第一篇：檢查明細[最終版]

檢查細則

一、個人衛(wèi)生：工作服、帽子、袖頭、圍裙（沒有穿或者臟）；口罩、手套（不帶口罩或口罩臟、不帶手套或手套臟）；上班赤腳、穿拖鞋；隨地吐痰、抽煙或擺放有打火機、穿工作服進衛(wèi)生間。

二、后廚衛(wèi)生：操作臺面臟、菜墩不干凈、刀具臟銹；下水道：有沉淀物、水道壁有油污或有堵塞、異味；物品擺放：成品飯菜隨地擺放、物品擺放混亂；蒼蠅過多、垃圾桶不加蓋子、垃圾桶不及時清理。

三、餐具衛(wèi)生：餐具不潔、有油污、附著物，未消毒使用；消毒后餐具沒放進保潔柜、裸露存放；冰柜：冰箱不及時清理、生熟混放、有異味。

四、菜品質(zhì)量：是否有生蟲腐爛變味的菜品、肉是否變質(zhì)有味。成品飯菜（粥）是否放置很久（過涼或者變質(zhì)有味）。

五、衛(wèi)生安全措施：使用存在不安全隱患的液化氣罐（罐體銹蝕、沒有檢測標(biāo)示），有安全隱患的老化設(shè)施。

六、服務(wù)：服務(wù)態(tài)度是否不好、有無收取現(xiàn)金的行為

七、表格填寫：是否每日填寫或者突發(fā)性填寫。

------院生活部

第二篇：檢查項目明細[范文]

一、會計稽核及抨價表（會計方面）

（一）柜員

1.空白（作廢）卡未入庫

2.未按規(guī)定領(lǐng)卡

3.柜員卡未辦理交接手續(xù) 4.柜員卡使用、變更未登記 5.申請表未按規(guī)定裝訂、保管 6.一人持多卡 7.一卡多人用 8.借用他人卡 9.人走離崗卡未收

10.休假、短期離職時尾箱未繳空 11.未按規(guī)定使用密碼 12.業(yè)務(wù)范圍設(shè)置不合規(guī) 13.柜員交接未辦理手續(xù) 14.授權(quán)業(yè)務(wù)未按規(guī)定辦理 15.崗位設(shè)置不合規(guī) 16.勾挑業(yè)務(wù)不合規(guī) 17.暫離崗未退出系統(tǒng)界面

（二）存款

1.定期儲蓄提前支取業(yè)務(wù)辦理不合規(guī) 2.教育儲蓄業(yè)務(wù)辦理不合規(guī) 3.未執(zhí)行存款實名制

4.存款弄虛作假、盜支存款、套取利息 5.逆程序辦理存款業(yè)務(wù) 6.掛失業(yè)務(wù)辦理不合規(guī) 7.抹帳、錯帳沖正處理不合規(guī)

8.查詢、凍結(jié)、扣劃存款業(yè)務(wù)辦理不合規(guī) 9.長期不動戶管理使用不合規(guī) 10.違規(guī)開立內(nèi)部對公存款賬戶 11.違規(guī)開立結(jié)算賬戶 12.賬戶變更、撤銷不合規(guī) 13.對公賬戶使用不合規(guī)

14.注冊驗資賬戶開立、使用、撤銷不合規(guī) 15.支取憑證要素不全、背書不合規(guī) 16.支票印鑒與預(yù)留印鑒不符 17.開出遠期、過期支票 18.未按規(guī)定進行銀企對賬 19.收回對賬單未折角驗印 20.印鑒卡片的管理不合規(guī) 21.定期存款賬戶管理不合規(guī) 22.應(yīng)解匯款科目未按規(guī)定核算 23.挪用、截留客戶存款

24.利用職務(wù)之便為公款私存提供條件

25.未按規(guī)定執(zhí)行結(jié)算原則 26.吸收存款不合規(guī)

27.無理拖延、拒絕支付存款本金及利息 28.偽造、變造匯票、支票、存單等有價單證或重要憑證

29.反洗錢崗位設(shè)置及職責(zé)履行不合規(guī) 30.存折（卡）換折（卡）、銷戶剪口不合規(guī) 31.未按規(guī)定填寫憑條、加蓋印章 32.離崗人走章未收

33.印章保管、使用、交接、登記不合規(guī) 34.印鑒的預(yù)留、掛失、變更不合規(guī) 35.未按規(guī)定辦理存款證明業(yè)務(wù)

（三）出納

1.長款 2.短款

3.盜用、挪用庫款或白條抵庫 4.累計超庫存限額 5.尾箱超限額 6.未按規(guī)定收繳假幣 7.錯款未登記，隱瞞不報 8.擅自以長補短或長款未歸公 9.大額現(xiàn)金未按規(guī)定審批、報備登記 10.庫房存放違規(guī)或私人物品

11.未按規(guī)定保管、使用庫房轉(zhuǎn)字密碼、鑰匙 12.未堅持垂直交接庫房鑰匙

13.副鑰匙和轉(zhuǎn)字鎖密碼副本未按規(guī)定保管、登記

14.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自允許他人進入庫房 15.未堅持雙人管庫，雙人同時進、出庫 16.查庫期間出納員未在場

17.復(fù)核制專柜未按規(guī)定錢賬分管、雙人臨柜、收款復(fù)點、付款復(fù)核

18.未按規(guī)定先收款后記賬、先記賬后付款 19.重要物品未入庫保管 20.出納員交接不合規(guī) 21.未按規(guī)定一日三核庫 22.未按規(guī)定整點、兌換人民幣 23.未按規(guī)定查庫

24.聯(lián)社調(diào)、撥款項，未按規(guī)定三級審批

（四）同業(yè)

1.總分不符

2.未按規(guī)定使用會計科目 3.賬外經(jīng)營

4.拆入、拆出資金不合規(guī) 5.未按規(guī)定計提準(zhǔn)備金 6.調(diào)劑資金未按規(guī)定報批

7.同業(yè)存款未按規(guī)定報告使用狀況 8.超比例拆借 9.期限不合理

10.未按規(guī)定使用調(diào)入資金 11.調(diào)入資金不入賬

12.未按規(guī)定設(shè)置票據(jù)交換員 13.占用同城往來資金 14.同城票據(jù)未按規(guī)定退票 15.未按規(guī)定簽發(fā)匯票 16.未按規(guī)定辦理解付匯票 17.未按規(guī)定辦理匯票退款 18.未按規(guī)定辦理掛失 19.未按規(guī)定辦理解掛

20.未按規(guī)定使用壓數(shù)機、密押機 21.現(xiàn)代支付、農(nóng)信銀業(yè)務(wù)辦理不合規(guī)

（五）印章

1.印章領(lǐng)用不合規(guī) 2.印章保管不合規(guī) 3.印章使用不合規(guī) 4.印章的停用不合規(guī) 5.印章的上繳不合規(guī) 6.印章銷毀不合規(guī)

7.印章丟失、損毀、被盜用

（六）檔案

1.登記簿設(shè)置不齊全 2.登記簿填寫不合規(guī) 3.登記簿使用不合規(guī)

4.會計憑證整理、裝訂不合規(guī) 5.賬簿整理、裝訂不合規(guī)

6.柜員流水清單整理、裝訂不合規(guī) 7.報表整理、裝訂不合規(guī) 8.保管不合規(guī) 9.移交、交接不合規(guī) 10.調(diào)閱不合規(guī) 11.隱匿、篡改會計檔案 12.檔案未按規(guī)定銷毀 13.檔案丟失、毀損 14.泄漏檔案秘密造成損失

（七）表外

1.未按規(guī)定保管重要空白憑證 2.未按規(guī)定使用重要空白憑證 3.重要空白憑證賬實不符

4.未按規(guī)定檢查

5.重要空白憑證缺號未上報 6.重要空白憑證丟失未上報 7.未按規(guī)定請領(lǐng) 8.未按規(guī)定出售 9.未按規(guī)定作廢 10.未按規(guī)定銷毀

11.未納入系統(tǒng)管理的重要空白憑證未設(shè)手工登記簿進行手工銷號

12.有價單證來源不合規(guī) 13.有價單證賬實不符 14.未按規(guī)定領(lǐng)用有價單證

15.有價單證未按規(guī)定視同現(xiàn)金保管 16.有價單證未按規(guī)定核算 17.未按規(guī)定發(fā)售 18.未按規(guī)定兌付 19.未按規(guī)定銷毀

20.未按規(guī)定檢查有價單證 21.有價單證丟失

22.已核銷呆帳賬據(jù)不符：據(jù)多 23.已核銷呆帳賬據(jù)不符：據(jù)少 24.代保管有價品手續(xù)是否合規(guī) 25.代保管有價品賬實不符:賬少 26.代保管有價品賬實不符:賬多 27.抵質(zhì)押品賬實不符:賬少 28.抵質(zhì)押品賬實不符:賬多 29.已置換不良貸款賬據(jù)不符：據(jù)多 30.已置換不良貸款賬據(jù)不符：據(jù)少 31.抵債資產(chǎn)賬實不符:賬少 32.抵債資產(chǎn)賬實不符:賬多

二、財務(wù)稽核及抨價表（財務(wù)方面）

（一）財務(wù)制度

1.未建立、落實財務(wù)崗位責(zé)任 2.崗位設(shè)置不合理

3.未對下級機構(gòu)進行財務(wù)輔導(dǎo) 4.未定期對委派會計考評 5.未按照要求成立財委會 6.財委會人員構(gòu)成不合規(guī) 7.財委會審批范圍不合規(guī) 8.財委會生成無記錄或記錄不詳 9.會議記錄保管不規(guī)范 10.財務(wù)檔案裝訂、保管不合規(guī) 11.財務(wù)檔案調(diào)閱不合規(guī)

12.財務(wù)會計檔案移交不合規(guī) 13.財務(wù)會計檔案銷毀不合規(guī) 14.財務(wù)檔案丟失、損毀 15.未遵守系統(tǒng)換人復(fù)核制度

16.密碼設(shè)置過于簡單，輸入密碼未實施物理遮擋

17.委派會計對上級下發(fā)文件傳達不及時 18.委派會計未落實各業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制 19.委派會計未執(zhí)行授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)制度 20.委派會計未落實印章、重要空白憑證管理制度

21.委派會計對違反操作程序的未及時糾正、整改

22.委派會計工作日志記載不規(guī)范 23.委派會計未對業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢查 24.委派會計對檢查發(fā)現(xiàn)問題未及時整改 25.采購項目未按財委會規(guī)定審批 26.應(yīng)納入采購項目的未納入

27.采購操作流程不嚴(yán)密，未實施有效的監(jiān)督和制約

28.超過審批額度項目未申報、審批 29.采購?fù)顿Y方式不符合規(guī)定范圍，未由財委會選擇

30.采購小組的成立及人員構(gòu)成不合規(guī) 31.未建立費用審批管理辦法

（二）賬務(wù)收支

1.隱藏、截留、挪用、私分收入 2.收入不及時入賬 3.收入不真實、不合規(guī) 4.收入串科目、串帳戶 5.多收貸款利息 6.少收貸款利息

7.擅自減、免、緩收利息收入 8.利息收入甩下年 9.多收金融機構(gòu)往來利息 10.少收金融機構(gòu)往來利息 11.多付利息支出 12.少付利息支出

13.多付金融機構(gòu)往來利息 14.少付金融機構(gòu)往來利息 15.費用票據(jù)要素不全 16.票據(jù)不合規(guī) 17.多提各項提取 18.少提各項提取

19.費用列支超標(biāo)準(zhǔn) 20.費用列支無審批 21.費用超審批額列支 22.費用下甩 23.虛列費用

24.會議費列支不合規(guī) 25.管理費使用不合規(guī) 26.專項獎金使用不合規(guī)

27.工資計算、發(fā)放不正確、不真實 28.未執(zhí)行“三簽”制度 29.串科目、串賬戶列支費用 30.手續(xù)費列支比例不合規(guī) 31.手續(xù)費列支范圍不合規(guī)

32.手續(xù)費列支無明細、臺賬、報表，無領(lǐng)款人真實簽字

33.無協(xié)議列支信息聯(lián)絡(luò)員手續(xù)費 34.未代扣代繳個人所得稅 35.呆賬準(zhǔn)備金提取不合規(guī) 36.多提稅金 37.少提稅金

38.未按時提取、申報、上繳稅金 39.所得稅未按規(guī)定納稅調(diào)整 40.抵債資產(chǎn)管理費用不合規(guī) 41.抵債資產(chǎn)租金不入賬 42.抵債資產(chǎn)減值核算不合規(guī) 43.無形資產(chǎn)入賬價值不準(zhǔn)確 44.無形資產(chǎn)入賬未審批 45.無形資產(chǎn)減值核算不合規(guī)

46.新增投資未授權(quán)、審核、審批、監(jiān)督 47.遺留的投資不符合投資定義且資料不全 48.投資減值核算不合規(guī) 48.投資減值核算不合規(guī) 49.投資收益核算不合規(guī)

50.不符合投資定義在投資科目核算 51.遞延資產(chǎn)掛賬未經(jīng)過省聯(lián)社審批 52.遞延資產(chǎn)未按規(guī)定年限攤銷 53.未執(zhí)行“三長”連簽

54.財管系統(tǒng)管理不善引發(fā)案件或形成資金損失

55.非信貸五級資產(chǎn)分類資料不全 56.非信貸資產(chǎn)五級分類資料未補充更新 57.非信貸資產(chǎn)五級分類不真實，不符合分類標(biāo)準(zhǔn)

58.非信貸資產(chǎn)出現(xiàn)減值跡象未采取應(yīng)對措施 59.已經(jīng)形成損失的不良非信貸資產(chǎn)處置未審批

60.無整改措施及辦法

61.后期業(yè)務(wù)跟蹤，發(fā)現(xiàn)類似問題，整改不到位

62.低值易耗品賬實不符 63.低值易耗品清理未審批 64.低值易耗品無登記簿、卡片賬

（三）固定資產(chǎn)

1.固定資產(chǎn)賬實不符 2.購建無批件 3.維修無審批 4.超批件列支 5.盤盈、盤虧無批件 6.調(diào)撥無批件

7.接收捐贈賬務(wù)處理不合規(guī) 8.超權(quán)限審批

9.資產(chǎn)分類及計價不準(zhǔn)確 10.減值核算不合規(guī) 11.處置固定資產(chǎn)賬務(wù)不合規(guī) 12.多提折舊 13.少提折舊

14.在建工程立項、程序?qū)徟缓弦?guī) 15.在建工程檔案、資料不齊全 16.在建工程不符合省聯(lián)社相關(guān)規(guī)定 17.賬、簿、卡資料不全 18.無定期盤點記錄

（四）所有者權(quán)益

1.以實物、債權(quán)、有價證券入股 2.轉(zhuǎn)讓、退股手續(xù)不合規(guī) 3.分配股金紅利不合規(guī) 4.股金紅利支取手續(xù)不合規(guī) 5.入股超比例

6.退股無申請書、無理事會審批 7.投資股退股

8.手工交易兌付的紅利無監(jiān)督措施 9.未按規(guī)定清退老股金

10.未設(shè)置明細賬，未對老股金的支取采取勾挑

11.資本公積核算不合規(guī) 12.盈余公積增加不合規(guī) 13.盈余公積減少不合規(guī) 14.一般準(zhǔn)備核算不合規(guī) 15.利潤分配不合規(guī)

（五）其他應(yīng)收款、應(yīng)付款

1.列支無審批 2.超權(quán)限列支 3.未按規(guī)定期限收回 4.非業(yè)務(wù)性墊款

5.未按月對應(yīng)收掛賬進行監(jiān)測 6.應(yīng)收款掛賬未落實責(zé)任人 7.掛、銷賬時無合規(guī)依據(jù) 8.其他應(yīng)收款減值核算不合規(guī) 9.應(yīng)付款掛賬不合規(guī) 10.應(yīng)付款清理不及時 11.挪用其他應(yīng)付款

三、信貸方面

（一）信貸稽核表 1.借款人印章不合規(guī) 2.借款人與名章不符 3.借據(jù)要素填制不全

4、客戶信息建立不完整、不正確

5、合同要素填制不全 6.無責(zé)任人簽字、蓋章 7.利率執(zhí)行不正確 8.人情利率

9.貸款科目使用不正確 10.非貸款科目發(fā)放貸款 11.貸款方式不正確

12.貸款用途不符合國家產(chǎn)業(yè)、行業(yè)政策及相關(guān)規(guī)定

13.貸戶本人未到柜臺領(lǐng)款 14.借款人不具備借款資格 15.借款人不具備借款條件 16.未貫徹審貸分離、分級審批 17.未執(zhí)行“三查”制度 18.借款人未填寫借款申請書 19.借款人提供的資料不完整 20.擔(dān)保人提供的資料不完整 21.擔(dān)保人不具備擔(dān)保資格

22.擔(dān)保貸款無擔(dān)保人的財產(chǎn)共有人證明及簽章

23.信貸檔案其他資料不真實、不完整 24.貸款檔案未按規(guī)定管理 25.貸款檔案調(diào)閱、交接無登記 26.抵押物不合規(guī) 27.抵押物未評估 28.抵押物未登記 29.抵押物未保險

30.保險第一受益人非貸款人 31.超抵押率

32.質(zhì)押物不合規(guī)

33.權(quán)利質(zhì)押未辦理止付、登記 34.質(zhì)押動產(chǎn)、權(quán)利未交信用社占有 35.質(zhì)押物不足值,超質(zhì)押率 36.貸款未還清抽走抵、質(zhì)押物 37.貸款未還清變更抵、質(zhì)押物 38.聯(lián)保小組成員低于3戶 39.無授等級信評定表 40.信用等級評定不合規(guī) 41.無最高額授信額度 42.超授信額度發(fā)放貸款

43.農(nóng)戶小額信用貸款發(fā)放超限額 44.展期不符合條件

45.無展期申請書及展期協(xié)議書 46.展期無原擔(dān)保人協(xié)議書 47.展期未按審批權(quán)限審批 48.展期期限不合理

49.展期利率執(zhí)行不正確

50.未及時簽發(fā)借款人逾期催收通知書51.未及時簽發(fā)擔(dān)保人逾期催收通知書52.逾期貸款未簽定還款計劃 53.自批自貸 54.無借款合同 55.無擔(dān)保合同 56.借款合同無效 57.擔(dān)保合同無效 58.借款超訴訟時效 59.超擔(dān)保時效 60.超權(quán)限發(fā)放貸款

61.違規(guī)發(fā)放關(guān)系人貸款 62.違規(guī)發(fā)放關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款 63.跨區(qū)域發(fā)放貸款

64.跨村發(fā)放農(nóng)戶聯(lián)保貸款 65.重復(fù)擔(dān)保貸款 66.多戶貸一戶用

67.戶貸村（鄉(xiāng)、鎮(zhèn)）用 68.放新收陳 69.放貸收息

70.發(fā)放虛假貸款 71.冒名貸款

72.截留、挪用貸款

73.本、息未及時入賬 74.未按流程發(fā)放貸款

75.未對應(yīng)授信的客戶進行授信 76.未遵循“先授信，后用信”原則 77.單一客戶貸款集中度超10% 78.單一集團客戶集中度超15% 79.發(fā)放未經(jīng)審批貸款品種

80.貸審會（組）召開方式，參會人數(shù)不合規(guī)

81.貸審會投票方式不合規(guī)

82.貸審會未按規(guī)定時限完成審批程序 83.貸審會未按規(guī)定做好日常工作 84.未執(zhí)行“三長連簽”制度 85.未履行報備程序

86.未按規(guī)定對信貸業(yè)務(wù)授權(quán)

87.未明確各環(huán)節(jié)主責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人 88.信貸部門未按規(guī)定檢查

89.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題未按規(guī)定時限整改

90.征信系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入不及時、準(zhǔn)確、完整、真實

91.征信系統(tǒng)未配備專職（兼職）錄入員 92.未按規(guī)定辦理貼現(xiàn) 93.未按規(guī)定辦理轉(zhuǎn)貼現(xiàn) 94.未按規(guī)定辦理再貼現(xiàn)

（二）抵債資產(chǎn)稽核表 1.抵債資產(chǎn)未登記

2.抵債資產(chǎn)取得、處理未審批

3.接收抵債資產(chǎn)時資料不完整

4.抵債資產(chǎn)取得方式不正確 5.取得抵債資產(chǎn)條件不合規(guī) 6.取得抵債物不合規(guī)

7.取得抵債物價格不合規(guī)

8.抵債資產(chǎn)未辦理過戶手續(xù) 9.抵債資產(chǎn)未建立檔案 10.抵債物無專人保管

11.抵債物未定期盤點及無定期盤點書面報告

12.人為造成抵債資產(chǎn)損毀

13.侵占、挪用、出借抵債資產(chǎn)

14.調(diào)換抵債物

15.抵債物自用未報批

16.抵債資產(chǎn)處置超時限

17.處理抵債資產(chǎn)申報資料不全

18.處置抵債物超權(quán)限

19.處置抵債資產(chǎn)方式不正確

20.處置抵債資產(chǎn)未入帳

21.處置抵債物價格未公開

22.以物抵債未進1290科目

（三）五級分類稽核表

1.五級分類無臺賬、登記不及時、不準(zhǔn)確 2.五級分類無會議記錄 3.五級分類無認定表 4.貸款占用形態(tài)不正確 5.五級分類未及時調(diào)整形態(tài) 6.五級分類偏離度超過3﹪ 7.五級分類偏離度超過5﹪

8.當(dāng)年到期貸款整體回收率低于95%,延期半年期限內(nèi)貸款整體回收率低于98%

9.大額貸款當(dāng)年到期（含展期到期）回收率低于95%,延期半年整體回收率低于98% 10.省聯(lián)社成立以后超權(quán)限、無效擔(dān)保、抵（質(zhì)）押率不足值等違規(guī)大額貸款，到期未100%收回，11.2008年起發(fā)放的超權(quán)限、無效擔(dān)保、抵（質(zhì)）押率不足值等違規(guī)大額貸款

12.年末存量大額貸款壓降末位排名3至5位且未完成任務(wù)

13.存量大額貸款執(zhí)行“本金壓縮”制度或完善手續(xù)發(fā)生倒貸的，約期超過1年。

14.不良貸款清收末位排名3至5位且未完成任務(wù)

15.五級分類故意隱瞞資產(chǎn)質(zhì)量、偏離度超過5%

（四）置換核銷呆賬稽核表 1.篡改、抵換已置換貸款借據(jù) 2.截留、挪用已置換不良貸款 3.已置換不良貸款本息未入賬

4.收回已置換不良貸款私設(shè)“小金庫” 5.不符合置換規(guī)定的貸款在置換貸款科目內(nèi)核算

6.截留、挪用已核銷呆賬貸款 7.已收回核銷呆帳貸款未入賬

8.已收回核銷呆帳貸款私設(shè)“小金庫” 9.篡改、抵換已核銷呆賬貸款借據(jù) 10.未成立核呆審批小組 11.核銷呆賬手續(xù)不齊全 12.核銷呆帳未審批

13.超審批權(quán)限核銷呆賬貸款

四、負債方面

（一）存款制度執(zhí)行

1.營業(yè)機構(gòu)未按要求設(shè)置功能分區(qū)

2.營業(yè)機構(gòu)未按職能履行工作職責(zé) 3.未對外公布、擅自縮短營業(yè)時間 4.廳內(nèi)宣傳內(nèi)容不合規(guī) 5.有條件未設(shè)置“一米線” 6.無條件的未在窗口貼有安全提示 7.儲蓄崗位人員配備不合理 8.崗位職責(zé)、權(quán)限不明確 9.未遵守儲蓄原則開展業(yè)務(wù)

10.未執(zhí)行人民銀行公布的儲蓄存款利率 11.掛牌利率未進行公示、更新不及時 12.收費項目未公示

13.未嚴(yán)格執(zhí)行、建立儲蓄業(yè)務(wù)規(guī)范服務(wù)流程 14.未制定落實儲蓄業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案 15.無完善的客戶投訴制度及流程 16.違規(guī)操作，引發(fā)事故、案件

17.未定期對存款業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查或無記錄 18.未按規(guī)定每半年對大額存款開展?jié)L動式檢查工作

19.制定監(jiān)督檢查內(nèi)容不全面 20.檢查發(fā)現(xiàn)問題未按要求整改

（二）中間業(yè)務(wù)

1.不具備開辦資質(zhì)開辦業(yè)務(wù) 2.開辦未向省聯(lián)社報備、審批 3.擅自報送監(jiān)管機構(gòu)審批

4.擅自停辦或拒絕為客戶辦理業(yè)務(wù)

5.新業(yè)務(wù)開辦未按規(guī)定履行報備、報批程序 6.信息管理系統(tǒng)不完備 7.未簽訂代理合同

8.沒有取得機構(gòu)資質(zhì)辦理業(yè)務(wù) 9.未建立相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程 10.未按照相關(guān)業(yè)務(wù)實施細則組織實施 11.操作崗位配置不合理

12.已開展業(yè)務(wù)未進行跟蹤分析并上報 13.開辦未進行宣傳

14.業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送不及時、準(zhǔn)確 15.辦理客戶知情業(yè)務(wù)未如實告知 16.收費價格未在指導(dǎo)價格范圍內(nèi) 17.未按協(xié)議或操作規(guī)程辦理中間業(yè)務(wù) 18.手續(xù)費收入未按協(xié)議規(guī)定入賬

五、電子銀行

（一）電子銀行稽核 1.縣聯(lián)社卡片購置計劃申請不合規(guī) 2.制卡不及時，出現(xiàn)無憑證情況

3.未及時受理持卡人疑問、差錯的投訴及客服中心移交的投訴

4.投訴登記內(nèi)容不正確、不完整、不真實 5.未在規(guī)定時限內(nèi)查復(fù)

6.調(diào)單提供的交易憑證影印件不真實、不合規(guī) 7.調(diào)單未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)

8.未按規(guī)定及時做ATM長款掛賬交易 9.未按規(guī)定進行貸記調(diào)整、退單、請款等差錯核實

10.退單提供的證件材料不合規(guī) 11.差錯處理憑證填制不正確、不完整 12.未按規(guī)定管理差錯處理中相關(guān)材料 13.未在簽約前對商戶的資信狀況進行考察、評估，不符合要求與商戶簽約 14.簽約的特約商戶檔案不齊全 15.發(fā)展“禁止發(fā)展商戶”

16.未對商戶進行不定期回訪和檢查,未填寫《商戶日常檢查表》

17.未對出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險情況的商戶進行停止受理銀行卡業(yè)務(wù)

18.退貨交易頻繁的商戶未按規(guī)定留足保證金 19.不及時對POS機進行維護

20.因管理不到位，對信用社資金造成風(fēng)險 21.自助設(shè)備未專人、雙人管理 22.未實行操作崗位制約 23.自助設(shè)備不能正常開機 24.未按規(guī)定進行清機

25.自助設(shè)備密碼和鑰匙未分開管理，交接不登記

26.自助設(shè)備的備用鑰匙和密碼未按規(guī)定保管、使用

27.自助設(shè)備密碼重置、交接不合規(guī) 28.自助設(shè)備每次裝鈔，密碼鎖未調(diào)亂。現(xiàn)金的領(lǐng)取與上繳，未按制度執(zhí)行

29.《自助設(shè)備加鈔限額表》未每月核定，未每月一次對設(shè)備加鈔限額進行檢查

30.自助設(shè)備管理員清機時發(fā)現(xiàn)差錯的，未查明錯款原因進行處理 31.未按規(guī)定對吞卡進行處理 32.發(fā)生鑰匙丟失（含備份）

33.未對自助設(shè)備系統(tǒng)運行、網(wǎng)絡(luò)運行、設(shè)備運行等情況進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題未及時通

知自助設(shè)備管理員或相關(guān)技術(shù)人員限時解決，無記錄備案

34.未進行定期巡查，無巡查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題未及時處理

35.自助設(shè)備正常運行率未達到標(biāo)準(zhǔn)(不抵于80%）

36.添加附加物出現(xiàn)案件

六、信息科技方面

（一）信息科技稽核檢查

1.未配備專（兼）職安全管理人員 2.未配備專（兼）職運行服務(wù)人員

3.信息科技人員調(diào)入調(diào)出的，未向上級科技部門報告?zhèn)浒?/p>

4.未實行重要崗位分離制度，科技人員擅自操作業(yè)務(wù)

5.電子設(shè)備購置不合規(guī) 6.電子設(shè)備實物管理不合規(guī) 7.電子設(shè)備維護管理不合規(guī) 8.未按規(guī)定建立電子設(shè)備檔案 9.未按規(guī)定建立科技檔案

10.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安放不合理、未保持清潔 11.設(shè)備口令無專人負責(zé)記錄保管

12.設(shè)備出現(xiàn)故障未及時返修，備用設(shè)備不能正常使用

13.新增網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用未提前向省聯(lián)社申請，無記錄

14.培訓(xùn)IP地址不符合省聯(lián)社IP地址編碼規(guī)范 15.設(shè)備及線纜未貼有標(biāo)簽，未注明設(shè)備用途及線纜連接走向

16.非網(wǎng)絡(luò)管理員擁有對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備登錄權(quán)限 17.生產(chǎn)網(wǎng)內(nèi)機器非法外聯(lián)，信息泄漏或引入病毒

18.終端或PC接入生產(chǎn)網(wǎng)之前未向省聯(lián)社申請，未批準(zhǔn)接入

19.未對安全現(xiàn)狀進行問題分析，無安全分析報告和安全防范建議，未上報安全管理報告

20.發(fā)生信息系統(tǒng)安全事件，導(dǎo)致影響縣轄（含）以上不能辦理業(yè)務(wù)

21.未建立應(yīng)急處理組織體系，無應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、應(yīng)急處置小組、支持保障小組

22.應(yīng)急預(yù)案未覆蓋電力、網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備故障方面

23.應(yīng)急預(yù)案演練不合規(guī) 24.應(yīng)急預(yù)案中涉及的設(shè)備未準(zhǔn)備完好 25.無應(yīng)急處理及演練記錄

26.未建立機房值班制度，值班電話不暢通 27.運行服務(wù)人員手機未24小時開機響應(yīng) 28.對日常運行情況無記錄

29.未定時巡檢，監(jiān)視系統(tǒng)運行，未及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)故障

30.監(jiān)督機房、敏感信息設(shè)備訪問無記錄 31.延時申請不規(guī)范

32.申請的延時超過合理范圍 33.網(wǎng)點日終簽退超規(guī)定時間

34.延遲簽退的網(wǎng)點在中心機房通知簽退后，未按要求的時間簽退

35.事件記錄不完整，上報不及時，處理不規(guī)范

36.可預(yù)見的事件未上報，未做好準(zhǔn)備工作 37.對問題、事件發(fā)生原因無分析總結(jié) 38.特殊重大事件未啟動應(yīng)急預(yù)案

39.發(fā)生信息科技相關(guān)案件以及責(zé)任事故未及時上報

40.機房24小時敏感區(qū)域無監(jiān)控、影像記錄 41.未經(jīng)批準(zhǔn)非營業(yè)時間登錄系統(tǒng) 42.UPS供電與其它設(shè)備共用

43.連接負載的電源插排不安全，使用未經(jīng)國家認證的知名品牌產(chǎn)品 44.電子設(shè)備安裝不合規(guī) 45.電子設(shè)備旁放置違規(guī)物品 46.電子設(shè)備上放置其它物品

47.UPS直流供電電池組未每年進行2—4次的放電維護

48.對外部監(jiān)管和內(nèi)部檢查發(fā)現(xiàn)問題未及時制定整改措施

49.在規(guī)定的整改期內(nèi)未完成整改工作

七、安全保衛(wèi)

1.無學(xué)習(xí)記錄

和筆記

2.營業(yè)期間未按規(guī)定及時關(guān)鎖營業(yè)室門、窗 3.未按規(guī)定程序接受安全檢查 4.無關(guān)人員進入營業(yè)室

5．營業(yè)場所門、窗、鐵柵欄不安全、不牢固 6.自衛(wèi)工具未定人定位配備齊全 7.臨柜人員少于3人，無男員工 8.未按規(guī)定程序查庫

9.金庫鑰匙和密碼未實行雙人分管 10.未按規(guī)定使用金庫密碼轉(zhuǎn)字

11.未雙人同進同出金庫 12.庫房物品未按規(guī)定擺放 13.保險柜未放置在可監(jiān)控范圍

14.金庫內(nèi)設(shè)施不齊全，金庫門不是制式門 15.存放易燃、易爆物品 16.車輛與器具不符合押運要求 17.未安裝防尾隨門

18.臨街窗戶未安裝標(biāo)準(zhǔn)防彈玻璃 19.一、二樓未設(shè)置安全防護門

20.未按規(guī)定安裝監(jiān)控設(shè)備且錄像資料保存不足一個月

21.監(jiān)控范圍存在盲區(qū) 22.報警設(shè)備不全或不靈敏

23.未按規(guī)定配備合格滅火器，數(shù)量達不到要求

24.營業(yè)場所水、電存在安全隱患 25.未制定各類突發(fā)事件處置預(yù)案 26.未按突發(fā)事件處置預(yù)案進行演練 27.突發(fā)事件處置不合理產(chǎn)生嚴(yán)重后果 28.有突發(fā)事件未及時報告

第三篇：消防安全檢查所需資料明細

消 防 安 全 檢 查 所 需

資 料 明 細

1、消防監(jiān)督檢查記錄；

2、火工品使用申請表；

3、火藥庫門面照片；

4、火藥庫平面圖；

5、正中煤業(yè)法人1寸彩照及身份證復(fù)印件，火藥庫從業(yè)人員

1寸彩照及身份證復(fù)印件；

6、消防安全管理制度及火災(zāi)應(yīng)急疏散預(yù)案；

7、氣象局安全檢測報告；

8、員工消防安全教育培訓(xùn)記錄表；

9、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

10、火藥庫消防產(chǎn)品質(zhì)量合格證明文件；

第四篇：貫標(biāo)內(nèi)審檢查明細

3.1、1、查是否建立質(zhì)量管理體系。是否形成文件

2、應(yīng)對質(zhì)量管理體系中的各項活動是否進行策劃

3、應(yīng)檢查、分析、改進施工過程和結(jié)果 3.2

1、施工過程是否滿足法律法規(guī)及合同約定要求

2、施工過程及交工后如何服務(wù)業(yè)主，增強其滿意度

3、提供舉措如何改進質(zhì)量管理，提高管理水平

4、最高管理者應(yīng)對質(zhì)量方針定期評審或必要修訂

5、是否規(guī)定質(zhì)量方針目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和質(zhì)量應(yīng)達到的水平

6、是否建立實施《質(zhì)量目標(biāo)管理制度》 3.3

1、查是否對建立質(zhì)量管理體系進行策劃？（策劃內(nèi)容是否包括資源、制度、組織機構(gòu)、活動相互關(guān)系、活動順序）

2、查質(zhì)量管理內(nèi)容范圍是否包括12個規(guī)定的范圍？

3、是否建立了文件化的質(zhì)量管理體系？（①《管理手冊》、《程序文件》；②流程圖、作業(yè)文件、記錄；③）詢問管理層、文件清單 3.4

1、查是否確定和配備了質(zhì)量管理體系有關(guān)的資源？

2、是否建立了內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制？

3、是否評審了和改進質(zhì)量管理體系的適宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、作廢、標(biāo)識等做出明確的規(guī)定？

2、查閱文件發(fā)放記錄，抽查文件簽發(fā)稿簽字是否齊全？

3、查閱文件發(fā)文記錄，抽查文件？

4、查閱內(nèi)部文件的受控情況；

5、抽查3-5份文件的控制情況，文件有無傳閱卡及領(lǐng)導(dǎo)批示；

6、依據(jù)《文件更改通知單》抽查對更改內(nèi)容學(xué)習(xí)情況；

7、查閱文件借閱記錄

8、查閱有效文件清單的評審記錄；

9、查閱公章使用控制記錄情況；

10、作廢文件的處置情況；查閱程序手冊和作業(yè)指導(dǎo)書是否為運行版本，修訂狀態(tài)如何；

11、《記錄管理制度》

12、查前期質(zhì)量記錄，選取記錄樣本。查閱記錄的完整性

13、記錄填寫是否規(guī)范，是否有專人管理

14、查閱記錄保留期限，記錄清單

15、查閱記錄表格發(fā)放臺帳

16、查閱記錄移交登記清單

17、檔案室、資料庫、了解記錄的歸檔、編目、貯存情況，檢索和借閱及貯存環(huán)境 4.組織機構(gòu)職責(zé)管理

1、組織機構(gòu)圖、組織機構(gòu)編制、定員文件

2、崗位人員任命書、定員配備記錄、質(zhì)量管理人員名單

3、最高管理者對質(zhì)量方針的制定、批準(zhǔn)、評審、修訂是否控制？

4、查最高管理者對組織機構(gòu)的建立考慮了哪些因素？

3、查培養(yǎng)職業(yè)質(zhì)量意識方面開展了哪些工作？

4、是否配備了質(zhì)量管理需要的資源有哪些？

5、組織簡報、會議記錄、個人記錄

6、查是否明確了專職質(zhì)量管理部門、崗位的職責(zé)權(quán)限，形成文件？

7、現(xiàn)場詢問各個部門、項目部是否了解質(zhì)量職責(zé)權(quán)限

8、查是否明確了其他與質(zhì)量管理相關(guān)部門、崗位的戰(zhàn)略管理職責(zé)權(quán)限，形成文件？傳遞到 1 各個有關(guān)的管理層次？

9、查當(dāng)組織機構(gòu)和職責(zé)權(quán)限調(diào)整后相關(guān)的文件是否得到及時更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力資源管理

1、查是否建立了人力資源管理制度？

2、人力資源編制規(guī)劃編制、招聘錄用、培訓(xùn)、薪酬體系、績效考核、員工職業(yè)生涯管理等等內(nèi)容？

3、提供人力資源管理辦法？

4、查是否建立了人力資源發(fā)展規(guī)劃（企業(yè)發(fā)展有關(guān)職業(yè)生涯）？規(guī)劃是否符合企業(yè)的時間？查是否按要求實施了人力資源發(fā)展規(guī)劃 5人力資源管理

1、崗位任職條件規(guī)定文件、人員資格確認名單、評價建立

2、查各需持證上崗的崗位人員是否按照要求持證上崗，證書有效期和繼續(xù)教育是否符合條件要求？

3、、任職通知、人員考核評價建立、人員資格能力確認建立

4、特種作業(yè)工種上崗證書、繼續(xù)教育計劃記錄

5、人員招聘記錄、借用、調(diào)動通知

6、查人員考核制度？

7、查考核制度內(nèi)容是否包括：內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式、頻次？

8、查考核結(jié)果是否作為人力資源管理評價和改進（薪酬、崗位調(diào)整、職業(yè)升降、培訓(xùn)）的依據(jù)？

9、薪酬、崗位調(diào)整、職務(wù)升降、有關(guān)培訓(xùn)記錄 5.3培訓(xùn)

1、查是否根據(jù)（外部、內(nèi)部、崗位、個人情況）提出培訓(xùn)需求？

2、提供培訓(xùn)需求、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)變更計劃記錄

3、查培訓(xùn)查培訓(xùn)內(nèi)容是否包括方針、目標(biāo)、質(zhì)量意識、法律法規(guī)、制度、專業(yè)技能進行教育？

4、培訓(xùn)計劃和記錄

5、查是否組織了培訓(xùn)效果的評價？查評價方法是否符合規(guī)定企業(yè)：筆試、面試、實際操作、業(yè)績評價等等？

6、查有效性跟蹤評價記錄

7、培訓(xùn)心得及總結(jié) 6施工機具管理

1、查是否建立投標(biāo)及合同制度

2、查制度內(nèi)容是否包括;管理職責(zé)接口、采購計劃、配備（采購、租賃、調(diào)配、分包）、進場驗收、安裝調(diào)試、使用維護（大修、封存、報廢）要求？

3、施工機具管理制度辦法

4、查配備計劃是否根據(jù)需要（進度、方案、工藝安全、環(huán)保、技術(shù)）配備施工機具？

5、設(shè)備采購申請、調(diào)配采購計劃、設(shè)備臺賬 6.2.2

1、查是否明確了評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法：（是否考慮了工程、勞務(wù)不同的評價標(biāo)準(zhǔn)與工程的重要程度）？

2、查評價內(nèi)容是否包括：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、供貨能力、風(fēng)險因素、售后服務(wù)、安全環(huán)保、信譽業(yè)績等等？

3、查招標(biāo)（資格審查、考察）、邀標(biāo)、獨家議標(biāo)的記錄？

3、查是否對租賃、分包方進行了定期考核，清除不合格的供應(yīng)方？

4、查是否收集保存施工機具、分包方的有關(guān)資料？

5、查是否保存了評價選擇記錄？

6、提供采購租賃供應(yīng)方評價標(biāo)準(zhǔn)、評價和考核記錄 6.2.3

1、查是否依法簽訂了合同（采購、租賃）？

2、查合同內(nèi)容是否包括：標(biāo)的、數(shù)量、價格、結(jié)算方式、驗收、現(xiàn)場服務(wù)及保修、違約責(zé)任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供設(shè)備采購租賃合同 6.2.4

5、查是否按照要求進行了施工機具驗收？

6、查施工機具是否按規(guī)定要求在安裝、拆卸前制定了方案并且得到批準(zhǔn)？審批是否符合要求？安裝后是否經(jīng)過驗收合格才使用？

7、查是否保存了驗收驗收記錄？

8、提供設(shè)備安裝拆卸方案和安裝驗收記錄 6.3

1、查施工機具的主管部門是否記錄設(shè)備臺賬、對設(shè)備的使用管理情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題是否進行有效處理？

2、查項目部是否按規(guī)定要求對施工機具進行了使用、維護保養(yǎng)？

3、提供設(shè)備臺賬、設(shè)備定檢、運轉(zhuǎn)監(jiān)控記錄

4、提供基礎(chǔ)設(shè)施維護、維修、驗收、保修、封存、報廢記錄等

5、提供特種設(shè)備的檢定管理記錄 7.1

1、查是否記錄投標(biāo)及合同制度？

2、查建立合同制度的內(nèi)容是否包括了：工程信息的收集及評審、資格預(yù)審、招標(biāo)文件的獲取和評審、各項調(diào)查研究、工程量復(fù)核、選擇施工方案、投標(biāo)計算、確定投標(biāo)策略、正式投標(biāo)、中標(biāo)、合同談判、合同簽訂、合同交底、合同實施和跟蹤、糾偏、工程變更、索賠、合同爭議、合同收尾及總結(jié)等等？

3、查文件編制審核批準(zhǔn)是否符合文件控制要求？職責(zé)接口是否明確合理？內(nèi)容適應(yīng)性、可操作性？是否進行改進？提供投標(biāo)和合同管理制度及辦法？

4、查投標(biāo)和合同簽訂過程是否守法，有無超資質(zhì)、圍標(biāo)、串標(biāo)、騙標(biāo)、行賄、掛靠等等行為中標(biāo)情況？

5、查合同主管部門是否對項目部的合同履行情況進行了跟蹤？

6、查項目部對合同的執(zhí)行情況（質(zhì)量、進度、安全、造價）進行了跟蹤、檢查與對比？

7、提供工程信息臺賬、合同臺賬、投標(biāo)文件、施工資質(zhì)、中標(biāo)通知書、施工合同

8、合同履行記錄 7.2

1、查合同主管部門在投標(biāo)和簽訂前是否對各項要求進行了評審？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規(guī)其他要求？

3、查合同實施中的合同變更后項目部是否能及時評審四項要求？

⑴提供對招標(biāo)文件、協(xié)議（合同）草案、電話通知的確定記錄。

⑵顧客問詢、信函、來訪記錄、現(xiàn)場答疑、協(xié)調(diào)會議等記錄紀(jì)要

4、查是否對合同信息、指標(biāo)文件、合同、合同變更進行了評審？

5、查是否守法經(jīng)營，有無超資質(zhì)、圍標(biāo)、串標(biāo)、騙標(biāo)、行賄、掛靠等等行為，中標(biāo)情況？

6、查是否按照規(guī)定保存了評審?fù)稑?biāo)簽約的記錄？

⑴、提供合同信息、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同變更評審記錄 7.3

1、查主管部門是否對合同信息、對項目部進行了全面充分合同交底？

2、查是否按照規(guī)定保存了合同交底的記錄？

3、查在合同變更是否建立管理規(guī)定?

4、查評審變更是否按規(guī)定組織上評審?

5、查是否評審變更按照規(guī)定形成了書面文件?

6、查與合同變更有關(guān)的文件是否得到了及時的調(diào)整和實施?

7、提供合同變更管理規(guī)定

8、合同變更評審記錄

9、設(shè)計變更、工程洽商記錄、補充施工合同等等

10、合同變更信息傳遞記錄

11、調(diào)整后的施工計劃、圖紙、材料清單等等

12、查主管部門和項目部是否對合同履行的情況進行了動態(tài)分析,糾偏改進?

13、查主管部門和項目部是否記錄了合同履行的情況?

14、提供合同履行檢查分析記錄

15、查主管部門和項目部是否在(投標(biāo)、履行、保修階段)與顧客就合同要求進行了溝通？

16、提供設(shè)計變更、工程洽商記錄、補充施工合同等等 8.1 材料設(shè)備管理的一般規(guī)定

1、查是否建立了物資管理制度?

2、查物資管理制度內(nèi)容是否包括了:原材料料、預(yù)制構(gòu)配件、關(guān)成品、計劃、供應(yīng)方評價（資格、現(xiàn)場考察、合格供應(yīng)付方名冊）、招標(biāo)、合同談判、合同簽訂、驗收、現(xiàn)場保管（入庫驗收、庫房、現(xiàn)場堆放、庫房設(shè)施、管理）、運輸、收發(fā)、產(chǎn)品和檢驗標(biāo)識、不合格品、顧客提供的物資等等？

3、提供物資采購計劃。8.2 材料設(shè)備的采購

1、查(需用、供應(yīng)、申請、采購)計劃，采購計劃（整體、月份）內(nèi)容是否明確了（品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、驗證供應(yīng)日期等等）要求？

2、查審批人是否按昭規(guī)定進行？

3、提供物資需用、供應(yīng)、申請、采購計劃。

4、查是否明確了評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法(是否考慮了供應(yīng)商、生產(chǎn)商不同的評價標(biāo)準(zhǔn))?

5、查供應(yīng)方評價記錄,評價內(nèi)容、供應(yīng)廠家：企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品證明書、產(chǎn)品鑒定證明、管理體系建立、價格、交貨期準(zhǔn)確性、運輸費用、售后服務(wù)能力、與廠家合作證明等等，經(jīng)銷商：經(jīng)營許可證、產(chǎn)品質(zhì)量證明、合作證明、物資質(zhì)量、價格、交貨期準(zhǔn)確性、運輸費用、售后服務(wù)能力等等？《合格供應(yīng)方名冊》的批準(zhǔn)、發(fā)放？

6、查是否對供應(yīng)方進行了定期考核，清除不合格的供應(yīng)商？

7、查是否保存了評價選擇記錄？

8、提供物資供應(yīng)方評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法文件，供應(yīng)方評價記錄。

9、提供定期考核供應(yīng)商記錄。

10、查是否進行了再評價(企業(yè)定期不定期合同結(jié)束、違約時等等？

11、查再評價記錄內(nèi)容是否包括：物資質(zhì)量穩(wěn)定性、及時性、滿意度、履約情況、技術(shù)更新、體系變化、社會信譽等等？

12、查不合格的供應(yīng)方是否按規(guī)定進行了處理，重新建立了合格供應(yīng)方名冊，通知了有關(guān)部門？

13、提供供應(yīng)商評價、再評價記錄、合格供應(yīng)方名冊。

14、提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、合格證、檢驗報告、調(diào)查報告等等。

15、查實際操作過程中對供應(yīng)方的評價，選擇和再評價的標(biāo)準(zhǔn)，方法和職責(zé)是否符合管理制度的規(guī)定，并保存相應(yīng)的記錄？

16、查采購合同是否按照規(guī)定要求進行了簽訂?是否根據(jù)采購計劃訂閱采購合同?

17、查采購合同內(nèi)容(標(biāo)的、數(shù)量、包裝、交付、驗收、交貨期地點、價格、結(jié)算、違約責(zé)任、特殊條款)、編制、審批是否符合規(guī)定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采購合同。8.3材料和設(shè)備的驗收

1、查是否按照要求對物資進行驗收（驗收內(nèi)容：合格證、質(zhì)量證明文件、數(shù)量、規(guī)格、型號、包裝、外觀、必要的復(fù)檢）？

2、查驗收方法是否符合規(guī)定要求（取樣標(biāo)準(zhǔn)、見證要求）？

3、查驗收的檢測設(shè)備是否配備和有效？

4、查是否按照規(guī)定要求必要時,到供應(yīng)方的現(xiàn)場進行驗收、驗收的過程、記錄和標(biāo)識是否符合要求？

5、查未經(jīng)驗收的物資是否用于工程施工？

6、查驗收售貨員是否經(jīng)過培訓(xùn)，掌握驗收方法？

7、提供驗收記錄、入庫單、點驗記錄、檢驗報告、質(zhì)量證明文件、復(fù)試報告等等。

8、提供檢測設(shè)備合格證、校準(zhǔn)記錄。驗收人員的能力考核記錄。

9、查是否對不合格產(chǎn)品(不符合國家、業(yè)主、計劃規(guī)定要求)按照規(guī)定進行了處理（標(biāo)識、評價、處置、驗證、記錄）？

10、查不合格品處理方式（返工、返修、讓步、報廢、降級）是否正確？

11、查不合格品分級、權(quán)限、住處的傳遞是否符合要求？

12、查不合格品的處置記錄是否得到保存？

13、提供不合格品處理記錄、退貨單。

14、查采購計劃、供應(yīng)方評價、采購合同、進貨檢驗、不合格品處理中是否關(guān)注了物資的安全性和環(huán)保性？

15、查要求的來源（國家明確的淘汰禁止的產(chǎn)品設(shè)備、相關(guān)方的合約、企業(yè)的承諾）？ 8.4材料和設(shè)備的現(xiàn)場管理

1、查物資現(xiàn)場管理制度中是否明確了(驗收、入庫、擺放、隔離、標(biāo)識、維護、保養(yǎng)、賬目、盤點)的要求？

2、查物資存儲的環(huán)境和設(shè)施條件是否能夠防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)、丟失、誤用？

3、查物資倉儲的擺放、隔離、檢查、維護保養(yǎng)、保養(yǎng)、賬目、盤點措施是否能夠防止產(chǎn)品的損壞、損耗？

4、查產(chǎn)品和檢驗是否有標(biāo)識和標(biāo)識內(nèi)容正確?

5、查是否組織了定期或不定期對檢查,對發(fā)現(xiàn)的總是及時整改,并且驗證?

6、提供倉庫儲存條件和實際操作情況。

7、提供入庫單、出庫單、賬目清單、盤點記錄、維護記錄、物資檔案。

8、提供倉庫檢查記錄和整改驗證記錄。

9、提供物資產(chǎn)品標(biāo)識、檢驗狀態(tài)標(biāo)識。

10、查是否有搬運作業(yè)指導(dǎo)書、人員、設(shè)備、方法、步驟是否符合要求？

11、查是否有庫房現(xiàn)場物資存儲防護作業(yè)指導(dǎo)書、人員、設(shè)備、方法、場地是否符合要求？現(xiàn)場觀察？

12、提供產(chǎn)品防護制度或防護措施文件等。

13、庫房場地實地觀察搬運和材料防護條件和結(jié)果。

14、查是否遵守了先進先出的原則發(fā)放材料?

15、查是否堅持執(zhí)行同入庫制度,登記清楚正確,簽字齊全?

16、查影響工程質(zhì)量、安全我的材料物資是否有唯一性標(biāo)識，實現(xiàn)可追溯？

17、查是否有連續(xù)的記錄？

18、提供材料發(fā)放記錄、進場驗收記錄、庫房物資標(biāo)識。

19、現(xiàn)場詢問交談發(fā)放情況。8.5發(fā)包方提供的材料和設(shè)備

1、查施工合同中的物資供應(yīng)職責(zé)內(nèi)容?

2、查是否向顧客提出了物資需用計劃?

3、查是否進行了合規(guī)性驗收?驗收內(nèi)容同企業(yè)材料驗收一樣的內(nèi)容?

4、查是否建立了接收物資臺帳?單獨登記和標(biāo)識?

5、提供施工合同、物資需用計劃、驗收記錄、接收、登記表、檢驗試驗記錄、現(xiàn)場詢問。

6、查是否對發(fā)現(xiàn)有異常的物資及時報告顧客,同時采取登記、標(biāo)識、隔離措施？

7、查是否按與顧客協(xié)商的意見和規(guī)定進行處理，同時進行了記錄？

8、提供顧客提供財產(chǎn)清單、驗證文件記錄、標(biāo)識。

9、提價顧客財產(chǎn)保管、使用、維護記錄（包括發(fā)現(xiàn)問題時的報告和處置記錄。9.1分包管理一般規(guī)定

1、查是否建立了侵蝕管理制度？

2、查分包管理制度內(nèi)容是否包括了：分包的形式種類（專業(yè)施工分包、勞務(wù)分包、設(shè)備設(shè)施租賃、技術(shù)服務(wù)）、各個管理層次職責(zé)、權(quán)限（主管部門、項目部、崗位）、分包評價及評價標(biāo)準(zhǔn)（資格審查、現(xiàn)場考察、綜合評價、合格名冊）、招標(biāo)、合同談判、合同簽訂、現(xiàn)場管理（入場驗收、交底、過程控制、顧客直接分包、工程 驗收、重新評價）？

3、查分包制度與法律法規(guī)、企業(yè)其他文件的一致性？如（崗位、管理辦法、施工組織設(shè)計、施工管理制度等等）？

4、提供專業(yè)勞務(wù)分包管理制度辦法。

5、查分包管理或是否明確了承擔(dān)了連帶責(zé)任的要求？

6、查《建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同》中是否有確保分包工程質(zhì)量的連帶責(zé)任的內(nèi)容？

7、查發(fā)生施工質(zhì)量事故時是否承擔(dān)了連帶責(zé)任？

8、提供專業(yè)勞務(wù)分包管理制度辦法。

9、提供分包合同

9.2分包方的選擇和分包合同

1、查是否明確了評價標(biāo)準(zhǔn)和辦法：（是否考慮了工程、勞務(wù)不同的評價標(biāo)準(zhǔn)、與工程 的重要程度）？

2、查分包方評價記錄，評價內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、專業(yè)能力、人員結(jié)構(gòu)、機具裝備、技術(shù)、質(zhì)量、安全、施工管理能力、工程 信譽業(yè)績等等？《合格供應(yīng)方名冊》的批準(zhǔn)、發(fā)放？

3、查是否對分包方進行了定期考核，清除不合格的隊伍？

4、查招標(biāo)（資格審查、考察、邀標(biāo)、獨家議標(biāo)的記錄？

5、查是否有轉(zhuǎn)包或肢解分包的情況？

6、查是否保存了評價選擇記錄？

7、提供分包隊伍評價標(biāo)準(zhǔn)辦法。

8、提供隊伍清單、分包隊伍評價記錄。

9、查專業(yè)分包合同內(nèi)容：分一般協(xié)議書、通用條款、專用條款、雙方權(quán)利和義務(wù)、進度、質(zhì)量、費用等等？

10、查非標(biāo)準(zhǔn)合同內(nèi)容：分包內(nèi)容、時間、質(zhì)量、安全、文明施工、結(jié)算方式、與付款辦法、交工后的服務(wù)、違約處理等等？

11、查是否依法簽訂合同（書面、企業(yè)法人代表或法人代表授權(quán)簽字）？

12、查分包弄不清民總包合同一致（時間）？

13、查分包合同是否變更、變更后是否經(jīng)過批準(zhǔn)？

14、查是否有分包計劃？

15、查分包隊伍是否得到業(yè)主的批準(zhǔn)？

16、提供分包合同、分包計劃。9.3分包項目實施過程的控制

1、查交底是否對分包方進行了安全技術(shù)交底？

2、查方案是否對分包方的施工方案進行行了審核？

3、查確認是否對人員能力、機具設(shè)備、材料、設(shè)施進行了驗收？

4、提供安全技術(shù)交底、施工方案審核記錄。

5、提供人員能力、機具設(shè)備、材料、設(shè)施驗收記錄。

6、查監(jiān)控內(nèi)容是否包括：材料驗收復(fù)試、工序質(zhì)量、施工進度、施工人員（特殊工種上崗證）、施工機械設(shè)備使用、安全文明施工？

7、提供對分包隊伍的檢查和驗收記錄。

8、查是否在爭包管理制度中明確了分包履約情況評價的標(biāo)準(zhǔn)、方法、職責(zé)？

9、查是否保存了分包履約情況評價的記錄？

10查分包履約情況評價的信息是否在重新評價，選擇分包方和改進分包管理工作時得到利用？（項目結(jié)束時評價分包方、修訂管理制度、重新確定名單時）？

11、提供分包管理辦法、分包隊伍監(jiān)督考核記錄。10 工程項目施工質(zhì)量管理審核要點 10.1一般規(guī)定

1、查是否建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度？內(nèi)空是否包括：項目施工質(zhì)量管理策劃、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù)控制要求？

2、提供施工質(zhì)量管理制度規(guī)定辦法文件。

3、查是否對項目經(jīng)理部的施工質(zhì)量管理進行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核？

提供對項目經(jīng)理部的施工質(zhì)量管理進行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查計劃和檢查記錄、質(zhì)量報表考核記錄。

工程項目施工質(zhì)量管理審核要點 10.2策劃

1、查項目經(jīng)理部是否負責(zé)工程項目施工質(zhì)量管理？

2、查項目經(jīng)理部的組織機構(gòu)設(shè)置和人員配置是否滿足質(zhì)量管理的需要？

3、提供項目部組織結(jié)構(gòu)圖、施工組織設(shè)計、施工方案。

4、查項目經(jīng)理部是否按規(guī)定接收設(shè)計文件，參加圖紙會審和設(shè)計交底并對結(jié)果進行確認？

5、提供圖紙設(shè)計文件接收登記表、圖紙會審、設(shè)計交底會議記錄、設(shè)計變更通知。

6、查項目質(zhì)量管理策劃內(nèi)容是否包括：（質(zhì)量目標(biāo)和要求、機構(gòu)和職責(zé)、管理依據(jù)文件、資源的需求和配置、臨時設(shè)施規(guī)劃、影響施工質(zhì)量的因素分析及其控制措施、進度控制措施、施工質(zhì)量檢查、驗收及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、突發(fā)事件的應(yīng)急措施、對違規(guī)事件的報告和處理、收集的信息及其傳遞要求、與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通方式、施工管理形成的記錄、質(zhì)量管理和技術(shù)措施。

7、提供施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、施工方案等。

8、查是否將工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果形成文件并在實施前批準(zhǔn)？

9、查策劃的結(jié)果是否按規(guī)定得到發(fā)包方或監(jiān)理的認可？

10、提供施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、施工方案等。

11、提供施工組織設(shè)計報審表、審批單。

12、查是否根據(jù)施工要求對工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實行動態(tài)管理，及時調(diào)整相關(guān)文件并監(jiān)督實施。

13、詢問施工組織設(shè)計、項目質(zhì)量計劃、措施、施工方案重大變化及修訂記錄。10.4施工準(zhǔn)備

1、查是否依據(jù)工程項目質(zhì)量管理策劃的結(jié)果實施施工準(zhǔn)備?

2、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位測量、技術(shù)交底、分包評價報驗、材料采購計劃、材料采購、施工設(shè)備計劃、進場報驗、臨時設(shè)施搭設(shè)。

3、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定們測量、技術(shù)交底、分包評價、材料采購計劃、材料采購、施工設(shè)備計劃、進場報驗、臨時設(shè)施搭設(shè)。

4、查是否按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方進行了報審,報驗?

5、查是否確認項目施工已具備開工條件,按規(guī)定提出了開工申請,經(jīng)批準(zhǔn)后方可開工?

6、提供各項報審表：（工程開工復(fù)工申請、施工組織設(shè)計或方案、工程 材料構(gòu)配件設(shè)備、分包單位資格）報驗表：工程 測量、隱蔽工程、分項分部工程 竣工報驗申請單。

7、查是否按規(guī)定將質(zhì)量管理笄的結(jié)果向項目經(jīng)理部進行交底,并保存了記錄?

8、查是否根據(jù)項目管理需要確定了交底的層次和階段以及是否的職責(zé)、內(nèi)容、方式?

9、提供技術(shù)交底記錄

10、提供技術(shù)交底的規(guī)定文件 10.5施工過程質(zhì)量控制

1、查項目經(jīng)理部是否對施工過程質(zhì)量進行控制?

2、提供施工圖紙、設(shè)計文件、驗收標(biāo)準(zhǔn)、施工組織設(shè)計、施工專項方案、圖紙會審、作業(yè)指導(dǎo)書、施工計劃、完成報表、設(shè)計交底記錄、工程測量、施工進度計劃、四新技術(shù)應(yīng)用記錄。

3、提供施工樣板驗收記錄、施工日志、交接班記錄、巡視記錄、操作記錄、監(jiān)測記錄。

4、提供設(shè)備臺帳、維護記錄、運行記錄

5、提供分包控制檢查記錄

6、查是否根據(jù)需要事先對施工過程進行了確認?包括:對工藝標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件進行評審,并對操作人員上崗資格進行鑒定;對施工機具進行認可?

7、查是否定期或在人員、材料、工藝參數(shù)、設(shè)備發(fā)生變化時，重新進行了確認

8、查對從事過程工作的人員資格培訓(xùn)上崗證、材料設(shè)備的驗收檢驗、合格證、復(fù)試、設(shè)備進場鑒定、確認記錄、工藝方法試驗記錄

9、提供施工記錄、施工日志、過程連續(xù)監(jiān)控記錄。首件驗收、接頭試驗、配合比、試驗檢驗隱蔽混凝土強度等等。

10、查是否對施工過程及進度進行了標(biāo)識?

11、查施工過程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工計劃、施工日志、工程報驗、施工過程記錄、圖紙、工程質(zhì)量驗收記錄本、不合格品處理、技術(shù)交底、施工方案、隱蔽工程驗收、工程測量

13、查是否保持了與工程建設(shè)有關(guān)方的溝通?

14、查是否按規(guī)定的職責(zé)、方式對相關(guān)信息進行了管理?

15、提供會議記錄、通知、監(jiān)理回復(fù)、洽商記錄、設(shè)計變更、圖紙針對審、質(zhì)量整改記錄、施工計劃。

16、查是否建立了施工過程 中的質(zhì)量管理記錄?

17、查施工記錄是否符合相關(guān)規(guī)定的要求?

18、查施工過程中的質(zhì)量管理記錄是否包括:施工日記和專項施工記錄;交底記錄;上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明;施工機具和檢驗、測量及試驗設(shè)備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計變更的有關(guān)記錄；監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄；質(zhì)量管理相關(guān)文件；工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄？

19、提供管理制度、質(zhì)量管理記錄清單、施工日記和專項施工記錄；竣工資料、交底刻錄上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明；施工機具和檢驗、測量及試驗設(shè)備和管理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計變更的有關(guān)記錄；監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄；質(zhì)量管理相關(guān)文件；工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄。10.6服務(wù)

1、查是否按規(guī)定進行了工程移交和移交期間的防護？

2、提供工程交接記錄、移交期間的防護記錄、現(xiàn)場的防護。

3、查是否按規(guī)定的職責(zé)對工程項目的服務(wù)進行策劃,并組織了實施?服務(wù)是否包括:保修、非保修范圍內(nèi)的維修、合同約定的其他服務(wù)?

4、提供管理制度、回防計劃、保修合同和記錄、服務(wù)記錄。

5、查是否在規(guī)定的期限內(nèi)對的需求信息作出響應(yīng)？對服務(wù)質(zhì)量是否按照相關(guān)規(guī)定進行了控制、檢查和驗收？

6、提供服務(wù)制度、服務(wù)佩、投訴記錄、保修記錄、服務(wù)記錄、整改驗收記錄。培訓(xùn)記錄、代管記錄。

7、查是否及時收集了服務(wù)的有關(guān)信息，用于質(zhì)量分析和改進？

8、提供監(jiān)理通知、回紡記錄、投訴記錄、滿意度調(diào)查。工程質(zhì)量問題分析改進記錄。11.1質(zhì)量檢查與驗收管理

1、查是否建立了質(zhì)量檢查與驗收管理查質(zhì)量檢查與驗收管理制度內(nèi)容是否包括了:原材料、構(gòu)配件、設(shè)備采購、中間和最終產(chǎn)品、施工準(zhǔn)備工作狀態(tài)、施工過程和結(jié)果、施工管理和作業(yè)人員、技術(shù)管管理、施工方案和施工機械等等？是否明確了檢查的人員、方式、方法、范圍、目的、整改和獎懲要求？

2、查是否明確了各管理層次對施工質(zhì)量檢查與驗收活動進行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)限？

3、查參加檢查才驗收活動的人員是否符合有關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的資格？

4、查是否探尋幫好對爭包工程的質(zhì)量檢查和驗收工作？

5、提供工程物資質(zhì)量檢驗試驗規(guī)定文件。

6、提供檢查和驗收活動的人員的資格和證書。

7、提供分包工程的質(zhì)量檢查和驗收制度和記錄。11.2施工質(zhì)量檢查

1、查是否對施工質(zhì)量檢查進行策劃(內(nèi)容包括質(zhì)量檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時機、方法和記錄)?

2、查策劃結(jié)果是否經(jīng)過規(guī)定人員批準(zhǔn)后實施？

3、提供施工質(zhì)量檢查制度、施工質(zhì)量檢查記錄。

4、查對質(zhì)量檢查記錄和是否答相關(guān)制度的規(guī)定要求(填寫、標(biāo)識、懼、保管、檢索、保存期限、處置)？

5、提供質(zhì)量檢查記錄管理制度、質(zhì)量檢查記錄、施工檔案。

6、查項目經(jīng)理部是否根據(jù)策劃的和施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)實施了檢查？

7、提供質(zhì)量檢查策劃文件、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、項目經(jīng)理部對質(zhì)量檢驗試驗驗收工作的檢查記錄。

8、查公司主管部門是否對項目經(jīng)理部的質(zhì)量檢查活動進行了控制？

9、提供質(zhì)量檢查策劃文件、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、會議紀(jì)要、質(zhì)量報表、整改通知。

11.3施工質(zhì)量驗收

1、查公司和項目部是否按規(guī)定策劃并實施施工質(zhì)量驗收？

2、查公司是否建立了試驗檢測管理制度？

3、提供施工質(zhì)量驗收管理制度辦法。

4、提供試驗、檢測管理制度。

5、查是否在竣工驗收前，組織進行了內(nèi)部驗收，暗藏按規(guī)定參加工程竣工驗收？

6、提供預(yù)驗收記錄、施工缺點整改記錄、竣工驗收申請報告、竣工驗收報告。

7、查是否對工程資料的管理進行策劃，并按規(guī)定加以實施？

8、查施工工程資料的形成是否與工程進度同步？

9、查是否按規(guī)定及時向有關(guān)方移交相應(yīng)資料？

10、查歸檔的工程資料是否符合檔案管理的規(guī)定？

11、提供工程技術(shù)資料管理辦法規(guī)定。施工工程資料、施工工程資料我記錄、施工工程資料歸檔手續(xù)

11.4施工質(zhì)量問題的處理

1、查是否建立并實施質(zhì)量問題處理制度職責(zé)、權(quán)限、工作流程、處理方法）？

2、查是否規(guī)定了對發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題進行有效控制的職責(zé)、權(quán)限和活動流程？

3、提供質(zhì)量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、整改通知、監(jiān)理通知、糾正預(yù)防措施記錄。

4、查是否對質(zhì)量問題的分類、分組報告流程作出了規(guī)定？

5、查出現(xiàn)質(zhì)量問題后是否按照要求分別報告工程建設(shè)有關(guān)方？

6、提供質(zhì)量事故管理制度、不合格品處理規(guī)定、工程質(zhì)量事故報告、監(jiān)理通知及回復(fù)單。

7、查對質(zhì)量問題是否制定了相應(yīng)措施？是否經(jīng)過批準(zhǔn)后實施？

8、查對質(zhì)量問題的處理結(jié)果是否進行了檢查驗收？

9、提供不合格品報告等、評審報告。

10、提供糾正記錄、驗證記錄。

11、查是否保存了質(zhì)量問題的處理和驗收記錄？

12、查是否建立了質(zhì)量事故責(zé)任追究制度？

13、提供不合格品報告等、評審報告、質(zhì)量問題整改記錄。

14、提供糾正記錄、驗證記錄。

15、提供質(zhì)量事故、不合格品處理管理辦法 11.5檢測設(shè)備管理

1、查企業(yè)是否檢測設(shè)備管理制度？制度是否包括了：采購、租賃、借用、供應(yīng)方評價、設(shè)備驗收、周期檢定、檢定標(biāo)準(zhǔn)、維護、保養(yǎng)、保管使用人員培訓(xùn)、設(shè)備異常時的有效性評價、處置措施、軟件確認等等要求？

2、查對采購和租賃的供應(yīng)方是否進行了評價？

3、查設(shè)備在使用前是否進行了驗收？

4、查是否能夠按照規(guī)定要求進行周期檢定？標(biāo)識其校準(zhǔn)并保持清晰？校準(zhǔn)記錄是否保存？

5、查當(dāng)國家或地方?jīng)]在校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的檢測設(shè)備制定了相應(yīng)的校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)？

6、查設(shè)備是否進行了必要的維護和保養(yǎng)，保持其完好狀態(tài)？設(shè)備的使用、管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？

7、查軟件在使用前是否經(jīng)過確認和再確認？

8、查在發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備失準(zhǔn)時是否組織對已測結(jié)果的有效性進行了判斷，并采取了相應(yīng)的措施？

9、提供儀器檢定、校準(zhǔn)計劃。

10、儀器臺帳、使用維護記錄、搬運貯存管理規(guī)定等。

11、監(jiān)測裝置檢定、校準(zhǔn)合格證書、標(biāo)識記錄。

12、測量裝置軟件鑒定記錄。

13、自校依據(jù)文件及自校記錄。

12.1質(zhì)量自查與評價管理的一般規(guī)定

1、查是否建立質(zhì)量管理自查與評價制度規(guī)定了檢查的職責(zé)、權(quán)限、頻度和方法？

2、查制度策劃的文件？

12.2質(zhì)量活動的監(jiān)督檢查與評價

1、查是否組織最對各管理層次的質(zhì)量管理活動實施監(jiān)督檢查？

2、查監(jiān)督檢查的內(nèi)容是否包括4個方面法規(guī)執(zhí)行、制度實施、目標(biāo)實現(xiàn)、整改落實）？ 3查對檢查的問題是否監(jiān)督實施并難落實效果？

4提供管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、目標(biāo)指標(biāo)考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗證記錄。12.2質(zhì)量活動的監(jiān)督檢查與評價

1、查是否組織了對項 目部的質(zhì)量管理活動實施監(jiān)督檢查？

2、查檢查的內(nèi)容是否包括4個方面（策劃結(jié)束、相關(guān)方要求的整改、合同履行、目標(biāo)實現(xiàn)）？

3、查對檢查的問題是否監(jiān)督實施并驗證落實效果？

4、查管理體系過程（要求）的日常監(jiān)控檢查記錄、攝像資料、關(guān)鍵特性（如施工重點部位等）實時監(jiān)測、目標(biāo)指標(biāo)考核等監(jiān)測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)措施和驗證記錄。

6、查是否建立了質(zhì)量檢查評價制度？規(guī)定了職責(zé)權(quán)限、頻次、內(nèi)容？

7、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點和以往的審核結(jié)果？

8、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

9、查對發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

10、查對內(nèi)審員的選擇重審是否有措施？內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

11、查是否保存了檢查和內(nèi)部審核的記錄？信息慢否向有關(guān)方進行了傳遞？

12、查審核方案、內(nèi)審計劃、通知。

13、查內(nèi)審員培訓(xùn)、考核、評價記錄。

14、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區(qū)域？是否考慮了區(qū)域特點和以往的審核結(jié)果？

15、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

16、查對發(fā)現(xiàn)的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

17、查對內(nèi)審員的選擇重審是否有措施？內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

18、查是否保存了檢查和內(nèi)部審核的記錄？信息慢否向有關(guān)方進行了傳遞？

19、查審核方案、內(nèi)審計劃、通知。20、查內(nèi)審員培訓(xùn)、考核、評價記錄。

21、查審核檢查表、首末次會議簽到表、現(xiàn)場審核記錄。

22、查不符合項通知（報告）單、內(nèi)審報告。

23、查是否明確了有關(guān)方的滿意情況信息收集的職責(zé)、渠道、方式及自用這些信息的方法？

24、查是否組織收集了工程 建設(shè)有關(guān)方（分包方、建設(shè)單位、監(jiān)理、用戶、主管部分）滿意情況的信息，時行了分析？

25、查是否利用了滿意情況信息進行改進？

26、查是否利用了滿意情況信息進行改進？

27、查相關(guān)文件、對顧客感受信息的滿意指數(shù)調(diào)查計劃和記錄，調(diào)查結(jié)果的匯總測評和分析資料？

28、顧客相關(guān)方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀(jì)要、座談會議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

29、顧客（相關(guān)方）意見處置記錄

13.1質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進管理審核要點一般規(guī)定

1、查有哪些信息管理技術(shù)？是如何開發(fā)和利用質(zhì)量信息資源的？

2、查是否建立并實施質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進制度？明確了信息收集、分析、目標(biāo)建立制定實施改進的要求？

3、查是否明確各層次、各崗位的質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進職責(zé)？

4、查改進活動是否包括：質(zhì)量方針和目標(biāo)的管理、信息分析、監(jiān)督檢查、質(zhì)量管理體系評價、糾正與措施等？

5、查質(zhì)量信息管理制度、職責(zé)權(quán)限。

6、查信息媒體：網(wǎng)絡(luò)、文件資料、圖紙、報表、記錄和情報等。13.2質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與利用

1、查是否明確了正確評價質(zhì)量管理水平所需收集的信息及其來源、渠道、方法和職責(zé)？

2、查收集的信息是否包括7個方面的內(nèi)容（法規(guī)、過程、工程質(zhì)量和質(zhì)量管理水平的評價、檢查結(jié)果、同行經(jīng)驗教訓(xùn)、市場需求、回方和服務(wù)信息）？

3、查相關(guān)文件、對顧客感受信息的滿意指數(shù)調(diào)查計劃和記錄，調(diào)查結(jié)果的匯總測評和分析資料。

4、查顧客相關(guān)方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀(jì)要、座談會議記錄、監(jiān)理工程師通知等。

5、查顧客（相關(guān)方）意見處置記錄。

6、查與外部相關(guān)溝通的文件、記錄、活動函件等。

7、查項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實施情況是否進行了總結(jié)？

8、查項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果的實施情況總結(jié)是否得到保存和利用？

9、查項目工程施工階段或者全面總結(jié)。

10、查專項、單獨的工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)、經(jīng)驗和教訓(xùn)的總結(jié)。

11、查是否明確了質(zhì)量管理信息的收集、分析、渠道、頻次、職責(zé)、方法？

12、查是否組織了分析方法的培訓(xùn)？基本方法掌握是否正確？

13、查是否分析了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的4個方面（目標(biāo)實現(xiàn)、工程質(zhì)量、施工管理、供應(yīng)方、分包）的狀況？得出結(jié)果？

14、查是否將分析的情況結(jié)果進行了傳遞、利用？為持續(xù)改進體系運行的有效性決策意見和相應(yīng)的改進措施？

15、查信息反饋表、信息臺帳。

16、查數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告及改進措施（包括統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)有記錄）。

17、查是否明確了評價體系的周期（計劃）和方式？

18、查是否按照規(guī)定組織了體系評價？評價內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的6個方面？

19、查是否提出了改進目標(biāo)和滿足要求的措施？ 20、查是否形成了書面的報告？

21、查公司月度會議紀(jì)要、工作報告、職代會工作報告、戰(zhàn)略規(guī)劃、部門工作總結(jié)、會議記錄紀(jì)要。

22、查管理評審報告、內(nèi)刊、持續(xù)改進需求措施或文件、各部門工作會議的發(fā)言、匯報、總結(jié)資料、管理者代表綜合發(fā)言。

23、查工作會議計劃、通知、會議簽到表。13.3質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新

1、查是否建立了改進的目標(biāo)及糾正的措施？

2、查是否跟蹤、反饋、驗證改進目標(biāo)及糾正措施實施的效果？

3、查是否建立了質(zhì)量管理創(chuàng)新的目標(biāo)及方案措施并形成文件？

4、查是否跟蹤、反饋創(chuàng)新目標(biāo)及措施實施的結(jié)果？

5、查是否按規(guī)定保存質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新的記錄？

6、查持續(xù)改進策劃文件、項目建議書、科技成果報告、QC小級成果、革新成果。

7、查改進性的培訓(xùn)、改進計劃、創(chuàng)新的目標(biāo)等。

8、糾正措施和預(yù)防措施記錄，跟蹤驗證記錄、評審記錄。

9、查管理體系運行創(chuàng)優(yōu)性分析報告，質(zhì)量專項分析報告等。

第五篇：入黨積極分子檢查明細1

入黨積極分子考核明細表

我院為黨員培訓(xùn)工作開展了早餐檢查工作，作為即將晉升為黨員的入黨積極分子或預(yù)備黨員們，我們要更加嚴(yán)于律己從思想和行動上完全跟緊校黨委的指揮腳步所以我院特此對黨員檢查早餐工作做了一系列規(guī)章制度。

制度如下：基本分50分，60分及格

加分細則：

1、準(zhǔn)時簽到檢查加1分

2、檢查時，一定要進入檢查教室（踏進教室內(nèi)）加1分，反之扣1分。

3、簽到時掛牌、袖章戴好，反饋檢查表時才能摘下掛牌、袖章加1分。反之扣1分。（相當(dāng)于離場簽到）

—、考勤類：

1、早上檢查遲到者一次扣1分

2、無故早餐檢查不到者一次扣2分（因事未到者應(yīng)該先與督察辦工作人員請假，不請假的按無故缺席處理）

3、早上定時簽到時不得順手幫他人代簽，發(fā)現(xiàn)一次扣2分

二、紀(jì)律類：

1、檢查期間檢查人員不得帶早餐進行檢查，發(fā)現(xiàn)一次扣1分

2、檢查人員必須帶筆簽到檢查，否則扣1分

3、在檢查期間發(fā)現(xiàn)作假現(xiàn)象一次扣1分（如未找班級人員簽名自己簽等。）

4、檢查人員必須按2人小組進行檢查工作，單人進行檢查一次扣1分（除小組另一成員請假或缺席情況外）

5、自己在教室里吃早餐被檢查人員發(fā)現(xiàn)的扣2分

請各位檢查人員在檢查完后盡快反交表格至督察辦工作人員處！

備注：以上規(guī)章制度中扣分少者優(yōu)先推優(yōu)，扣分超過10分者推遲推優(yōu)，不配合檢查的通報批評，情節(jié)嚴(yán)重者直接取消入黨資格。

工商管理分院黨員督察辦2012年5月