第一篇：《關于加強拍賣師監督管理的規定》在執行中的幾點說明

《關于加強拍賣師監督管理的規定》在執行中的幾點說明

編者按：2009年7月1日，新修訂的《關于加強拍賣師監督管理規定》開始實施了。自新《規定》頒布之日起，行業內對新《規定》的理解和執行就存在著一些疑問。日前，中國拍賣行業協會李金池副秘書長，接受了《中國拍賣》記者的采訪，就新《規定》的相關問題做出了如下說明

問：重新修訂《關于加強拍賣師監督管理的規定》有何意義？

答:原《關于加強拍賣師監督管理的若干規定》（暫行）（中拍協[2002]19號）和《拍賣師注冊管理補充規定》（中拍協[2005]34號）施行多年，隨著拍賣師隊伍的發展壯大，在執業過程中暴露出一些新的問題，致使原規定的部分條款已無法客觀反映拍賣師管理的需求。2008年協會秘書處在對全行業拍賣師執業狀況進行大規模調研基礎上，重新修訂《關于加強拍賣師監督管理的規定》，并經中拍協三屆七次理事會審議通過。

新《規定》出臺，旨在總結經驗、明確責任、理順程序，重點解決當前拍賣師“人證分離”和頻繁變更注冊單位的問題。目前部分拍賣師不在本人注冊的拍賣企業專職執業，“人證分離”收取掛證費的現象十分嚴重；部分拍賣師頻繁變更注冊單位，謀取個人利益，在行業內和社會上造成了惡劣影響，這種現象客觀上刺激了一些非拍賣企業員工，以獲取經濟利益為目的報名參加拍賣師資格考試。這些狀況的糾正，僅靠宣傳自律是遠遠不夠的，必須從制度上做出規定，予以遏制。

新《規定》頒布以后，在行業內和社會上引起較大的關注和反響，說明新《規定》正在發生效力，相信文件下發后，對規范拍賣師執業行為，解決“人證分離”和頻繁調動的問題會起到明顯效果。

問：新《規定》與原規定有何區別？

答:新《規定》是原有拍賣師管理思路的延續，并未做出重大的修改和調整，而是將原有的兩個文件合并，并取消了（暫行）的字樣。新《規定》與原規定的主要區別體現在拍賣師注冊和調動兩個方面，新《規定》的條款更加具體一些。這些調整的措施已醞釀了很久，不是現在才提出的，新《規定》的相關條款曾廣泛地征詢了地方拍協、拍賣企業和拍賣師的意見，認為符合拍賣師管理的實際情況是必要的，可行的。

問：新《規定》對拍賣師注冊執業有何要求？

答:新《規定》強調“拍賣師必須在一個拍賣企業注冊并專職執業，不得在非本人注冊的拍賣企業執業，出現‘人證分離’”。即要求拍賣師做到12個字：“有合同、上保險、證在冊、人在崗”，實現工作到位，人證統一。從加強拍賣師管理遏制“人證分離”現象的角度講，這是對拍賣師最基本的要求，也是全行業應當堅持和倡導的。目前有些拍賣企業和拍賣師未按此規定執業的，應及時予以糾正。

問：新《規定》在拍賣師變更注冊單位方面有何新舉措？

答:新《規定》增加了“拍賣師變更注冊單位時需提交拍賣企業為該拍賣師辦理的《社會保險金繳納證明》和調出拍賣企業與該拍賣師簽訂的《勞動合同》”。此兩條明確提出，企業要按規定為拍賣師辦理社保并簽訂《勞動合同》，主要是針對“掛證收費”和“人證分離”現象設定的限制條件。

問：新《規定》對糾正拍賣師頻繁變更注冊單位有何條款？

答:據拍賣師管理部統計，目前8000名拍賣師中有三分之一的拍賣師，在一年內辦理過調動。為改變頻繁調動的狀況，新《規定》明確“拍賣師在兩個年檢有效期內，變更注冊單位不得超過一次”，比原規定延長了一年。又規定“第一次取得拍賣師執業資格證書的拍賣師須在推薦本人報名考試的拍賣企業注冊滿兩年后，方可提出變更注冊單位申請”，比原規定也延長了一年。設定此兩條款，是為了在制度上保證拍賣師執業的相對穩定性和連續性，對拍賣師頻繁調動是一種約束和制約。

問：部分拍賣師認為，新《規定》有些條款現在執行起來有困難，其他門類執業人員也未有相同的管理規定，可否推遲執行？

答:部分拍賣師認為新《規定》提出的要求和措施符合當前拍賣師管理的實際情況，但有些條款超前（如提交社保證明），出臺時機掌握得不好，其他門類執業人員也沒有類似規定，以推遲兩年執行為好。

我們認為：對拍賣師進行監督是《拍賣法》賦予協會的職能，拍賣協會對拍賣師實施監督管理責無旁貸。中拍協依法對拍賣師進行管理，出臺的相關規定和管理辦法是在事實求是調查調研的基礎上，根據拍賣師的執業狀況制定的。新《規定》的執行，是為了解決拍賣師“人證分離”和頻繁調動的問題，引導企業規范管理行為，其根本宗旨恰恰是為了維護拍賣師的合法權益。不能認為其他門類執業人員管理中，未設立“提交社保證明”的規定就認定我們的新《規定》超前。

問：拍賣企業未給本企業拍賣師上社保怎么辦？

答:中央和國務院十分重視在全國大力推進社會保障體系建設。《中華人民共和國社會保險法》（草案）已在人力資源和社會保障部網站向全社會征求意見，并將報全國人大批準實施。其中第四條規定“中華人民共和國境內的用人單位和個人依法繳納社會保險費，個人依法享受社會保險待遇”。國家和政府鼓勵并提倡用人單位積極為員工上社保，關系到群眾的基本生活和社會安定，拍賣企業無論是國有的、股份制的、私企的性質，都應積極響應政府號召，為員工繳納社會保險，拍賣企業目前尚未給拍賣師辦理社保的應及時補辦，按照相關規定辦理社保手續并設立個人帳戶。

由于未給拍賣師繳納社保極易引發勞動仲裁和法律訴訟，而拍賣企業將會面臨敗訴和受處罰的風險。

問：拍賣企業應為拍賣師辦理社保的哪些險種？

答:《社會保險法》（草案）第二條規定：“國家建立基本養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險等社會保險制度，保障公民在年老、患病、失業、工傷、生育等情況下，依法獲得物質幫助的權利”。拍賣企業可依據本企業經營狀況和員工收入的實際情況，選擇為拍賣師提供全部險種或部分險種。據我們了解的情況，目前部分拍賣企業基本上只為員工上養老、失業、醫療三個險種，而且是按最低的標準繳納，一般不繳納工傷險、生育險等。中拍協建議，拍賣企業應為本單位員工，包括拍賣師繳納最基本的養老、醫療、失業的保險，確保拍賣師最基本的權利得到保障。

問：社保機構提供的《社保證明》中應載明哪些主要內容？

答:中拍協要求拍賣師變更注冊單位時提交《社會保險證明》中應載明的主要內容大致有五項：①繳費者姓名、性別、社保號碼（即：身份證號碼）；②繳納社保的企業名稱（要求與拍賣師執業證書注冊單位一致）；③所保險種及金額；④繳費到何年何月。⑤加蓋當地社保機構的印鑒。

問：社保機構不出具書面證明，要求在網上查詢怎么辦？

答:按照政府部門的有關規定國家建立社保網，公民憑本人身份證參加社會保險，每人具有一個僅限本人使用的全國統一的社保號碼，可按照各地公布的社保網查詢號，隨時上網查詢目前全國有些?。▍^、市）的部分大中城市已建立并開通了社保網，（如上海市社保局開通社保網，網號12333），但社保網進度參差不齊，有的城市設立較快，而有些省區市則剛剛起步，需逐步規范。

據了解，在已開通社保網的部分大中城市，社保機構一般不為繳費單位和個人出具繳納社保金的書面證明。遇此類情況，拍賣師可在社保網上憑本人的社保號查詢，并下載本人已繳納社保金的相關信息，加蓋拍賣企業及地方拍賣行業協會公章。

問：異地執業的拍賣師應當如何辦理社保證明？

答:《社會保險法》（草案）第十七條規定：“個人跨地區就業的，其基本養老保險關系隨本人轉移”。按此規定，拍賣師因變更注冊單位而造成在本省區市內或跨省區市工作崗位 轉移的，應隨拍賣師變更注冊單位相關手續同時辦理轉移社保手續，并與原調出單位的繳費時間相銜接。

問：拍賣師退休后被本單位返聘或被外單位聘用的，應如何辦理社保證明？

答:《社會保險法》（草案）第十七條規定：“個人退休時，基本養老金按照退休時各繳費地的基本養老金標準和繳費年限，由各繳費地分段計算，退休地統一支付”。按規定，所有受保人的社保金繳納至退休時止，退休后不再繼續繳納。拍賣企業返聘本單位退休拍賣師的，該拍賣師調動時返聘企業應負責與當地社保機構聯系出具證明。拍賣企業聘用外單位退休拍賣師的，憑調出企業出具的社保證明及相關文件辦理變更注冊單位手續。

問：拍賣企業將社保款交拍賣師本人自行投保的，應如何處理？

答:按《社會保險法》（草案）第九條規定：“用人單位和職工共同繳納基本養老保險費。”第十一條規定：“用人單位應當按照國家規定的本單位職工工資總額的比例繳納基本養老保險費，職工應當按照國家規定的本人工資的比例繳納基本養老保險費，并記入個人帳戶”。此規定明確，繳納社保的主體由用人單位和拍賣師個人構成，二者缺一不可。拍賣企業為員工繳納保險是應盡的責任，體現了企業管理的規范性，企業不為員工繳納社?；驅⒉糠稚绫？罱挥膳馁u師本人自行投保的做法既不符合規定，又無法證明該拍賣師是本企業的員工；因此應予以糾正。

問：新《規定》實施后，拍賣師變更注冊單位是否需提交與原拍賣企業簽訂的《勞動合同》復印件？

答:按《中華人民共和國勞動合同法》第七條規定：“用人單位自用工之日起即與勞動者建立勞動關系。”第十條規定：“已建立勞動關系，未同時訂立書面勞動合同的，應當自用工之日起一個月內訂立書面勞動合同?！睋?，拍賣企業與拍賣師雙方均應按《勞動合同法》的規定訂立勞動合同，確定勞動關系，維護雙方的合法權益。作為調動手續的相關材料之一，在拍賣師變更注冊單位時，需提交調出拍賣企業與拍賣師簽訂的書面勞動合同的復印件，材料不完備的，不予辦理變更注冊單位手續。

問：新《規定》明確，“拍賣師在兩個注冊年度內允許變更注冊單位一次”，如合同只簽一年，合同期滿后雙方或單方不愿續簽合同，應如何處理？

答:出現此種情況，拍賣師要求調動的，用人單位和拍賣師憑雙方簽訂的《勞動合同》和社保機構出具的拍賣企業為該拍賣師繳納社保至合同期滿時的證明，可到中拍協拍賣師管理部辦理變更注冊單位手續。

問：第20期拍賣師辦理變更手續是按原規定還是新《規定》執行？

答:第20期拍賣師于2009年1月1日頒發執業資格證書，新《規定》是2009年7月1日執行。頒發證書在先，文件頒布在后，因此第20期拍賣師變更注冊單位不受新《規定》的約束，仍參照原規定執行，在2009年拍賣師執業資格年檢后，可辦理變更注冊單位手續。

第二篇：關于加強拍賣師監督管理的規定2001

《關于加強拍賣師監督管理的規定》

一、總

則

第一條 為規范拍賣師執業行為，加強拍賣師監督管理，提高拍賣師綜合素質，根據《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執業資格制度的有關要求，制定本規定。

第二條 本規定中所稱拍賣師是指經全國統一考試合格，取得中華人民共和國商務部、人力資源和社會保障部及中國拍賣行業協會用印的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》，并經注冊登記的拍賣活動主持人員?！吨腥A人民共和國拍賣師執業資格證書》在全國范圍內有效。

第三條 拍賣師資格考試，由中國拍賣行業協會統一組織。經考試合格者，由中國拍賣行業協會頒發《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》以及《拍賣師執業注冊記錄》。

中國拍賣行業協會是拍賣師注冊及執業行為的監督管理機構。中國拍賣行業協會接受國家商務部、人力資源和社會保障部對拍賣師資格考試、注冊和使用情況的檢查、監督。

二、注冊和年檢

第四條 拍賣師執業注冊有效期為一年，每年年檢一次。注冊有效期滿前1個月，拍賣師應按規定主動參加年檢并辦理注冊登記手續。

第五條 拍賣師每年應按規定接受繼續教育。第六條 年檢時，拍賣師應將年檢材料經所在拍賣企業蓋章后報送所在地省（自治區、直轄市）拍賣行業協會進行初審，年檢材料包括：

（一）《拍賣師執業資格年檢申請表》；

（二）其它規定的材料。

未成立省（自治區、直轄市）拍賣行業協會的，上述材料可直接報送中國拍賣行業協會。

拍賣師在擬組建的拍賣企業參加年檢時，年檢申請表由擬組建的拍賣企業負責人簽字。

第七條 省（自治區、直轄市）拍賣行業協會在收到材料后的10個工作日內進行初審并簽章；對申請注冊有異議的需書面說明并報中國拍賣行業協會。

第八條 中國拍賣行業協會收到申報材料后，對符合注冊條件的10個工作日內予以注冊。

三、執業行為

第九條 拍賣師應當遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規、規章的規定，遵守行業管理規定和職業道德規范，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，嚴格依法執業，規范運作。

第十條 拍賣師主持拍賣會必須同時持有《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》和《拍賣師執業注冊記錄》。

第十一條 拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標的拍賣會前，應要求企業確認拍賣標的不超出本企業的經營范圍。第十二條 拍賣師不得利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當的錢物或謀取其它不正當利益，也不得向他人行賄。

第十三條 拍賣師在注冊有效期內，方可主持拍賣會。第十四條 拍賣師應在所注冊的拍賣企業執業。

拍賣師代表所注冊執業的拍賣企業為其它拍賣企業主持拍賣活動的，雙方企業在拍賣活動開始前必須簽訂協議或合同。

第十五條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》借予他人或其它單位，用于主持拍賣會或注冊新的拍賣企業。

四、變更注冊

第十六條 允許拍賣師在全國范圍內依法、合理、有序調動。拍賣師變更注冊申請應由本人提出，并按規定程序辦理。

第十七條 拍賣師在一個年檢有效期內，變更注冊不得超過一次。新取得拍賣師執業資格證書并首次注冊的拍賣師，應在該拍賣企業注冊滿一年后，方可提出變更注冊申請。

拍賣企業被注銷或吊銷許可證、營業執照或企業破產的，拍賣師變更注冊時，不受此時間限制。

第十八條 拍賣師申請變更注冊到擬組建的拍賣企業時，應當在提出申請前連續執業滿三年以上，且每年主持過三場以上的拍賣會。

擬組建拍賣企業成立后，拍賣師應及時申請更新《拍賣師執業注冊記錄》。

擬組建拍賣企業未能設立時，拍賣師應及時申請再次變更注冊，但不得申請變更注冊到其它擬組建拍賣企業。第十九條 不在注冊有效期內的拍賣師不能變更注冊。第二十條 變更注冊時，遵照以下程序：

（一）拍賣師應分別向變更注冊所涉及的?。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會提交《拍賣師變更注冊申請表》，并同時提交以下材料：

1.《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》原件； 2.《拍賣師執業注冊記錄》原件；

未成立?。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會的，拍賣師直接將上述材料報送中國拍賣行業協會。

（二）?。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會進行初審，簽署意見后將相關材料報送中國拍賣行業協會。

拍賣企業不同意變更注冊的，省（自治區、直轄市）拍賣行業協會應及時與拍賣企業核實并記錄有關情況，自拍賣師提出申請滿3個月后，方可出具初審意見并附上核實記錄材料報送中國拍賣行業協會。

（三）中國拍賣行業協會進行復審，對符合變更注冊規定的,給予辦理變更手續。

對不符合變更注冊規定的，向省（自治區、直轄市）拍賣行業協會或拍賣師說明。

（四）拍賣師變更注冊的情況及時予以公布。

五、罰 則

第二十一條 違反本規定第四條，拍賣師不在規定時限內主動申請辦理注冊登記手續的，給予警告處分。第二十二條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執業資格六個月：

（一）違反本規定第五條，未按規定接受繼續教育的；

（二）違反本規定第十一條，拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標的拍賣會前，未按規定要求企業確認拍賣標的是否超出本企業的經營范圍的。

第二十三條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執業資格一年：

（一）違反本規定第四條，提交年檢材料超過規定期限1個月的；

（二）違反本規定第十三條，使用超過年檢有效期的證書主持拍賣會的；

第二十四條 拍賣師有下列情形之一者，視情節輕重給予暫停執業資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》的處分：

（一）違反本規定第十四條，以個人名義為非本人所注冊拍賣企業之外的企業或其它組織主持經營性拍賣活動的；

（二）違反本規定第十五條，將執業資格證書借予他人、其它拍賣企業，用于主持拍賣會或注冊新拍賣企業的；

（三）以涂改、偽造或其它不正當手段提供虛假的材料通過年檢或變更注冊的。

第二十五條 拍賣師有下列情形之一者，吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》：

（一）違反本規定第四條，連續兩年未參加或未通過年檢注冊的；

（二）違反本規定第九條，因違規執業給當事人造成嚴重損害的；

（三）違反本規定第十二條，利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當錢物或謀取其它不正當利益、向他人行賄的，與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格，損害其它當事人利益的；

（四）其它違反法律、法規的行為。

第二十六條 拍賣師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》：

（一）不再從事拍賣業務的；

（二）出國定居的；

（三）死亡或失蹤的；

（四）完全喪失民事行為能力的；

（六）其它可注銷執業資格證書的行為。

第二十七條 ?。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會和拍賣企業對違法違規的拍賣師有建議處分權，處分決定權屬中國拍賣行業協會（具體工作由拍賣師管理部負責）。

第二十八條 申請人對處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個工作日內，向中國拍賣行業協會提出復議申請（具體工作由行業自律辦公室負責）。

六、附 則

第二十九條 ?。ㄗ灾螀^、直轄市）拍賣行業協會制定的拍賣師管理辦法與本規定不一致的，以本規定為準。

第三十條 本規定由中國拍賣行業協會負責解釋。第三十一條 本規定自2011年11月1日起施行。

第三篇：八項規定在企業中的落實-

《反腐倡廉大家談》

千里之堤毀于蟻穴

2012年12月4日，總書記主持召開中共中央政治局會議，審議通過了中央政治局關于改進工作作風、密切聯系群眾的八項規定，無論是“輕車簡從”、“不安排群眾迎送”、“不鋪設迎賓地毯”、“不出席各類剪彩、奠基活動”、“嚴格控制出訪隨行人員”的細致和坦率，還是“首先要從中央政治局做起”，“要求別人做到的自己先做到”的真誠和堅定，新一屆中央領導集體正以身體力行的方式，為端正黨風政風率先垂范。“八項規定”是一個莊嚴的承諾，體現了從嚴要求、從嚴治黨的根本。

新一屆中央領導上任伊始即推出了取出不正之風、形式主義的八項規定，而且要求中央領導帶頭執行，體現出治理腐敗和形式主義的堅定決心。即可，全國上下都進入到了落實“八項規定”的行動中來。

一時間“既打老虎又打蒼蠅”，部分黨內腐敗分子紛紛落馬。反腐行動既清理了黨內的毒瘤也對在位者和后來人是一種警醒，告誡大家“莫伸手，伸手必被抓”，“要想人不知，除非己莫為”。

前車之鑒，后事之師。對于我們大部分普通人來說，不可能去接觸幾千萬甚至是上億的工程項目，生活中大部分都是點點滴滴的小事情。但正是這些點滴之間組成了生命的慢慢長河。

高級領導干部的墮落也許是從一盒煙或一瓶酒開始，亦或者是在其當人底層管理者是接受別人的一次請客開始。

千里之堤、毀于蟻穴。積沙成塔、集腋成裘。事物的萌芽狀態至關重要，企業的底層管理者一定要管好。

班組長是兵頭將尾，是企業的一線管理者。他們既要到一線去干活，又要管理者金字塔最低端的眾多一線人員。這就要求班組長要有良好的個人素質和思想品行。

要為人端正，清廉正直。班組是企業的最小單位，是最基本的組織。班組長是這個組織的管理者，手中握有一定的權利和成員的利益。在使用手中的權利時，必須要公正，不偏心。若存有私心必然意圖為權利進行尋租以獲得額外的利益。班組長一旦伸手，就難免會發生收受賄賂的發生。更重要的是打破社會公平性，影響班組成員的工作積極性，讓大家對未來失去希望，讓夢想破滅。

要踏實肯干，兢兢業業。班組長雖說是管理者但也是工作的執行者。火車跑得快，全屏車頭帶。只有班組長工作認真努力，才能帶動大家一起向前沖。若班組長自認為是“領導”，什么事情都甩給別人來干，自己在辦公室喝茶，那么只能造成下面員工偷懶磨洋工。

落實“八項規定”，中央領導已經表態帶頭執行，相信各個階層都更應當毫不猶豫的落到實處。“八項規定”是利國利民的正確之策、上上之策，長期堅持下去定能“玉宇澄清萬里埃”。

反腐倡廉，任重道悠。決不可成為一陣風般，來也匆匆、去也匆匆。需要我們完善制度建設，利用制度反腐，加強群眾監督。好的政策需要好的執行者，從底層開始，抓好落實，相信中國夢定能夢想成真。

××× 2013-9-12

第四篇：房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規解讀 執行現狀

住建部部門規章《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》深入解析 執行現狀

住宅與城鄉建設部5號令

住宅與城鄉建設部5號令

住宅與城鄉建設部5號令

住宅與城鄉建設部5號令

第五篇：薩姆魯克采辦規定在中哈合資企業的應用及對策

《薩姆魯克采辦規定》在中哈合資企業的應用

及對策

孫星云、董若愚、鄭承虎、張軍平

? 2012-03-27 14:15:21

來源：《國際石油經濟》2011年第5期

（孫星云：中國石油哈薩克斯坦公司）（董若愚、鄭承虎、張軍平：中油國際［曼

格什套］有限責任公司）

摘 要：《薩姆魯克采辦規定》是由哈薩克斯坦國家福利基金薩姆魯克—卡澤納股份公司（簡稱SK）制定的關于物資、服務、工程采辦實施的法規，目的是加強基金內部控股企業間的合作，扶持哈國國有企業、民族生產商和民族服務商，強制多采購當地產品和服務，提高采辦中的哈薩克斯坦份額?！端_姆魯克采辦規定》的適用范圍是由SK直接或間接持有50%及以上股份（或表決權）的企業。在哈薩克斯坦的中哈合資企業也適用此規定。本文通過對《薩姆魯克采辦規定》的應用實踐分析，就中哈合資企業采辦提出對策建議。

關鍵詞：哈薩克斯坦；《薩姆魯克采辦規定》；中哈合資公司

哈薩克斯坦是中國的鄰國，兩國政治外交關系融洽，經濟貿易往來快速增長。了解和熟悉哈國相關經濟法規是來哈投資或開展貿易的前提。哈薩克斯坦國家福利基金薩姆魯克—卡澤納股份公司（簡稱SK）是哈國有資產管理機構（類似中國的國資委），成立于2008年，是在合并卡澤納穩定發展基金公司和哈薩克斯坦薩姆魯克國家資產管理股份公司基礎上成立的?；鸪蓡T有全資、控股或參股公司、各類發展機構及從屬機構共500多家，幾乎涵蓋了哈國所有支柱產業和金融服務領域。截至2010年年中，基金的總資產為778億美元。為支持民族工業，保護當地產品及服務，促進企業招標公正透明，2009年SK制定了《薩姆魯克采辦規定》并于同年12月25日開始實施。

一、《薩姆魯克采辦規定》簡介

制定《薩姆魯克采辦規定》的目的是加強基金內部控股企業間的合作，扶持哈國國有企業、民族生產商①和民族服務商②，強制多采購當地產品和服務，提高采辦中的哈薩克斯坦份額③。

此規定適用于SK直接或間接持有50%及以上股份（或表決權）的企業。SK對該規定的執行進行嚴格監管，要求執行SK采辦規定的企業按月、按季度向SK提交采辦工作報表（內容包括采辦進行的時間、合同金額和簽署時間、采辦內容、付款情況、供應商信息和哈薩克斯坦份額完成情況等），如果違背，SK將會對該企業進行嚴厲處罰，情節嚴重可聯合主管機關吊銷其經營許可。

中國石油天然氣集團公司（CNPC）在哈國從事油氣田勘探開發、油氣管道輸送、煉油等業務，與SK所屬的KMG有多家合資企業，包括中哈原油管道公司（CNPC50%股份，KMG50%股份）、西北管道公司（CNPC49%股份，KMG51%股份）、哈德石油公司（CNPC控股的PK公司占50%股份，KMG50%股份）和曼格什套油氣股份公司（MMG）（CNPC50%股份，KMG50%股份）等，這些公司均為SK通過KMG間接持有50%及以上股權或表決權的中哈合資企業，在采辦工作中需遵守《薩姆魯克采辦規定》。

《薩姆魯克采辦規定》共有14章，141項條款，明確了對企業采辦計劃制定、采辦方式確定、采辦程序、合同簽署及合同執行等的要求。主要有：采辦計劃要在企業已批準的預算的基礎上編制，企業預算批準后10天內，企業應批準采辦計劃，5天內在本企業的網站和SK指定網站公布俄文和哈文版本采辦計劃，包括采購方信息、采購內容、采購時間、采購地點、單價、總價、哈薩克斯坦份額預測及付款條件等。采辦計劃可以調整，但調整后5個工作日重新在網站公布。公司只能采購計劃內的物資、工程和服務，不能計劃外采購，采辦計劃是采辦工作的依據。根據采購數額、內容及采購性質，采辦方式有四種：招標（公開招標、封閉招標、兩階段招標），詢價采辦，單一方采辦（直接采辦）和電子商務采辦。

二、《薩姆魯克采辦規定》的具體應用特性

《薩姆魯克采辦規定》的原則是：采購程序的公開和透明；采購資金的合理有效使用；購買高質量的商品、工程及服務；在采購過程 中，向所有潛在供應商提供平等的機會，支持哈國中小型企業和殘疾人企業；對所采取的決議進行監督并負責；減少采購的中間環節以便保證投資者的利益。《薩姆魯克采辦規定》在具體工作中的應用特性主要體現為：公開性、公平性和扶持性。

1.公開性

《薩姆魯克采辦規定》要求：采購方必須將采辦計劃、采辦流程、環節和結果公開到本企業網站或SK指定網站或媒體，以保證采辦透明度。主要體現為：第一，要根據批準的企業預算編制企業采辦計劃，計劃內容包括采購物資、工程及服務的名稱、時間、地點、數量、技術描述、型號、預付款、采辦方式、哈薩克斯坦份額預測、單價及總價等信息。計劃形成后由公司執行機構批準生效，5個工作日內公示到公司網站及SK指定網站、刊物。不得采購計劃外或與計劃不符的物資、工程及服務。第二，對招標公示、開標、評標、授標到簽署合同整個流程都有期限限制，潛在供應商可以隨時詢問。招標公告、開標結果及授標結果都要形成會議紀要并公示到本企業網站或SK指定網站，形成歷史文件備檔。

2.公平性

采購方在實施采辦工作的過程中，為保證給予所有潛在供貨商公平參與的機會，在計劃、招標等環節都要接受相關機構的監督，通過外部監督實現健康、陽光采辦。主要體現在兩個方面：第一，在采辦計劃批準后，招標計劃金額超過50萬美元的要送報SK指定機構，由該機構對此標段的計劃價格是否合理進行市場調查，確認合理后才可進行招標。第二，大金額招標需邀請社會團體等組織參與，以便監督；招標金額超過50萬美元要邀請哈薩克斯坦祖國之光黨的一人作為招標委員會成員，若招標金額超過133萬美元需再增加哈薩克斯坦企業聯合會的一人參加招標，對招標享有投票權。

根據規定，SK的檢查部門有權隨時對各公司執行規定情況通過網絡、信函、報表等形式 進行調查、監督。

3.扶持性

為加強基金內部控股企業間的合作、扶持國有企業和民族生產商，《薩姆魯克采辦規定》中有一些約束性條款，采購方可要求只允許民族生產商和民族服務商參加投標，且對具備六種條件的潛在供應商的報價給予條件“加分”（招標優惠政策）：民族生產商享受10%，殘疾人企業享受5%，有國際質量認證證書的企業享受1%，在“SK基金誠信企業名錄”中的企業享受1%，擁有采購方所采購內容相關銷售或服務經驗3年以上的企業每年享受0.5%，潛在供應商的哈薩克斯坦份額每10%享受1%（最多不 超過5%），以上優惠條件可以累加。

三、《薩姆魯克采辦規定》對中哈合資企業的影響

《薩姆魯克采辦規定》促使企業建立公開透明的采辦工作機制，主要表現為：規定的公開性使采辦流程公正透明，各個環節有據可依，有章可循；規定使采辦行為強制接受外界監督；SK設立專門咨詢機構，使采辦工作中遇到的問題可隨時免費咨詢直到最后解決；通過SK總部建立內部信息資源共享平臺，使所有企業的采辦價格、供應商信譽、合同有利條款等信息實現共享；促使企業承擔社會義務，對中小型企業和殘疾人企業等弱勢群體給予支持和優惠。此外，《薩姆魯克采辦規定》減少 了營私舞弊的可能，保護了企業和投資方的利益。

CNPC與KMG各占50%表決權的MMG公司按照《薩姆魯克采辦規定》，在2010年預算得到雙方股東批準后編制了2010年采辦計劃，采辦計劃總額10億美元，制定了公司采辦工作流程。工作流程規定了公司內部采辦申請提交的程序、采辦命令向公司管理層報批的程序、采辦實施的具體期限等，建立了采辦流程外界監督機制，初步實現了健康、透明、公正的陽光采辦，保護了公司和股東利益。

《薩姆魯克采辦規定》中支持哈國企業和基金內部企業的約束條款，與投資者利益和采購方利益不完全一致，制約國外先進技術與設備的引進，會增加采購成本，影響采購物資或服務的質量。

1.采購成本控制難度加大

根據《薩姆魯克采辦規定》，在招標公告中采購方必須公布標底（采辦計劃價格）。

這就導致潛在供應商的投標報價接近標底，使采購方價格優化空間縮小。再加上哈國企業享受一系列的優惠政策，招標中即使其報出比市場價格高的價格，也能夠在享受優惠后中標，從而按照高價格提供商品或服務，致使采購哈國商品或服務的價格明顯高于外國商品或服務的價格。

2.強制完成哈薩克斯坦份額，影響采辦質量

《薩姆魯克采辦規定》明確：對本國供應商、服務商在采辦過程中給予優惠。哈國油氣部也在與各石油公司簽訂的石油合同中明確了完成哈薩克斯坦份額的比例義務。以MMG公司石油合同為例：要求采購當地工程、服務的額度不少于工程、服務采購總額的90%，采購當地生產或加工物資不少于物資采購總額的35%。如果不能完成此項義務，哈國政府可對MMG公司進行處罰直至終止石油合同。為完成當地采購義務，公司在采辦過程中盡量選擇當地制造或加工的商品，但受哈國工業基礎限制，導致一些采辦的物資質量不合格。

四、《薩姆魯克采辦規定》應用對策

《薩姆魯克采辦規定》是哈國政府強制執行的準法律文件，為更好地適應這一規定，揚長避短，結合工作實踐，建議可嘗試以下應對措施。

1.準確編制預算，強化成本控制

在編制預算時，對于擬采購商品、工程和服務的數量，要結合以往生產經營中的實際使用數量及公司生產經營發展所需的新增數量做出準確的預測，對于每項工程、服務和商品的價格，既要對比歷史價格，又要考慮現時價格。價格制訂過低，沒有單位來投標，采購不到相應的工程、服務和商品，會影響生產。價格制訂過高，按規定公開標底，會導致采購 成本增加。采購量較大的公司，應對其使用的工程、服務和商品的市場價格做到定期跟蹤、分析和預測。

2.合理平衡技術指標和商務指標在評標時的比重

在技術標、商務標評標時，應定性與定量相結合，以定量為主，首先保證商品與服務的質量。要綜合考慮潛在供應商的信譽、資質、經驗和經濟實力等，對于重要設備和物資的采辦，在投標前應實地考察生產廠家。在定量化評標時，加大直接生產商和直接服務商量化比重并優先選擇。鑒于哈國工業水平，應把質量和價格作為評標時的最核心指標，適當平衡取舍，確保采購方生產經營利益最大化。

3.督促哈國生產商加快引進API標準，提升技術能力

哈國石油工業習慣延用前蘇聯國家標準（GOCT）,很多技術人員對美國石油學會（API）標準不了解，對API標準的產品不熟悉或排斥。哈國從事石油設備、材料制造的生產商也多采用GOCT標準。近幾年，隨著經濟發展和對外交流的增多，不少哈國生產商也開始生產API標準的產品。因此，采購方應在工程設計和招標文件中把GOCT標準與API標準并用，即可以通過競爭引入先進技術，也可以督促和引導哈國生產商提升其技術水平，增強國際競爭能力。

4.做好物資出廠前的檢查驗收

物資的質量問題如果在到貨后才發現，再將其退貨或返廠加工就會影響生產。建議在重要設備供貨前對中標單位進行駐廠監造，物資出廠前采購方需對貨物進行出廠驗收，發現質量問題即刻在廠內整改。

參考文獻：

[1] 吳恩遠.俄羅斯東歐中亞國家發展報告[M].北京: 社會科學文獻出版社, 2010.[2] Правила закупок товаров, работ и услуг АО Фонд национального благосостояния СамрукКазына от 26 июля 2010 года.http://www.samruk-kazyna.kz/page.php?page_id=64&lang=1&parent_id=47&menu_id=47

[3] Постановление Правительства Республики Казахстан от 20 марта 2009.№367 Об утверждении Единой методики расчета организациями казахстанского содержания при закупке товаров, работ и услуг.(С изменениями и дополнениями от 03.09.2009 г)http://camng.kz/index.php/ППРК-367/2010-08-23-03-55-07.html.[4] 許高峰.國際招投標[M].北京: 人民交通出版社,2003.[5] 烏云娜.項目采購與合同管理[M].2版.北京: 電子工業出版社, 2010.編 輯：海 松

注釋：

① 民族生產商，指所生產的商品是在哈薩克斯坦共和國完全制造或充分加工（根據國家充分加工標準）且擁有政府頒發的哈薩克斯坦共和國“商品產地鑒定書”和“商品產地證”的僑民法人與自然人（根據哈薩克斯坦共和國政府批準的1647號決議）。

② 民族服務商，指從事服務或工程業務且雇用哈薩克斯坦員工的比例不少于公司所有員工95%的哈薩克斯坦僑民法人與自然人。

③ 哈薩克斯坦份額，指在執行采辦合同的服務隊伍中，擁有哈薩克斯坦共和國國籍的服務人員的工資占所有服務人員工資的百分比含量（服務）——由服務方出具最高負責人簽字的保函為依據，或哈薩克斯坦本地生產的商品的總額（根據哈薩克斯坦海關法規定的充分加工及完全制造標準確定）占采購合同中所有商品總額的百分比含量（物資）——由供貨商提供的“商品產地證”為依據。