第一篇：水利工程建設監理人員資格管理辦法中水協[2007]3號

水利工程建設監理人員資格管理辦法

中國水利工程協會關于發布《水利工程建設監理人員資格管理辦法》的通知

中水協[2007]3號

頒布日期：20070122實施日期：20070201頒布單位：水利部工程協會

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 總則 監理人員資格取得 監理人員資格管理 罰則 附則

部直屬有關單位，各流域機構，各省、自治區、直轄市水利（水務）廳（局），新疆生產建設兵團水利局，各監理人員資格管理協作單位，各有關單位：

為加強對水利工程建設監理人員的行業自律管理，中國水利工程協會制定了《水利工程建設監理人員資格管理辦法》，經2006年12月11日第一屆常務理事會第三次會議審議通過，現印發施行。

中國水利工程協會

二00七年一月二十二日

水利工程建設監理人員資格管理辦法

第一章 總則

第一條 為提高建設監理工作水平，實施水利工程建設監理人員資格管理，依據《水利工程建設監理規定》和《中國水利工程協會章程》，制定本辦法。

第二條 申請水利工程建設監理人員（以下簡稱監理人員）資格，對監理人員實施資格管理，適用本辦法。

第三條 監理人員資格管理實行行業自律管理制度。中國水利工程協會負責全國水利工程建設監理人員的行業自律管理工作。

第四條 從事水利工程建設監理活動的人員，應當按照本辦法規定，取得相應的資格（崗位）證書。

監理人員分為總監理工程師、監理工程師、監理員?？偙O理工程師實行崗位資格管理制度，監理工程師實行執業資格管理制度，監理員實行從業資格管理制度。

第五條 監理員、監理工程師的監理專業分為水利工程施工、水土保持工程施工、機電及金屬結構設備制造、水利工程建設環境保護4類。其中，水利工程施工類設水工建筑、機電設備安裝、金屬結構設備安裝、地質勘察、工程測量5個專業，水土保持工程施工類設水土保持1個專業，機電及金屬結構設備制造類設機電設備制造、金屬結構設備制造2個專業，水利工程建設環境保護類設環境保護1個專業。

總監理工程師不分類別、專業。

第六條 監理人員資格管理工作內容包括監理人員資格考試、考核、審批、培訓和監督檢查等。

中國水利工程協會負責全國水利工程建設監理人員資格管理工作。負責全國總監理工程師資格審批；負責全國監理工程師資格審批；歸口管理全國監理員資格審批，負責水利部直屬單位的監理員資格審批工作。

流域管理機構指定的行業自律組織或中介機構受中國水利工程協會委托，負責本流域管理機構所屬單位的監理員資格審批工作。

省級水行政主管部門指定的行業自律組織或中介機構受中國水利工程協會委托，負責本行政區域內的監理員資格審批工作。

第二章 監理人員資格取得

第七條 取得監理員從業資格，須由中國水利工程協會審批，或者由具有審批管轄權的行業自律組織或中介機構審批并報中國水利工程協會備案后，頒發《全國水利工程建設監理員資格證書》。取得監理工程師資格，須經中國水利工程協會組織的資格考試合格，并頒發《全國水利工程建設監理工程師資格證書》。取得總監理工程師崗位資格，須持有《水利工程建設監理工程師注冊證書》并經培訓合格后，由中國水利工程協會審批并頒發《全國水利工程建設總監理工程師崗位證書》。

第八條 申請監理員資格應同時具備以下條件：

（一）取得工程類初級專業技術職務任職資格，或者具有工程類相關專業學習和工作經歷（中專畢業且工作5年以上、大專畢業且工作3年以上、本科及以上學歷畢業且工作1年以上）；

（二）經培訓合格；

（三）年齡不超過60周歲。

第九條 申請監理員資格，由監理單位簽署意見后向具有審批管轄權的單位申報，并提交以下有關材料：

（一）《水利工程建設監理員資格申請表》；

（二）身份證、學歷證書或專業技術職務任職資格證書、監理員培訓合格證書。

第十條 審批單位自收到監理員資格申請材料后，應當在20個工作日內完成審批，審批結果報中國水利工程協會備案后，頒發《全國水利工程建設監理員資格證書》。

監理員資格證書由中國水利工程協會統一印制、統一編號，由審批單位加蓋中國水利工程協會統一規格的資格管理專用章。監理員資格證書有效期一般為3年。

中國水利工程協會定期向社會公布取得監理員資格的人員名單，接受社會監督。第十一條 監理工程師資格考試，一般每年舉行一次，全國統一考試。

第十二條 申請監理工程師資格考試者，應同時具備以下條件：

（一）取得工程類中級專業技術職務任職資格，或者具有工程類相關專業學習和工作經歷（大專畢業且工作8年以上、本科畢業且工作5年以上、碩士研究生畢業且工作3年以上）；

（二）年齡不超過60周歲；

（三）有一定的專業技術水平、組織協調能力和管理能力。

第十三條 申請監理工程師資格考試，應當向中國水利工程協會申報，并提交以下材料：

（一）《水利工程建設監理工程師資格考試申請表》；

（二）身份證、學歷證書或專業技術職務任職資格證書。

第十四條 中國水利工程協會對申請材料組織審查，對審查合格者準予參加考試。第十五條 中國水利工程協會向考生公布考試結果，公示合格者名單，向考試合格者頒發《全國水利工程建設監理工程師資格證書》。

對監理工程師考試結果公示有異議的，可向中國水利工程協會申訴或舉報。第十六條 申請總監理工程師崗位資格應同時具備以下條件：

（一）具有工程類高級專業技術職務任職資格并在監理工程師崗位從事水利工程建設監理工作的經歷不少于2年；

（二）已取得《水利工程建設監理工程師注冊證書》；

（三）經總監理工程師崗位培訓合格；

（四）年齡不超過65周歲；

（五）具有較高的專業技術水平、組織協調能力和管理能力。

第十七條 申請總監理工程師崗位資格，應由其注冊的監理單位簽署意見后向中國水利工程協會申報，并提交以下材料：

（一）《水利工程建設總監理工程師崗位資格申請表》；

（二）《水利工程建設監理工程師注冊證書》、專業技術職務任職資格證書、總監理工程師崗位培訓合格證書；

（三）由監理單位和建設單位共同出具近兩年監理工作經歷證明材料。

第十八條 中國水利工程協會組織評審總監理工程師申請材料，并將評審結果公示，公示期滿后向合格者頒發《全國水利工程建設總監理工程師崗位證書》，證書有效期一般為3年。

對總監理工程師崗位資格評審結果有異議的，可在公示期內向中國水利工程協會申訴或舉報。

第十九條 中國水利工程協會負責監理人員有關培訓管理工作，統一頒發培訓合格證書。

第三章 監理人員資格管理

第二十條 《全國水利工程建設監理員資格證書》有效期滿需繼續從業的，應在有效期滿前30個工作日內，由監理單位到有審批管轄權的單位申請辦理延續手續，并報中國水利工程協會備案。

監理員允許從業時間不足3年的，應當按其實際可從業期限確定資格證書有效期。監理員在證書有效期內至少參加一次由中國水利工程協會組織的教育培訓。

第二十一條 取得《全國水利工程建設監理工程師資格證書》，未按照《水利工程建設監理工程師注冊管理辦法》進行注冊的，在3年內至少參加一次由中國水利工程協會組織的教育培訓，以保持其資格的有效性。

第二十二條 《全國水利工程建設總監理工程師崗位證書》有效期滿需繼續從事本崗位工作的，應當在有效期滿前30個工作日內，由監理單位到中國水利工程協會申請辦理延續手續。

總監理工程師允許從事本崗位工作時間不足3年的，應當按其實際可從事本崗位工作的期限確定崗位證書有效期。

第二十三條 監理人員資格申請人應對其提交申請材料內容的真實性負責，禁止提供虛假材料或以欺騙等不正當手段取得相應的資格（崗位）證書。

第二十四條 監理人員資格（崗位）證書應當由本人保管。任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、倒賣、轉讓監理人員資格（崗位）證書，不得非法扣壓、沒收監理人員資格（崗位）證書。

第二十五條 資格管理人員在進行監理人員資格管理過程中，應遵守下列規定：

（一）不得違反監理人員資格管理有關規定；

（二）不得濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊；

（三）應當依法維護監理人員的知情權、申訴權和訴訟權；

（四）不得索取、接受監理單位或監理人員的財物或其他好處。

第二十六條 有下列情形之一的，中國水利工程協會撤銷已批準的監理人員資格：

（一）違反本辦法規定程序批準的；

（二）不具備本辦法規定條件批準的；

（三）有關單位超越職權范圍批準的；

（四）以欺騙等不正當手段取得資格的；

（五）嚴重違反行業自律規定的；

（六）應當撤銷的其他情形。

第二十七條 取得監理人員資格后有下列情形之一的，中國水利工程協會注銷其相應的資格（崗位）證書。

（一）完全喪失民事行為能力的；

（二）死亡或者依法宣告死亡的；

（三）超過本辦法規定的監理人員年齡限制的；

（四）超過資格（崗位）證書有效期而未延續的；

（五）監理人員資格批準決定被依法撤銷、撤回或資格（崗位）證書被依法吊銷的；

（六）應當注銷的其他情形。

第二十八條 監理人員遺失資格（崗位）證書，應當在資格審批單位指定的媒體聲明后，向資格審批單位申請補發相應的資格（崗位）證書。

第二十九條 中國水利工程協會對監理人員資格實行動態管理。監理單位應當每年將本單位監理人員的從業情況，向中國水利工程協會申報備案，并對備案材料內容的真實性負責。

在監督檢查中，發現監理人員不符合資格條件的，由中國水利工程協會依據行業自律有關規定予以查處。

第四章罰則

第三十條 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請監理人員資格的，不予受理或者不予認定，并給予警告，且一年內不得重新申請。

以欺騙等不正當手段取得監理人員資格（崗位）證書的，吊銷相應的資格（崗位）證書，三年內不得重新申請。

第三十一條 監理人員涂改、倒賣、出租、出借、偽造資格（崗位）證書，或者以其他形式非法轉讓資格（崗位）證書的，吊銷相應的資格（崗位）證書。

第三十二條 監理人員從事工程建設監理活動，有下列行為之一，情節嚴重的，吊銷相應的資格（崗位）證書：

（一）利用執（從）業上的便利，索取或收受項目法人、被監理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位財物的；

（二）與被監理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位串通，謀取不正當利益或損害他人利益的；

（三）將質量不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的；

（四）泄露執（從）業中應當保守的秘密的；

（五）從事工程建設監理活動中，不嚴格履行監理職責，造成重大損失的。

監理工程師從事工程建設監理活動，因違規被水行政主管部門處以吊銷注冊證書的，吊銷相應的資格證書。

第三十三條 監理人員因過錯造成質量事故的，責令停止執（從）業一年；造成重大質量事故的，吊銷相應的資格（崗位）證書，五年內不得重新申請；情節特別惡劣的，終身不得申請。

監理人員未執行法律、法規和工程建設強制性條文且情節嚴重的，吊銷相應的資格（崗位）證書，五年內不得重新申請；造成重大安全事故的，終身不得申請。

第三十四條 資格管理工作人員在管理監理人員的資格活動中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，按行業自律有關規定給予處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十五條 監理人員被吊銷相應的資格（崗位）證書，除已明確規定外，三年內不得重新申請。

第三十六條 當事人對處罰決定不服的，可以向中國水利工程協會申請復議或向有關主管部門申訴。

第三十七條 本規定的吊銷資格（崗位）證書的處罰，由中國水利工程協會作出。

第五章 附則

第三十八條 監理人員資格申請材料的格式由中國水利工程協會統一規定；監理人員資格（崗位）證書由中國水利工程協會統一印制。

第三十九條 本辦法自2007年2月1日起施行。

第二篇：水利工程建設監理單位管理辦法

【發布單位】水利部

【發布文號】水建[1996]397號 【發布日期】1996-08-23 【生效日期】1996-08-23 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

水利工程建設監理單位管理辦法

（1996年8月23日水利部水建[1996]397號通知發布）

第一章 總 則

第一條 為加強對水利工程建設監理單位的管理，使其依法開展監理業務，促進水利工程建設監理工作健康發展，根據《水利工程建設監理規定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱水利工程建設監理單位是指取得水利工程建設監理資格等級證書、具有法人資格從事工程建設監理業務的單位。

第三條 水行政主管部門負責水利工程建設監理單位的管理工作。

水利部負責全國水利工程建設監理單位資格的審批工作。

各流域機構負責對本流域機構所屬水利工程建設監理單位資格進行初審。

各省、自治區、直轄市水利（水電）廳（局）負責對本行政區域內水利工程建設監理單位資格進行初審。

第四條 監理單位必須嚴格執行國家法律、法規和政策，接受水行政主管部門的監督管理。

第二章 監理單位資格等級

第五條 監理單位的資格等級分為甲級、乙級和丙級。各級監理單位的資格標準：

一、甲級

1.監理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監理單位的法人代表和技術負責人具有高級專業技術職稱、取得水利工程建設監理工程師資格并經注冊上崗；

2.技術力量雄厚。取得水利工程建設監理工程師資格證書并獲準在監理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于50人，且專業配套。具有高級專業技術職稱人員不少于10人，其中高級經濟師（或從事工程經濟且具有高級職稱）應不少于3人；

3.具有四年以上工程建設監理經歷，承擔過一個以上大型或兩個以上中型水利工程項目的建設監理工作；

4.能運用現代工程技術和科學管理方法完成工程監理任務。具有計算機應用能力，能系統應用計算機開展監理業務。有固定的工作場所和先進齊全的技術裝備（如檢測、測量設備等）。

5.注冊資金不少于100萬元。

二、乙級

1.監理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監理單位的法人代表和技術負責人具有高級專業技術職稱、取得水利工程建設監理工程師資格并經注冊上崗；

2.技術力量較強。取得水利工程建設監理工程師資格證書并獲準在單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于30人，且專業配套。具有高級專業技術職稱人員不少于6人，其中高級經濟師（或從事工程經濟且具有高級職稱）應不少于2人；

3.具有二年以上工程建設監理經歷，承擔過兩個以上中型水利工程項目的建設監理工作；

4.能運用先進技術和科學管理方法完成工程監理任務。具有計算機應用能力，能較好地應用計算機開展監理業務。有固定的工作場所，配備較齊全的技術裝備（如檢測、測量設備等）；

5.注冊資金不少于60萬元。

三、丙級

1.監理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監理單位的法人代表和技術負責人具有高級專業技術職稱、取得水利工程建設監理工程師資格并經注冊上崗；

2.有一定的技術力量。取得水利工程建設監理工程師資格證書并獲準在單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于10人。具有高級專業技術職稱人員不少于3人，其中高級經濟師（或從事工程經濟且具有高級職稱）應不少于1人；

3.承擔過一個以上中型或兩個以上小型水利工程項目的建設監理工作；

4.能運用先進的技術和科學管理方法完成工程監理任務。能應用計算機輔助完成工程監理業務。有固定的工作場所和一定的技術裝備；

5.注冊資金不少于30萬元。

第六條 監理單位的業務范圍：

甲級單位可以承擔各類水利工程建設監理業務。

乙級單位可以承擔大（2）型及其以下各類水利工程建設監理業務。

丙級單位可以承擔中小型水利工程建設監理業務。

第三章 監理單位資格管理

第七條 申請水利工程建設監理單位資格的單位，應將《水利工程建設監理單位資格等級申請表》及必須出具的證明材料，按隸屬關系送流域機構或省、自治區、直轄市水利（水電）廳（局），經初審后，報送水利部。

水利部水利工程建設監理資格評審委員會負責審定申請單位的業務范圍和資格等級，由水利部頒發《水利工程建設監理單位資格等級證書》。

第八條 申請監理單位資格等級除填寫《水利工程建設監理單位資格等級申請表》外，還必須出具以下證明材料：

一、單位營業執照復印件；

二、注冊資金證明；

三、單位法人代表、技術負責人任職文件、專業技術職稱證書和水利工程建設監理工程師資格證書及崗位證書復印件；

四、《水利工程建設監理工程師注冊批準書》；

五、《業務手冊》或監理業績及其證明材料；

六、單位組織章程；

七、其它附件。

第九條 水利工程建設監理單位資格等級每二年復查一次。

甲級監理單位及水利部直屬監理單位資格等級的復查工作由水利部負責。

乙、丙級監理單位資格等級的復查工作由各流域機構，省、自治區、直轄市水利（水電）廳（局）負責，復查結果報水利部備案。

第十條 凡執業成績優異，獲得良好社會信譽，經審查達到上一資格等級的監理單位，可按本辦法第五條規定和第十一條規定辦理升級手續；凡復查時被核定降級的監理單位，由水利部收繳原資格證書，并核發新的資格證書。

第十一條 申請升級和被核定降級時，須報送以下材料：

一、資格升級申請報告或資格降級鑒定報告；

二、原《水利工程建設監理單位資格等級證書》和《營業執照》副本；

三、法人代表和技術負責人的有關證明；

四、《水利工程建設監理單位監理業務手冊》；

五、其它有關證明文件。

第十二條 監理單位分立或合并，應向水利部交回《水利工程建設監理單位資格等級證書》和《水利工程建設監理單位監理業務手冊》，經重新審查核定資格等級，取得相應的《水利工程建設監理單位資格等級證書》后，方可從事監理業務。

監理單位名稱或法人代表、技術負責人變更，需到水利部辦理變更手續。

第十三條 監理單位終止監理業務，應報水利部備案并交回《水利工程建設監理單位資格等級證書》和《水利工程建設監理單位監理業務手冊》。

第十四條 各級水行政主管部門應加強對水利工程建設監理單位的監督和管理，嚴格審查監理單位的資格，規范其市場行為，促使其不斷提高監理水平。

第十五條 監理單位跨區承擔工程監理業務時，應持《水利工程建設監理單位資格等級證書》向項目的行政主管部門（水利部、流域機構或省、自治區、直轄市水利（水電）廳（局））備案。

第十六條 監理單位應建立監理業務手冊，作為考核業務和承攬業務的依據。

第十七條 監理單位違反本規定，按《水利工程建設監理規定》第六章有關條款進行處理。

第十八條 水行政主管部門應視情況對在監理工作中取得顯著成績的單位和個人給予表彰和獎勵。

第十九條 《水利工程建設監理單位資格等級申請書》、《水利工程建設監理單位資格等級證書》和《水利工程建設監理單位監理業務手冊》由水利部統一印制。

第四章 附 則

第二十條 本辦法由水利部負責解釋。

第二十一條 本辦法自印發之日起實施。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：水利工程建設監理單位資質管理辦法

水利工程建設監理單位資質管理辦法

中華人民共和國水利部令第29號

2006-12-25

水利工程建設監理單位資質管理辦法

第一章

總

則

第一條

為加強水利工程建設監理單位的資質管理，規范水利工程建設市場秩序，保證水利工程建設質量，根據《建設工程質量管理條例》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等規定，制定本辦法。

第二條

水利工程建設監理單位(以下簡稱監理單位)資質的認定與管理，適用本辦法。

第三條

從事水利工程建設監理業務的單位，應當按照本辦法取得資質，并在資質等級許可的范圍內承攬水利工程建設監理業務。

第四條

申請監理資質的單位（以下簡稱申請人），應當按照其擁有的技術負責人、專業技術人員、注冊資金和工程監理業績等條件，申請相應的資質等級。

第五條

水利部負責監理單位資質的認定與管理工作。

水利部所屬流域管理機構（以下簡稱流域管理機構）和省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門依照管理權限，負責有關的監理單位資質申請材料的接收、轉報以及相關管理工作。

第二章

資質等級和業務范圍

第六條

監理單位資質分為水利工程施工監理、水土保持工程施工監理、機電及金屬結構設備制造監理和水利工程建設環境保護監理四個專業。其中，水利工程施工監理專業資質和水土保持工程施工監理專業資質分為甲級、乙級和丙級三個等級，機電及金屬結構設備制造監理專業資質分為甲級、乙級兩個等級，水利工程建設環境保護監理專業資質暫不分級。

第七條

各專業資質等級可以承擔的業務范圍如下：

（一）水利工程施工監理專業資質

甲級可以承擔各等級水利工程的施工監理業務。

乙級可以承擔Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監理業務。

丙級可以承擔Ⅲ等（堤防3級）以下各等級水利工程的施工監理業務。

適用本辦法的水利工程等級劃分標準按照《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL252-2000）執行。

（二）水土保持工程施工監理專業資質

甲級可以承擔各等級水土保持工程的施工監理業務。

乙級可以承擔Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監理業務。

丙級可以承擔Ⅲ等水土保持工程的施工監理業務。

同時具備水利工程施工監理專業資質和乙級以上水土保持工程施工監理專業資質的，方可承擔淤地壩中的骨干壩施工監理業務。

適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準見附件二。

（三）機電及金屬結構設備制造監理專業資質

甲級可以承擔水利工程中的各類型機電及金屬結構設備制造監理業務。乙級可以承擔水利工程中的中、小型機電及金屬結構設備制造監理業務。適用本辦法的機電及金屬結構設備等級劃分標準見附件三。

（四）水利工程建設環境保護監理專業資質

可以承擔各類各等級水利工程建設環境保護監理業務。

第三章

資質的申請、受理和認定

第八條

申請監理單位資質，應當具備 “水利工程建設監理單位資質等級標準”（附件一）規定的資質條件。

監理單位資質一般按照專業逐級申請。

申請人可以申請一個或者兩個以上專業資質。

第九條

監理單位資質每年集中認定一次，受理時間由水利部提前三個月向社會公告。

監理單位分立后申請重新認定監理單位資質以及監理單位申請資質證書變更或者資質延續的，不適用前款規定。

第十條

申請人應當向其注冊地的省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門提交申請材料。但是，水利部直屬單位獨資或者控股成立的企業申請監理單位資質的，應當向水利部提交申請材料；流域管理機構直屬單位獨資或者控股成立的企業申請監理單位資質的，應當向該流域管理機構提交申請材料。

省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門和流域管理機構應當自收到申請材料之日起20個工作日內提出意見，并連同申請材料轉報水利部。水利部按照《中華人民共和國行政許可法》第三十二條的規定辦理受理手續。

第十一條

首次申請監理單位資質，申請人應當提交以下材料：

（一）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》；

（二）《企業法人營業執照》或者工商行政管理部門核發的企業名稱預登記證明；

（三）驗資報告；

（四）企業章程；

（五）法定代表人身份證明；

（六）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》中所列監理工程師的資格證書和申請人同意注冊證明文件（已在其他單位注冊的，還需提供原注冊單位同意變更注冊的證明），總監理工程師崗位證書，造價工作人員資格或者職稱證書，以及上述監理人員、造價人員的聘用合同。

申請晉升、重新認定、延續監理單位資質等級的，除提交前款規定的材料外，還應當提交以下材料：

（一）原《水利工程建設監理單位資質等級證書》（副本）；

（二）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》中所列監理工程師的注冊證書；

（三）近三年承擔的水利工程建設監理合同書，以及已完工程的建設單位評價意見。

申請人應當如實提交有關材料和反映真實情況，并對申請材料的真實性負責。

第十二條

水利部應當自受理申請之日起20個工作日內作出認定或者不予認定的決定；20個工作日內不能作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日。決定予以認定的，應當在10個工作日內頒發《水利工程建設監理單位資質等級證書》；不予認定的，應當書面通知申請人并說明理由。

第十三條

水利部在作出決定前，應當組織對申請材料進行評審，并將評審結果在水利部網站公示，公示時間不少于7日。

水利部應當制作《水行政許可除外時間告知書》，將評審和公示時間告知申請人。

第十四條

《水利工程建設監理單位資質等級證書》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期為5年。

第十五條

資質等級證書有效期內，監理單位的名稱、地址、法定代表人等工商注冊事項發生變更的，應當在變更后30個工作日內向水利部提交水利工程監理單位資質等級證書變更申請并附工商注冊事項變更的證明材料，辦理資質等級證書變更手續。水利部自收到變更申請材料之日起3個工作日內辦理變更手續。

第十六條

監理單位分立的，應當自分立后30個工作日內，按照本辦法第十條、第十一條的規定，提交有關申請材料以及分立決議和監理業績分割協議，申請重新認定監理單位資質等級。

第十七條

資質等級證書有效期屆滿，需要延續的，監理單位應當在有效期屆滿30個工作日前，按照本辦法第十條、第十一條的規定，向水利部提出延續資質等級的申請。水利部在資質等級證書有效期屆滿前，作出是否準予延續的決定。

第十八條

水利部應當將資質等級證書的發放、變更、延續等情況及時通知有關省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門或者流域管理機構，并定期在水利部網站公告。

第四章

監督管理

第十九條

水利部建立監理單位資質監督檢查制度，對監理單位資質實行動態管理。

第二十條

水利部履行監督檢查職責時，有關單位和人員應當客觀、如實反映情況，提供相關材料。

第二十一條

縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機構發現監理單位資質條件不符合相應資質等級標準的，應當向水利部報告，水利部按照本辦法核定其資質等級。

第二十二條

違反本辦法應當給予處罰的，依照《中華人民共和國行政許可法》、《建設工程質量管理條例》、《水利工程建設監理規定》的有關規定執行。

第二十三條

監理單位被吊銷資質等級證書的，3年內不得重新申請；被降低資質等級的，兩年內不得申請晉升資質等級；受其他行政處罰的，1年內不得申請晉升資質等級。法律法規另有規定的，從其規定。

第五章

附

則

第二十四條

水利工程建設監理單位資質等級申請表、受理憑證、申請材料補正通知書、不予受理告知書等文書格式由水利部統一制定，《水利工程建設監理單位資質等級證書》由水利部統一印制。

第二十五條

本辦法施行前已經取得的水利工程建設監理單位資質等級證書，本辦法施行后在有效期內繼續有效。本辦法施行后申請晉升、變更、延續和重新認定資質等級的，依照本辦法執行。

第二十六條

本辦法自2007年2月1日起施行。《水利工程建設監理單位管理辦法》(水建管[1999]637號)同時廢止。

附件一：

水利工程建設監理單位資質等級標準

一、甲級監理單位資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。

（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師(或者從事水利工程造價工作5年以上并具有中級專業技術職稱的人員)不少于3人。

（三）具有五年以上水利工程建設監理經歷，且近三年監理業績分別為：

1、申請水利工程施工監理專業資質，應當承擔過（含正在承擔，下同）2項Ⅱ等水利樞紐工程，或者1項Ⅱ等水利樞紐工程、2項Ⅱ等(堤防2級)其他水利工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于600萬元。

承擔過水利樞紐工程中的擋、泄、導流、發電工程之一的，可視為承擔過水利樞紐工程。

2、申請水土保持工程施工監理專業資質，應當承擔過2項Ⅱ等水土保持工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于350萬元。

3、申請機電及金屬結構設備制造監理專業資質，應當承擔過4項中型機電及金屬結構設備制造監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于300萬元。

（四）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

（五）注冊資金不少于200萬元。

二、乙級監理單位資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。

（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師(或者從事水利工程造價工作5年以上并具有中級專業技術職稱的人員)不少于2人。

（三）具有三年以上水利工程建設監理經歷，且近三年監理業績分別為：

1、申請水利工程施工監理專業資質，應當承擔過3項Ⅲ等水利樞紐工程，或者2項Ⅲ等水利樞紐工程、2項Ⅲ等(堤防3級)其他水利工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于400萬元。

2、申請水土保持工程施工監理專業資質，應當承擔過4項Ⅲ等水土保持工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于200萬元。

（四）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

（五）注冊資金不少于100萬元。

首次申請機電及金屬結構設備制造監理專業乙級資質，只需滿足第(一)、(二)、(四)、(五)項；申請重新認定、延續或者核定機電及金屬結構設備制造監理專業乙級資質，還須該專業資質許可的監理范圍內的近三年年均監理合同額不少于30萬元。

三、丙級和不定級監理單位資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。

（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師(或者從事水利工程造價工作5年以上并具有中級專業技術職稱的人員)不少于1人。

（三）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

（四）注冊資金不少于50萬元。

申請重新認定、延續或者核定丙級(或者不定級)監理單位資質，還須專業資質許可的監理范圍內的近三年年均監理合同額不少于30萬元。

水利工程建設監理單位資質等級標準

第四篇：水利工程建設監理單位資質管理辦法(新)

水利工程建設監理單位資質管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強水利工程建設監理單位的資質管理，規范水利工程建設市場秩序，保證水利工程建設質量，根據《建設工程質量管理條例》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等規定，制定本辦法。

第二條 水利工程建設監理單位(以下簡稱監理單位)資質的認定與管理，適用本辦法。

第三條 從事水利工程建設監理業務的單位，應當按照本辦法取得資質，并在資質等級許可的范圍內承攬水利工程建設監理業務。

第四條 申請監理資質的單位（以下簡稱申請人），應當按照其擁有的技術負責人、專業技術人員、注冊資金和工程監理業績等條件，申請相應的資質等級。

第五條 水利部負責監理單位資質的認定與管理工作。

水利部所屬流域管理機構（以下簡稱流域管理機構）和省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門依照管理權限，負責有關的監理單位資質申請材料的接收、轉報以及相關管理工作。

第二章 資質等級和業務范圍

第六條 監理單位資質分為水利工程施工監理、水土保持工程施工監理、機電及金屬結構設備制造監理和水利工程建設環境保護監理四個專業。其中，水利工程施工監理專業資質和水土保持工程施工監理專業資質分為甲級、乙級和丙級三個等級，機電及金屬結構設備制造監理專業資質分為甲級、乙級兩個等級，水利工程建設環境保護監理專業資質暫不分級。

第七條 各專業資質等級可以承擔的業務范圍如下：

（一）水利工程施工監理專業資質

甲級可以承擔各等級水利工程的施工監理業務。

乙級可以承擔Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監理業務。

丙級可以承擔Ⅲ等（堤防3級）以下各等級水利工程的施工監理業務。

適用本辦法的水利工程等級劃分標準按照《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL252-2000）執行。

（二）水土保持工程施工監理專業資質

甲級可以承擔各等級水土保持工程的施工監理業務。

乙級可以承擔Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監理業務。

丙級可以承擔Ⅲ等水土保持工程的施工監理業務。

同時具備水利工程施工監理專業資質和乙級以上水土保持工程施工監理專業資質的，方可承擔淤地壩中的骨干壩施工監理業務。

適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準見附件二。

（三）機電及金屬結構設備制造監理專業資質

甲級可以承擔水利工程中的各類型機電及金屬結構設備制造監理業務。乙級可以承擔水利工程中的中、小型機電及金屬結構設備制造監理業務。適用本辦法的機電及金屬結構設備等級劃分標準見附件三。

（四）水利工程建設環境保護監理專業資質

可以承擔各類各等級水利工程建設環境保護監理業務。

第三章 資質的申請、受理和認定

第八條 申請監理單位資質，應當具備 “水利工程建設監理單位資質等級標準”（附件一）規定的資質條件。

監理單位資質一般按照專業逐級申請。

申請人可以申請一個或者兩個以上專業資質。

第九條 監理單位資質每年集中認定一次，受理時間由水利部提前三個月向社會公告。

監理單位分立后申請重新認定監理單位資質以及監理單位申請資質證書變更或者資質延續的，不適用前款規定。

第十條 申請人應當向其注冊地的省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門提交申請材料。但是，水利部直屬單位獨資或者控股成立的企業申請監理單位資質的，應當向水利部提交申請材料；流域管理機構直屬單位獨資或者控股成立的企業申請監理單位資質的，應當向該流域管理機構提交申請材料。

省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門和流域管理機構應當自收到申請材料之日起20個工作日內提出意見，并連同申請材料轉報水利部。水利部按照《中華人民共和國行政許可法》第三十二條的規定辦理受理手續。

第十一條 首次申請監理單位資質，申請人應當提交以下材料：

（一）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》；

（二）《企業法人營業執照》或者工商行政管理部門核發的企業名稱預登記證明；

（三）驗資報告；

（四）企業章程；

（五）法定代表人身份證明；

（六）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》中所列監理工程師的資格證書和申請人同意注冊證明文件（已在其他單位注冊的，還需提供原注冊單位同意變更注冊的證明），總監理工程師崗位證書，造價工作人員資格或者職稱證書，以及上述監理人員、造價人員的聘用合同。

申請晉升、重新認定、延續監理單位資質等級的，除提交前款規定的材料外，還應當提交以下材料：

（一）原《水利工程建設監理單位資質等級證書》（副本）；

（二）《水利工程建設監理單位資質等級申請表》中所列監理工程師的注冊證書；

（三）近三年承擔的水利工程建設監理合同書，以及已完工程的建設單位評價意見。

申請人應當如實提交有關材料和反映真實情況，并對申請材料的真實性負責。

第十二條 水利部應當自受理申請之日起20個工作日內作出認定或者不予認定的決定；20個工作日內不能作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日。決定予以認定的，應當在10個工作日內頒發《水利工程建設監理單位資質等級證書》；不予認定的，應當書面通知申請人并說明理由。

第十三條 水利部在作出決定前，應當組織對申請材料進行評審，并將評審結果在水利部網站公示，公示時間不少于7日。

水利部應當制作《水行政許可除外時間告知書》，將評審和公示時間告知申請人。

第十四條 《水利工程建設監理單位資質等級證書》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期為5年。

第十五條 資質等級證書有效期內，監理單位的名稱、地址、法定代表人等工商注冊事項發生變更的，應當在變更后30個工作日內向水利部提交水利工程監理單位資質等級證書變更申請并附工商注冊事項變更的證明材料，辦理資質等級證書變更手續。水利部自收到變更申請材料之日起3個工作日內辦理變更手續。

第十六條 監理單位分立的，應當自分立后30個工作日內，按照本辦法第十條、第十一條的規定，提交有關申請材料以及分立決議和監理業績分割協議，申請重新認定監理單位資質等級。

第十七條 資質等級證書有效期屆滿，需要延續的，監理單位應當在有效期屆滿30個工作日前，按照本辦法第十條、第十一條的規定，向水利部提出延續資質等級的申請。水利部在資質等級證書有效期屆滿前，作出是否準予延續的決定。

第十八條 水利部應當將資質等級證書的發放、變更、延續等情況及時通知有關省、自治區、直轄市人民政府水行政主管部門或者流域管理機構，并定期在水利部網站公告。

第四章 監督管理

第十九條 水利部建立監理單位資質監督檢查制度，對監理單位資質實行動態管理。

第二十條 水利部履行監督檢查職責時，有關單位和人員應當客觀、如實反映情況，提供相關材料。

第二十一條 縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機構發現監理單位資質條件不符合相應資質等級標準的，應當向水利部報告，水利部按照本辦法核定其資質等級。

第二十二條 違反本辦法應當給予處罰的，依照《中華人民共和國行政許可法》、《建設工程質量管理條例》、《水利工程建設監理規定》的有關規定執行。

第二十三條 監理單位被吊銷資質等級證書的，3年內不得重新申請；被降低資質等級的，兩年內不得申請晉升資質等級；受其他行政處罰的，1年內不得申請晉升資質等級。法律法規另有規定的，從其規定。第五章 附 則

第二十四條 水利工程建設監理單位資質等級申請表、受理憑證、申請材料補正通知書、不予受理告知書等文書格式由水利部統一制定，《水利工程建設監理單位資質等級證書》由水利部統一印制。

第二十五條 本辦法施行前已經取得的水利工程建設監理單位資質等級證書，本辦法施行后在有效期內繼續有效。本辦法施行后申請晉升、變更、延續和重新認定資質等級的，依照本辦法執行。

第二十六條 本辦法自2007年2月1日起施行?！端こ探ㄔO監理單位管理辦法》(水建管[1999]637號)同時廢止。附件一：

水利工程建設監理單位資質等級標準

一、甲級監理單位資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。

（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師(或者從事水利工程造價工作5年以上并具有中級專業技術職稱的人員)不少于3人。

（三）具有五年以上水利工程建設監理經歷，且近三年監理業績分別為：

1、申請水利工程施工監理專業資質，應當承擔過（含正在承擔，下同）2項Ⅱ等水利樞紐工程，或者1項Ⅱ等水利樞紐工程、2項Ⅱ等(堤防2級)其他水利工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于600萬元。

承擔過水利樞紐工程中的擋、泄、導流、發電工程之一的，可視為承擔過水利樞紐工程。

2、申請水土保持工程施工監理專業資質，應當承擔過2項Ⅱ等水土保持工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于350萬元。

3、申請機電及金屬結構設備制造監理專業資質，應當承擔過4項中型機電及金屬結構設備制造監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于300萬元。

（四）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

（五）注冊資金不少于200萬元。

二、乙級監理單位資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。

（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師(或者從事水利工程造價工作5年以上并具有中級專業技術職稱的人員)不少于2人。

（三）具有三年以上水利工程建設監理經歷，且近三年監理業績分別為：

1、申請水利工程施工監理專業資質，應當承擔過3項Ⅲ等水利樞紐工程，或者2項Ⅲ等水利樞紐工程、2項Ⅲ等(堤防3級)其他水利工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于400萬元。

2、申請水土保持工程施工監理專業資質，應當承擔過4項Ⅲ等水土保持工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的近三年累計合同額不少于200萬元。

（四）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

（五）注冊資金不少于100萬元。

首次申請機電及金屬結構設備制造監理專業乙級資質，只需滿足第(一)、(二)、(四)、(五)項；申請重新認定、延續或者核定機電及金屬結構設備制造監理專業乙級資質，還須該專業資質許可的監理范圍內的近三年年均監理合同額不少于30萬元。

三、丙級和不定級監理單位資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業技術職稱，并取得總監理工程師崗位證書。

（二）專業技術人員。監理工程師以及其中具有高級專業技術職稱的人員、總監理工程師，均不少于附表1規定的人數。水利工程造價工程師(或者從事水利工程造價工作5年以上并具有中級專業技術職稱的人員)不少于1人。

（三）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

（四）注冊資金不少于50萬元。

申請重新認定、延續或者核定丙級(或者不定級)監理單位資質，還須專業資質許可的監理范圍內的近三年年均監理合同額不少于30萬元。

第五篇：《水利工程設備制造監理單位與監理人員資格管理辦法》的通知(水建管[2001]217號)

附錄1-D 水

利

部

文

件

水建管[2001]217號

關于發布《水利工程設備制造監理規定》和

《水利工程設備制造監理單位與監理人員資格管理辦法》的通知

各流域機構，各省、自治區、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產建設兵團水利局，各有關單位：

為進一步規范水利工程設備制造監理市場，加強對水利工程設備制造監理單位和監理人員的管理，根據水利工程設備制造監理工作的實際情況，我部重新制定了《水利工程設備制造監理規定》和《水利工程設備制造監理單位與監理人員資格管理辦法》，現印發給你們，請結合實際情況貫徹執行。原《水利水電設備監造規定（試行）》和《水利水電設備監造單位與監造工程師資質管理辦法（試行）》（水建[1995]424號）同時廢止。

附件：1.水利工程設備制造監理規定

2.水利工程設備制造監理單位與監理人員資格管理辦法

中華人民共和國水利部

2001年6月4日

附件1：《水利工程設備制造監理規定》

第一章

總

則

第一條

為加強對水利工程設備制造的監督管理，提高設備質量和投資效益，根據國家有關法律、法規，結合水利工程設備特點，制定本規定。

第二條

本規定適用于水利工程設備制造監理活動。設備制造監理是指設備的設計和制造全過程的監理。

第三條

本規定所稱水利工程設備是指水利工程基本建設項目和生產、科研等項目所需的設備。第四條

水利工程設備制造監理是指依法成立的工程設備制造監理單位，受項目法人委托，按照監理合同的約定，對水利工程設備制造的質量、進度和投資等實施監督和管理。

第五條

水利工程的大中型設備，必須實施設備制造監理，小型設備應根據具體情況逐步實行設備制造監理。

第六條

水利工程設備制造監理的依據主要有：

一、國家和水利部頒布的有關法律、法規、規章。

二、國家、水利部和有關行業頒布的技術標準。

三、工程設備設計、制造、安裝合同和設備制造監理合同。

四、經有關部門批準的建設項目設計文件。

第二章

管理機構及職責

第七條

水利部是全國水利工程設備制造監理的主管部門。其辦事機構設在水利部綜合事業局。主要職責為：

一、根據國家有關法律、法規，組織擬定水利工程設備制造監理的有關規定、管理辦法。

二、指導和管理全國水利工程設備制造監理工作。

三、負責水利工程設備制造監理單位和監理人員的資格審批、發證、注冊、動態管理等工作；組織設備制造監理人員的培訓工作。

四、組織水利工程設備制造監理經驗交流、總結工作；組織國際間有關技術交流。第八條

水利部設立水利工程設備制造監理評審委員會，負責水利工程設備制造監理單位資格和監理人員資格的評審。

第三章

監理單位和監理人員資格

第九條

水利工程設備制造監理單位分為甲級資格單位和乙級資格單位。監理人員分為總監理工程師、監理工程師、監理員。

水利工程設備制造監理實際監理單位和監理人員資格證書制度。凡從事水利工程設備制造監理的單位和個人，必須取得相應的資格證書。

第十條

申請水利工程設備制造監理單位資格和監理工程師資格，須按有關規定提交申請材料，由水利工程設備制造監理評審委員會進行評審，提出合格名單報水利部批準。

第十一條

水利工程設備制造監理單位應按資格證書規定的業務范圍，向工商行政管理部門申請辦理營業執照后，方可承接水利工程設備制造監理業務，并承擔相應的法律責任。

第十二條

水利工程設備制造監理單位應嚴格按照監理資格證書中所明確的級別、業務范圍和有效期開展業務。

第十三條

個人在取得水利工程設備制造監理人員的相應資格，并在水利工程設備制造監理單位注冊后，方可從事水利工程設備制造監理業務。

第十四條

水利工程設備制造監理單位在監理資格等級證書有效期內，可以提出變更等級或者業務范圍的申請，并同時提交變更理由及相應材料。變更申請在發證二年后方可進行。

第四章

責任、義務和權利

第十五條

設備制造監理單位和監理人員的責任和義務：

一、執行國家和水利部的有關法律、法規、規章和水利工程設備的有關技術標準，堅持監理的科學性、公正性。

二、按監理合同約定的職責范圍，組建現場監理機構，派出專業配套、符合資格要求的監理人員進駐現場，認真、負責地開展監理工作，完成監理任務，并承擔相應的監理責任。

三、遵守監理工作的職業道德和行為規范，維護委托方和被監理方的合法權益；不得參與關系到監理單位利益或其他有利害關系的活動。

四、監理方應按照作業程序及時到位，對過程進行動態跟蹤監理。對項目執行中重要過程、關鍵部件的質量進行見證、檢查、審核等控制。

五、采取有效的手段，作好工程實施階段各種信息的收集、整理和歸檔，并保證現場記錄、試驗、檢驗以及質量檢查等資料的完整性和準確性。應認真作好《監理日記》，及時向發包人提交監理工作月度報告及監理業務范圍內的專題報告。

六、對委托方提供使用的設備、工具、資料文件等負責保管、使用。監理任務完成后，按委托方要求進行移交；不得泄漏委托方及被監理方的技術秘密。

七、如因監理方違約或自身的過失造成工程質量問題或發包人的直接經濟損失，應按合同的規定承擔相應的經濟責任。

八、接受政府有關部門的監督和檢查。

第十六條

設備制造監理單位和監理人員的權力；

一、不受法律與監理合同約定以外因素的干預，獨立公正地開展監理工作。

二、按照監理合同從委托方獲取有關資料和工作條件。

三、設計、制造、工藝文件的審核確認權。只有經過監理方確認的設計文件和圖紙，才能作為施工的依據。

四、參與設備形成有關的各階段的管理權，對執行中重要過程、關鍵部件的質量控制進行見證、檢查、審核、并簽字通過。

五、按照合同規定的金額范圍權限，處置現場修改、變更的權力。

六、按照合同規定發布開工令、停工令、返工令和復工令，發布停工令和復工令應事先征得項目法人同意。

七、對使用的材料、產品質量有檢驗權、確認權和否決權。

八、制造款支付的審核和簽認權，未經監理方的簽字確認，項目法人不得支付任何制造款項。

九、協調各方在有關設備質量和工作進度安排方面的權力。

十、按監理合同約定獲得設備制造監理費用。

第五章

監理程序

第十七條

項目法人應依照國家有關法律、法規和規章，通過招標方式擇優選定設備制造監理單位，并與中標的監理單位簽定設備制造監理合同。

第十八條

在招標過程中，項目法人對設備制造監理單位的資格等級、業務范圍和有效期等應予以審核。

第十九條

設備制造監理合同中主要內容應包括：監理范圍、內容和標準；合同雙方的職權和義務；監理費用的計取與支付；違約責任及其爭端處理方式；合同生效、變更和終止；雙方約定的其他事項等。

第二十條

項目法人應將委托的監理單位、總監理工程師及其主要組成人員名單、監理工作的范圍與內容及所賦予的權限書面通知被監理方。被監理方應按與項目法人簽定的設備制造合同約定及書面通知接受監理。

第二十一條

水利工程設備制造監理單位承擔監理合同約定的監理責任，但不因此而減輕或免除被監理方應承擔的責任。

第二十二條

水利工程設備制造監理單位應在實施監理活動前，依據合同約定的監理范圍和內容，編制設備制造監理大綱和程序文件，并經項目法人確認后實施。

第二十三條

監理人員應熟悉工程設備有關的法規、規范、技術標準和有關設計文件等資料，了解被監理方質量保證措施，合理選擇見證點。生產工藝和試驗流程中關鍵設備的原材料檢驗、制造、無損檢測等主要工藝及技術標準的執行情況應有詳細記錄。

第二十四條

水利工程設備制造監理單位應適時掌握各見證點的監理活動情況，按計劃分階段或定期向委托人提交監理報告。重大情況還應及時通報。監理單位按監理合同完成監理任務后，應按監理合同約定向委托方提交最終監理報告和合同約定提交的監理資料。

第六章

罰

則

第二十五條

項目法人違反本規定，不實行工程設備制造監理的，工程項目的上級主管部門可給予有關責任人通報批評、警告等處罰，并令其立即改正。

第二十六條

被監理方違反本規定，干擾正常監理活動，危害工程設備質量或釀成工程設備質量事故的，項目主管部門可酌情處以警告、責令改正、罰款等處罰；造成經濟損失的，應賠償損失；構成犯罪的由有關部門依法追究刑事責任。

第二十七條

水利工程設備制造監理單位有下列行為之一的由水利部主管部門分別給予警告、責令停業整頓、降級、吊銷資格證書的處罰；構成犯罪的由有關部門依法追究刑事責任。給項目法人造成損失的應當按合同約定賠償損失。受吊銷資格證書處罰的工程設備制造監理單位，三年內不許重新申請監理資格。

一、隱瞞實際情況，弄虛作假騙取資格證書或未經批準擅自營業的。

二、超出批準的資格等級和業務范圍從事監理活動的。

三、偽造、涂改、出租、轉讓、出賣監理單位資格證書的。

四、徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質量或人身事故的。

五、違反合同約定泄漏委托方或被監理方經營或技術秘密，造成委托方或被監理方經濟損失或其他嚴重后果的。

第二十八條

監理工程師有下列行為之一的，水利部主管部門可酌情處以警告、責令改正的處罰，情節嚴重的可給予吊銷其監理工程師資格證書的處罰。受吊銷資格證書處罰的人員，五年內不許重新申請監理工程師資格：

一、以不正當手段取得資格證書的。

二、未經注冊，從事水利工程設備制造監理業務的。

三、從事非組織的個人監理活動的。

四、不遵守職業道德，違反本規定的。

第七章

附

則

第二十九條

本規定由水利部負責解釋。

第三十條

本規定自頒布之日起實施，原《水利水電設備監造規定（試行）》同時廢止。

附件2：《水利工程設備制造監理單位與監理人員資格管理辦法》

第一章

總

則

第一條

為加強水利工程設備制造監理單位與監理人員的資格管理，確保水利工程設備質量，根據《水利工程設備制造監理規定》制定本辦法。

第二條

本辦法適用于承擔水利工程設備制造監理業務的單位及個人。

第三條

本辦法所稱水利工程設備制造監理單位是指取得水利工程設備制造監理單位資格證書、具有獨立法人資格、依法從事水利工程設備制造監理業務的單位；所稱水利工程設備制造監理人員是指取得水利工程設備制造監理相應資格證書或崗位證書、依法在水利工程設備制造監理崗位從事水利工程設備制造監理業務的人員。

第四條

水利工程設備制造監理單位必須在所批準的范圍內從事監理活動，不得超越資格等級承擔監理業務，不得分包和轉讓監理業務。各類監理人員必須持證上崗。

第五條

監理單位和監理人員必須嚴格執行國家有關法律、法規以及水利行業的規章和技術標準，接受水利部主管部門的監督管理。

第二章

設備制造監理單位

第六條

設備制造監理單位甲級資格和乙級資格的標準：

一、甲級資格

1．監理單位有健全的組織機構、完善的管理制度。技術負責人具有高級專業技術職務任職資格、具備水利工程設備制造監理工程師資格并經注冊上崗。

2．技術力量雄厚。取得水利工程設備制造監理工程師資格并在本監理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于50人，其中專業技術人員不少于40人。具有高級專業技術職務任職資格人員不少于10人，其中高級經濟師（或從事工程經濟工作且具有高級專業技術職務任職資格的人員）應不多于3人。

3．具有四年以上水利工程設備制造監理經歷，近三年內承擔過一個以上大型設備或兩個以上中型設備項目的制造監理工作。

4．能運用現代化工程技術和科學管理方法完成水利工程設備制造監理任務。能系統應用計算機開展監理業務。有固定的工作場所和必要的檢測、測量等設備。

5．監理人員專業結構合理，承攬設備制造監理項目時，應有相應的本專業監理人員。6．注冊資金不少于100萬。

二、乙級資格

1．監理單位有健全的組織機構、完善的管理制度。技術負責人具有高級專業技術職務任職資格、具備水利工程設備制造監理工程師資格并經注冊上崗。

2．有一定的技術力量。取得水利工程設備制造監理工程師資格證書并在本監理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于12人，且專業配套。具有高級技術專業職務任職資格人員不少于3人，其中高級經濟師（或從事工程經濟工作且具有高級技術專業職務任職資格的人員）應不多于1人。

3．承擔過一個以上中型設備或兩個以上小型設備的制造監理工作。4．能運用先進技術和科學管理方法完成設備制造監理任務。具有計算機應用能力，能應用計算機輔助完成設備制造監理業務，有固定的工作場所和一定的技術裝備。

5．監理人員專業結構合理。承攬設備制造監理項目時，應有相應的本專業監理人員。6．注冊資金不少于30萬。

甲級資格單位可以承擔各類型水利工程設備制造的監理；乙級資格單位可以承擔中、小型水利工程設備制造的監理。

第七條

大、中、小型設備標準，按以下規定執行：

一、金屬結構：按《國家水工金屬結構產品生產許可證實施細則》標準執行。

二、起重設備、施工設備按單機價格：造價20萬元以上為大型，5萬元至20萬元（含）為中型，5萬元（含）以下為小型。

三、清淤及灌排設備、發電及電氣設備：按《水利水電樞紐工程等級劃分及設計標準》（SDJ12-78、SDJ217-87）執行。

第八條

水利工程設備制造監理范圍按下列專業劃分，監理單位可根據本單位監理人員的監理專業情況申請其中一個專業或數個專業。

一、金屬結構。

二、起重設備。

三、清淤及灌排設備。

四、水利水電施工設備。

五、發電及電氣設備。

申請每一個專業應具備的本專業監理工程師人數，甲級資格單位不少于8人，乙級資格單位不少于4人。

第九條

申請水利工程設備制造監理單位資格應填寫《水利工程設備制造監理單位資格等級申請表》，同時還必須提供以下證明資料：

一、營業執照或工商行政管理部門頒發的企業名稱預先核準書。

二、注冊資金證明（驗資報告）。

三、單位法定代表人、技術負責人的任職文件、專業技術職務任職資格證書和水利工程設備制造監理工程師資格證書復印件。

四、能反映本單位水利工程設備制造監理業績的證明材料。

五、在本單位注冊的監理人員基本情況匯總表。

六、單位的組織章程和規章制度。

七、其他附件。

第十條

水利工程設備制造監理單位的資格每年年檢一次，年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種，具體條件另行規定。

基本合格的要限期整改；不合格的視情況給予降級或取消其監理單位資格。

第十一條

凡年檢時被核定降級或取消其監理單位資格的，由證書發放單位負責收繳原資格證書。降級的核發新的資格證書。

第十二條

水利工程設備制造監理單位應建立《監理業務手冊》，做為年檢和考核業績的依據。第十三條

《水利工程設備制造監理單位資格等級證書》有效期為三年，監理單位可以在證書期滿前六個月按規定要求，向證書發放單位提出換發新證申請。

第三章

設備制造監理人員

第十四條

申請設備制造監理工程師資格的人員應同時具備以下條件：

一、具有中級以上專業技術職務任職資格；

二、具有兩年以上水利工程設備制造監理工作經驗或從事過水利工程設備的設計、制造、安裝、調試等工作五年以上者。

三、經過水利部舉辦的設備制造監理工程師培訓班培訓合格并取得結業證書。

第十五條

申請監理工程師資格者，需填寫《水利工程設備制造監理工程師資格申請表》，由所在單位簽署意見后按隸屬關系上報審查：

一、流域機構所屬單位人員的申請表由流域機構初審。

二、地方所屬單位人員的申請表由省、自治區、直轄市水利（水務）廳（局）初審。

三、部直屬單位人員的申請表直接由部審查。

初審通過的材料，經部水利工程設備制造監理評審委員會考核合格后，由水利部頒發《水利工程設備制造監理工程師資格證書》。

第十六條

總監理工程師上崗應具備的條件：

一、已取得《水利工程設備制造監理工程師資格證書》和《水利工程設備制造監理工程師崗位證書》。

二、經過水利部舉辦的設備制造總監理工程師培訓班培訓合格并取得結業證書。

三、有在監理工程師崗位中從事設備制造監理工作三年以上的實踐經驗；有較高的專業技術水平和組織協調能力。

第十七條

申請總監理工程師崗位程序：

符合第十六條條件的監理工程師，需填寫《水利工程設備制造總監理工程師崗位申請表》，由所在注冊監理單位簽署意見后按隸屬關系上報審查。

一、流域機構所屬單位人員的申請表由流域機構初審。

二、地方所屬監理單位人員的申請表由各省、自治區、直轄市水利（水務）廳（局）初審。

三、部直屬監理單位人員的申請表直接由部審查。

初審通過的材料，由部綜合事業局負責組織進行考核，合格者核發《水利工程設備制造總監理工程師崗位證書》。

第十八條

監理員上崗應具備的條件：

一、取得中級專業技術職務任職資格或取得初級專業技術職務任職資格兩年以上或中專畢業且工作5年以上，大專畢業且工作3年以上，本科畢業且工作2年以上。

二、經過水利部舉辦的設備制造監理員培訓班培訓合格并取得結業證書。

三、有一定的專業技術水平和組織管理能力。第十九條

申請監理員崗位程序：

一、符合第十八條條件的人員，需填寫《水利工程設備制造監理員崗位申請表》，由所在監理單位簽署意見后按隸屬關系上報。

二、審批、發證單位：

1．各流域機構所屬監理單位人員的申請，由流域機構審查合格后核發《水利工程設備制造監理員崗位證書》。

2．地方所屬監理單位人員的申請，由各省、自治區、直轄市水利（水務）廳（局）審查合格后核發《水利工程設備制造監理員崗位證書》。

3．部直屬監理單位人員的申請，由部綜合事業局審查合格后核發《水利工程設備制造監理員崗位證書》。第二十條

監理人員只能在一個監理單位注冊并在該單位承接的監理項目中工作。調出或退出原注冊單位，須重新注冊。

第二十一條

監理工程師申請注冊，需具備下列條件：

一、已取得了《水利工程設備制造監理工程師資格證書》。

二、身體健康，勝任工程設備制造監理的現場工作。

三、已離退休返聘的人員年齡不超過65周歲。

第二十二條

監理工程師申請注冊，申請者需填寫《水利工程設備制造監理工程師注冊申請表》，擬注冊的監理單位審查同意后，按隸屬關系向水利部報送《水利工程設備制造監理工程師注冊申請表》，水利部收到注冊申請表后依照本辦法第二十一條的條件進行審查，對符合條件者，予以注冊，并向申請者核發《水利工程設備制造監理工程師崗位證書》。

第二十三條

水利部每兩年對水利工程設備制造監理人員崗位證書持有者檢驗一次。對不符合條件者，核消注冊，并收回水利工程設備制造監理人員崗位證書。檢驗時個人應提交如下資料：

一、兩年內所參加監理的水利工程設備大小及監理內容等情況。

二、在現場監理機構中的職務或崗位。

三、主要工作業績。

第二十四條

監理人員注冊后兩年內一直未從事監理工作或不再從事監理工作，須向水利部交回其持有的水利工程設備制造監理崗位證書，核銷注冊。

第二十五條

監理人員調離原注冊（上崗）監理單位時，需交回其持有的水利工程設備制造監理崗位證書。如再從事監理業務，須按規定重新申請注冊（上崗）。

第二十六條

國家行政機關和參照公務員管理的單位的現職工作人員，不得申請監理工程師注冊。第二十七條

水利工程設備制造監理人員資格證書有效期為五年。持證者可在證書期滿前六個月按規定要求，向證書發放單位提出換發新證申請。

第二十八條

未取得水利工程設備制造監理資格的人員，不得以監理人員的名義從事水利工程設備制造監理業務。監理人員申請專業范圍按第八條規定執行。

第二十九條

《水利工程設備制造監理單位資格等級證書》、《水利工程設備制造總監理工程師崗位證書》、《水利工程設備制造監理工程師資格證書》、《水利工程設備制造監理工程師崗位證書》和《水利工程設備制造監理員崗位證書》由水利部統一印制；《水利工程設備制造監理單位資格等級申請表》、《水利工程設備制造總監理工程師崗位申請表》、《水利工程設備制造監理工程師資格申請表》、《水利工程設備制造監理工程師注冊申請表》和《水利工程設備制造監理員崗位申請表》由水利部規定統一格式。

第四章

附

則

第三十條

本辦法由水利部負責解釋。

第三十一條

本辦法自發布之日起施行，原《水利水電設備監造單位和監造工程師資質管理辦法》同時廢止。