第一篇：企業(yè)環(huán)保檔案參考目錄

企業(yè)環(huán)保檔案參考目錄

作者：佚名文章來(lái)源：本站原創(chuàng)點(diǎn)擊數(shù)：408更新時(shí)間：2011-9-27 【字體：小 大】企業(yè)環(huán)保檔案是環(huán)保部門現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容，是企業(yè)環(huán)境管理是否規(guī)范到位的重要依據(jù)。根據(jù)相關(guān)環(huán)保要求，企業(yè)建立時(shí)必須同步建立環(huán)保檔案，企業(yè)環(huán)保檔案一經(jīng)建立，要專人管理，動(dòng)態(tài)更新，并自覺(jué)接受環(huán)保部門的檢查。

企業(yè)環(huán)保檔案的檔案盒要求

資料裝盒應(yīng)當(dāng)采用無(wú)酸紙制作的專用檔案盒。為防檔案資料在使用過(guò)程中散落丟失、受潮浸濕，不宜采用開(kāi)合式文件夾。

檔案盒的外形尺寸為310mm×220mm(長(zhǎng)×寬)，盒脊厚度可以根據(jù)需要設(shè)置為20mm、30mm、40mm等。

企業(yè)環(huán)保檔案參考目錄

一、企業(yè)概況

1.企業(yè)簡(jiǎn)介。包括基本情況――企業(yè)（項(xiàng)目）位于何地，占地面積、建筑面積，總投資、其中環(huán)保投資，何時(shí)開(kāi)始建設(shè)，何時(shí)通過(guò)驗(yàn)收（如有多個(gè)項(xiàng)目逐個(gè)說(shuō)明）；生產(chǎn)產(chǎn)品――主要生產(chǎn)哪幾種產(chǎn)品；生產(chǎn)工藝及設(shè)備――采用何種生產(chǎn)工藝、有哪些生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)備數(shù)量（附生產(chǎn)工藝流程圖）；生產(chǎn)規(guī)模――產(chǎn)品年產(chǎn)量；污染治理設(shè)施建設(shè)情況――在企業(yè)建設(shè)同期廢水、廢氣、噪聲和固體廢物等治理設(shè)施或規(guī)范存放場(chǎng)所建設(shè)情況；治理工藝――采取何種治理工藝；污染物削減效果――廢水、廢氣等污染物治理前后效果，分別說(shuō)明三年里面每年的污染物削減效果；日常運(yùn)行情況――生產(chǎn)情況和治理設(shè)施運(yùn)行情況；環(huán)保管理制度建立情況――建立了何種環(huán)保管理制度，落實(shí)崗位責(zé)任制情況，制度執(zhí)行情況；環(huán)保突發(fā)事件應(yīng)急措施――有無(wú)建立應(yīng)急預(yù)案和購(gòu)置應(yīng)急設(shè)施、物品。針對(duì)環(huán)境突發(fā)事件有何種應(yīng)急機(jī)制，落實(shí)情況如何；為做好環(huán)保工作采取和落實(shí)了什么措施等。2.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

3.廠區(qū)平面圖（雨水、污水管網(wǎng)圖）。

4.企業(yè)用煤、用水臺(tái)帳資料，熱電行業(yè)還包括發(fā)電量、供熱量、用煤含硫率等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；

5.循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色企業(yè)、ISO14001與ISO9000系列認(rèn)證資料。6.企業(yè)環(huán)保培訓(xùn)、宣傳等資料。

二、企業(yè)（項(xiàng)目）環(huán)保建設(shè)資料

1.企業(yè)自建設(shè)之日起的所有建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告書（報(bào)告表或登記表）、立項(xiàng)報(bào)批、評(píng)估意見(jiàn)和審批意見(jiàn)等資料。

2.環(huán)?！叭瑫r(shí)”驗(yàn)收材料，包括驗(yàn)收申報(bào)表格、驗(yàn)收意見(jiàn)和驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告等資料。

3.治理方案及環(huán)保設(shè)施設(shè)計(jì)、施工資料，治理工藝流程圖等資料； 4.排污口規(guī)范化建設(shè)情況及自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況，包括排污口設(shè)計(jì)方案、標(biāo)志牌照片等資料，在線監(jiān)控系統(tǒng)（包括在線運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)和污水自動(dòng)控制系統(tǒng)）安裝設(shè)計(jì)方案、到貨單、在線監(jiān)控系統(tǒng)驗(yàn)收意見(jiàn)等資料。5.環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急設(shè)施建設(shè)資料，包括應(yīng)急設(shè)施設(shè)計(jì)方案、崗位責(zé)任制度、使用制度和應(yīng)急設(shè)施（如應(yīng)急池）、設(shè)備、應(yīng)急物品的照片等資料。6.排污許可證及污染物排放總量指標(biāo)文件，包括近三年的排污許可證復(fù)印件及環(huán)保部門下達(dá)給企業(yè)的排放總量指標(biāo)文件等資料。

三、企業(yè)環(huán)境管理資料

1.企業(yè)環(huán)保管理機(jī)構(gòu)、環(huán)保管理制度等資料，包括成立企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件、企業(yè)環(huán)保管理制度等資料，如有環(huán)保監(jiān)督員制度，則把相關(guān)文件及開(kāi)展的工作報(bào)告或報(bào)表類資料歸檔，如無(wú)則免。

2.治理設(shè)施運(yùn)行管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書。包括治理設(shè)施運(yùn)行管理制度（包括人員班制安排）、治理設(shè)施操作規(guī)程等資料。

3.環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急演練情況，包括應(yīng)急預(yù)案和近三年應(yīng)急演練資料與照片，要求應(yīng)急演練情況和總結(jié)以企業(yè)內(nèi)部文件形式發(fā)布并歸檔。

4.實(shí)施清潔生產(chǎn)審核相關(guān)資料。包括清潔生產(chǎn)審核報(bào)告，通過(guò)清潔生產(chǎn)審核的驗(yàn)收類材料或證書等資料。

四、企業(yè)治理設(shè)施運(yùn)行資料

1.治理設(shè)施日常運(yùn)行記錄。包括一年以上治理設(shè)施日常運(yùn)行記錄。2.治理設(shè)施設(shè)備維修、維護(hù)記錄。包括一年以上治理設(shè)施維修和維護(hù)記錄。3.治理設(shè)施電耗、藥耗單據(jù)。包括一年以上的單據(jù)、合同等資料。4.固體廢物及危險(xiǎn)廢物處理情況材料。包括處置合同協(xié)議、管理計(jì)劃、管理臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)表、轉(zhuǎn)移計(jì)劃、轉(zhuǎn)移聯(lián)單，以及自行處置設(shè)施管理制度、操作規(guī)程、運(yùn)行記錄、維修維護(hù)記錄等資料。

5.治理設(shè)施及在線監(jiān)控設(shè)備數(shù)據(jù)異常情況記錄。包括一年以上治理設(shè)施的異常情況和在線監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備故障、數(shù)據(jù)異常等情況記錄表和向環(huán)保部門（包括在線監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商）的設(shè)備（數(shù)據(jù)）異常情況報(bào)告等資料。

五、環(huán)保部門監(jiān)管情況資料

1.監(jiān)測(cè)報(bào)告。包括委托監(jiān)測(cè)報(bào)告、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)報(bào)告等資料。

2.日常巡查記錄。包括近三年環(huán)保部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查表、監(jiān)察記錄等原始資料。

3.限期治理整改通知、處罰通知書等。包括近三年環(huán)保部門的限期治理整改通知、處罰通知書等資料。

六、其它環(huán)保資料

1.企業(yè)內(nèi)部例行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。包括一年以上的企業(yè)內(nèi)部監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（或委托監(jiān)測(cè)報(bào)告）。

2.排污申報(bào)登記報(bào)表及排污費(fèi)繳費(fèi)單據(jù)。包括近三年排污申報(bào)登記年報(bào)表和排污費(fèi)繳納單據(jù)復(fù)印件。

第二篇：環(huán)保管理檔案目錄

環(huán)保檔案管理目錄

一、企業(yè)簡(jiǎn)介

二、企業(yè)環(huán)保建設(shè)資料

1、環(huán)境影響報(bào)告書或報(bào)告表及批復(fù)文件

2、環(huán)境驗(yàn)收材料（驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及批復(fù)）

3、環(huán)保治理方案及環(huán)保設(shè)施設(shè)計(jì)、施工資料

4、污染物排放口建設(shè)及自動(dòng)監(jiān)控建設(shè)情況

5、突發(fā)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及備案文件，環(huán)境應(yīng)急設(shè)施建設(shè)情況

6、地方政府污染物排放總量控制指標(biāo)下發(fā)文件

三、企業(yè)環(huán)境管理資料

1、企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，環(huán)保管理規(guī)章制度及環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程等資料。

2、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管理制度，作業(yè)技術(shù)指導(dǎo)。

3、突發(fā)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急演練記錄。

4、清潔生產(chǎn)審核資料及備案文件。

四、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管理資料

1、環(huán)保治理設(shè)施日常運(yùn)行記錄。

2、環(huán)保治理設(shè)施維護(hù)，故障記錄。

3、環(huán)保治理設(shè)備設(shè)施耗用物料記錄。

4、危險(xiǎn)廢物及一般固廢綜合管理材料。

5、環(huán)保治理設(shè)施運(yùn)行及在線監(jiān)測(cè)設(shè)備數(shù)據(jù)異常情況記錄。

四、環(huán)保部門及內(nèi)部監(jiān)管情況資料

1、環(huán)保部門現(xiàn)場(chǎng)比對(duì)檢測(cè)報(bào)告及環(huán)保部門委托檢測(cè)報(bào)告（合格）。

2、企業(yè)內(nèi)部委托及自行檢測(cè)報(bào)告記錄。

3、環(huán)保設(shè)施巡查記錄。

4、環(huán)保部門下發(fā)監(jiān)督檢查文件（限期治理整改通知等）。

5、環(huán)保設(shè)施提升改造技術(shù)資料。

五、其它資料

1、環(huán)保宣傳學(xué)習(xí)培訓(xùn)材料。

2、污染物排放登記表及排污費(fèi)繳納數(shù)據(jù)單。

其它資料繼續(xù)完善補(bǔ)充，檢查過(guò)程中根據(jù)檢查要求提供資料。

第三篇：企業(yè)環(huán)保檔案目錄(僅供個(gè)人參考)

1工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證企業(yè)總平面示意圖企業(yè)設(shè)備清單

企業(yè)環(huán)保檔案目錄

企業(yè)原輔物料消耗清單（包括用能、用水、用汽等）企業(yè)產(chǎn)品規(guī)模與生產(chǎn)工藝企業(yè)周邊環(huán)境敏感點(diǎn)分布圖企業(yè)污染物排放情況環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告文件 環(huán)保行政部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)文件批復(fù)

11企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告環(huán)保部門對(duì)企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保 驗(yàn)收批復(fù)文件企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)申請(qǐng)表企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)批復(fù)、延期試生產(chǎn)的批復(fù)企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)理報(bào)告

廢水處理設(shè)計(jì)方案廢氣處理設(shè)計(jì)方案固廢處置設(shè)計(jì)方案

減排責(zé)任狀或環(huán)保部門下達(dá)的減排任務(wù)文件企業(yè)強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核報(bào)告企業(yè)強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收批復(fù) 23 企業(yè)規(guī)范化排污口及標(biāo)志牌照片工業(yè)固體廢物處理利用表

25工業(yè)固廢處置或綜合利用企業(yè)資質(zhì)說(shuō)明減排任務(wù)完成情況材料

企業(yè)通過(guò)排污權(quán)交易獲得的排污指標(biāo)批文及排污權(quán)交易憑證企業(yè)通過(guò)ISO14000等環(huán)保體系認(rèn)證的證書

企業(yè)污染整治方案企業(yè)污染物排放申報(bào)表

31企業(yè)排污費(fèi)繳費(fèi)收據(jù)

32環(huán)保部門核發(fā)的污染物排放許可證

環(huán)保部門對(duì)企業(yè)的監(jiān)督性監(jiān)測(cè)報(bào)告

輻射安全許可證

危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證

危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃報(bào)批表

危險(xiǎn)廢物安全處置委托協(xié)議（合同書）

危險(xiǎn)廢物接收方的危險(xiǎn)廢物安全處置經(jīng)營(yíng)許可證書

危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單（或危險(xiǎn)廢物電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單打印蓋章）40 環(huán)保行政部門下達(dá)企業(yè)污染限期治理的通知 41 環(huán)保部門限期治理驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告

環(huán)保行政部門同意限期治理正式驗(yàn)收的批復(fù)

企業(yè)廢水、廢氣和重金屬污染物排放在線監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 44 污染物排放在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)比對(duì)結(jié)果或有效性審核 45 經(jīng)正式發(fā)布、評(píng)審、備案的企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案

（有危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生的要有危險(xiǎn)廢物風(fēng)險(xiǎn)防范專章或?qū)ｉT的危險(xiǎn)廢物應(yīng)急預(yù)案）46 應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒副?47 企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案演練記錄（演練計(jì)劃、方案、記錄、總結(jié)等）48 企業(yè)事故應(yīng)急池、相關(guān)管路、應(yīng)急閥門照片，應(yīng)急物資清單表 49 企業(yè)信訪投訴的受理記錄和處理結(jié)果 50 環(huán)保監(jiān)察部門現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察記錄

環(huán)保部門對(duì)企業(yè)環(huán)境違法的行政處罰決定書 52企業(yè)環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)設(shè)置文件（含定員、定崗內(nèi)容）53 企業(yè)各類污染防治等環(huán)境管理制度（要求上墻）

企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行臺(tái)賬記錄（廢水、廢氣、固廢臺(tái)賬）55 企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展的例行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù) 56 企業(yè)污染責(zé)任保險(xiǎn)相關(guān)文件

企業(yè)突發(fā)性環(huán)境污染事故處置記錄和報(bào)告

第四篇：環(huán)保檔案目錄收集實(shí)施細(xì)則

企業(yè)環(huán)保檔案目錄收集指引

一、環(huán)保模范城復(fù)檢企業(yè)靜態(tài)檔案目錄(共14項(xiàng))第1項(xiàng) 企業(yè)簡(jiǎn)介

目錄解析：企業(yè)結(jié)合自身情況進(jìn)行簡(jiǎn)略說(shuō)明，內(nèi)容要求符合實(shí)情，簡(jiǎn)潔清晰。包括項(xiàng)目：企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況、包括單位名稱、詳細(xì)地址、郵政編碼、注冊(cè)類型、建成投產(chǎn)日期、企業(yè)投資規(guī)模、生產(chǎn)面積、原材料種類、生產(chǎn)工藝流程、產(chǎn)品數(shù)量、污染物排放情況、危險(xiǎn)廢物處置情況等（附工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照及機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件）。

第2項(xiàng) 環(huán)保工作以及污染治理發(fā)展過(guò)程（或總結(jié)）

目錄解析：應(yīng)包括環(huán)保經(jīng)費(fèi)投入、環(huán)保設(shè)施配備、環(huán)保人員落實(shí)、污染處理技術(shù)和流程、環(huán)境污染治理工作進(jìn)展。

資料收集指引：要求企業(yè)從成立年份起對(duì)本企業(yè)的環(huán)保工作以及污染治理發(fā)展過(guò)程進(jìn)行階段總結(jié)或總結(jié)，并附上相關(guān)照片或圖片資料。

第3項(xiàng) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（報(bào)告表或登記表）及環(huán)評(píng)批復(fù) 目錄解析：包括環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（報(bào)告表或登記表）、評(píng)審專家組意見(jiàn)、環(huán)保行政部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)批復(fù)意見(jiàn)。

資料收集指引：對(duì)于環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（或報(bào)告表），各區(qū)、縣環(huán)保局或環(huán)保分局只需將完整版本復(fù)印1份上交市局，而將環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（或報(bào)告表）的封面、結(jié)論及建議和環(huán)評(píng)批復(fù)復(fù)印一份自行保留歸檔；對(duì)于環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表，各區(qū)、縣環(huán)保局或環(huán)保分局必須將完整版本和環(huán)評(píng)批復(fù)復(fù)印2份，1份上交市局，1份自行保留歸檔。

由于各種原因而沒(méi)有辦理建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保報(bào)建的企業(yè)，由各區(qū)、縣局督促企業(yè)按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)辦。

第4項(xiàng) 環(huán)保設(shè)施(裝置)設(shè)計(jì)、施工資料（包括平面圖、治理工藝流程圖等）（有治理設(shè)施的企業(yè)才須）

目錄解析：主要提供污染物治理設(shè)計(jì)方案（文字說(shuō)明須附上處理設(shè)施平面圖、治理工藝流程圖），還要說(shuō)明采用的環(huán)保設(shè)施（在圖上標(biāo)注說(shuō)明），處理效果和處理能力等。

資料收集指引：企業(yè)環(huán)評(píng)報(bào)告書（報(bào)告表）中要求安裝環(huán)保設(shè)施的企業(yè)要提供此項(xiàng)資料，其他企業(yè)不作要求。若企業(yè)此項(xiàng)資料遺失，可自己作一個(gè)補(bǔ)充說(shuō)明，說(shuō)明必須包括本企業(yè)環(huán)保設(shè)施（裝置）的設(shè)計(jì)方案，設(shè)施平面圖和治理工藝流程圖。

第5項(xiàng) 環(huán)保三同時(shí)驗(yàn)收資料

目錄解析：主要包括項(xiàng)目驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告、專家組意見(jiàn)、環(huán)保行政部門的驗(yàn)收意見(jiàn)。相關(guān)表格應(yīng)包括驗(yàn)收申請(qǐng)表、驗(yàn)收登記表。監(jiān)測(cè)報(bào)告中應(yīng)包括企業(yè)總平面布置圖（廢氣污染源、污水排放口位置、噪聲源位置）、污水管網(wǎng)線路圖、竣工驗(yàn)收的結(jié)論和建議。驗(yàn)收登記表中要注明環(huán)保局下達(dá)的企業(yè)污染物排放總量指標(biāo)。

資料收集指引：由于各種原因沒(méi)有辦理驗(yàn)收手續(xù)的企業(yè)，由各區(qū)、縣局督促企業(yè)按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)辦。第6項(xiàng) 環(huán)評(píng)文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)控監(jiān)測(cè)記錄（有報(bào)告書、報(bào)告表的企業(yè)提供）

目錄解析：指企業(yè)環(huán)評(píng)報(bào)告書（報(bào)告表）中要求的企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)環(huán)境空氣、水環(huán)境（包括地下水）、環(huán)境噪音及其他周邊環(huán)境敏感點(diǎn)的監(jiān)控監(jiān)測(cè)記錄。

資料收集指引：環(huán)評(píng)報(bào)告書（報(bào)告表）中有要求在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)環(huán)境空氣、水環(huán)境（包括地下水）、環(huán)境噪音及其他周邊環(huán)境敏感點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控的企業(yè)（例如垃圾填埋場(chǎng)）必須提供此項(xiàng)資料，沒(méi)有提及的企業(yè)不作要求。按要求只填寫環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表的企業(yè)不作要求。

第7項(xiàng) 企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)和管理制度 目錄解析：企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)指企業(yè)有關(guān)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)設(shè)置人員分工和崗位職責(zé)。管理制度指崗位責(zé)任制、實(shí)驗(yàn)室操作規(guī)程及化驗(yàn)制度、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、監(jiān)測(cè)能力、污染物相關(guān)管理規(guī)定、污染防治設(shè)施運(yùn)行管理制度等。

資料收集指引：若企業(yè)環(huán)境管理制度較多，各區(qū)、縣環(huán)保局或環(huán)保分局可只復(fù)印管理制度的封面、目錄和存檔指引說(shuō)明存檔，而將環(huán)境管理制度的完整版本復(fù)印一份上交市局。企業(yè)也要將環(huán)境管理制度的完整版本自行裝訂備查。

第9項(xiàng) 排污許可證（減排總量和限定濃度）正本、副本、年檢

目錄解析：排污許可證必須包括正本、副本及附件（污染物（廢水、廢氣、固廢、噪音）排放限量和限定濃度）和年檢等復(fù)印件。

資料收集指引：若企業(yè)沒(méi)有排污許可證，排污許可證已過(guò)期，由各區(qū)、縣局督促企業(yè)按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)辦。對(duì)于雖有排污許可證，但是沒(méi)有進(jìn)行年檢的企業(yè)，由各監(jiān)察分局督促企業(yè)進(jìn)行年檢。

第16項(xiàng) 排污口規(guī)范化建設(shè)情況（企業(yè)和環(huán)保部門各保存一式的排污口登記證，注明排污口經(jīng)緯度）及自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)（有安裝自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的企業(yè)才須）目錄解析：提供規(guī)范化排污口標(biāo)志登記證，若登記證上沒(méi)有注明排污口經(jīng)緯度，可在排污口平面示意圖空白處另外手寫注明。排污口經(jīng)緯度必須是精確的，面積較大的企業(yè)不能用企業(yè)經(jīng)緯度代替企業(yè)排污口經(jīng)緯度，另外，企業(yè)有幾個(gè)排污口，就必須提供幾個(gè)排污口的精確經(jīng)緯度。自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)資料包括提供系統(tǒng)安裝、驗(yàn)收和使用等資料，要求標(biāo)明具體設(shè)備（型號(hào)名稱）、監(jiān)測(cè)位置、監(jiān)測(cè)因子、對(duì)應(yīng)不同排污口、有相關(guān)監(jiān)控設(shè)施照片復(fù)印件一并提供。

資料收集指引：若企業(yè)沒(méi)有規(guī)范化排污口標(biāo)志登記證，由各區(qū)、縣局督促企業(yè)按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)辦。有安裝自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的企業(yè)必須提供自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)資料，沒(méi)有安裝自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的企業(yè)不作要求。

第17項(xiàng) 不符合國(guó)家有關(guān)政策要求的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)施，淘汰、技改和關(guān)停計(jì)劃及落實(shí)情況（有此類情況的企業(yè)才須）

目錄解析：提供不符合國(guó)家有關(guān)政策要求的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)施，淘汰、技改和關(guān)停計(jì)劃的相關(guān)文件及落實(shí)情況說(shuō)明

資料收集指引：國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布了《淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄》，企業(yè)可對(duì)應(yīng)此目錄，若企業(yè)認(rèn)為自身不屬于不符合國(guó)家有關(guān)政策要求的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)施，淘汰、技改和關(guān)停計(jì)劃，需出具說(shuō)明（企業(yè)蓋章）。曾經(jīng)有生產(chǎn)工藝、設(shè)施的淘汰、技改和關(guān)停情況的企業(yè)需出具書面說(shuō)明包括具體情況及落實(shí)狀況，并提供相關(guān)文件復(fù)印件。

第20項(xiàng) 清潔生產(chǎn)情況(進(jìn)展、驗(yàn)收等)（企業(yè)不須上交材料，由環(huán)保部門出具）（要求進(jìn)行清潔生產(chǎn)的企業(yè)才須提供）目錄解析：清潔生產(chǎn)分為強(qiáng)制性和自愿性。強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)提供審核報(bào)告、專家評(píng)審意見(jiàn)、實(shí)施過(guò)程、申請(qǐng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、專家組驗(yàn)收意見(jiàn)和結(jié)果。審核報(bào)告主要包含：審核績(jī)效表、清潔生產(chǎn)管理、ISO證書、監(jiān)測(cè)報(bào)告等內(nèi)容。自愿性清潔生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)提供申請(qǐng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、專家組驗(yàn)收意見(jiàn)和結(jié)果。

資料收集指引：對(duì)于強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)企業(yè)必須提供此項(xiàng)資料。

第22項(xiàng) 防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故措施和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急預(yù)案；事故應(yīng)急演練組織實(shí)施方案、記錄；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故總結(jié)材料（有重金屬污染物排放的和國(guó)控企業(yè)必須提供）

目錄解析：防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故措施是指預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的各種管理措施；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急預(yù)案必須包括現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)事故應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備和事故應(yīng)急演練組織實(shí)施方案，附照片及相關(guān)圖片；事故應(yīng)急演練記錄是指企業(yè)對(duì)從2007年起本企業(yè)組織的應(yīng)急演練所做的記錄，包括參加人員，時(shí)間，地點(diǎn)，內(nèi)容和達(dá)到的效果等；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故總結(jié)材料是指企業(yè)從2007年起對(duì)本企業(yè)發(fā)生的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事故情況進(jìn)行的階段總結(jié)。

第24項(xiàng) 企業(yè)環(huán)境管理人員專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)情況 目錄解析：環(huán)境管理人員專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)情況指企業(yè)內(nèi)部人員參與任何與環(huán)境管理有關(guān)的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的情況記錄，要說(shuō)明參與專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的人數(shù)，什么時(shí)候在何處接受何種環(huán)境管理專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，取得何種效果等。若企業(yè)里有從事特殊工種或?qū)Ｂ毉h(huán)保崗位的人員（即需要經(jīng)過(guò)環(huán)保培訓(xùn)方可上崗操作，培訓(xùn)內(nèi)容由環(huán)保部門統(tǒng)一組織實(shí)施并頒發(fā)相應(yīng)的培訓(xùn)合格證明），須提供上崗人員的培訓(xùn)相關(guān)證明和情況。

第25項(xiàng) 適用于本企業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策性文件

目錄解析：企業(yè)須提交適用于本企業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策性文件具體名稱列表（并蓋章）。但企業(yè)必須將適用于本企業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策性文件的完整版本整理歸檔備查。

資料收集指引;若企業(yè)缺乏相應(yīng)法律人員，可由各區(qū)、縣環(huán)保局出示適用相關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策性文件的清單提供給企業(yè)。

二、環(huán)保模范城復(fù)檢企業(yè)動(dòng)態(tài)檔案目錄(共11項(xiàng))

第8項(xiàng) 排放污染物考核登記表、變更登記表。

按環(huán)境統(tǒng)計(jì)的年份，2007年環(huán)境統(tǒng)計(jì)的企業(yè)從2007年起提供排污申報(bào)登記表，2008年環(huán)境統(tǒng)計(jì)的企業(yè)從2008年起提供排污申報(bào)登記表，按整理成冊(cè)。

第10項(xiàng) 排污費(fèi)繳納通知單及繳費(fèi)收據(jù)（排放生活污水并已繳納污水處理費(fèi)企業(yè)可不用提供）

排污費(fèi)繳納通知單按存檔備查。(要求企業(yè)提供第二聯(lián):繳費(fèi)單位存,與環(huán)保局存的不是同一聯(lián))；

第11項(xiàng) “環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)行情況自檢報(bào)告：運(yùn)行臺(tái)賬（現(xiàn)狀處理量、處理效率、運(yùn)行時(shí)間、處理前和處理后排放情況）、維護(hù)情況、監(jiān)測(cè)計(jì)劃及落實(shí)情況（企業(yè)自行存檔，不須上交材料）(有治理設(shè)施的企業(yè)才須)

目錄解釋：運(yùn)行臺(tái)帳包括設(shè)施運(yùn)行及維修時(shí)段記錄，耗電量、收集處理污水量、投藥劑量、危廢產(chǎn)生量、脫硫劑耗量、燃料油耗、電廠的燃煤用量、進(jìn)出口流量，能核查企業(yè)污染處理設(shè)施運(yùn)行和處理效果。

監(jiān)測(cè)計(jì)劃以及落實(shí)情況：企業(yè)制訂針對(duì)污染處理設(shè)施進(jìn)出口的監(jiān)測(cè)因子（COD、SO2）、濃度數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)頻率等計(jì)劃及執(zhí)行情況（書面說(shuō)明和表格均可）。

第12項(xiàng) 地方環(huán)境保護(hù)部門對(duì)企業(yè)污染物排放監(jiān)督性監(jiān)測(cè)結(jié)果（廢水、廢氣、廠界噪音）

目錄解釋：國(guó)控污染源監(jiān)測(cè)每月一次，環(huán)保部門省、市重點(diǎn)企業(yè)污染源監(jiān)測(cè)頻率至少4次（每季度一次），一般企業(yè)污染源每年至少2次，且必須包括提供環(huán)境統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)報(bào)告。

資料收集指引：請(qǐng)監(jiān)測(cè)部門協(xié)助提供。

第13項(xiàng) 工業(yè)固體廢物綜合利用情況；工業(yè)固廢委外處理協(xié)議或合同。目錄解釋：（1）提供工業(yè)固體廢物綜合利用情況明細(xì)表，注明每一種固體廢物的產(chǎn)生單位、固廢名稱、產(chǎn)生量和利用單位、利用方式、利用量等。

（2）委外處理固廢須提供工業(yè)固廢委外處理協(xié)議或合同，若單位沒(méi)有委外處理，采用工藝循環(huán)利用和自行處理。需要說(shuō)明工藝過(guò)程、自行處理方式、相關(guān)環(huán)保措施。

資料收集指引：委外處理協(xié)議或合同要?jiǎng)討B(tài)更新。按《“十一五”國(guó)家環(huán)境保護(hù)模范城市考核指標(biāo)及實(shí)施細(xì)則》工業(yè)固體廢物處置利用率必須≥90%，需要按照要求進(jìn)行工業(yè)固體廢物綜合利用情況整理無(wú)法補(bǔ)辦企業(yè)須提交書面說(shuō)明解釋原因（企業(yè)蓋章）。

第14項(xiàng) 危險(xiǎn)廢物分類、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移資料（包括與處置企業(yè)簽訂的合同協(xié)議書（有效期內(nèi)）、每期報(bào)批表和每次危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。（企業(yè)不須上交材料，由環(huán)保部門出具）(有危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生的企業(yè)才須)目錄解釋：主要項(xiàng)目包括危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃審批表、轉(zhuǎn)移報(bào)批表、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。

資料收集指引：危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生企業(yè)主要是化工、醫(yī)藥、電子等行業(yè)。按《“十一五”國(guó)家環(huán)境保護(hù)模范城市考核指標(biāo)及實(shí)施細(xì)則》危險(xiǎn)廢物處置利用率必須100%，需要按照要求進(jìn)行資料整理，無(wú)法收集企業(yè)須提交書面說(shuō)明解釋原因（企業(yè)蓋章）。第15項(xiàng) 分析監(jiān)測(cè)儀器和設(shè)備的日常維護(hù)、計(jì)量記錄（企業(yè)自行存檔，不須上交材料）(有日常分析析儀器或?qū)嶒?yàn)室的才須)目錄解釋：分析監(jiān)測(cè)儀器是企業(yè)根據(jù)自檢要求的監(jiān)測(cè)儀器（如分析天平、分光光度儀、離子計(jì)）。

計(jì)量記錄：平時(shí)使用記錄、技術(shù)監(jiān)督局的校準(zhǔn)記錄、檢驗(yàn)結(jié)果。

第18項(xiàng) 限期治理或限期整改情況；和第19項(xiàng)信訪投訴、環(huán)保行政處罰記錄

目錄解釋：限期治理提供資料：限期治理取證資料（相關(guān)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)）、決定書（通知書）、限期治理驗(yàn)收資料。

企業(yè)受立案查處：立案、調(diào)查報(bào)告、證據(jù)、處罰結(jié)果。信訪投訴:受理記錄、查處過(guò)程、處理結(jié)果、反饋。

資料收集指引：若沒(méi)有這類情況，由企業(yè)出具證明加蓋公章。第21項(xiàng) 用水、用電、用煤費(fèi)用登記

目錄解釋：各企業(yè)提供用水平衡圖（包括海水、地下水、河水等自備水取水情況）、由供水公司、電力公司、煤炭公司出具的自2007至2010費(fèi)用清單（包括每月情況列表的詳細(xì)清單）。

資料收集指引：這項(xiàng)檔案目錄需要提供相關(guān)用量和費(fèi)用清單原件的復(fù)印件按整理成冊(cè)，若原件缺失到相應(yīng)供水、電力、煤炭公司索要相應(yīng)清單。

第23項(xiàng) 污染源日常巡查記錄表

目錄解釋：環(huán)保執(zhí)法部門現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，按《河源市環(huán)境保護(hù)局環(huán)境監(jiān)察分局現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表》內(nèi)容記錄。

企業(yè)要求提供的統(tǒng)計(jì)頻度：國(guó)控企業(yè)一月一次，省控企業(yè)每季度一次，市控企業(yè)每年不少于兩次。

資料收集指引：現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表，按時(shí)間順序整理成冊(cè)。

第五篇：藥品批發(fā)企業(yè)檔案目錄

新版GSP檔案目錄

一、企業(yè)證件檔案 1.三證一照 2.廠房房產(chǎn)證件 3.認(rèn)證有關(guān)資料

4.公司人員有關(guān)證件（學(xué)歷、職稱、執(zhí)業(yè)資格證、上崗證、身份證、勞動(dòng)合同）

二、質(zhì)量體系設(shè)置文件檔案 1.組織機(jī)構(gòu)成立文件 2.企業(yè)組織機(jī)構(gòu)職能框架圖 3.員工花名冊(cè)

4.質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組成立文件 5.主要崗位人員聘任書（復(fù)印件）

三、質(zhì)量管理體系文件檔案 1.文件系統(tǒng)的管理制度

2.文件審批、變更、發(fā)放、收回、記錄表 3.質(zhì)量管理制度(原稿)4.部門崗位職責(zé)（原稿）5.工作程序（原稿）6.全套空白質(zhì)量記錄。

四、質(zhì)量方針目標(biāo)檔案 1.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)管理制度 2.質(zhì)量方針和目標(biāo)一覽表 3.部門質(zhì)量指標(biāo)和管理方案

4.部門質(zhì)量目標(biāo)分解

五、質(zhì)量管理體系審核檔案 1.質(zhì)量管理體系審核制度

2.《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃 3.《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》內(nèi)部評(píng)審表 4.《內(nèi)部評(píng)審記錄表》 5.不合格項(xiàng)目通知書 6.整改實(shí)施報(bào)告 7.糾正和預(yù)防挫折表

六、質(zhì)量管理制度檢查、考核檔案

1.質(zhì)量管理制度檢查、考核與獎(jiǎng)懲管理制度 2.《制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查記錄》 3.《質(zhì)量管理制度考核評(píng)分表》 4.整改通知單

5.《預(yù)防與糾正挫折表》

七、質(zhì)量教育培訓(xùn)及考核檔案 1.質(zhì)量教育培訓(xùn)及考核管理制度 2.員工花名冊(cè) 3.培訓(xùn)計(jì)劃表 4.培訓(xùn)匯總表 5.培育記錄、考核表

6.員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案（附試卷、取得時(shí)間）

八、不合格藥品管理檔案 1.不合格藥品管理制度 2.《藥品質(zhì)量復(fù)查通知單》 3.《藥品拒收?qǐng)?bào)告單》 4.《不合格藥品報(bào)告、確認(rèn)表》 5.《藥品停售（收回）通知單》 6.《解除停售通知單》 7.《不合格藥品報(bào)損申請(qǐng)表》 8.《不合格藥品銷毀記錄》 9.《銷后退回通知單》 10.《藥品銷毀申請(qǐng)單》

11.《（季度報(bào)損藥品匯總分析及預(yù)防措施表（年

季）》 12.《不合格藥品管理臺(tái)賬》

九、質(zhì)量事故檔案 1.質(zhì)量事故管理制度 2.質(zhì)量事故報(bào)告記錄單 3.質(zhì)量事故分析報(bào)告書 4.質(zhì)量事故登記表

十、供貨單位檔案

1.首營(yíng)企業(yè)和售營(yíng)品種審核制度 2.合格供貨方目錄 3.售營(yíng)企業(yè)審批表 4.供貨單位質(zhì)量體系調(diào)查表

5.供貨單位證照等資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、GMP/GSP證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開(kāi)戶賬號(hào)、年檢證明、開(kāi)票資料等）6.合同或質(zhì)量保證協(xié)議

7.供方銷售人員身份證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書

十一、銷售客戶檔案 1.首營(yíng)企業(yè)和首營(yíng)品種的審核制度 2.首營(yíng)企業(yè)審批表

3.合格購(gòu)貨單位目錄

4.銷售客戶證照等資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、藥品經(jīng)營(yíng)許可證、GSP證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開(kāi)票資料）醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證，營(yíng)利性的醫(yī)療機(jī)構(gòu)還須提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照

5.銷售合同或質(zhì)量保證協(xié)議

6.特殊藥品采購(gòu)法人授權(quán)委托書、采購(gòu)人員身份證復(fù)印件

十二、藥品購(gòu)進(jìn)檔案 1.藥品購(gòu)進(jìn)管理制度

2.《藥品購(gòu)銷合同》

3.《醫(yī)藥商品質(zhì)量保證協(xié)議書》 4.《 藥品申購(gòu)計(jì)劃表》

5.《藥品進(jìn)貨聯(lián)系記錄（代替電話或傳真要貨）》

6.《藥品購(gòu)進(jìn)記錄》

十三、進(jìn)貨質(zhì)量評(píng)審檔案 1.藥品購(gòu)進(jìn)管理制度 2.《進(jìn)貨質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃》

3.《 藥品進(jìn)貨情況質(zhì)量評(píng)審表（附表）》 4.《進(jìn)貨質(zhì)量評(píng)審報(bào)告》

十四、衛(wèi)生及人員健康檔案 1.衛(wèi)生和人員健康狀況管理制度 2.日衛(wèi)生檢查表

3.《崗位人員健康情況登記表》

4.體檢結(jié)果匯總表（含體檢不合格者的處理）5.《健康異常申報(bào)表》

十五、質(zhì)量信息檔案 1.質(zhì)量信息管理制度

2.《質(zhì)量信息傳遞、反饋單季度管理臺(tái)賬（二00 年第3.《質(zhì)量信息傳遞、反饋表》

4.藥監(jiān)部門、檢查部門發(fā)放文件或公報(bào)等資料 5.其他資料信息

6.質(zhì)量信息匯總分析報(bào)表

十六、藥品養(yǎng)護(hù)檔案 1.藥品養(yǎng)護(hù)的管理制度 2.《藥品養(yǎng)護(hù)檔案表》 3.《重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種目錄確定表》 4.《庫(kù)存藥品養(yǎng)護(hù)檢查記錄》

5.《

年 季度驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)藥品質(zhì)量信息匯總表》

十七、藥品出庫(kù)憑證檔案 1.藥品出庫(kù)復(fù)核管理制度

2.《藥品出庫(kù)單》

季度）》

3.《出庫(kù)復(fù)核記錄》 4.《購(gòu)進(jìn)退出通知單》 5.《藥品購(gòu)進(jìn)退出臺(tái)帳》 6.《銷退申請(qǐng)單》 7.《銷貨退回藥品臺(tái)帳》

十八、藥品質(zhì)量查詢、投訴檔案 1.質(zhì)量查詢管理制度

2.質(zhì)量投訴管理制度 3.《藥品質(zhì)量查詢記錄》 4.《藥品質(zhì)量查詢登記臺(tái)帳》 5.《用戶質(zhì)量投訴處理記錄》 6.《用戶質(zhì)量投訴登記臺(tái)帳》

十九、藥品不良反應(yīng)檔案 1.藥品不良反應(yīng)報(bào)告管理制度 2.《公司藥品不良反應(yīng)記錄表》 3.《藥品不良反應(yīng)/事件報(bào)告表》 4.藥品不良反應(yīng)相關(guān)信息

二十、設(shè)施設(shè)備檔案 1.倉(cāng)庫(kù)設(shè)施設(shè)備管理制度 2.《設(shè)施設(shè)備管理臺(tái)帳》

3.《設(shè)施設(shè)備使用（運(yùn)行）記錄》

4.《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及記錄》

5.《儀器設(shè)備維修記錄》 二

十一、計(jì)量器具校準(zhǔn)與驗(yàn)證檔案 1.計(jì)量器具校準(zhǔn)、驗(yàn)證管理制度 2.《計(jì)量器具管理臺(tái)賬》 3.《計(jì)量器具校驗(yàn)臺(tái)賬》 4.校準(zhǔn)報(bào)告單 5.驗(yàn)證報(bào)告資料 二

十二、召回藥品檔案 1.藥品召回管理制度 2.《藥品召回通知書》 3.《召回藥品記錄表》 二

十三、藥品質(zhì)量檔案

1.首營(yíng)企業(yè)和首營(yíng)品種的審核制度 2.首次經(jīng)營(yíng)藥品審批表 3.首營(yíng)品種審批表 4.首營(yíng)品種入庫(kù)驗(yàn)收通知單 5.首營(yíng)品種目錄 6.藥品質(zhì)量檔案表