第一篇：個(gè)人外匯期權(quán)投資協(xié)議

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)《_________銀行_________分行個(gè)人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》的規(guī)定，為明確雙方權(quán)利、義務(wù)，協(xié)議如下：

第一條　乙方為實(shí)現(xiàn)外幣存款的保值、增值，自愿選擇中國(guó)銀行的期權(quán)投資產(chǎn)品，本著自負(fù)盈虧的原則，在同意遵守《_________銀行_________分行個(gè)人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》中各項(xiàng)規(guī)定的基礎(chǔ)上，真實(shí)、完整、有效地填寫《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)表》）并簽署本協(xié)議。

第二條　乙方在敘做“_________”交易簽約時(shí)須自行選擇一種標(biāo)的匯率，并指明相應(yīng)的看漲貨幣和看跌貨幣；乙方在敘做“_________”交易簽約時(shí)須根據(jù)自己的判斷確定掛鉤貨幣，即：乙方如存入的是美元，則可指定歐元、英鎊、日元或澳元其中之一作為掛鉤貨幣；如存入的是歐元、英鎊、日元或澳元，則只可確定美元為掛鉤貨幣。

第三條　期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格以甲乙雙方簽約時(shí)甲方_________報(bào)價(jià)系統(tǒng)中掛盤標(biāo)出的匯價(jià)為準(zhǔn)，此匯價(jià)作為期權(quán)買方在期權(quán)到期時(shí)執(zhí)行期權(quán)所采用的匯率，即協(xié)定匯率。

第四條　參考匯率以期權(quán)到期日下午14：00東京外匯市場(chǎng)收盤價(jià)為參照依據(jù)，參考匯率的確認(rèn)以甲方出具的書面證實(shí)為準(zhǔn)。

第五條　期權(quán)到期日和期權(quán)交割日以甲乙雙方在簽約時(shí)所確定的日期為準(zhǔn)。期權(quán)交割日作為甲乙雙方進(jìn)行資金交割結(jié)算的日期。

第六條　甲方_________報(bào)價(jià)系統(tǒng)中的期權(quán)費(fèi)率報(bào)價(jià)為參考報(bào)價(jià)，實(shí)際成交價(jià)以甲乙雙方敘做交易簽約確定的價(jià)格為準(zhǔn)。

第七條　“_________”交易中期權(quán)到期如乙方執(zhí)行期權(quán)情況下的資金交割方式以甲乙雙方簽約時(shí)確定的交割方式為準(zhǔn)，兩種交割方式下均為乙方委托甲方代為辦理資金交割手續(xù)。

第八條　“_________”交易中乙方如選擇期權(quán)到期時(shí)委托甲方進(jìn)行實(shí)物交割，則需事先在甲方指定網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通，存款金額應(yīng)與期權(quán)面值相同，存款幣種應(yīng)為期權(quán)賣出的貨幣，同時(shí)乙方將存折質(zhì)押在甲方，授權(quán)甲方凍結(jié)客戶存款并有權(quán)在期權(quán)交割日解凍執(zhí)行期權(quán)交易。

第九條　“_________”交易中在乙方委托甲方進(jìn)行軋差交割的方式下，判斷期權(quán)是否執(zhí)行的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比，具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個(gè)人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十條　在“_________”交易中判斷甲方是否執(zhí)行期權(quán)的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比，具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個(gè)人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十一條　乙方敘做“_________”交易前須按所選擇的期權(quán)期限在甲方營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立1個(gè)月或3個(gè)月外幣定期存單，存款金額至少為等值5萬(wàn)美元（以簽約時(shí)中行外匯寶中即時(shí)匯率的中間價(jià)折算），存款幣種為期權(quán)賣出的幣種，乙方須在簽約日將存單質(zhì)押在甲方，授權(quán)甲方凍結(jié)、保管其定期存單并在交割日支取存款本金。

第十二條　乙方在同甲方敘做期權(quán)交易簽約前須在甲方的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通作為期權(quán)結(jié)算帳戶。

第十三條　期權(quán)買方需支付的期權(quán)費(fèi)根據(jù)期權(quán)面值和標(biāo)的匯率按照甲方的期權(quán)費(fèi)率即時(shí)報(bào)價(jià)計(jì)算而得，期權(quán)費(fèi)的幣種為期權(quán)標(biāo)的匯率中的基準(zhǔn)貨幣幣種。

第十四條　乙方敘做“_________”交易確認(rèn)交易內(nèi)容后，需通過(guò)現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式向甲方交納期權(quán)費(fèi)。

第十五條　甲乙雙方敘做交易后蓋章簽字確認(rèn)的《申請(qǐng)表》作為確定甲乙雙方期權(quán)交易內(nèi)容的憑證。

第十六條　期權(quán)交割日下午17：00之前甲方需辦理完資金交割手續(xù)。

第十七條　乙方敘做“_________”交易在委托甲方進(jìn)行單邊交割方式下，乙方不得提前解凍、掛失、支取存款。

第十八條　乙方敘做“_________”交易后，在期權(quán)交割日之前，乙方的定期存單由甲方負(fù)責(zé)保管，乙方不得提前支取存款本金、利息及投資收益，不得掛失存單，不得再用此存單辦理存單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

第十九條　乙方在敘作期權(quán)交易后不可撤消該交易。

第二十條　在敘做“_________”交易后，乙方可于期權(quán)到期日之前在甲方提供的平倉(cāng)時(shí)間內(nèi)選擇將手中的期權(quán)平倉(cāng)賣出，在敘做“_________”平盤交易前乙方需出具原《申請(qǐng)表》，并填寫新的《申請(qǐng)表》，平倉(cāng)交易仍采取單筆詢價(jià)成交方式，平倉(cāng)后的期權(quán)費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)入帳至乙方在《申請(qǐng)表》中指定的結(jié)算帳戶。

第二十一條　甲乙雙方敘做“_________”交易后的第二個(gè)銀行工作日，甲方負(fù)責(zé)將乙方應(yīng)得的期權(quán)費(fèi)入帳至乙方在《申請(qǐng)表》中指定的結(jié)算帳戶。期權(quán)到期時(shí)，甲方如執(zhí)行期權(quán)，則甲方將乙方存款本金轉(zhuǎn)換成掛鉤貨幣并連同原定期存款的稅后利息一并存入乙方在《申請(qǐng)表》中指定的結(jié)算帳戶；期權(quán)到期時(shí)，甲方如不執(zhí)行期權(quán)，則甲方負(fù)責(zé)將乙方定期存款解凍。

第二十二條　因設(shè)備故障、通訊線路故障及斷電、停電或交易中偶發(fā)因素產(chǎn)生的不可預(yù)測(cè)、不可控制因素及不可抗拒的自然災(zāi)害造成的乙方損失，甲方將不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

第二十三條　如乙方在甲方的存款被司法、稅務(wù)等機(jī)關(guān)凍結(jié)、劃撥，則甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方在“_________”交易中已支付的期權(quán)費(fèi)不返還。

第二十四條　乙方已充分認(rèn)識(shí)到投資的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自己獨(dú)立的判斷敘做期權(quán)交易，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)及損失。

第二十五條　本協(xié)議的附件《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請(qǐng)表》視為本協(xié)議的一部分。

第二十六條　本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效，有效期至期權(quán)交割日為止。

第二十七條　甲乙雙方如產(chǎn)生糾紛，將首先采取協(xié)商解決的辦法，如協(xié)商不成，則可提請(qǐng)本協(xié)議履行地人民法院仲裁。

第二十八條　本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，由乙方簽字，甲方蓋章后生效。

甲方（蓋章）：_________乙方（簽字）：_________

代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

第二篇：期權(quán)協(xié)議

一、股票期權(quán)制概述

作為企業(yè)經(jīng)理人股權(quán)激勵(lì)的一種方式，經(jīng)理股票期權(quán)制（Execu-tive Stock Option，簡(jiǎn)稱ESO）逐漸為我國(guó)企業(yè)界所重視，并已開始付諸實(shí)踐，但在實(shí)踐中出現(xiàn)了各種問(wèn)題。由于股票期權(quán)制是從西方引進(jìn)的一種制度，其實(shí)施環(huán)境與我國(guó)有一定差異。這就要求我們對(duì)股票期權(quán)制本身以及在我國(guó)的應(yīng)用中可能碰到的問(wèn)題有一個(gè)全面的了解。在本書中，我們將對(duì)股票期權(quán)制涉及的主要問(wèn)題作出系統(tǒng)的介紹。第一篇通過(guò)對(duì)公司理論和現(xiàn)代公司激勵(lì)制度的分析，說(shuō)明經(jīng)理股權(quán)激勵(lì)的理論基礎(chǔ)，并對(duì)股權(quán)激勵(lì)的各種方式作一對(duì)比，為建立我國(guó)企業(yè)經(jīng)理股權(quán)激勵(lì)機(jī)制提供一個(gè)理論解決方式和方法。第三篇介紹股票期權(quán)制的幾種設(shè)計(jì)方案、國(guó)外股票期權(quán)制的經(jīng)驗(yàn)，分析我國(guó)在實(shí)行股票期權(quán)制過(guò)程存在的問(wèn)題以及解決辦法。第四篇是各地實(shí)施股票期權(quán)制的一些案例。

（一）、什么是股票期權(quán)

1．股票期權(quán)的各種定義

近年來(lái)，歐美國(guó)家在對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行激勵(lì)時(shí)表現(xiàn)出一個(gè)顯著的特點(diǎn)，即越來(lái)越多的企業(yè)采用“股票期權(quán)”方式。所謂“股票期權(quán)”就是由企業(yè)賦予經(jīng)營(yíng)者一種權(quán)利，經(jīng)營(yíng)者在規(guī)定的年限內(nèi)可以以某個(gè)固定價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量的企業(yè)股票。經(jīng)營(yíng)者在規(guī)定年限內(nèi)的任何時(shí)間，按事先規(guī)定的價(jià)格買進(jìn)企業(yè)股票，并在他們認(rèn)為合適的價(jià)位上拋出?！肮善逼跈?quán)”的最大作用是按企業(yè)發(fā)展成果對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行激勵(lì)，具有“長(zhǎng)期性”，使經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人利益與企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展更緊密地結(jié)合在一起，促使經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為長(zhǎng)期化。

期權(quán)原屬經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇中的一個(gè)專用名詞?！督?jīng)濟(jì)百科辭典》講：“期權(quán)是一種可在一定日期，按買賣雙方所約定的價(jià)格，取得買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)或商品的權(quán)利。”戴維·皮爾斯主編的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》中對(duì)期權(quán)的定義是：“期權(quán)，一種契約，允許另 一當(dāng)事人，在給定的時(shí)期內(nèi)按照約定的價(jià)格，購(gòu)買或銷售商品或有價(jià)證券的契約。它相當(dāng)于一種類型的投機(jī)，如果價(jià)格顯著地變動(dòng)，買進(jìn)很可能按照充分低于當(dāng)前交易價(jià)格的約定價(jià)格購(gòu)買，如果差價(jià)大于期權(quán)的成本，他就將受益。銷售契約是出售期權(quán)，購(gòu)買契約是購(gòu)買期權(quán)，而買或賣的契約是雙重期權(quán)。這些通常簡(jiǎn)稱為限價(jià)賣出和限價(jià)買進(jìn)?！?/p>

對(duì)于股票權(quán)制，美國(guó)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)專家、布魯金斯研究中心高級(jí)研究員瑪格麗特·布萊爾女士作過(guò)一個(gè)生動(dòng)的解釋。她說(shuō)：“股票期權(quán)制，也可稱為股票選擇權(quán)。它的基本含義是，用事先議定的某一時(shí)期的股票價(jià)格，購(gòu)買未來(lái)某一時(shí)期的該種股票——通常，這種股票應(yīng)該是升值的。舉例而言，一位公司經(jīng)理被公司股東允諾，可以用今年的本公司股票價(jià)格（如5美元），購(gòu)買3年后的股票若干股，那時(shí)，每一股股票的價(jià)格可能已升至20美元。這樣做的好處是，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者改善經(jīng)營(yíng)、增大盈利產(chǎn)生很大的壓力和誘惑，他只有努力創(chuàng)新才能使公司股票大幅度增值，公司產(chǎn)力增強(qiáng)了，而他個(gè)人得到的利益也通過(guò)股票期權(quán)實(shí)現(xiàn)了。”她又說(shuō)：“據(jù)我了解，在實(shí)行員工持股計(jì)劃的美國(guó)公司中，一般員工與高層管理人員在持有現(xiàn)有股份上的數(shù)量差異并不是很大，對(duì)經(jīng)營(yíng)人員的重要激勵(lì)機(jī)制就是在股票期權(quán)上。對(duì)主要經(jīng)營(yíng)者允諾的股票期權(quán)一般數(shù)量較大，但亦有明確的股票增值目標(biāo)。通常只有達(dá)到增值目標(biāo)才有權(quán)利用低價(jià)購(gòu)買，在不到增值目標(biāo)則失去了這種選擇權(quán)。從運(yùn)作層面上看，股票期權(quán)僅僅是一種預(yù)期，并不需從企業(yè)或經(jīng)營(yíng)者“現(xiàn)金支付”。因此是一種較為方便的激勵(lì)方式，在美國(guó)還有一種現(xiàn)實(shí)的考慮：通過(guò)期權(quán)的安排，可以避免稅收上的麻煩。

可見，股票期權(quán)是公司給予高級(jí)管理人員的一種權(quán)利。持有這種權(quán)利的高級(jí)管理人員可以在規(guī)定時(shí)期內(nèi)以股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格（Exercise Price）購(gòu)買本公司股票，這個(gè)購(gòu)買的過(guò)程稱為行權(quán)（Exercise）。在行權(quán)以前，股票期權(quán)持有人沒(méi)有任何的現(xiàn)金收益；行權(quán)過(guò)后，個(gè)人收益為行權(quán)價(jià)與行權(quán)日市場(chǎng)價(jià)之間的差價(jià)。高級(jí)管理人員可自行決定在任何時(shí)間出售行權(quán)所得股票。

綜上所述，所謂股票期權(quán)，實(shí)際上是一種選擇權(quán)，即以一定的當(dāng)前成本E獲得未來(lái)某一時(shí)間、按某一約定價(jià)格，買進(jìn)（或賣出）一定數(shù)量的股票的權(quán)利。這一權(quán)利在未來(lái)可以行使，也可以放棄，從而降低當(dāng)前直接擁有股票可能造成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。股票期到期日的價(jià)值為：V=max（S-X，0），其中S為期權(quán)到期日的股票市場(chǎng)價(jià)格，X為購(gòu)買期權(quán)時(shí)的股票協(xié)議價(jià)格。買方以成本E購(gòu)買期權(quán)，只有權(quán)力而無(wú)義務(wù)，其潛在的盈利是將無(wú)限的虧損有限化，虧損最大不超過(guò)期權(quán)費(fèi)E。

2、股票期權(quán)制與其他激勵(lì)機(jī)制的區(qū)別和聯(lián)系

當(dāng)前，人們對(duì)經(jīng)營(yíng)者股權(quán)激勵(lì)的理解存在一定的混亂，將股票期權(quán)制與經(jīng)營(yíng)者股權(quán)混為一談。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)營(yíng)者股權(quán)激勵(lì)的主要形式有經(jīng)營(yíng)者持股、期股和股票期權(quán)等。

經(jīng)營(yíng)者持股有廣義和狹義兩種，廣義持股是指經(jīng)營(yíng)者以種種形式持有本企業(yè)股票或購(gòu)買本企業(yè)股票的權(quán)利；狹義持股是指經(jīng)營(yíng)者按照與資產(chǎn)所有者約定的價(jià)格出資購(gòu)買一定數(shù)額的本企業(yè)股票，并享有股票的一切權(quán)利，股票收益可在當(dāng)年足額兌現(xiàn)的一種激勵(lì)方式。下面所講的經(jīng)濟(jì)持股均指狹義持股。

經(jīng)營(yíng)者持股的特點(diǎn)：一是經(jīng)營(yíng)者要出資購(gòu)買，出資方式可以是用現(xiàn)金，也可以是低息或貼息貸款；二是經(jīng)營(yíng)者享有持股的各種權(quán)利，如分紅、表決、交易、轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)、繼承等；三是股票收益可在短期內(nèi)兌現(xiàn)；四是風(fēng)險(xiǎn)較大，一旦經(jīng)營(yíng)失敗，其投資將受損。

持股的有利之處在于經(jīng)營(yíng)者自己掏錢買股票，個(gè)人利益與企業(yè)經(jīng)營(yíng)好壞緊緊聯(lián)系在一起，有利于調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者的積極性，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

持股的弊端也很明顯：其一，經(jīng)營(yíng)者為增加分紅，使投資盡快收回并獲利，可能會(huì)過(guò)于注重短期效益，加劇經(jīng)營(yíng)者的短期行為。其二，經(jīng)營(yíng)者持有的股票享有各種權(quán)利，如果其持股比例過(guò)大，在一定程度上就背離了經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分享的原則。其三，經(jīng)營(yíng)者為了增加利潤(rùn)、擴(kuò)大分紅可能會(huì)采取犧牲員工利益（如壓低員工工資）的行為來(lái)確保其個(gè)人的投資收益。

期股是指企業(yè)出資者同經(jīng)營(yíng)者協(xié)商確定股票價(jià)格，在任期內(nèi)由經(jīng)營(yíng)者以各種方式（個(gè)人出資、貸款、獎(jiǎng)勵(lì)部分轉(zhuǎn)化等）獲取適當(dāng)比例的本企業(yè)股份。在兌現(xiàn)前，期股只有分紅等部分權(quán)利，股票收益將在中長(zhǎng)期兌現(xiàn)的一種激勵(lì)方式。

期股兌現(xiàn)的一種激勵(lì)方式。

期股的特點(diǎn)：一是股票來(lái)源多種多樣，既可以通過(guò)個(gè)人出資購(gòu)買，也可以通過(guò)貸款獲得，還可以通過(guò)年薪收入（或特別獎(jiǎng)勵(lì)）中的延遲支付部分轉(zhuǎn)化而成。二是股票收益將在中長(zhǎng)期兌

現(xiàn)，可以是任期屆滿或任期屆滿后若干年一次性兌現(xiàn)，也可以是每年按一定比例勻速或加速兌現(xiàn)。

期股的最大優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)營(yíng)者的股票收益難以在短期內(nèi)兌現(xiàn)，股票的增值與企業(yè)資產(chǎn)的增值和效益的提高緊密聯(lián)系起來(lái)，這就促使經(jīng)營(yíng)者將會(huì)更多地關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和長(zhǎng)期利益，從而在一定程度上解決了經(jīng)營(yíng)者的短期行為。年薪制加期股這一新的激勵(lì)模式已越來(lái)越被許多企業(yè)認(rèn)可，并逐漸成為繼年薪制之后對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施長(zhǎng)期激勵(lì)的有效措施。期股的第二大優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)營(yíng)者的股票收益中長(zhǎng)期化，使經(jīng)營(yíng)者的利益獲得也將是漸進(jìn)的、分散的。這在一定程度上克服由于一次性重獎(jiǎng)使經(jīng)營(yíng)者與員工收入差距過(guò)大所帶來(lái)的矛盾，有利于穩(wěn)定。第三個(gè)優(yōu)點(diǎn)是可有效解決經(jīng)營(yíng)者購(gòu)買股票的融資問(wèn)題。由于國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期實(shí)行低工資政策，經(jīng)營(yíng)者的總體收入水平并不高，讓經(jīng)營(yíng)者一下拿出很多錢來(lái)購(gòu)買股票，實(shí)在有點(diǎn)勉為其難。期股獲得方式的多樣化使經(jīng)營(yíng)者可以不必一次性支付太多的購(gòu)股資金就能擁有股票，從而實(shí)現(xiàn)以未來(lái)可獲得的股份和收益來(lái)激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者今天更努力地工作的初衷。

現(xiàn)實(shí)中，人們常常將期股與期權(quán)混淆，其實(shí)兩者是有很大區(qū)別的，第一，期股是當(dāng)期（簽約時(shí)或在任期初始）的購(gòu)買行為，股票權(quán)益在未來(lái)兌現(xiàn)；期權(quán)則是將來(lái)的購(gòu)買行為，購(gòu)買之時(shí)也是權(quán)益兌現(xiàn)之時(shí)。第二，期股既可以出資購(gòu)買，也可通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)、贈(zèng)予等方式獲得；期權(quán)在行權(quán)時(shí)則必須要出資購(gòu)買方可得到。第三，經(jīng)營(yíng)者在被授予期股后，個(gè)人已支付了一定數(shù)量的資金，該股票在到期前是不能轉(zhuǎn)讓和變現(xiàn)的，因此期股既有激勵(lì)作用，也有約束作用；而經(jīng)營(yíng)者在被授予期權(quán)后只是獲得一種權(quán)利，并未有任何資金支付，如果行權(quán)時(shí)股價(jià)下跌，經(jīng)營(yíng)者只須放棄行權(quán)即可，個(gè)人利益并未受損，因此期權(quán)只是重在激勵(lì)，缺乏約束作用。同樣，經(jīng)營(yíng)者持股與股票期權(quán)制也不是完全相同的概念。廣義的經(jīng)營(yíng)者持股包含了股票期權(quán)，但狹義的經(jīng)營(yíng)者與股票期權(quán)卻是完全不同的兩種股權(quán)激勵(lì)方式。

第三篇：股票期權(quán)協(xié)議

甲方：_____________________

乙方：_____________________

根據(jù)《股票期權(quán)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，本著自愿、公平、平等互利。誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲方與乙方就股票期權(quán)贈(zèng)與、持有、行權(quán)等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條　乙方承諾從_________年開始在_________年內(nèi)向甲方贈(zèng)與一定數(shù)量的股票期權(quán)，具體贈(zèng)與數(shù)量由公司的薪酬委員會(huì)決定。甲方可在指定的行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買公司的普通股。

第二條　股票期權(quán)有效期為_________年，從贈(zèng)與日起滿_________年時(shí)股票期權(quán)將失效。

第三條　股票期權(quán)不能轉(zhuǎn)讓，不能用于抵押以及償還債務(wù)。除非甲方喪失行為能力或者死亡，才可由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代其持有并行使相應(yīng)的權(quán)利。

第四條　甲方有權(quán)在贈(zèng)與日滿_________年開始行權(quán)，每半年可行權(quán)一次。

第五條　甲方在前_________個(gè)行權(quán)日中的每個(gè)行權(quán)日擁有贈(zèng)與數(shù)量1／6的行權(quán)權(quán)利，若某一行權(quán)日未行權(quán)，必須在其后的第一個(gè)行權(quán)日行權(quán)，但最后一個(gè)行權(quán)日必須將所有可行權(quán)部分行權(quán)完畢，否則，股票期權(quán)自動(dòng)失效。

第六條　甲方若欲在某個(gè)行權(quán)日對(duì)其可行權(quán)部分實(shí)施全部或部分行權(quán)，則必須在該行權(quán)日前_________個(gè)交易日繳足現(xiàn)款。

第七條　甲方在行權(quán)后才成為公司的注冊(cè)股東，依法享有股東的權(quán)利。

第八條　當(dāng)乙方被兼并、收購(gòu)時(shí)，除非新的股東大會(huì)同意承擔(dān)，否則甲方尚未贈(zèng)與的部分停止贈(zèng)與，已贈(zèng)與未行權(quán)的部分必須立即行權(quán)。

第九條　當(dāng)乙方送紅股、轉(zhuǎn)增股、配股、增發(fā)新股或被兼并等影響原有流通股東持有數(shù)量的行為時(shí)，需要對(duì)甲方持有的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整辦法參照《股票期權(quán)計(jì)劃》。

第十條　當(dāng)甲方因辭職、解雇、退休、喪失行為能力、死亡而終止服務(wù)時(shí)，按照《股票期權(quán)計(jì)劃》處理。

第十一條　乙方在贈(zèng)與甲方股票期權(quán)時(shí)必須以《股票期權(quán)贈(zèng)與通知書》的書面形式進(jìn)行確認(rèn)，甲方須在一個(gè)交易日以內(nèi)在通知書上簽字，否則視為不接受股票期權(quán)。

第十二條　甲方行權(quán)繳款后必須在行權(quán)日前以《股票期權(quán)行權(quán)通知書》的形式通知乙方，同時(shí)必須附有付款憑證。

第十三條　甲方向乙方保證理解并遵守《股票期權(quán)計(jì)劃》的所有條款，其解釋權(quán)在乙方。

第十四條　乙方將向甲方提供《股票期權(quán)計(jì)劃》一份，在該計(jì)劃的有效期間，若計(jì)劃的條款有所變動(dòng)，乙方應(yīng)向甲方提供該等變動(dòng)的全部詳情。

第十五條　本協(xié)議書所指的股票期權(quán)是給予甲方的一種權(quán)利，甲方可以在規(guī)定的時(shí)期內(nèi)以約定的價(jià)格購(gòu)買乙方的流通a股。

第十六條　本協(xié)議書所指的行權(quán)是指甲方以約定的價(jià)格購(gòu)買乙方流通a股的行為。

第十七條　本協(xié)議書所指的行權(quán)價(jià)格是指甲方購(gòu)買乙方流通a股的價(jià)格，等于贈(zèng)與日前_________個(gè)交易日的平均收市價(jià)。

第十八條　本協(xié)議書所指的贈(zèng)與日是指乙方贈(zèng)與甲方股票期權(quán)的日期。

第十九條　本協(xié)議書所指的行權(quán)日是指持有股票期權(quán)的甲方可以按照約定價(jià)格購(gòu)買乙方流通的a股的日期。

第二十條　本協(xié)議書一式兩份，甲乙雙方各持一份。

第二十一條　本協(xié)議書未盡之事宜應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決，并以雙方同意的書面形式確定下來(lái)。

第二十二條　本協(xié)議書自雙方簽字或蓋章完成之日起生效。

第四篇：期權(quán)激勵(lì)協(xié)議

高層管理人員薪酬及股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)協(xié)議意向書

甲方：

乙方：

一、總則

甲乙雙方本著合作共贏的原則，針對(duì)乙方在甲方就職期間的薪酬和股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)方式簽訂以下意向書，并作為形成正式的法律文件（2010年——2012年的勞動(dòng)合同的）的附件的重要參考文件，意向書中規(guī)定的薪酬和股權(quán)、期權(quán)額度及分配方案即成為正式勞動(dòng)合同中設(shè)定的額度和分配方案，但要根據(jù)公司法律要求以實(shí)施。

本意向書中所涉及的股權(quán)、期權(quán)是指大連訊科世紀(jì)科技有限公司的股權(quán)，所贈(zèng)送和到期行使購(gòu)買的股權(quán)大連訊科世紀(jì)公司的股東王磊女士的股權(quán)中轉(zhuǎn)讓。

二、薪酬和股權(quán)、期權(quán)具體分配方案

（一）薪酬

2010年乙方在甲方工作期間的薪酬為年薪7萬(wàn)，其分配方案為月薪按甲方頒布的2010年薪酬標(biāo)準(zhǔn)中銷售總監(jiān)的薪酬體系，年底（農(nóng)歷春節(jié)前一周）獲取其余部分。

（二）股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)分配方案

1、完成當(dāng)年指標(biāo)（指標(biāo)同第一條薪酬中的指標(biāo)），盈利的20%分紅，獲得公司司5%股權(quán)。

2、超額完成指標(biāo)（除稅利潤(rùn)）20%以上，超額部分可獲得40%分

紅。

3、低于指標(biāo)80%，按當(dāng)年整體盈利的15%分紅。獲得公司3%的股權(quán)

（三）乙方作為公司執(zhí)行管理者，享由人事任免權(quán)，財(cái)務(wù)支配權(quán)、物資調(diào)

撥權(quán)、突發(fā)事件處理權(quán)。

（四）甲方的行使股東權(quán)益，必須通過(guò)乙方執(zhí)行，且執(zhí)行范圍應(yīng)以遵循公

司發(fā)展利益為基礎(chǔ)，調(diào)配公司所有者權(quán)益。

三、說(shuō)明

1、本意向書只代表甲方承諾給乙方的薪酬及股權(quán)的分配額度和基本方案，具體實(shí)施的條件和雙方責(zé)任、權(quán)利在正式合同中明確規(guī)定。

2、甲方承諾在2010年的股東權(quán)益起步價(jià)值不低于2千萬(wàn)人民幣

3、甲乙雙方有義務(wù)對(duì)該意向書進(jìn)行保密，該意向不得向除甲乙雙方外第3

方透露。

4、本意向書打印文本一式一份，由雙方簽字蓋章之日起生效，由甲方保管，在雙方正式簽訂2010-2012勞動(dòng)合同和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后廢止。電子文本由雙方保存。

5、本意向書所指的薪酬和股權(quán)轉(zhuǎn)讓額度和分配方式為乙方在甲方在職的2010年1月1日起-2012年12月31日止，如雙方延續(xù)勞動(dòng)合同或繼續(xù)合伙人身份則再另行規(guī)定。

第五篇：股票期權(quán)協(xié)議

期權(quán)協(xié)議書

甲方：公司

乙方：

本著自愿、公平、平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲方與乙方就期權(quán)授予、持有、行權(quán)等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條 乙方保證理解并遵守《某科技公司期權(quán)管理辦法》的所有條款，其解釋

權(quán)在甲方。

第二條 乙方自_______年___月___日起在甲方任職，現(xiàn)擔(dān)任_________一職。

第三條 甲方按照期權(quán)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了乙方的期權(quán)授予資格認(rèn)定。因乙方已通

過(guò)授予資格認(rèn)定，則甲方承諾向乙方授予期權(quán)_________股，授予時(shí)間

為____年___月__日，行權(quán)價(jià)格以人民幣計(jì)算，為￥_______元/股。同

時(shí)頒發(fā)相應(yīng)的期權(quán)證書。乙方可在____年___月__日起的以后時(shí)間向甲

方申請(qǐng)行權(quán)，并按照《管理辦法》規(guī)定的程序和辦法行權(quán)。

第四條 乙方未經(jīng)甲方許可，不能擅自將本協(xié)議的有關(guān)內(nèi)容透露給其他人員。如

有該現(xiàn)象發(fā)生，甲方有權(quán)廢止本協(xié)議并收回所授予的期權(quán)。

第五條 甲方對(duì)于授予乙方的期權(quán)將恪守承諾，除非乙方有期權(quán)規(guī)章制度涉及的情形，否則甲方不得中途取消或減少乙方持有的期權(quán)的數(shù)量，也不得中

途中止或終止與乙方的期權(quán)協(xié)議。

第六條 乙方保證遵守國(guó)家的法律，依法持有期權(quán)，依法對(duì)期權(quán)行權(quán)。在簽署的《期權(quán)協(xié)議》、《期權(quán)名冊(cè)》、《期權(quán)證》中所提供的資料真實(shí)、有效，并對(duì)其承擔(dān)全部法律責(zé)任。乙方保證依法承擔(dān)因期權(quán)產(chǎn)生的納稅義務(wù)。

第七條 甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，《期權(quán)制度管理方法》已涉及的內(nèi)容按約定解決，《期權(quán)制度管理方法》未涉及的部分，按照甲方關(guān)于《期權(quán)計(jì)劃》及相

關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定解決。均未涉及的部分，按照相關(guān)法律和公平合理原則解決。

第八條 乙方違反《期權(quán)制度管理方法》的有關(guān)約定、違反甲方關(guān)于期權(quán)的規(guī)章

制度或者國(guó)家法律政策，甲方有權(quán)視具體情況通知乙方，終止與乙方的期權(quán)協(xié)議而不需承擔(dān)任何責(zé)任。乙方在協(xié)議書規(guī)定的有效期內(nèi)的任何時(shí)

候，均可通知甲方終止期權(quán)協(xié)議，但不得附任何條件。若因此給甲方造

成損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。

第九條 本協(xié)議書一式兩份，甲乙雙方各持一份，具同等法律效力。

第十條 本協(xié)議書自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：公司乙方：授權(quán)代表 身份證號(hào)碼：

簽章 簽字：

年 月 日年 月 日