第一篇：第八章 法律體系 A

第八章 法律體系

一.名詞解釋

1．法律體系2.法制體系3.法律部門(mén)

二.單項(xiàng)選擇

1．法制體系與法律體系的關(guān)系是（）。

A．法制體系與法律體系是兩個(gè)完全不相關(guān)的概念

B．法制體系包含著法律體系

C．法律體系說(shuō)明的是呈靜態(tài)狀的法律本身的體系構(gòu)成，法制體系說(shuō)明的是呈動(dòng)態(tài)狀的法制運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制系統(tǒng)

D．法制體系組合在法律體系之中

2．法律體系是一個(gè)重要的法學(xué)概念，人們盡可以從不同的角度、不同的側(cè)面來(lái)理解、解釋和適用這一概念，但必須準(zhǔn)確地把握這一概念的基本特征。下列關(guān)于法律體系的表述中哪種說(shuō)法未能準(zhǔn)確地把握這一概念的基本特征？（）

A．研究我國(guó)的法律體系必須以我國(guó)現(xiàn)行國(guó)內(nèi)法為依據(jù)

B．在我國(guó)，近代意義的法律體系的出現(xiàn)是在清末沈家本修訂法律后

C．盡管香港的法律制度與大陸的法律制度有較大差異，但中國(guó)的法律體系是統(tǒng)一的D．我國(guó)古代法律是“諸法合體”，沒(méi)有部門(mén)法的劃分，不存在法律體系

3．根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)和原則劃分的同類(lèi)法律規(guī)范的總和可稱(chēng)為（）。

A．法規(guī)體系B．立法體系C．法律部門(mén)D．法律體系

4．下列諸項(xiàng)中正確的說(shuō)法是（）。

A．憲法是我國(guó)法律體系的基礎(chǔ)性和主導(dǎo)性的部門(mén)法

B．特別行政法是指對(duì)特別的主體加以調(diào)整的法律規(guī)范的總稱(chēng)

C．行政法和行政法規(guī)是法律體系中兩個(gè)不同的部門(mén)法

D．民法是指調(diào)整平等主體之間的人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)

5．下列諸項(xiàng)中正確的說(shuō)法是（）。

A．法學(xué)體系為健全和發(fā)展法律體系指出方向、目標(biāo)和任務(wù)，法律體系為法學(xué)體系提供條件和對(duì)象

B．從版權(quán)法和專(zhuān)利法的主導(dǎo)因素看,將它們列入行政法部門(mén)比列入民法部門(mén)更合適

C．作為部門(mén)法的行政法，是指國(guó)務(wù)院以及地方行政機(jī)關(guān)所制定的規(guī)范性文件的總稱(chēng)

D．作為一個(gè)部門(mén)法的經(jīng)濟(jì)法,是指調(diào)整經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域的一切法律規(guī)范的總稱(chēng)

三．多項(xiàng)選擇

1．最早的制定法有（）。

A．習(xí)慣法的整理和記載B．法典

C．個(gè)別立法文件D．最主要的判決的記載

2．以下關(guān)于法律體系概念敘述正確的有（）。

A．法律體系不僅包括一國(guó)正在施行的法律，也包括一國(guó)將要制定的法律

B．法律體系包括現(xiàn)行的國(guó)內(nèi)法和被本國(guó)承認(rèn)的國(guó)際法

C．法律體系是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)組合，呈現(xiàn)為一個(gè)體系化、系統(tǒng)化的相互聯(lián)系的有機(jī)整體

D．法律體系的理想化要求是門(mén)類(lèi)齊全、結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、內(nèi)在協(xié)調(diào)

3．劃分部門(mén)法的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A．法律的調(diào)整方法B．法律所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系

C．社會(huì)關(guān)系法律所調(diào)整的機(jī)制D．法律的制定時(shí)間

4．下列諸項(xiàng)中正確的說(shuō)法是（）。

A．法律體系是關(guān)于法學(xué)研究的范圍和分科

B．一定意義上可以說(shuō),沒(méi)有法律體系,就不會(huì)有立法體系;沒(méi)有一定系統(tǒng)的立法,也就不會(huì)有什么法律體系

C．法律體系是一個(gè)國(guó)家統(tǒng)一協(xié)調(diào)的各個(gè)部門(mén)法構(gòu)成的有機(jī)聯(lián)系的整體,而每個(gè)部門(mén)法又是由相對(duì)獨(dú)立各具特征的法所構(gòu)成的D．劃分部門(mén)法的目的是為了方便人們了解和掌握本國(guó)歷史上和現(xiàn)行的法

5．下列諸項(xiàng)中說(shuō)法的正確是（）。

A．法律體系中的各部門(mén)法是由同類(lèi)法律規(guī)范構(gòu)成的B．法律調(diào)整對(duì)象和法律調(diào)整方法都是劃分部門(mén)法的客觀標(biāo)準(zhǔn)

C．一個(gè)部門(mén)法包括了很多法律規(guī)范和具體的法律制度,一個(gè)具體的法律制度往往也可以涉及多個(gè)部門(mén)法

D．環(huán)境保護(hù)法是保護(hù)自然環(huán)境的,因此它所調(diào)整的對(duì)象是自然現(xiàn)象而不是社會(huì)關(guān)系

6．我國(guó)的基本法律部門(mén)包括下述哪些？（）

A．憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)

B．憲法、民法、刑法、訴訟法、行政法

C．婚姻法、仲裁法、律師法、商法

D．經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)法與社會(huì)保障法、環(huán)境法

7．法律部門(mén)劃分的原則包括（）。

A．整體性原則B．規(guī)范性原則C．均衡原則

D．以現(xiàn)行法律為主,兼顧即將制定的法律

8．以下關(guān)于憲法的論述正確的是（）。

A．憲法是治國(guó)安邦的總章程B．憲法是我國(guó)最重要的主導(dǎo)的法律部門(mén)

C．憲法是我國(guó)社會(huì)制度、國(guó)家制度、公民的基本權(quán)利和義務(wù)及國(guó)家機(jī)關(guān)的組織與活動(dòng)的原則等方面的法律規(guī)范的總和

D．憲法規(guī)定國(guó)家和社會(huì)生活的根本問(wèn)題，反映了我國(guó)社會(huì)主義法律的本質(zhì)和基本原則

四．簡(jiǎn)答題——

1．簡(jiǎn)述法律體系的特點(diǎn)。——

2．簡(jiǎn)述法律體系和立法體系的區(qū)別。

五．論述題——

論述法律體系與法學(xué)體系的聯(lián)系和區(qū)別。

六．案例分析

材料一：“在現(xiàn)代國(guó)家中，法不僅必須是它的表現(xiàn)，而且還必須是不因內(nèi)在矛盾而自相矛盾而自相抵觸的自己的一種內(nèi)部和諧一致的表現(xiàn)。”（《馬克思恩格斯選集》第4卷，第702頁(yè)）

材料二：根據(jù)人民網(wǎng)2004年9月15日的報(bào)道：在首都各界紀(jì)念全國(guó)人民代表大會(huì)成立五十周年大會(huì)上，中共中央總書(shū)記、國(guó)家主席胡錦濤作重要講話(huà)。他說(shuō)，以憲法為核心的中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)初步

形成。

胡錦濤說(shuō)：“人民代表大會(huì)制度的建立，為我國(guó)社會(huì)主義制度的建立打下了政治基礎(chǔ)，極大地調(diào)動(dòng)了全國(guó)各族人民建設(shè)國(guó)家、管理國(guó)家的積極性。”

1954年，第一屆全國(guó)人民代表大會(huì)成立以后，全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)認(rèn)真落實(shí)憲法關(guān)于人民代表大會(huì)制度的各項(xiàng)規(guī)定，制定了關(guān)于國(guó)家機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)秩序方面的一批重要法律，全國(guó)人民代表大會(huì)代表視察制度、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)與全國(guó)人民代表大會(huì)代表的聯(lián)系制度等一些具體制度也逐步建立和完善。

胡錦濤說(shuō)，由于隨后在國(guó)家工作的指導(dǎo)上出現(xiàn)了“左”傾錯(cuò)誤，特別是“文化大革命”的“左”傾嚴(yán)重錯(cuò)誤，人民代表大會(huì)制度一度遭到嚴(yán)重破壞。

1978年，中國(guó)進(jìn)入改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)新的歷史時(shí)期，人民代表大會(huì)制度也進(jìn)入了新的發(fā)展階段。從這一階段開(kāi)始以來(lái)，全國(guó)人民代表大會(huì)制定了現(xiàn)行憲法和4個(gè)憲法修正案。

他說(shuō)：“為了保障人民民主，必須加強(qiáng)社會(huì)主義法制，使民主制度化、法律化，使這種制度和法律具有穩(wěn)定性、連續(xù)性和極大的權(quán)威。”

目前，中國(guó)把直接選舉人民代表大會(huì)代表的范圍擴(kuò)大到縣，普遍實(shí)行了差額選舉制度。同時(shí)，中國(guó)還完善了全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)的職權(quán)，規(guī)定全國(guó)人民代表大會(huì)和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)共同行使國(guó)家立法權(quán)，共同監(jiān)督憲法實(shí)施。

1978年以來(lái)，全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定了200多件現(xiàn)行有效的法律，國(guó)務(wù)院制定了650多件現(xiàn)行有效的行政法規(guī)，地方人民代

表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定了7 500多件現(xiàn)行有效的地方性法規(guī)，民族自治地方的人民代表大會(huì)制定了600多件自治條例和單行條例。

胡錦濤說(shuō)，這些法律法規(guī)有力地推動(dòng)和保障了改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的順利進(jìn)行。

材料三：黨的十六大提出到2010年形成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的立法目標(biāo)

問(wèn)題：結(jié)合以上材料來(lái)論述中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系。

第二篇：法律體系

憲法及憲法相關(guān)法

1.中華人民共和國(guó)憲法

2.中華人民共和國(guó)國(guó)旗法

3.中華人民共和國(guó)國(guó)徽法

4.中華人民共和國(guó)國(guó)籍法

5.中華人民共和國(guó)戒嚴(yán)法

6.中華人民共和國(guó)立法法

7.中華人民共和國(guó)締結(jié)條約程序法

8.中華人民共和國(guó)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法

9.外交部發(fā)布《對(duì)外使用國(guó)徽?qǐng)D案的辦法》

10.中華人民共和國(guó)集會(huì)游行示威法

11.中華人民共和國(guó)領(lǐng)海及毗連區(qū)法

12.中華人民共和國(guó)引渡法

13.中華人民共和國(guó)民族區(qū)域自治法

14.中華人民共和國(guó)工會(huì)法

15.中華人民共和國(guó)外交特權(quán)與豁免條例

16.中華人民共和國(guó)領(lǐng)事特權(quán)與豁免條例

17.第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議關(guān)于中華人民共和國(guó)國(guó)歌的決議

18.國(guó)務(wù)院關(guān)于《中華人民共和國(guó)集會(huì)游行示威法實(shí)施條例》的批復(fù)通知

19.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)民族區(qū)域自治法》的決定

20.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》的決定 民商法

1.民法

2.所有權(quán)及相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

4.債權(quán)

5.婚姻家庭繼承

6.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體

7.證券、期貨、債券

8.海商

9.保險(xiǎn)

10.票據(jù)

11.租賃 行政法

1.外交外事

2.民政

3.司法

4.公安

5.人事、公務(wù)員制度

6.紀(jì)檢

7.監(jiān)察

8.檔案

9.民族事務(wù)

10.宗教

11.僑務(wù)

12.港澳事務(wù)

13.臺(tái)灣事務(wù)

14.教育

15.科技

16.文化

17.新聞出版

18.廣播電影電視

19.體育

20.醫(yī)藥衛(wèi)生

21.人口與計(jì)劃生育

22.城鄉(xiāng)建設(shè)

23.環(huán)境保護(hù)

24.海關(guān)

25.旅游

26.氣象

27.地震與地質(zhì)災(zāi)害

28.測(cè)繪 刑法

1.刑法綜合規(guī)定與解釋

2.犯罪和刑事責(zé)任

3.刑罰

4.量刑

5.自首

6.數(shù)罪并罰

7.緩刑

8.減刑

9.假釋

10.危害國(guó)家安全罪

11.危害公共安全罪

12.破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪

13.侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪

14.侵犯財(cái)產(chǎn)罪

15.妨害社會(huì)管理秩序罪

16.妨害婚姻家庭罪

17.危害國(guó)防利益罪

18.貪污賄賂罪

19.瀆職罪

20.軍人違反職責(zé)罪

21.反革命罪（廢）經(jīng)濟(jì)法

1.經(jīng)濟(jì)體制改革與對(duì)外開(kāi)放

2.計(jì)劃、投資

3.財(cái)政

4.稅收

5.金融

6.基本建設(shè)

7.標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)量

8.質(zhì)量管理

9.統(tǒng)計(jì)

10.資源與資源利用

11.能源與能源工業(yè)

12.交通運(yùn)輸

13.郵政電訊

14.農(nóng)牧業(yè)

15.工業(yè)

16.商貿(mào)物資倉(cāng)儲(chǔ)

17.工商管理

18.物價(jià)管理

19.市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

20.對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作與三資企業(yè)

21.對(duì)外貿(mào)易 社會(huì)保障法

1.勞動(dòng)

2.社會(huì)保障

訴訟及非訴訟程序 1.民事訴訟

2.刑事訴訟

3.行政訴訟

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟

5.海事訴訟

6.告訴申訴

7.仲裁

自然資源與環(huán)境保護(hù)法

1.中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法

2.中華人民共和國(guó)大氣污染防治法

3.中華人民共和國(guó)水污染防治法

4.中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法

5.中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法

6.中華人民共和國(guó)放射性污染防治法

7.中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法

8.中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法

9.中華人民共和國(guó)防沙治沙法

10.中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法

11.中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法

第三篇：中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系框架.

中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系框架

2011-11-10 在憲法統(tǒng)帥下,按照法律規(guī)范調(diào)整的社會(huì)關(guān)系和調(diào)整方法的不同,將我國(guó)法律規(guī)范劃分為七個(gè)法律部門(mén),分別是憲法相關(guān)法、民法商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、刑法、訴訟與非訴訟程序法。

中國(guó)的法律體系“是以憲法為統(tǒng)帥,法律為主干,包括行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例以及規(guī)章在內(nèi)的由七個(gè)法律部門(mén)組成的統(tǒng)一整體”。

七個(gè)法律部門(mén)所包含的主要分支情況大致如下:

一、憲法相關(guān)法部門(mén)四個(gè):(1有關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生、組織、職權(quán)和基本工作制度方面的法律,包括中央人民政府組織法、人民法院暫行組織條例、最高人民檢察署暫行組織條例、全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)組織法、各級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)監(jiān)督法、行政許可法、強(qiáng)制執(zhí)行法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任制法、選舉法、代表法、全國(guó)人大組織法、國(guó)務(wù)院組織法、人民法院組織法、人民檢察院組織法、地方組織法、立法法、全國(guó)人大議事規(guī)則、全國(guó)人大常委會(huì)議事規(guī)則等;(2有關(guān)民族區(qū)域自治制度、特別行政區(qū)制度、基層群眾自治制度方面的法律,包括民族區(qū)域自治法、香港特別行政區(qū)基本法、澳門(mén)特別行政區(qū)基本法、村民委員會(huì)組織法、居民委員會(huì)組織法等;(3有關(guān)維護(hù)國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和國(guó)家安全方面的法律,包括反分裂國(guó)家法、領(lǐng)海及毗連區(qū)法、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法、戒嚴(yán)法、締結(jié)條約程序法、國(guó)旗法、國(guó)徽法、國(guó)籍法等;(4有關(guān)保障公民基本政治權(quán)利方面的法律,包括選舉法、集會(huì)游行示威法等。截至2011年8月底,中國(guó)已制定現(xiàn)行憲法和有效法律共240部、行政法規(guī)706部、地方性法規(guī)8600多部,涵蓋社會(huì)關(guān)系各個(gè)方面的法律部門(mén)已經(jīng)齊全。截至2011年8月底,中國(guó)已制定憲法相關(guān)法方面的法律38部和一批行政法規(guī)、地方性法規(guī)。

截至2011年8月底,民族自治地方共制定現(xiàn)行有效的自治條例和單行條例780多部。

二、民商法部門(mén)兩個(gè):(1民事法律,包括民法通則、合同法、擔(dān)保法、拍賣(mài)法、商標(biāo)法、專(zhuān)利法、著作權(quán)法、著作權(quán)集體管理?xiàng)l例、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例、特殊標(biāo)志管理?xiàng)l例、奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例、集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例、婚姻法、繼承權(quán)、收養(yǎng)法等;(2商事法律,包括公司法、合伙企業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法、證券法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法、海商法、商業(yè)銀行法、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社法、企業(yè)破產(chǎn)法(試行、信托法等。

截至2011年8月底,中國(guó)已制定民法商法方面的法律33部和一大批規(guī)范商事活動(dòng)的行政法規(guī)、地方性法規(guī)。截至2010年底,中國(guó)累計(jì)授予各類(lèi)專(zhuān)利389萬(wàn)多件;有效注冊(cè)商標(biāo)達(dá)460萬(wàn)多件,其中來(lái)自177個(gè)國(guó)家和地區(qū)的注冊(cè)商標(biāo)有67萬(wàn)多件。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),2001年至2010年,各級(jí)版權(quán)行政管理部門(mén)共收繳侵權(quán)盜版復(fù)制品7.07億件,行政處罰案件93000多起,移送司法機(jī)關(guān)的案件2500多件。截至2010年底,中國(guó)共批準(zhǔn)設(shè)立外商投資企業(yè)710747家,實(shí)際使用外資金額11078.58億美元,充分表明中國(guó)保護(hù)外國(guó)投資者的法律制度日益完善。

三.行政法部門(mén)沒(méi)有明確的分支劃分,數(shù)量眾多的行政法律涉及國(guó)防、外交、國(guó)家安全、治安管理、司法行政、城市建設(shè)、環(huán)境保護(hù)以及教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育等各個(gè)行政管理領(lǐng)域。主要法律有:行政處罰法、行政復(fù)議法、環(huán)境保護(hù)法、環(huán)境影響評(píng)價(jià)法、水污染防治法、海洋環(huán)境保護(hù)法、大氣污染防治法、環(huán)境噪聲污染防治法、固體廢棄物污染環(huán)境防治法、放射性污染防治法、植物新品種保護(hù)條例、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例、排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例、危險(xiǎn)廢棄物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法、教育法、義務(wù)教育法、高等教育法、職業(yè)教育法、法官法、檢察官法、律師法、注冊(cè)會(huì)計(jì)師法、教師法、幼兒園管理?xiàng)l例、教師資格條例、中外合作辦學(xué)條例、藥品管理法、母嬰保健法、獻(xiàn)血法、傳染

病防治法、體育法、國(guó)境衛(wèi)生檢疫法、食品安全法、醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例、中醫(yī)藥條例、反興奮劑條例、居民身份證法、公民出境入境管理法、槍支管理法、消防法、禁毒法、治安管理處罰法、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法和看守所條例、大型群眾性活動(dòng)安全管理?xiàng)l例、煙花爆竹安全管理?xiàng)l例、公務(wù)員法、人民警察法、駐外外交人員法和行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例、國(guó)防動(dòng)員法、軍事設(shè)施保護(hù)法、人民防空法、兵役法、國(guó)防教育法和征兵工作條例、民兵工作條例、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法、科學(xué)技術(shù)普及法、文物保護(hù)法、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法和古生物化石保護(hù)條例、長(zhǎng)城保護(hù)條例、電影管理?xiàng)l例

截至2010年底,共頒布1300余項(xiàng)國(guó)家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)還不斷加強(qiáng)環(huán)境領(lǐng)域行政執(zhí)法,近5年來(lái),共依法查處環(huán)境違法企業(yè)8萬(wàn)多家(次,取締關(guān)閉違法排污企業(yè)7293家。

四、經(jīng)濟(jì)法部門(mén)六個(gè):(1有關(guān)宏觀調(diào)控方面的法律,包括預(yù)算法、審計(jì)法、中國(guó)人民銀行法、價(jià)格法、反壟斷法、企業(yè)所得稅法、個(gè)人所得稅法、車(chē)船管理稅法、增值稅暫行條例、營(yíng)業(yè)稅暫行條例、城市維護(hù)建設(shè)稅暫行條例、稅收征管法、銀行業(yè)監(jiān)督管理法、反洗錢(qián)法、;(2有關(guān)規(guī)范市場(chǎng)秩序和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則方面的法律,包括反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、廣告法、招標(biāo)投標(biāo)法、政府采購(gòu)法、證券投資基金法等;(3有關(guān)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展方面的法律,包括企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、外資企業(yè)法、對(duì)外貿(mào)易法、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法、進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法等;(4有關(guān)促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興和發(fā)展方面的法律,包括農(nóng)業(yè)法、種子法、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法、鐵路法、民用航空法、公路法、電力法、煤炭法、建筑法、城市房地產(chǎn)管理法、港口法等;

(5有關(guān)自然資源保護(hù)和合理開(kāi)發(fā)利用方面的法律,包括土地管理法、農(nóng)村土地承包法、森林法、草原法、水法、水土保持法、礦產(chǎn)資源法、節(jié)約能源法、可再生能源法、循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)、清潔生產(chǎn)促進(jìn)法、;(6有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化方面的法律,包括標(biāo)準(zhǔn)化法、計(jì)量法、統(tǒng)計(jì)法、測(cè)繪法等。

截至2011年8月底,中國(guó)已制定經(jīng)濟(jì)法方面的法律60部和一大批相關(guān)行政法規(guī)、地方性法規(guī)。

五、社會(huì)法部門(mén)兩個(gè):(1有關(guān)勞動(dòng)關(guān)系、勞動(dòng)保障和社會(huì)保障方面的法律,包括勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、社會(huì)保險(xiǎn)法、就業(yè)促進(jìn)法、工會(huì)法、礦山安全法、職業(yè)病防治法、安全生產(chǎn)法、國(guó)家賠償法、等;(2有關(guān)特殊社會(huì)群體權(quán)益保障方面的法律,包括殘疾人保障法、未成年人保護(hù)法、預(yù)防未成年人犯罪法、歸僑僑眷權(quán)益保護(hù)法、婦女權(quán)益保障法、老年人權(quán)益保障法、紅十字會(huì)法、公益事業(yè)捐贈(zèng)法、基金會(huì)管理?xiàng)l例、流浪乞討人員救助管理辦法、法律援助條例、自然災(zāi)害救助條例、城市居民最低生活保障條例、農(nóng)村最低生活保障制度

截至2011年8月底,中國(guó)已制定社會(huì)法方面的法律18件和一大批規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系和社會(huì)保障的行政法規(guī)、地方性法規(guī)。截至2010年底,中國(guó)共有7700萬(wàn)困難群眾享受最低生活保障待遇。中國(guó)社會(huì)保障的水平不斷提高,人民群眾切實(shí)共享發(fā)展成果。

六、刑法部門(mén)內(nèi)容和形式皆已高度整合,沒(méi)有分支劃分。主要法律有刑法。

截至2011年8月底,中國(guó)已制定一部統(tǒng)一的刑法、8個(gè)刑法修正案以及關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買(mǎi)賣(mài)外匯犯罪的決定,并通過(guò)了9個(gè)有關(guān)刑法規(guī)定的法律解釋。

七、訴訟與非訴訟程序法部門(mén)內(nèi)容相對(duì)單一,大致有兩個(gè)分支:(1有關(guān)訴訟的法律,包括刑事訴訟法、民事訴訟法、行政訴訟法、引渡法、海事訴訟特別程序法;(2有關(guān)仲裁的法律,主要是仲裁法。包括:人民調(diào)解法、勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)糾紛調(diào)解仲裁法等。

截至2011年8月底,中國(guó)已制定了訴訟與非訴訟程序法方面的法律10部。

第四篇：外商投資法律體系解析

中國(guó)（大陸地區(qū)）建立外商投資法律體系發(fā)軔于改革開(kāi)放之初。到2001年12月11日，在中國(guó)正式成為WTO成員國(guó)時(shí)我國(guó)的外商投資立法進(jìn)入了一個(gè)里程碑式的時(shí)代。近期，最高法院出臺(tái)了《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

（一）》（下稱(chēng)《規(guī)定一》），這是首度出臺(tái)的關(guān)于外商投資領(lǐng)域的系統(tǒng)性司法解釋?zhuān)鞔_了外商投資企業(yè)在設(shè)立、變更過(guò)程中所涉有關(guān)糾紛的法律適用問(wèn)題。

“經(jīng)濟(jì)法眼”欄目自本期開(kāi)始刊載有關(guān)“外商投資法律體系解析”的系列性文章。其將以我國(guó)民商法和外商投資基本法律制度為基礎(chǔ)，以《規(guī)定一》的發(fā)布為契機(jī)和主線開(kāi)展解讀，以期對(duì)外商投資實(shí)務(wù)及司法實(shí)踐有所裨益。

一、涉及外商投資的基本法律體系

1，有關(guān)外商投資的專(zhuān)門(mén)法。

第一層級(jí)是三大外商投資基本法，即中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法和外資企業(yè)法。這三部法律構(gòu)成了中國(guó)外商投資的基礎(chǔ)性法律制度，但其缺陷是立法結(jié)構(gòu)和內(nèi)容較為粗簡(jiǎn)，只是一個(gè)框架性的立法，大量的外商投資法律制度實(shí)際上是由行政法規(guī)和中央政府有關(guān)主管部門(mén)的行政規(guī)章和產(chǎn)業(yè)政策來(lái)完善的。

第二層級(jí)是行政法規(guī)，這一層級(jí)構(gòu)成了外商投資法律體系的主體內(nèi)容。諸如，合資企業(yè)法《實(shí)施條例》、合作企業(yè)法《實(shí)施細(xì)則》、外資企業(yè)法《實(shí)施細(xì)則》、合營(yíng)各方出資《若干規(guī)定》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資企業(yè)清算辦法》等。這一層級(jí)與三大基本法一起構(gòu)成了判別外商投資行為是否具有合法性的主要法律體系。

第三層級(jí)是中央政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。這一層級(jí)的最大特點(diǎn)是出臺(tái)方式靈活，調(diào)整范圍廣泛，緊扣國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展要求，但對(duì)現(xiàn)行立法體系的沖擊也最大，可以隨時(shí)修訂現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策。

諸如，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)由國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部于2007年11月8日聯(lián)合發(fā)布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2007年修訂)》，原本是目前我國(guó)確認(rèn)關(guān)于外商投資產(chǎn)業(yè)范圍級(jí)別最高、規(guī)定最具體的中央政策性文件。但二○一○年四月六日國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的若干意見(jiàn)》這一新的政策性文件，其中對(duì)外商投資的范圍作了更為擴(kuò)大化的規(guī)定。

第四層級(jí)是中央政府有關(guān)主管部門(mén)的規(guī)章，這一層級(jí)的立法更多的是從微觀的角度對(duì)外商投資法律制度的落實(shí)起著規(guī)范作用。其制定主體既有單一的主管部門(mén)，也有多部門(mén)聯(lián)合立法的形式。諸如，《外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》是由商務(wù)部單一的立法主體制定的，而《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》則是由原外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商行政管理總局聯(lián)合發(fā)布的。

第五層級(jí)是地方人大、政府出臺(tái)的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。包括地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章，這一立法體系的最大特點(diǎn)是“地方性”色彩明顯，但缺陷在于在各類(lèi)“招商引資”政策的名義下往往易于給外商以“超國(guó)民待遇”。

第六層級(jí)是其他規(guī)范性文件。其實(shí)際上是政府廣義立法行為的產(chǎn)物，包括從中央政府有關(guān)主管部門(mén)到地方政府及其部門(mén)出臺(tái)的紅頭文件等，或是針對(duì)某類(lèi)或某一事項(xiàng)出臺(tái)的批復(fù)、規(guī)定、答復(fù)等規(guī)范性文件。這類(lèi)立法體系最大的特點(diǎn)是存在“因人設(shè)事”的可能，且易對(duì)上位法作出不符合立法精神的解釋。同時(shí)，往往因其不具有公示性而引發(fā)外商及國(guó)內(nèi)投資者對(duì)其隱秘性特質(zhì)的質(zhì)疑。

2、規(guī)章及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策在外商投資糾紛中的適用效力

應(yīng)當(dāng)注意的是，筆者在前文中所列舉的有關(guān)從形式要件上來(lái)看是“部門(mén)規(guī)章”的規(guī)范性文件實(shí)際上系“行政法規(guī)”。某些在形式上屬于“規(guī)章”的規(guī)范性文件在行政執(zhí)法或是司法實(shí)務(wù)中必須按照“行政法規(guī)”的效力層級(jí)來(lái)適用。此點(diǎn)往往易于被忽視或引發(fā)歧見(jiàn)。

之所以要對(duì)上述歧見(jiàn)加以明確，是由于規(guī)章和行政法規(guī)在判定外商投資行為效力方面的法律地位不同。加之，最高法院在其合同法《解釋一》中對(duì)此又作了絕對(duì)性的規(guī)定，即“合同法實(shí)施以后，人民法院確認(rèn)合同無(wú)效，應(yīng)當(dāng)以全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)”。但實(shí)際上，上述一刀切式的規(guī)定在實(shí)踐中引發(fā)了重大爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為，特殊情形下規(guī)章和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策均可以作為確認(rèn)外商投資行為效力的根據(jù)。

事實(shí)上，我國(guó)在諸多產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域目前尚無(wú)專(zhuān)門(mén)性的法律或行政法規(guī)可資適用，許多投資行為依靠國(guó)家主管部門(mén)的規(guī)章類(lèi)文件作為調(diào)整依據(jù)。諸如，在涉及外商投資領(lǐng)域中的并購(gòu)重組等事項(xiàng)中主要是依靠適用商務(wù)部、國(guó)家發(fā)改委等部門(mén)規(guī)章類(lèi)文件進(jìn)行調(diào)整；合作金融投資領(lǐng)域亦主要由中國(guó)人民銀行及銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)金融規(guī)章來(lái)規(guī)范等等。上述各類(lèi)規(guī)章中均設(shè)置了大量的強(qiáng)制性或禁止性規(guī)定以及特別行政許可制度，故圍繞此類(lèi)外商投資領(lǐng)域所發(fā)生的有關(guān)民商事行為的效力必須依據(jù)此類(lèi)規(guī)章來(lái)調(diào)整和判斷。如果機(jī)械地適用合同法及其《解釋一》，則必將導(dǎo)致在此類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中“無(wú)法可依”的境地。

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從更高的視角來(lái)動(dòng)態(tài)地判別有關(guān)外商投資合同效力的確認(rèn)依據(jù)。應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用民法通則第六、第七條關(guān)于民事活動(dòng)必須遵守國(guó)家政策和禁止干擾國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)定來(lái)化解合同法《解釋一》機(jī)械規(guī)定的不足。將國(guó)家主管部門(mén)發(fā)布的某些特殊規(guī)章定性為國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策來(lái)適用，即凡違反此類(lèi)規(guī)章中的強(qiáng)制性、禁止性效力規(guī)范的，或違反國(guó)家特別行政許可制度的行為應(yīng)當(dāng)視為違反了國(guó)家強(qiáng)制性產(chǎn)業(yè)政策而確認(rèn)其無(wú)效。

2000年7月1日前（即立法法施行前），我國(guó)的行政立法體系采取的是“實(shí)質(zhì)主義”的效力原則，即行政立法的實(shí)質(zhì)效力不取決于其形式淵源的級(jí)別，而是由該規(guī)范性文件所代表的實(shí)質(zhì)意志機(jī)關(guān)來(lái)確認(rèn)效力層級(jí)。因此，對(duì)于立法法施行前以國(guó)務(wù)院部委名義發(fā)布的，但該規(guī)范性文件明確標(biāo)明是屬于經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的、授權(quán)制定的、通過(guò)的、發(fā)布的或提級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)的等各類(lèi)代表國(guó)務(wù)院立法意志的“規(guī)章”均具有行政法規(guī)的效力，應(yīng)當(dāng)屬于判別有關(guān)外商投資法律行為效力的依據(jù)。那種不考慮立法法的因素而認(rèn)為只有以國(guó)務(wù)院名義制定并以國(guó)務(wù)院令的形式頒布的規(guī)范性文件才可視為“行政法規(guī)”的認(rèn)知是錯(cuò)誤的。

因此，人民法院在審理外商投資糾紛案件中，對(duì)于認(rèn)定合同效力方面應(yīng)充分注意立法上的重要變化，除依據(jù)法律和行政法規(guī)在效力性規(guī)范方面的強(qiáng)制性規(guī)定認(rèn)定合同效力外，不能依據(jù)地方性法規(guī)確認(rèn)合同無(wú)效。但是，對(duì)于國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)頒布的行政規(guī)章中的強(qiáng)制性規(guī)定，在未上升為法律和行政法規(guī)之前，應(yīng)當(dāng)予以適用。

3，民商事基本法。

解決外商投資合同糾紛，首要考慮的民商事基本法是民法通則。盡管該法的大部分制度已被有關(guān)特別法所取代，但其基本原則的普適效力仍不容忽視。規(guī)范外商投資的主體性法律應(yīng)系公司法、合同法和物權(quán)法。只有將此類(lèi)法律的調(diào)整功能進(jìn)行結(jié)合才能動(dòng)態(tài)地規(guī)范外商投資領(lǐng)域的民商事行為。無(wú)論是物權(quán)法中的所有權(quán)制度、共有制度及擔(dān)保物權(quán)制度，或是合同法中的合同效力制度以及公司法制度等都是判別外商投資法律行為有效性的重要依據(jù)。

公司法規(guī)定，“外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司適用本法；有關(guān)外商投資的法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定”。這一授權(quán)性立法安排表明，當(dāng)外商投資專(zhuān)門(mén)性法律存在特殊規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。但當(dāng)某些專(zhuān)門(mén)性立法的效力層級(jí)低于公司法時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照上位法優(yōu)于下位法的原則來(lái)優(yōu)先適用公司法。諸如，國(guó)務(wù)院的有關(guān)行政法規(guī)與公司法沖突的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用公司法。

4，司法解釋及司法政策性文件。

關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛的《規(guī)定

（一）》是中國(guó)最高司法當(dāng)局第一次對(duì)此類(lèi)法律適用問(wèn)題作出的系統(tǒng)性解釋?zhuān)渲猩形窗ㄓ嘘P(guān)外商投資公司的解散與清算制度等法律適用問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，《規(guī)定

（一）》主要側(cè)重于對(duì)中國(guó)投資者和外資投資者之間糾紛的調(diào)整，側(cè)重于對(duì)“三資”企業(yè)之股權(quán)治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而對(duì)于外商投資企業(yè)對(duì)外發(fā)生的民商事交易糾紛的解決機(jī)制則并未涉及。

有關(guān)司法解釋及相關(guān)司法政策性文件也是法院審理外商投資糾紛及“三資”企業(yè)民商事交易糾紛的重要依據(jù)。諸如2009年9月最高院曾發(fā)布《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》，此類(lèi)司法政策性文件當(dāng)然可以適用于外商投資企業(yè)領(lǐng)域中。

5，投資糾紛解決機(jī)制方面的法律體系

此類(lèi)法律體系主要包括仲裁與司法。中國(guó)國(guó)內(nèi)法不支持外國(guó)投資者將與中國(guó)政府之間的投資爭(zhēng)端按照國(guó)際投資協(xié)定仲裁制度提交投資爭(zhēng)端國(guó)際中心解決。但依據(jù)大陸地區(qū)行政訴訟法和行政許可法的規(guī)定，外國(guó)投資者在與中國(guó)地方政府發(fā)生投資糾紛時(shí)，有權(quán)提起行政復(fù)議或訴訟。但在與中國(guó)中央政府發(fā)生糾紛的，則只能請(qǐng)求國(guó)務(wù)院復(fù)議而不得訴諸司法審查，也即包括最高法院在內(nèi)的中國(guó)任何一級(jí)法院對(duì)國(guó)務(wù)院均不享有司法審查權(quán)。

大陸法院對(duì)外商投資糾紛享有訴訟專(zhuān)屬管轄權(quán)，中外投資者不得約定國(guó)外（含中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)）法院受理此類(lèi)糾紛；涉及仲裁管轄的，雖然可適用仲裁機(jī)構(gòu)之程序性規(guī)則，但對(duì)于合營(yíng)企業(yè)合同的訂立、效力、解釋、執(zhí)行及其爭(zhēng)議的解決等實(shí)體法方面，均應(yīng)適用中國(guó)法律。

6，中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)及其他世貿(mào)法規(guī)。

世貿(mào)法規(guī)對(duì)我國(guó)外商投資法律制度的約束力主要體現(xiàn)在立法階段。由于中國(guó)政府在入世時(shí)曾在加入議定書(shū)中明確承諾了對(duì)世貿(mào)法規(guī)在國(guó)內(nèi)的“統(tǒng)一實(shí)施”義務(wù)和“透明度”義務(wù)，故立法機(jī)關(guān)必須確保不違法上述義務(wù)規(guī)則。雖然我國(guó)法院不承認(rèn)世貿(mào)法規(guī)在國(guó)內(nèi)法體系中的直接適用效力，但在審理外商投資糾紛中仍然要慎重對(duì)待世貿(mào)法規(guī)的有關(guān)制度和原則。

溫家寶總理在近日于天津召開(kāi)的夏季達(dá)沃斯論壇上發(fā)表講話(huà)，重審關(guān)于中國(guó)對(duì)外商投資保護(hù)的有關(guān)政策，包括國(guó)民待遇原則等。因此，法院在審理外商投資糾紛時(shí)既不能“媚外”而對(duì)外資進(jìn)行超國(guó)民待遇保護(hù)，也不得“排外”而搞國(guó)際性“地方保護(hù)主義”。

二、外商投資合同效力的司法審查規(guī)則

合同法施行后，標(biāo)志著我國(guó)原有合同法體系中的經(jīng)濟(jì)合同法、涉外經(jīng)濟(jì)合同法和技術(shù)合同法三法合一。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在外商投資合同的效力裁判規(guī)則方面，除涉及外資準(zhǔn)入及特殊行政許可等因素外，有關(guān)外商投資合同的效力審查與國(guó)內(nèi)合同糾紛并無(wú)本質(zhì)性的差異。

盡管如此，《規(guī)定

（一）》仍然重審了有關(guān)合同法的效力規(guī)則。即“當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過(guò)程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)該合同無(wú)效的，人民法院不予支持”。

上述司法解釋中涉及到關(guān)于外商投資合同的審批制度與合同效力之間的關(guān)系問(wèn)題。在適用該條時(shí)，必須從總體上把握我國(guó)的合同效力制度。

筆者認(rèn)為，無(wú)論是外商投資或國(guó)內(nèi)投資糾紛，但凡存在合同效力糾紛爭(zhēng)議時(shí)，必然要涉及到對(duì)合同的成立或不成立、有效或無(wú)效、生效或未生效等因素的審查，同時(shí)也要涉及到對(duì)合同的履行狀況與效力狀態(tài)、無(wú)效確認(rèn)與可撤銷(xiāo)之間的關(guān)系的審查。一般而言，要審查合同效力，必須首先確認(rèn)合同的成立狀態(tài)，只有在合同成立的情形下才能涉及到對(duì)合同的效力判別問(wèn)題；其次，在確認(rèn)合同的生效與未生效狀態(tài)時(shí)必須首先確認(rèn)合同是否有效，只有有效的合同才存在是否生效的問(wèn)題。如果合同本身無(wú)效，則合同永遠(yuǎn)不可能在法律上生效，即便是其被實(shí)際履行完畢也不能就此確認(rèn)合同是有效的，所以在此情形下根本就不存在合同的生效或未生效的法律空間。

但是，在合同有效的情形下，即使合同的生效條件尚不成就或未被實(shí)際履行，有關(guān)權(quán)利人仍然可以要求相對(duì)人承擔(dān)繼續(xù)履行的法律責(zé)任。《規(guī)定

（一）》第一條第二款關(guān)于“合同因未經(jīng)批準(zhǔn)而被認(rèn)定未生效的，不影響合同中當(dāng)事人履行報(bào)批義務(wù)條款及因該報(bào)批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力”的價(jià)值正在于此。即如果外商投資合同因未履行審批程序而導(dǎo)致合同未生效但該合同本身確系有效合同的話(huà)，則有關(guān)義務(wù)人負(fù)有繼續(xù)履行報(bào)批的義務(wù)，以便促成合同生效條件的成就，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)被解除合同或賠償損失等違約責(zé)任。

《規(guī)定

（一）》第三條認(rèn)為，“人民法院在審理案件中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無(wú)效情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效；該合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的可撤銷(xiāo)情形，當(dāng)事人請(qǐng)求撤銷(xiāo)的，人民法院應(yīng)予支持”。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，可行使撤銷(xiāo)權(quán)的合同都是“有效”的合同，至少在被撤銷(xiāo)前該合同是有效的，只是在撤銷(xiāo)后產(chǎn)生了與無(wú)效合同基本相似的法律后果。但如果合同本身是無(wú)效的，則只能訴請(qǐng)確認(rèn)合同的效力而不能直接要求撤銷(xiāo)合同。因此，在司法實(shí)踐中不能把對(duì)合同的無(wú)效確認(rèn)權(quán)和撤銷(xiāo)權(quán)混淆。

在外商投資糾紛中適用合同撤銷(xiāo)權(quán)制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意與合同法第七十四條所規(guī)定的“債的保全”制度中的撤銷(xiāo)權(quán)相區(qū)別。前者是依據(jù)合同法第五十四條的規(guī)定，對(duì)因重大誤解、顯失公平而訂立的合同，或一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同，有關(guān)權(quán)利人有權(quán)行使合同撤銷(xiāo)權(quán)。后者是合同主體之外的債權(quán)人為保護(hù)自身的債權(quán)不受損害，而針對(duì)債務(wù)人放棄其到期債權(quán)、無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)等損害債權(quán)的行為而行使的撤銷(xiāo)權(quán)。

三、外商投資協(xié)議變更及其審批制度

為體現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則，我國(guó)對(duì)外商投資的主要環(huán)節(jié)都實(shí)施行政許可及審批制度。

《規(guī)定

（一）》第二條的內(nèi)容是“當(dāng)事人就外商投資企業(yè)相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議對(duì)已獲批準(zhǔn)的合同不構(gòu)成重大或?qū)嵸|(zhì)性變更的，人民法院不應(yīng)以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由認(rèn)定該補(bǔ)充協(xié)議未生效”。其含義是，只要“補(bǔ)充協(xié)議”之類(lèi)的法律文件不涉及對(duì)已經(jīng)獲批的投資合同構(gòu)成“實(shí)質(zhì)性變更”的，則即便是該“補(bǔ)充協(xié)議”沒(méi)有經(jīng)過(guò)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，法院亦不應(yīng)當(dāng)否認(rèn)其已“生效”的法律狀態(tài)并應(yīng)保護(hù)其可履行性。

對(duì)于什么是“重大”或“實(shí)質(zhì)性”的變更，該條第二款列舉為“包括注冊(cè)資本、公司類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、股東認(rèn)繳的出資額、出資方式的變更以及公司合并、公司分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等”。可見(jiàn)，我國(guó)對(duì)外商投資所涉及的主要法律環(huán)節(jié)都實(shí)行行政審批制度，最高法院的上述列舉性規(guī)定實(shí)際上只是對(duì)主要審批環(huán)節(jié)的一個(gè)概括。《規(guī)定

（一）》之所以要否定補(bǔ)充協(xié)議對(duì)主合同進(jìn)行“實(shí)質(zhì)性”變更的功能，是因?yàn)橐獜乃痉ǖ慕嵌葋?lái)維護(hù)我國(guó)行政審批制度的嚴(yán)肅性和經(jīng)濟(jì)主權(quán)的權(quán)威性。否則，有可能存在中外投資者利用“補(bǔ)充協(xié)議”來(lái)規(guī)避審批制度的法律空間。可以說(shuō)，大陸地區(qū)對(duì)任何一個(gè)以“公司”形態(tài)存續(xù)的外商投資項(xiàng)目從“生”到“死”都實(shí)行了嚴(yán)格的行政審批制。而且，目前對(duì)外資流入、重組、并購(gòu)等事項(xiàng)的管理與審批監(jiān)管漸呈加強(qiáng)態(tài)勢(shì)。

但要看到，審批法律制度也存在動(dòng)態(tài)性。因此，行政主管部門(mén)與司法機(jī)關(guān)要注重外商投資制度與其上位法公司法的銜接適用關(guān)系。按照公司法的規(guī)定，“外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司適用本法；有關(guān)外商投資的法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定”。上述但書(shū)性條款表明，只有狹義上的“法律”才有權(quán)做出與公司法不同的規(guī)定。因此從立法法的角度來(lái)講，無(wú)論是行政法規(guī)或是規(guī)章都應(yīng)當(dāng)在立法階段避免作出與公司法存在沖突性的規(guī)定。

國(guó)務(wù)院在清理與公司法抵觸的外商投資行政法規(guī)方面做出了較好的安排，例如對(duì)外商投資《清算辦法》的廢止。該辦法施行于1996年，其主要設(shè)定了對(duì)外商投資企業(yè)的“普通清算”和“特別清算”兩種法律制度。由于在特別清算制度中涉及主管部門(mén)的行政審批問(wèn)題，引發(fā)了很多行政訴訟。加之，該清算辦法既與破產(chǎn)法存在不一致之處，也與新公司法存在沖突，故國(guó)務(wù)院在清理有關(guān)外商投資的行政法規(guī)中廢止了該辦法。這樣，凡在我國(guó)大陸地區(qū)設(shè)立的外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的清算自此即應(yīng)適用公司法的規(guī)定，維護(hù)了法制的統(tǒng)一性。

此外，行政許可法在外商投資審批制度中的規(guī)范作用必須受到重視，司法實(shí)踐應(yīng)當(dāng)注重適用該法來(lái)確認(rèn)相關(guān)行政行為的效力問(wèn)題。例如，我國(guó)對(duì)外商投資的公司在大陸地區(qū)的再投資資格審查問(wèn)題曾有嚴(yán)格的限制性規(guī)定。但根據(jù)行政許可法和公司法制度，由于外資企業(yè)本身是中國(guó)法人，對(duì)其投資資格的再審查與行政許可法和公司法的精神不一致，故取消了諸如注冊(cè)資本是否繳清、是否開(kāi)始盈利及有無(wú)違法記錄等方面的限制性規(guī)定。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，我國(guó)對(duì)外商投資的審批制度正逐步走向完善。

四、外商投資企業(yè)中的出資與物權(quán)變更制度。

新公司法明確規(guī)定了“法人財(cái)產(chǎn)權(quán)”制度，即“公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任”。

為保護(hù)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立性，保護(hù)中外投資者合法的股東權(quán)，《規(guī)定

（一）》第四條要求：“外商投資企業(yè)合同約定一方當(dāng)事人以需要辦理權(quán)屬變更登記的標(biāo)的物出資或者提供合作條件，標(biāo)的物已交付外商投資企業(yè)實(shí)際使用，且負(fù)有辦理權(quán)屬變更登記義務(wù)的一方當(dāng)事人在人民法院指定的合理期限內(nèi)完成了登記的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該方當(dāng)事人履行了出資或者提供合作條件的義務(wù)。外商投資企業(yè)或其股東以該方當(dāng)事人未履行出資義務(wù)為由主張?jiān)摲疆?dāng)事人不享有股東權(quán)益的，人民法院不予支持”。

第二款規(guī)定：“外商投資企業(yè)或其股東舉證證明該方當(dāng)事人因遲延辦理權(quán)屬變更登記給外商投資企業(yè)造成損失并請(qǐng)求賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持”。

適用上述規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)注意：一是標(biāo)的物出資是否需要辦理物權(quán)權(quán)屬變更登記應(yīng)當(dāng)尊重外商投資合同的約定；二是應(yīng)當(dāng)區(qū)分標(biāo)的物法律權(quán)屬變更與實(shí)際移交的不同法律價(jià)值。即沒(méi)有最終完成對(duì)標(biāo)的物法律權(quán)屬變更登記的，應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)救措施但不能直接否認(rèn)其出資效力和投資者的股東權(quán)；三是違約方存在遲延履行且給外資企業(yè)造成“實(shí)際損失”的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

事實(shí)上，除上述司法解釋所考慮到的假設(shè)情形外，還應(yīng)當(dāng)考慮到三點(diǎn)：一是有的外商投資合同雖然約定了出資物的權(quán)屬變更問(wèn)題，但是否辦理權(quán)屬變更登記并不影響其出資效力（如場(chǎng)地使用權(quán)）的，則法院是否指定辦理期限或出資方是否履行權(quán)屬變更義務(wù)，均不影響其股東權(quán)；二是當(dāng)某一投資方存在違約情形但并未給合資企業(yè)造成實(shí)際損失的，并不能免除該違約方的法律責(zé)任。即當(dāng)投資合同中存在“違約金”責(zé)任條款的，即便沒(méi)有造成實(shí)際損失該違約方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任；三是向違約方主張權(quán)利的主體既可以是外商投資企業(yè)，也可以是守約方股東或者是由該二者共同充任原告。在具體的司法實(shí)踐中應(yīng)尊重投資合同的約定和守約方的選擇權(quán)。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，本條解釋主要規(guī)范的是關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資問(wèn)題。前者出資主體是中方投資者，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資主體則中外投資者皆可。其中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資中，對(duì)引進(jìn)外方先進(jìn)技術(shù)方面存在一定的限制性條款，以防止外方在技術(shù)成本方面的欺詐性。

在外商投資實(shí)務(wù)中，往往在土地（場(chǎng)地）使用權(quán)投資條款中存在對(duì)中方的不利設(shè)定。主要是沒(méi)有考慮到土地使用權(quán)的增值空間及其在清算中的法律地位問(wèn)題。較為公平的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是：在合資企業(yè)存續(xù)期間，中方土地（場(chǎng)地）的交付則意味著投資義務(wù)的完成；在清算中，應(yīng)將中方提供的土地（場(chǎng)地）使用權(quán)價(jià)值根據(jù)合資年限而等分，合資年限屆滿(mǎn)的，則中方的投資義務(wù)全部完成；合資期限未滿(mǎn)的，則按照等分價(jià)值計(jì)算出中方出資差額，由中方補(bǔ)足出資義務(wù)，但土地（場(chǎng)地）使用權(quán)本身不得納入清算的范疇而應(yīng)當(dāng)交還中方投資者。只有當(dāng)合資企業(yè)設(shè)立后的存續(xù)期間，以合資企業(yè)自有資金取得的土地使用權(quán)，在企業(yè)解散時(shí)該土地資產(chǎn)的價(jià)值才能納入清算范疇。

四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同審批程序不完整時(shí)的司法救濟(jì)制度。

外商投資合同相對(duì)于單純的國(guó)內(nèi)投資合同最大區(qū)別是其要受到審批與行政許可制度的約束，而合同法對(duì)其要求是“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”。該解釋第五至第七條對(duì)違約責(zé)任的追究體系作了規(guī)范。

第一，受讓方對(duì)是否行使合同解除權(quán)或要求對(duì)方承擔(dān)繼續(xù)履行責(zé)任享有選擇權(quán)。

由于外商投資企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓方負(fù)有對(duì)轉(zhuǎn)讓合同申請(qǐng)報(bào)批的義務(wù)，但實(shí)踐中往往存在轉(zhuǎn)讓方拖延或拒絕履行報(bào)批程序的情形。如何保護(hù)受讓方的合法權(quán)益有關(guān)立法制度并不明確。根據(jù)合同法，在一方構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約或預(yù)期違約時(shí)，另一方享有合同解除權(quán)。拒絕履行報(bào)批義務(wù)，意味著該轉(zhuǎn)讓合同無(wú)法在法律上達(dá)到“生效”狀態(tài)，可以認(rèn)定轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)構(gòu)成了實(shí)質(zhì)性違約，故受讓方要求解除合同具有充分的法律依據(jù)。

同時(shí)，由于合同法對(duì)守約方進(jìn)行了授權(quán)，即當(dāng)一方違約時(shí)另一方有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。因此，受讓方要求轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)對(duì)合同的“繼續(xù)履行”義務(wù)也是對(duì)其違約責(zé)任的一種追究形態(tài)。轉(zhuǎn)讓方享有對(duì)這兩種救濟(jì)權(quán)利的選擇權(quán)。

第二，受讓方的救濟(jì)選擇權(quán)應(yīng)受行政許可制度的制約。

行政許可制度與一般的行政登記制度不同，普通行政登記制度受民事行為成就條件的制約，即當(dāng)某些民事權(quán)利符合登記條件后，登記機(jī)關(guān)不享有是否給予登記的自由裁量權(quán)。諸如房地產(chǎn)等物權(quán)登記行為。而且，如果某項(xiàng)民事行為符合登記條件的，法院可以判決責(zé)令當(dāng)事人直接履行登記義務(wù)并有權(quán)要求登記機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行；但行政許可制度則不同，許可機(jī)關(guān)享有很大的自由裁量權(quán)，雖然行政相對(duì)人對(duì)許可機(jī)關(guān)的拒絕許可行為也享有異議權(quán)、申辯權(quán)和司法救濟(jì)權(quán)，但是否給予登記主要受許可機(jī)關(guān)意志的約束，司法權(quán)無(wú)法直接以裁判的形式要求行政機(jī)關(guān)給予某方當(dāng)事人以某項(xiàng)行政許可，如外商投資企業(yè)中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即是如此。

正因如此，《規(guī)定

（一）》第七條要求，在轉(zhuǎn)讓合同未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)，受讓方有權(quán)另行起訴，請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款并賠償因此造成的損失。這一規(guī)定意味著，在審批機(jī)關(guān)拒絕給予許可時(shí)，受讓方只能選擇行使合同解除權(quán)來(lái)進(jìn)行救濟(jì)而不能再要求轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)“繼續(xù)履行”的法律責(zé)任。但有一種情況例外，即如果受讓方對(duì)審批機(jī)關(guān)的拒絕許可行為提起復(fù)議或行政訴訟，則根據(jù)復(fù)議結(jié)論或裁判結(jié)果，受讓方仍有要求轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)繼續(xù)履行責(zé)任的法律空間。

第三，轉(zhuǎn)讓方未履行報(bào)批義務(wù)的責(zé)任范圍問(wèn)題。

在受讓方直接選擇行使合同解除權(quán)的情形下，轉(zhuǎn)讓方的責(zé)任范圍包括返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款、賠償因未履行報(bào)批義務(wù)而造成的實(shí)際損失；當(dāng)轉(zhuǎn)讓方拒絕在判決確定的期限內(nèi)履行登記義務(wù)的，則受讓方有權(quán)另行起訴解除合同并要求賠償損失，其范圍包括股權(quán)的差價(jià)損失、股權(quán)收益及其他合理?yè)p失。這種制度安排似乎是當(dāng)轉(zhuǎn)讓方在“抗拒”司法裁判的情形下則其責(zé)任份額被加重。但筆者認(rèn)為，凡合法情形下的合同解除，轉(zhuǎn)讓方對(duì)股權(quán)的“差價(jià)損失”的賠償都應(yīng)納入其責(zé)任體系中，而不僅僅是對(duì)“實(shí)際損失”責(zé)任的追究。

五、價(jià)款支付與報(bào)批義務(wù)履行“順位”糾紛解決機(jī)制。

履行“順位”類(lèi)似于附條件民事行為，《規(guī)定

（一）》第八條要求當(dāng)受讓方對(duì)價(jià)款的支付構(gòu)成轉(zhuǎn)讓方辦理報(bào)批義務(wù)的前置條件時(shí)，轉(zhuǎn)讓方可以對(duì)受讓方不履行或未完整履行支付條件時(shí)行使履行抗辯權(quán)。即“經(jīng)轉(zhuǎn)讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行，轉(zhuǎn)讓方請(qǐng)求解除合同并賠償因遲延履行而造成的實(shí)際損失的，人民法院應(yīng)予支持”。其法律根據(jù)在于合同法關(guān)于“附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效。附解除條件的合同，自條件成就時(shí)失效”的規(guī)定。對(duì)于轉(zhuǎn)讓方而言，受讓方是否完整支付價(jià)款是其辦理報(bào)批合同義務(wù)是否“生效”的條件。

實(shí)踐中，存在受讓方簽訂股權(quán)受讓合同后又反悔，并惡意利用前述條款拒絕付款從而阻止轉(zhuǎn)讓方辦理報(bào)批義務(wù)合同條件成就的情形。顯然，賦予轉(zhuǎn)讓方對(duì)合同的解除權(quán)及對(duì)受讓方的索賠權(quán)是完全正當(dāng)?shù)模驗(yàn)槭茏尫揭呀?jīng)構(gòu)成了實(shí)質(zhì)性違約。同時(shí)，轉(zhuǎn)讓方也享有要求受讓方“繼續(xù)履行”合同義務(wù)即支付價(jià)款的權(quán)利，因?yàn)槭茏尫綖樽约旱睦娌徽?dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就，這是轉(zhuǎn)讓方要求受讓方承擔(dān)繼續(xù)履行義務(wù)的法律根據(jù)。

但是，要求受讓方承擔(dān)繼續(xù)履行合同義務(wù)的救濟(jì)方式要受到行政審批制度的制約。即法院可以中止案件的審理，并指令轉(zhuǎn)讓方限期辦理報(bào)批義務(wù)，如果獲得主管機(jī)關(guān)對(duì)該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的批準(zhǔn)，則轉(zhuǎn)讓方要求受讓方繼續(xù)履行合同及支付價(jià)款的權(quán)利主張可以獲得法院的支持；反之，如果未獲批準(zhǔn)的，則意味著該轉(zhuǎn)讓合同不具有可履行性，轉(zhuǎn)讓方要求受讓方支付價(jià)款將失去法律基礎(chǔ)，其只能行使合同解除權(quán)并向受讓方索賠。

實(shí)踐中較難處置的情形是，一方面雙方約定了價(jià)款支付與報(bào)批義務(wù)的順位制度，但另一方面轉(zhuǎn)讓方卻在受讓方未支付價(jià)款前即辦理了報(bào)批義務(wù)。此時(shí)，到底應(yīng)當(dāng)保護(hù)受讓方的履行抗辯權(quán)還是應(yīng)當(dāng)保護(hù)轉(zhuǎn)讓方的繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)？筆者認(rèn)為，首先應(yīng)當(dāng)尊重合同本身的約定；在沒(méi)有約定或約定不明時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護(hù)轉(zhuǎn)讓方的繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)。這顯然符合合同法關(guān)于當(dāng)事人對(duì)合同應(yīng)當(dāng)全面、充分、完整履行的立法精神。同時(shí)，轉(zhuǎn)讓方對(duì)報(bào)批義務(wù)的完成，表明該合同的履行不再具有法律或?qū)崉?wù)方面的障礙。

六、未完成轉(zhuǎn)讓審批程序的股權(quán)收益權(quán)問(wèn)題。

《規(guī)定

（一）》第十條對(duì)于受讓方已經(jīng)實(shí)際參與經(jīng)營(yíng)但因?qū)徟绦蜃罱K未完成情形下的股權(quán)收益權(quán)作出了“受讓方因?qū)嶋H參與經(jīng)營(yíng)管理而獲得的收益在扣除相關(guān)成本費(fèi)用后支付給轉(zhuǎn)讓方”的規(guī)定。筆者認(rèn)為，這一規(guī)定存在對(duì)轉(zhuǎn)讓方過(guò)度保護(hù)的弊端，在實(shí)踐中必然會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的爭(zhēng)議，存在易于誘導(dǎo)轉(zhuǎn)讓方故意拖延或拒絕辦理報(bào)批義務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。而且，其與第七條確立的關(guān)于未完成報(bào)批義務(wù)應(yīng)當(dāng)考究轉(zhuǎn)讓方是否“存在過(guò)錯(cuò)或過(guò)錯(cuò)大小”的法律原則相沖突。筆者認(rèn)為，司法實(shí)務(wù)中合理的處置方式應(yīng)當(dāng)是必須嚴(yán)格審查“未批準(zhǔn)”狀態(tài)的產(chǎn)生是否存在有可歸咎于轉(zhuǎn)讓方的因素；同時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考量股權(quán)收益與受讓方經(jīng)營(yíng)性行為之間的“貢獻(xiàn)性”因素，從而做出公平的裁判結(jié)論。否則，機(jī)械地適用收益“退還”機(jī)制將會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的不公。

《規(guī)定

（一）》第十一、十二條對(duì)外商投資企業(yè)股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓時(shí)所作的有關(guān)制度性安排與現(xiàn)行立法存在明顯的沖突。

七、非轉(zhuǎn)讓方對(duì)撤銷(xiāo)權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)及無(wú)效請(qǐng)求權(quán)的行使規(guī)則

第十一條規(guī)定，外商投資企業(yè)一方股東將股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東一致同意。此點(diǎn)與公司法的規(guī)定完全一致。但易于在司法實(shí)踐中出現(xiàn)爭(zhēng)議的是，例外情形應(yīng)當(dāng)如何處置？包括：有證據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意；轉(zhuǎn)讓方已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知，其他股東自接到書(shū)面通知之日滿(mǎn)三十日未予答復(fù)；其他股東不同意轉(zhuǎn)讓?zhuān)植毁?gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，后兩項(xiàng)是現(xiàn)行公司法的明確規(guī)定，基本沒(méi)有爭(zhēng)議；但第一項(xiàng)中“有證據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意”的規(guī)定已經(jīng)超出了公司法制度，其最大的爭(zhēng)議是這里的“同意”是否包括“默示”同意？

筆者認(rèn)為，解決此類(lèi)問(wèn)題首先要審查外商投資企業(yè)設(shè)立時(shí)的投資協(xié)議及章程的規(guī)定，如果投資各方對(duì)“靜默期”或“異議期”有明確規(guī)定的，則超出該類(lèi)期限之后的撤銷(xiāo)權(quán)不應(yīng)當(dāng)再受到保護(hù)。此時(shí)，轉(zhuǎn)讓方只要證明異議股東已經(jīng)實(shí)際“知曉”轉(zhuǎn)讓的事實(shí)即可；其次是如果沒(méi)有設(shè)定靜默期和異議期的，則應(yīng)當(dāng)適用公司法規(guī)定的30日的“答復(fù)期”的規(guī)定，但其前提條件是已經(jīng)向非轉(zhuǎn)讓方送達(dá)了書(shū)面通知；第三是既沒(méi)有約定靜默期和異議期，轉(zhuǎn)讓方也沒(méi)有向其他股東送達(dá)書(shū)面通知的，則不應(yīng)當(dāng)適用“默示”認(rèn)可的規(guī)則來(lái)認(rèn)定非轉(zhuǎn)讓方“已經(jīng)同意”了股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，除非其已經(jīng)超過(guò)了“一年”的撤銷(xiāo)權(quán)法定行使期。也即，表示放棄撤銷(xiāo)權(quán)的，只能是“明確表示”或者以自己的“行為”為要件，而不能是“默示”放棄。

關(guān)于股東主張優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的則應(yīng)當(dāng)適用第十二條的制度安排，但該項(xiàng)權(quán)利的行使也以“知道或者應(yīng)當(dāng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之日起一年內(nèi)”為前置條件。同時(shí)，關(guān)于優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的司法審查也必須尊重公司章程的約定。

但是，第十二條第二款的規(guī)定明顯地與現(xiàn)行立法沖突，其內(nèi)容為“前款規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)為由請(qǐng)求認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效的，人民法院不予支持”。

首先，合同法關(guān)于合同的無(wú)效制度中明確規(guī)定了“惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益”的合同行為是無(wú)效的。現(xiàn)實(shí)中，轉(zhuǎn)讓方與第三方的確可能存在惡意串通并損害第三人利益情形的，顯然不能只按照“一年”的撤銷(xiāo)權(quán)期限來(lái)限制非轉(zhuǎn)讓方對(duì)合同無(wú)效的請(qǐng)求權(quán)。

其次，國(guó)務(wù)院《中外合資企業(yè)法實(shí)施條例》第二十條明確規(guī)定“合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的，須經(jīng)合營(yíng)他方同意，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，向登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)；合營(yíng)一方轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)時(shí)，合營(yíng)他方有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)；合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件，不得比向合營(yíng)他方轉(zhuǎn)讓的條件優(yōu)惠；違反上述規(guī)定的，其轉(zhuǎn)讓無(wú)效”。

可見(jiàn)，將侵害優(yōu)先受讓權(quán)的請(qǐng)求權(quán)范圍限制在可撤銷(xiāo)制度內(nèi)而直接否認(rèn)了當(dāng)事人的無(wú)效請(qǐng)求權(quán)是顯然不當(dāng)?shù)摹６叩膮^(qū)別在于，撤銷(xiāo)權(quán)受一年期限的限制，而無(wú)效請(qǐng)求權(quán)則不受期間和時(shí)效的限制。相對(duì)于異議股東而言，保留無(wú)效請(qǐng)求權(quán)顯然更為有利。因此，有關(guān)權(quán)利人在司法實(shí)務(wù)中應(yīng)當(dāng)享有對(duì)撤銷(xiāo)權(quán)或無(wú)效請(qǐng)求權(quán)救濟(jì)類(lèi)型的選擇權(quán)。

八、外商投資企業(yè)中隱名股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制

《規(guī)定

（一）》對(duì)隱名股東的權(quán)利及法律地位作出了有條件地承認(rèn)，即當(dāng)事人之間約定一方實(shí)際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，實(shí)際投資者請(qǐng)求確認(rèn)其在外商投資企業(yè)中的股東身份或者請(qǐng)求變更外商投資企業(yè)股東的，并同時(shí)具備以下條件的應(yīng)當(dāng)予以支持：實(shí)際投資者已經(jīng)實(shí)際投資；名義股東以外的其他股東認(rèn)可實(shí)際投資者的股東身份；人民法院或當(dāng)事人在訴訟期間就將實(shí)際投資者變更為股東征得了外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)的同意。

前述第一項(xiàng)條件即“實(shí)際投資”易于審查，但對(duì)于其他股東是否“認(rèn)可”隱名投資者的股東身份則顯然比較難以舉證。筆者認(rèn)為，這種認(rèn)可既可以是明示的，也可以是默示的。包括但不限于下列情形：吸收隱名投資者參與公司管理；允許其參加公司治理機(jī)關(guān)的有關(guān)會(huì)議；以股東身份給其以利潤(rùn)分配；任命隱名投資者擔(dān)任一定的公司管理職務(wù)；認(rèn)可隱名投資者以自己或顯名股東的名義處分該顯名股東名下的有關(guān)權(quán)利等。如果隱名投資者只是主張自己的利益請(qǐng)求權(quán)而不對(duì)公司主張其股東身份“顯名化”權(quán)利的，則不受前述第三項(xiàng)條件的制約；反之，如果其主張的是公司的顯名股東身份并要求得到外商投資主管部門(mén)和工商登記的認(rèn)可的，則必須受到“征得外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)的同意”這一條件的限制。

在外商投資企業(yè)中，隱名股東一般是中方投資者，而顯名股東多是外商投資者，這是因?yàn)橹袊?guó)對(duì)外商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)實(shí)行雙軌管理體系，導(dǎo)致外商投資企業(yè)在稅收等方面處于明顯的有利地位。雖然隨著中國(guó)內(nèi)外資企業(yè)所得稅制的統(tǒng)一使得這種差別在縮小，但各地方政府仍然在給外資企業(yè)提供各種“優(yōu)惠政策”，使外商投資企業(yè)享有超國(guó)民待遇，這也是引發(fā)國(guó)內(nèi)投資者“寄居”于外商投資者名下并產(chǎn)生了諸多假外資企業(yè)的根本原因。司法實(shí)踐中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)借用外商投資者而搞隱名投資所產(chǎn)生的假外資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)以司法建議的形式要求有關(guān)部門(mén)予以糾正。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，此類(lèi)隱名投資者要求成為顯名股東的主張不應(yīng)當(dāng)受到“征求”外商投資主管部門(mén)同意的制約，因?yàn)樵擃?lèi)企業(yè)中根本不存在外商投資的事實(shí)基礎(chǔ)。

第十五條至十七條對(duì)于隱名投資合同的無(wú)效制度和利益分配制度等作出了規(guī)定，即“一方當(dāng)事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張?jiān)摵贤瑹o(wú)效或者未生效的，人民法院不予支持”。這是因?yàn)椋[名投資者與顯名股東之間的合同并不受外商投資審批制度的制約，故當(dāng)然不存在以未經(jīng)審批為由而確認(rèn)其無(wú)效或未生效的法律空間。外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)存在一個(gè)重大的區(qū)別，即在諸多的投資環(huán)節(jié)中外商投資企業(yè)必須要受到中國(guó)審批制度及行政許可制度的制約，故審查外商投資企業(yè)中的股權(quán)結(jié)構(gòu)的效力不僅要依據(jù)外商投資企業(yè)法、合同法和公司法制度，而且要受到審批與許可制度的約束，而內(nèi)資企業(yè)則主要依據(jù)合同法來(lái)審查其效力問(wèn)題。

只有當(dāng)隱名投資者主張權(quán)利的相對(duì)方超出了其所“寄居”的顯名股東范疇而成為與外商投資企業(yè)之間的糾紛時(shí)，才能適用有關(guān)審批制度來(lái)審查合同的效力問(wèn)題。因此，隱名投資者向顯名股東單純地主張利益分配權(quán)的，應(yīng)當(dāng)獲得法律支持。

第五篇：上市公司相關(guān)法律體系

一、法律法規(guī)與部門(mén)規(guī)章

公司法

證券法

刑法修正案六、七

上市公司治理準(zhǔn)則

上市公司信息披露管理辦法、上市公司股東大會(huì)規(guī)則

上市公司章程指引、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)、上市公司收購(gòu)管理辦法

上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2011.8.1）

關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定

關(guān)于破產(chǎn)重整上市公司重大資產(chǎn)重組股份發(fā)行定價(jià)的補(bǔ)充規(guī)定

關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各行為的通知

上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)

首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法

上市公司證券發(fā)行管理辦法

上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則

關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問(wèn)題的通知

關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保問(wèn)題的通知

二、交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

深圳證券交易所股票上市規(guī)則

深圳證券交易所交易規(guī)則

深圳證券交易所中小企業(yè)版上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定

中小企業(yè)保薦工作指引

關(guān)于在中小企業(yè)板塊上市公司中試行業(yè)績(jī)快報(bào)制度有關(guān)事項(xiàng)的通知

關(guān)于對(duì)存在資金占用和違規(guī)擔(dān)保情形上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理若干問(wèn)題的通知 深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則

三、交易所相關(guān)備忘錄

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)——31號(hào)（其中第10號(hào)已經(jīng)廢止）

四、證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定