第一篇：股票期權備案流程

股票期權備案流程

根據京財稅[2005]792號文精神，實施股票期權計劃的境內企業授予該企業員工的股票期權所得，應按《中華人民共和國個人所得稅法》及其實施條例有關規定征收個人所得稅并上報稅務機關備案。

一、企業實施股票期權第一次備案需提供的材料：

1、股票期權備案資料清單1份；

2、股票期權計劃或實施方案復印件1份；

3、股票期權協議書復印件1份；

4、股票授權通知書復印件1份；

5、股票期權備案臺賬紙制材料和電子（用U盤）材料各一份；

6、受理備案通知書1份；

7、稅務文書送達回證1份；

8、營業執照、稅務登記證副本的復印件各1份；

9、稅務機關要求提供的其它資料；

二、第二次以后備案需提供的材料：

1、股票期權備案臺賬紙制材料和電子（用U盤）材料各一份；

2、受理備案通知書復印件1份；

三、其他注意事項：

1、企業應在員工行權之前，將股息期權行權調整通知書等資

料報送主管稅務機關?？鄢x務人和自行申報納稅的個人

在申報納稅或代扣代繳稅款時，應在稅法規定的納稅申報

期限內，將個人接受或轉讓的股票期權以及認購的股票情

況（包括種類、數量、施權價格、行權價格、市場價格、轉讓價格等）（每個企業只報總數）報送本單位管理員處。

2、所有復印件均用A4紙并加蓋公章，標注“與原件完全一

致”。

第二篇：股票期權協議

甲方：_____________________

乙方：_____________________

根據《股票期權計劃》的有關規定，本著自愿、公平、平等互利。誠實信用的原則，甲方與乙方就股票期權贈與、持有、行權等有關事項達成如下協議：

第一條　乙方承諾從_________年開始在_________年內向甲方贈與一定數量的股票期權，具體贈與數量由公司的薪酬委員會決定。甲方可在指定的行權日以行權價格購買公司的普通股。

第二條　股票期權有效期為_________年，從贈與日起滿_________年時股票期權將失效。

第三條　股票期權不能轉讓，不能用于抵押以及償還債務。除非甲方喪失行為能力或者死亡，才可由其指定的財產繼承人或法定繼承人代其持有并行使相應的權利。

第四條　甲方有權在贈與日滿_________年開始行權，每半年可行權一次。

第五條　甲方在前_________個行權日中的每個行權日擁有贈與數量1／6的行權權利，若某一行權日未行權，必須在其后的第一個行權日行權，但最后一個行權日必須將所有可行權部分行權完畢，否則，股票期權自動失效。

第六條　甲方若欲在某個行權日對其可行權部分實施全部或部分行權，則必須在該行權日前_________個交易日繳足現款。

第七條　甲方在行權后才成為公司的注冊股東，依法享有股東的權利。

第八條　當乙方被兼并、收購時，除非新的股東大會同意承擔，否則甲方尚未贈與的部分停止贈與，已贈與未行權的部分必須立即行權。

第九條　當乙方送紅股、轉增股、配股、增發新股或被兼并等影響原有流通股東持有數量的行為時，需要對甲方持有的股票期權數量和行權價格進行調整，調整辦法參照《股票期權計劃》。

第十條　當甲方因辭職、解雇、退休、喪失行為能力、死亡而終止服務時，按照《股票期權計劃》處理。

第十一條　乙方在贈與甲方股票期權時必須以《股票期權贈與通知書》的書面形式進行確認，甲方須在一個交易日以內在通知書上簽字，否則視為不接受股票期權。

第十二條　甲方行權繳款后必須在行權日前以《股票期權行權通知書》的形式通知乙方，同時必須附有付款憑證。

第十三條　甲方向乙方保證理解并遵守《股票期權計劃》的所有條款，其解釋權在乙方。

第十四條　乙方將向甲方提供《股票期權計劃》一份，在該計劃的有效期間，若計劃的條款有所變動，乙方應向甲方提供該等變動的全部詳情。

第十五條　本協議書所指的股票期權是給予甲方的一種權利，甲方可以在規定的時期內以約定的價格購買乙方的流通a股。

第十六條　本協議書所指的行權是指甲方以約定的價格購買乙方流通a股的行為。

第十七條　本協議書所指的行權價格是指甲方購買乙方流通a股的價格，等于贈與日前_________個交易日的平均收市價。

第十八條　本協議書所指的贈與日是指乙方贈與甲方股票期權的日期。

第十九條　本協議書所指的行權日是指持有股票期權的甲方可以按照約定價格購買乙方流通的a股的日期。

第二十條　本協議書一式兩份，甲乙雙方各持一份。

第二十一條　本協議書未盡之事宜應由甲乙雙方協商解決，并以雙方同意的書面形式確定下來。

第二十二條　本協議書自雙方簽字或蓋章完成之日起生效。

第三篇：股票期權協議

期權協議書

甲方：公司

乙方：

本著自愿、公平、平等互利、誠實信用的原則，甲方與乙方就期權授予、持有、行權等有關事項達成如下協議：

第一條 乙方保證理解并遵守《某科技公司期權管理辦法》的所有條款，其解釋

權在甲方。

第二條 乙方自_______年___月___日起在甲方任職，現擔任_________一職。

第三條 甲方按照期權的有關規定進行了乙方的期權授予資格認定。因乙方已通

過授予資格認定，則甲方承諾向乙方授予期權_________股，授予時間

為____年___月__日，行權價格以人民幣計算，為￥_______元/股。同

時頒發相應的期權證書。乙方可在____年___月__日起的以后時間向甲

方申請行權，并按照《管理辦法》規定的程序和辦法行權。

第四條 乙方未經甲方許可，不能擅自將本協議的有關內容透露給其他人員。如

有該現象發生，甲方有權廢止本協議并收回所授予的期權。

第五條 甲方對于授予乙方的期權將恪守承諾，除非乙方有期權規章制度涉及的情形，否則甲方不得中途取消或減少乙方持有的期權的數量，也不得中

途中止或終止與乙方的期權協議。

第六條 乙方保證遵守國家的法律，依法持有期權，依法對期權行權。在簽署的《期權協議》、《期權名冊》、《期權證》中所提供的資料真實、有效，并對其承擔全部法律責任。乙方保證依法承擔因期權產生的納稅義務。

第七條 甲乙雙方發生爭議時，《期權制度管理方法》已涉及的內容按約定解決，《期權制度管理方法》未涉及的部分，按照甲方關于《期權計劃》及相

關規章制度的有關規定解決。均未涉及的部分，按照相關法律和公平合理原則解決。

第八條 乙方違反《期權制度管理方法》的有關約定、違反甲方關于期權的規章

制度或者國家法律政策，甲方有權視具體情況通知乙方，終止與乙方的期權協議而不需承擔任何責任。乙方在協議書規定的有效期內的任何時

候，均可通知甲方終止期權協議，但不得附任何條件。若因此給甲方造

成損失，乙方應承擔賠償損失的責任。

第九條 本協議書一式兩份，甲乙雙方各持一份，具同等法律效力。

第十條 本協議書自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：公司乙方：授權代表 身份證號碼：

簽章 簽字：

年 月 日年 月 日

第四篇：香港股票期貨期權開戶流程

香港股票，期貨，期權開戶流程講解

香港一般要求見證過客戶。簡單來說，就是有持牌人（香港證券會發牌給持牌法團下的持牌人進行相關業務）見過客戶，并指導客戶完成資料填寫。以達到附合開戶資料收集的條件?，F在具體來說，各個公司不同。一般要求由持牌人當面見過客戶，指導填寫資料。但路途過來遠的客戶，可以考慮聯系客戶經理，安排持牌人視頻見證等可信的開戶方式。其次，由于法規監管。在國內開戶，只是收集資料，到時要到香港的公司開戶柜臺辦理，當然客戶已在國內填寫資料，不需要過去。只會在開戶時，開戶人員會電話與你確認相關信息是否正確就行了。

所以開戶流程簡單介紹如下：

一：準備證件

一般就是個人身份證。（有些要求三個月水電費單據，在我這辦理只需要身份證就行了）

二：聯系香港證券公司的營業代表（見證人）：

具體的咨詢客戶經理，代表或相關人員。深圳及廣東附近的，可以到深圳代表處填寫資料直接咨詢本人，電話：***ＱＱ：358416854聯系開戶事宜。其它全國各地的客戶要網上視頻見證開戶的，事先聯系我進行安排。最快時間內辦理了香港證券股票股票。

三：到代表處，由持牌代表見證下開戶。或聯系客戶經理，安排視頻見證。收取資料，填寫資料，郵寄資料。

各個公司收集資料基本相同，填寫項目有些差別。主要是滿足內部資料收集相關規定。上面的填寫項目為國內客戶最方便的填寫方法，當然你條件不同，不想按上面范本填寫，可以詳細咨詢。個人建議，按上面范本填寫，以免當填其它項目時，要多提供其它文件證明。

四、說明事項。香港開戶后，資金轉進轉出方面，對于沒有在香港銀行開有戶口的人，一般在開戶時，安排開通一個工銀亞洲銀行的子賬戶號，以你的客戶名以子賬戶持有人。負責你從內地銀行轉賬進去香港工銀亞洲子賬戶號，然后在在轉進證券戶那。如果轉出，則在證券公司網站下載提款單據，填寫后，傳真給香港證券公司那邊工作人員，讓他們幫你轉到你國內以你身份證開戶的銀行賬戶上。如果有香港銀行戶，特別是匯豐，渣打，恒生銀行的戶口的，可以直接在銀行卡與證券戶進行關聯，可以直接轉到銀行卡上。可見轉賬麻煩。所以建議是有10萬以上資金的人辦理，否則轉賬費用也高.五．香港證券公司收到資料后，會電話聯系你確認信息，并幫開戶，通過郵件把賬號及密碼傳到你郵箱。并把你的銀行賬戶信息傳到你郵箱，你只需要去銀行匯款進入賬戶，相關股票或期貨，期權賬戶就會有資金。轉出錢時，在證券公司網站下載提款單，填寫好，傳真或電郵過去。證券公司那邊的客服人員確認后，將錢匯入你內地銀行以你身份證開戶的銀行卡上。

第五篇：模擬股票期權協議書

模擬股票期權協議書

甲方：_____________________

乙方：_____________________

根據《模擬股票期權方案》的有關規定，本著自愿、公平、平等互利。誠實信用的原則，甲方與乙方就模擬股票期權贈與、持有、行權等有關事項達成如下協議：

第一條 乙方承諾從_________年開始在_________年內向甲方贈與一定數量的模擬股票期權，具體贈與數量由公司的薪酬委員會決定。甲方可在指定的行權日以行權價格購買公司的普通股。

第二條 模擬股票期權有效期為_________年，從贈與日起滿_________年時模擬股票期權將失效。

第三條 模擬股票期權不能轉讓，不能用于抵押以及償還債務。除非甲方喪失行為能力或者死亡，才可由其指定的財產繼承人或法定繼承人代其持有并行使相應的權利。

第四條 甲方有權在贈與日滿_________年開始行權，每半年可行權一次。

第五條 甲方在前_________個行權日中的每個行權日擁有贈與數量1／6的行權權利，若某一行權日未行權，必須在其后的第一個行權日行權，但最后一個行權日必須將所有可行權部分行權完畢，否則，模擬股票期權自動失效。

第六條 甲方若欲在某個行權日對其可行權部分實施全部或部分行權，則必須在該行權日前_________個交易日繳足現款。

第七條 甲方在行權后才成為公司的注冊股東，依法享有股東的權利。

第八條 當乙方被兼并、收購時，除非新的股東大會同意承擔，否則甲方尚未贈與的部分停止贈與，已贈與未行權的部分必須立即行權。

第九條 當乙方送紅股、轉增股、配股、增發新股或被兼并等影響原有流通股東持有數量的行為時，需要對甲方持有的模擬股票期權數量和行權價格進行調整，調整辦法參照《模擬股票期權計劃》。

第十條 當甲方因辭職、解雇、退休、喪失行為能力、死亡而終止服務時，按照《模擬股票期權計劃》處理。

第十一條 乙方在贈與甲方模擬股票期權時必須以《模擬股票期權贈與通知書》的書面形式進行確認，甲方須在一個交易日以內在通知書上簽字，否則視為不接受模擬股票期權。

第十二條 甲方行權繳款后必須在行權日前以《模擬股票期權行權通知書》的形式通知乙方，同時必須附有付款憑證。

第十三條 甲方向乙方保證理解并遵守《模擬股票期權計劃》的所有條款，其解釋權在乙方。

第十四條 乙方將向甲方提供《模擬股票期權計劃》一份，在該計劃的有效期間，若計劃的條款有所變動，乙方應向甲方提供該等變動的全部詳情。

第十五條 本協議書所指的模擬股票期權是給予甲方的一種權利，甲方可以在規定的時期內以約定的價格購買乙方的流通A股。

第十六條 本協議書所指的行權是指甲方以約定的價格購買乙方流通A股的行為。

第十七條 本協議書所指的行權價格是指甲方購買乙方流通A股的價格，等于贈與日前_________個交易日的平均收市價。

第十八條 本協議書所指的贈與日是指乙方贈與甲方模擬股票期權的日期。

第十九條 本協議書所指的行權日是指持有模擬股票期權的甲方可以按照約定價格購買乙方流通的A股的日期。

第二十條 本協議書一式兩份，甲乙雙方各持一份。

第二十一條 本協議書未盡之事宜應由甲乙雙方協商解決，并以雙方同意的書面形式確定下來。

第二十二條 本協議書自雙方簽字或蓋章完成之日起生效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________公司

代表人（簽字）：_______代表人（簽字）：___________

_________年____月____日_________年______月______日