第一篇：證券公司整改報告

證券公司自查報告的要求

證券公司須對客戶資產的安全性、業務經營的合規性、法人治理、內部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎上向證監會提交詳細的自查報告：

（1）是否存在挪用客戶交易結算資金的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（2）是否存在將客戶交易結算資金質押給銀行的情況（如是，則須詳細披露質押金額、發生時間、資金用途）？

（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（4）是否存在帳外經營的情況（如是，則須詳細披露帳外經營的業務內容、所涉金額及發生時間）？

（5）公司資產是否被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用（如是，則須詳細說明占用方名稱、占用資產的方式、所占用資產的性質和金額、所占用資產占公司總資產的比例等）？

（6）是否存在為股東、關聯方及其他單位或個人提供擔保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細說明有關

方名稱、擔保（融資或融資性交易）金額和擔保（融資或融資性交易）方式）？

（7）股東單位是否存在利用關聯交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細說明抽逃出資的方式和金額）？

（8）公司目前是否存在股權由于質押或其他爭議而被凍結或被拍賣而發生轉移，已經或可能導致股權結構發生變化的情況（如是，則須作出詳細說明）？

（9）目前是否存在尚未清理的違規債務（包括個人柜臺債）（如是，則須詳細說明違規債務的發生時間和具體金額）？

（10）公司是否存在違規開展客戶資產管理業務及挪用客戶委托管理資產的行為？如有，則須詳細披露違規情況、挪用金額及比例、用途。

如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應為公司法定代表人或其指定的公司現有高級管理人員。篇二：證券公司年度報告內容和格式準則(2013年修訂)證券公司年度報告內容與格式準則

（2013年修訂）

第一章 總 則

第一條 為規范證券公司年度報告的編制及信息披露行為，保護公司股東和債權人的合法權益，提高證券公司財務信息質量，根據《公司法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《企業會計準則》等法律、法規，及中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的有關規定，制訂本準則。第二條 凡根據《公司法》、《證券法》規定經批準設立的證券公司（以下簡稱公司）應按照本準則的要求編制年度報告，并在每個會計年度結束之日起4個月內向中國證監會報送。已公開發行證券的公司除執行本準則外，還應按照公開發行證券的公司信息披露有關規定編制與披露年度報告。未公開發行證券的公司還應按照本準則第四章要求編制并向社會公開披露信息。

第三條 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員應保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其承擔個別和連帶的法律責任。

第四條 本準則是對公司年度報告編制和披露的最低要求。對年度報告使用者有重大影響的信息，公司均應披露。— 1 —

在不影響披露內容完整性和妨礙閱讀的前提下，公司可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當的處理，以避免不必要的重復。

第五條 公司年度報告中的財務報表應經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計，有關審計報告應由該所蓋章，并由兩名注冊會計師簽名蓋章。

編制合并財務報表的公司，納入合并范圍的企業和特殊目的主體的年度財務報表，以及對公司財務報表有重大影響的聯營企業、合營企業的年度財務報表，也應由具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

中國證監會要求的其他專項報告也應由具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

第六條 公司必須在年度報告中全文轉載注冊會計師的審計意見，不得隨意修改或刪節會計師事務所和注冊會計師已簽發意見的財務報表。

第七條 公司在編制年度報告時還應遵循如下一般要求：

（一）年度報告中引用的數字應采用阿拉伯數字，有關貨幣金額除特別說明外，指人民幣金額，并以元、千元、萬元、百萬元或億元為單位。

（二）公司可根據有關規定或其他要求，編制年度報告外文譯本，同時應保證中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本報告分別以中、英（或其他語種）文編制，在對中外文文本— 2 —的理解上發生歧義時，以中文文本為準。”

（三）年度報告封面應載明公司名稱、“年度報告”的字樣、報告期年份，也可載有公司的外文名稱、徽章、圖案等。年度報告的目錄應編排在顯著位置。年度報告目錄應標明各章、節的標題及其對應的頁碼。

（四）公司編制年度報告時可以圖文并茂，采用柱狀圖、餅狀圖等統計圖表，以及必要的產品、服務和業務活動圖片進行輔助說明，提高報告的可讀性。

第八條 編制合并財務報表的公司，年度報告正文中披露的數據應以合并報表數據為基礎。按照監管要求需用母公司數據計算和編制的內容除外。

第二章 年度報告

第一節 重要提示、目錄和釋義

第九條 公司應在年度報告顯要位置作出如下（但不限于）重要提示：

“本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其承擔個別和連帶的法律責任”。

如有董事、監事、高級管理人員對年度報告內容存在異議或 — 3 —

無法保證其真實、準確、完整的，應當聲明：“×××無法保證本報告內容的真實、準確、完整”，并說明理由。同時，單獨列示未出席董事會審議年度報告的董事姓名及原因。

公司負責人、主管會計工作的負責人及會計機構負責人（會計主管人員）應聲明并保證年度報告中財務報表的真實、準確、完整。

如果執行審計的會計師事務所對公司財務報表出具了非標準審計意見，重要提示中應增加以下陳述：

“××會計師事務所為本公司出具了帶強調事項段的無保留意見（或保留意見、無法表示意見、否定意見）的審計報告，本公司董事會、監事會對相關事項已有詳細說明，請注意閱讀”。

第十條 公司應對可能造成報告使用者理解障礙以及特定含義的術語做出通俗易懂的解釋，年度報告的釋義應在目錄次頁排印。

第二節 公司概況

第十一條 公司應披露如下簡介：

（一）公司的法定中、外文名稱及縮寫；

（二）法定代表人、總經理；

（三）注冊資本、凈資本和各單項業務資格；

（四）公司注冊地址，公司辦公地址及郵政編碼，公司國際— 4 —

互聯網網址、電子信箱；

（五）公司董事會秘書的姓名、聯系地址、電話、傳真、電子信箱。

第十二條 公司應簡要介紹其歷史沿革，主要包括以前年度經歷的改制重組、增資擴股等情況。

第十三條 公司應采用圖表或其他有效形式，簡要介紹其組織機構，包括公司總部的主要職能部門、境內外分公司、境內外子公司等。還應披露境內外重要分公司、子公司的地址、設立時間、注冊資本（或營運資金）、負責人、聯系電話等。

第十四條 公司應披露其證券營業部的數量和分布情況等。

第三節 財務和業務數據摘要

第十五條 公司應采用數據列表方式，披露合并財務報表和母公司財務報表主要項目的期末數（本年數）、期初數（上年數）和增減百分比。主要財務數據和指標的排列應從左到右，左起為報告期的數據。

第十六條 公司應披露的主要財務數據包括但不限于：資產總額、負債總額、所有者權益總額、營業收入、凈利潤（歸屬于母公司所有者的凈利潤）、其他綜合收益，以及與期初或上期數據相比變動超過30%的重要項目。公司應披露的主要財務指標包 — 5 —篇三：證券營業部xx年合規管理工作報告 xx證券xxxx證券營業部

xx年合規管理工作報告

依據《xx證券合規報告辦法》，營業部xx年的合規管理工作情況如下：

一、營業部經紀業務運行情況 xx年度，xxxx營業部經紀業務操作流程符合合規要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業經營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面

截止xx年xx月底，業務柜臺資金賬戶開戶xx戶，銷戶xx戶。

2、身份信息維護方面

客戶身份證件有效期限修改：xx戶，客戶姓名更改xx戶，客戶基本信息修改：xx戶。

3、中登開戶方面

營業部證券賬戶開戶：xx戶。

4、客戶身份識別與風險等級劃分方面

截止xx年xx月xx日，業務柜臺客戶身份識別業務xx戶，限制信息解除客戶共計xx余戶。

5、配合公司業務測試方面

全年營業部業務柜臺配合公司業務測試x次，營業部按要求、按質量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業務方面 6-

1、業務開展

兩融全年開戶xx戶，征信xx戶，銷戶xx戶。6-

2、業務培訓

主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、ib業務協助開戶過程、投資者適當性管理落實情況 1.期貨開戶業務，正常開戶x戶，仿真賬戶x戶，經核查，文本信息與系統信息一致無誤，且開戶過程均有監控錄像。（投資者、ib業務崗、ib管理崗、營業部合規專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。3.營業部現場配有客戶委托電腦（互聯網、駐留），應急委托電話x部，設備均能正常使用。4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發生）、總結計劃、投訴記錄（未發生）、培訓記錄、空白檔案領用、ib業務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業部負責人及專職人員檔案內容齊全，相關資料完備無誤。6.ib業務人員操作符合相關制度規范，熟悉ib業務操作的各個環節的風險控制，業務環節中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、xx年x月、x月、x月，根據公司合規部及營業部的工作安排，我部對ib業務進行了x次專項自查，通過檢查，營業部ib業務開展符合規范，運行良好。

三、營業部財務部情況

財務部門人員操作按照公司的相關制度執行，人、權、責獨立運行，符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度。

四、營業部電腦部的情況

電腦部門操作都能按照公司的相關制度執行，人、權、責獨立運行，符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運行日志記錄規范。

五、營業部印章及證照使用情況

營業部印章管理嚴格按照公司印鑒管理的有關規定執行，印鑒保管、使用分開、獨立，登記使用記錄完整。

六、營業部投資者教育情況 1.專題講座。

對于投資者教育工作營業部領導高度重視，并指定專人負責此項工作的長期開展，xx年，營業部多次舉辦專題講座，其中涉及整非教育、創業板、新入市投資者講座、其他講座。通過投資者教育專項活動，使投資者豐富證券知識，了解相關證券的投資風險，同時更重要的是引導投資者多學習、多研究、多比較，不盲目、不投機、不炒作，以獲取長期合理回報為目標，養成理性投資、長期投

資的習慣，進而在全市場形成健康的投資文化。2.投資者園地建設。

為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營業部對投資者園地進行了更換，營業部投資者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規、風險提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創業板專欄等板塊，布局合理，內容完備，位置醒目，方便投資者隨時進行查詢相關內容。

3.投資者教育日常工作

⑴ 通過每日晨報和投資者園地向投資者介紹每日市場回顧與展望，并公告今日的新股申購。并提醒廣大投資者在日常交易中識別不法分子的騙術并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個他人使用，以防不法之徒從事非法證券活動。

⑵xx年，營業部工作人員不定期向現場客戶發放證券知識和整非活動的宣傳資料,向廣大投資者普及證券知識，告知客戶應樹立正確投資理念，通過合法證券經營機構從事證券交易，并通過合法途徑獲取公開信息進行理性分析判斷，謹慎防范市場風險； ⑶ 營業部信息咨詢崗的工作人員在進行客戶回訪時，都會核對回訪者的重要資料，并詢問回訪者是否在日常的股票交易中遇到疑難問題，最后對回訪者提出的需求和建議及時反饋給相關的工作人員，所有回訪都認真做好記錄。

（4）按照上交所發布的《關于在營業場所配合做好上證重點指數展示宣傳的通知》，營業部在投資者園地開設專門欄目，每天及時更新上證重點指數及樣本表現，主要包括：上證180、上證50、上證380、上證綜指、上證國債、上證基金、上證企債。此外利用行情機，展示上證380每日表現情況。

七、營業部檔案管理情況

檔案獨立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設施運轉正常，檔案分類明確，借閱采取嚴格的登記制度。

八、合規管理組織建設：兼職合規管理專員的舉薦、變更，反洗錢工作小組的成立、成員的變更情況 xx年，營業部合規管理工作組織體系運行正常，下半年，針對營業部xxxx崗位變動，營業部調整了反洗錢工作小組成員，并對此次人員變更上報合規管理部進行了報備。

九、本期制度審查匯總

xx年，營業部無制度審查情況發生

十、反洗錢工作方面

1、對日常業務及時予以合規檢查。

經過日常合規檢查，沒有發現有違公司相關管理制度的業務發生。

2、對反洗錢、合規核查方面：

大額交易和可疑交易核查方面，累計核查業務筆數約xx筆，合規月報的報送xx筆。

3、風險等級調整：

反洗錢等級劃分日常調整xx筆。

十一、信息隔離墻制度執行方面

1、通過對電腦部的檢查，營業部信息系統未發生重大應急事件，機房日志填寫、保管完善，人員權限設置符合規定。

2、通過對財務的檢查，部門操作都能按照公司的相關制度執行，低值易耗品的購買審批手續齊全，資金類崗位權限符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度。

十二、合規宣傳、培訓情況 xx年營業部共組織全體員工反洗錢及合規方面的相關培訓xx次，使員工在學習的過程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。從根本上做到反洗錢工作的防控相結合。投資者教育工作方面，在日常開戶及各項經紀業務活動中，業務人員在做好客戶的身份識別工作的同時，通過業務辦理過程的交流向客戶講解身份重新識別的重要性，潛移默化提高客戶對反洗錢工作的認識程度

十三、配合合規管理部其他相關工作 切實履行公司經紀業務管理相關的操作制度流程，較好完成公司合規管理部的實時監控核查和核查記錄回復，對于核查記錄資料保存完整，任務計劃按時完成。并對所核查的業務資料保管、流轉采取保密處理，嚴格按照合規制度執行。

十四、配合稽核部、風險管理部等公司相關部門工作的情況匯總 xx年，營業部配合稽核、風險管理部門相關檢查工作x次。xx年，營業部配合證監會調查工作x次，檢查期間營業部報送材料準確、完整，符合要求，全年營業部共報送人民銀行反洗錢非現場監管報表x次，營業部洗錢風險識別分析報送工作x次。

十六、違法違規行為、合規風險隱患的發現、處理及整改情況 xx年，營業部未發現經紀業務運行違規行為及各類合規風險。xxx證券xxxx營業部

xx年x月x日篇四：關于財務工作整改情況報告

關于財務工作整改情況報告

根據中國證券監督管理委員會深圳監管局《關于在深圳轄區上市 公司全面深入開展規范財務會計基礎工作專項活動的通知》（深證局 發〔2010〕109號）的要求，我司開展了此次專項活動自查工作，制 定了自查方案，已完成了第一階段的自查工作，現將本次專項活動第

二階段的整改情況報告如下：

一、整改活動開展情況

公司根據貴局下發的[2010]109號《關于在深圳轄區上市公司全 面深入開展規范財務會計基礎工作專項活動的通知》（以下簡稱《通 知》）要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描 述，我司2010年11月20日前開展了第一階段的自查工作，認真分 析了自查中發現的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人。對 深圳證監局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對 相關問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本 次整改以會議、郵件、現場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整 改情況。

二、自查發現的問題及整改情況

根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到 以下要求：

（一）各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理 1 組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約；財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從 業資格；公司對財務會計人員后續教育有制度性安排。

（二）各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司 自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確 制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任 追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰

措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效 考核掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和 會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規定。財務會 計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。

（三）各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息 系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也 不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息 系統的權限；公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要

求，滿足公司的實際需要；公司應加強對財務信息系統用戶及其權限 的管理。

（四）各公司應當加強會計核算基礎工作的規范性，憑證填制符 合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全；應當切實提高會計核算和財 務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注；應當根據《企 業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特征和自身生產經營特 2 點，制定明確、恰當的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不 得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。根據上述通知要求

（一），我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進 行了修訂更新；對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，了解會 計人員是否具備從業資格；在2010年12月份公司組織安排了“財務 部門2011年度教育訓練計劃”。根據上述通知要求

（二），自查中公司根據《深圳證券交易所股 票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基 礎工作規范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業 內部控制基本規范》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了 公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案 管理辦法》等制度。

根據上述通知要求

（三），自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和 管理，公司erp系統已升級至用友8.9.0版本，人員操作權限由信息 部嚴格控制，職責分明。為適應公司發展需要，公司已增加了費用預 算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南 昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預 算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模 式統一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預 3 算與報銷的it系統，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模 塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等 全部流程都在erp系統中管理，固定資產請購單采用系統打印代替 手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續投入使 用。

根據上述通知要求

（四），自查中公司進一步強調憑證填制規范

要求，摘要簡明清晰、科目使用規范、合理。會計檔案及時歸檔、保 管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執行。根據《企業會計 準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬 基礎和記量屬性、外幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法 等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。

針對在自查中發現問題及具體整改情況如下： 1.財務人員和機構設置基本情況

存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員

資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從 業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司 會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取 得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續財務人員 招聘錄用條件之一。

整改結果：未取得會計證人員將在2011年6月份深圳財政局會 4 計證資格考試報名期間內考取，12月參加財會電算化考試，預計年 底可取得會計從業資格證書。

2.會計核算基礎工作規范性情況

存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。

整改措施：進一步明確、規范各會計人員崗位職責，完善各往

來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及 時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月10號前完成對賬工作，由 雙方簽章確認，現已遵照執行。

整改結果：從2010年11月起銷售會計已對內部往來對賬雙方 簽章確認，后續持續監督執行。

3.資金管理和控制情況

存在問題：(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單；(2).部分銀行存款余額調節表未復核。

整改措施：(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會 計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任；(2).監督檢查銀行存款余額調節表簽批手續完整，并且指定專人 復核，在每一賬戶銀行存款余額調節表完成后，對銀行存款余額調節 表統一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。整改結果： 5篇五：2016證券公司區域經理述職報告 2016證券公司區域經理述職報告

大家好！時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的2016年就將畫上圓滿的句號。回首2016年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵。總體而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發展提供良好的舞臺。我是2016年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領導下，認真貫徹落實公司的經營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創新作為自己的基本工作要求。在上級領導的支持和有關同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務，取得良好的業績。

一、2016年的工作業績和做法

1、招聘工作。現在招聘的客戶經理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網上營業廳156個，銀河99基金銷售10萬。

2、開發銀行網點。首先，我打印了一個建行所有網點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經理。通過她們找到網點經理，談合作的事情。然后和網點主任談我們的業務剛發展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發的銀行網點共個。

3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協調能力、團隊合作精神和學習能力以及專業的證券知識和客戶銷售經驗及市場開拓意識。

4、對客戶經理的日常考核。制定了客戶經理日常工作考核評價表，對他們的常規工作進行考核，促進他們對公司新產品、新業務的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯誼活動，參與營業部各種客戶回訪活動，參加公司、營業部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。

5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態，杜絕思想出現松懈。堅持每周召開總結講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。組織員工結合本崗位工作職責查找在業務操作流程方面、執行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調動自身的綜合潛力，努力提高自身執行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發展前景。

二、2016年的工作計劃(一)及時做好各項重點工作 2016年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發展壯大，不斷自我超越，繼續發揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業的發展貢獻自己的力量。繼續解放思想、轉變觀念，從實際出發，創新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統計工作，為領導、同事提供全面準確無誤的經營信息。緊密圍繞公司的經營目標，發揮好區域經理的作用。做好招聘、開發銀行網點、新人培訓、對客戶經理的日常考核、管理團隊等工作。

(二)2016年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

1、證券業務還有待深入全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。(三)整改措施

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各們的溝通。

明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。新起點、新希望。站在2016年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發！我相信，在總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，2016年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發展，做出我們應有的貢獻。

以上述職述廉報告，請領導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經理、市場總監鄧總以及各級領導和同志表示誠摯的謝意。

第二篇：證券公司整改通知書

證券公司整改通知書

證券公司整改通知書

**證券有限責任公司：

我局近期對你公司營業部進行了現場檢查。

現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下：

一、營業部存在的問題

1、營業部內部控制制度建設不完善；

2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況；

3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整；

4、營業部清算日志記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字；

5、通過檢查柜面系統發現，存在為客戶開通透支權限的情況，存在一客戶透支的情況；

6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業部大額取款審批單不規范，僅有流水臺賬；

7、個別客戶辦理強制取款業務，且沒有相關審批手續；

8、營業部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業務權限；超級用戶兩人同時擁有密碼；高風險業務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續；人員調整崗位后未能及時調整柜員權限設置；開戶崗、資金崗實質單人單崗；清算人員兼任財務人員等等；

9、存在未經證監會批準的銀證通業務；

10、營業部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩定。

二、整改要求

針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業部進行以下方面的整改：

1、進一步完善內部控制制度，規范業務操作流程，并督促營業部嚴格執行；

2、進一步加強賬戶資料清理工作；

3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議；

4、進一步梳理營業部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞；立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度；

5、督促營業部暫停銀證通業務，并制定計劃逐步清理；

6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩定因素，并且制定處置風險的預案。

你公司須于**年**月**日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對

上述兩家營業部整改情況進行復查。

本次檢查是例行的現場檢查，上述結論不代表我局對你公司營業部其它情況的實質性判斷。若上述兩家營業部存在其他違法、違規行為，不得以此次檢查未發現為由免除法律責任。

第三篇：證券公司實習報告

東華大學管理學院經濟系

專業實習報告

實習單 位 中信證券股份有限公司上海古北路證券營業部 姓 名 王 廣 榮 學

號 100730323 年 級 2010 級

專 業

金 融 學 指 導 老 師 金 繼 紅

2014年 1 月 10 日

中信證券古北路營業部實習報告

前言

這學期經過在網上投簡歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營業部錄取。這是我第一次在券商公司實習，在這段時間里，我學到了許多在學校未能學到的新知識，這將對我未來職業的發展發揮重要的作用。第一次近距離的走進證券公司，我不但了解到了公司的發展歷程，企業文化，組織結構及管理制度，同時進一步夯實了我的專業知識，提升了我的表達溝通能力和營銷能力，養成良好的工作習慣和態度，使我獲益匪淺。

實習單位概況

中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創新類AA級券商（國內暫無AAA級），國內券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業部位于長寧區古北新區古北路黃金城道路口。我部營業面積近1000平方米，環境布置獨樹一幟，客戶廳設有100多個位置，環境舒適。公司近年來在中信證券上海地區業績迅速上升，無論在產品銷售，現金增值業務，融資融券業務，非通道業務上都有明顯的提升。古北路營業部致力于為客戶提供各種高端理財咨詢，為滿足客戶理財，融資需求提供各項服務，為個人客戶和機構客戶提供多樣化的融資渠道。

實習工作和體會

實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會后就開始著手做自己的工作，我的工作內容按時間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。

作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網上挑25個簡歷讓老師過目，并對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經過老師來審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著我去面試應聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結束后總會向我分析應聘者的一些狀況，從而教會我怎么看人。

前臺助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產品銷售，擺攤開發新客戶、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個股期權模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號、約客戶來營業部開兩融賬戶。個股期權交易則是通過郵寄的方法對客戶進行相關業務知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關的培訓和學習。頒獎主要針對營業部表現出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產品統計匯報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業績狀況，這將有助于完成任務。我每周都會將最新數據統計出來并在周一晨會向投顧匯報。

這次實習，收獲很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內容：專業知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養成。

專業知識的提升。由于營業部的主要工作是業務辦理和營銷產品，因此我會接觸到各種各樣產品和業務。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習了解。首先是個人開戶流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件；若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件；

2、填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》；

3、證券營業部為投資者開設資金賬戶；

4、辦理開通證券營業部銀證轉賬。其次是產品學習。如今各種金融產品的概念，要素，特點等我都已經十分清楚。最后就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來說是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。1.熟悉K線理論。K線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。K線圖有多重形狀以及由K線圖可以組成多重形態。我們從K線圖中，既可看到股價（或大市）的趨勢，也同時可以了解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，K線圖可以做為很好的一個判斷依據。2.宏觀市場分析。宏觀經濟與股市運行：(1)宏觀經濟下的強勢產業選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業周期與產業鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、BDI走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業周期與機構調整、價值投資與趨勢交易。

營銷溝通能力的提升。在實習階段，營銷在營業部是每天都會有的工作，我不但在看別

人營銷，同時自己也營銷。經過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據市場需要組織生產產品，并通過銷售手段把產品提供給需要的客戶被稱作營銷。營銷的主要過程有：（1）機會的辨識（2）新產品開發（3）對客戶的吸引（4）保留客戶，培養忠誠（5）訂單執行。電話銷售的話整個過程分為四部分：

1、電話銷售心態調整 2.快速陌生電話約訪

3、電話中的銷售技巧

4、電話銷售自我管理。由于在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內心受挫，心情低落便自然而然的容易出現。然而心情是影響營銷成敗的關鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛煉，當經歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。

工作習慣和工作態度的養成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關鍵，養成的工作習慣或將影響一生。幸運的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時間教會我這方面的東西。首先在工作態度上一定要謙遜積極。作為新人態度要恭敬，謙虛好學。這不但關系到工作的順利進展，也關系到和同事的人際關系處理問題。當領導交代任務是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心！在實習期間我嚴格遵循著公司的規章制度，同時堅持低調做人，高調做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發揮了重要的作用。

總結

這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經歷。實習中我收獲最大的主要包括三方面內容：專業知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態度的養成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關系及重要性。理論來源于實踐并對實踐有指導作用，實踐檢驗理論并促進理論的發展，二者相輔相成，共同發展。我們只有將二者結合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收獲更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動。總之，在工作中注意工作習慣和態度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結合，我們才能成長的更快，更優秀，更成功。

第四篇：證券公司實習報告

2011年春節過后，作為一位行將大學畢業的本科生，我立即投進了對本人所學專業實踐操縱的實習中，進進方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。

在這里短短兩個多星期的實習生活中，自然是收獲頗豐，不但對證券公司的平常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交換中，我對證券行業的熟悉實現了從理論到實踐的奔騰。

在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，和先容我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，和任總，用他們在證券公司的逐日的工作告知我們很多簡單而深入的道理；在客戶服務部，謝總，慶姐（李經理），姜姐（經理），易姐也在言行和工作態度中顯現了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟習，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描寫。

固然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這里的首席分析師），并在最后的幾天能和老師交換，學習，這類交換是理論完全和實踐結為一體，其體驗更為深入。

再次感謝這十五天里所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西勢必畢生回味。實習扼要先容：

實習地點：方正泰陽岳陽營業部

實習時間：2011年2月18日??2011年3月5日 主要工作：柜臺服務，和客戶服務部工作

記得剛剛進進泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，固然我已說明了我的來意只是簡單實習，不觸及找工作就業的題目，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上往，以備以后復查情況。

下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描寫公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創建于 1988年，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經中國證券監視管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”。

XX年，在湖南省人民政府和證監部分的領導下，公司實施市場化重組，由北京大學方正團體有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，XX年5月，完玉成部工商變更登記手續。目前，公司具有證券營業部 28家，其中湖南省內有15家，其余均散布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，構成立足湖南，輻射全國的網點布局。公司各項業務發展態勢良好，XX年，在中國證券業協會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進進前二十名。

XX年，隨著證券市場行情回熱，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監部分領導下順利完成重組，由我國著名的it行業龍頭企業??北京大學方正團體注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制貿易銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“延續創新，方方正正做人，實實在在做事”成了公司新的管理理念和企業文化，它為公司經營管理注進了無窮活力，各項業務顯現出史無前例的增長態勢。至XX年 4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。

今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監部分和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。

同時，作為全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的實施，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。” 見面后，主管們簡單問了情況以后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。

他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常恰巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我竟然是初中校友。

一見面間隔就拉近了，沒甚么好拘泥的，我們有題目就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都絕不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫啊！剝削啊！）沒想到最開始學會的居然是如何使用復印機。

這的確也是現代辦公室必備技能之一啊?? 一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深入詮釋了這第一天的所成心義（話外音：一語道破天機的感覺）。

隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的進程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。

泰陽岳陽營業廳的前臺服務（柜臺服務）分為四個部份，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等??這個柜臺的事情比較雜一點，我們就是主要隨著這個柜臺實習），柜臺咨詢，和三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，假如是信息修改，則除修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復印的。

大部份時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人繁忙的工作，開戶人來很多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復印任務忽然涌來，而這時候候復印機又恰恰卡紙的時候最使人頭痛，這樣的時刻固然未幾，但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西??怎樣拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡??

實在在柜臺的第二天我們就多了除復印以外的另外一個重要工作：資料回檔。說得簡單一點就是把那些已開好戶的資料裝進資料袋按順序寄存在資料室里。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，（話外：冷自己一個。）給了我們半人高的資料漸漸裝袋。同學看到直接說：怎樣弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最后期限是下個星期三，當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。

后來還加了跟第一次差未幾的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作其實不復雜，主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在柜臺上協助復印，一個人弄那上百份的資料還是有點費勁。這一環節主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進資料盒。

為了使工作能更有效力，我和同學想的辦法是把所有的好回類，然后很輕易就可以排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排最少使我們的工作進度快了三倍。

明顯，她們對客戶的告誡都非常有道理，當客戶真正碰到這樣的情況，又要轉的時候，自然會回想到當初這邊經理的告知，想必也是感受非凡。

在泰陽最后的幾天，帳戶清算基本完成，我們很榮幸的走進里面的辦公室，聽羅老師在有時間的時候跟我們“講課”。羅老師很健談，平時在辦公室里非常活潑，和我們談話的時候讓人老練實在。

他歷來不吹噓，而是實際講授一些題目。從和他的交換來看，便知這人做事邏輯清楚，有條有理。他首先詢問了我們希看學

到甚么樣的東西，然后結合實際跟我們講授。

還讓我們回往整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他交換。每每回答我們提出的題目，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機會跟他交換我的論文方向??公司債券。

他表示我這個題目還是不錯，可以好好寫寫，另外還告知我長江電力是目前我國唯逐一個比較規范的發行典型公司債券的企業。當天回來一查，不由得感嘆羅老師這條信息太有用了。羅老師固然具有多年的從業經驗，依然為人謙遜，跟我們說話就像朋友聊天一樣。混了幾天比較熟了，說話也放得開。我心里有一些題目自己感覺很低級，但在羅老師眼前也敢拿出來問了。那天我問他中石油為何會這樣降落??在看盤中間這是我一直不解的一個題目。

他一步一步給我分析，市場承受能力，價值高估等等。他告知我那天中石油開盤，它的定位價格是16.7元，但是在市場上，這只股票的價值被嚴重高估，他當天晨會講授的時候就明確指出中石油假如超過開盤價超過四十，那末價值就已嚴重高估，假如超過四十五那就要絕不猶豫的拋出。

此時他把中關村的k線圖給我們看，真是一個諷刺的參照。欷歔不已的同時，忽然明白理性的投資多么重要，固然中國股市存在著很多投機行為，但是在這個大魚小魚都要生存的海洋里，如何作一只聰明的審時度勢的魚還是要通過不斷的學習和經驗的積累。

和羅老師相處的幾天中，有時候我還是覺得分析師就是有點奇異。比方說有一次早上他跟我們分析如何看股票的遠景，他特地拿中集團體，萬科a作了說明。

說，固然這些股票現在不是特別吸引人，但是你看看他們從事的甚么行業，都是國家政策偏向的方向，這樣的股票才有投資價值。結果當天上午，中集直接漲停。我很希看知道羅老師的股票分析思路，因而就和同學拿幾只股票進行詢問。結果驚奇的發現，只要我們能說出名字的，他就可以立即打出代碼，開始講授??當我為此贊嘆不已時，羅老師只是淡淡的說：“做這一行的，就時這樣，股民多題目就多，他們可能拿任何題目來問你，所以這是必須。”

對股票的分析思路和他平時的言談一樣，層次分明，首先是大環境，然后到政策面，行業面，再到股票的基本面。而基本面的分析固然最重要的就是價時量，月線，周線（羅老師特別夸大的）的分析也很重要，其他一些指標結合參考。在羅老師這樣清楚的指導下，我感覺自己對個股的分析也仿佛漸漸上了一個層次。

兩個多星期的實習很快就走到了尾巴上，而這短短經歷就恍如一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對泰陽所有共事過的同齡人，和悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮研究的精神是我得到的最大收獲。

第五篇：證券公司實習報告

實習報告

班

別：

學

號：

姓

名：

指導老師：

2011年7月15日----2011年8月15日，我有幸來到廣發證券南寧營業部進行為期一個月的短期實習。在此期間，我得以近距離的接觸一個證券公司，在了解廣發證券的發展歷程，公司文化的同時，更多的知道了營業部各個部門的職責，日常業務的流程，公司主要業務以及公司人力資源管理情況等等方面的內容。在實習之中學習到了大量的投資以及理財的知識，并且在待人出事方面也有了長足的進步。總之，通過這次實習，我受益匪淺。一． 廣發證券公司簡介

廣發證券股份有限公司，是中國首批綜合類券商之一。廣發證券股份有限公司的前身是廣東發展銀行證券部。2001年改制為廣發證券股份有限公司。自1994年開始，廣發證券在行業內唯一16年蟬聯“中國十大券商”，成就了證券業的一個傳奇。憑籍著正確的發展戰略、規范的經營管理以及完善的風控機制，已發展成為市場上具有較高影響力的證券公司之一。公司（含子公司）現有證券營業部網店194個，數量列居國內券商前二，網點遍布全國。截至2010年12月31日，廣發證券注冊資本25.07億元，合并報表資產額959.47億元，凈資產194.31億元，其中歸屬母公司股東權益194.01億元；2010年合并報表實現營業收入102.19億元，實現利潤總額56.88億元，現凈利潤41.98億元，其中歸屬于母公司所有者的凈利潤為40.27億元。資本實力及盈利能力在國內證券行業持續領先。公司上市后，總股本增加至25.070457億股，總市值居國內上市證券公司前列。公司旗下擁有三家全資子公司，分別是廣發期貨有限公司、廣發控股（香港）有限公司和廣發信德投資管理有限公司，并持股廣發基金管理有限公司和易方達基金管理有限公司，初步形成了跨越證券、基金、期貨、股權投資領域的金融控股集團架構。司成長過程中，通過自身積累發展和多次市場化收購兼并行動，規模不斷壯大，主要經營指標多年名列行業前茅。在長期的發展過程中，公司形成了自己鮮明的特色： 以穩健的經營原則始終貫穿于公司的經營管理工作當中公司成立以來，始終堅持“穩健經營、規范管理”的經營原則，高度重視內部管理體制的健全和風險防范機制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎證券業規范運作要求的制度化管理體系。公司一貫重視企業文化建設，“知識圖強、求實奉獻”的核心價值觀深入人心，這些由員工共建共享的企業文化在公司的經營管理中起到了至關重要的作用，公司高度重視健全內部管理體制，完善風險防范機制，初步形成了具有自身特色的合規管理體系，經受住了多次市場重大變化的考驗。集中的人才優勢，雄厚的研發實力使公司享有中國證券行業“博士軍團”的美譽。

二． 實習過程。

2011年7月15日，是我上班的第一天，當時我們通過了面試，謝經理提議我們可以立即進入工作，謝經理向我們介紹了營業部的基本情況，營業部主要有綜合部和業務部這兩個部門。綜合部負責電腦與財務部門的工作，為工作人員提供一些后期保障；業務部分為客戶服務中心和營銷管理部兩個部門，客服部提供柜臺服務并為大戶提供

一些服務，營銷管理部顧名思義就是營銷產品了。謝經理讓我們進入綜合部工作，了解公司的一些運作情況。第一次踏入那辦公室，辦公室里并不多人。工作的第一天，和前輩交談幾句，然后交待好我的工作以后她就開始埋頭工作。雖然一天只工作幾個小時，但第一天我覺得過得很漫長，我還深深體會到，在辦公室中，很多時候同事不會象同學一樣對你噓寒問暖。但總的來說，第一天的工作體驗，讓我知道接下來的日子應該要怎么工作，應該如何改變與人相處的態度。我相信，只要我認真學習，好好把握，做好每一件事，實習肯定會有成績的。

我的主要工作就是協助后勤，工作的主要內容是把客戶基本資料錄入電腦,整理報銷發票并貼到憑證上面去，幫助入職人員復印資料,制作表格并排版，協助客戶經理接待客戶, 核對客戶信息,打電話通知各個部門前來開會等。很多看起來似乎很簡單的事情，做起來并不是自己想象的那么簡單，就比如打電話我認為這件工作很簡單，平時我們不是經常做這樣一件事嗎？但是真的要做的時候，卻不是一件容易的事了。也許是因為自己總是認為對方比自己年紀、職位都要高，所以覺得有一種謙卑的感覺，說話的底氣不足。后來我觀察他們是怎么與客戶交談的。在觀察她工作后，我突然很佩服他們的勇氣，他們與客戶談話的時候神情自如，說話自信。我終于知道自己的不足，我不敢主動開口，沒有把自己溶入職位里去，沒有進入工作狀態，也太過看謙卑了，在工作崗位上，每個人都是平等的。第一次踏入那辦公室，辦公室里并不多人。工作的第一天，和前輩交談幾句，然后交待好我的工作以后她就開始埋頭工作。

接下來我有幸參加了公司的舉辦的職前培訓，雖然主要是面對新入職的同事入職前的準備，但是我們實習生也得到了參加這次培訓的機會。第一天上課，是有關廣發證券公司的基本介紹，這里在文章開頭已有介紹，這里不再贅述。下午進行的是一個關于職業生涯規劃的測試與解析，在這以前，我們在學校上《人力資源管理》這門課的時候已經有相關的測試了，但是時隔幾個月到公司實習來，我的觀念和自我認識一有了一些變化，通過這次測試，我更新清晰的認識了自己，發現了自己在組織與溝通交流上面的長處，也發現了自己做事過于謹慎缺少創新的短板，這些也為我的職業生涯規劃提供了重要的參考。

后來的幾天就是公司的的各項基本業務以及各種理財產品的介紹，和客戶營銷的技巧。上課的董經理給我們介紹了客戶營銷的基本技巧，我們通常將客戶按風險承受能力分為保守型，謹慎型，穩健型，積極型，進取型的五種類型，我們實際的工作要了解客戶的風險偏好，從而為其建議比較符合客戶的理財方案，在營銷公司的理財產品時，對各個產品的實質內容了解是非常必要的。而且，對于客戶經理來說，良好的營銷習慣是必不可少的，要做到熟背話術，大量的拜訪，注意留潛在可發展客戶的電話，及時寫工作日志，等等。經理特別強調了工作日志的重要性，工作日志是每日工作的總結，是明日工作的的計劃，是解決問題的平臺，一本詳細的，準確的工作日志是一個成功者的重要的工具。

在最后的一個星期我得到了到前臺工作的機會，在前臺工作主要是辦理一些開戶的工作，開戶的流程是需要本人及本人身份證（最好用第二代身份證）設置交易密碼，填寫相關的資料，開立股東帳戶卡，簽第三方存管協議，你自己選擇一個銀行作為指定銀行，（有銀行卡，或者還沒辦的，都可以）。臺辦完所有手續后，去銀行辦理第三方存管確認手續，如果沒有銀行卡，可以馬上辦一張，如果本來就有，直接確認就可以了，需要填一張單子，我營業部有銀行駐點辦公人員，可以直接辦理。目前網上交易都是默認開通的，如果不放心，可以在開戶的時候提出來在這個過程中我們協助客戶填表、復印證件、并在客戶完成后進行簡要的查看以確保重要的地方都有填到。機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和填的合同不一樣。前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置以及創業板的開通等等。

三、實習總結。

我對于廣發感慨最深的就是公司的人力資源管理體系。公司非常的注重現有人才的挖掘與后備人才的培養。我們實習生在那里感受到了真正的關懷，每當我們有什么問題時前輩和領導都會給我們做悉心的解答。事實上，通過對有上進心、樂于學習、積極進取的新入職大學生的培養，使其逐步成為成長為部門技術骨干、業務骨干。這樣可以保證公司的可持續發展，促進公司人才的換代更新。人才支撐企業發展，企業發展造就人才。要形成企業與人才同發展，產品與市場同進步，資本與技術同增值的良好氛圍，有了這個氛圍，我們企業的經濟轉型升級和新產業發展就快了，企業的未來就會充滿無限的生機和活力。廣發證券是一個很大的平臺，可以

滿足你的發展需求，而對人才的渴望也正是企業突出的表現。除此之外，公司的薪酬激勵制度也做得很合理，比如營銷類崗位的薪資由固定底薪（1500元－3000元）＋績效獎金＋月度、季度獎金組成。這充分體現了短期激勵和長期激勵相結合的原理，體現了員工的價值，有著比較強的激勵作用。一方面，基本工資保證了員工的基本生活需求，在解決了溫飽問題之后才能專心的投入工作，另一方面績效獎金與月度、季度獎金有為員工平時的業績與長期的發展都有所兼顧，多勞多得，少勞少得，這樣，既可以防止高級人才的流動，同時也可以吸引高級人才的加盟，一石二鳥。這樣也可以把一下工作不得力或者濫竽充數的人努力的動力。我在公司這一個月，因為我在后勤干過，所以工資怎樣得多怎樣會少我也有所耳聞，實際上，做這行的就是這樣，一些業績好的前輩的工資可以得幾千塊，而幾乎沒什么業績的新人也只能拿著基本工資度日。這個在我的印象中非常深刻，我也堅定了我日后要更加努力工作和學習的決心，想要過上好日子，想要實現人生的理想，就必須從現在做起。

其實，很多事情看似簡單，其實真正的做起來卻可能會很困難，通過實踐我深有感觸，幾個月的實習期雖然很短，卻使我懂得了很多。不僅是進行了一次良好的校外實習，還學會了在工作中如何與人相處，知道干什么，怎么干，按照規定的程序來完成工作任務。為我以后更好的發展奠定了基礎。在這幾個月的工作中，認識到在學校學習的是理論知識，與實際運用中有很多不同之處，但是理論知識也不能丟棄，要與實際相結合。通過這一段時間的學習，強化了自己組織協調能力，專業工作能力，表達能力和熟練使用各種辦公設備的技能。

同時也發現了個人的不足之處，就是喜歡一心兩用，喜歡一口氣做許多事情。如今想想,這樣其實并不好，如果我一段時期內專注于一項工作，不求博但求精, 相信一定能更好更精的完成。自從我發現自己有這個缺點和問題后，我常常警戒自己，以后無論做事還是做人也不能一心兩用。在公司里的一位前輩跟我們說過，我們的付出跟回報是成正比的，只要你肯付出就一定會有回報。我從對證券業一無所知，到初窺門徑，其中學習了很多，人也更加成熟。在這里的實習生活，讓我學著開始面對社會，讓我對證券專業知識有了興趣，相信在以后的學習生活中，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動態，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創造穩定收益的投資機會。在此，我由衷感謝廣發給了我這個發展的平臺。