第一篇：證券公司年度報告

中國證券業協會公布2008年度證券公司會員證券經紀、承銷業務的排名情況

中國證券業協會近日公布了2008年度107家證券公司會員證券經紀、承銷業務的排名情況。排名指標包括股票基金交易總金額、股票及債券承銷金額、股票主承銷家數、股票主承銷金額、債券主承銷家數、債券主承銷金額六項。具體排名情況如下：

1、2008年度證券公司股票基金交易總金額排名

單位：億元

序號

公司

股票基金交易總金額

銀河證券

30,066.37 國泰君安

25,584.81 國信證券

22,541.35 海通證券

20,866.98 廣發證券

20,297.04 申銀萬國

19,094.60 華泰證券

18,773.15 8 招商證券

18,161.95 光大證券

16,149.35 中信建投

15,898.73 中投證券

12,765.06 安信證券

10,776.34 中信證券

10,710.48 方正證券

10,347.15 齊魯證券

10,321.24 聯合證券

8,494.68 中信金通

7,852.55 東方證券

7,484.10 19 興業證券

6,660.10 長江證券

6,529.13 華西證券

5,957.62 宏源證券

5,857.18 中銀國際

5,280.08 浙商證券

5,227.84 信達證券

4,973.41 上海證券

4,756.68 東吳證券

4,737.61 國元證券

4,576.44 湘財證券

4,566.02 30 財達證券

4,557.17

東海證券

4,437.84

平安證券

4,313.22

財通證券

4,285.85

長城證券

4,074.03

中信萬通

3,954.46

東興證券

3,883.72

南京證券

3,867.81

西部證券

3,757.66

廣發華福

3,756.24

國海證券

3,726.73 41 民族證券

3,657.21

東北證券

3,577.33

中原證券

3,463.21

渤海證券

3,434.73

華安證券

3,297.88

中金公司

3,205.97

國聯證券

3,151.77

東莞證券

3,126.82

山西證券

2,891.99

西南證券

2,832.35

民生證券

2,448.72 52 國都證券

2,323.51

信泰證券

2,318.28

恒泰證券

2,264.69

江海證券

2,176.33

金元證券

2,172.41

萬聯證券

2,129.89

江南證券

2,101.35

國金證券

2,074.58

國盛證券

2,035.06

廣州證券

1,987.46

財富證券

1,917.10 63 華龍證券

1,822.02

大通證券

1,790.90

英大證券

1,789.12

華林證券

1,660.79

新時代證券

1,651.44

華鑫證券

1,594.31

第一創業

1,574.40

中山證券

1,518.59

華創證券

1,405.91

首創證券

1,373.72

太平洋證券

1,362.47 74 世紀證券

1,325.64

紅塔證券

1,317.53

愛建證券

1,275.92

德邦證券

1,245.30

和興證券

1,192.13

聯訊證券

1,151.93

華融證券

1,078.82

廈門證券

1,050.08

上海遠東

1,044.28

中天證券

907.01

大同證券

906.05 85 華寶證券

764.33

航空證券

732.55

長財證券

671.32

天源證券

607.05

西藏證券

587.48

銀泰證券

580.59

天風證券

497.96

眾成證券

443.57

萬和證券

402.90

沈陽誠浩

347.46

川財證券

323.74 96 華弘證券

305.85

日信證券

302.55

五礦證券

202.31

北京高華

199.28

航天證券

167.53

開源證券

152.25

瑞銀證券

23.16

注：股票基金交易總金額排名的中位數為2,386.12億元，不低于中位數的為排名前51家公司。

其中財通證券是浙江的本土券商，浙江最強，另外你對中國股市了解透徹了嗎？你平時工作忙嗎？你估計你能歸避股市中下跌趨勢嗎？你對股市操作熟悉嗎？

財通證券總部就在杭州委托速度浙江最快，實力全國十強，浙江最強。我是桂賺軍，愿為你帶來財運，送你黃金“中國股市本質”為你股海護航。

朗咸平教授（香港中文大學著名經濟學家）說：以往我們的許多企業“只要想到的都是錯的，學到的都是表面的”，那么“應該如何想才不會錯呢？”朗先生給開出的藥方是——“你的想法要符合行業本質”。

送“中國股市本質”

（中國股市有其自身的特點和評價標準）

我們“只要想到的都是錯的，學到的都是表面的”，那么“應該如何想才不會錯呢？”桂先生給開出的藥方是——“你的想法要符合股市本質”。

為什么中國股市波動大，股票基本跟大盤走? 為什么中國好公司股價未必高?

為什么跟莊也是虧, 股市為什么只有少部人賺錢？

為什么股市經驗總會有不靈的時候? 為什么投資股市要看趨勢?

中國股市是一個負的游戲.因為上市公司的分紅都比股民交易費用還要少.從我們股市賺錢就是靠價格波動，所謂就是投機，中國股市特點：波動大，交易量大；各股票同步性強，隨大盤走；炒作性強。

中國股市就是一個炒作的市場，公司的炒作價值才是一個股票的價值，炒作價值主要看整個股市運作階段或趨勢，公司炒作點，盤子大小，公司基本面，各股東情況，經濟狀況（尤其是資金與通貨膨脹情況）等。

中國股市是由主力引導的，股市的走勢主要由他們引導的，了解、利用市場，加以資金來引導市場走勢。可以概括為打壓吸籌，震蕩洗盤，拉高出貨。具體是建倉，洗盤建倉，突破建倉，在洗盤，拉升，出貨。為一個主力運作周期。主力的存在結果就是讓大部分人最終虧錢，自己賺錢（中國炒股現在還是0和1的游戲），說得簡單一點就是，主力低位進貨，讓大部人從高位接盤。

中國股市就是市場各方利益的博弈，也就是黨和政府、企業管理者、散戶、機構投資者、外資之間博弈，也就是一個游戲，市場心理消息經濟業績事件都是主力運作的籌碼，游戲中常有主導力量，由它引導著市場的趨勢，游戲就有贏家，輸家。輸了要認輸，要做的是為下一個游戲做準備，也就是等待下一個市場周期。

中國股市中只有賺錢才是最真實的，大家來都是想賺錢的，事實上，中國股市分紅遠比不上交易費用，國家也不會給你錢。股市中賺錢就是賺別人的錢；一個牛市到熊牛的周期就是大部分人虧錢時而結束，大部分真虧損（割肉）時，就是放心持有（最安全）的時候。

股市價格由市場決定，市場由各方心理博弈決定，運作者利用的就是心理。了解各方的心理（看跌、看漲、看平、觀望），再通過大盤指數、股價、走勢、成交量、業績經濟事件消息，再利用各方的投資分析思想（技術分析、基本面分析、組合分析），引導大家（買入、賣出、持有），達到運作者建倉、洗盤、拉升、出貨的目的。

快樂炒股，只需評判是否絕大多數人都對后市充滿信心（此時賣出叫高位）。是否大多數股民都已割肉（此時買入叫低位）。這才是中國版“低買高賣”，這是由中國股市本質決定的，簡單化是投資的最佳原則。賺錢貴在有條不紊、堅持不懈。如果以金錢來衡量，有條不紊、堅持不懈的精神通常都是價值連城的。

能夠理解股市本質就是成功的一半了,如果還能做到一個”忍”字.你就永遠是股市贏家.總之,投資時為貴,賺錢勢為君.呵呵，我的名字就叫桂賺軍，祝賺錢有君，財運享通哦。在財通證券財富管理中心工作，手機***? QQ：88107541地址是杭州市青春坊33號樓裙樓（在中河路與慶春路的交接處向北50米）

專享以下服務：

（1）96336（上海962336）理財熱線：提供準24小時的服務。

（2）免費短信套餐：新股申購策略及上市定價、重要新聞概況、新業務及新產品推薦等。

（3）免費資訊產品：通過公司網站“網上營業廳”，免費獲取投資資訊產品。

（4）專家在線交流：在公司網站提供專家在線服務。

（5）專職客戶顧問：專職客戶顧問定期溝通與交流。

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（7）高級短信套餐：國際市場行情、重大事件提示等。

（8）綠色通道服務：在公司營業網點辦理業務時享受綠色通道優先服務。

（9）投資交流活動：行業專家授課、投資策略交流、投資產品介紹、新產品知識推廣等。

第二篇：證券公司實習報告

東華大學管理學院經濟系

專業實習報告

實習單 位 中信證券股份有限公司上海古北路證券營業部 姓 名 王 廣 榮 學

號 100730323 年 級 2010 級

專 業

金 融 學 指 導 老 師 金 繼 紅

2014年 1 月 10 日

中信證券古北路營業部實習報告

前言

這學期經過在網上投簡歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營業部錄取。這是我第一次在券商公司實習，在這段時間里，我學到了許多在學校未能學到的新知識，這將對我未來職業的發展發揮重要的作用。第一次近距離的走進證券公司，我不但了解到了公司的發展歷程，企業文化，組織結構及管理制度，同時進一步夯實了我的專業知識，提升了我的表達溝通能力和營銷能力，養成良好的工作習慣和態度，使我獲益匪淺。

實習單位概況

中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創新類AA級券商（國內暫無AAA級），國內券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業部位于長寧區古北新區古北路黃金城道路口。我部營業面積近1000平方米，環境布置獨樹一幟，客戶廳設有100多個位置，環境舒適。公司近年來在中信證券上海地區業績迅速上升，無論在產品銷售，現金增值業務，融資融券業務，非通道業務上都有明顯的提升。古北路營業部致力于為客戶提供各種高端理財咨詢，為滿足客戶理財，融資需求提供各項服務，為個人客戶和機構客戶提供多樣化的融資渠道。

實習工作和體會

實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會后就開始著手做自己的工作，我的工作內容按時間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。

作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網上挑25個簡歷讓老師過目，并對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經過老師來審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著我去面試應聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結束后總會向我分析應聘者的一些狀況，從而教會我怎么看人。

前臺助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產品銷售，擺攤開發新客戶、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個股期權模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號、約客戶來營業部開兩融賬戶。個股期權交易則是通過郵寄的方法對客戶進行相關業務知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關的培訓和學習。頒獎主要針對營業部表現出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產品統計匯報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業績狀況，這將有助于完成任務。我每周都會將最新數據統計出來并在周一晨會向投顧匯報。

這次實習，收獲很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內容：專業知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養成。

專業知識的提升。由于營業部的主要工作是業務辦理和營銷產品，因此我會接觸到各種各樣產品和業務。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習了解。首先是個人開戶流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件；若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件；

2、填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》；

3、證券營業部為投資者開設資金賬戶；

4、辦理開通證券營業部銀證轉賬。其次是產品學習。如今各種金融產品的概念，要素，特點等我都已經十分清楚。最后就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來說是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。1.熟悉K線理論。K線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。K線圖有多重形狀以及由K線圖可以組成多重形態。我們從K線圖中，既可看到股價（或大市）的趨勢，也同時可以了解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，K線圖可以做為很好的一個判斷依據。2.宏觀市場分析。宏觀經濟與股市運行：(1)宏觀經濟下的強勢產業選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業周期與產業鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、BDI走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業周期與機構調整、價值投資與趨勢交易。

營銷溝通能力的提升。在實習階段，營銷在營業部是每天都會有的工作，我不但在看別

人營銷，同時自己也營銷。經過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據市場需要組織生產產品，并通過銷售手段把產品提供給需要的客戶被稱作營銷。營銷的主要過程有：（1）機會的辨識（2）新產品開發（3）對客戶的吸引（4）保留客戶，培養忠誠（5）訂單執行。電話銷售的話整個過程分為四部分：

1、電話銷售心態調整 2.快速陌生電話約訪

3、電話中的銷售技巧

4、電話銷售自我管理。由于在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內心受挫，心情低落便自然而然的容易出現。然而心情是影響營銷成敗的關鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛煉，當經歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。

工作習慣和工作態度的養成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關鍵，養成的工作習慣或將影響一生。幸運的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時間教會我這方面的東西。首先在工作態度上一定要謙遜積極。作為新人態度要恭敬，謙虛好學。這不但關系到工作的順利進展，也關系到和同事的人際關系處理問題。當領導交代任務是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心！在實習期間我嚴格遵循著公司的規章制度，同時堅持低調做人，高調做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發揮了重要的作用。

總結

這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經歷。實習中我收獲最大的主要包括三方面內容：專業知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態度的養成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關系及重要性。理論來源于實踐并對實踐有指導作用，實踐檢驗理論并促進理論的發展，二者相輔相成，共同發展。我們只有將二者結合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收獲更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動。總之，在工作中注意工作習慣和態度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結合，我們才能成長的更快，更優秀，更成功。

第三篇：證券公司實習報告

2011年春節過后，作為一位行將大學畢業的本科生，我立即投進了對本人所學專業實踐操縱的實習中，進進方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。

在這里短短兩個多星期的實習生活中，自然是收獲頗豐，不但對證券公司的平常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交換中，我對證券行業的熟悉實現了從理論到實踐的奔騰。

在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，和先容我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，和任總，用他們在證券公司的逐日的工作告知我們很多簡單而深入的道理；在客戶服務部，謝總，慶姐（李經理），姜姐（經理），易姐也在言行和工作態度中顯現了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟習，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描寫。

固然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這里的首席分析師），并在最后的幾天能和老師交換，學習，這類交換是理論完全和實踐結為一體，其體驗更為深入。

再次感謝這十五天里所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西勢必畢生回味。實習扼要先容：

實習地點：方正泰陽岳陽營業部

實習時間：2011年2月18日??2011年3月5日 主要工作：柜臺服務，和客戶服務部工作

記得剛剛進進泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，固然我已說明了我的來意只是簡單實習，不觸及找工作就業的題目，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上往，以備以后復查情況。

下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描寫公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創建于 1988年，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經中國證券監視管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”。

XX年，在湖南省人民政府和證監部分的領導下，公司實施市場化重組，由北京大學方正團體有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，XX年5月，完玉成部工商變更登記手續。目前，公司具有證券營業部 28家，其中湖南省內有15家，其余均散布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，構成立足湖南，輻射全國的網點布局。公司各項業務發展態勢良好，XX年，在中國證券業協會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進進前二十名。

XX年，隨著證券市場行情回熱，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監部分領導下順利完成重組，由我國著名的it行業龍頭企業??北京大學方正團體注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制貿易銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“延續創新，方方正正做人，實實在在做事”成了公司新的管理理念和企業文化，它為公司經營管理注進了無窮活力，各項業務顯現出史無前例的增長態勢。至XX年 4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。

今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監部分和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。

同時，作為全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的實施，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。” 見面后，主管們簡單問了情況以后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。

他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常恰巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我竟然是初中校友。

一見面間隔就拉近了，沒甚么好拘泥的，我們有題目就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都絕不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫啊！剝削啊！）沒想到最開始學會的居然是如何使用復印機。

這的確也是現代辦公室必備技能之一啊?? 一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深入詮釋了這第一天的所成心義（話外音：一語道破天機的感覺）。

隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的進程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。

泰陽岳陽營業廳的前臺服務（柜臺服務）分為四個部份，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等??這個柜臺的事情比較雜一點，我們就是主要隨著這個柜臺實習），柜臺咨詢，和三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，假如是信息修改，則除修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復印的。

大部份時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人繁忙的工作，開戶人來很多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復印任務忽然涌來，而這時候候復印機又恰恰卡紙的時候最使人頭痛，這樣的時刻固然未幾，但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西??怎樣拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡??

實在在柜臺的第二天我們就多了除復印以外的另外一個重要工作：資料回檔。說得簡單一點就是把那些已開好戶的資料裝進資料袋按順序寄存在資料室里。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，（話外：冷自己一個。）給了我們半人高的資料漸漸裝袋。同學看到直接說：怎樣弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最后期限是下個星期三，當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。

后來還加了跟第一次差未幾的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作其實不復雜，主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在柜臺上協助復印，一個人弄那上百份的資料還是有點費勁。這一環節主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進資料盒。

為了使工作能更有效力，我和同學想的辦法是把所有的好回類，然后很輕易就可以排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排最少使我們的工作進度快了三倍。

明顯，她們對客戶的告誡都非常有道理，當客戶真正碰到這樣的情況，又要轉的時候，自然會回想到當初這邊經理的告知，想必也是感受非凡。

在泰陽最后的幾天，帳戶清算基本完成，我們很榮幸的走進里面的辦公室，聽羅老師在有時間的時候跟我們“講課”。羅老師很健談，平時在辦公室里非常活潑，和我們談話的時候讓人老練實在。

他歷來不吹噓，而是實際講授一些題目。從和他的交換來看，便知這人做事邏輯清楚，有條有理。他首先詢問了我們希看學

到甚么樣的東西，然后結合實際跟我們講授。

還讓我們回往整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他交換。每每回答我們提出的題目，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機會跟他交換我的論文方向??公司債券。

他表示我這個題目還是不錯，可以好好寫寫，另外還告知我長江電力是目前我國唯逐一個比較規范的發行典型公司債券的企業。當天回來一查，不由得感嘆羅老師這條信息太有用了。羅老師固然具有多年的從業經驗，依然為人謙遜，跟我們說話就像朋友聊天一樣。混了幾天比較熟了，說話也放得開。我心里有一些題目自己感覺很低級，但在羅老師眼前也敢拿出來問了。那天我問他中石油為何會這樣降落??在看盤中間這是我一直不解的一個題目。

他一步一步給我分析，市場承受能力，價值高估等等。他告知我那天中石油開盤，它的定位價格是16.7元，但是在市場上，這只股票的價值被嚴重高估，他當天晨會講授的時候就明確指出中石油假如超過開盤價超過四十，那末價值就已嚴重高估，假如超過四十五那就要絕不猶豫的拋出。

此時他把中關村的k線圖給我們看，真是一個諷刺的參照。欷歔不已的同時，忽然明白理性的投資多么重要，固然中國股市存在著很多投機行為，但是在這個大魚小魚都要生存的海洋里，如何作一只聰明的審時度勢的魚還是要通過不斷的學習和經驗的積累。

和羅老師相處的幾天中，有時候我還是覺得分析師就是有點奇異。比方說有一次早上他跟我們分析如何看股票的遠景，他特地拿中集團體，萬科a作了說明。

說，固然這些股票現在不是特別吸引人，但是你看看他們從事的甚么行業，都是國家政策偏向的方向，這樣的股票才有投資價值。結果當天上午，中集直接漲停。我很希看知道羅老師的股票分析思路，因而就和同學拿幾只股票進行詢問。結果驚奇的發現，只要我們能說出名字的，他就可以立即打出代碼，開始講授??當我為此贊嘆不已時，羅老師只是淡淡的說：“做這一行的，就時這樣，股民多題目就多，他們可能拿任何題目來問你，所以這是必須。”

對股票的分析思路和他平時的言談一樣，層次分明，首先是大環境，然后到政策面，行業面，再到股票的基本面。而基本面的分析固然最重要的就是價時量，月線，周線（羅老師特別夸大的）的分析也很重要，其他一些指標結合參考。在羅老師這樣清楚的指導下，我感覺自己對個股的分析也仿佛漸漸上了一個層次。

兩個多星期的實習很快就走到了尾巴上，而這短短經歷就恍如一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對泰陽所有共事過的同齡人，和悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮研究的精神是我得到的最大收獲。

第四篇：證券公司實習報告

實習報告

班

別：

學

號：

姓

名：

指導老師：

2011年7月15日----2011年8月15日，我有幸來到廣發證券南寧營業部進行為期一個月的短期實習。在此期間，我得以近距離的接觸一個證券公司，在了解廣發證券的發展歷程，公司文化的同時，更多的知道了營業部各個部門的職責，日常業務的流程，公司主要業務以及公司人力資源管理情況等等方面的內容。在實習之中學習到了大量的投資以及理財的知識，并且在待人出事方面也有了長足的進步。總之，通過這次實習，我受益匪淺。一． 廣發證券公司簡介

廣發證券股份有限公司，是中國首批綜合類券商之一。廣發證券股份有限公司的前身是廣東發展銀行證券部。2001年改制為廣發證券股份有限公司。自1994年開始，廣發證券在行業內唯一16年蟬聯“中國十大券商”，成就了證券業的一個傳奇。憑籍著正確的發展戰略、規范的經營管理以及完善的風控機制，已發展成為市場上具有較高影響力的證券公司之一。公司（含子公司）現有證券營業部網店194個，數量列居國內券商前二，網點遍布全國。截至2010年12月31日，廣發證券注冊資本25.07億元，合并報表資產額959.47億元，凈資產194.31億元，其中歸屬母公司股東權益194.01億元；2010年合并報表實現營業收入102.19億元，實現利潤總額56.88億元，現凈利潤41.98億元，其中歸屬于母公司所有者的凈利潤為40.27億元。資本實力及盈利能力在國內證券行業持續領先。公司上市后，總股本增加至25.070457億股，總市值居國內上市證券公司前列。公司旗下擁有三家全資子公司，分別是廣發期貨有限公司、廣發控股（香港）有限公司和廣發信德投資管理有限公司，并持股廣發基金管理有限公司和易方達基金管理有限公司，初步形成了跨越證券、基金、期貨、股權投資領域的金融控股集團架構。司成長過程中，通過自身積累發展和多次市場化收購兼并行動，規模不斷壯大，主要經營指標多年名列行業前茅。在長期的發展過程中，公司形成了自己鮮明的特色： 以穩健的經營原則始終貫穿于公司的經營管理工作當中公司成立以來，始終堅持“穩健經營、規范管理”的經營原則，高度重視內部管理體制的健全和風險防范機制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎證券業規范運作要求的制度化管理體系。公司一貫重視企業文化建設，“知識圖強、求實奉獻”的核心價值觀深入人心，這些由員工共建共享的企業文化在公司的經營管理中起到了至關重要的作用，公司高度重視健全內部管理體制，完善風險防范機制，初步形成了具有自身特色的合規管理體系，經受住了多次市場重大變化的考驗。集中的人才優勢，雄厚的研發實力使公司享有中國證券行業“博士軍團”的美譽。

二． 實習過程。

2011年7月15日，是我上班的第一天，當時我們通過了面試，謝經理提議我們可以立即進入工作，謝經理向我們介紹了營業部的基本情況，營業部主要有綜合部和業務部這兩個部門。綜合部負責電腦與財務部門的工作，為工作人員提供一些后期保障；業務部分為客戶服務中心和營銷管理部兩個部門，客服部提供柜臺服務并為大戶提供

一些服務，營銷管理部顧名思義就是營銷產品了。謝經理讓我們進入綜合部工作，了解公司的一些運作情況。第一次踏入那辦公室，辦公室里并不多人。工作的第一天，和前輩交談幾句，然后交待好我的工作以后她就開始埋頭工作。雖然一天只工作幾個小時，但第一天我覺得過得很漫長，我還深深體會到，在辦公室中，很多時候同事不會象同學一樣對你噓寒問暖。但總的來說，第一天的工作體驗，讓我知道接下來的日子應該要怎么工作，應該如何改變與人相處的態度。我相信，只要我認真學習，好好把握，做好每一件事，實習肯定會有成績的。

我的主要工作就是協助后勤，工作的主要內容是把客戶基本資料錄入電腦,整理報銷發票并貼到憑證上面去，幫助入職人員復印資料,制作表格并排版，協助客戶經理接待客戶, 核對客戶信息,打電話通知各個部門前來開會等。很多看起來似乎很簡單的事情，做起來并不是自己想象的那么簡單，就比如打電話我認為這件工作很簡單，平時我們不是經常做這樣一件事嗎？但是真的要做的時候，卻不是一件容易的事了。也許是因為自己總是認為對方比自己年紀、職位都要高，所以覺得有一種謙卑的感覺，說話的底氣不足。后來我觀察他們是怎么與客戶交談的。在觀察她工作后，我突然很佩服他們的勇氣，他們與客戶談話的時候神情自如，說話自信。我終于知道自己的不足，我不敢主動開口，沒有把自己溶入職位里去，沒有進入工作狀態，也太過看謙卑了，在工作崗位上，每個人都是平等的。第一次踏入那辦公室，辦公室里并不多人。工作的第一天，和前輩交談幾句，然后交待好我的工作以后她就開始埋頭工作。

接下來我有幸參加了公司的舉辦的職前培訓，雖然主要是面對新入職的同事入職前的準備，但是我們實習生也得到了參加這次培訓的機會。第一天上課，是有關廣發證券公司的基本介紹，這里在文章開頭已有介紹，這里不再贅述。下午進行的是一個關于職業生涯規劃的測試與解析，在這以前，我們在學校上《人力資源管理》這門課的時候已經有相關的測試了，但是時隔幾個月到公司實習來，我的觀念和自我認識一有了一些變化，通過這次測試，我更新清晰的認識了自己，發現了自己在組織與溝通交流上面的長處，也發現了自己做事過于謹慎缺少創新的短板，這些也為我的職業生涯規劃提供了重要的參考。

后來的幾天就是公司的的各項基本業務以及各種理財產品的介紹，和客戶營銷的技巧。上課的董經理給我們介紹了客戶營銷的基本技巧，我們通常將客戶按風險承受能力分為保守型，謹慎型，穩健型，積極型，進取型的五種類型，我們實際的工作要了解客戶的風險偏好，從而為其建議比較符合客戶的理財方案，在營銷公司的理財產品時，對各個產品的實質內容了解是非常必要的。而且，對于客戶經理來說，良好的營銷習慣是必不可少的，要做到熟背話術，大量的拜訪，注意留潛在可發展客戶的電話，及時寫工作日志，等等。經理特別強調了工作日志的重要性，工作日志是每日工作的總結，是明日工作的的計劃，是解決問題的平臺，一本詳細的，準確的工作日志是一個成功者的重要的工具。

在最后的一個星期我得到了到前臺工作的機會，在前臺工作主要是辦理一些開戶的工作，開戶的流程是需要本人及本人身份證（最好用第二代身份證）設置交易密碼，填寫相關的資料，開立股東帳戶卡，簽第三方存管協議，你自己選擇一個銀行作為指定銀行，（有銀行卡，或者還沒辦的，都可以）。臺辦完所有手續后，去銀行辦理第三方存管確認手續，如果沒有銀行卡，可以馬上辦一張，如果本來就有，直接確認就可以了，需要填一張單子，我營業部有銀行駐點辦公人員，可以直接辦理。目前網上交易都是默認開通的，如果不放心，可以在開戶的時候提出來在這個過程中我們協助客戶填表、復印證件、并在客戶完成后進行簡要的查看以確保重要的地方都有填到。機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和填的合同不一樣。前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置以及創業板的開通等等。

三、實習總結。

我對于廣發感慨最深的就是公司的人力資源管理體系。公司非常的注重現有人才的挖掘與后備人才的培養。我們實習生在那里感受到了真正的關懷，每當我們有什么問題時前輩和領導都會給我們做悉心的解答。事實上，通過對有上進心、樂于學習、積極進取的新入職大學生的培養，使其逐步成為成長為部門技術骨干、業務骨干。這樣可以保證公司的可持續發展，促進公司人才的換代更新。人才支撐企業發展，企業發展造就人才。要形成企業與人才同發展，產品與市場同進步，資本與技術同增值的良好氛圍，有了這個氛圍，我們企業的經濟轉型升級和新產業發展就快了，企業的未來就會充滿無限的生機和活力。廣發證券是一個很大的平臺，可以

滿足你的發展需求，而對人才的渴望也正是企業突出的表現。除此之外，公司的薪酬激勵制度也做得很合理，比如營銷類崗位的薪資由固定底薪（1500元－3000元）＋績效獎金＋月度、季度獎金組成。這充分體現了短期激勵和長期激勵相結合的原理，體現了員工的價值，有著比較強的激勵作用。一方面，基本工資保證了員工的基本生活需求，在解決了溫飽問題之后才能專心的投入工作，另一方面績效獎金與月度、季度獎金有為員工平時的業績與長期的發展都有所兼顧，多勞多得，少勞少得，這樣，既可以防止高級人才的流動，同時也可以吸引高級人才的加盟，一石二鳥。這樣也可以把一下工作不得力或者濫竽充數的人努力的動力。我在公司這一個月，因為我在后勤干過，所以工資怎樣得多怎樣會少我也有所耳聞，實際上，做這行的就是這樣，一些業績好的前輩的工資可以得幾千塊，而幾乎沒什么業績的新人也只能拿著基本工資度日。這個在我的印象中非常深刻，我也堅定了我日后要更加努力工作和學習的決心，想要過上好日子，想要實現人生的理想，就必須從現在做起。

其實，很多事情看似簡單，其實真正的做起來卻可能會很困難，通過實踐我深有感觸，幾個月的實習期雖然很短，卻使我懂得了很多。不僅是進行了一次良好的校外實習，還學會了在工作中如何與人相處，知道干什么，怎么干，按照規定的程序來完成工作任務。為我以后更好的發展奠定了基礎。在這幾個月的工作中，認識到在學校學習的是理論知識，與實際運用中有很多不同之處，但是理論知識也不能丟棄，要與實際相結合。通過這一段時間的學習，強化了自己組織協調能力，專業工作能力，表達能力和熟練使用各種辦公設備的技能。

同時也發現了個人的不足之處，就是喜歡一心兩用，喜歡一口氣做許多事情。如今想想,這樣其實并不好，如果我一段時期內專注于一項工作，不求博但求精, 相信一定能更好更精的完成。自從我發現自己有這個缺點和問題后，我常常警戒自己，以后無論做事還是做人也不能一心兩用。在公司里的一位前輩跟我們說過，我們的付出跟回報是成正比的，只要你肯付出就一定會有回報。我從對證券業一無所知，到初窺門徑，其中學習了很多，人也更加成熟。在這里的實習生活，讓我學著開始面對社會，讓我對證券專業知識有了興趣，相信在以后的學習生活中，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動態，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創造穩定收益的投資機會。在此，我由衷感謝廣發給了我這個發展的平臺。

第五篇：證券公司實習報告

實習報告

2016年3月份，我有幸被中泰證券選中，從而開始了我兩個月左右的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了中泰證券泰安岱宗營業部，在了解中泰證券的發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。

一、公司簡介

中泰證券股份有限公司（原齊魯證券有限公司，以下簡稱“中泰證券”或“公司”）是全國大型綜合類券商，注冊資本62.7億元，員工5000多人，在全國28個省、市、自治區設有33家分公司、230余家證券營業部，控股魯證期貨股份有限公司、魯證創業投資有限公司、中泰金融國際有限公司、齊魯證券（上海）資產管理公司，參股萬家基金管理有限公司、齊魯股權交易中心、中證信用增進股份有限公司、證通股份有限公司，形成了集證券、基金、期貨、直投為一體的綜合性證券控股集團。多年來，公司積極致力于為廣大投資者提供證券代理買賣、投資咨詢、財務顧問、證券發行與承銷、收購兼并、資產重組、資產管理、融資融券、金融產品代銷、證券投資基金代銷、股指期貨中間介紹等全方位的專業化證券投、融資服務。近幾年，公司共為100多家企業提供股權融資、債券融資服務，實現融資額1200多億元，為200多家企業提供了財務顧問服務。目前公司服務客戶470多萬，管理客戶資產8000多億。

二、具體實習內容

我被安排在營運部工作，主要在柜臺跟著各位前輩學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00參加公司總部的視頻會議，主要聽總部的證券分析師解讀當前的宏觀經濟政策、財經新聞以及對近期股市的研究判斷。其次，晨讀結束后，我就開始 忙著準備下前臺業務辦理要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及復印件

2、填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》;

3、證券營業部為投資者開設資金賬戶;

4、辦理開通證券營業部銀證轉賬;機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和填的合同有所不同。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業務，如開通創業板，變更客戶資料和密碼重置、變更存管銀行等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證等，以提高工作效率。同時也跟著老員工學習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。

另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后，當一天的工作基本結束后，我們就開始了另一項重要的內容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表及客戶身份證等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

1、理清相關的客戶資料，并及時核對下當天業務所產生的各項單據，確保完整準確、沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時的給予糾正。

2、把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后存檔。

3、把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業務科目目錄下，然后統一發往總部。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。

在我們實習的過程中，中泰證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心。

三、心得體會

通過在中泰證券營業部為期兩個月的實習，我對于自己的專業有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習的過程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個能夠全面體現出一個人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所在這里的每一個人都要有扎實的專業基礎知識和純熟的業務技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習慣。因為證券行業的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發展，才能夠把事情做的更好。

第二，在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業務技能，不管業務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單

一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

第三，在這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法 勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯系實際”的重要性，并且決心將它變為實踐。要使自己不斷的完善就要進一步的學習，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結合。

第四，動手能力是十分重要的。在本次的實習中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實習的并不都是本科畢業生，但是他們的業務卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實的理論基礎知識，而且有很強的動手操作能力，能夠將自己的業務做的十分出色。這使我明白了為什么在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工作。在實習中我體會到，如果能將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在。養成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。

通過實習我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進一步的再學習。雖然這次實習的業務多集中于比較簡單的前臺業務，但是，這幫助我更深層次地理解證券開戶與轉戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個比較全面的了解。俗話說，千里之行始于足下，這些最基本的業務往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎的實務尤其顯得重要，特別是目前的就業形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學本科生，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個本科生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統的專業知識，這才是我們學習與實習的真正目的。