隊伍專業素質，本科以上人員占比達到80％。公司認真履行企業公民對于股東、員工和社會的責任，讓員工享受企業發展的成果，激發員工工作積極性，積極支持社會公益事業，“十一五”公司及職員公益捐贈總額2800萬元，曾被評為中國金融企業慈善榜證券業突出貢獻獎；公司設有興業證券慈善基金會，用于持續開展社會公益事業。

興業證券秉承“艱苦創業、勤勉敬業、廉潔自律、勵精圖治”16字興業精神，堅持“專業化、規范化、市場化”的戰略指導思想，堅持“穩健規范、長遠發展”的經營原則，堅持“業務必須增長、管理必須領先”的內在經營要求，堅持“提升員工價值，創造客戶價值”的核心價值觀，率先在證券業內倡導產業升級和推行變革轉型，并取得明顯成效。

（二）．經營業務 服務范圍

1.證券的自營和代理買賣2.代理還本付息、分紅派息3.證券代保管、鑒證4.代理登記開戶5.證券的承銷和上市推薦6.證券投資咨詢。7委托資產管理8.發起設立證券投資基金和基金管理公司9.代理網上委托證券買賣10.代辦股份轉讓和融資融券業務

產品系列

1.融資服務產品系列2.并購與資產重組產品系列3.管理咨詢產品系列4.證券定價與銷售5.二級市場投資組合產品系列6.資訊產品系列7.多種服務手段系列8.VIP類產品系列9.代客理財產品系列10.長期客戶服務計劃

（三）．預測公司未來發展

在我國資本市場持續繁榮發展，證券行業加快產業升級的環境下，興業證券確立以提升專業投資服務為核心內容的轉型戰略，即要把以“交易通道服務”為主的業務模式，提升為以“交易通道服務”為基礎、以“專業投資服務”為核心的業務模式，爭取用10年左右的時間，建立起以客戶價值為導向的投資服務業務模式，使公司綜合實力進入行業10強，利用上市平臺進一步提升綜合實力和競爭地位，基本實現將興業證券打造為一家優質的綜合性金融服務公司的愿景與理想。

第二篇：證券公司調查報告

貴陽證券公司的調查報告

摘要：隨著社會經濟的發展，金融體系逐步完善, 金融資產質量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業的一部分，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發展，信息技術的廣泛應用，證券市場與互聯網絡、信息技術與證券交易的結合也越來越緊密，證券市場的網絡化已經成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對貴陽市的證券公司做的市場調查報告。

關鍵詞：證券公司貴陽調查報告

一．廣發證券

（一）公司簡介

廣發證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發展銀行證券營業部，1993年末設立公司，2001年改制為廣發證券股份有限公司，是國內首批綜合類券商之一.經過幾年的辛勤開拓，已經形成了立足廣東、深入全國、拓展海外的戰略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個機構的會員資格并在上述機構擁有82個席位。公司經營范圍包括代理證券發行；自營、代理證券買賣；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢、財務顧問；證券投資基金和資產管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業重組、收購與兼并；代理發行外幣有價證券；買賣或代理買賣外幣有價證券。公司業務網點分布領域覆蓋全國，形成了既有集中又有分散，既有統一性又有靈活性，適應于復雜多變市場條件的高效率運行的公司管理與決策營運體系，成為一家以證券業務為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業務于一體的綜合性跨地區的大型金融企業集團。

（二）產品銷售情況

１．業務簡介

自營投資業務是廣發證券的核心業務之一。自營業務的投資標的可分為權益類證券、固定收益類證券、衍生證券。廣發證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產品部等三個部門負責相關品種的投資。其中衍生產品部主要從事延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發證券報告書的創設和備兌權證的發行工作，并根據國內金融衍生產品的發展狀況，推出相關的金融品種或利用相關的模型進行投資、風險套

利等。

２．組織架構

廣發證券自營業務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，廣發證券又根據最新的市場變化（權證創設規則）設立了衍生產品部，形成了專業分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構設置。

３．自營業務流程

自營業務在廣發證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內開展業務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在廣發證券各自營業務部門內，實行研究基礎上的集中決策制，由投資研究人員在對相關報告研究、實地考察的基礎上形成投資證券池，由投資經理在此范圍內，按照相關制度規定的額度權限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執行。同時，根據交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。自營業務流程圖延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發證券報告書

（三）預測公司未來發展

通過公司調研我們了解到公司管理層對行業未來發展趨勢判斷準確，未來發展戰略比較清晰，在業務方面比較務實。公司認為主營業務方面，依靠現在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰略并不采取人海戰術，而是對客戶采取服務創新，為客戶創造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業務范圍，提高公司產品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內貿版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業務健康快速成長

二、申銀萬國

（一）公司簡介

申銀萬國全名是申銀萬國證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國內最早的一家股份制證券公司，也是目前國內規模最大、經營業務最齊全、營業網點分布最廣泛的綜合類證券公司之一。

（二）經營業務

經紀業務是申銀萬國的基礎業務和優勢業務，長期以來在營業網點、客戶數量、資產規模、市場份額等方面一直雄踞行業前列；在客戶服務方面具有專業化、系統化、精細化的突出優勢。申銀萬國經紀業務一貫秉持“依法、合格、規范”的經營方針，堅持“誠信、專業、領先”的服務理念，倡導合規文化，堅持合規經營，保持業務的穩健發展。以維護投資者合法權益為己任，體現出對社會、對市場、對股東的高度責任感。申銀萬國從1986年9月26日創建新中國第一個股票交易柜臺至今，在經紀業務領域內不斷推陳出新,一直保持經紀業務領先的優勢。1991年，率先開通深圳市場交易和電話委托服務；1996年全面推行無形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導思想，引領行業推動經紀業務第一次轉型，將經紀業務推上“智能化、咨詢化”的發展軌道；2000年，全面支持網上交易并開通手機委托；2001年，公司確定“依法、合規、規范”的經營方針； 2002年起實施“低成本經營，跨越式發展”的經營戰略；2003年起實施“集中生產，連鎖經營，標準服務，專業發展”的品牌管理策略；2006年起根據市場發展趨勢，以“轉換業態、提升能級、變革布局、整合崗位”為核心，以實現通道業務和渠道業務并重發展為目標，推動經紀業務第二次轉型，將營業部從交易中心模式逐步升級為營銷中心模式，實現服務、營銷、理財的一體化發展；2007年7月，公司全面完成技術系統大集中項目；2007年8月，公司全面實現客戶資金的第三方存管；2008年起實施客戶分類服務和適當性管理；同時根據公司合規文化建設的要求，經紀業務配套確立了“規范管理，執行制度，遵循流程，恪守權限”的合規經營原則。申銀萬國經紀業務擁有200多萬合格賬戶的客戶，客戶資產規模在高峰時超過4300億元，交易份額始終名列行業前十強。

（三）預測公司未來發展

申銀萬國資產管理業務規范、穩健、收益高，無論任何市場形勢，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現過資產管理糾紛,在市場形成了良好的聲譽；公司在國內券商中率先規范資產管理業務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產；公司的資產管理產品“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。

三．湘財證券

（一）公司簡介 湘財證券有限責任公司創立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴股并成為中國首家綜合類證券公司，注冊資本42.69億元。公司總部在湖南長沙，現有營業網點33家。

成立以來，公司經營穩健、管理規范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業文化，不僅成為中國資本市場的個性化品牌和區別性存在，并引領全體湘財人創造中國資本市場若干個“第一”：第一家獲中國證監會批準增資擴股；第一家被核準為全國性綜合類證券公司；第一批進入全國銀行間同業拆借市場；第一家與國有商業銀行簽署股票質押協議；第一家獲準設立中外合資證券公司；成立中國第一家國際證券博物館。

（二）經營業務

第三方存管

“客戶交易結算資金第三方存管業務”簡稱“三方存管”，它是指證券公司客湘財證券總部

戶交易結算資金由第三方（如銀行）來進行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉賬”等方式不同點是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結算資金由過去的證券公司管理，轉為現在銀行存管，相同點是證券交易操作上保持不變。“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務，還可以享受銀行的各種綜合理財服務。

第三篇：證券公司調查報告1

對財達證券的調查報告

學校：邢臺電大

專業：12秋金融（本）

學號：12*** 姓名：靳輝

對財達證券的調查報告

一、單位概況

財達證券有限責任公司是經中國證監會審核批準（證監機構字[2002]81號），于2002年4月設立的一家具有網上交易資格的證券專營機構，公司前身是河北財達證券公司（創建于1995年），業務范圍有：證券的代理買賣（含境內上市外資股），代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶、自營、基金、資產管理、證券承銷、融資融券等業務；注冊資本221000萬元；注冊地石家莊自強路35號；法定代表人翟建強是國內最早成立的專業證券公司之一和全國首家區域性交易場所。

財達證券擁有證券營業部108家，公司營業網點遍布河北、北京、天津、福建、上海和深圳等地，員工1800余人。公司經營范圍涵蓋證券經紀業務，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，證券投資基金代銷以及中國證監會批準的其他業務等。公司還擁有一家全資子公司，專注期貨業務的財達期貨有限責任公司。

公司法人治理結構健全，經營管理規范，資產質量優良，經營業績良好，自2004年以來實現連續盈利，各項經營指標全部持續符合中國證監會風險監控的要求。

二、經營管理特點

1、經紀業務

財達證券雖然是河北省內唯一的一家綜合類券商，但在省外的部分營業部也在當地取得了較快速度的發展，為公司創造快速發展的業務就是財達的經紀業務發展模式，在業內率先開展了營銷團隊的業務模式，由券商以往的“坐商”轉變為“行商”。此業務模式為財達的發展起到了至關重要的作用。

2、資產管理業務

財達證券在國內券商中率先引進國外先進的投資選股系統，以國際化標準和基金模式管理客戶資產，運作規范穩健，投資收益較高，在市場形成了良好聲譽，財達“融誠”、“錦誠”等系列產品已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。

3、信息技術

具備行業一流的信息技術系統和IT研發實力，滿足業務發展和行業創新的系列技術需求，擁有行業領先的核心交易系統和網上交易系統，系統運行安穩定、安全、通暢、可靠，深受監管機關和廣大投資者的好評；擁有專業的IT工作團隊、先進的軟硬件設施、完備的運營保障體系和突出的IT創新能力，近年來先后開發完成企業級證券電子

商務平臺、創新型一體化智能經紀業務平臺、CRM客戶服務平臺、手機證券、電話理財中心等多項行業領先的信息應用系統。

4、其他業務

期貨業務方面，財達證券設立了全資子公司財達期貨有限責任公司開展期貨業務，期貨公司注冊資本規模排名行業前列，共設有10家營業部，并有財達證券旗下證券營業部進行IB業務支持。直投業務方面，財達證券設立了全資子公司財達金智投資有限責任公司開展直投業務，在2010年已為多家上市公司發行債券等在融資業務。

三、存在的問題

隨著資本市場的不斷完善，客戶對金融服務全方位需求愈加迫切，客戶已不滿足于單純或者品種單一的投資渠道，因此對券商提出了更加專業的服務要求。目前財達證券的決策層已深刻的認識到了這一點，經營策略已由以往的團隊+渠道的模式向產品+服務的模式進行轉變，目前階段正處于轉型期。從現在乃至未來，客戶將通過保險、銀行、證券、信托、基金、私募以及其它更多的合作伙伴享受到財達無處不在的服務。財達證券以誠實守信為發展前提，通過建立科學高效管理機制、采用先進的技術手段和培育不斷創新的企業文化形成財達證券的核心競爭能力。

但隨著市場環境與監管環境的不斷變化、以及同行競爭日趨白熱化，產品+服務經營模式的轉型速度制約著公司的發展速度，同時集合理財產品的收益也同樣影響著公司業務的發展及利潤的提升，資產管理所占公司整體利潤的比重較小，也制約著公司的進一步提升。

四、思考與建議

通過公司調研了解到公司管理層對行業未來發展趨勢判斷準確，未來發展戰略比較清晰，在業務方面比較務實。公司認為主營業務方面，依靠現在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰略并不采取人海戰術，而是對客戶采取服務創新，為客戶創造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業務范圍，提高公司產品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值。

在公司發展的現階段應首先考慮到隨著市場的不斷變化，在今后的發展中龐大的營銷團隊應該向高、精、尖的投資顧問團隊轉型，因為從國外成熟市場來看這已經是發展的必然趨勢，而打造優秀的銷售團隊就不可缺少高質量的培訓體系與人才選拔制度以確保公司穩健而高效的發展。其次、應加強其他業務的盈利能力提升，如資產管理業務、投行業務等，以便提升整體競爭力，同時規避經營風險。

第四篇：中國中投證券公司調查報告

國中投證券公司調查報告

姓 名：馮逸清 學 號：11082006 專 業：金融工程 班 級：11商62 中

（一）市場定位

中國中投證券有限責任公司（簡稱“中投證券”）于2005年9月28日在深圳注冊成立，是一家全國性綜合類的證券公司，由中央匯金投資有限責任公司全資控股，注冊資本金50億人民幣。目前設有北京分公司、上海設有分公司，在全國擁有110家營業網點，控股天琪期貨公司、瑞石投資公司、中投證券（香港）金融控股有限公司、中投證券投資有限公司。公司成立以來，經紀業務市場份額穩步上升，2009年托管資產總規模一舉突破萬億元，列同業第四名。企業融資業務已累計完成債權主承銷金額698.61億元，完成股權主承銷金額376.56億元，被深圳交易所評為2009最佳保薦機構。資產管理業務已成功發行四只理財產品，凈值排名穩居行業前茅。證券投資業務在證券業協會統計的2008年證券公司自營業務實現收益率排名中位于第二名。創新業務、結構融資業務、金融衍生品業務、期貨IB業務等創新業務均取得可喜成績。新一代集中交易系統、多銀行存管系統、“一柜通”前臺營業管理系統等多個金融創新項目獲得行業協會和政府頒發的多重獎項。

秉承“以專業精神和卓越服務，提升客戶價值”的理念，以“服務、人本、創新”為核心價值觀，規范運作、穩健經營，公司致力于成為最具競爭力最具價值創造力的一流現代投資銀行。

（二）功能服務

二 多渠道、多產品、多層次，營銷服務網絡日趨成熟

1.分布于全國主要中心城市的105家營業部和24家服務部，12家營銷中心，實行標準化的營銷和服務，配備了先進、高效的信息通訊設備，建立了優雅、整潔的交易環境，結成了一個覆蓋面廣泛的營銷服務網絡，客戶可在其中任一家營業部得到通買通賣、通存通兌的“一站式”服務。

2.作為首家全面實現保證金第三方存管和雙幣種銀行存管的券商，中投證券已與建行、農行、工行、中行、招行、交行、興業銀行、華夏銀行、民生銀行、浦發銀行、上海銀行、廣發銀行、深圳發展銀行等多家銀行建立起銀證合作關系，3000多名派駐銀行網點的客戶經理將為客戶提供便捷、周到的貼身服務。

3.改版后的中投證券網站將提供更為全面、更為及時、更為權威的財經資訊，強大的技術支持使得網上交易更為穩定、快捷、安全，大客戶專用交易通道使客戶在瞬息萬變的市場中搶占先機。

4.交易品種涵蓋A股、B股、封閉式基金、開放式基金、國債、企業債、權證以及其它有價證券，投資者可任意選擇熱鍵自助、電話自助、遠程自助、網上自助等多種委托方式。

5.中投證券具有代辦股份轉讓資格，可以滿足客戶投資三板市場的需求。

（三）組織結構 內設部門 公關外事部

負責公司的媒體事務、公共關系、信息披露、國別研究、聲譽風險、外事活動與國際合作；分析研究宏觀經濟金融形勢、全球公共政策和國別政策；承擔國際咨詢委員會秘書處工作。法律合規部

負責公司的法律和合規事務，控制公司的法律風險，為公司各類業務提供法律支持，以保障公司資產和收益的安全性；保障公司投資及運作的外部合規，并配合公司其他相關部門，保障公司內部運作的合規性。辦公室/董事會辦公室

負責公司日常行政辦公及后勤服務管理；承擔公司董事會、執委會等秘書事務；負責公司綜合文件起草、公文運轉、檔案、統計、安全保密、公司采購管理等工作。

資產配置與戰略研究部

負責擬定和調整投資政策、戰略資產配置方案，管理總體投資目標；跟蹤研究全球經濟、金融市場、重點行業、主要經濟體的發展動態；承擔投資決策委員會秘書處工作；負責對投資項目從決策后到投資前的監督管理工作；負責公司被動資產投資，暫時代管公司交易室。

股權策略投資部

負責以積極方式投資公開市場股票，投資方式可選擇自營或外包。債券與絕對收益投資部

負責以積極方式投資各類債券資產、各類絕對收益產品、公開市場大宗商品產品及外匯絕對收益產品。私募股權投資部

負責除資源能源、農林牧漁、基礎設施外的泛行業直接與間接的股權或類股權投資。

專項投資部

負責以直投或基金方式管理資源能源、基礎設施、農林牧漁、黃金貴金屬等集中度較高領域的股權或類股權投資。

投資運營部

負責公司交易匹配、投資活動的后臺結算交割、投資資產變動的處理和維護等投資后管理工作；處理日常投資交易數據及其維護；托管行、清算行的選聘、評估和日常管理；SPV公司開設；新產品上線測試等工作。風險管理部

負責擬定公司風險管理政策框架；建立和維護風險管理系統，識別、評估和監控投資業務中涉及的各類風險；建立健全風險監測、預警及危機處理機制，提出重大風險解決方案；計算風險調整后收益，評估投資業績；承擔風險管理委員會秘書處工作。財務部

負責公司會計核算，根據國家會計準則編制會計報表和決算報告；編制和執行公司財務收支預算，并提供公司經營狀況財務分析報告；管理公司存量資金；負責投資交易資金的清算與結算。人力資源部

負責擬定公司人才戰略，進行公司人力資源規劃、開發、配置和管理；建立并實施績效考核、薪酬福利及培訓制度，為公司持續發展提供有國際競爭力的人才支持和保障。信息技術部

負責公司信息技術系統的規劃、開發、建設、管理和維護，為公司的投資和運營提供信息技術支持。紀檢監察部

負責公司的反腐倡廉工作；負責公司紀檢監察制度的制定和實施，建設和完善公司內部懲防體系；對員工遵紀守法情況進行監督檢查；調查處理違紀違法案件。

監事會辦公室/內審部

負責制定監事會工作制度和內部審計規章制度；建立并完善反舞弊工作機制；組織內部審計、協助開展外部審計，提出整改建議并督促實施；協助監事會對董事、高級管理人員和其他相關人員履職盡職情況開展監督和評估。

其實中投的發展也是一波三折的 早期投資

中投在創始之初，因投資黑石集團、摩根士丹利等公司出現巨大的賬面虧損，遭受社會輿論的廣泛質疑，隨后在2008年刻意放緩了投資速度，將全年新增投資壓縮在48億美元的規模。

黑石集團項目

2007年5月末，籌備中的中投公司與黑石集團(BlackStone)達成30億美元的投資意向。黑石集團已于2007年6月22日在紐約證券交易所上市，其初始發行價為每股31美元。中投公司購買黑石股票的成本大約為每股29.605美元，并承諾四年內不予出售。

摩根士丹利公司項目

2007年12月19日，中投公司購買摩根士丹利公司56億美元面值的到期強制轉股債券，占摩根士丹利當時股本的約9.86%。2009年6月，中投公司再次購入摩根士丹利12億美元普通股，保持摩根士丹利股本擴大后的持股比例約9.86%不變[4]。中投不進入摩根士丹利董事會。

策略調整

進入2009年，中投一改此前過于偏重北美與歐洲金融市場的投資策略，主抓境外與境內新興市場，主要投向資源、地產等更具抵抗通脹能力的非金融資產。2009年7月，中投公司耗資2.11億英鎊（約25億元人民幣），收購世界最大酒商英國帝亞吉歐約1.1%的股權，為該公司的第九大投資者[5]。9月，中投投資19億美元，購買印尼最大煤炭生產商PT Bumi Resources公司發行的債券型工具；認購在港上市的上海恒盛地產2,000萬-3,000萬美元的新股，用以支持這家公司在內地開發上海、合肥及其他地區的新地產項目；以8.5億美元、占股12.91%注資亞洲最大的農產品、大宗工業原料供應商之一——香港來寶集團；協議收購保利集團的控股地產公司保利香港2.3%的股權，價值4.09億港元[6]。

綜上所述中投公司也是國內目前較大較強的一家證券公司，通過粗略分析我們也可以看到它的市場定位以及內部結構還有一些發展中的調整和方向。

第五篇：基金管理公司(證券公司)盡職調查報告提綱

附件3-1

基金管理公司盡職調查報告提綱

一、公司股東結構、內部組織架構、管理資產規模和投資策略

二、核心管理團隊成員介紹及內部激勵機制

三、投資決策及風險控制體系

四、歷史項目投資業績（旗下基金或管理團隊歷史業績）

五、基金累計募集情況及出資人情況

六、儲備項目情況

七、其他情況

八、盡職調查結論意見

— 1 — 附件3-2

證券公司盡職調查報告提綱

一、公司歷史沿革、股東結構

二、公司內部組織架構、內部控制和風險管理體系

三、公司主要業務開展情況

四、公司經營業績、資產質量、財務狀況

五、公司行業內排名

六、其他情況

七、盡職調查結論意見