第一篇：建筑工程工程掛靠合同的法律關系及其效力

建筑工程工程掛靠合同的法律關系及其效力

文章來源：發布時間：2010年6月9日12:17 因建設工程施工中所涉及的各方人員比較多，因此由掛靠所產生的各方當事人法律關系比較復雜。具體來說，其涉及的各方當事人主要有建設單位即發包人、承包單位即被掛靠人、掛靠人、材料設備供應商及雇用人員等，這些當事人相互之間形成很多種法律關系，該多種法律關系也因掛靠法律關系的無效而產生不同的法律效果。

（1）掛靠人和被掛靠人之間的掛靠合同法律關系。掛靠人與被掛靠人之間引起糾紛的主要原因是拖欠工程價款或者管理費，即因被掛靠人拖欠掛靠人的工程價款、被掛靠人拖欠掛靠人的管理費/承包費等而發生。因為在掛靠中，掛靠人通常是以被掛靠人名義與發包人發生工程款交付結算關系，發包人先把工程款撥付到被掛靠人名下，再由掛靠人到被掛靠人處領取，這樣被掛靠人掌握了工程款的主動權，而掛靠人處于被動地位，因被掛靠人不按雙方之間的協議支付工程款引起糾紛。另外一類糾紛是追償權糾紛，因為在掛靠合同中往往會約定，若因掛靠人的過錯導致被掛靠人受損的（包括但不限于向建設單位、材料設備供應商、雇用人員支付違約金、賠償金等），被掛靠人可以在承擔相關責任后向掛靠人追償，即基于掛靠合同關系，被掛靠人行使追償權而發生的糾紛。那么，該類糾紛產生的合同法律關系的效力如何呢？根據前述《建筑法》第26條第（2）款、《建設工程質量管理條例》第25條第（2）款規定可知，法律法規明確否定了掛靠行為的合法性。據此，掛靠雙方當事人簽訂的掛靠協議因其違反了法律法規的強制性規定而歸于無效。對于無效的合同，合同法規定對因無效合同而取得的非法利益應予沒收。所以，對被掛靠人取得的管理費等應依法被沒收。

然而，雖然掛靠合同無效，但對于被掛靠人拖欠掛靠人工程價款的情形（實際上涉及到的建設工程施工合同也是無效的，后面會談到。），應區分為兩種情況來處理，一是如果工程竣工驗收合格的，掛靠人要求被掛靠人支付工程價款的，應予支持；二是如果工程竣工驗收未合格的，掛靠人要求被掛靠人支付工程價款的，不予支持。為什么要按以上兩種情況來區別對待處理呢？最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條規定，“建設工程施工合同無效，但建設工程經竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予支持。”第3條第1款第（二）項規定，“修復后的建設工程經竣工驗收不合格，承包人請求支付工程價款的，不予支持。”以上兩條規定了建設工程合同無效的前提下，對于承包人要求支付工程價款的，分為兩種情形處理：一是工程竣工驗收合格的應予支持，二是工程竣工驗收不合格的不予支持。這兩條規定實際上淡化了合同的效力，即不以合同是否有效為依據，而是以工程竣工驗收是否合格為依據，驗收合格的就予以支持，驗收不合格的就不予以支持。雖然這兩條規定的是發包人與承包人之間的關系，但其對掛靠人與被掛靠人之間也應當是適用的。

（2）發包人與承包人（被掛靠人）的建筑工程承包合同法律關系。從表面上看，該合同承包人（被掛靠人）具有符合建設活動要求的相應資質條件，其合同主體符合法律規定，發包人與承包人（被掛靠人）之間簽訂的建筑工程承包合同合法有效。但實際上，承包人（被掛靠人）并不是實際的施工人，而是將其企業名稱、公章、資質證明出借給掛靠人，由掛靠人實際施工并履行合同相關義務，顯然，其行為違反了《建筑法》第26條第（2）款、《建設工程質量管理條例》第25條第（2）款的規定和《合同法》有關條款的規定，因此，雙方簽訂的建筑工程承包合同無效，被掛靠人與掛靠人應對發包人因此遭受的損失承擔連帶賠償責任。若發包人在知情的情況下仍與該被掛靠人簽訂合同的，則發包人也有過錯，應當承擔相應的過錯責任。至于發包人與承包人（被掛靠人）之間拖欠的工程價款，應依照最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條、第三條的規定來處理，即以工程是否驗收合格來區分處理。工程驗收合格的，則支持承包人（被掛靠人）向發包人支持工程價款的請求；工程驗收不合格的，則不支持承包人（被掛靠人）向發包人支付工程價款的請求。另外需要強調的是，由于建設工程施工合同無效，被掛靠人作為承包人的“工程價款優先受償權”將無法行使，因為合同有效，是擁有和行使該項權利的基礎。

（3）發包人與實際施工人（掛靠人）的法律關系。根據合同相對性原則，合同的權利義務只在合同當事人之間產生，只對合同當事人具有法律約束力，而不及其他人。由于發包人與實際施工人（掛靠人）之

間不存在合同關系，不是合同當事人，兩者似乎沒有法律關系，但是最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十五條、第二十六條的規定卻突破了合同相對性原則。該《解釋》第25條規定，“因建設工程質量發生爭議的，發包人可以以總承包人、分包人和實際施工人為共同被告提起訴訟”，實際施工人應包括掛靠人，因此發包人也可以向掛靠人主張權利。該《解釋》第26條第2款規定，“實際施工人以發包人為被告主張權利的，人民法院可以追加轉包人或者違法分包人為本案當事人。發包人只在欠付工程價款范圍內對實際施工人承擔責任。”據此，發包人拖欠工程價款的，掛靠人向發包人主張權利的，發包人應在其欠付范圍內承擔付款責任。

（4）供應商與被掛靠人、掛靠人的買賣合同法律關系。實踐中，因材料及設備采購引起的與供應商的買賣合同糾紛，也是掛靠法律關系中比較普遍和復雜的糾紛。如果在工程施工過程中，被掛靠人嚴格把自己排除在材料采購過程外，既不以自已名義與供應商購買材料，也不向掛靠人購買材料的供應商支付貨款，與供應商不發生任何的經濟關系。那么，掛靠人做為實際施工人，其與供應商因買賣合同關系而發生貨款拖欠糾紛，根據合同相對性原理，供應商只能要求掛靠人支付欠款，而不能向被掛靠人要求支付欠款。另外，如果被掛靠人以自己名義與供應商簽訂材料買賣合同，自行付款，由此產生貨款糾紛，應按買賣合同關系來處理。但實際上，在很多掛靠工程施工中，工程采購管理相當混亂，被掛靠人與掛靠人都同時向一個供應商采購材料，或被掛靠人委托掛靠人向供應商采購，委托終止后被掛靠人沒有通知供應商委托終止事項，掛靠人繼續向同一供應商采購的，或掛靠人在與被掛靠人履行掛靠協議之外的工程項目中向同一供應商采購材料，從而使供應商無法厘清到底哪一方才是真正的債務人，最終或會導致合同法上規定的表見代理，而最終由被掛靠人向供應商承擔付款責任。

（5）實際上，掛靠還涉及到一個重要問題，就是雇工關系問題。因為在掛靠關系中，掛靠人通常沒有固定的管理人員及施工人員，而是在工程施工時臨時雇傭人員，這些人員主要是農民工，其中產生的最主要的就是國家不斷強調、事關社會穩定的農民工工資支付問題。對于該問題，建筑方面的法律法規并未有明確的規定，但根據最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》的有關規定判斷，工程雇傭人員的工資也是作為工程價款欠款的方式來處理的。按該司法解釋第26條制定的精神判斷，雇用人員也屬于實際施工人，他們也可以向發包人、轉包人、違法分包人主張權利。在掛靠中，雇用人員被拖欠工資時，可以向發包人、被掛靠人、掛靠人主張權利。

第二篇：建筑工程掛靠合同

建筑工程掛靠協議

甲方（管理方）：_

法定代表人：_______

乙方（掛靠方）：___

法定代表人：___

為發揮甲方（管理方）的宏觀調控職能，提高企業的經濟效益，甲方（管理方）經與乙方（掛靠方）充分協商，一致同意就乙方掛靠在甲方公司下的有關事宜簽訂以下協議書：

一、甲方同意乙方掛靠在甲方公司下進行建筑工程的經營，乙方掛靠期間以甲方項目經理部名義自主經營、獨立核算、自負盈虧。工程任務自行承攬。

二、掛靠期間因乙方以甲方的名義承建工程項目，所以甲方有責任對工程負責，凡以甲方名義簽訂的施工協議，乙方必須無條件執行甲方與建設方簽訂的施工協議條款及本工程相關的其他協議。

三、掛靠期間乙方實行大包干施工，包質量，包工期，包安全，包材料采購，包人員與施工組織。施工期間乙方必須自覺維護甲方的企業信譽，嚴格按照 國家現行的施工技術規范和驗收標準以及施工圖紙進行施工，確保工程質量，安全施工，文明施工和按期完工。

四、甲方向乙方提供承接工程任務的公司資質，向乙方提供工程報建所需要的有關資料，協助乙方辦理工程協議簽訂和辦理工程開發，凡須由施工單位負責交繳的費用和資料等有關費用均由乙方負責。甲方同時協助乙方辦理收付工程款和協助協調與工程管理部門以及建設方的關系。甲方為乙方提供“工程項目部”印鑒壹枚，用于工程資料。本工程竣工驗收合格后，乙方應將該印鑒交還甲方。乙方承諾該印鑒僅用于該工程資料。乙方不得使用該印鑒對外出具財務手續，不得使用該印鑒對外出具債務憑證。若因使用該印鑒對外出具財務手續或債務憑證所引起的經濟糾紛和法律賠償責任由乙方承擔。

五、甲方有權對正在施工的工程項目和施工地盤進行的監督指導。對發現有違反質安操作規程施工的或發現有質安隱患的，甲方有權責令停工整頓。

六、乙方掛靠甲方下經營期間，對所屬施工隊的管理必須嚴格執行計劃生育管理規定和有關綜合治理的管理條例；嚴格按照規定用工，依法辦理所聘員工各種手續，特殊工程要持證上崗。

七、為規范施工現場的管理，乙方掛靠經營期間必須配備足夠的工程管理人員，即項目經理、中初級工程技術人員若干人以及施工員、質安員、材料員、電工、起重工、電焊工、架子工等特種工，施工現場要配足持證上崗的管理人員。

八、甲方提取的管理費用：按工程總造價的2%收取；支付方式為隨著工程進度，按已完成的工程量及時支付。

本工程所產生的各項稅收和行政收費均由乙方自行承擔。

九、掛靠期間暫定為_________年，即_________年_________月_________日起至_________年 _________月_________日止。

十、掛靠期間乙方按工程進度收取的建設方的工程進度款必須轉入甲方帳戶，待扣除管理費后其余工程款三天內轉給乙方。工程5000萬以上設共同監督賬戶。

十一、本協議雙方簽名蓋章乙方交齊風險保證金后生效。掛靠期滿，雙方債權債務結清以及乙方結清以掛靠單位名義在外的債務后自動失效。

十二、工程竣工后，乙方應向甲方提供一套完整的竣工驗收資料。

十三、本協議一式四份，雙方各執兩份。

十四、本協議未盡事宜雙方另行協商解決。

甲方（蓋章）：_________乙方（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第三篇：建設工程掛靠法律關系研究

第三章 法律解決建設施工掛靠問題的障礙

掛靠現象的普遍存在，與我國現行法律監管存在不足有著莫大的關系。無論從立法、司法和行政監管視角來看，都存在著對掛靠行為規制不足的地方，甚至于說放縱了掛靠行為的發展。掛靠施工行為不僅僅挑戰了我國現行的法律制度，尤其以資質準入制度，也威脅到了工程質量安全。針對建筑領域的亂象，我國也出臺了多部法律、行政法規和部門規章加以規制，在一定程度上也有效的遏制了掛靠行為。但是，由于隨著建筑行業的發展，掛靠行為形式也在不斷發生變化，產生了眾多新形式，立法卻依然滯后，跟不上時代發展，使得該違法行為仍然橫行于建筑業之中。立法上的不足，也使得在司法和行政上想要更高效的規制掛靠行為顯得有些捉襟見肘。

第一節 立法的缺陷

一、立法缺乏科學性

在本文緒論部分，已經對我國當前立法現狀展開了分析。立法中雖然很少出現“掛靠”等字眼。但是在立法語言表述中，“借用他人資質”和“企業不得超越資質或使用其他企業的資質進行建筑活動”雖然沒有直接用“掛靠”這個詞，但其實質上規范了掛靠行為。從目前立法現狀來看，我國已經初步建成了建設工程法律體系。建設工程法律體系以《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》等法律為主體，住建部門頒布的部門規章和最高法發布的司法解釋為輔助的體系。其中，有關掛靠行為的法律規范散布于各類法律法規之中。但是，這些法律法規效力位階不盡相同，規范內容也都各自為政，沒有統一的立法思想，缺乏體系性。這就造成了對掛靠行為的規制雖然有法可依，但是究竟適用哪部法律卻成了問題。同時，規范掛靠行為的法律規制大部分過于原則化，缺乏具體可以操作的方案。例如在《建筑法》中的規定就過于抽象，難以在實踐中適用。在住建部頒布的《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》中規定了掛靠行為的具體情形，但是由于法律位階較低，一般只針對住建部門的行政執法行為具有指導作用。

同時，我國有關立法還具有滯后性。改革開放以來經濟的快速發展，帶動了建設工程領域的繁榮。工程建設領域不斷出現新現象。但是法律的規制卻往往跟不上現實的變化。在實踐中，出現了越來越多的轉包、分包和掛靠的現象。但是迄今為止，法律上未有專門的條款對三者加以區分。同時，工程內部承包在建設施工實踐中逐漸成為了一個普遍現象，但是法律對其規制依然是空白。法律的

滯后性導致大量的實踐問題在法律上找不到解決的辦法和出路。

二、不完善的資質管理制度

在計劃經濟年代，一切都是分配的，建筑行業自然也不例外。建設工程往往是由政府統一安排的。由有關部門編制計劃，將工程項目按照計劃分配給有能力且合適的建設單位。為了方便管理和合理分配工程項目，給不同企業授予一定的等級資質。這一種利用資質管理企業的辦法一直延續至今。

在社會主義市場經濟建立后，資質管理制度也進一步完善和發展。為應對新的形勢，建設部出臺了新的資質管理規定和標準。其主要內容是：“在資質的評價標準上取消了以前以財務為單一評價標準，更加注重全方位考察企業的資信能力，采取了增加銀行授信額度指標和企業營業稅指標等措施。同時新標準還對企業創新、員工構成和素質提出了要求。”1在2015年，住建部出臺了《建筑業企業資質等級標準》進一步放寬了資質的條件，在對企業財務的要求上取消了注冊資本金和結算收入的規定，增加了凈資產的規定。同時，勞務資質不再分類和區分等級。

資質管理制度是法律家長主義的體現。法律家長主義認為：“個人的理性是有限的，通常政府是 “智者”和“善意”的，因此在特定情形下，政府可以幫助個人進行選擇。”2具體到資質管理制度上而言，便是國家為了工程質量安全等公共利益需要，設置資質等級制度來規范和管理建設施工企業。從上述我國資質管理制度演變來看，國家對資質的管理是在逐漸放寬，法律家長主義色彩在消退，但并未完全消失。現行的建筑資質管理制度賦予了住建部門權力，可以將建筑企業分為三六九等。在行使權力過程中，政府不可能做到理論中所宣稱的“智慧”和“客觀”，因為信息的不對稱和權力尋租的存在，也必然無法將資質公平的分配。

在當前建設工程領域，資質就代表著工程資源。在資質分配上無法做到公平分配，也意味著建筑資源分配的不合理。這也就是掛靠行為產生的主要原因。因此，我國過于嚴格的資質管理制度，使住建部門掌握著重大的權力，可以支配著建設工程資源的分配，這是導致掛靠問題普遍存在的原因，這也是解決掛靠問題的主要障礙。

王東波、劉力作：《我國建筑業企業資質管理的發展歷程和成就》，載《環渤海經濟瞭望》2010年第7期，第66頁。黃文藝：《作為一種法律干預模式的家長主義》，載《法學研究》2010年第5期，第3頁。

第二節 司法的難題

一、缺乏統一的認定標準

法律制度上的不完善，也使得掛靠行為的認定成為了司法上的難題。雖然《建筑法》和《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》中，對于借用資質行為作出了規定。但是，這些規定不夠具體，只是簡單的把掛靠定義為“借用資質”，這使得法官在認定掛靠行為時存在一定的困難。雖然住建部在2014年頒布的《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》第十一條中列舉了掛靠的具體情形，但是其屬于部門規章，在司法裁判中只屬于參照適用的法律規范。同時，實踐中掛靠行為總是會采用各種隱蔽的行為來規避法律，手段層出不窮，這也使得列舉式的立法模式始終無法窮盡掛靠行為形式。為了統一認定標準，各個省級法院也不斷在司法實踐中總結審判經驗的基礎上，出臺了相關司法文件。比如，“北京市高級人民法院出臺的《北京市高級人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》在第二條、《江蘇省高院關于審理建設工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》第 4 條、《安徽省高級人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的指導意見》第4點等。”3這些司法文件細化了對掛靠行為的認定，以及掛靠行為所衍生的各種法律關系的效力問題。但是，這些司法文件只能在一省范圍內適用、效力層階較低，且各省高院在具體規定上還有相互沖突和抵牾之處。

司法文件的混亂，也使得的在具體司法實踐中，各個法院適用的標準也不一致。以掛靠行為中與第三人發生法律行為而產生的責任承擔問題，實踐中就呈現出以下三種截然相反的幾種認定標準：（1）將掛靠行為認為是掛靠企業的內部行為，認定掛靠人為被掛靠方的內部員工，由被掛靠人承擔責任。4（2）以掛靠人承擔主要責任，被掛靠人承擔補充責任。在這種思路下，認定掛靠人是合同權利和義務的實際承擔者，被掛靠人出借自己資質存在過錯，應當承擔相應的補充責任。5（3）由被掛靠方和掛靠方承擔連帶責任。這種思路是認定掛靠方和被掛靠 3 唐芬、岳建民：《掛靠施工合同的司法適用問題研究》，載《河南科技大學學報（社會科學版）》2015年第6期，第104頁。在“ 江蘇誠達建筑有限公司與陳浩買賣合同糾紛上訴案”中法院認為雖然王勇和誠達公司存在內部承包施工關系，但相對于整個建設工程而言，作為眾鑫工程實際施工人的王勇，在其承包的工程范圍 內實施施工、買賣等商事行為應當視為誠達公司同第三人發生的外部法律關系。在“廣州市天河建發貿易商行、清遠允建房地產開發有限公司與湖南省第三工程有限公司、劉永保、邵神富、何躍武”一案中，法院認為劉永強在《鋼材購銷合同》上簽字，且劉永保、邵神富、何躍武三人

方在工程領域中均有過錯，均需承擔責任。6法官在適用法律時，之所以會對類似的事實作出不同處理結果，是因為缺乏統一的認定標準。這也正是在對掛靠行為的司法規制過程中的一大難題。

二、掛靠行為的隱蔽性

沒有統一的認定標準造成了審判實踐中法律適用的困難，掛靠行為的隱蔽性則使得對事實的認定往往存在偏差。如前所述，掛靠行為總是隨著實踐發展不斷變化著自己的形式。為了規避監管，掛靠行為的方式變得越來越隱蔽。

就掛靠行為性質本身而言，其就是掛靠方和被掛靠方追求共同利益的一個結合。在掛靠關系中，雙方合作的目的是為了實現“共贏”，掛靠方利用了被掛靠方的資質和名氣，而被掛靠方則節省了人力成本和時間成本。在進一步的施工合作中，掛靠方為了追求利潤，盡可能的將工程項目做好，被掛靠方由于自身資質和承擔的風險，也希望項目能夠順利進行。7兩者的利益在施工過程中也達到高度統一。掛靠行為本身是違法行為，被我國《建筑法》所明令禁止。掛靠方和被掛靠方作為利益共同體，自然要想方設法隱蔽掛靠關系，以防止被監管部門所發現。同時，由于掛靠關系只發生在掛靠方和被掛靠方之間，能夠證明掛靠關系存在的證據也很難收集。因此，除非發生掛靠方和被掛靠方為了相互推諉責任，自證掛靠關系存在，否則，在司法實踐中很難認定掛靠關系的存在。

第三節 行政監管的缺位

一、行政機關監管現狀

由于司法的被動性，很多掛靠行為無法進入司法領域，由法官進行裁判。因此，行政監管在規范掛靠行為中的地位就顯得尤為重要。行政機關具有天然的主動性，對違法行為應當積極介入、主動查處。面對建設施工領域內的掛靠行為普遍存在，也正是行政機關施展拳腳，主動作為，規范建筑市場的機會。從住建部每季度公布的建筑工程施工轉包違法分包等違法行為查處情況的數據來看：“2018年第一季度共排查出1307個項目存在各類建筑市場違法行為，其中，存 是合同的實際買受人，應當由他們三人承擔清償貨款的責任，作為被掛靠方的湖南省第三工程有限公司承擔補充責任。在“陽東縣第二建筑工程公司與廣州市南圍建材有限公司買賣合同糾紛上訴案中”法院認為，合同是陳進曉以陽東二建的名義簽訂的，雖未蓋陽東二建的印章，但是合同涉及的混凝土是為陽東二建承攬的工程所提供的，并且陳進曉在合同履行中，三次出示陽東二建開具的《委托書》，因此，陳進曉與陽東二建負連帶清償責任。參見陳琦：《建筑行業中掛靠施工法律問題探究》，西南政法大學2013年碩士論文，第19頁。

在掛靠行為的項目15個，占違法項目總數的1.15%。8在2018年第二季度，共排查出2312個項目存在各類建筑市場違法行為，其中，存在掛靠行為的項目16個，占違法項目總數的0.69%。”9由此可見，住建部門也是規制掛靠行為的主力軍。不過，從住建部公布的數據來看，所查處的掛靠行為并不多，在各類建筑市場違法行為中僅僅占到了1%左右。對此，我們可以通過數據比較來發現一些端倪。從住建部2014年公布數據顯示，查處的掛靠行為占各類建筑違法行為的15%。10數據的變化，顯示出住建部門執法取得的效果。但是，這也不能說明住建部門的執法已經完全遏制住了掛靠行為。而且，每年查處的其他建筑違法行為依然很多，且占據很重的比例。近幾年曝光出來的安全生產事故來看，不少問題工程都有掛靠施工的現象存在，掛靠行為在這類問題工程中占比居高不下。從這一角度來看，住建部門查處的只是全部掛靠行為很小的一部分。由此，我們可以得到一個完整的結論：住建部門這幾年加強執法，一定程度上遏制了掛靠行為的出現，但是對于普遍存在的掛靠行為，住建部門所查處的只是冰山一角，并且掛靠行為并不是住建部門查處的重點。

二、原因分析

行政機關對掛靠行為漠視，是有著復雜原因背景。在實踐中行政機關對于查處掛靠行為總是缺乏動力，主要是受以下原因影響：

第一，掛靠行為具有隱蔽性，難以被查處。掛靠行為往往只發生在掛靠人和被掛靠人之間，外人難以知悉其掛靠行為這一事實。因此，除非發生工程質量問題或者內部人員舉報，一般行政機關也難以發現掛靠行為的出現。

第二，行政機關與掛靠雙方結成利益共同體。作為建設施工領域的住建部門經常與建筑企業打交道。在缺乏有效的監管前提下，住建部門有關人員很容易被建筑企業所腐蝕，放松了監管。在未發生重大安全事故的情況下，掛靠行為本身又無明顯的危害性，同時，地方政府考慮到一些工程建設關系到GDP和政績，也使行政監管人員默許這種行為的存在。

第三，從一種經濟學分析視角來看，政府監管可以分為事前監管和事后監管。所謂事前監管是政府事前對招投標、分包合同和企業、人員資質進行監管，將掛 8 住房城鄉建設部辦公廳：《關于2018年一季度建筑工程施工轉包違法分包等違法行為查處情況的通報》，http://l，2018年9月24日最后一次訪問。

9住房城鄉建設部辦公廳：《關于

2018年二季度建筑工程施工轉包違法分包等違法行為查處情況的通報》，http://，2018年9月24日最后一次訪問。參見李初望：《建設施工企業的“掛靠”法律風險及防范》，江西財經大學2018年碩士生論文，第18-19頁。

靠行為扼殺在萌芽中。事后監管是當有人舉報或者發生工程質量問題時，對掛靠行為進行監管。在事前監管中遇到的困難較大，因為打擊對象多，覆蓋面廣，監管部門難以應對。同時，取證也十分困難。在事后監管中，則打擊成本極大的降低了，能夠事半功倍的達到監管效果。11因此，監管部門傾向于選擇事后監管，而缺乏動力進行事前廣泛的監督。

參見孟衛軍：《建筑施工資質掛靠的博弈分析》，載《建筑經濟》2007年12月專刊，第37到39頁

第四篇：關于掛靠的法律關系問題

關于掛靠的法律關系問題

一、工程掛靠經營的概念

工程掛靠經營是指允許他人在一定期間內使用自己建筑資質進行工程施工的行為。允許他人使用自己建筑資質進行工程施工的企業為被掛靠企業；相應的使用 被掛靠企業建筑資質進行工程施工的企業或自然人為掛靠人，從而在借用人與出借人之間形成掛靠關系。之所以出現這種企業經營方式，主要在于掛靠人為規避市場 準入問題，利用被掛靠企業的經營資格謀求更多的訂約機會；作為出借建筑資質的對價，被掛靠企業往往會從掛靠人的經營活動中取得固定的管理費用。表面上看 來，采用掛靠經營方式對雙方都是有利的，但仔細分析便會發現其實雙方享受的權利與承擔的風險是不對等的。

掛靠人只承擔上繳管理費用的義務；被掛靠企業只享有收取相對較小數額固定收益的權利，但卻承擔了相當大的風險，一旦掛靠人經營上違約或侵權，勢必給 被掛靠企業造成難以估量的損失。因為，基本上還是基于掛靠人的道德觀來約束自己處理好債權債務糾紛。但由于掛靠人往往未處理好這些糾紛，所以債權人會直接 向被掛靠企業主張權利。

由于被掛靠企業只關心兩個問題，即能否收到管理費（事關其收益）、以及工程質量問題（事關其責任），至于掛靠人如何具體經營、交易，則在所不問，造 成被掛靠企業對合同如何履行并不清楚，拿不到相關的證據。因此，被掛靠企業往往在處理這類案件時比較被動，實踐中，掛靠人所產生的債權債務很多都是由被掛 靠企業來承擔。雖然被掛靠企業在工程款項轉移給掛靠人時收取一定的管理費，但由于掛靠人遺留下很多問題，被掛靠企業所涉債務往往超過它所收的管理費，使得 這部分管理費并不能真正實現收益，反而造成虧損。

正是這種實質上的不平等和潛在的風險性，才引發了實踐中的大量糾紛。雖然掛靠行為被法律明文規定禁止，但現實中，要杜絕此類現象非常難。因此，被掛靠企業對這些風險問題要有一個清醒的認識。

二、工程掛靠經營的法律屬性

工程掛靠經營關系分為內部關系和外部關系。

內部關系是指掛靠人與被掛靠企業之間因雙方掛靠經營協議而產生的權利義務關系。主要涉及管理費的收取、掛靠人違約侵權產生的內部追償等。由于市場準 入的主體和范圍的不斷放開，除法律法規對經營主體、范圍有特別限制的，掛靠人與被掛靠企業之間的掛靠經營協議一般應認定有效。但由于我國建筑法規定建筑行 業實行特許經營，該特許經營權不得出租、出借、轉讓，因此借用方為解決資質等級為目的而借用建筑資質經營的，屬于規避法律的行為，應認定掛靠協議無效。

外部關系是指因掛靠人以被掛靠企業的名義對外交易而與第三人發生的關系。主要分為兩類關系：一類是被掛靠企業、掛靠人與建設工程發包人的關系，該權 利義務關系的實質是被掛靠企業對掛靠人的授權。掛靠人借用有資質的建筑施工企業名義，用被掛靠企業的印章和法定代表人章與發包人簽訂建設工程施工合同，則 可認定被掛靠企業與發包人之間是建設工程施工合同關系，掛靠人是建設工程的實際施工人，掛靠人的行為可視為代理人的行為。

由于掛靠人沒有建筑施工資質而從事實際施工，擾亂了建筑管理市場秩序，也容易影響建設工程質量，最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適 用法律問題的解釋》第四條規定：“承包人非法轉包、違法分包建設工程或者沒有資質的實際施工人借用有資質的建筑施工企業與他人簽訂建設工程施工合同的行為 無效。”第一條規定：“建設工程施工合同具有下列情形之一的應當根據合同法第五十二條第（五）項的規定，認定無效：

（二）沒有資質的實際施工人借用有資質 的建筑施工企業名義的??”。因此，掛靠人以被掛靠企業名義與他人簽訂建設工程施工合同的行為無效，所簽訂的建設工程施工合同無效。但掛靠人和被掛靠企業 對建筑質量承擔連帶責任。最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十五條規定：因建設工程質量發生爭議的，發包人可以以 總承包人、分包人和實際施工人為共同被告提起訴訟。我國《建設工程質量管理條例》也有類似的規定。

另外一類是：掛靠人實施的的買賣、租賃、用工（工資、人身損害）以及借款等民事法律行為，并與上述第三人形成債權債務關系。這類糾紛主要涉及責任承擔主體問題，因而最有爭議，也是本文探討的重點。

三、工程掛靠與委托代理的區別

所謂代理，是指代理人在代理權限內，以被代理人（即本人）的名義同第三人（即相對人）實施民事法律行為，被代理人對代理人的行為承擔民事責任。

代理有三方當事人，即代理人、被代理人和第三人，其中前二者之間為代理的內部關系，即委托關系，后二者之間為代理的外部關系。代理行為是代理人在代 理權限范圍內以被代理人的名義進行的民事法律行為，代理行為的成立需兩個條件：第一，是以誰的名義進行的交易行為。行為人必須披露被代理人且以被代理人的 名義行為，以體現出被代理人的意志，此為形式要件；第二，被代理人是否有授權，或第三人是否有理由相信代理權存在，該理由是否正當。代理的目的就是使第三 人與被代理人、而不是代理人形成合意，第三人相信行為人的意思就是被代理人的意思才使得意思表示一致，代理始得成立，也就是說第三人應當是一個善意的第三 人，其締約基礎在于對被代理人的信任，此為核心要件。工程掛靠人借用有資質的建筑施工企業名義，用被掛靠企業的印章和法定代表人章與發包人簽訂建設工程施工合同時，在外部表現上也體現授權并產生代理的 后果。在此意義上，掛靠屬于委托代理的范疇。但在買賣、租賃、以及借款等行為中，由于在該領域我國并未實行特許經營，掛靠人不必借用有被掛靠企業的建筑資 質進行上述行為；而且在許多情況下，被掛靠企業并未授權掛靠人實施上述行為。因此，工程掛靠并不等同于代理。筆者認為掛靠協議與委托合同的區別，主要在于：

1、委托合同約定受托人完成的委托事務由委托人承受，而掛靠協議則約定借用人借權經營的后果由借用人自負即受托人是為委托人完成事務，掛靠人卻是為自己完成事務；

2、在有償的情況下，受托人不需要向委托人支付費用，反而有請求委托人支付報酬或支付墊付費用的權利，而掛靠人卻要向被掛靠企業支付一定的所謂管理費；

3、委托合同的標的是履行委托事務，掛靠協議的標的則是建筑資質等級。

另外，工程掛靠不同于企業承包，后者的標的在于企業的經營權，而前者的標的在于建筑資質等級，而不是建筑企業的經營權，形成掛靠后，出借人的經營權并不發生變化和轉讓。

由于代理的核心是授權，在被掛靠企業并未授權的情況下，主要是如何認定表見代理的問題。

四、掛靠人實施買賣、租賃以及借款時，如何構成表見代理

合同法第四十九條規定：“行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權的，該代理行為有效。”該條是對合同行為中表見代理的規定。

如何認定“相對人有理由相信行為人有代理權”，也即表見代理的識別問題。通說認為：以相對人對無權代理的發生無過錯為表見代理的唯一構成要件。包括 客觀和主觀兩個方面：客觀上，須具有使相對人相信行為人具有代理權的客觀情況。主觀上，相對人必須是善意且無過失，即相對人不知無權代理人的代理行為欠缺 代理權，此為善意；相對人的這種無知不可歸咎于他的疏忽或者是懈怠，此為無過失。因此，對“有理由相信”的判斷應當堅持主觀和客觀標準。也就是說構成表見 代理中的“有理由相信”之“理由”，是指行為人的表意行為與代理并無二致，外觀上沒有瑕疵，例如無權代理人持有具有代理權意義的介紹信、授權委托書、印鑒 或固定的業務員、長期的業務往來、交易習慣等，基于對這些信息的審查和判斷，第三人在選擇交易對象時是明確的，沒有疏忽的。此外，在判斷合同相對人時，要 以行為當時作為判斷的時間標準。而且該外在的客觀標準和代理的外在的客觀標準應當基本一致，只是在內部關系上一個是真委托，一個是假委托。但是，審判實踐中，存在著明顯的司法尺度不一現象。例如，建筑材料的買賣合同糾紛中，有些判決認為由于建材已送至被掛靠企業的工地并已使用于建筑 物，故第三人有理由相信掛靠人的行為構成表見代理。因此，認定掛靠人是替被掛靠企業購買建筑材料。筆者認為該判決是錯誤的。物的性質、用途以及流向與合同 相對人是完全不同的概念。第三人的請求權是基于其與掛靠人之間的買賣合同所生之債，并非物上請求權，不具有追及效力。因此要以意思表示而不是物的性質、以 交易主體而不是物的流向作為判斷主體的標準。應當根據法律規定的代理的構成要件及不同類型，結合舉證情況，公平合理地界定具體案件中代理關系的外延，不能 僅憑掛靠身份的存在就推定構成代理，僅憑掛靠關系違法就認定對所有交易都承擔連帶責任。

表見代理制度的立法目的，主要是為了維護善意無過錯的相對人的利益，但同時對第三人予以救濟的同時，也要考慮對被代理人利益的平衡。因為，表見代理 的行為人本來就沒有代理權，因此其行為不僅損害第三人的利益，對被代理人也構成傷害。如果債權人基于自己的信任和判斷，選擇的交易對象就是掛靠人的話，那 么掛靠人的違約對債權人而言，則純屬交易風險，此系其自主選擇的結果，與掛靠與否沒有因果關系，事前既不會因掛靠的存在使其風險增加，事后也不應因掛靠的 存在使其風險得以彌補。

五、被掛靠企業、掛靠人與施工工人的關系。

施工工人是掛靠人臨時招募的人員，由于掛靠人也沒有相應的主體資格，不具有勞動用工主體資格，因此，施工工人與掛靠人之間不存在勞動關系，是雇傭關系。施工工人即不是被掛靠企業的工人也非被掛靠企業雇傭，因此，與被掛靠企業之間關系。

但根據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十六條關于“實際施工人以轉包人、違法分包人為被告起訴的，人民法 院應當依法受理。實際施工人以發包人為被告主張權利的，人民法院可以追加轉包人或者違法分包人為本案當事人。發包人只在欠付工程價款范圍內對實際施工人承 擔責任。”的規定，被掛靠企業應在欠付工程價款范圍內對實際施工人承擔責任。該規定突破了合同的相對性，從法理上來講是代位權的擴大情形。其目的在于保護 實際施工人利益，解決農民工的工資問題。農民工作為實際施工人往往無法獲得工資，該條更多的是從政治的角度，維護社會的穩定。但這其中層層的合同關系，對 法院的審判實踐也是一個考驗。

施工工人因安全生產事故遭受人身損害，發包人是知道或應知道掛靠人沒有相應資質或安全生產條件的，發包人應與掛靠人、被掛靠企業承擔連帶賠償責任。《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第十一條關于“雇員在從事雇傭活動中因安全生產事故遭受人身損害，發包人、分包人知道或 者應當知道接受發包或者分包業務的雇主沒有相應資質或者安全生產條件的，應當與雇主承擔連帶賠償責任。...”的規定已明確了掛靠人與被掛靠企業承擔連帶 賠償責任。被掛靠企業承擔連帶賠償責任后，可根據掛靠合同的約定向掛靠人追償。如損害是由第三人適成的，掛靠人或掛靠企業賠償后，可向第三人追償。

六、施工企業如何應對、規避此類不規范操作

首先，就是關于公章的問題，施工企業對于法人章管理的比較好。但是現在的主要問題是項目經理部的刻章問題，因為現在很多項目經理部都有刻章，項目在 履約過程中會使用該章簽署一些合同，履行一些合同，比如一些材料的接收，款項的支付。該章在一些具體工作中可能會起到一些作用，但是出現的問題也比較多，尤其是在對外債務問題上，可能產生比較大的問題。如果掛靠人用此章確認很多的債務，比如用了多少材料，欠了多少錢等，可能會對被掛靠企業以后債務的承擔產 生大量的問題。所以被掛靠企業只能給掛靠人刻某某項目章，并非合同專用章，后用括號注明只限于技術資料往來，這樣可以起到告知第三人，即讓第三人應該對項 目經理部的權利有充分認識，并且可以作為判斷第三人是善意還是惡意的依據。今后在第三人要求被掛靠企業承擔責任時，也可作為被掛靠企業一個抗辯的理由，主 要是說明第三人是善意還是惡意的問題。但由于各級法院對法律的理解和適用法律的不同，對這種章的效力各法院的認定也不同，被掛靠企業所能做的就是盡量最大 化的來減少損失。

被掛靠企業在項目中也可以不給掛靠人刻項目部的章，完全依靠授權來運作，這種掛靠主要是必須業主的認可，但這種做法在國內做的還不太成熟。因為國內都比較認章，而對于個人的簽字認知度不同。

筆者認為解決建筑掛靠債務問題，被掛靠企業可以委派管理人員對外代表本企業履行建筑合同，不給予掛靠人任何授權。而且相應的管理措施必須跟的上，企 業對于如何收取管理費也應當作為新的課題來研究。被掛靠企業和掛靠人只能是單純的工程施工關系，但這樣做會相應增加成本，而且和建筑掛靠一樣存在行政責任 的問題。另外一個解決辦法是和有資質的勞務企業簽定勞務分包合同，進行施工。

綜上所述，施工企業規避工程掛靠此類不規范操作的重點在于：在掛靠人實施買賣、租賃以及借款等民事法律行為時，防止第三人向被掛靠企業追償債務，核心在于解決好表見代理的問題。

第五篇：建筑工程掛靠內部協議合同

建設工程目標責任管理書

XXXXXXXX工程施工二標段（成都市公

招）

二〇一五年六月

內部目標責任管理協議

單位 名 稱：（以下簡稱“公司”）

代 表 人：

目標責任人： 聯系電話：（以下簡稱“項目責任人）

第一條 工程名稱及地點

工程名稱；

工程地點：

第二條 工程目標管理 范圍及 方式

1.管理范圍：詳見中標文件和公司與業主之前簽定的《建設工程施工合同》（以下簡稱“合同”）中確定的工程數量清單匯總表、個別單價預算表、投標書規定范圍內的工程建修、缺陷責任期、保修、養護等全部內容。2.管理方式：

①本工程實行分項、分部、單價、單位工程的中標總價目標管理，項目責任人負責組織前期和施工期間的一切資金。公司對項目責任人實行風險責任制方式管理：項目責任人獨立承擔該工程的一切納稅責任，全部費用由項目責任人包干。工程數量以實際完成的工程數量為確認范圍，以設計圖紙、按照業主發出的中標總價和業主按工程計量計價結算為準；同時，有項目經理部會同業主等有關業務管理部門核實后按實計價。

②對本工程范圍內的全部工程，由項目責任人承擔從投標、施工準備至工程竣工驗收及缺陷責任期的質量維修、養護等全部責任和義務。

③本責任書內工程不準分包、轉包、轉賣、倒賣，更不準中途退場；一旦發現項目責任人轉賣、倒賣、分包、轉包等，公司有權終止履行本責任書并沒收項目責任人繳納的各項保證金和非法所得，另行安排本公司任何施工隊，一切損失由項目責任人自行承擔。

④項目責任人向公司繳納履約風險保證金，作為責任人執行本目標責任書和按業主要求履行施工質量、施工安全、施工進度、缺陷修復、工程欠款和依法施工管理責任的風險擔保。

第三條 工程造價

1.工程總造價在施工設計圖紙確認的工程數量范圍內，按項目經理部與業主核實的實際工程數量計算。詳細的工程承包單價和總價見工程數量清單匯總表和分項單價預算表，此項目工程施工單價為綜合造價，中標總價暫定為￥ 元，大寫：。

2.綜合單價包括進場、準備、施工、竣工、交付、撤場及缺陷責任期修復、養護

等全部程內容，由項目負責人包干管理。對于業主、監理工程師對施工變更的任何工程量增或減，在本責任書執行過程中公司對綜合單價一律不做任何調整。其中的土石方工程包括土石方開挖、清淤及換填；石方包括各類巖石類別。無論如何變化，土石方開挖和填筑（含利用方和借方）的工作內容均包括棄、借土場（取土坑）中非使用材料的挖除、棄運及借土場的資源使用費；同時包括砍伐樹木、搭建臨時設施、項目部組建、清表、爆破、挖、裝、運、卸、回填、便道、結構物砌筑、養護、保通、標志、標牌、灑水以及碾壓整形的合格工程數量等全部與之有關作業的費用。

第四條 會計賬務、稅費管理

1.本項目工程實行風險管理、獨立核算。

2.項目負責人應對本工程單獨建賬，并按工程總造價的30％列支民工工資（附民工花名冊）盡量提供工程相關發票收據，及由此造成的一切責任均由項目負責人承擔。

3.本工程開工后，由公司辦理該項目所在地稅務機關辦理稅務登記、購買發票。4.稅費按國家稅法規定，應交納的金額由項目責任人在工程項目所在地稅務機關和公司注冊地稅務局繳納，并由公司統一核算（一切應繳納稅費由項目責任人承擔）。對稅費沒有結清的，項目責任人要按時結清各項稅費，并向公司出示已完稅依據。否則公司有權利用項目工程款和保證金代為支付。

5.如涉及《外出經營許可證》和《企業自營業務證明》的開據，由公司代收代繳企業所得稅，其中《外出經營許可證》企業所得稅為 / ％，《企業自營業務證明》個人所得稅為 / ％。稅費按工程撥款進度的總額依次扣除合計為 ％。6.對賬簿不健全、賬務混亂、虛列各項成本支出或工程結束后未把賬冊交到公司財務部門審核存檔的，公司可暫不支付工程款和退還保證金；直到項目責任人按稅務機關和公司要求建立好項目責任人賬務，并經稅務事務所審計、稅務機關審核結清一切稅費后，方可領取工程款和保證金。

第五條 工 期

1.項目責任人必須按公司投標施工組織計劃的要求進行開工，本工程總工期為

日歷天，自 2015 年 月 日至 2015 年 月 日止。工程必須全部達到竣工驗收條件。除業主改變設計另有工期調整外，項目責任人在施工中因業主征地、拆遷和增加工程量或減少工程量等因素，造成工期延誤，公司不追究工期責任，但不增加任何費用。

2.項目責任人因自身原因未能按約定工期完成工程，每延遲一天公司按施工合同總價的百分之一收取違約金；其支付金額從項目責任人繳納的履約風險保證金中扣除。如提前完成，公司則按具體情況酌情獎勵項目責任人。

第六條 工程質量與安全

1.工程質量

①工程質量，項目責任人按國家法律、法規和公司的有關文件規定，實行項目責任人對工程質量終身負責制。質量必須達到業主和合同要求的標準。②工程質量按現行《房屋建筑工程質量檢驗評定標準》、《公路工程質量檢驗評定

標準》、《橋梁工程質量檢驗評定標準》、《市政公用工程質量檢驗評定標準》、《水利水電工程質量檢驗評定標準》及其他相關質量控制文件執行。③公司負責審核施工變更方案。

④業主或監理工程師和有關業務部門以及公司領導到現場檢查、指導工作時，項目責任人必須積極配合現場工作的檢查，并對提出的問題及時整改。

⑤項目責任人必須按照設計文件、現行技術規范、施工規范、規則及有關規定進行施工，落實公司下達的各項管理制度和措施。保證工程質量達到現行的工程質量檢驗評定標準，對各項工程質量評定和驗收時，凡達不到合格或優良標準的工程必須立即返工重建，一切費用由項目責任人自行承擔。為確保工程質量，實行質量保證制度，按業主規定由業主扣留質量保證金。⑥要求工程一次性驗收合格。竣工驗收質量未達到本責任書和規范要求的標準，處以總造價的千分之零點五的罰款； 2.施工安全

①.項目責任人必須認真貫徹執行“安全第一，預防為主”和堅持“管理生產必須管安全”的原則，結合現場實際，合理安排切實可行的現場安全管理措施。

②項目責任人必須建立健全專職安全檢查員，定期或不定期對現場勞務人員進行安全技術教育，遵守各項安全技術操作規程。對交叉施工和高空作業施工等要嚴加管理。

③要求施工人員按規定穿戴防護用品，施工中所用的各種機具和勞保用品，必須定期檢查，保證其經常處于良好狀態，有關費用由項目責任人承擔；不合格的機具設備和勞保用品嚴禁使用，以確保人身安全。

④項目責任人必須與公司簽定《安全生產管理責任書》，并要遵守公司各項安全管理規定。對施工中造成生產安全、人身安全事故，所發生的一切傷亡事故費用由項目責任人自行負責；同時，因項目責任人管理不善給公司造成負面的社會影響，公司將視其情節輕重給予相應處罰。

第七條 工程計量與工程款支付

1.驗工計價：按照公司所簽訂的責任書有關條款，根據施工計劃、安全、質量和工程進度以及所完成工程量，每月按業主計量撥付情況公司按時進行驗工撥付。按照業主和合同的有關規定，質量驗收合格的方能計價。

2.計量：按月完成的工程量并經公司報業主批準的量進行計量。

3.撥款：劃撥工程款時負責人應提供等額工程款領條（不含民工花名冊），經核實后，由總經理簽字同意后直接撥付給負責人預留的賬戶。

4.工程決算：每月按業主進度計量計價撥款。其他款項按中標文件和合同中有關條款執行外，余款等工程竣工、驗交后按所完成工程量，經公司有關業務部門和業主審計書核定后的工程量和價款給予決算、撥款。

第八條 質保金

質保金

按照公司與業主的合同規定的工程質量保證金百分比為準，由項目責任人按業主規定或中標文件要求足額預留工程質保金。

在質保期內，該項目工程質量上的瑕疵由項目責任人進行修復；或由公司另組織

施工隊伍修復，其費用從項目責任人剩余質保金中扣除。在修復期中，若預留質保金不足，超支部分由項目責任人負責支付；如項目責任人拒不支付，公司有權向人民法院申請保全項目責任人的有效個人財產，確保工程質量及工程保修。保修期滿，如有剩余質保金，應全額返還給項目責任人。

第九條 公司與項目責任人的權利與義務

項目責任人的權利與義務

①.向公司繳納的財務辦公費。按業主發出工程中標總價的百分之 8.5 ％(含工程一切稅費及公司財務辦公費，其中2％為財務辦公費，6.5％為工程稅費，負責人不再承擔其他稅費)財務辦公費用分 三 次結清：（第一筆工程款除外。）第一次收取總費用的 0.8 ％，計： 按中標總價金額計算。第二次收取總費用的 0.8 ％，計： 按中標總價金額計算。第三次收取總費用的 0.9 ％，計： 按中標總價金額計算。

（注：剩余的6％依次從每一筆工程款中按比例扣除，直至工程結算完成。）對增加、變更工程量的財務辦公費用根據工程完工審計后支付。項目負責人只負責開取工程收據。

②按公司施工要求，及時編制實施性施工組織設計或施工方案，在報送公司批準后由項目責任人組織實施。施工中認真填寫施工日志和各種施工記錄；按時向公司報送周、旬、月、季、施工計劃；各項（月、季、年）統計報表；驗工計價表；質量、安全統計報表和向公司及時提供所要求的工程形象進度報表及其他有關檔案資料。

③實施可靠的質量保證措施。按要求采購、檢驗、加工、管理建筑工程現場施工材料，確保工程目標的實現。

④項目責任人對本項目工程實施現場管理、經營等工作，做到文明施工。

⑤支持監理、公司領導、工程技術人員和各職能部門的工作。根據現場施工要求項目責任人應積極配合專門管理人員的工作。⑥如因項目責任人管理不當給第三方造成損失，引發第三方對公司仲裁、訴訟或控告、舉報、上訪等，導致索賠或致使公司受到處罰，項目責任人應賠償公司因此而受到的損失（包括為處理上述事宜而產生的費用）。⑦施工設備，由項目責任人自行組織。所投入機械設備數量必須達到合同和業主要求，滿足工程施工的需要，并且一次性到位。進場后，不得中途擅自停工或撤走設備，否則因此而發生的一切費用和執行本責任書過程中受到的損失由項目責任人自行承擔。

⑧遵守國家法規和當地政府的政策法令，尊重當地群眾的習俗，主動創造良好的外部施工環境，如因項目責任人違章所造成的各種損失均由項目責任人承擔。

⑨項目責任人必須為所有勞務人員購買保險，確保勞務人員的安全、合法利益。其生產安全責任由負責人承擔。（購買的保險回執資料需交公司留存）⑩項目責任人必須配合公司對項目部工作的檢查。

11負責堅持掛牌制度，做到文明施工。確保施工場地周圍建筑物、地面、地下管線○和構造物以及行人和行車的安全，確保灌渠暢通；做到工完場清、場地復原、現場

整潔美觀。

注：公司配合項目負責人為工程的相關人員到場參加會議、檢查等。（參加產生的相關費用由負責人承擔。）

第十條 工程款竣工驗收

1.工程竣工后至辦理正式驗交前，由項目責任人派人看守、維護直至交付，其費用由項目責任人負責。2.工程竣工驗收，由公司配合負責人提交竣工驗收報告及竣工文件，業主組織初驗、復驗、辦理交接手續。項目責任人配合公司收集整理所必須的一切技術基礎資料。（基礎資料一般包括中標通知書、施工合同、竣工驗收報告、審計結算等）

3.工程竣工結算后超出中標總價時，超出部分公司按 2.5 ％ 收取財務辦公費。

第十三條 其 他

1.工程未達到國家各部委行業規范標準的，項目責任人必須進行返工，起返工費用由項目責任人自行承擔。如果出現工程質量問題，公司根據實際情況扣收質保金和履約風險保證金，如有不足公司可另行追究項目責任人的經濟責任。

2.項目責任人進場后，未能按公司施工組織設計要求組織施工，使質量、安全進度及管理等方面達不到業主和公司的要求，公司有權清除項目責任人和勞務作業隊，并另外任命其他責任人.3.公司為項目負責人提供該項目的項目資料章一枚，項目責任人不得私自刻制公司的各種印章，一經查實，將追究項目責任人和有關人員的經濟、行政、刑事責任。4.項目部組建和開支由項目責任人審核，但公司有權對項目部組建和開支進行查核。

5.項目責任人進入現場前必須繳納履約保證金至業主單位以擔保工程質量、安全、工期以及民工工資、材料款、機械設備租賃費的完全支付（履約保證金以合同履約保證金為準）。6.在施工過程中，如被業主或其他主管單位投訴或給公司造成名譽損失，公司將對項目責任人處以人民幣伍仟元至壹拾萬元的罰款；若被業主通報上黑名單或禁止投標事件，公司將對項目責任人處以不低于人民幣叁佰萬元的罰款。發生以上事件，項目責任人還應賠償公司因此而遭受的損失。7.項目責任人簽定責任書后至責任書終止期間，嚴禁項目責任人以公司的名義對外簽定任何協議和合同，一旦發現，將嚴肅處理，所造成的經濟損失和一切后果均由項目責任人自行負責，公司將追究項目責任人的法律責任。8.如果業主資金不能及時到位，項目責任人自己應積極籌措資金，確保工程施工的順利進行，維持工程建設的日常開支。

9.依法維護和保障本項目民工的合法權益。及時、如實支付民工工資；工程施工中必須保證每月兌現應得工資的80%。工程完工后壹個月內必須將民工工資全部付清，否則公司有權按民工自己提供的依據代扣代付或由業主直接代付。代付時如因民工提供依據不屬實和其他任何原因造成多付和其他一切經濟損失全部由項目責任人自負。

10.項目責任人在項目施工中，工地所購進的一切材料（包括自購或業主供應）項目負責任人自行分配和管理。

11.項目責任人在項目施工中和工程決算前不得偽造和虛增民工費、材料費以及其他任何費用來騙取公司和業主的資金，情節嚴重者公司將移交司法機關追究其刑事責任。

19.本責任書一式兩份，其中：正本一份，由公司存檔；副本一份，交由項目責任人收執。正、副本具有同等法律效力。

附《關于保障民工工資和據實匯報工程成本的承諾》

單位名稱： 目標責任人：

代表人：

簽定日期：

年 月

簽定日期： 7

年 月

日 日

關于保障民工工資和據實匯報工程成本等承諾

致：

由我擔任

目標責任人的工程，現已正式投入施工建設，為認真落實國家關于及時支付民工工資，建立民工工資支付保證金和擔保制度等一系列措施，并執行公司相關文件精神，特作如下承諾：

1.民工工資：承諾依法維護和保證本項目工程民工的合法權益，及時支付民工工資，且中期支付不低于應付工資的80%，單項工程結束或當年發生的民工工資的，承諾一分不少發放到位，決不拖欠。如發生拖欠民工工資行為，公司有權申請業主直接從應付款和其他款項中代扣、代支民工工資，并提供相關的結算支付憑證，否則公司無需承擔兌付不實的責任。在提供民工工資支付憑證時，承諾不得偽造、虛增民工工資，否則自愿承擔相應的經濟和法律責任。2.材料款：略；

3.工程款：到業主撥借工程款，承諾和公司派駐會計人員一起經辦。工程款必須撥到公司建立的項目工程專用賬戶上或公司賬戶，并按責任人提供的、經公司審核后的計劃發放，不得將工程款挪作他用和侵占。

對承諾上述的1、2、3條，我愿按保證金和擔保制度的要求，以現金、自有的機械設備、自有的房屋等財產作抵押擔保。如有違反，愿將抵押擔保物由公司折現，進行支付或賠償，并承擔相應的民事、刑事責任。

4.工程成本匯報：工程開工后，每月25——30日到公司匯報工程情況，對已完工程量、變更情況、民工工資、材料款、機械設備租賃費及臺班費、運輸費等工程成本的支付及下面情況如實匯報。如匯報不實，愿按不實匯報次數每次接受人民幣叁仟元至伍仟元的處罰。

5.若該工程質量等原因造成工期嚴重滯后，且業主要求清退出場，承諾自愿出場，并對造成的損失承擔賠償責任。

6.承諾在施工過程中，如對公司造成重大損失，自愿接受公司對項目責任人處以人民幣伍仟元至壹拾萬元的罰款，情節嚴重公司將追究其責任人的法律責任及損失。

7.承諾決不以任何方式轉包、分包該工程；如果違背，則自愿接受以下處罰：①除名，并免去擔任本項目的項目責任人等一切職務。②公司沒收違法所得或者將其轉讓款作為不當得利退還責任人，以確保工程資金和工程質量，否則公司將移送司法機關，依法追究責任人的民事、行政和刑事責任。③沒收已繳納的各項保證金。④若發生被業主通報上黑名單或禁止投標事件，接受公司將對項目責任人處以不低于人民幣叁佰萬元的罰款。⑤賠償公司因此而遭受的損失。

特此承諾！

承諾人： 身份證號：

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