證券公司工作總結

證券公司工作總結1

剛過去的20__年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，20__年末營銷總監張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關系網渠道、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找幾個大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習，希望在20__年里年有所改觀。

在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰速決，連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

新客戶開發非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的`基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開發能力的體現。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現有客戶的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。

總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產5000余萬，相比有了很大的提高;在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20__年樹立了信心。

證券公司工作總結2

20xx年上半年工作總結在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶咨詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

1.柜臺業務方面，20xx年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

2.股票機發放方面，20xx年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬-20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的.客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

3.在系統測試方面，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

4.四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合部規范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~

證券公司工作總結3

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在x月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它Xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、技術業務還有待深入全面了解。

6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的'重復勞動，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

11（關于國際幼兒園萬圣節活動計劃及安排）、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

12、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

13、對公司推出的新產品及時了解。

20xx年工作計劃：

14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多提供一些培訓機會給大家。

21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結4

20xx年工作即將開始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發展盡一份責任。

年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返于三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以后的集中交易奠定了基礎。之后，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。

從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對柜臺的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區柜臺軟件的版本的統一。

由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32柜臺軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32、然后實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中后，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津云景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的`工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。

證券公司工作總結5

20××年上半年工作總結在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶咨詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

1。柜臺業務方面，20××年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

2、股票機發放方面，20××年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬—20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

3、在系統測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所全網及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

4、四月份為了完善客戶經理cRm系統客戶增加情況，配合綜合部規范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的'準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~

證券公司工作總結6

工作主要成績：

1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的.取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

3、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

4、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

5、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

6、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

7、部門能有一個值班手機。

公司：

8、多提供一些培訓機會給大家。

9、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

10、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結7

因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產物方面維護；銀證產物調試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產物后，因為沈陽地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的，需要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌范改削來知足需求。總之，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

1、順遂完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分手此外兩營業部的數據，實現了三家營業部在統一日順遂過渡。

2、完成了哈爾濱連系證券三個營業部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協助，終于斗勁順遂地完成了使命。

3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

4、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作。

6、順遂完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

7、順遂完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

8、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的`工作中我取得的成就是在證券營業、手藝水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些根基體味。

成就的取得究其原因，主若是因為：

1、在工作中不竭堆集總結，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。

2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業流程和工作事理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業常識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中心件接口調試，由開初對營業的不體味，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業還有待深切周全體味。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。

8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業，新常識，做到常識的更新。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進修邊實踐中成長。

10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓。

11、在工作中長于總結，對典型、關頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強這方面的交流、看管。

12、自動爭奪新營業工程實施機緣，在實踐中進修。

13、對公司推出的新產物實時體味。

20xx年工作打算：

14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時，增強溝通、協調能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。

18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。

22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結8

一、發傳單

進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

二、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的'合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

三、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司工作總結9

不知不覺，我加入XX這個大家庭已經半年，這半年來的工作是愉快的、緊張的，充實的，讓我學到很多東西，但同時也存在著一些可以改進的地方，于是站在8月的開頭，對這段時間的工作做一個小小的總結，并對下半年的工作做出規劃，以勉勵自己在未來的工作中越來越努力，為公司做出更多的貢獻。

一、上半年工作內容與業績表現

對我個人來說上半年的工作可以劃分成為兩個階段，第一階段是學習和實習階段，第二階段是正式上手工作階段。

在第一階段，主要是熟悉整個公司工作環境和企業文化，了解合規部的工作內容和分工安排，學習與工作相關法律法規，并在營業部實習了解經紀業務的流程和風險。第一天上班，X總就安排我對當天的xx部工作安排會議進行記錄，并指派耐心熱情的xxx作為我實習階段的老師。此后，我在xxx的指導下學習了整個公司的人事、財務、會計、投資銀行等制度和與證券公司風險控制相關的法律法規。工作的大體環境了解后，xx就安排我到愚園路營業部實習，對這段時間的學習，領導提出兩個具體要求，一是每周提交本周的學習內容，二是撰寫三篇關于經紀業務的文章，通過完成這兩個具體要求，我對證券業務的柜臺操作流程有了更深入的了解，仔細思考了經紀業務常見法律訴訟原因及對策和經紀業務的政策監管歷史演變及現狀。營業部的一個月，我在營業部的計劃財務部，理財中心和柜臺進行了學習，在計劃財務部的工作主要是幫助xxx進行會計憑證的錄入，在理財中心我旁聽了研究所晨會，整理晨會中有用的資訊，協助xxx將資訊傳導至客戶，協助進行客戶回訪和客戶電話交流工作，在投資者中進行東海講壇的宣傳。 從營業部回來之后，我被安排到風險監控部門進行工作，開始正式上手進行工作。首先學習的是固定收益業務監控日志和凈資本監控報表的做法，剛開始上手時遇到很多的問題，部門的同事xx給了我很多的指導，在他的無私和耐心的`幫助下我開始逐漸能夠獨立完成這兩種報表。此后xxx安排我和xxx學習xxx、xxx和自營業務的監控日志的做法，月底的時候又安排我制作集合資產管理計劃的月度風險監控報告和定向資產管理計劃的月度風險監控報告。公司根據監管部門的要求并結合證券公司風控部門的實際需求，對凈資本監控系統進行較大規模的調整的時候，我又學習了風險控制指標壓力測試報告的做法。

除了風險監控各種報表的制作，我還負責整個合規部門的檔案整理工作，擔任本部門的固定資產管理員和證券從業人員資格管理聯絡員，負責每月月中部門辦公用品的領取，月末部門員工考勤表的制作，部門餐費和通訊費報銷等工作。

二、工作經驗總結

這半年的工作中，最大的經驗是認真對待交到手上的每一件工作， 從簡單的工作也能學到很多的東西，比如會議記錄和檔案整理，這兩項工作看起來很容易，其實用心去做，對新員工熟悉工作環境很有用處。會議記錄時需要記錄下領導對各個同事任務分配，通過這個過程馬上能認識新同事，會議上領導會指出最近一段時間工作的重點，通過會議記錄能把握工作中的主要矛盾，對工作的內容和性質有更加直觀的了解。檔案整理的過程能接觸到部門同事審查過的合同，學習同事在合同審查中關注的法律風險，還能接觸到合規總監對公司各項業務和制度發表的意見，學習領導看待問題的方式和角度。

三、可改進之處

工作中最大的缺陷是工作效率不高，有時會瀏覽一些與工作無關的網頁，后來受到信息技術中心屏蔽開心網的啟發，我在網上專門搜索了一個叫做網絡爸爸的軟件，這個軟件可以設置一些關鍵字，如小說，淘寶，購物，文學，娛樂，電影等，然后將出現這些關鍵字的網頁屏蔽掉，并且可以控制MSN，QQ等聊天工具的登錄時間。自從用了這個軟件，我上班時間的工作效率明顯提高，下班之后也能看看書，學習學習，大大減少了我的娛樂時間。

四、下半年工作設想

在下半年的工作中，一方面服從命令聽指揮，認真完成領導交代的工作，另一方面在業余時間還要多學習和充實自己，通過剩下的三門證券從業資格考試和期貨從業資格考試，使自己的能力更能勝任目前的工作。

最后，感謝這半年來給了我許多幫助的領導和親愛的同事們，他們的存在，讓我更愛這份工作，更愛xxx這個家。

證券公司工作總結10

我營業部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創建活動。具體工作總結如下：

1、打造服務品牌，提供一流服務

在xx年，我司業務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。

2、增強業務意識，實現一流管理

有效的組織結構是創作活動的載體，健全的制度設計是創作成功的重要保證。為了明確創建活動的.目的和職責，成立了銷售部創建“青年文明”領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

以創建活動為契機，繼續完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰斗力。

3、注重素質教育培養一流人才

以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設。例如，3月份，我們開展了以關愛婦女兒童為重點的三八婦女節外聯活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動。

年，銷售部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。

證券公司工作總結11

因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產物方面維護；銀證產物調試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產物后，因為沈陽地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學

精，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的，需要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌范改削來知足需求。總之，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

2、順遂完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分手此外兩營業部的數據，實現了三家營業部在統一日順遂過渡。

3、完成了哈爾濱連系證券三個營業部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協助，終于斗勁順遂地完成了使命。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的.調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作。

7、順遂完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順遂完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業、手藝水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些根基體味。

成就的取得究其原因，主若是因為：

1、在工作中不竭堆集總結，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。

2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業流程和工作事理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業常識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中心件接口調試，由開初對營業的不體味，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、手藝營業還有待深切周全體味。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。

8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業，新常識，做到常識的更新。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進修邊實踐中成長。

10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓。

11、在工作中長于總結，對典型、關頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強這方面的交流、看管。

12、自動爭奪新營業工程實施機緣，在實踐中進修。

13、對公司推出的新產物實時體味。

20xx年工作打算：

14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時，增強溝通、協調能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。

18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。

22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結12

從20××年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20××年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20××年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；

2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設；

3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平；

4、從20××年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識；

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點；

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知；

7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之后，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題；8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業務，并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：

1、加強業務知識的學習，通過不斷的.接聽客戶咨詢電話過程中發現對于公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平；

2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通；

3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券公司工作總結13

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試XX產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

拓展閱讀

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1、工作總結：工作總結（JobSummary/WorkSummary），以年終總結、半年總結和季度總結最為常見和多用。就其內容而言，工作總結就是把一個時間段的工作進行一次全面系統的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經驗。總結是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性的思考。總結與計劃是相輔相成的，要以工作計劃為依據，訂計劃總是在總結經驗的基礎上進行的。其間有一條規律：計劃——實踐——總結——再計劃——再實踐——再總結。當工作進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的.工作認真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經驗教訓，提高認識，明確方向，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做工作總結。總結的寫作過程，既是對自身社會實踐活動的回顧過程，又是人們思想認識提高的過程。通過總結，人們可以把零散的、膚淺的感性認識上升為系統、深刻的理性認識，從而得出科學的結論，以便改正缺點，吸取經驗教訓，使今后... 搜狗搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結

2、創業板：發展創業板市場是為了給中小企業提供更方便的融資渠道，為風險資本營造一個正常的退出機制。同時，這也是中國調整產業結構、推進經濟改革的重要手段。二板市場和主板市場的投資對象和風險承受能力是不相同的，在通常情況下，二者不會相互影響。而且由于它們內在的聯系，反而會促進主板市場的進一步發展壯大。對投資者來說，創業板市場的風險要比主板市場高得多。當然，回報可能也會大得多。創業板公司再融資的審核權已經確定將由證監會下放到深交所。此舉將提高創業板公司再融資的審核效率，同時也是股票發行市場化改革的又一突破。市場人士也更加期待主板、中小板再融資，乃至新股IPO的審核全面由滬深交易所承擔，實現真正意義上的“監審分離”。3月，成思危代表民建中央提交了《關于盡快發展中國風險投資事業的提案》，此提案是當年全國政協會議的“一號提案”，被認為開啟了在中國設立創業板的征程。同年，成思危提出了創業板“三步走”的發展思路：第一步是在現有法律框架下，成立一批... 神馬搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結

3、證券公司：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司（SecuritiesCompany）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到證券公司有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（InvestmentBank）或者證券經紀商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱作商人銀行（MerchantBank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由于一直沿用混業經營制度，投資銀行僅是全能銀行（UniversalBank）的一個部門；在東亞（以日本為代表... 360搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結

4、柜臺：《柜臺》是1965年上映的劇情電影，由殷子導演。達式常，魏鶴齡等主演。該片根據高思國同名話劇改編，講述了青年營業員楊桂香敢承認自己的錯誤，為社會主義站一輩子柜臺的故事。中國電影《柜臺》精彩劇照集錦(10張)初秋的一個傍晚，某百貨公司的營業員們在熱情地接待顧客。快要下班時，高歌無線電行的營業員周金山，受農村生產隊的委托，到百貨公司來買門鎖，并要趕在臺風到來之前趕到生產隊去安裝喇叭。然而五金柜臺的青年營業員楊桂香急于下班后去看電影，對周金山的態度很冷淡，下班的鈴聲剛打過，她就迫不及待地關上電燈、拉上鐵門，使周金山在匆匆走出門時扯破了衣服。楊桂香趕到電影院，見到了與她約好的同學——某無線電廠的團支部委員劉芳。楊桂香向劉芳流露了站柜臺是侍候人、沒出息等輕視營業員工作、不愿站柜臺的思想。劉芳不同意她的看法，對她這種錯誤思想給予了熱情的幫助和誠懇的批評。楊桂香的父親楊正林是一位站了三十多年柜臺現已退休的老店員，他在解放前受盡歧視，在解放后才...

證券公司工作總結14

時間的車輪又轉了一圈，轉眼又到了20xx年。新的一年，新的起點。一年之際在于春，為了20xx年的工作更有計劃，更有效率，在總結了20xx年工作經驗與不足的基礎上我對20xx年的工作制定如下計劃：

一． 認真完成公司下達的工作任務，做好本職工作

零售平臺上的工作任務屬于每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業務范圍。通過幾年專業知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業部下達的各項工作任務。對于港股通業務，在20xx年營業部還有很多客戶只是開通了相關業務權限，并沒有真正參與到此項業務中來。在新的一年里，我會多向優秀營業部學習成功的經驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態，以便為營業部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。并且在營業部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。

二． 學習相關知識，提升業務技能

對于基礎業務，平常注意多看、多聽、多思考來提高自己的業務技能。展業過程中遇到問題要多反思，多總結來完善自己的業務能力。平時工作中要克服懶惰的思想，積極、細致、熱情的對待每一位客戶，爭取以后每一項工作都能做得更好。而對于公司的其他業務，要不斷學習新的業務知識，特別是對衍生產品的賣點挖掘和專項業務知識方

面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業務的相關知識，重點學習港股通相關業務知識和即將開展的期權業務相關知識。雖然我一直有做個股期權的模擬交易熟悉界面和交易規則，但業技能還需要進一步的完善，而對于期權的'從業人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務。

三 . 團隊合作，共同進步

20xx年營業部將遷址臨空經濟區，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰。營業部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰和進步。

四． 更正缺點，發揚優點

總結了我之前的工作，雖然每天都有所進步，但是如果能夠更好的約束自己，督促自己，提高執行力，摒棄惰性，少找借口，更正缺點，發揚優點，我相信在20xx年我能夠更好的超越自己，以強烈的事業心和高度的責任感，在實現自己工作目標的同時，為公司做出我最大的貢獻。

證券公司工作總結15

以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展東陽市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：

1、打造服務品牌，提供一流服務

20xx年度，我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

2、提升經營意識，實現一流管理

有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

3、注重素質教育，培養一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

4.加強企業文化建設，營造一流文化

企業文化建設是20xx年營業部工作的'重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5.注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業部與員工之間以及營業部與兄弟單位之間的聯系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20xx年度，在爭創東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業道德得以弘揚、職業文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續深入開展創建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業、忠于職守，深化服務、奉獻社會。

證券公司工作總結15篇

證券公司工作總結1

20xx年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。

第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業績越做越好。

證券公司工作總結2

在過去的半年時間里，柜臺的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶咨詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

1、柜臺業務方面，20xx年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

2、股票機發放方面，20xx年上半年，由于股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬—20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

3、在系統測試方面，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

4、四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合部規范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關系建立表》500余件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15。6萬元。

從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結束后，傭金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

第二，由于上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線后的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。

證券公司工作總結3

進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

1、對證券行業有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

綜上所述，雖然做了以上這些具體工作，但離上級“兩風”建設要求，還有很多不適應的地方和需要改進的方方面面，主要體現在運轉中講管理的較小;實干中缺乏思考，忙碌中不善于總結，議事中不善于協調，竟其原因主要是：

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發傳單

進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

20xx年即將過去，在這將近一年的時間中我通過努力的工作，也有了一點收獲，臨近年終，我感覺有必要對自己的工作做一下總結。目的在于吸取教訓，提高自己，以至于把工作做的更好，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。下面我對一年的工作進行簡要的總結。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

(4)編制銷售手冊;其中包括代理的游戲規則，技術支持，市場部的工作范圍和職能，所能解決的問題和提供的支持等說明。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份后進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司工作總結4

20xx年工作即將開始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發展盡一份責任。

年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返于三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以后的集中交易奠定了基礎。之后，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。

從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對柜臺的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區柜臺軟件的版本的統一。

由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32柜臺軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32、然后實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中后，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津云景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。

證券公司工作總結5

一、20xx年合規工作總結。

北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發展經紀業務的同時，以合規經營、規范管理作為營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發展經紀業務，創造更多財富價值，提升服務品牌。營業部負責人為合規管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營業部全體員工人人參與合規工作。20xx年北京營業部主要完成了以下合規工作：

1. 合規會議

合規會議由營業部負責人和合規崗共同組織營業部全體員工學習，會議內容包括：傳達各類法律法規知識、證監局及協會發布的各類監管規定、業內違規行為的處罰通報等，宣講和傳達公司合規會議精神和內容。通過合規會議，有效的豐富了營業部員工的合規知識，加強了合規工作意識。20xx年營業部組織多次全員合規會議。合規會議主要學習的文件有：《證券業從業人員執業行為準則》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》、《關于加強證券經紀業務管理規定》、《投資者教育工作制度》、《關于進一步加強

證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發

[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執業行為管理的通知》等。

2. 按照監管部門和公司的要求開展專項合規培訓和自查工作： 營業部根據中國證監會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業務管理的規定》（以下簡稱《規定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：

(一) 組織學習《規定》精神，落實《規定》的具體要求

1）、各級現場會議組織學習《規定》內容：由營業部總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營業部信息技術指引》等法律法規，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監管要求。

2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不規范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。

(二) 營業部自查及落實方案

我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的不足和問題：

1）、客戶賬戶管理方面自查情況

我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。

2）、證券經紀業務營銷活動管理方面自查情況

我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多形式地組織全員學習證券從業人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的執業行為必須遵守執業行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規范營銷人員的執業行為。

針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業部日后更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規行為，一旦發現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執業行為規定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規定用以規范其執業行為。

3）、傭金管理方面的自查情況

我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰。

4）、投資者教育方面的自查情況

我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝通，把投資者教育工作融入到業務辦理環節及服務過程中，時時提醒投資者防范各類風險，理性投資，搭建以風險揭示為主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學習，從開戶、電話回訪、產品推薦、

客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。

我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。

3. 反洗錢工作

我部營業部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監控系統建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監控系統建設，在總部的領導下，加強日常工作中監督，對反洗錢監控系統進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

證券公司工作總結6

在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這 對我今后的工作將有很大的幫助。 下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結 經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。 在整個實習期間，我了解到證券柜臺業務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對于轉戶， 銷戶， 客戶普通信息修改， 客戶特殊信息修改以及創業板， 基金， 權證交易的開通也都有所了解。 這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業務流程，才能很好的解決客戶對相 關問題的'咨詢，提高服務質量。

在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改 掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

在實習報告的最后， 感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼 續一起努力，互幫互助，為營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量！

證券公司工作總結7

進入我們公司已經有半年了，在這段時間里開立了39個賬號，14個有效戶，總資產30多萬，交易量，傭金。現將半年來的主要工作事項總結如下：

一、主要工作成績

1、通過銀行駐點，對證券行業和工作有了進一步的了解

進入公司以來，從踏入這個行業到通過資格考試，使我對證券行業和工作有了感性認知，而駐點銀行，進行各種渠道營銷，使我對證券業務有了進一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問題的能力。

2、業務拓展能力逐步提高

在證券營銷過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶的定期和不定期相結合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務，則使公司服務真正的深入人心。

3、工作責任心和事業心逐步加強

對于開發的每一個客戶，每一筆業務，都認真對待，辦事效率力求最快、。

二、存在的不足

1、證券理論知識還須加深學習，不斷提高專業分析能力；

2、在客戶維護過程中，還須進一步提高溝通技巧和方式；

三、明年計劃

針對在實際工作中遇到的問題，我準備著重加強以下幾方面專業能力的提高：

1、更多向老員工學習，多向老員工請教營銷技巧。

2、多發傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會提高我們公司的知名度和業務開展進度。

3、繼續加強證券理論學習，對K線理論和股民關心的知識點進行重點學習，提高實際工作中對各種問題的理論應對能力。

4、重點注意與客戶的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點帶面突破客戶拓展瓶頸。

俗話說，尺有所短，寸有所長，知己知彼，百戰不殆，新的一年即將到來，盡管現在股市異常低迷，同行間競爭萬分激烈，但是我不會退縮，我堅信，通過刻苦努力，不斷提升自己的業務水平和專業能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務，為公司發展盡一己力量！

證券公司工作總結8

時光荏苒，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，領導對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個臺階

為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一 工作宣傳方面

1. 帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導

2. 做好宣傳，嚴格執行公司的服務規范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作

3. 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二 自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平

1. 多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識

2. 多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務

3. 多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自

證券公司工作總結9

即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的問題。

第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。

第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20x萬理財產品。

第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。20x，即將逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業績越做越好。

證券公司工作總結10

從20xx年xx月xx日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了xx證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20xx年xx月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。

2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。

3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。

4、從20xx年xx月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識。

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點。

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。

7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之后，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題。

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業務，并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：

1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發現對于公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。

2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通。

3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為xx證券的一員之后，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券公司工作總結11

我來齊魯證券工作已經有兩個月了，在這兩個月里，無論是股票專業知識還是營銷方面我都有了一定的進步。

在這兩個月里，我開發的客戶差不多10戶，資產量也達到了上千萬。當然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會繼續努力的。

6月份，經團隊長的安排，把我派到了中國銀行駐點，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發卻很多：

1. 因為駐點的券商很多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業務的客戶還要多，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點方式應該改進。

2. 經過我跟一個理財經理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發證券已經有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個陪襯。

3. 因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業務的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。

也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手，但經隊長的指點，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一定有效果，所以我就直接跟理財經理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個理財經理很難接觸，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。

我最近一直在測試用微博來服務我手下的客戶，可能剛開始，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務，一個好的客戶經理，不光要不斷開發新客戶，還有一點就是服務好現有客戶。我從朋友那里聽到，因為他們對客戶很好的服務，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環，使得他們不光有新的客戶量增加，資產也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變。

這就是我這兩個月的工作總結，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學習，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

證券公司工作總結12

隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步！在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

下面我對xxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

1、反xx系統建設

根據中國人民銀行反xx中心要求，證券公司必需建立反xx監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反xx系統，但是中國人民銀行反xx中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反xx系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統建設

“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入

由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯系升級事宜且進展順利，

，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已于XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

4、配合公司數據集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業部后，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。

7、財務系統實行新的會計準則后，財務系統的升級和改造

財務系統實行新的會計準則后，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一部web服務器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsXX系統下的網絡打印。

8、公司各樓層交換機更換工程

9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心

10、配合公司遠程開戶系統建設

11、配合中行外幣轉帳系統建設

12、給營業部統計客戶資產

13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足：

1、證券業務還有待深入全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

證券公司工作總結13

20xx年證券行業電話營銷人員年終工作總結20xx年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記

證券公司工作總結14

號角相聞，告別20xx業界風云;戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx。站在新一年的起點，x證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

回首20xx年，x證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，x證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年x投行業務又上一新臺階，1x12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，x證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20xx，x證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇;而x證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力;另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型+轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，x證券完全有笑到最后的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢;我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規范發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰后分享券業盛宴的把握;我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，x債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，x證券已經成為業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了x證券未來十年發展戰略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在x證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發!

證券公司工作總結15

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，并參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：

一、協助總經理解決縣區管理、中介合作中各種題

1、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會后傳達落實到市縣兩級機構。

2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業務發展。

3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業務基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同xxx代理、xxx代理保持了良好的合作關系，使代理業務成為20xx年新的增長點。

4、協助總經理開展xxx車友俱樂部的合作，簽訂合作協議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業務發展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業務前景很好，xxx車輛的統保正在洽談中。

二、作為內勤營銷管理崗負責人，推動業務發展：

1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發展業務。

2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規。

4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續、制作招聘卷宗、簽署轉正手續、制作工資月報表。審核全市手續費發放。對業務協調與支持。

三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：

1、組建和管理外勤團隊。20xx年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。

2、通知業務員和營銷員的手續費領取。安排內勤制作手續費發放表，張貼代理人資格證書，審核業務員報銷。

四、作為班子成員完成個人保費任務：

1、去年半年個人完成年55萬，以第一名獲得展業標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。

2、做客戶服務，盡量自己客戶出現場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯系業務，續保業務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。

五、協助總經理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

1、協助總經理引進人才。比如成功引進同業人才xxx。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。

2、每周召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。

3、為總經理準備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監局、行業協會、省公司的匯報、心得、體會、聲明、方案、總結、計劃年終報告、三年發展規劃、會議發言稿??為了白天能做些業務，目前改在晚上里收發郵件，構思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒常常帶到夢中??

4、組織帶領員工徹底搞好辦公區內外環境衛生。辦公區域外部的樓道、走廊還有衛生間衛生一直較差，尤其衛生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務最好的保險公司”？我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿堿，在我的帶領下公司環境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的服務環境，可以讓客戶信任都邦；為人才提供良好的工作環境，便于引進人才。其他雜事：暖氣不熱了聯系解決、廁所電燈不亮找物業幫忙、電腦網絡有題了找兼職網管??

六、協助總經理做好企業化和品牌建設：

1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業

化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發送??在企業化建設方面受到省公司總經理表揚。

2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發表，并獲得省公司通報表揚。

3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業績榜設計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。

XX年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業化。

20xx年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業化，吸引同業人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作??就這樣,XX年年為20xx年的發展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場上我們第一不占天時，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得毛澤東主席說過：“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發展之路！

我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場占有率在當地14財產險公司中連續兩個月排在第八位。我們這個開業不到一年的公司超越了六開業幾年的公司，望著業績報表怎能不心潮起伏？但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20xx年打個漂亮的翻身仗！！

省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。

和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年x月我來時候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優秀的“精品公司”

前天省公司來人調研，工作之余帶領導們去吹吹海風，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發我的心情：

憑風觀滄海，心隨白浪浮。

千年桑田處，魚群繞漁夫。

島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度！