第一篇：廣西橡膠行業調查

廣西橡膠行業調查

1．我國橡膠行業概述

橡膠是一種國際大宗商品。據相關資料，過去幾年中，中國橡膠消費量先后超越美國和日本，成為世界第一橡膠消費大國和進口大國。中國每年用膠量在300萬噸左右，而國內產量只有90萬噸，每年需要進口215萬噸。目前中國進口橡膠有三大口岸：東興、青島保稅區和上海港。

新中國成立后，黨中央提倡大力發展橡膠事業。1952年開始組織人力在廣東(包括海南)、廣西、福建、云南等4省區熱帶、亞熱帶地區進行全面的勘測規劃。開始大規模種植天然橡膠，創建我國天然橡膠生產基地；并先后在廣東(包括海南)、廣西等地各農墾部門成立了橡膠育種站、試驗站，建立了一支天然橡膠科研隊伍。經過幾代人50多年的艱苦研究．克服了我國植膠區低溫、臺風等國外植膠區所沒有的種種困難，打破了橡膠樹種植的傳統禁區，使橡膠樹在北緯180～24°地區大面積成功種植．并且取得橡膠樹大面積平均單產達到世界先進水平的良好成績。

2．廣西橡膠行業現狀

廣西的天然橡膠植膠區主要分布在欽州地區，地處東南亞熱帶．緯度偏北，海拔較高，是北方冷空氣南下的主要通道．屬于寒害較重的區域。該地區熱量資源比較豐富，全年平均氣溫21．4—22．5℃，月平均氣溫大于20℃；越冬條件較差，最冷月平均氣溫13．0—14．90C，有寒潮和冷空氣入侵．最低氣溫一般低至5℃。極少達0℃以下；雨量充足，風力較大，秋季常受臺風影響：土壤類型主要以磚紅壤、赤紅壤為主。該地區在注意選擇避寒小環境和合理配置品系的情況下可以發展橡膠種植業。

廣西橡膠制品公司有南寧市科森林產化工有限公司、東興市利達進出口貿易公司、柳州榮榮橡膠再生利用有限公司、東興市順心橡膠加工有限公司、欽州市偉鴻物資有限責任公司、廣西宏星進出口有限公司、衡水明光工程橡膠有限公司、北流六靖桂南橡膠收購公司、東興森泰橡膠貿易有限公司、廣西佰洋貿易有限公司、桂山特種橡膠制品有限公司等等。此外，據相關資料表明，2000年以來，天然橡膠成為中泰雙邊貿易的第一大農產品。泰國是全球最大的天然橡膠生產

國，2010年天然橡膠產量達325萬噸，占全球產量的1/3。泰國國內橡膠產業加工能力不足，出口產品多為原料和初級產品，其天然橡膠產量90﹪供出口，其中近70﹪出口中國。而 “南寧國際橡膠交易市場”則是在中國-東盟自由區建成背景下的一個設想，2011年10月，第八屆中國-東盟博覽會舉行了“首屆中泰橡膠產業發展合作研討會”，聯合國工業發展組織計劃與南寧市政府合作，引進資金30億元，在南寧“中國-東盟物流基地”建設“南寧國際橡膠交易市場”。

3.廣西橡膠行業發展前景

在中國橡膠需求日益旺盛等因素推動下，東南亞橡膠原料生產在不斷擴大。據報道，越南政府計劃至2015年將橡膠種植面積提高到100萬公頃，2015年至2020年橡膠產量將達100萬噸；同時，越南加強同柬埔寨、老撾的合作，進一步擴大橡膠種植面積。然而長期以來，越南橡膠加工能力較差，其橡膠出口種類主要是橡膠原膠，產品附加值不高。因此，越南橡膠需要利用中國技術、資金來進行加工。作為最鄰近東南亞地區的廣西，其環境越來越有利于橡膠進口。以廣西東興口岸為例，在橡膠目前的進關方面，東興口岸實施了方便客商的大通關政策，即所有檢驗、過關、征稅等手續，集中辦理，提供一站式服務，辦理一單貨物出關手續由原來的6至8個小時減少到3至4個小時，大批量的、經常性產品出關所需時間更少。

廣西位于華南經濟圈、西南經濟圈、東盟經濟圈結合部，是連接國內橡膠消費市場和泰國、越南等世界橡膠主產國便捷通道，在發展中泰，以及中國同東盟其他世界橡膠主產國之間的橡膠產業合作方面具有得天獨厚的優勢，建設“南寧國際橡膠交易市場”，將會在這一多邊產業合作中發揮重要作用?？梢韵嘈?，隨著東興進口橡膠軟硬環境的不斷改善，東興進口橡膠前景看好，與越南等東盟國家的橡膠交易將會呈現更加繁榮的景象。自治區黨校教授薛家凱說，建好橡膠交貿平臺，可以帶動相關產業的發展，包括廣西熱帶地區橡膠種植業的發展。有利的市場供需，良好的產銷對接，優越的貿易環境，為廣西橡膠產業發展提供了廣闊的前景。

第二篇：中國橡膠行業發展調查分析報告

中國橡膠行業發展調查分析報告

摘要：橡膠行業是一個有160年悠久歷史的傳統產業，它是指以橡膠加工或直接服務于橡膠加工為職業特點的工業門類。因此，橡膠行業屬于一個龐大的體系。橡膠行業是國民經濟的重要基礎產業之一。它不僅為人們提供日常生活不可或缺的日用、醫用等輕工橡膠產品，而且向采掘、交通、建筑、機械、電子等重工業和新興產業提供各種橡膠制生產設備或橡膠部件。可見，橡膠行業的產品種類繁多，后向產業十分廣闊。

一．橡膠行業及相關概述

橡膠按原料分為天然橡膠和合成橡膠。按形態分為塊狀生膠、乳膠、液體橡膠和粉末橡膠。乳膠為橡膠的膠體狀水分散體；液體橡膠為橡膠的低聚物，未硫化前一般為粘稠的液體；粉末橡膠是將乳膠加工成粉末狀，以便配料和加工制作。20世紀60年代開發的熱塑性橡膠，無需化學硫化，而采用熱塑性塑料的加工方法成形。橡膠按使用又分為通用型和特種型兩類。

常見橡膠及縮寫：天然橡膠NR 丁苯膠 SBR 丁基橡膠 IIR氫化丁晴膠HNBR丁晴膠 NBR氯丁膠CR合成橡膠SR

橡膠分為天然橡膠和合成橡膠。天然橡膠主要來源于三葉橡膠樹，當這種橡膠樹的表皮被割開時，就會流出乳白色的汁液，稱為膠乳，膠乳經凝聚、洗滌、成型、干燥即得天然橡膠。合成橡膠是由人工合成方法而制得的，采用不同的原料（單體）可以合成出不同種類的橡膠。合成橡膠是橡膠工業的重要原料，其生產不受天氣影響，供應穩定，綜合性能雖與天然橡膠有差異，但通過并用或選用不同的SR品種牌號，可獲得較NB更為優越的制品性能，是當今橡膠工業中不可缺少的材料。SR是化學工業中占有重要地位的三大合成材料之一，它與NR一起構成橡膠加工行業的最基本原材料，廣泛用于輪胎、膠管膠帶、膠鞋、機械配件和日用橡膠制品等的制造中，SR已成為國民經濟中不可缺少的材料，其中輪胎制造是SR的最大消費市場。

世界SR工業于20世紀60年代形成丁苯橡膠(SBR，包括ESBR和SSBR)、聚丁二烯橡膠(BR)、聚異戊二烯橡膠(IR)、乙丙橡膠(EPR)、氯丁橡膠(CR)、丁基橡膠(IIR)和丁腈橡膠(NBR)等七大基本膠種的產品體系，還大量生產了苯膠乳和熱塑性彈性體，以及量少但價值極高的特種彈性體，如氟橡膠、硅橡膠、聚氨酯橡膠、氯磺化聚乙烯橡膠及丙烯酸橡膠等。SR生產裝置已遍布世界30多個國家和地區。世界SR消費量于1962年首次超過NR，根據世界合成橡膠生產者協會(IISRP)數據，目前SR約占世界橡膠消費總量的53%。

二．中國橡膠行業發展現狀

近幾年來，橡膠行業得到不少發展，已有細分行業穩中有升，新生橡膠細分行業則飛速發展，但同時，橡膠行業也還存在環境、資源、災害、創新等問題。2004年，全國天然橡膠種植總面積69.62萬公頃，開割面積45.19萬公頃，干膠產量57.33萬噸。其中農墾橡膠種植面積41.1萬公頃，民營28.52萬公頃，分別占全國橡膠總面積的59.03%和40.97%。

2005年，海南遭遇50年罕見的干旱和百年不遇的臺風災害，天然橡膠生產遭受重創。為挖掘國內天然橡膠種植、加工的發展潛力，增加自給，中國橡膠行業做出了不懈的努力，認真貫徹國家安全、節能、環保和清潔生產方針，并取得重大成果。尤其是橡膠助劑行業積極調整產品結構，綠色環保型助劑大幅增長，防老劑優良品種產量比例已達80%，促進劑達50%，有毒、有害、高致癌的NOBS生產量得到有效控制；廢橡膠綜合利用率達65%以上，再生膠及膠粉后加工利用領域擴大。

2006年，中國橡膠工業協會六屆三次理事會討論通過并發布《中國橡膠工業“十一五”科學發展規劃意見》及橡膠行業“十一五”實施名牌戰略規劃意見。這是首次由協會組織制訂的行業規劃。規劃表明，橡膠工業“十一五”期間要走自主創新之路，全行業要切實轉入科學發展的軌道，使中國成為世界橡膠工業的強國。

中國橡膠行業的發展前景廣闊。到2010年，中國天然橡膠總消耗量將達到230萬噸，橡膠工業的產品結構將有較大變化，新型產品、更新換代產品增多、新材料、新工藝應用擴大，生產技術有明顯進步。

橡膠行業的特征決定了當一國的橡膠行業成熟后，該行業的景氣狀況與整個經濟的運行狀況將保持很強的相關性：其發展周期的長度與該國經濟周期的長度相當，走勢同向；但由于橡膠行業屬于基礎工業，它的周期變化要略提前于經濟周期的變化。另外，同樣由于橡膠行業處于國民經濟生產鏈的前端，其周期波動的波幅要小于產業鏈末端行業的波幅，也小于整個經濟的波幅。因此，從產業投資的角度看，成熟的橡膠行業比較接近收益型投資行業。

三．中國橡膠市場及政策分析

政策因素分析一向是我國商品市場走勢的重要手段之一，隨著中國加入世貿融入世界經濟一體化后，國家對于政策制定理念和操作方法趨向成熟。因此，關注政策的制定和走向對把握天然橡膠長期價格有很大的幫助。我國SR產量(含SBS和丁苯膠乳)產量從1998年的61萬噸上升到2004年的137萬噸，年均增長率為14.6%，其中七大基本膠種國內產量從51.5萬噸上升至98.9萬噸，年均增長11.5%。

我國SR表觀消費量(含SBS和丁苯膠乳及其它膠)從1998年的106萬噸上升至2004年的238萬噸，年均增長率達14.4%，其中七大基本膠種的國內表觀消費量從66.6萬噸上升至150.3萬噸，年均增長14.6%。產量和消費量增長率均高于同期國民經濟增長率。

國內產量與市場消費年增長率相比，生產量增長低于消費量增長，凈進口量增長較快，國產SR總體市場占有率維持在57%左右，其中七大基本膠種市場占有率為65%以上，其中輪胎用橡膠(BR+SBR+IIR+IR)市場占有率在70%以上，非輪胎用膠(NBR+CR+EPR)市場占有率較低，在40%以下。從供需平衡來說，各主要膠種市場占有率有較大差別。

輪胎用膠中，丁苯膠、順丁膠供應較好些，丁基膠供應嚴重不足，依賴進口程度高，特別是制造無內胎輪胎必須的內襯氣密層用膠-鹵化丁基橡膠目前尚未生產，可代替NR應用的異戊膠沒有生產。非輪胎用膠中，丁腈橡膠和乙丙橡膠

市場供應仍主要依賴進口。目前丁腈膠、乙丙膠和丁基膠產量均已達到其裝置設計能力，國內供應量增加有待進行新一輪裝置能力擴建。

國內合成橡膠使用比例不到45%。按照IBSG統計數據(含膠乳和熱塑性彈性體SBS等)，中國SR使用比例從1998年的54%升到2003年的58%左右，與世界平均水平58.6%的差距并不太大。但如按照國際合成橡膠生產者協會(IISRP)的統計模式(僅為七大基本膠種，不含SBS和膠乳)，我國SR消費量僅從1998年的66.6萬噸上升到2004年的150.5萬噸，SR使用比例從43.6%上升到44.6%，仍低于世界52.6%的平均水平，更低于世界發達國家水平。

國內SR使用比例較低的原因是多方面的，首先是我國輪胎工業中SR使用比例較高的轎車胎產量低，在輪胎耗膠總量中所占比例小，而耗用NB較多的載重車輪胎產量較大，所占比例高，使輪胎工業耗用合成橡膠比例(49.8%)較世界發達國家低。其次，部分SR品種的國內供應能力嚴重不足也是重要原因，如內胎中可廣泛使用的丁基橡膠還主要依靠進口，輪胎和力車胎的內胎丁基化率較低，采用NR的內胎還有大量生產；一些橡膠民營私企技術層次低，將傳統NB成為首選材料，使一些本該使用SR的領域仍在使用NR。世界73%的NR消費于輪胎工業，即消費于非輪胎的橡膠制品使用NR只占總量的19%-27%，而根據國內2002年的消費數據分析，NR資源用于輪胎制品的只占49%，41%用于其它橡膠制品，說明

我國除提高輪胎SR使用比例外，必須重視非輪胎產品中用SR替代NR的潛力。要提高SR使用比例，就要有超前意識面對市場，與下游用戶密切合作進行新產品開發與市場開發，才能加快產品開發進度，盡快以適銷對路的新產品擴大市場。國家相關政策

國家儲備作為我國從計劃經濟體制向市場經濟體制轉變中始終保持一項政策，歷來備受各方關注。國家儲備對穩定生產和價格起著十分重要的作用。這一政策的實施主要是通過收儲和放儲來進行，即在低價時進行收儲，在高價時進行放儲。在天然橡膠方面，我國儲備操作比較少見報端。但在08年下半年，國儲的高調行為引來市場各方積極關注。當時天然橡膠短時間內從2萬多元暴跌到1萬元以下，對農墾系統產生巨大沖擊。為穩定生產，保護膠農利益，國家果斷采取了收儲行動。根據國家物資儲備局與海南農墾和云南農墾簽署的國家儲備橡膠協議，在6個月內將完成10.5萬噸橡膠收儲計劃，其中海南農墾獲得的收儲數量為5.5萬噸，云南農墾為5萬噸。第一批天然橡膠收儲在4月18日前完成兩墾區天然橡膠收儲5.5萬噸，其中云南農墾2.5萬噸，海南農墾3萬噸，收儲價格為14600元／噸。4-8月，兩大墾區將再交儲5萬噸。此外根據市場環境，若膠價處在低谷時，國儲局有意向在09年下半年增加天膠收儲數量作為戰略儲備。從收儲具體政策看，這對國內天膠現貨形成有效的支撐。為此海膠集團表示，國家的收儲計劃，無論對穩定橡膠市場、穩固橡膠產業，還是對橡膠生產企業的經營和廣大膠農增收，都會起到積極作用。由于開割后的幾個月產量本來就不大，國儲收儲量幾乎將新增資源收走，這極大地緩解了國內現貨市場的壓力。

四．中國橡膠生產制造業

橡膠加工

橡膠加工一般過程包括塑煉、混煉、壓延或擠出、成型和硫化等基本工序，每個工序針對制品有不同的要求，分別配合以若干輔助操作。為了能將各種所需的配合劑加入橡膠中，生膠首先需經過塑煉提高其塑性；然后通過混煉將炭黑及各種橡膠助劑與橡膠均勻混合成膠料；膠料經過壓出制成一定形狀坯料；再使其與經過壓延掛膠或涂膠的紡織材料（或與金屬材料）組合在一起成型為半成品；最后經過硫化又將具有塑性的半成品制成高彈性的最終產品。

橡膠機械

橡膠機械是用以制造輪胎等各種橡膠制品的機械，包括用橡膠機械、輪通胎機械和其他橡膠制品機械三大類。

通用橡膠機械是制備膠料或半成品的機械，包括原材料加工機械、煉膠機、擠出機、壓延機、簾帆布預處理裝置和裁斷機等。其他的橡膠制品機械有制作膠帶、膠管、膠鞋、模型制品、膠漿和乳膠制品所用的機械。

中國橡膠機械行業發展簡況

中國橡機工業生產連年飆升，銷售扶搖直上，呈現井噴式發展之勢。中國橡機正在世界東方崛起，并開始確立大國地位。

2004年，中國橡膠機械行業銷售收入突破60億元，實現了跨越式發展，其中26家企業銷售收入達45.7億元，同比增長57%；出口交貨值4.53億元，同比增長171%；產品銷售率達到99.2%。2005年，中國橡膠機械行業的增長速度較2003和2004年的“井噴”式行情明顯放慢，但利潤持續增長，出口創匯也有較大幅度增長。

2006年，中國橡膠機械29個主要單位實現橡膠機械產值52.6億元，比上年增長16.1％；銷售收入52.48億元，比上年增長14.8%。以此估算中國橡膠機械銷售收入達到72億元，比上年增長10.8%。

2007上半年，中國25家主要橡機企業實現銷售收入26.86億元，同比增長17.4%，實現利潤同比增長53.7%，表明橡機行業經濟效益進一步好轉。

中國橡膠機械產業在不斷發展的同時，科技創新和產業化能力還亟待加強，現有的專利主要集中在少數企業，且主要集中在硫化機、成型機上，在數量上也與國外存在較大差距，而實際在科技成果轉化方面還有較大潛力可挖。中國橡膠機械品牌意識及影響力不足也是制約其做“強”的一大因素，而且大多企業的國際化步伐較慢，此外，產品的售后服務更是軟肋，還沒有建立起完善的全球服務體系。

中國橡膠機械廠家必須建立自己的科技創新體系，加大產品開發的力度，開發出一批具有自主知識產權的新產品。并樹立全球大市場的觀念，加速從“國內型”工廠向“國際化”企業的轉換。同時，企業還要樹立品牌意識，爭創中國的橡膠機械名牌，進而爭創世界的橡膠機械名牌。

“十一五”期間，橡膠制品將全面更新換代，這向國內橡機行業提出了新要求，也提供了新商機，國內橡機還需進一步跟上和滿足橡膠制品技術進步的要求，尤其要注重非輪胎橡膠制品橡機的開發，以實現和橡膠工業的同步發展。“十一五”期間，中國輪胎年總產量將達到3億條，子午化率將達到70%，其中全鋼胎要發展無內胎及公制輪胎，半鋼胎要發展寬斷面、高速度級別產品，工程胎子午化也勢在必行，這些都需要橡機制造廠提供新型設備，同時還要滿足橡膠工業安全、節能、環保的發展要求。除輪胎設備外，橡機企業還應將目光轉向非輪胎橡膠制品設備。

五．中國橡膠行業前景展望

我國天然橡膠產業現在面臨著非常好的發展機遇，經過艱苦努力，可以實現很好的發展。

首先，國家高度重視。2006年，為了鼓勵天然橡膠產業發展，國家啟動了天然橡膠良種苗木補貼項目。2007年年初，國務院辦公廳又發布了“關于促進我國天然橡膠產業的意見”，明確了新階段的指導思想和發展月標，為今后我國天然橡膠產業發展指明了方向。

其次，市場需求旺盛。從2003年開始，我國已成為世界上最大的天然橡膠消費國和進口國，近幾年消費量每年都以10%左右的速度遞增。而天然橡膠自給率則逐年下降，從2000年的44.73%下降到2004年的31.86%，2007年則降到了25%左右。旺盛的需求，為發展我國天然橡膠產業創造了難得的機遇。

再次，發展空間仍然很大。一是在提高單產上仍有潛力。制約天然橡膠單產水平提高的主要問題是品種和樹齡老化，中低產膠園面積大，幼齡膠園的撫育管理跟不上。通過加快對全國150萬畝樹齡在35年以上的老膠園更新步伐，更換優良品種，優化樹林結構，提高膠園生產力；通過膠園土壤地力改良、配方施肥、病蟲防治、低頻刺激割膠等新技術的綜合應用，逐步完成對現有低產膠園的改造；通過對2001年之后種植的未開割膠園，在土肥改善、病蟲害防治等各個方面加強撫管，提高膠園的持續生產能力。三項措施的采用，可以使天然橡膠單位面積產量提高10%以上。二是在擴大面積上仍有一定空間。我國適宜植膠的土地面積約有100萬公頃，目前還有10多萬公頃以上的土地可以開發種植橡膠。此外，我國企業還可以依托技術、管理、資金和產業化經營優勢，實施“走出去”發展戰略，到周邊國家建設天然橡膠生產基地和加工廠，增加我國天然橡膠的有效供給。

綜合以上粗淺的分析和回顧，預計今后幾年，國內天然橡膠將會進入一個相對高速的發展時期。到2010年，國內天然橡膠面積有可能達到1400萬畝以上，國內天然橡膠產量有望在70萬噸左右，加上國外基地生產加工的天然橡膠，產量有望在90萬噸以上。到2015年，國內天然橡膠面積有可能達到1500萬畝以上，產量有望達到85萬噸以上。

2009-10-15

第三篇：廣西測繪行業（推薦）

廣西第一測繪院 廣西航空遙感測繪院

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第四篇：IT行業調查 文檔

１3和餓咯１3HELLO 北大青鳥

IT無所不在在現代社會不斷發展的今天IT已經是無孔不入，無所不在。人們已經離不開信息、手機、互聯網

足以說明現代社會已經離不開IT了，什么是IT呢？

information technology;IT。中文名：信息技術。是有關數據與信息的應用技術和應用計算機科學

及通信技術來設計、開發、安裝和實施信息系統及應用軟件。其內容包括：數據與信息的采集、表示、處理、安全、傳輸、交換、顯現、管理、組織、存儲、檢索等。也是利用電子計算機、遙感技術、現代通信技術、智能控制技術等獲取、傳遞、存儲、顯示和應用信息的技術。

IT按表現形態分類，可分為硬技術（物化技術）與軟技術（非物化技術）。前者指各種信息

設備及其功能，如顯微鏡、電話機、通信衛星、多媒體電腦。后者指有關信息獲取與處理的各種知識、方法與技能，如語言文字技術、數據統計分析技術、規劃決策技術、計算機軟件技術等。

按工作流程中基本環節的不同，信息技術可分為信息獲取技術、信息傳遞技術、信息存儲

技術、信息加工技術及信息標準化技術。信息獲取技術包括信息的搜索、感知、接收、過濾等。如顯微鏡、望遠鏡、氣象衛星、溫度計、鐘表、Internet搜索器中的技術等。信息傳遞技術指跨越空間共享信息的技術，又可分為不同類型。如單向傳遞與雙向傳遞技術，單通道傳遞、多通道傳遞與廣播傳遞技術。信息存儲技術指跨越時間保存信息的技術，如印刷術、照相術、錄音術、錄像術、縮微術、磁盤術、光盤術等。信息加工技術是對信息進行描述、分類、排序、轉換、濃縮、擴充、創新等的技術。信息加工技術的發展已有兩次突破：從人腦信息加工到使用機械設備（如算盤，標尺等）進行信息加工，再發展為使用電子計算機與網絡進行信息加工。信息標準化技術是指使信息的獲取、傳遞、存儲，加工各環節有機銜接，與提高信息交換共享能力的技術。如信息管理標準、字符編碼標準、語言文字的規范化等。

日常用法中，有人按使用的信息設備不同，把信息技術分為電話技術、電報技術、廣播技

術、電視技術、復印技術、縮微技術、衛星技術、計算機技術、網絡技術等。也有人從信息的傳播模式分，將信息技術分為傳者信息處理技術、信息通道技術、受者信息處理技術、信息抗干擾技術等。

按技術的功能層次不同，可將信息技術體系分為基礎層次的信息技術（如新材料技術、新

能源技術），支撐層次的信息技術（如機械技術、電子技術、激光技術、生物技術、空間技術等），主體層次的信息技術（如感測技術、通信技術、計算機技術、控制技術），應用層次的信息技術（如文化教育、商業貿易、工農業生產、社會管理中用以提高效率和效益的各種自動化、智能化、信息化應用軟件與設備）。

由以上可知IT的重要性，如果沒有IT行業的話人們幾乎還處于舊社會狀態，也不會有現

代社會日新月異的變化了。放在當代，一個人不接觸IT已經是不可能的了，不接觸IT就相當于是退化到封建社會了。只是沒有察覺到，很多人都沒有察覺到IT已經和人們融入到一體，但它就是悄無聲息的走進了我們的生活。

生活處處不IT，現在是如此，不信可以閉眼想想如果從此刻開始身邊沒有手機，沒有電視，沒有電腦，沒有網絡，沒有時間（鐘表），也沒有什么高科技技術。比如顯微鏡、望遠鏡、氣象衛星、溫度計；更沒有印刷術、照相術、錄音術、錄像術、縮微術、磁盤術、光盤術。生活會是什么樣子。即便是沒有任何想象力的人都會知道世界幾乎會變成一片黑暗，真像2012世界末日一樣。當下如此，那未來呢，未來IT會發展稱什么樣子呢？

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未來是從典型的技術驅動發展模式向技術驅動與應用驅動相結合的模式轉變。現在每個芯片上包含上億個元件，構成了“單片上的系統”（SOC），模糊了整機與元器件的界限，極大地提高了信息設備的功能，并促使整機向輕、小、薄和低功耗方向發展。軟件技術已經從以計算機為中心向以網絡為中心轉變。軟件與集成電路設計的相互滲透使得芯片變成“固化的軟件”，進一步鞏固了軟件的核心地位。軟件技術的快速發展使得越來越多的功能通過軟件來實現，“硬件軟化”成為趨勢，出現了“軟件無線電”“軟交換”等技術領域。嵌入式軟件的發展使軟件走出了傳統的計算機領域，促使多種工業產品和民用產品的智能化。軟件技術已成為推進信息化的核心技術。網融合和寬帶化是網絡技術發展的大方向。電話網、有線電視網和計算機網的三網融合是指它們都在數字化的基礎上在網絡技術上走向一致，在業務內容上相互覆蓋。電話網和電視網在技術上都要向互聯網技術看齊，其基本特征是采用IP協議和分組交換技術；在業務上要從現在的話音為主或單向傳輸發展成交互式的多媒體數據業務為主。三網融合不能簡單地理解為把三個網合成一個網，但它的確打破了原有的行業界限，將引起產業的重組與政策的調整。隨著互聯網上數據流量的迅猛增加，特別是多媒體信息的增加，對網絡帶寬的要求日益提高。增大帶寬，是相當長時期內網絡技術發展的主題。在廣域網和城域網上，以密集波分復用技術（DWDM）為代表的全光網絡技術引人注目，帶動了光信息技術的發展。寬帶接入網技術多種方案展開了激烈的競爭，鹿死誰手尚難見分曉。無線寬帶接入技術和建立在第三代移動通信技術之上的移動互聯網技術，正向信息個人化的目標前進。

互聯網的應用開發也是一個持續的熱點。一方面電視機、手機、個人數字助理（PDA）等家用電器和個人信息設備都向網絡終端設備的方向發展，形成了網絡終端設備的多樣性和個性化，打破了計算機上網一統天下的局面；另一方面，電子商務、電子政務、遠程教育、電子媒體、網上娛樂技術日趨成熟，不斷降低對使用者的專業知識要求和經濟投入要求；互聯網數據中心（IDC），網門服務等技術的提出和服務體系的形成，構成了對使用互聯網日益完善的社會化服務體系，使信息技術日益廣泛地進入社會生產、生活各個領域，從而促進了網絡經濟的形成。

是IT（信息產業）成為帶動經濟增長的引擎，推動傳統行業的技術升級，使勞動力結構正出現巨變，并促進了人類文明的進步。

在過去的10年中，全世界信息設備制造業和服務業的增長率是相應的國民生產總值（GNP）增長率的兩倍，成為帶動經濟增長的關鍵產業。其中美國經濟在近10年的持續快速增長中，年均GDP增長3.6%，而電子信息產業對GDP增長的貢獻為1.4個百分點?？梢院敛豢鋸埖卣f美國經濟的持續增長得益于信息技術的支撐和信息產業的帶動是不為過的。信息產業本身經過多年的高速增長，已成為全球最大的產業之一。在二十世紀九十年代中期，一些發達國家信息經濟領域的增長超過了GNP的50%，美國則超過了75%，2000年全球信息產品制造業產值高達15000億美元，成為世界經濟的重要支柱產業。

“九五”期間，中國的信息產業以三倍于國民經濟的速度發展，主要產品銷量迅速增加，結構調整初見成效，部份關鍵技術有所突破，產業規模已居世界第四位。2000年底信息產品制造業總產值達10000億元，銷售收入5800億元，成為國民經濟第一支柱產業。信息產業歡迎訪問北大青鳥的增加值占全國GDP的4%，電子產品出口額約占全國出口總額的1/5，信息產業對國民經濟的貢獻率顯著提高。

看看IT行業職位的需求吧，未來是信息產業的時世界，需要有大量的IT人才讓生活概更完美，讓各個體質更完善。

伴隨著互聯網的發展。IT人才的短缺現象將會越來越嚴重。據保守估計，中國市場對IT人才的需求每年超過20萬人。而國內目前的IT教育主要是高等學校計算機、電子、電信、信息技術等相關專業的學歷教育，每年培養的大學畢業生約為5萬，遠遠不能滿足市場的需要。IT技術人員的極度短缺，迫使許多公司不得不提供高薪才能聘請到符合要求的專業人員，而這些職位優厚的待遇吸引了很多非IT人員。于是許多人設法通過各種培訓來獲得這些職位

不是所有人都能做IT的，也不是哪一個人能勝任IT 行業里面所有的職位，必須要有明確的分工，而且要求從業人員要不斷的學習，一個人學習的技術越先進，掌握的技術越全面，那么這個人的事業發展前景就越廣闊，工作選擇的機會就越大。此外，由于互聯網技術的飛速發展，很多掌握過時技術的人員也不得不重新進行培訓，以使自己能夠與最新的技術同步。隨著中國經濟的不斷發展，信息化程度不斷提高，各個企業對信息化投入的比例逐步加大，因此要求在職人員必須要學會操作微機。跟上知識更新的節奏。

才

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第五篇：橡膠專題

我國天然橡膠管理體制創新研究

1.管理體制創新理論基礎

1.1 管理文化對產業經濟作用機理[1]

管理植根于文化之中，在管理理論的基礎上發展起來的企業文化理論，稱之為管理文化。將企業管理從技術、經濟上升到文化層面，是管理思想發展史上的創舉，作為在管理理論基礎上發展起來的企業文化理論，是對原有管理理論的總結創新而成的。它從一個全新的視角來思考和分析企業這個經濟組織的運行，把企業管理和文化之間的聯系視為企業發展的生命線，它的核心是使工人關心企業，給企業管理理念和實踐帶來生機和活力。

（1）管理文化對產業經濟的作用機理

管理文化與產業經濟有著積極緊密的關系，管理文化作為企業經營管理的積淀，對企業的發展具有導向性作用，將企業放入某個產業領域背景之下，可以發現企業群的集體思維直接影響產業發展走勢，而決定企業群思維的正式企業的管理文化。可知，管理文化與產業經濟的運行是同步的；對產業發展具有先導作用；同時也是產業經濟持續發展的動力源泉；還是產業經濟創造性發展的支撐條件。

管理文化一般通過價值觀念、技術形態、生活方式和精神的物化等幾個方面，從不同的層次和角度，對產業經濟活動和實踐的主體發揮其特有的功能作用。其作用方式，歸納起來有：滲透式、導向式、橋梁式和轉化式四種[2]。所謂的滲透式就是指人類的智力物化后以一種客體形式存在并影響人的主觀意識、與人發生信息交換與反饋，進而對產業的經濟行為產生實際影響；導向式則是指管理文化通過傳遞一種觀念影響產品，最終影響產業的運行機制，這有正負兩個方向的影響機制；橋梁式意為紐帶作用，管理文化對產業經濟的協同發展具有積極的作用，對產業技術的進步，產業鏈的延伸等有重大影響；轉化式是指管理文化通過一種理念影響并指導產業發展，就科學技術領域，成果的轉化或許比原始的創新更具有實際意義，然而這需要相應的管理文化來引導科技的轉化。

（2）管理文化對產業組織的影響 所謂的產業組織是通過分析產業與市場、企業與市場以及企業間關系，權衡競爭與壟斷以及規模經濟和效率之間的矛盾，目的是實現產業資源和制度的優化配置，保證產業演化的順利進行[3]。產業組織重點考察的是同一產業內處在同一商品市場的企業間的關系。產業組織研究客體：企業、市場和企業間行為。

管理文化源于企業，作用于企業，間接對市場運行機制產生影響，從而對產業組織施加影響。東西方不同的社會文化背景形成了契約式以及關系型兩種風格迥異的管理文化，前者屬于法制經濟，后者屬于網絡經濟。兩種管理文化影響下的產業組織在其內部實施的企業生產，交易方式有明顯的差別，具體表現為：西方發達的市場經濟體制有效地降低了產業組織市場交易成本，生產效率顯著提高，而東方的以儒家資本主義為基礎的產業協作組織，能有效地降低契約簽訂成本，也能提高產業經濟的運作效率，但是后者的契約維護成本顯著高于前者。

此外，有學者從行政經濟的角度剖析管理文化對產業組織的影響。認為行政經濟即為官文化經濟，在東方社會一端是社會網絡，一端是行政權利支配一切，以官文化為背景形成的官本位經濟社會，對生產力具有負面影響，對產業組織的發展有障礙作用。然而，管文化比較濃厚的日本和新加坡有著比較成功的運用，管文化這一傳統被認為是這些國家實現產業現代化和全球化的先決條件。

另外，管理文化是企業運作多年的文化積淀，與企業核心技術一樣具有強大的競爭力，應視為企業綜合實力的一部分，廣泛運用于企業參與的全球競爭以及實現“雙贏”“多贏”的跨國并購。最終實現產業組織的健康可持續發展。

（3）管理文化對產業結構的影響

管理文化對產業結構的影響主要表現在資本來源、產業資源、產業關聯、產業布局、產業結構優化動力等方面。

資本來源方面，東方社會現代化的資本來源主要是儲蓄，高儲蓄推動高投資，高投資驅動著高增長，從局部來看，結構效益優化。產業資源方面，東方產業資源有四要素，即政府、市場、企業和社會。其運行特征體現較多的是政府的意志和社會網絡特征，市場、企業相對弱化。產業關聯方面，東方產業產業關聯的標準不是企業的經濟效益，主要是處于關系的考慮。其主要特征是擺平，即以社會關系的平衡為要務。產業布局方面，產業布局主要考慮國家和社會的作用。國家的作用體現在產業布局的決策以政府為主導；社會的作用則主要考慮緣的社會關系地方保護主義、產業結構趨同、管產學的密切聯系、資金運用的經濟效益不高都是與此有關的。但“四民分業”、“天人合一”等是與現代管理文化條件下產業生態布局的思想吻合的。產業結構優化動力方面，科學技術作用為產業結構優化的動力，在古代中國作用較為明顯，但到近現代，科技的優化動力作用未能得到充分發揮，究其原因主要是積貧積弱、長期對外封閉，不能發揮東方社會的整體創新優勢所致。

（4）管理文化對產業政策的影響

管理文化對產業政策的影響包括產業組織政策、產業結構政策、產業技術政策和產業規制方面。

我國產業政策主導模式是政府主導輔以社會配套，是一種分市場化的主導方式。前者主要表現在東方國家，如中國、日本、韓國等，后者主要體現在西方歐美一些市場發育成熟的國家，有一整套完善的市場運行機制。當然目前這些國家地區也不全然依賴市場發揮作用，事實也證明過度依賴市場將導致嚴重的經濟后果，所以，凱恩斯經濟思想備受推崇，使得現代世界各國逐步傾向于走市場與政府結合的經濟發展模式。

產業組織政策方面，東方產業組織政策的官本位化導致政府決定企業的生死存亡、興衰榮辱。政府一般采取企業網絡化組織政策，適當扶持大企業，在政企關系方面形成“官、產、學”相結合的咨詢體制，在產業發展目標上，政府、企業、社會達到高度的共識，而且這些產業組織政策主要不是通過法律進行的，體現的是一種集體主義精神。西方的產業組織政策恰恰相反，通常會制定一些法律法規限制大企業走向壟斷，對規模過于龐大，影響產業競爭的企業進行分解，并在為創造企業公平競爭環境方面做出積極努力，這與西方世界個人主義管理文化密不可分。另外，在全球化時代背景之下，產業的組織政策更多的表現為效率兼顧公平。

產業結構政策方面，我國產業結構政策歷來是重農輕商，解放后我國曾大力實行工業化，但由于過去長期重農輕商，在與西方工業社會的競爭中處于不利地位，因而制定了工業化的趕超策略。在一定時期內以市場換技術是改善產業結構的政策思路。

產業技術政策方面，在東方農業社會，社會網絡有助于節約交易費用和降低機會成本，從而促進農業的發展；在工業社會和后工業社會，網絡的促進作用在農業技術創新方面不甚明顯，但在消化吸收創新技術方面，它可以降低營銷成本。在西方，個人主義的管理文化鼓勵個人創新，對技術的開發有積極推動作用。然而，在西方沒有形成類似東方的社會網絡結構，在銷售渠道建設等環節成本投入很大，不利于其競爭。產業規制方面，產業規制是政府或社會為實現某些社會經濟目標而對市場經濟中的經濟主體作出的各種直接的和間接的具有法律約束力或準法律約束力的限制、約束、規范，以及由此引出的政府或社會為督促產業經濟主體活動符合這些限制、約束、規范而采取的行動和措施。西方國家的產業規制更加強調市場和企業的作用，政府主張通過市場內部協調，對于約束產業發展的政策法規，西方國家的做法一般是取消或者放松規制，任由產業內的企業自由競爭。不像西方社會那樣，我國產業規制除了市場作用和企業作用，更突出政府和社會的規制功能，以“看得見的手”主導產業發展。

（5）管理文化對產業發展的影響

東方社會網絡型經濟發展體制，企業的發展主要依靠社會關系來維系，不同于西方通過合同法律法規制度等硬件來維護。而產業可持續發展是通過社會網絡進行有效組織，擴展人類的選擇機會和能力，以期盡可能地平等地滿足當代人的需求，同時又不損害后代人的需要。

產業可持續發展觀是通過社會網絡相聯系的方式扭轉傳統發展觀，它不僅把人類置身于發展的中心位置，而且把人們的關系置于一切之首。它使民眾的參與意識增強，鼓勵社會各部門的長期合作。社會網絡的的概念使滿足后代需要的思想變得易于實現，也有利于可持續發展項目的實施。現代全球網絡與傳統社會的網絡重疊，真正體現現代社會是高技術、高情感的社會，這種社會亦迫切需要可持續發展的管理文化。

1.2產業組織理論[4]

產業組織通常是指同一產業內企業間的組織或者市場關系。這種企業間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。對產業組織的研究主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索，對企業之間的這種現實市場關系進行具體描述和說明。產業組織考察的是同一產業內的企業，即處于同一商品市場的企業之間的市場關系。這里所指的商品的統一性，主要指企業之間或者同一企業生產的商品的主要性能必須基本相同，商品之間具有高度的替代關系。

產業組織理論(Industrial Organization),研究市場在不完全競爭條件下的企業行為和市場構造，是微觀經濟學中的一個重要分支。產業組織理論的研究對象就是產業組織。產業組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產業內企業的規模經濟效應與企業之間的競爭活力的沖突。比較完整的產業組織理論體系是在20世紀30年代以后在美國以哈佛大學為中心逐步形成的。1938年，梅森在哈佛大學建立了一個產業組織研究小組。在繼承張伯倫等人的基礎上，梅森提出產業組織的理論體系和研究方向①。

哈佛學派的產業組織理論，以新古典學派的價格理論為基礎，在承襲了一系列理論研究成果的同時，以實證研究為主要手段把產業分解成特定的市場，按結構、行為、績效三個方面即所謂的產業組織研究的“三分法”對其進行分析，構造了一個既能深入具體環節又有系統邏輯體系的市場結構—市場行為—市場績效的分析框架；并通過對市場關系的各方面進行實際測量，從市場結構、市場行為和市場績效三個方面提出政府公共政策，從而規范了產業組織的理論體系。

產業組織理論的芝加哥學派是60年代后期在對哈佛學派的批判中崛起的，其中代表人物是施蒂格勒、德姆賽茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統的自由主義經濟思想，信奉自由市場經濟中競爭機制的作用，強調新古典學派價格理論在產業活動分析中的適用性，堅持認為產業組織及公共政策問題任然應該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統概念作為剖析產業組織問題，并把這些問題用產品差別和進入壁壘等新的概念來加以說明的做法，在方法論上形成鮮明的對照。1968年施蒂格勒的名著《產業組織》一書的問世，標志著芝加哥學派在理論上的成熟。

1.3產業結構理論

在經濟領域，產業結構這個概念始于20世紀40年代。所謂產業結構即指在社會再生產過程中，一個國家或地區的產業組成即資源在產業間配置狀態，產業發展水平即各產業所占比重，以及產業間的技術經濟聯系即產業間相互依存相互作用的方式。產業結構可以從兩個角度來考察：

一是從“質”的角度動態地揭示產業間技術經濟聯系與聯系方式不斷發生變化的趨勢，揭示經濟發展過程的國民經濟各部門中，起主導或支柱地位的產業部門的不斷替代的規律及其相應的“結構”效益，從而形成狹義的產業結構理論；

二是從“量”的角度靜態地研究和分析一定時期內產業間聯系與聯系方式的技術經濟數量比例關系，即產業間“投入”與“產出”的量的比例關系，從而形成產業關聯理論。廣義的產業結構理論包括狹義的產業結構理論和產業關聯理論。

20世紀30-40年代是現代產業結構理論的形成時期。這時期對產業結構理論的形 ①關于產業組織的理論體系和研究方向，梅森在1939年出版的《大企業的生產價格政策》有詳細闡述。成做出突出貢獻的主要有費夏、C·克拉克、赤松要、里昂惕夫和S.庫茲涅茨等人。18世紀中葉之后，工業部門在第一次、第二次工業革命推進下突飛猛進，服務部門也有較大擴展。在20世紀30年代大危機時期，工業部門衰退，從統計上體現出服務部門在經濟中的明顯優勢。于是，人們回憶起17世紀中期配第的樸素思想。新西蘭經濟學家費夏以統計數字為依據，再次提起配第的論斷，并首次提出了關于三次產業的劃分方法，產業結構理論開始初具雛形。

日本經濟學家赤松要在1932年提出了產業發展的“雁形形態論”②。該理論主張，本國產業發展要與國際市場緊密地結合起來，使產業結構國際化；后起的國家可以通過四個階段來加快本國工業化進程；產業發展政策是要根據“雁形形態論”的特點制定。赤松要認為，日本的產業通常經歷了“進口→當地生產→開拓出口→出口增長”四個階段并呈周期循環。某一產業隨著進口的不斷增加，國內生產和出口的形成，其圖形就如三只大雁展翅翱翔。人們常以此表述后進國家工業化、重工業化和高加工度發展過程，并稱之為“雁行產業發展形態”[5]。

在吸收并繼承了配第、費夏等人的觀點的基礎上，C.克拉克建立起了完整、系統的理論框架。在1940年出版的《經濟發展條件》一書中，他通過對40多個國家和地區不同時期三次產業勞動投入和總產出的資料的整理和比較，總結了勞動力在三次產業中的結構變化與人均國民的提高存在著一定的規律性：勞動人口從農業向制造業、進而從制造業向商業及服務業的移動，即所謂克拉克法則。其理論前提是，以若干經濟在時間推移中的變化為依據。這種時間系列意味著經濟發展，而經濟發展在此是指不斷提高的國民收入。

庫茲涅茨他在1941年的著作《國民收入及其構成》中就闡述了國民收入與產業結構間的重要聯系。他通過對大量歷史經濟資料的研究得出重要結論，即：庫茲涅茨產業結構論：產業結構和勞動力的部門結構將趨于下降；政府消費在國民生產總值中的比重趨于上升，個人消費比重趨于下降。在理論前提上，他把克拉克單純的“時間序列”轉變為直接的“經濟增長”概念，即“在不存在人均產品的明顯減少即人均產品一定或增加的情況下產生的人口的持續增加”。同時，“人口與人均產品雙方的增加缺一不可”，而“所謂持續增加，指不會因短期的變動而消失的大幅度提高”。而后，他將產業結構重新劃分為“農業部門”、“工業部門”和“服務部門”，并使用了產業的相 “雁行模式”(Wide-Geese Flying Pattern)的概念最早是由日本學者赤松要1932年在其論文《我國經濟發展的綜合原理》中提出的，并同時提出雁行產業發展形態論。②對國民收入這一概念來進一步分析產業結構。由此，使克拉克法則的地位在現代經濟社會更趨穩固。

產業結構理論在20世紀50-60年代得到了較快的發展。此時期對產業結構理論研究做出突出貢獻的代表人物包括里昂惕夫、庫茲涅茨、A.劉易斯、赫希曼、羅斯托、錢納里、霍夫曼、希金斯及一批日本學者等。

里昂惕夫對產業結構進行了更加深入的研究。他于1953年和1966年分別出版了《美國經濟結構研究》和《投入產出經濟學》兩書，建立了投入產出分析體系，他利用這一分析經濟體系的結構與各部門在生產中的關系，分析國內各地區間的經濟關系以及各種經濟政策所產生的影響，在《現代經濟增長》和《各國經濟增長》中，他深入研究了經濟增長與產業結構關系問題。

丁伯根關于制定經濟的理論包含有豐富的產業結構理論。如認為，經濟結構就是要有意識地運用一些手段以達到某種目的，其中就包含了調整結構的手段。他經濟政策區分為數量政策、性質政策和改革三種。其中，性質政策就是改變結構（投入產出表）中的一些元素，改革就改變基礎中的一些元素。又如在他的發展計劃理論中所采用的大型聯立方程式體系，就是凱恩斯、哈羅德、多馬以及里昂惕夫等人多種模型的混合物；另他所采用的部分投入產出法，就是一種產業關聯方法，它直接從投資計劃項目開始，把微觀計劃簡單地加總成為宏觀計劃。

劉易斯于1954年發表的《勞動無限供給條件下的經濟發展》一文，提出了用以解釋發展中國家經濟問題的理論模型即劉易斯理論（二元經濟結構模型）。拉尼斯他與費景漢把二元經濟結構的演變分為三個階段，認為不僅僅收入分配變化及與之相對規模以及儲蓄、教育、勞動力市場等有關因素之間也存在直接的聯系。希金斯分析了二元素結構中，先進部門和原有部門的生產函數的差異。原有部門的生產函數屬于可替代型的，而先進部門存在固定投入系數型的生產函數，此部門采取的是資本密集型的技術。

赫希曼在1958年出版的《經濟發展戰略》提出了一個不平衡增長模型，突出了早期發展經濟學家限于直接生產部門和基礎設施部門發展次序的狹義討論。其中關聯效應理論和最有效次序理論，已經成為發展經濟學中的重要分析工具。

羅斯托提出了著名的主導產業擴散效應理論和經濟成長階段理論。他認為，產業結構的變化對經濟增長具有重大的影響；在經濟發展中重視發揮主導產業的擴散效應。其主要著作有《經濟成長的過程》和《經濟成長的階段》等。錢納里對產業結構理論的發展貢獻頗多。他認為，經濟發展中資本與勞動的替代彈性是不變的，從而發展了柯布—道格拉斯的生產函數學說。指出在經濟發展中產業結構會發生變化，對外貿易中初級產品出口將會減少，逐步實現進口替代和出口替代。

筱原三代平（1955）提出了“動態比較費用論”，其核心思想強調：后起國的幼稚產業經過扶持，其產品的比較成本的可以轉化的，原來處于劣勢的產品有可能轉化為優勢產品，即形成動態比較優勢。由于該理論畢竟與國際貿易理論密切相關，因而只能成為戰后日本產業結構理論研究的起點。特別是在實踐在中，具體是通過什么途徑來實現的？一些日本學者提出各種理論假設和模型，其中最著名的是赤松要等人提出的產業發展“雁形態論”。

產業結構理論以產業之間的技術經濟聯系及其聯系方式為研究對象。這里的技術經濟聯系主要是指按照投入產出的技術矩陣關系劃分的聯系方式，例如前向關聯、后向關聯、側向關聯等。此外還有按照各種數量比例關系劃分的聯系方式，例如資本占用關系、勞動占用關系、產值比例關系、能耗比例關系、進出口比例關系、效益關系等。

1.4產業可持續發展理論

可持續發展(Sustainable Development)是八十年代提出的一個新概念。1987年世界環境與發展委員會在《我們共同的未來》報告中第一次闡述了可持續發展的概念，得到了國際社會的廣泛共識。

可持續發展是指既滿足現代人的需求以不損害后代人滿足需求的能力。換句話說，就是指經濟、社會、資源和環境保護協調發展，它們是一個密不可分的系統，既要達到發展經濟的目的，又要保護好人類賴以生存的大氣、淡水、海洋、土地和森林等自然資源和環境，使子孫后代能夠永續發展和安居樂業?？沙掷m發展與環境保護既有聯系，又不等同。環境保護是可持續發展的重要方面。可持續發展的核心是發展，但要求在嚴格控制人口、提高人口素質和保護環境、資源永續利用的前提下進行經濟和社會的發展[6]。

1.4.1產業可持續發展理論的具體內容

產業可持續發展理論涉及可持續經濟、可持續生態和可持續社會三方面的協調統一，要求人類在發展中講究經濟效率、關注生態和諧和追求社會公平，最終達到人的全面發展。這表明，可持續發展雖然緣起于環境保護問題，但作為一個指導人類走向21世紀的發展理論，它已經超越了單純的環境保護。它將環境問題與發展問題有機地結合起來，已經成為一個有關社會經濟發展的全面性戰略。具體地說：

（1）在經濟可持續發展方面：可持續發展鼓勵經濟增長而不是以環境保護為名取消經濟增長，因為經濟發展是國家實力和社會財富的基礎。但可持續發展不僅重視經濟增長的數量，更追求經濟發展的質量?？沙掷m發展要求改變傳統的以“高投入、高消耗、高污染”為特征的生產模式和消費模式，實施清潔生產和文明消費，以提高經濟活動中的效益、節約資源和減少廢物。從某種角度上，可以說集約型的經濟增長方式就是可持續發展在經濟方面的體現。

（2）在生態可持續發展方面：可持續發展要求經濟建設和社會發展要與自然承載能力相協調。發展的同時必須保護和改善地球生態環境，保證以可持續的方式使用自然資源和環境成本，使人類的發展控制在地球承載能力之內。因此，可持續發展強調了發展是有限制的，沒有限制就沒有發展的持續。生態可持續發展同樣強調環境保護，但不同于以往將環境保護與社會發展對立的做法，可持續發展要求通過轉變發展模式，從人類發展的源頭、從根本上解決環境問題。

（3）在社會可持續發展方面：可持續發展強調社會公平是環境保護得以實現的機制和目標?？沙掷m發展指出世界各國的發展階段可以不同，發展的具體目標也各不相同，但發展的本質應包括改善人類生活質量，提高人類健康水平，創造一個保障人們平等、自由、教育、人權和免受暴力的社會環境。這就是說，在人類可持續發展系統中，經濟可持續是基礎，生態可持續是條件，社會可持續才是目的。下一世紀人類應該共同追求的是以人為本位的自然——經濟——社會復合系統的持續、穩定、健康發展。

1.4.2可持續發展的核心理論(1)資源永續利用理論

資源永續利用理論流派的認識論基礎在于：認為人類社會能否可持續發展決定于人類社會賴以生存發展的自然資源是否可以被永遠地使用下去。基于這一認識，該流派致力于探討使自然資源得到永續利用的理論和方法。

(2)外部性理論

外部性理論流派的認識論基礎在于：認為環境日益惡化和人類社會出現不可持續發展現象和趨勢的根源，是人類迄今為止一直把自然（資源和環境）視為可以免費享用的“公共物品”，不承認自然資源具有經濟學意義上的價值，并在經濟生活中把自然的投入排除在經濟核算體系之外。基于這一認識，該流派致力于從經濟學的角度探討把自然資源納入經濟核算體系的理論與方法。

(3)財富代際公平分配理論

財富代際公平分配理論流派的認識論基礎在于：認為人類社會出現不可持續發展現象和趨勢的根源是當代人過多地占有和使用了本應屆于后代人的財富，特別是自然財富?；谶@一認識，該流派致力于探討財富（包括自然財富）在代際之間能夠得到公平分配的理論和方法。

(4)三種生產理論

三種生產理論流派的認識論基礎在于：人類社會可持續發展的物質基礎在于人類社會和自然環境組成的世界系統中物質的流動是否通暢并構成良性循環。他們把人與自然組成的世界系統的物質運動分為三大“生產”活動，即人的生產、物資生產和環境生產，致力于探討三大生產活動之間和諧運行的理論與方法。

1.4.3產業的可持續發展[7]

（1）產業發展與人口、資源和生態環境之間的關系

可持續發展與人口、資源和生態環境問題是密切相關的。同樣，產業的發展與人口、資源和生態環境也是密不可分的，它們之間的關系是：一方面，人口、資源和生態環境是產業發展得以順利進行的前提和基礎；另一方面，產業發展對人口、資源和生態環境也有重要影響。

（2）產業的可持續發展觀及其戰略

產業發展與人口、資源和生態環境之間是一種相互制約、相互促進的關系。制定和實施可持續發展戰略，是實現經濟和產業良性發展的必要前提和重要手段。可持續發展戰略是指改善和保護人類美好生活及生態環境系統的規劃和行動方案，是多個領域發展戰略的總稱，它使社會、經濟、生態環境等多個方面的發展目標相互協調。

（3）產業的可持續發展與產業結構的調整和演進

實施可持續發展戰略必然會對產業結構的調整提出新的要求，對那些不符合可持續發展要求的產業及企業，或關停并轉，或加強治理，還會興起新的產業，即綠色產業。從當前經濟發展的趨勢來判斷，對產業結構影響最大最深遠的是信息革命、知識經濟的興起和可持續發展戰略的實施。從現在到21世紀30年代左右，在全世界范圍內將會掀起新的產業產業結構大調整。根據可持續發展的要求來調整產業結構、順應人與自然的關系、在世界范圍內使環境質量好轉并有所提高，大體上也得花幾十年時間。所以，從現在開始的未來三、四十年時間中將是產業結構變動最大、經濟發展步入低耗高效無污染的新階段，是人類經濟活動、社會進步和觀念更新的大調整、大轉變時期。

作為一個具有強大綜合性和交叉性的研究領域，可持續發展理論涉及到眾多的學科，可以有不同重點的展開。例如，生態學家著重從自然方面把握可持續發展，理解可持續發展是不超越環境系統更新能力的人類社會的發展；經濟學家著重從經濟方面把握可持續發展，理解可持續發展是在保持自然資源質量和其持久供應能力的前提下，使經濟增長的凈利益增加到最大限度；社會學家從社會角度把握可持續發展，理解可持續發展是在不超出維持生態系統涵容能力的情況下，盡可能地改善人類的生活品質；科技工作者則更多地從技術角度把握可持續發展，把可持續發展理解為是建立極少產生廢料和污染物的綠色工藝或技術系統。

1.5產權理論

1991年諾貝爾經濟學獎得主科斯是現代產權理論的奠基者和主要代表，被西方經濟學家認為是產權理論的創始人，他一生所致力考察的不是經濟運行過程本身，而是經濟運行背后的財產權利結構，即運行的制度基礎。他的產權理論發端于對制度涵義的界定，通過對產權的定義，對由此產生的成本及收益的論述，從法律和經濟的雙重角度闡明了產權理論的基本內涵。

1.5.1產權理論概述

產權理論認為，私有企業的產權人享有剩余利潤占有權，產權人有較強的激勵動機去不斷提高企業的效益。所以在利潤激勵上，私有企業比傳統的國營企業強。沒有產權的社會是一個效率絕對低下、資源配置絕對無效的社會。能夠保證經濟高效率的產權應該具有以下的特征：（1）排他性，即它是一個包括財產所有者的各種權利及對限制和破壞這些權利時的處罰的完整體系；（2）專有性，它使因一種行為而產生的所有報酬和損失都可以直接與有權采取這一行動的人相聯系；（3）可轉讓性，這些權利可以被引到最有價值的用途上去；（4）可操作性；（5）可交易性[8]。

有許多學者在科斯開辟的產權研究領域，進一步補充、發展了產權理論。對產權理論發展做出了貢獻的學派有：以威廉姆森等人為代表的交易費用學派，以德姆塞茨和阿爾欽等人為代表的所有權學派，以布坎南等人為代表的公共選擇學派，以舒爾茨等人為代表的自由競爭學派，以肯尼斯·阿羅等人為代表的信息經濟學派，以波斯納和庫特等人為代表的法經濟學派，以富努斯頓和配杰威齊等人為代表的比較產權學派等。

1.5.2產權界定

產權界定，就是對財產權進行的甄別和確認，也就是對物質利益和風險歸屬的界定，嚴格的說，產權界定就是通過法律程序，明確不同所有者之間的權、責關系。其實質就是社會契約形式對財產所有者的財產權的確認和保護。

對產權進行明確的界定是非常必要的，產權界定能有效降低市場交易費用，使資源用到產出最大、成本最小的地方，達到資源配置效率的最大化。一方面，市場交易可以說就是產權的交易，因而，如果產權沒有界定清楚，就無法進行交易：一個人不能用屬于自己的東西去換取不知道屬于誰，換到手之后可能隨時失去的東西。另一方面，由于產權在交易過程中，存在著所謂“不確定性”和“外部性”，表現為“搭便車”和“敗德行為”[9]。

清晰的產權可以很好的解決外部不經濟。美國芝加哥大學教授科斯提出的“確定產權法”認為在協議成本較小的情況下，無論最初的權利如何界定，都可以通過市場交易達到資源的最佳配置，因而在解決外部侵害問題時可以采用市場交易形式?？扑巩a權理論的核心是：一切經濟交往活動的前提是制度安排，這種制度實質上是一種人們之間行使一定行為的權力。因此，經濟分析的首要任務界定產權，明確規定當事人可以做什么，然后通過權利的交易達到社會總產品的最大化。

1.5.3產權失靈

所謂的產權失靈是指產權不存在或者產權的作用受到限制而出現的資源配置抵消甚至無效的現象。自科斯《社會成本問題》（1960）發表以來，不少經濟學家開始認識到，與“市場失靈”與“政府失靈”相對應的更深層次的失靈是“產權失靈”。產權失靈的領域越大，導致市場失靈的領域越大。

產權失靈實際上是產權的不完備。完備的產權應該包括關于資源利用的所有權利。這些所有權利就構成了“權利束”?！皺嗬背３８街谝环N有形的物品或服務上，正是權利的價值決定了所交換的物品的價值?！皺嗬奔仁且粋€“總量”概念，即產權是由許多權利構成的，如產權的排他性、收益性、可讓渡性、可分割性等，也是一個“結構”概念，即不同權利束的排列與組合決定產權的性質及結構。但是任何權利都不是無限的，都要受到約束和限制。

產權的完備性只是一種理想狀態，實際生活中的任何產權不可能是完備的，這種不完備性大體可分為兩種情形，一種是產權的主體在界定、保護和實現權利的費用太高而自動放棄一部分權利束；另一種情形是外來的干預（或侵犯），如國家的一些管制等造成的所有制殘缺。但是值得指出的是，對任何產權主體來講，盡管不能做到產權的完備性，但是關鍵權利束（如收益權、轉讓權等）的具備是有效產權的基本條件。

產權失靈的根本原因應該從國家理論中去尋找。因為產權的本質是一種排他性的權利，在暴力方面具有比較優勢的組織處于界定和行使產權的地位。道格拉斯。c.諾思指出，國家理論“關鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產權的類型以及行使的有效性。最富有意義的挑戰是，解釋歷史上產權結構及其行使的變遷。”[10]歷史上有效率的產權和無效率的產權都與國家有關?！爱a權的出現是國家統治者的欲望與交換當事人努力降低交易費用的企圖彼此合作的結果”。國家在產權制度形成中的作用主要表現在：（1）國家憑借其暴力潛能和權威在全社會實現所有權。與各種民間組織相比，政府能以更低的成本確立和實現所有權，并且由此獲得的好處要比經過擴大市場獲得的好處明顯得多。（2）有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。國家作為第三種當事人，能通過建立非人格化的立法和執法機構來降低交易費用。

1.6外部性理論

外部性(externality)指由于市場活動而給無辜的第三方造成的成本。或者換種說法：外部性就是指社會成員(包括組織和個人)從事經濟活動時，其成本與后果不完全由該行為人承擔，也即行為舉動與行為后果的不一致性。外部性又可稱為溢出效應、外部影響或外差效應，指的是一個人或一群人的行動和決策對另一個人或一群人強加了成本或賦予利益的情況。

外部性，或稱外部經濟效應③，馬歇爾說“我們可把有賴于任何一種貨物的生產規模之擴大而發生的經濟分為兩類：第一類是有賴于工業的一般發達的經濟；第二是有賴于從事工業的個別且也的資源、組織和經營效率的經濟。前者被稱為外在經濟，后者為內在經濟。

經濟外部性是經濟主體的經濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響。分為正外部性(positive externality)和負外部性(negative externality)。正外部性是某個經濟行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價，負外部性是某個經濟行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經濟的人卻沒有為此承擔 這一概念源于馬歇爾《經濟學原理》中分析產業生產成本作為產量的函數時引入的“外部經濟”這一術語。③成本。

薩繆爾森和諾德豪斯如此定義[11]：“當生產或消費對其他人產生附帶的成本或效益時，外部經濟效果便產生了；也就是說，成本或收益附加于他人身上，而產生這種影響的人并沒有因此而付出代價或報酬；更為確切的說，外部經濟效果是一個經濟主體的行為對另一個經濟主體的福利所產生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。”

根據外部性表現形式的不同，外部性可以從下列七個不同的角度進行分類[12]：（1）外部性的影響效果

外部經濟與外部不經濟絕大多數經濟學教科書都講到，外部性可以分為外部經濟（或稱正外部經濟效應、正外部性）和外部不經濟（或稱負外部經濟效應、負外部性）。外部經濟就是一些人的生產或消費使另一些人受益而又無法向后者收費的現象；外部不經濟就是一些人的生產或消費使另一些人受損而前者無法補償后者的現象。

（2）外部性的產生領域

生產的外部性與消費的外部性生產的外部性就是由生產活動所導致的外部性，消費的外部性就是由消費行為所帶來的外部性。以往經濟理論重視的是生產領域的外部性問題。20世紀70年代以后，關于外部性理論的研究范圍擴展至消費領域。從外部經濟與外部不經濟、生產的外部性與消費的外部性兩種分類出發，可以把外部性進一步細分成生產的外部經濟性、消費的外部經濟性、生產的外部不經濟性和消費的外部不經濟性四種類型。

（3）外部性產生的時空

代內外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對后代、當代對后代的不利影響。可以把這種外部性稱為“當前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續發展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經濟和代際外部不經濟。

（4）產生外部性的前提條件

競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol)不僅對競爭條件下的外部性作了分析，還對壟斷條件下的外部性作了考察，他認為競爭條件下的外部經濟問題與壟斷條件下的外部經濟問題是不一樣的。他舉例道：“當一個廠商擴大規模將會提高工業中一切廠商的運輸效率時，這種擴大如果由一個廠商單獨去做可能沒有利益，但如果該工業為一個人所獨占，那就仍然會獲得利益?！边@就是說，競爭性部門中一個廠商的外部經濟（或外部不經濟），不一定就是壟斷者的外部經濟（或外部不經濟）。

米德在他1962年發表的《競爭狀態下的外部經濟與不經濟》一文中全面分析了在競爭條件下生產上的外部經濟和外部不經濟。絕大多數的外部性理論都是在完全競爭的假設下進行闡述的，因此，鮑莫爾對競爭條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統分析十年后，米德仍然就競爭條件下的外部性問題進行深入的分析。

（5）外部性的穩定性

穩定的外部性與不穩定的外部性關于外部性理論的文獻絕大多數發表的是穩定的外部性。所謂穩定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協調方式，使這種外部性內部化。

（6）外部性的方向性

單向的外部性是指一方對另一方所帶來的外部經濟或外部不經濟。例如化工廠從上游排放廢水導致下游漁場魚產量的減少，而下游的漁場既沒有給上游的化工廠產生外部經濟效果，也沒有產生外部不經濟效果，這時就稱化工廠給漁場帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。

交互的外部性是指所有當事人都有權利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發生在公有財產權下的資源上）。例如，所有國家都對生態環境造成了損害，彼此之間都有外部不經濟效應。這就屬于交互的外部性。

（7）外部性的根源

制度外部性與科技外部性新制度經濟學豐富和發展了外部性理論，并把外部性、產權以及制度變遷聯系起來，從而把外部性引入制度分析之中。制度外部性主要有三方面的含義：制度是一種公共物品，本身極易產生外部性；在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經濟或外部不經濟；在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經濟個體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。

1.7交易費用理論 1.7.1交易費用的定義

所謂交易費用是指企業用于尋找交易對象、訂立合同、執行交易、洽談交易、監督交易等方面的費用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監督成本構成。企業運用收購、兼并、重組等資本運營方式，可以將市場內部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風險，從而降低交易費用。

對于交易費用的內涵，新制度經濟學家科斯、阿羅、威廉姆森、張五常等都作過界定?？扑乖?937年發表的《企業的性質》一文中，將交易費用解釋為“利用價格機制的成本”。他同時認為，企業組織作為市場的替代同樣存在“管理費用”。阿羅1969年將交易費用定義為“經濟制度運行的費用”。威廉姆森認為交易費用就是：“經濟系統運轉所要付出的代價或費用”。諾思將交易費用界定為：“交易成本是規定和實施構成交易基礎的契約的成本，因而包含了那些經濟從貿易中獲取的政治和經濟組織的所有成本?！卑８裉厣亩x是“個人交換他們對于經濟資產的所有權和確立他們排他性權利的費用?！睆埼宄t將交易費用定義為“所有那些在魯賓遜克魯索經濟中不可能存在的成本，在這種經濟中，既沒有產權，也沒有交易，以沒有任何種類的經濟組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發生在物質生產過程中的成本?！?/p>

1.7.2科斯的交易費用理論

交易費用理論是整個現代產權理論大廈的基礎。1937年，科斯(Ronald·Cosas)在《企業的性質》一文中首次提出交易費用理論，該理論認為，企業和市場是兩種可以相互替代的資源配置機制，由于存在有限理性、機會主義、不確定性與小數目條件使得市場交易費用高昂，為節約交易費用，企業作為代替市場的新型交易形式應運而生。交易費用決定了企業的存在，企業采取不同的組織方式最終目的也是為了節約交易費用。

他指出：市場和企業都是兩種不同的組織勞動分工的方式（即兩種不同的“交易”方式），企業產生的原因是企業組織勞動分工的交易費用低于市場組織勞動分工的費用。一方面，企業作為一種交易形式，可以把若干個生產要素的所有者和產品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少了交易者的數目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企業之內，市場交易被取消，伴隨著市場交易的復雜結構被企業家所替代，企業家指揮生產，因此，企業替代了市場。由此可見，無論是企業內部交易，還是市場交易，都存在著不同的交易費用；而企業替代市場，是因為通過企業交易而形成的交易費用比通過市場交易而形成的交易費用低。

1.7.3 交易費用理論的發展

在科斯之后，威廉姆森等許多經濟學家又進一步對交易費用理論進行了發展和完善。威廉姆森(1977)將交易費用分為事前的交易費用和事后的交易費用。他認為，事前的交易費用是指由于將來的情況不確定，需要事先規定交易各方的權利、責任和義務，在明確這些權利、責任和義務的過程中就要花費成本和代價，而這種成本和代價與交易各方的產權結構的明晰度有關；事后的交易費用是指交易發生以后的成本。這種成本表現為各種形式:（1）交易雙方為了保持長期的交易關系而所付出的代價和成本；（2）交易雙方發現事先確定的交易事項有誤而需要加以變更所要付出的費用；（3）交易雙方由于取消交易協議而需支付的費用和機會損失。

威廉姆森(1980)分析了交易費用的影響因素。他認為，交易費用的影響因素主要是環境的不確定性、小數目條件、組織或人的機會主義以及信息不對稱等，這些因素構成 了市場與企業間的轉換關系。楊小凱(1991)則從勞動交易和中間產品交易角度區分了企業和市場，認為企業是以勞動市場代替中間產品市場，而不是用市場組織替代市場組織。后來，楊小凱(1995)又進一步研究認為，企業和市場的邊際替代關系取決于勞動力交易效率和中間產品交易效率的比較。

1.7.4交易費用理論的有關結論

（1）市場和企業雖可相互替代，卻是不相同的交易機制。因而企業可以取代市場實現交易。

（2）企業取代市場實現交易有可能減少交易的費用。（3）市場交易費用的存在決定了企業的存在。

（4）企業“內化”市場交易的同時產生額外的管理費用。當管理費用的增加與市場交易費用節省的數量相當時，企業的邊界趨于平衡（不再增長擴大）。

（5）現代交易費用理論認為交易費用的存在及企業節省交易費用的努力是資本主義企業結構演變的唯一動力。

交易費用理論仔細區分了市場交易和企業內部交易。市場交易雙方利益并不一致，但交易雙方地位平等。企業內部交易一般是通過長期合約規定（如企業主和雇員），交易雙方利益比較一致，但地位并不平等。市場交易導致機會主義，但在企業內部，機會主義對誰都沒有好處。

1.8企業的性質[13] 1.8.1科斯的觀點

一般認為，現代企業理論由科斯開其先河，奠基之作是《企業的性質》（1937）一文。這篇文章最引人矚目之處在于對企業性質作了經濟學解釋。科斯把企業的性質定義為不同于市場的資源配置機制，考察的是“企業作為一個不同于市場的資源配置機制為什么存在”這個問題。

針對新古典經濟學企業理論存在的重大缺陷，科斯進行了開創性研究，把企業理論從“黑箱”的狀態中解放出來，為西方微觀經濟學的發展開創了一個全新的領域。科斯認為，企業的本質特征是對價格機制的替代。價格機制的運行是有成本的，市場運行也存在費用。企業之所以出現，正是通過管理協調來代替市場協調并降低成本的必然結果。也就是說，通過企業組織生產的交易費用低于市場組織的交易費用，企業才得以產生。市場和企業是配置資源的兩種可相互替代的手段，它們之間的不同表現為：在市場上，資源的配置由價格機制來調節，而在企業內，則通過管理協調來完成。企業的邊界由交易費用來決定，當擴大規模時，企業內的交易費用低于在市場上交易費用時，企業的邊界則得以擴展，直至兩者的交易費用相等時為止?？扑挂越灰诪榉治鰡挝唬择R歇爾的邊際分析和替代分析為方法，以交易費用概念為基礎，解釋了企業存在的原因和邊界。

1.8.2馬克思的觀點

馬克思的企業理論是建立在科學的唯物史觀基礎之上的。它對企業的性質分析是從生產力和生產關系兩個方面展開的。首先，從生產力的角度看, 企業是人類社會發展到一定階段才出現的協作的組織形式。馬克思認為, 協作是人類勞動過程最基本、最重要的屬性。其次，企業作為協作的組織形式有兩個顯著的特征, 即企業是市場價格機制的替代物，是以勞動力市場取代產品市場的產物。馬克思認為，在企業內部，資源配置是通過資本家的權威實現的，而在市場上, 價格機制是資源配置的主要方式。這實際上就是把企業視為價格機制的替代物。最后，從生產關系的角度看, 企業是社會經濟制度的具體實現形式，帶有一定的社會性質, 資本主義企業的社會性質就是資本雇傭勞動。

馬克思是通過生產力與生產關系的矛盾運動來研究企業的起源的。他認為，企業并不是自發產生的, 而是生產力與生產關系的矛盾運動發展到一定階段的產物。首先，馬克思認為企業的兩大主體——資本家和雇傭工人是人類社會發展到一定階段的產物。馬克思說： “資本主義協作形式一開始就出賣自己勞動力給資本的自由雇傭工人為前提。”可是, 資本家和雇傭工人不是自發產生的, 而是人類社會發展到一定階段的產物。馬克思說：“自然界不是一方面造成貨幣所有者或商品所有者，而另一方面造成只是自己勞動力的所有者。這種關系是已往歷史發展的結果，是許多次經濟變革的產物，是一系列陳舊社會形態滅亡的產物?！痹诜饨ㄉ鐣┢?，小商品者之間的競爭必然導致兩極分化。競爭中的失敗者喪失了勞動力賴以實現的生產資料, 他除了自身的勞動力外再也沒有可以出賣的東西，于是成了雇傭工人；而競爭中的勝利者便成為資本家。其次，馬克思認為企業產生的直接原因在于其出現大大地提高了勞動生產率。企業的出現使資本主義的協作成為可能，而協作則提高了勞動生產率。

1.9不完全契約與委托代理理論 1.9.1不完全契約理論

不完全契約理論,即GHM模型，Grossman－Hart－Moore模型，GHM模型或稱所有權-控制權模型，是由格羅斯曼和哈特(Gross man&Hart,1986)、哈特和莫爾(Hart&Moore,1990)等共同創立的,因而這一理論又被稱為GHM理論或GHM模型，國內學者一般把他們的理論稱之為“不完全合約理論” 或不完全契約理論，因為該理論是基于如下分析框架：以合約的不完全性為研究起點，以財產權或（剩余）控制權的最佳配置為研究目的。是分析企業理論和公司治理結構中控制權的配置對激勵和對信息獲得的影響的最重要分析工具。GHM模型直接承繼科斯、威廉姆森等開創的交易費用理論，并對其進行了批判性發展。其中，1986年的模型主要解決資產一體化問題④，1990年的模型發展成為一個資產所有權一般模型。

1.9.1.1不完全契約理論的主要觀點

企業與市場的區別不是由剩余收入索取權的分布決定的，而是由剩余控制權的分布決定的。市場意味著剩余控制權在交易雙方是對稱分布的，而企業意味著剩余控制權的非對稱分布。他們認為當兩個經濟行為主體進入一種交易關系，財產被用來創造收入，而要在合約中列出所有關于財產的特殊權利費用極高時，最合適的做法就是一方將另一方兼并，即一方把另一方的剩余權利都購買過去。但是“剩余權利對購買方來說是一種收益，對另一方卻是一種損失，這就不可避免地造成激勵機制的扭曲。因此，一種有效率的剩余權利的配置必須是購買者激勵上所獲得的收益能夠充分彌補售出者激勵上的損失?！蓖顿Y行為最重要的一方應當取得剩余權利的所有權。1.9.1.2不完全契約理論具體解釋 Grossman, S.and O.Hart, 1986, The Costs and Bene?ts of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration, Journal of Political Economy 94, 691-719.⑤ Hart, O.and J.Moore, 1990, Property Rights and the Nature of the Firm, Journal of Political Economy 98, 1119-1158.④

⑤所謂契約的不完全性是指契約不可能做到完備的程度。哈特從三個方面解釋了契約的不完全性：“第一，在復雜的、十分不可預測的世界中，人們很難想得太遠，并為可能發生的各種情況都做出計劃。第二，即使能夠做出單個計劃，締約各方也很難就這些計劃達成協議，因為他們很難找到一種共同的語言來描述各種情況和行為。對于這些，過去的經驗也提供不了多大幫助。第三，即使各方可以對將來進行計劃和協商，他們也很難用下面這樣的方式將計劃寫下來：在出現糾紛的時候，外部權威，比如說法院，能夠明確這些計劃是什么意思并強制加以執行。”

由于不完全契約的存在,所有權就不能以傳統產權理論那樣以資產這一通常的術語來界定。因為,在契約中,可預見、可實施的權利對資源配置并不重要,關鍵的應是那些契約中未提及的資產用法的控制權力,即剩余控制權。因此,對一項資產的所有者而言,關鍵的是對該資產剩余權力的擁有。據此,哈特他們將所有權定義為擁有剩余控制權或事后的控制決策權。在哈特他們看來,當契約不完全時,將剩余控制權配置給投資決策相對重要的一方是有效率的。

格羅斯曼、哈特和莫爾等進一步指出,剩余控制權直接來源于對物質資產的所有權。因而,剩余控制權天然地歸非人力資本所有。在合同不完全的環境中物質資本所有權是權力的基礎,而且對物質資產所有權的擁有將導致對人力資本所有者的控制,因此企業也就是由它所擁有或控制的非人力資本所規定。非人力資本所有者即股東,擁有公司的剩余控制權或者所有權,因而,也就掌握了公司治理的主控權,股東既是公司治理的主體,也是公司治理的受益者。

1.9.2委托代理理論

委托代理理論是建立在非對稱信息博弈論的基礎上的。非對稱信息(asymmetric information)指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。信息的非對稱性可從以下兩個角度進行劃分:一是非對稱發生的時間，二是非對稱信息的內容。從非對稱發生的時間看，非對稱性可能發生在當事人簽約之前(ex ante)，也可能發生在簽約之后(ex post)，分別稱為事前非對稱和事后非對稱。研究事前非對稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型(adverse selection)，研究事后非對稱信息的模型稱為道德風險模型(moral hazard)。從非對稱信息的內容看，非對稱信息可能是指某些參與人的行為(action)，研究此類問題的，我們稱為隱藏行為模型(hidden action)。也可能是指某些參與人隱藏的知識(knowledge)，研究此類問題的模型我們稱之為隱藏知識模型(hidden knowledge)。

委托代理理論是制度經濟學契約理論的主要內容之一，主要研究的委托代理關系是指一個或多個行為主體根據一種明示或隱含的契約，指定、雇傭另一些行為主體為其服務，同時授予后者一定的決策權利，并根據后者提供的服務數量和質量對其支付相應的報酬。授權者就是委托人，被授權者就是代理人。

委托代理關系起源于“專業化”的存在。當存在“專業化”時就可能出現一種關系，在這種關系中，代理人由于相對優勢而代表委托人行動?，F代意義的委托代理的概念最早是由羅斯提出的:“如果當事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權，則代理關系就隨之產生?！蔽写砝碚搹牟煌趥鹘y微觀經濟學的角度來分析企業內部、企業之間的委托代理關系，它在解釋一些組織現象時，優于一般的微觀經濟學。

委托代理理論是過去30多年里契約理論最重要的發展之一。它是20世紀60年代末70年代初一些經濟學家深入研究企業內部信息不對稱和激勵問題發展起來的。委托代理理論的中心任務是研究在利益相沖突和信息不對稱的環境下，委托人如何設計最優契約激勵代理人。

委托代理理論的主要觀點認為：委托代理關系是隨著生產力大發展和規?；笊a的出現而產生的。其原因一方面是生產力發展使得分工進一步細化，權利的所有者由于知識、能力和精力的原因不能行使所有的權利了；另一方面專業化分工產生了一大批具有專業知識的代理人，他們有精力、有能力代理行使好被委托的權利。但在委托代理的關系當中，由于委托人與代理人的效用函數不一樣，委托人追求的是自己的財富更大，而代理人追求自己的工資津貼收入、奢侈消費和閑暇時間最大化，這必然導致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下代理人的行為很可能最終損害委托人的利益。而世界——不管是經濟領域還是社會領域——都普遍存在委托代理關系。

1.10“諾思悖論”

“諾思悖論”是諾思在1981年提出，國家具有雙重目標，一方面通過向不同的勢力集團提供不同的產權，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動社會產出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標經常是沖突的。另外，由于存在著投票悖論、理性的無知，加之政治市場的競爭更不充分和交易的對象更難以考核等因素，政治市場的交易費用高昂。結果，政府作用的結果往往是經濟增長的停滯。為什么“國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源” 呢？首先碰到的問題是如何看待“國家”。不同于政治學家的思路，經濟學家諾思的思路是聯系產權來分析國家的。產權的本質是一種排他性的權利，界定和行使產權最終需要在暴力方面具有比較優勢。在經濟學家諾思的眼中，國家就是“在暴力方面具有比較優勢的組織”，它因此處于界定和行使產權的地位。

既然國家可視為一種組織，那么關于企業的理論也就可以用來分析國家問題了。這樣，對于國家行為進行深層分析就開始依賴經濟學。經濟學家假定人是理性的、追求效用最大化的“經濟人”。越來越多的經濟學家不相信國家是善良仁慈、沒有私心、全心全意為人民服務的組織，諾思也屬于這一類經濟學家。他的國家模型考察的是一個有“統治者”的國家；統治者的目的是福利或效用最大化。

諾思認為，統治者的收入來源有兩個。一是歧視性地在要素和產品市場上界定所有權結構，從而使其租金最大化。一是努力降低社會的各個經濟單位之間的交易費用以使社會產出最大，從而使統治者的稅收增加。國家的兩個目的分別與這項收入相對應。

這兩項收入無法同時最大化，因為國家的兩個目標存在著內在的矛盾。第二個目標包含一套能使社會產出最大化而完全有效率的產權，即只有在有效率產權的基礎上才能使社會產出最大化，而第一個目標是企圖確立一套基本規則以保證統治者自己收入的最大化。統治者要使租金最大化(其措施是以國家權力干預市場，盡量多的限制生產要素的供給量，從而使其市場價格長期高于成本)，就必然會降低社會總產出，最終減少統治者的稅收。統治者要使社會產出最大化，從而最大程度地增加稅收，就必須建立一套最有效率的產權制度。這就要求統治者放棄對生產要素供給量的限制，放棄對租金的追求，使市場盡可能接近成為完全競爭的市場。根據福利經濟學第一定理，滿足完全競爭的條件以及一些其他條件的市場能夠導致社會稀缺資源的帕累托最優配置。顯然帕累托最優狀態要求所有生產要素都得到最優配置，交換達到均衡狀態。如果人為限制某些生產要素的供給量，交換就不會真正達到均衡狀態。對于任何一個統治者來說，租金最大化和稅收最大化都是不可兼得的。

“諾思悖論”反映的也是政治與經濟的對立：出于統治的需要，一種經濟上低效的制度安排在政治上卻可能是合理的。諾思認為美國就曾經有過這樣的例子：“我們故意建立起一個效率低下的政治制度，防止受到一個效率很高但想干壞事的政府的危害?！闭袨椴⒎侵蛔裾招试瓌t，公平同樣是政府做事的出發點，必要的時候為了公平，有可能犧牲效率。在存在權力競爭和政治交易費用的情況下，可能導致無效率的產權結構及其他相關的制度安排。

1.11公共產品理論[14]

根據公共經濟學理論，社會產品分為公共產品和私人產品。按照薩繆爾森在《公共支出的純理論》中的定義，純粹的公共產品或勞務是這樣的產品或勞務，即每個人消費這種物品或勞務不會導致別人對該種產品或勞務的減少。而且公共產品或勞務具有與私人產品或勞務顯著不同的三個特征：效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性。而凡是可以由個別消費者所占有和享用，具有敵對性、排他性和可分性的產品就是私人產品。介于二者之間的產品稱為準公共產品。

1956年蒂鮑特發表了論文“一個地方支出的純理論”，隨即出現了大量關于地方公共產品的文獻，地方公共產品問題指：一些公共產品只有居住在特定地區的人才能享用，因此個人可以通過遷居，來選擇他消費的公共產品。

布坎南在1965年的“俱樂部的經濟理論”中首次對非純公共產品(準公共產品)進行了討論，公共產品的概念得以拓寬，認為只要是集體或社會團體決定，為了某種原因通過集體組織提供繁榮物品或服務，便是公共產品。同年，貝冢最先引入了公共產品要素的概念。

1969年，薩繆爾遜指出對林達爾均衡理論提出了批評，指出：因為每個人都有將其真正邊際支付愿望予以支付的共同契機，所以林達爾均衡產生的公共產品供給均衡水平將會遠低于最優水平。

1973年，桑得莫發表了“公共產品與消費技術”。著重從消費技術角度研究了混合產品（準公共產品）。20世紀70年代以后，公共產品理論的發展主要集中在設計機制保證公共產品的決策者提供的效率原則。主要有兩種思路：一是將公共產品供給的決定訴諸政治程序，用公眾投票方式解決，如布坎南及其“公共選擇學派”，他們使公共產品理論研究的領域得以拓寬，研究非市場決策，發展了公共選擇理論。還有一種思路是設計一種計劃程序誘導個人會基于自己的利益而真實顯示其對公共產品的偏好即激勵機制設計問題，克拉克和格羅夫斯等人對后一思路進行了大膽探討。

根據西方經濟理論，由于存在“市場失靈”，從而使市場機制難以在一切領域達到“帕累托最優”，特別是在公共產品方面。如果由私人部分通過市場提供就不可避 ⑥⑥諾思1995年3月9日在北京的演講，摘自《經濟學消息報》，1995-04-08 免地出現“免費搭車者”，從而導致休謨所指出的“公共的悲劇”，難以實現全體社會成員的公共利益最大化，這是市場機制本身難以解決的難題，這時就需要政府來出面提供公共產品或勞務。此外，由于外部效應的存在，私人不能有效提供也會造成其供給不足，這也需政府出面彌補這種“市場缺陷”，提供相關的公共產品或勞務。

參考文獻

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