第一篇：電力系統考試大綱

942電力系統(含電力系統穩態和暫態分析)考試大綱

一、考試目的《電力系統》是電力系統及其自動化專業的核心專業基礎課程。作為本專業碩士學位研究生入學復試的專業課筆試課程，考試的目的是考察考生對電力系統運行分析中基本模型、基本概念和基本計算方法的綜合掌握情況。

二、考試的性質與范圍

本考試屬于碩士研究生入學考試復試中的一個環節，適用于電力系統及其自動化專業的考生。考試內容涵蓋大學本科階段要求掌握的電力系統分析相關基本概念、原理和分析計算方法。

三、考試基本要求

1.對電力系統結構、設備數學模型、運行控制的主要問題有較清晰的概念；

2.掌握短路計算、簡單系統的潮流計算和穩定分析的基本計算方法。

3．自帶計算器。

四、考試形式：閉卷考試

五、考試內容（或知識點）

一、電力系統的基本結構和要求，主要元件的數學模型，標幺化等。

二、電力系統短路計算，包括三相短路、不對稱短路的計算方法。

三、電力系統潮流計算，包括開式網的潮流計算方法和復雜電網潮流計算的原理。

四、電力系統調壓措施以及變壓器分抽頭的調整方法。

五、電力系統調頻的相關概念和頻率波動的計算方法。

六、電力系統有功經濟運行的基本概念和降低線損的技術措施。

七、電力系統大干擾穩定問題的分析原理和判別方法。

八、電力系統小擾動穩定分析的特征值方法原理。

九、改善穩定性的措施。

六、考試題型

1、問答題；

2、計算題

七、參考書目：本科通用教材

《電力系統分析》上下冊(第三版)，何仰贊等編，華中科技大學出版社。

第二篇：電力系統復習大綱

第一章電力系統的基本概念

不同電氣設備的額定電壓的確定

中性點接地方式

第二章電力網元件參數和等值電路

1）物理模型推導出數學模型，理解各元件的參數含義。分裂導線的特點，線路換位

3）線路及變壓器π型等值電路。

4）等值電路繪制中的歸算與標幺值問題。

第三章簡單電力網絡穩態分析和計算

1、電力線路和變壓器中的電壓降落、功率損耗的計算方法；電力系統有功和無功的解耦特性；

2、對簡單輻射形網絡，計算節點電壓和功率的方法；

3、環網和兩端供電網初步功率分布的計算及功率分點的確定、電壓損耗的計算；

補充：復雜電力系統潮流的計算機算法

1、節點導納矩陣的形成與修改；

2、節點的分類和功率方程（極坐標）；

3、修正方程的形成及雅克比矩陣的計算（極坐標）；

4、牛頓－拉夫遜法計算潮流分布的步驟

5、PQ分解法的簡化條件

第四章電力系統有功功率平衡與頻率調整

掌握有功平衡與調頻的關系及調頻方法；

第五章電力系統無功功率平衡與電壓調整

1）電力系統無功功率平衡與電壓的關系；

2）電力系統的電壓調整的措施。

3）并聯無功補償的計算

第六章同步發電機基本方程和派克變換

同步發電機基本方程的特點；

派克變換的實質，派克變換后發電機方程及特點

第七章 電力系統故障分析基本知識與三相短路實用計算

1）電力系統短路的種類、現象和危害；

2）沖擊電流出現的條件；

3）同步發電機暫態電勢、暫態電抗、次暫態電勢、次暫態電抗的概念。磁鏈守恒

第八章不對稱故障的分析和計算

1）對稱分量法及其在不對稱故障分析中的應用；

2）正、負、零序網絡的構成。

3）根據不同短路類型的邊界條件確定復合序網；相量形式的邊界條件和序量形式的邊界條件。

4）不同短路類型時故障處短路電流和電壓的計算；正序等效定則

5）不同短路類型時非故障處短路電流和電壓的計算。

第九章電力系統穩定

功角的概念；暫態穩定和靜態穩定的概念；

等面積準則，極限切除角的概念；

功率極限與靜穩儲備系數的計算

提高暫態穩定性、靜態穩定性的措施。

第三篇：電力系統繼電保護考試重點

電力系統繼電保護復習重點

一、填空題

1、電力系統的故障狀態包括短路和斷線，其中最常見也是最危險的故障是短路，這種故障包括兩相短路、兩相接地短路、三相短路、單相接地短路。

2多邊形圓特性。

3、90°接線方式下，A相保護的功率方向繼電器的接入電流為接入電壓為

4、繼電保護第一次動作時加速動作，重合閘以后仍然故障則按整定延時動作，這種配合方式稱為前加速。

二、判斷題

1、母線必須要裝設專用的母線保護。（×）

2、中性點直接接地系統中三相星型接線方式的電流保護可以反映所有類型的短路故障。（√）

3、中性點直接接地系統中，發生單相接地時，允許再繼續運行1~2小時。（×）

4、輸電線上發生短路時，保護安裝點的測量阻抗的阻抗角比正常運行小。（×）

5、系統發生振蕩時，距離保護必須有效閉鎖。（√）

6、發生概率最高的故障類型是單相接地短路。（√）

7、距離保護I段和電流保護I段一樣，其保護區受系統運行方式影響大。（×）

8、過渡電阻的存在總是使得測量阻抗角小于短路點到保護裝置處的線路阻抗角。（×）

9、變壓器的瓦斯保護屬于電量保護。（×）

10、縱差保護存在不平衡電流問題，橫差保護則不存在平衡電流問題。（×）

11、電流互感器和電壓互感器的副方信號可以直接送入微機保護裝置的采樣保持電路。（×）

12、在電流保護中，定時限的過電流保護的啟動概率最大，但動作概率最小。（√）

13、在雙側電源網絡中，輸電線路通常裝設普通三段式電流保護。（×）

14、距離保護的動作盤踞有副值比較和相位比較兩種原理。（√）

15、距離保護III段通常帶有偏移特性的測量元件，因此可以作為反方向上的母線的后備保護。（√）

三、選擇題

1、過電流繼電器的返回系數（）。

大于0，小于

12、在中性點非直接接地電網時，由同一變電所母線引出的并列運行的線路上發生兩點異相接地短路，采用不完全星型接線保護的動作情況是（）。

只有2/3機會切除一條線路

如果是星型，100%切除兩條線路故障。

3、在雙側電源系統中，采用方向元件是為了提高保護的（）。

選擇性

4、由于過渡電阻的存在，一般情況下使阻抗繼電器的（）。

測量阻抗增大，阻抗角減小，保護范圍減小

5、距離保護的I、II段整定計算乘以一個小于1的可靠系數，目的是為了保證保護動作的（）。選擇性

可靠性是乘以一個大于1的數

6、在校驗距離III段保護后備靈敏系數時，分支系數取最大值是為了滿足保護的（）。靈敏性

7、距離III段保護，采用方向阻抗繼電器比采用全阻抗繼電器（）。

靈敏度高

四、簡述題

1、簡述對繼電保護四性的要求，以及其間的相互矛盾。

答：四性包括：可靠性，選擇性，速動性，靈敏性

可靠性，包括安全性和信賴性。安全性是要求繼電器在不需要動作時，可靠不動作，即不發生誤動作，信賴性是要求繼電器在規定的范圍內發生了應該動作的故障時應可靠動作，即不發生拒絕動作。

選擇性，指保護裝置動作時，在可能最小的區間內將故障從電力系統中斷開，最大限度的保證系統中無故障部分仍能繼續運行。

速度性，盡可能快的切除故障，以減少設備及用戶在短路電流、低電壓下運行的時間，降低設備的損壞程度，提高電力系統并列運行的穩定性。

靈敏性，指對于其保護范圍內發生故障或不正常狀態的反應能力。

可靠性與靈敏性相矛盾，如果想要滿足靈敏性，則保護動作值就不能設定太高，但是保護定值太低，保護可能就不可靠，收到擾動時就動作了。

選擇性與速動性，保護一般分為三段式保護，其中三段有個配合問題，靠保護定值的不同和時間的不同來配合。這樣需靠時間躲避保護區的交叉問題。若I段保護時間為20ms，II段500ms，那么500ms的時間便不能滿足選擇性要求。

2、為什么定時限過流保護的靈敏度和動作時間需要逐級配合，而電流速斷保護不需要？ 答：定時限過電流保護的整定值按照大于本線路流過的最大負荷電流整定，不但保護本線路的全長，而且保護相鄰線路的全長，可以起遠后備保護的作用，當遠處短路時，應當保證離故障點最近的過電流保護最先動作，這就要求保護必須在靈敏度和動作時間上逐級配合，最末端的過電流保護靈敏度最高，動作時間最短，每向上一級，動作時間增加一個時間級差，動作電流也要逐級增加，否則，就有可能出現越級跳閘，非選擇性動作現象的發生。

由于電流速斷保護只保護本線路的一部分。下一級線路故障時，它根本不會動作，沒有時間梯度，因而靈敏度不需要逐級配合。

第四篇：考試大綱

2018年廣東省初中畢業生數學學科學業考試大綱

一、考試性質

初中畢業生數學學科學業考試（以下簡稱為“數學學科學業考試”）是義務教育階段數學學科的終結性考試，目的是全面、準確地反映初中畢業生的數學學業水平．考試的結果既是評定我省初中畢業生數學學業水平是否達到畢業標準的主要依據，也是高中階段學校招生的重要依據之一．

二、指導思想

（一）數學學科學業考試要體現《義務教育數學課程標準（2011年版）》（以下簡稱《標準》）的評價理念，有利于引導數學教學全面落實《標準》所設立的課程目標，有利于改善學生的數學學習方式，有利于減輕過重的學業負擔．

（二）數學學科學業考試既要重視對學生學習數學知識與技能的結果和過程的評價，也要重視對學生在數學思考能力和解決問題能力方面發展狀況的評價，還應當重視對學生數學認識水平的評價．

（三）數學學科學業考試命題應當面向全體學生，根據學生的年齡特征、個性特點和生活經驗編制試題，力求公正、客觀、全面、準確地評價學生通過義務教育階段的數學學習所獲得的相應發展，三、考試依據

（一）教育部2002年頒發的《關于積極推進中小學評價與考試制度改革的通知》．

（二）教育部2011年頒發的《義務教育數學課程標準（2011年版）》．

（三）廣東省初中數學教學的實際情況，四、考試要求

（一）以《標準》中的“課程內容”為基本依據，不拓展知識與技能的考試范圍，不提高考試要求，選學內容不列入考試范圍．

（二）試題主要考查如下方面：基礎知識和基本技能；數學活動經驗；數學思考；對數學的基本認識；解決問題的能力等．

（三）突出對學生基本數學素養的考查，注重考查學生掌握適應未來社會生活和進一步發展所必需的重要數學知識（包括數學事實、數學活動經驗）以及基本的數學思想方法和必要的應用技能的情況，對在數學學習和應用數學解決問題過程中最為重要的、必須掌握的核心概念、思想方法和常用的技能重點考查．

（四）試卷內容大致比例：代數約占60分；幾何約占50分；統計與概率約占10分．

五、考試內容

第一部分

數與代數

1．數與式(1)有理數

①理解有理數的意義，能用數軸上的點表示有理數，會比較有理數的大小．

②借助數軸理解相反數和絕對值的意義，會求有理數的相反數與絕對值（絕對值符號內不含字母）．

③理解乘方的意義，掌握有理數的加、減、乘、除、乘方及簡單的混合運算（以三步為主）．

④理解有理數的運算律，并能運用運算律簡化運算.⑤能運用有理數的運算解決簡單的問題．

(2)實數

①了解平方根、算術平方根、立方根的概念，會用根號表示數的平方根、算術平方根、立方根．

②了解乘方與開方互為逆運算，會用平方運算求某些非負數的平方根，會用立方運算求某些數的立方根，會用計算器求平方根和立方根.③了解無理數和實數的概念，知道實數與數軸上的點一一對應．能求實數的相反數與絕對值．

④能用有理數估計一個無理數的大致范圍．

⑤了解近似數；在解決實際問題中，能用計算器進行近似計算，并按問題的要求對結果取近似值．

⑥了解二次根式、最簡二次根式的概念，了解二次根式（根號下僅限于數）加、減、乘、除運算法則，會用它們進行有關實數的簡單四則運算．能掌握形如：,的化簡與運算（分母有理化）．

(3)代數式

①能借助現實情境了解代數式，進一步理解用字母表示數的意義． ②能分析簡單問題的數量關系，并用代數式表示．

③會求代數式的值；能根據特定的問題查閱資料，找到所需要的公式，并會代入具體的值進行計算．

(4)整式與分式

①了解整數指數冪的意義和基本性質，會用科學計數法表示數（包括在計算器上表示）．

②了解整式的概念，掌握合并同類項和去括號法則，會進行簡單的整式加法和減法運算；能進行簡單的整式乘法（其中的多項式相乘僅指一次式之間以及一次式與二次式相乘）．

③會推導乘法公式：(a+b)（a-b）=a2-b2，(a±b)2 =a2±2ab+b2，了解公式的幾何背景，并能利用公式進行簡單的計算．

④會用提取公因式法、公式法（直接用公式不超過兩次）進行因式分解（指數是正整數）．

⑤了解分式和最簡分式的概念，會利用分式的基本性質進行約分和通分，會進行簡單的分式加、減、乘、除運算．

2．方程與不等式(1)方程與方程組

①能夠根據具體問題中的數量關系列出方程，體會方程是刻畫現實世界數量關系的有效模型.②經歷估計方程解的過程.③掌握等式的基本性質.④會解一元一次方程、可化為一元一次方程的分式方程（方程中的分式不超過兩個）．

⑤掌握代入消元法和加減消元法，能解二元一次方程組．

⑥理解配方法，會用配方法、公式法、因式分解法解數字系數的一元二次方程． ⑦會用一元二次方程根的判別式判別方程是否有實數根和兩個根之間是否相等.⑧能根據具體問題的實際意義，檢驗方程的解是否合理．

(2)不等式與不等式組

①結合具體問題，了解不等式的意義，探索不等式的基本性質.②會解數字系數的一元一次不等式，并能在數軸上表示出解集；會用數軸確定由兩個一元一次不等式組成的不等式組的解集，③能夠根據具體問題中的數量關系，列出一元一次不等式，解決簡單的問題． 3．函數(1)函數

①通過簡單實例中的數量關系，了解常量、變量的意義．

②結合實例，了解函數的概念和三種表示方法，能舉出函數的實例． ③能結合圖象對簡單實際問題中的函數關系進行分析.④能確定簡單實際問題中函數自變量的取值范圍，并會求出函數值.⑤能用適當的函數表示法刻畫簡單實際問題中變量之間的關系． ⑥結合對函數關系的分析，能對變量的變化情況進行初步討論．

(2)-次函數

①結合具體情境體會一次函數的意義，根據已知條件確定一次函數表達式．

②會利用待定系數法確定一次函數的表達式．

③能畫出一次函數的圖象，根據一次函數的圖象和表達式y= kx +b（k≠0）探索并理解k>0或k<0時，圖象的變化情況．

④理解正比例函數.⑤體會一次函數與二元一次方程的關系.⑥能用一次函數解決簡單實際問題．(3)反比例函數

①結合具體情境體會反比例函數的意義，能根據已知條件確定反比例函數表達式．

②能畫出反比例函數的圖象，根據圖象和表達式y=

（k≠0）探索并理解k>0或k<0時，圖象的變化情況．

③能用反比例函數解決某些實際問題．(4)二次函數

①通過對實際問題情境的分析，體會二次函數的意義．

②會用描點法畫出二次函數的圖象，能通過圖象了解二次函數的性質．

③會用配方法將數字系數的二次函數的表達式化為y=a(x-h)2+k(a≠0)的形式，并能由此得到二次函數圖象的頂點坐標、開口方向，畫出圖象的對稱軸，并能解決簡單實際問題．

④會利用二次函數的圖象求一元二次方程的近似解.第二部分

空間與圖形

1．圖形的認識(1)點、線、面、角

①通過實物和具體模型，了解從物體抽象出來的幾何體、平面、直線和點等． ②會比較線段的長短，理解線段的和、差以及線段中點的意義.③掌握基本事實：兩點確定一條直線.④掌握基本事實：兩點之間線段最短．

⑤理解兩點間距離的意義，能度量兩點間距離． ⑥理解角的概念，能比較角的大小．

⑦認識度、分、秒，會對度、分、秒進行簡單換算，并會計算角的和、差．

(2)相交線與平行線

①理解對頂角、余角、補角的概念，探索并掌握對頂角相等，同角（等角）的余角相等，同角（等角）的補角相等的性質．

②理解垂線、垂線段等概念，能用三角尺或量角器過一點畫已知直線的垂線．

③理解點到直線距離的意義，能度量點到直線的距離．

④掌握過一點有且僅有一條直線與已知直線垂直.⑤識別同位角、內錯角、同旁內角；掌握平行線概念：掌握兩條直線被第三條直線所截，如果同位角相等，那么這兩條直線平行．

⑥掌握過直線外一點有且只有一條直線與這條直線平行． ⑦掌握兩條平行直線被第三條直線所截，同位角相等.⑧能用三角尺和直尺過已知直線外一點畫這條直線的平行線．

⑨探索并證明平行線的判定定理：兩條直線被第三條直線所截，如果內錯角相等（或同旁內角互補），那么這兩條直線平行；探索并證明平行線的性質定理：兩條平行直線被第三條直線所截，內錯角相等（或同旁內角互補）．

⑩了解平行于同一條直線的兩條直線平行．

(3)三角形

①理解三角形及其內角、外角、中線、高線、角平分線等概念，了解三角形的穩定性．

②探索并證明三角形內角和定理，掌握該定理的推論：三角形的外角等于與它不相鄰的兩個內角的和．證明三角形的任意兩邊之和大于第三邊.③理解全等三角形的概念，能識別全等三角形中的對應邊、對應角．

④掌握兩邊及其夾角分別相等的兩個三角形全等、兩角及其夾邊分別相等的兩個三角形全等、三邊分別相等的兩個三角形全等等基本事實，并能證明定理：兩角分別相等且其中一組等角的對邊相等的兩個三角形全等．

⑤探索并證明角平分線的性質定理：角平分線上的點到角兩邊的距離相等；反之，角的內部到角兩邊的距離相等的點在角的平分線上．

⑥理解線段垂直平分線的概念，探索并證明線段垂直平分線的性質定理：線段垂直平分線上的點到線段兩端點的距離相等；反之，到線段兩端的距離相等的點在線段的垂直平分線上.⑦理解等腰三角形的概念，探索并證明等腰三角形的性質定理：等腰三角形的兩個底角相等，底邊上的高線、中線及頂角平分線重合，探索并掌握等腰三角形的判定定理：有兩個底角相等的三角形是等腰三角形．探索等邊三角形的性質定理：等邊三角形的各角都等于60°．探索等邊三角形的判定定理：三個角都相等的三角形（或僅有一個角是60°的等腰三角形）是等邊三角形．

⑧了解直角三角形的概念，探索并掌握直角三角形的性質定理：直角三角形的兩個銳角互余，直角三角形斜邊上的中線等于斜邊的一半，掌握有兩個角互余的三角形是直角三角形．

⑨探索勾股定理及其逆定理，并能運用它們解決一些簡單的實際問題：探索并掌握判定直角三角形全等的“斜邊、直角邊”定理.⑩了解三角形重心的概念．

(4)四邊形

①了解多邊形的定義，多邊形的頂點、邊、內角、外角、對角線等概念；探索并掌握多邊形內角和與外角和公式．

②理解平行四邊形、矩形、菱形、正方形的概念，以及它們之間的關系；了解四邊形的不穩定性．

③探索并證明平行四邊形的有關性質定理：平行四邊形的對邊相等、對角相等、對角線互相平分；探索并證明平行四邊形的判定定理：一組對邊平行且相等的四邊形是平行四邊形；兩組對邊分別相等的四邊形是平行四邊形；對角線互相平分的四邊形是平行四邊形.④了解兩條平行線之間距離的意義，能度量兩條平行線之間的距離．

⑤探索并證明矩形、菱形、正方形的性質定理：矩形的四個角都是直角，對角線相等；菱形的四條邊相等，對角線互相垂直；以及它們的判定定理：三個角是直角的四邊形是矩形，對角線相等的平行四邊形是矩形；四邊相等的四邊形是菱形，對角線互相垂直的平行四邊形是菱形．正方形具有矩形和菱形的一切性質．

⑥探索并證明三角形中位線定理．

(5)圓

①理解圓、弧、弦、圓心角、圓周角的概念，了解等圓、等弧的概念：探索并了解點與圓的位置關系．

②探索圓周角與圓心角及其所對的弧的關系，了解并證明圓周角及其推論：圓周角的度數等于它所對弧上的圓心角度數的一半；直徑所對的圓周角是直角；90°的圓周角所對的弦是直徑；圓內接四邊形的對角互補．

③知道三角形的內心和外心．

④了解直線和圓的位置關系，掌握切線的概念，探索切線與過切點的半徑的關系，會用三角尺過圓上一點畫圓的切線．

⑤會計算圓的弧長、扇形的面積．

(6)尺規作圖

①能用尺規完成以下基本作圖：作一條線段等于已知線段，作一個角等于已知角，作一個角的平分線；作一條線段的垂直平分線；過一點作已知直線的垂線．

②會利用基本作圖作三角形：已知三邊作三角形；已知兩邊及其夾角作三角形；已知兩角及其夾邊作三角形；已知底邊和底邊上的高作等腰三角形；已知一直角邊和斜邊作直角三角形．

③會利用基本作圖完成：過不在同一直線上的三點作圓；會作三角形的外接圓、內切圓，作圓的內接正方形和正六邊形．

④在尺規作圖中，了解尺規作圖的道理，保留作圖痕跡，不要求寫作法．

(7)定義、命題、定理

①通過具體實例，了解定義、命題、定理、推論的意義.②結合具體實例，會區分命題的條件和結論，了解原命題及其逆命題的概念．會識別兩個互逆的命題，知道原命題成立其逆命題不一定成立．

③知道證明的意義和證明的必要性，知道證明要合乎邏輯，知道證明的過程中可以有不同的表達形式，會綜合法證明的格式.④了解反例的作用，知道利用反例可以判斷一個命題是錯誤的． ⑤通過實例體會反證法的含義．

2．圖形與變換

(1)圖形的軸對稱

①通過具體實例認識軸對稱，探索它的基本性質：成軸對稱的兩個圖形中，對應點的連線被對稱軸垂直平分．

②能畫出簡單平面圖形關于給定對稱軸的對稱圖形，③了解軸對稱圖形的概念：探索等腰三角形、矩形、菱形、正多邊形、圓的軸對稱性質．

④認識并欣賞自然界和現實生活中的軸對稱圖形．

(2)圖形的旋轉

①通過具體實例認識平面圖形關于旋轉中心的旋轉，探索它的基本性質：一個圖形和它經過旋轉所得到的圖形中，對應點到旋轉中心的距離相等，兩組對應點分別與旋轉中心連線所成的角相等，②了解中心對稱、中心對稱圖形的概念，探索它的基本性質：成中心對稱的兩個圖形中，對應點的連線經過對稱中心，且被對稱中心平分，③探索線段、平行四邊形、正多邊形、圓的中心對稱性質．

④認識并欣賞自然界和現實生活中的中心對稱圖形．

(3)圖形的平移

①通過具體實例認識平移，探索它的基本性質：一個圖形和它經過平移所得到的圖形中，兩組對應點的連線平行（或在同一條直線上）且相等．

②認識并欣賞平移在自然界和現實生活中的應用．

(4)圖形的相似

①了解比例的性質、線段的比、成比例的線段；通過建筑、藝術上的實例了解黃金分割．

②通過具體實例認識圖形的相似，了解相似多邊形和相似比． ③掌握兩條直線被一組平行線所截，所得的對應線段成比例.④了解相似三角形的性質定理：相似三角形對應線段的比等于相似比；面積比等于相似比的平方．

⑤了解兩個三角形相似的判定定理：兩角分別相等的兩個三角形相似；兩邊成比例且夾角相等的兩個三角形相似；三邊對應成比例的兩個三角形相似．

⑥了解圖形的位似，知道利用位似將一個圖形放大或縮小.⑦會用圖形的相似解決一些簡單的實際問題．

⑧利用相似的直角三角形，探索并認識銳角三角函數（sinA，cosA，tanA），知道30°、45°、60°角的三角函數值．

⑨會使用計算器由已知銳角求它的三角函數值，由已知三角函數值求它對應的銳角．

⑩能用銳角三角函數解直角三角形，能用相關知識解決一些簡單的實際問題．

(5)圖形的投影

①通過豐富的實例，了解中心投影和平行投影的概念．

②會畫直棱柱、圓柱、圓錐、球的主視圖、左視圖、俯視圖，會判斷簡單物體的三視圖，能根據三視圖描述簡單的幾何體．

③了解直棱柱、圓錐的側面展開圖，能根據展開圖想象和制作立體模型.④通過實例，了解上述視圖與展開圖在現實生活中的應用．

3．圖形與坐標

(1)坐標與圖形位置

①結合實例進一步體會有序數對可以表示物體的位置．

②理解平面直角坐標系的有關概念，能畫出直角坐標系；在給定的直角坐標系中，能根據坐標描出點的位置、由點的位置寫出它的坐標.③在實際問題中，能建立適當的直角坐標系，描述物體的位置.④對給定的正方形，會選擇適當的直角坐標系，寫出它的頂點坐標，體會可以用坐標刻畫一個簡單圖形．

⑤在平面上，能用方位角和距離刻畫兩個物體的相對位置．

(2)坐標與圖形運動

①在直角坐標系中，以坐標軸為對稱軸，能寫出一個已知頂點坐標的多邊形的對稱圖形的頂點坐標，并知道對應頂點坐標之間的關系．

②在直角坐標系中，能寫出一個已知頂點坐標的多邊形沿坐標軸方向平移后圖形的頂點坐標，并知道對應頂點坐標之間的關系.③在直角坐標系中，探索并了解將一個多邊形依次沿兩個坐標軸方向平移后所得到的圖形與原來的圖形具有平移關系，體會圖形頂點坐標的變化．

④在直角坐標系中，探索并了解將一個多邊形的頂點坐標（有一個頂點為原點、有一條邊在橫坐標軸上）分別擴大或縮小相同倍數時所對應的圖形與原圖形是位似的.第三部分

統計與概率

1．抽樣與數據分析

(1)經歷收集、整理、描述和分析數據的活動，了解數據處理的過程；能用計算器處理較為復雜的數據．

(2)體會抽樣的必要性，通過實例了解簡單隨機抽樣．

(3)會制作扇形統計圖，能用條形統計圖、折線統計圖、扇形統計圖直觀、有效地描述數據．

(4)理解平均數的意義，能計算中位數、眾數、加權平均數，了解它們是數據集中趨勢的描述．

(5)體會刻畫數據離散程度的意義，會計算簡單數據的方差．

(6)通過實例，了解頻數和頻數分布的意義，能畫頻數直方圖，能利用頻數直方圖解釋數據中蘊涵的信息．

(7)體會樣本與總體的關系，知道可以通過樣本平均數、樣本方差推斷總體平均數和總體方差．

(8)能解釋統計結果，根據結果做出簡單的判斷和預測，并能進行交流．

(9)通過表格等感受隨機現象的變化趨勢．

2．事件的概率

(1)能通過列表、畫樹狀圖等方法列出簡單隨機事件所有可能的結果，以及指定事件發生的所有可能結果，了解事件的概率．

(2)知道大量的重復試驗，可以用頻率來估計概率．

六、考試方式和試卷結構

（一）考試方式

采用閉卷、筆答形式．

（二）試卷結構

1．由地級市組織命題的試卷，其結構由組織單位自行確定． 2．廣東省教育考試院命制的試卷，結構如下：(1)考試時間為100分鐘．全卷滿分120分．

(2)試卷結構：選擇題10道，共30分；填空題6道，共24分；解答題

（一）3道，共18分；解答題

（二）3道，共21分；解答題

（三）3道，共27分．五類合計25道題．

選擇題為四選一型的單項選擇題；填空題只要求直接填寫結果．

解答題

（一）（二）包括：

計算題[在下列四種形式中任選：數值計算、代數式運算、解方程（組）、解不等式（組）]；

計算綜合題[在下列四種形式中任選：方程（不等式）計算綜合題、函數綜合題、幾何計算綜合題、統計概率計算綜合題]；

證明題（在下列兩種形式中任選：幾何證明、簡單代數證明）；

簡單應用題[包括實際應用和非實際應用．在下列三種形式中任選：方程（組）應用題、不等式應用題、解三角形應用題、函數應用題]；

作圖題僅限尺規作圖．

解答題

（三）包括： “代數綜合題”“幾何綜合題”和“代數與幾何綜合題”，各1道．

解答題都應根據題目的要求，寫出文字說明、演算步驟或推證過程．

(3)試卷分為試題和答題卡，分開印刷，試題不留答題位置，答案必須填涂或寫在答題卡上．答題方式由各地級市確定并公布.高頻考點：

1.實數的相關概念（相反數、絕對值、倒數、數軸）2.科學記數法；

3.平方根、算術平方根及立方根； 4.實數的大小比較；實數的運算； 5.整式、分式、二次根式的運算； 6.因式分解；

7.一元一次方程、二元一次方程組、分式方程、一元二次方程的解法及應用； 8.一元一次不等式的解法；

9.一次函數、反比例函數（解析式、交點坐標、面積）10.二次函數（解析式、頂點、交點、最值）11.全等三角形、相似三角形的判定方法； 12.等腰三角形、直角三角形的性質； 13.特殊角的三角函數值； 14.解直角三角形；

15.特殊四邊形的性質與判定； 16.軸對稱、中心對稱的識別； 17.尺規作圖；

18.與圓有關的定理和推論； 19.切線的性質與判定； 20.三角形的外接圓；

21.弧長與扇形的面積、陰影部分的面積；

22.統計平均數、眾數、中位數、樣本、總體、統計圖表； 23.概率。

必須非常熟練的內容：

1.實數相關的概念（相反數、絕對值、倒數）2.平方差、完全平方公式；

3.各種方程（一元一次方程、二元一次方程組、一元二次方程、分式方程）的解法。4.分式的有關運算 5.因式分解的方法；

6.正比例、反比例、一次函數的表達式及二次函數的幾種形式； 7.各種函數的性質；

8.平移、旋轉、軸對稱、中心對稱、函數圖像平移的坐標規律； 9.一次函數、二次函數的最大（小）值的求法；

10.各種特殊圖形（等腰三角形、等邊三角形、平行四邊形、矩形、菱形、正方形）的性質與判定；

11.三角形的全等、相似的判定方法； 12.特殊角的三角函數值與銳角三角函數； 13.線段長度的求法；

14.圓的有關定義、性質及扇形、弧長的公式； 15.與圓有關的兩種位置關系及判定方法； 16.面積的求法。

在考試過程中要注意的扣分點：

1.要求“精確到哪一位”沒留意導致扣分，一般出現在科學記數法及解直角三角形的計算中。2.在解答題中不答題扣1分；

3.在設題中不帶單位扣1分，常見在填空題、應用題或解直角三角形中。4.分式方程不檢驗扣1分，常見在解分式方程或用分式方程解應用題中。5.在解不等式組中漏求公共部分扣2分；

6.應用題中不同單位不轉換，導致整道題沒分。

7.不留意題目中的括號說明導致扣分，常見于對解的取舍與結果的小數位數有要求的題目。

在中考中易錯地方： 1.科學記數法的數是負數時漏“－”號，如：?7000?7?10； 2.解方程去分母時漏乘某一項，如：1?3x?1x?去分母得：1?x?1?6； 263.去括號時不完全使用分配律，如：2(x?1)?2x?1；

4.不等號方向什么時候應該改變什么時候不變混淆，2x??6,得x??3； 5.分式或整式的運算進行去分母的錯誤運算； 6.解一元二次方程x?x?0漏“x?0”這個解； 7.完全平方公式如“[?(x?2)]”經常錯中間的交叉項； 8.用“SSA”證明三角形全等；

22?x1?19.一元二次方程的根錯誤表示為?；

x??2?210.約分錯誤：2xx?1x??；

(x?1)(x?1)xx?111.用三角函數解直角三角形用錯公式； 12.“?1”錯認為是無理數，有理數包括整數與分數； 713.合并同類項的抄錯、系數計算錯誤，符號錯誤；

14.因式分解與整式的乘法混淆，如：化簡的結果為3x?3y，寫出3(x?y)的形式。15.幾何證明時根據圖形自行添加需要證明才能得到的條件。

第五篇：考試大綱

附件:

證券業從業人員一般從業資格考試大綱

中國證券業協會 2014年11月

第一部分 證券市場基本法律法規

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規.........................................3 第一節 證券市場的法律法規體系...................................3 第二節 公司法...................................................3 第三節 證券法...................................................3 第四節 基金法...................................................4 第五節 期貨交易管理條例.........................................4 第六節 證券公司監督管理條例.....................................4 第二章 證券從業人員管理.............................................5 第一節 從業資格.................................................5 第二節 執業行為.................................................5 第三章 證券公司業務規范.............................................6 第一節 證券經紀.................................................6 第二節 證券投資咨詢.............................................6 第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問...................6 第四節 證券承銷與保薦...........................................6 第五節 證券自營.................................................7 第六節 證券資產管理.............................................7 第七節 其他業務.................................................7 第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任...........................8 第一節 證券一級市場.............................................8 第二節 證券二級市場.............................................8

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

熟悉證券市場法律法規體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產權的概念；熟悉關于公司經營原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內容；熟悉公司對外投資和擔保的規定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發行和交易的“三公”原則；掌握發行交易當事人的行為準則；掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內幕交 易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規則。

熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

第四節 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運作的方式；掌握基金財產的獨立性要求；掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關的法律責任。

第五節 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定；了解期貨公司設立的條件；了解期貨公司的業務許可制度；了解期貨交易的基本規則；了解期貨監督管理的基本內容；了解期貨相關法律責任的規定。

第六節 證券公司監督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定；了解證券公司股東出資的規定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定；掌握證券公司設立時業務范圍的規定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定；了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定；熟悉有關證券公司組織機構的規定；掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定；掌握證券公司 為客戶開立證券賬戶管理的有關規定；熟悉關于客戶資產保護的相關規定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

第二章 證券從業人員管理

第一節 從業資格

了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序；了解從業人員監督管理的相關規定；熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

第二節 執業行為

掌握證券業從業人員執業行為準則；熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。

掌握保薦代表人執業行為規范；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；掌握經紀業務的禁止行為；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

第二節 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定；了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定。

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監管和法律責任。

第四節 證券承銷與保薦

了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規；熟悉證券發行保薦業務的一般規定；了解證券發行與承銷信息披露的有關規定；掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；熟悉監管部門對證券發行 與承銷的監管措施；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。

第五節 證券自營

了解證券公司自營業務的主要法律法規；了解證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定；了解證券自營業務決策與授權的要求；了解證券自營業務操作的基本要求；掌握證券公司自營業務投資范圍的規定；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握自營業務的禁止性行為；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

第六節 證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求；了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。

了解資產管理合同應當包括的必備內容；掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯交易的要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

熟悉資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

第七節 其他業務

掌握融資融券業務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業務合同的基本內容；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管規定；了解轉融通業務規則；熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定。熟悉代銷金融產品適當性原則；熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產品有關規定的法律責任。

熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務的有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉中間介紹業務的監管要求。

熟悉股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則。

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任；掌握違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。

第二節 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定；熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

第二部分 金融市場基礎知識

目 錄

第一章 金融市場體系................................................10 第一節 全球金融體系............................................10 第二節 中國的金融體系..........................................10 第三節 中國多層次資本市場......................................10 第二章 證券市場主體................................................10 第一節 證券發行人..............................................11 第二節 證券投資者..............................................11 第三節 中介機構................................................11 第四節 自律性組織..............................................11 第五節 監管機構................................................12 第三章 股票市場....................................................12 第一節 股票....................................................12 第二節 股票發行................................................12 第三節 股票交易................................................13 第四章 債券市場....................................................13 第一節 債券....................................................13 第二節 債券的發行與承銷........................................14 第三節 債券的交易..............................................14 第五章 證券投資基金與衍生工具......................................14 第一節 證券投資基金............................................15 第二節 衍生工具................................................15 第六章 金融風險管理................................................16 第一節 風險概述................................................16 第二節 風險管理................................................16

第一章 金融市場體系

第一節 全球金融體系

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。

了解全球金融市場的形成及發展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓。

第二節 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發展現狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。

了解銀行業、證券業、保險業、信托業的有關情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監管架構。

了解中央銀行主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導機制。

第三節 中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內容與結構特征。

熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢；熟悉場內市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創業板的概念、上市公司的類型和管理規定；熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定；熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。

第二章 證券市場主體

第一節 證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區別。

掌握證券發行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節 中介機構

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司的監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務的種類及內容。

熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發展歷程。

了解證券業協會的性質和宗旨；了解證券業協會的歷史沿革；熟 悉證券業協會的職責和自律管理職能；了解證券業協會的機構設置。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

第五節 監管機構

熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。

第三章 股票市場

第一節 股票

掌握股票的定義、性質、特征和分類；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關因素。

掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特征；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

了解我國股權分置改革的情況。

第二節 股票發行

熟悉股票發行制度的概念；了解我國的股票發行制度的演變；掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發行和初始登記制度。掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定；熟悉增發的發行方式、配股的發行方式。

第三節 股票交易

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規則；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價原則和競價方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的內容；熟悉委托受理的手續和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內容；了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔保業務；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價格指數的概念和功能；了解股票價格指數的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數；了解海外國家主要股票市場的股票價格指數。

了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關規定。

第四章 債券市場

第一節 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點和區別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業債的品種和管理規定；了解我國公司債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別。

掌握中小企業私募債的定義和特征。

掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的 概念、特點；了解我國國際債券的發行概況。

第二節 債券的發行與承銷

掌握我國國債的發行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

了解財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債的異同。熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定；了解次級債務的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形；了解企業債券和公司債券發行的條款設計要求。

熟悉企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發行條件與條款設計；了解證券公司次級債券的發行條件；了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定。

第三節 債券的交易

掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別；掌握債券報價的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規定。

掌握債券評級的定義與內涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標準及主要內容。

了解銀行間債券市場的發展情況；了解交易所債券市場的發展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式；熟悉債券市場轉托管的定義及條件。

第五章 證券投資基金與衍生工具

第一節 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點；了解我國私募基金的發展概況。

熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；掌握基金的投資范圍與投資限制。

第二節 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權的區別；熟悉金融期權的主要功能；了解金融期權的主要種類。

了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換的含義和主要風險；掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。

掌握資產證券化的定義、主要種類；熟悉資產證券化各方參與者的條件和職責；熟悉資產證券化的具體操作要求；了解結構化金融衍生產品的定義和分類。

了解金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢；掌握金融 衍生工具市場的特點與功能；了解我國衍生工具市場的發展狀況。

第六章 金融風險管理

第一節 風險概述

掌握風險的概念與特征；熟悉風險的來源、作用機制和影響因素；掌握金融風險的分類；熟悉系統風險與非系統風險的概念；熟悉宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點；熟悉信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點。

第二節 風險管理

掌握風險管理的概念；熟悉風險管理的方法；熟悉風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規避、風險補償的概念及特點；熟悉風險管理的過程；了解風險管理的發展趨勢。